DIARIO OFICIAL DE LA FEDERACIÓN

Circular CONSAR 19-10, Modificaciones y adiciones a las reglas generales a las que deberá sujetarse la información que las administradoras de fondos para el retiro, las sociedades de inversión especializadas de fondos para el retiro, las entidades receptoras y las empresas operadoras de la Base de Datos Nacional SAR, entreguen a la Comisión Nacional del Sistema de Ahorro para el Retiro (Continúa en la Cuarta Sección)

Viernes 02 de Julio 2010
CIRCULAR CONSAR 19-10, Modificaciones y adiciones a las reglas generales a las que deberá sujetarse la información que las administradoras de fondos para el retiro, las sociedades de inversión especializadas de fondos para el retiro, las entidades recept
(Viene de la Segunda Sección)

 
CATALOGO(S)
 
Catálogo de Tipos de Entidades
Clave Tipo
de Entidad
Descripción
Abreviación
001
AFORES
AF
002
SIEFORES BASICA
SB
003
SIEFORES APORTACIONES COMPLEMENTARIAS
AC
004
SIEFORES PREVISION SOCIAL
PS
017
SIEFORES DE APORTACIONES VOLUNTARIAS
AV
 
Catálogo de Entidades (SIEFORES Básicas)
 
Catálogo de Entidades (SIEFORES Aportaciones Voluntarias)
Clave
Tipo de
Entidad
Descripción
 
Clave Tipo de
Entidad
Descripción
516
XXI
 
634
PROFUTURO
530
BANORTE
 
644
ING
532
HSBC
 
652
BANAMEX
534
PROFUTURO
 
654
BANCOMER
538
PRINCIPAL
 
 
 
544
ING
 
 
 
550
INBURSA
 
 
 
552
BANAMEX
 
 
 
554
BANCOMER
 
 
 
556
AZTECA
 
 
 
562
INVERCAP
 
 
 
564
METLIFE
 
 
 
566
AFIRME
 
 
 
568
COPPEL
 
 
 
578
PENSIONISSTE
 
 
 
 
Catálogo de Entidades (SIEFORES Aportaciones Complementarias)
 
Catálogo de Entidades (SIEFORES Previsión Social)
Clave
Tipo de
Entidad
Descripción
 
Clave Tipo de
Entidad
Descripción
334
PROFUTURO
 
430
BANORTE
364
METLIFE
 
454
BANCOMER

 
 
Catálogo de Subtipo de Entidades
Clave de Tipo
de Entidad
Clave de
Entidad
Clave Subtipo
de Entidad
Abreviación
Descripción
002
516
001
XXI (SB1)
Siefore Básica Uno
002
530
001
BANORTE (SB1)
Siefore Básica Uno
:
:
:
:
:
002
578
001
PENSIONISSTE
(SB1)
Siefore Básica Uno
002
516
002
XXI (SB2)
Siefore Básica Dos
002
530
002
BANORTE (SB2)
Siefore Básica Dos
:
:
:
:
:
002
578
002
PENSIONISSTE
(SB2)
Siefore Básica Dos
002
516
003
XXI (SB3)
Siefore Básica Tres
002
530
003
BANORTE (SB3)
Siefore Básica Tres
:
:
:
:
:
002
578
003
PENSIONISSTE
(SB3)
Siefore Básica Tres
002
516
004
XXI (SB4)
Siefore Básica Cuatro
002
530
004
BANORTE (SB4)
Siefore Básica Cuatro
:
:
:
:
:
002
578
004
PENSIONISSTE
(SB4)
Siefore Básica Cuatro
002
516
005
XXI (SB5)
Siefore Básica Cinco
002
530
005
BANORTE (SB5)
Siefore Básica Cinco
:
:
:
:
:
002
578
005
PENSIONISSTE
(SB5)
Siefore Básica Cinco
003
334
001
PROFUTURO (AC1)
Siefore Aportaciones Complementarias Uno
003
364
001
METLIFE (AC1)
Siefore Aportaciones Complementarias Uno
004
430
001
BANORTE (PS1)
Siefore Previsión Social Uno
004
430
002
BANORTE (PS2)
Siefore Previsión Social Dos
004
454
001
BANCOMER (PS1)
Siefore Previsión Social Uno
004
454
002
BANCOMER (PS2)
Siefore Previsión Social Dos
004
454
003
BANCOMER (PS3)
Siefore Previsión Social Tres
004
454
004
BANCOMER (PS4)
Siefore Previsión Social Cuatro
017
634
001
PROFUTURO (AV1)
Siefore Aportaciones Voluntarias Uno
017
644
001
ING (AV1)
Siefore Aportaciones Voluntarias Uno
017
652
001
BANAMEX (AV 1)
Siefore Aportaciones Voluntarias Uno
017
652
002
BANAMEX (AV 2)
Siefore Aportaciones Voluntarias Dos
017
654
001
BANCOMER (AV 1)
Siefore Aportaciones Voluntarias Uno
 
POLITICAS ESPECIFICAS DEL PROCESO
 
Políticas a seguir en la transmisión de la información
La información que será transmitida a la Comisión en base a este formato, se sujetará a las siguientes políticas:
I.     La transmisión del envío de los formatos de transmisión de información por proceso será a través de la red privada mediante el software Connect:Direct o algún otro compatible con este.

II.     Podrán realizar transmisiones las veces que les sea necesario al directorio de RECEPCION. Sin
embargo, dentro de los 30 minutos anteriores al término del horario de transmisión, podrán efectuar las retransmisiones que requieran al directorio de RETRANSMISION, siempre y cuando se haya realizado previamente un envío de información al directorio de RECEPCION, sin importar que éste haya sido aceptado o rechazado. Si la transmisión del archivo se efectúa fuera del horario de transmisión especificado y/o en una fecha no correspondiente a su envío normal, el archivo deberá ser transmitido al directorio de RETRANSMISION y se validará con previa autorización de las áreas de Vigilancia.
III.    La información que enviarán las entidades, deberá mantener un día hábil de desfase del cierre del proceso operativo diario.
IV.   Sólo será transmitida la información de las operaciones y del proceso que se realicen durante el procedimiento operativo diario (los procesos y operaciones que no tengan operación no serán transmitidos).
V.    Para cada registro del detalle: Saldo final debe ser igual al saldo inicial mas la suma de todos los cargos menos la suma de todos los abonos.
VI.   Todos los montos deberán venir con el signo adecuado dependiendo de la naturaleza de la cuenta:
a.   Cuenta Deudora: Saldo Deudor (+); Saldo Acreedor (-)
b.   Cuenta Acreedora: Saldo Deudor (-); Saldo Acreedor (+)
VII.   Las entidades responsables de transmitir este formato a la Comisión son las Siefores Básicas, Siefores de Aportaciones Voluntarias, Siefores de Aportaciones Complementarias y Siefores de Previsión Social.
VIII.  El archivo deberá enviarse encriptado y comprimido utilizando el programa GNUpg.
IX.   El nombre que deberá presentar el archivo al ser transmitido a la Comisión, es el siguiente;
No.
TIPO DE DATO
DESCRIPCION
1
8 Dígitos Numéricos
En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD".
2
2 Dígitos
Alfanuméricos
Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad anexo al documento.
3
3 Dígitos Numéricos
Los cuales serán conforme a la Clave de Entidad Siefores Básicas, Siefores de Aportaciones Voluntarias, Siefores de Aportaciones Complementarias y Siefores de Previsión Social que se reporta conforme al catalogo de entidades anexo al documento
4
3 Dígitos Numéricos
Estos establecen la Clave de Subtipo de Entidad que se reporta (*Solo aplicará para familia de SIEFORES.
5
4 Dígitos Numéricos
Para definir el tipo de archivo que se está transmitiendo, en donde cada formato ya tiene estipulado un número, para este caso será Constante = "1101".
 
       NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3 y 4 serán con un guión bajo, después del paso 4 será mediante un punto decimal.
       Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la Entidad Siefore XXI estuviera enviando un archivo de siefore básica dos, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera:


       Cabe mencionar que una vez teniendo el archivo con este nombre, deberá de encriptarse con el
programa GNUpg, el cual lo renombrará con el siguiente nombre:
20080307_SB_516_002.1101.gpg
       Con este nombre es con el que deberá de transmitirse a CONSAR el archivo. Para la recuperación de los acuses, las entidades participantes deberán tomar su "Acuse" con el mismo nombre con el que lo renombraron antes de encriptarlo, solo tendrán que agregar el carácter "A" antes de la fecha, ejemplo:
A20080307_SB_516_002.1101
       NOTA: No se tomara en cuenta la extensión .gpg, en la recuperación del acuse, como lo muestra el ejemplo, ni vendrá encriptado el acuse.
X.    Las rutas de envío a CONSAR para producción serán:
TIPO DE ACCION
RUTA
Envío Normal
export/home/rec/CONTA/RECEPCION
Envío por Retransmisión
export/home/rec/CONTA/RETRANSMISION
Recuperación de Acuse
export/home/rec/CONTA/TRANSMISION
 
       La ruta de envío a CONSAR para pruebas será:
TIPO DE ACCION
RUTA
Envío Pruebas
export/home/rec/CONTA/PRUEBAS/RECEPCION
Recuperación de Acuse de pruebas
export/home/rec/CONTA/PRUEBAS/TRANSMISION
 
VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO
 
Validaciones para formato de los datos
Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos.
1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros.
2 Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Los dos, tres o seis decimales disponibles siempre ocuparán los dos, tres o seis caracteres más a la derecha, si la cantidad no tiene decimales, estos dos, tres o seis caracteres serán CEROS.
3 Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde:
DD = día
MM = mes
AAAA = año
4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde:
DD = día
MM = mes
AAAA = año
El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo.
El segundo bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha final del periodo.
5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas.
6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada.
Anexo 75
 

 
DESCRIPCION DEL FORMATO
Información de Tipo Agregada.- Este archivo contiene Información del desglose de operaciones de compraventa durante el día.
PERIODICIDAD DE ENVIO:
PERIODO DE RECEPCION:
HORARIO DE TRANSMISION:
DIARIO
DIARIO
16:00 a 18:00 Hrs.
 
ENCABEZADO
 
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De: A:
Observaciones
1
Tipo de Registro
AN
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "000" 1
2
Número de Registros
 
N
5
4
8
Número de Registros que contiene el archivo incluyendo el encabezado. 1
3
Tamaño del Registro
 
N
3
9
11
Número de caracteres por registro = Constante "180".1
4
Tipo de Archivo
N
4
12
15
Identificador de archivo (para control del sistema) = Constante"0316". 1
5
Tipo de Entidad
N
3
16
18
Clave de Tipo de Entidad que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades, anexo. 1
6
Entidad
N
3
19
21
Clave de Entidad que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Entidades, anexo. 1
7
Subtipo de Entidad
N
3
22
24
Clave de Subtipo de Entidad que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Subtipos de Entidades, anexo. 1
8
Fecha de Información
F
8
25
32
Fecha de la Operación que se reporta.3
9
Espacios en blanco
 
AN
148
33
180
Vacíos. 6
 
DETALLE(S)
 
DETALLE 1: OPERACIONES COMPRA-VENTA DURANTE EL DIA
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De: A:
Observaciones
1
Tipo de Registro
N
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "301". 1
2
Número consecutivo
N
3
4
6
Se deberá señalar un número consecutivo de acuerdo al Catálogo de Tipo de Operación1.
3
Tipo de Inversión
 
N
2
7
8
Se deberá anotar el identificador conforme al Catálogo de Tipo de Inversión únicamente:
0 para Directo,
1 para Reporto,
6 para Préstamo de Valores
12 Para Posición en efectivo denominada en cualquier divisa y
13 Posición de salida en Efectivo denominada en cualquier divisa. 1.
 

 
DETALLE 1: OPERACIONES COMPRA-VENTA DURANTE EL DIA
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De: A:
Observaciones
4
Tipo de Liquidación
 
N
2
9
10
Se deberá anotar el identificador conforme al Catálogo de Tipo de Liquidación1.
5
Tipo de Instrumento
 
N
2
11
12
Se deberá anotar el identificador según el Catálogo de Tipo de Instrumento1.
6
ISIN
AN
12
13
24
Se deberá anotar la clave del ISIN proporcionada por el proveedor de precios12.
7
CUSIP O CINS
AN
9
25
33
Se deberá anotar la clave del CUSIP o el CINS proporcionada por el proveedor de precios13.
8
SEDOL
AN
7
34
40
Se deberá anotar la clave del SEDOL proporcionada por el proveedor de precios14.
9
Tipo de Valor
AN
4
41
44
Clave que le otorgue al tipo de valor el proveedor de precios al activo5.
10
Emisora
AN
7
45
51
Clave que le otorgue a la emisora el proveedor de precios al activo5.
11
Serie
AN
7
52
58
Clave que le otorgue a la serie el proveedor de precios al activo5.
12
Consecutivo
AN
10
59
68
Clave que le otorgue al consecutivo el proveedor de precios al activo5.
13
Fecha de Liquidación
 
F
8
69
76
Fecha de Liquidación de la operación3.
14
Cantidad de Títulos
 
N
12
77
88
Número de Títulos operados (en unidades). Para el caso de ETF's será el número de unidades de creación1.
15
Costo unitario
 
N
9,6
89
103
Costo unitario en pesos de los títulos operados2.
16
Monto total a liquidar
 
N
14,2
104
119
Monto total a liquidar en la operación en pesos2.
17
Días por Transcurrir a la Fecha de Vencimiento
 
N
6
120
125
Número de días por transcurrir de la fecha de operación a la fecha de vencimiento de la emisión1.
18
Tasa de rendimiento
 
N
3,3
126
131
Tasa de rendimiento pactada para cada operación2.
19
Divisa
 
N
2
132
133
Se deberá anotar el identificador de la Divisa de origen pactada para operaciones en Divisas distintas al peso mexicano según el Catálogo de Divisas1.
20
Tipo de cambio promedio de adquisición
 
N
9,6
134
148
Tipo de cambio promedio de adquisición2 para operaciones en Divisas distintas al peso mexicano9          .
21
País de adquisición
 
N
2
149
150
Se deberá anotar el identificador del país donde se adquirió el activo conforme al Catálogo de Países1.
22
Contraparte
 
N
6
151
156
Identificador de la Contraparte según el Catálogo de Contrapartes1.
23
Hora de concertación de la operación
 
N
4
157
160
Hora de concertación de la operación 10           .
24
Observaciones
 
AN
20
161
180
Se deberá anotar el nombre de la contraparte en caso de haber utilizado el Identificador 076000 "otros operadores" o 700000 "otros Bancos extranjeros" como Contraparte". 5
 
 

 
CATALOGO(S)
 
Catálogo de Tipos de Entidades
Clave Tipo
de Entidad
Descripción
Abreviación
001
AFORES
AF
002
SIEFORES BASICA
SB
003
SIEFORES APORTACIONES COMPLEMENTARIAS
AC
004
SIEFORES PREVISION SOCIAL
PS
017
SIEFORES DE APORTACIONES VOLUNTARIAS
AV
 
Catálogo de Entidades (SIEFORES Básicas)
 
Catálogo de Entidades (SIEFORES Aportaciones Voluntarias)
Clave
Tipo de
Entidad
Descripción
 
Clave Tipo
de Entidad
Descripción
516
XXI
 
634
PROFUTURO
530
BANORTE
 
644
ING
532
HSBC
 
652
BANAMEX
534
PROFUTURO
 
654
BANCOMER
538
PRINCIPAL
 
 
 
544
ING
 
 
 
550
INBURSA
 
 
 
552
BANAMEX
 
 
 
554
BANCOMER
 
 
 
556
AZTECA
 
 
 
562
INVERCAP
 
 
 
564
METLIFE
 
 
 
566
AFIRME
 
 
 
568
COPPEL
 
 
 
578
PENSIONISSTE
 
 
 
 
Catálogo de Entidades (SIEFORES Aportaciones Complementarias)
 
Catálogo de Entidades (SIEFORES Previsión Social)
Clave
Tipo de
Entidad
Descripción
 
Clave Tipo de
Entidad
Descripción
334
PROFUTURO
 
430
BANORTE
364
METLIFE
 
454
BANCOMER
 
 

 
Catálogo de Subtipo de Entidades
Clave de Tipo
de Entidad
Clave de
Entidad
Clave Subtipo
de Entidad
Abreviación
Descripción
002
516
001
XXI (SB1)
Siefore Básica Uno
002
530
001
BANORTE (SB1)
Siefore Básica Uno
:
:
:
:
:
002
578
001
PENSIONISSTE
(SB1)
Siefore Básica Uno
002
516
002
XXI (SB2)
Siefore Básica Dos
002
530
002
BANORTE (SB2)
Siefore Básica Dos
:
:
:
:
:
002
578
002
PENSIONISSTE
(SB2)
Siefore Básica Dos
002
516
003
XXI (SB3)
Siefore Básica Tres
002
530
003
BANORTE (SB3)
Siefore Básica Tres
:
:
:
:
:
002
578
003
PENSIONISSTE
(SB3)
Siefore Básica Tres
002
516
004
XXI (SB4)
Siefore Básica Cuatro
002
530
004
BANORTE (SB4)
Siefore Básica Cuatro
:
:
:
:
:
002
578
004
PENSIONISSTE
(SB4)
Siefore Básica Cuatro
002
516
005
XXI (SB5)
Siefore Básica Cinco
002
530
005
BANORTE (SB5)
Siefore Básica Cinco
:
:
:
:
:
002
578
005
PENSIONISSTE
(SB5)
Siefore Básica Cinco
003
334
001
PROFUTURO (AC1)
Siefore Aportaciones Complementarias Uno
003
364
001
METLIFE (AC1)
Siefore Aportaciones Complementarias Uno
004
430
001
BANORTE (PS1)
Siefore Previsión Social Uno
004
430
002
BANORTE (PS2)
Siefore Previsión Social Dos
004
454
001
BANCOMER (PS1)
Siefore Previsión Social Uno
004
454
002
BANCOMER (PS2)
Siefore Previsión Social Dos
004
454
003
BANCOMER (PS3)
Siefore Previsión Social Tres
004
454
004
BANCOMER (PS4)
Siefore Previsión Social Cuatro
017
634
001
PROFUTURO (AV1)
Siefore Aportaciones Voluntarias Uno
017
644
001
ING (AV1)
Siefore Aportaciones Voluntarias Uno
017
652
001
BANAMEX (AV 1)
Siefore Aportaciones Voluntarias Uno
017
652
002
BANAMEX (AV 2)
Siefore Aportaciones Voluntarias Dos
017
654
001
BANCOMER (AV 1)
Siefore Aportaciones Voluntarias Uno
 
 

 
Catálogo de Tipo de Inversión
 
Catálogo de Tipo de Liquidación
Id
Abreviación
Descripción
 
Id
Abreviación
Descripción
0
Di
Directo
 
1
MD
Mismo Día
1
Re
Reporto
 
2
24
24 Hrs.
6
Pv
Préstamo de Valores
 
3
48
48 Hrs.
7
Gd
Garantías entregadas por operaciones con IFD
 
4
72
72 Hrs.
8
Gr
Garantías recibidas por operaciones de Reporto
 
5
96
96 Hrs.
9
Gi
Garantías recibidas por operaciones con IFD
 
 
 
 
10
Gp
Garantías recibidas por Préstamo de Valores
 
 
 
 
11
Ce
Instrumentos de Deuda o Valor Extranjero de Deuda al que se vinculan los Instrumentos Estructurados
 
 
 
 
12
Ef
Posición en Efectivo denominada en cualquier divisa
 
 
 
 
13
Ec
Posición de salida en Efectivo denominada en cualquier divisa.
 
 
 
 
 
Catálogo de Divisa
 
Catálogo de Tipo de Instrumento
Id
Abreviación
Descripción
 
Id
Abreviación
Descripción
1
MXP
Peso
 
1
BCC
Bono Cupón Cero
2
USD
Dólar Americano
 
2
BTF
Bono Tasa Fija
3
UDI
Unidades de Inversión
 
3
TFA
Bono Tasa Fija Amortizable
6
JPY
Yen
 
4
BTV
Bono Tasa Flotante
7
EUR
Euros
 
5
TVA
Bono Tasa Flotante Amortizable
 
 
 
 
6
ACC
Acciones
 
 
 
 
7
ETF
Exchange Traded Funds
 
 
 
 
8
NEP
Nota Estructurada con Principal Protegido a Vencimiento
 
 
 
 
9
TRK
Instrumentos conocidos como Trackers
 
 
 
 
10
EFF
Efectivo
 
 
 
 
11
OTR
Otro tipo de instrumento no incluido
 
 

 
Catálogo de Tipo de Operación
Identificador
Clasificación
Abreviación
Descripción
1
001-250
Co
Compra
2
501-750
Ve
Venta
3
251-500
Ac
Compra por amortización
4
751-999
Av
Venta por amortización
 
Catálogo de Países
Identificador
Descripción
1
Alemania
2
Australia
3
Austria
4
Bélgica
5
Canadá
6
Dinamarca
7
España
8
Estados Unidos de Norteamérica
9
Finlandia
10
Francia
11
Grecia
12
Países Bajos (Holanda)
13
Hong Kong
14
Irlanda
15
Italia
16
Japón
17
Luxemburgo
18
México
19
Polonia
20
Portugal
21
Reino Unido de la Gran Bretaña
22
Suiza
23
Chipre
24
Eslovaquia
25
Eslovenia
26
Estonia
27
Hungría
28
Letonia
29
Lituania
30
Malta
31
República Checa
32
Suecia
33
Brasil
34
China
35
India
36
Otro
 
 

 
Catálogo de Contrapartes
Identificador
Descripción
 
Identificador
Descripción
002001
Banco de México
 
080020
Valores Finamex International
Incorporated
013001
Acciones y Valores Banamex, Casa de
Bolsa
 
080021
Finamex Securities Incorporated
013004
Casa de Bolsa Santander Serfín
 
080022
Valores Finamex Limited
013005
Scotia Inverlat, Casa de Bolsa
 
080023
Interacciones Global Incorporated
013006
HSBC Casa de Bolsa
 
080024
Inter-Financial Services, Limited
013007
GBM Grupo Bursátil Mexicano
 
080025
Monex Securities Incorporated
013010
Casa de Bolsa BBVA-Bancomer
 
080026
Invex Incorporated
013011
Multivalores Casa de Bolsa
 
080027
GBM International Incorporated
013012
Finamex Casa de Bolsa
 
080028
Foreign Holdings Ltd.
013013
IXE Casa de Bolsa
 
080029
Portfolio Investment Incorporated
013015
Interacciones Casa de Bolsa
 
080030
Arka International, Corp.
013018
Casa de Bolsa Arka
 
080031
BBVA Bancomer Asset Management,Inc.
013019
Value Casa de Bolsa
 
080032
Banorte Asset Management,Inc.
013020
Actinver Casa de Bolsa
 
080033
Afin International Holdings,Inc.
013021
Monex Casa de Bolsa
 
080034
Banorte I, LLC.
013026
Vector Casa de Bolsa
 
080037
Invex International, S.A.
013027
Casa de Bolsa Banorte
 
080038
Invex Worldwide, S.A.
013032
Valores Mexicanos Casa de Bolsa
 
080041
Inbursa International, Inc.
013040
Inversora Bursátil Casa de Bolsa
 
080042
Inbursa Securities, Inc.
013041
Invex Casa de Bolsa
 
080043
IXE Securities Inc.
013104
ING Baring (México) Casa de Bolsa
 
082004
Bancomer Oficina de Representación en
La Habana, Cuba.
013105
Merrill Lynch México Casa de Bolsa
 
082006
Bancomer Sucursal Gran Caimán.
013106
Deustche Securities Casa de Bolsa
 
082008
Banamex Agencia en Nueva York
013109
J.P. Morgan Casa de Bolsa
 
082009
Banamex Agencia en Miami
013117
ABN Amro Securities (México) Casa de
Bolsa
 
082010
Banamex Oficina de Representación en
Dusseldorf, Alemania.
013118
Casa de Bolsa Credit Suisse México
 
082011
Banamex Oficina de Representación en
Singapur, Singapur.
013119
Bank of America Securities, Casa de
Bolsa
 
082012
Banamex Oficina de Representación en
Buenos Aires, Argentina.
013120
UBS Casa de Bolsa
 
082013
Banamex Oficina de Representación en
Bogotá, Colombia.
 

 
Catálogo de Contrapartes
Identificador
Descripción
 
Identificador
Descripción
013121
Protego Casa de Bolsa
 
082014
Banamex Oficina de Representación en
Taipei
013122
Base Internacional Casa de Bolsa
 
082016
Banamex Sucursal en Nassau, Bahamas.
013123
Barclays Capital Casa de Bolsa
 
082025
Internacional Agencia en Tucson
013124
Intercam Casa de Bolsa
 
082027
Internacional Oficina de Representación
en Buenos Aires, Argentina.
013125
Vanguardia Casa de Bolsa
 
082028
Internacional Oficina de Representación
en Madrid, España.
013126
BullTick Casa de Bolsa
 
082030
Internacional Sucursal en Islas Caimán
013127
Morgan Stanley México Casa de Bolsa
 
082031
Mercantil del Norte Sucursal en Islas
Caimán
013128
Masari Casa de Bolsa, S.A.
 
082035
Confia Oficina de Representación en
Nueva York, N.Y., E.U.A.
016031
Monex Divisas, S.A. de C.V.
 
082037
Cremi Agencia en Nueva York, N.Y.,
E.U.A.
016035
Central de Divisas Casa de Cambio
 
082039
Bancrecer Agencia en Nueva York, N.Y.,
E.U.A.
016040
Consultoría Internacional Casa de
Cambio
 
082042
Bco. Bilbao Vizcaya Agencia en Nueva
York
016041
Casa de Cambio Tiber
 
082043
Bco. Bilbao Vizcaya Oficina de
Representación en Nueva York
016044
Eurofimex, Casa de Cambio
 
082044
Bco. Bilbao Vizcaya Oficina de
Representación en Londres, Inglaterra.
016067
Masari, Casa de Cambio
 
082048
Banco Inbursa Sucursal en Islas Caimán
016240
Asesoría Cambiaria, Casa de Cambio
 
082049
Bancomer Sucursal en Houston
016408
B y B Casa de Cambio
 
082050
Banamex Oficina de Representación en
Londres, Inglaterra
016419
Finamex Casa de Cambio
 
700000
Otros Bancos Extranjeros
016507
Casa de Cambio Tamibe
 
701000
ABN Amro Bank (Extranjero)
016533
Casa de Cambio Majapara
 
701001
Abasis
016587
Sterling Casa de Cambio
 
701002
American Express (Extranjero)
016629
Money Tron Casa de Cambio
 
701003
Banco Bilbao Vizcaya (Extranjero)
016712
Intercam Casa de Cambio
 
701004
Banco Santander Central Hispano, S. A.
(Extranjero)
016714
Order Express Casa de Cambio
 
701005
Bank Of America (Extranjero)
016715
Prodira, Casa de Cambio
 
701006
Bank Boston Na (Extranjero)
016717
Imperial Casa de Cambio
 
701007
Bank Of Montreal (Extranjero)
016718
Divisas San Jorge Casa de Cambio
 
701008
Bank Of New York (Extranjero)
016719
Unica Casa de Cambio
 
701009
The Bank Of Nova Scotia (Extranjero)
025001
Bolsa Mexicana de Valores
 
701010
Bank One (Extranjero)
025002
S.D. Indeval, Institución para el Depósito
de Valores
 
701011
Banque Paribas (Extranjero)
 

 
Catálogo de Contrapartes
Identificador
Descripción
 
Identificador
Descripción
025007
MexDer, Mercado Mexicano de Derivados
 
701012
Barclays Bank (Extranjero)
025013
Contraparte Central de Valores de México
 
701013
Bear Stearns (Extranjero)
037006
Banco Nacional de Comercio Exterior
 
701014
Cargill Financial Service International
(Extranjero)
037009
Banco Nacional de Obras y Servicios
Públicos
 
701015
Chase Manhattan Bank (Extranjero)
037019
Banco Nacional del Ejército, Fuerza
Aérea y la Armada
 
701016
Citi National Bank (Extranjero)
037135
Nacional Financiera
 
701017
Citibank (Extranjero)
037166
Banco del Ahorro Nacional y Servicios
Financieros
 
701018
Comerica Bank (Extranjero)
037168
Sociedad Hipotecaria Federal
 
701019
Commerzbank (Extranjero)
040002
Banco Nacional de México
 
701020
Controladora Prosa
040012
BBVA Bancomer
 
701021
Credit Lyonnais (Extranjero)
040014
Banco Santander
 
701022
Credit Suisse (Extranjero)
040017
BBVA Bancomer Servicos
 
701023
Den Danske Bank (Extranjero)
040021
HSBC México
 
701024
Deutsche Bank (Extranjero)
040022
GE Capital Bank
 
701025
Dresdner Bank Lateinamerika
(Extranjero)
040030
Banco del Bajío
 
701026
Fortis Bank (Extranjero)
040032
Ixe Banco
 
701027
Goldman Sachs and Co. (Extranjero)
040036
Banco Inbursa
 
701028
Hong Kong and Shanghai Banking
(Extranjero)
040037
Banco Interacciones
 
701029
HSBC Investment Bank, P.L.C., London,
England
040042
Banca Mifel
 
701030
Indosuez International (Extranjero)
040044
Scotiabank Inverlat
 
701031
ING Bank (Extranjero)
040058
Banco Regional de Monterrey
 
701032
J.P. Morgan (Extranjero)
040059
Banco Invex
 
701033
Lehman Brothers (Extranjero)
040060
Bansi
 
701034
Merrill Lynch, N.Y. (Extranjero)
040062
Banca Afirme
 
701035
Morgan Guaranty Trust N.Y. (Extranjero)
040072
Banco Mercantil del Norte
 
701037
National Westminster Bank (Natwest)
(Extranjero)
040102
ABN AMRO Bank (México)
 
701038
Republic National Bank (Extranjero)
040103
American Express Bank (México)
 
701039
Royal Bank Of Canada (Extranjero)
040106
Bank of America México
 
701040
Royal Bank Of Scotland, Londres
(Extranjero)
040108
Bank of Tokyo-Mitsubishi (México)
 
701041
Societe Generale (Extranjero)
040110
Banco J.P. Morgan
 
701042
Solomon Brothers (Extranjero)
040113
Banco Ve por Más
 
701043
Standard Bank London (Extranjero)
040116
ING Bank (México)
 
701044
Standard Chartered Bank (Extranjero)
040124
Deutsche Bank México
 
701045
Swiss Bank Volksbank (Extranjero)
 

 
Catálogo de Contrapartes
Identificador
Descripción
 
Identificador
Descripción
040126
Banco Credit Suisse México
 
701046
The Toronto Dominion Bank (TD Bank)
(Extranjero)
040127
Banco Azteca
 
701047
UBS, A. G., Zurich, Switzerland
(Extranjero)
040128
Banco Autofin México
 
701048
Union Bank (Extranjero)
040129
Barclays Bank México
 
701049
Westdeutsche Landezbank Girozentrale
(Extranjero)
040130
Banco Compartamos
 
701050
William Financial Services Limited
(Extranjero)
040131
Banco Ahorro Famsa
 
701051
CME (Chicago Mercantile Exchange)
040132
Banco Multiva
 
701052
LIFE (London International Financial
Futures and Options Exchange)
040133
Prudential Bank
 
701053
NYSE (New York Stock Exchange)
040134
Banco Wal-Mart de México Adelante
 
701054
Simex (Singapur Stock Exchange)
040136
Banco Regional
 
701059
Chicago Board Options Exchange
Chicago
040137
BanCoppel
 
701060
Mid America Commodity Exchange
Chicago
040138
Banco Amigo
 
701061
Commodity Exchange Incorporated
New York
040139
UBS Bank México
 
701062
Stanley Bank (Utah) (Extranjero)
040140
Banco Fácil
 
701119
Banco de Crédito Centroamericano
(Bancentro) de Costa Rica (Extranjero)
040141
Volkswagen Bank
 
701121
Banco Latinoamericano de Exportaciones
(Bladex) (Extranjero)
040142
Banco Monex
 
701275
Asigna, Compensación y Liquidación
040143
Consultoría Internacional Banco
 
801150
Bank Morgan Stanley Ag
040144
The Bank of New York Mellon (México)
 
801151
Smith Barney / Cgm Inc.
076000
Otros Operadores
 
801152
Citi Bank N.A. New York Officers
076001
Derfin
 
801153
Pershing Inc.
076008
Stock & Price
 
801154
Calyon Financial Inc.
076010
Scotia Inverlat Derivados
 
801155
Morgan Stanley And Co. International
Limited
076014
García Macías, Araneda y Asociados
GAMAA Derivados
 
801156
Morgan Stanley And Co. Securities
Limited
076018
Servicios y Asesoramientos Financieros
(Serafi)
 
801157
Segregación de Instrumentos
076022
Darka
 
801158
Segregación Inversa de Instrumentos
076029
Grupo Especializado en Futuros y Otros
Derivados
 
801159
Reclasificaciones
076043
Timber Hill LLC.
 
801160
Acciones Propias
076044
Enlace Derivados
 
801161
Cortes Transversales
076048
Interder
 
801162
Bank West
079001
Bancomer Holding-Islas Caimán
 
801163
Bcpbank Canada
 

 
Catálogo de Contrapartes
Identificador
Descripción
 
Identificador
Descripción
079003
Bancomer Transfer Services, Inc.-
California, E.U.A.
 
801164
Bridgewater Bank
079004
Bancomer Foreign Exchange, Inc-
Delaware, E.U.A.
 
801165
Canadian Imperial Bank Of Commerce
079005
Intermex Holding, S.A.- Luxemburgo
 
801166
Canadian Tire Bank
079006
Euro-American Capital Corporation
Limited.-Islas Caimán
 
801167
Canadian Western Bank
079009
Banamex Holding Co.- California, E.U.A.
 
801168
Citizens Bank Of Canada
079010
Citibank (Banamex USA)
 
801169
Cs Alterna Bank
079012
Banamex-Accival Asset Management
Ltd.- República de Irlanda
 
801170
Dundee Bank Of Canada
079013
Banamex-Accival International Fund Plc.-
República de Irlanda
 
801171
First Nations Bank Of Canada
079014
Serfin International Bank and Trust Islas
Caimán
 
801172
General Bank Of Canada
079015
Santander Serfin Funds Transfer, Inc.,
California, E.U.A.
 
801173
Laurentian Bank Of Canada
079016
B.I. Financial Holdings Ltd.- Islas Caimán
 
801174
Manulife Bank Of Canada
079017
B.I. Bank and Trust.- Islas Caimán
 
801175
National Bank Of Greece (Canada)
079018
B.I. Remitances Company.- Islas Caimán
 
801176
Pacific & Western Bank Of Canada
079022
Bancomer Payment Services, Inc.-
Delaware, E.U.A.
 
801177
Wachovia Bank N.A.
079023
Bancomer Financial Services, Inc.-
Delaware, E.U.A.
 
801178
Wells Fargo Bank N.A.
079024
CMX International Bank and Trust.- Islas
Caimán.
 
801179
Us Bank N.A.
079025
Nacional Financiera S.N.C. Nafinsa
Holdings Corp.
 
801180
Suntrust Bank
079026
Banco Nacional de México, S.A.
Banamex USA Bancorp
 
801181
Hsbc Bank Usa N.A.
079027
BBVA Bancomer Financial Holdings Inc.
 
801182
Fia Card Svc N.A.
079028
BBVA Bancomer USA
 
801183
Regions Bank
079029
Dinero Express
 
801184
National City Bank
079030
Banorte USA Corporation
 
801185
Branch Bkg & TC
079031
INB Financial Corp.
 
801186
State Street B&TC
079032
INB Delaware Corporation
 
801187
Countrywide Bank N.A.
079033
Inter Nacional Bank
 
801188
Pnc Bank N.A.
080000
Otras Casas de Bolsa Extranjeras
 
801189
Keybank N.A.
080001
Acci Securities Incorporated
 
801190
Lasalle Bank N.A.
080004
Afin Securities International Limited
 
801191
North Fork Bank
080005
Arka Securities Incorporated
 
801192
Manufacturers & Traders Tc
080008
BBVA Bancomer Securities International
Inc.
 
801193
Bank Of The West
080009
BBVA Bancomer Holdings Corporation
 
801194
Fifth Third Bank
080013
Vectormex Incorporated
 
801195
Northern TC
080014
Vectormex Global Advisors Incorporated
 
 
 
080015
Vectormex International Incorporated
 
 
 
080019
Valores Finamex Corporation, Inc.
 
 
 
 
 

 
POLITICAS ESPECIFICAS DEL PROCESO
 
Políticas a seguir en la transmisión de la información
La información que será transmitida a la Comisión en base a este formato, se sujetará a las siguientes políticas:
I.     La transmisión del envío de los formatos de transmisión de información por proceso será a través de la red privada mediante el software Connect:Direct o algún otro compatible con este.
II.     Podrán realizar transmisiones las veces que les sea necesario al directorio de RECEPCION. Sin embargo, dentro de los 30 minutos anteriores al término del horario de transmisión, podrán efectuar las retransmisiones que requieran al directorio de RETRANSMISION, siempre y cuando se haya realizado previamente un envío de información al directorio de RECEPCION, sin importar que éste haya sido aceptado o rechazado. Si la transmisión del archivo se efectúa fuera del horario de transmisión especificado y/o en una fecha no correspondiente a su envío normal, el archivo deberá ser transmitido al directorio de RETRANSMISION y se validará con previa autorización de las áreas de Vigilancia.
III.    Las entidades responsables de transmitir este formato a la Comisión son las Siefores Básicas, Siefores de Aportaciones Voluntarias, Siefores de Aportaciones Complementarias y Siefores de Previsión Social.
IV.   El archivo deberá enviarse encriptado y comprimido utilizando el programa GNUpg.
V.    El nombre que deberá presentar el archivo al ser transmitido a la Comisión, es el siguiente;
No.
TIPO DE DATO
DESCRIPCION
1
8 Dígitos Numéricos
En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD".
2
2 Dígitos
Alfanuméricos
Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad anexo al documento.
3
3 Dígitos Numéricos
Los cuales serán conforme a la Clave de Entidad Siefores Básicas, Siefores de Aportaciones Voluntarias, Siefores de Aportaciones Complementarias y Siefores de Previsión Social que se reporta conforme al catalogo de entidades anexo al documento
4
3 Dígitos Numéricos
Estos establecen la Clave de Subtipo de Entidad que se reporta (*Solo aplicará para familia de SIEFORES.
5
4 Dígitos Numéricos
Para definir el tipo de archivo que se está transmitiendo, en donde cada formato ya tiene estipulado un número, para este caso será Constante = "0316".
 
       NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3 y 4 serán con un guión bajo, después del paso 4 será mediante un punto decimal.
       Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la Entidad Siefore XXI estuviera enviando un archivo de siefore básica dos, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera:
 


       Cabe mencionar que una vez teniendo el archivo con este nombre, deberá de encriptarse con el programa GNUpg, el cual lo renombrará con el siguiente nombre:
20080307_SB_516_002.0316.gpg
       Con este nombre es con el que deberá de transmitirse a CONSAR el archivo. Para la recuperación de los acuses, las entidades participantes deberán tomar su "Acuse" con el mismo nombre con el que lo renombraron antes de encriptarlo, solo tendrán que agregar el carácter "A" antes de la fecha, ejemplo:
A20080307_SB_516_002.0316
       NOTA: No se tomara en cuenta la extensión .gpg, en la recuperación del acuse, como lo muestra el ejemplo, ni vendrá encriptado el acuse.
VI.   Las rutas de envío a CONSAR para producción serán:
TIPO DE ACCION
RUTA
Envío Normal
export/home/rec/FINAN/RECEPCION
*Envío por Retransmisión
export/home/rec/FINAN/RETRANSMISION
Recuperación de Acuse
export/home/rec/FINAN/TRANSMISION
 
       La ruta de envío a CONSAR para pruebas será:
TIPO DE ACCION
RUTA
Envío Pruebas
export/home/rec/FINAN/PRUEBAS/RECEPCION
Recuperación de Acuse de pruebas
export/home/rec/FINAN/PRUEBAS/TRANSMISION
 
VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO
 
Validaciones para formato de los datos
Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos.
1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros.
 

2 Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Si la cantidad es negativa el signo ocupará la 1a. posición de la izquierda.
3 Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde:
DD = día
MM = mes
AAAA = año
4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde:
DD = día
MM = mes
AAAA = año
El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo.
El segundo bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha final del periodo.
5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas.
6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada.
9 El tipo de cambio será el correspondiente a Divisa/Peso Mexicano.
10 Hora de Operación. Se deberá llenar con el estilo HHMM, con las Horas en formato de 00 24 Horas y los minutos de 00 - 60.
12 ISIN o "International Securities Identification Number" el cual consta de 12 caracteres donde:
1 y 2: corresponden al prefijo del país
3: corresponde al identificador de región
4 al 9: corresponden al identificador del emisor
10 y 11: corresponden al identificador de la emisión
12: dígito verificador
Deberá estar justificado a la izquierda, si la longitud del dato real es menor a la especificada o no existe, se llenarán los espacios vacíos con CEROS.
13 CUSIP o "Committee on Uniform Securities Identification Procedures" o CINS "CUSIP International Numbering System", el CINS es el CUSIP internacional y tienen el mismo formato, los instrumentos que no cuentan con CUSIP cuentan con CINS y constan de 9 caracteres. Deberá estar justificado a la izquierda, si la longitud del dato real es menor a la especificada o no existe, se llenarán los espacios vacíos con CEROS.
14 SEDOL o "Stock Exchange Daily Oficial List" es la clave asignada por la Internacional Stock Exchange of London para las acciones internacionales y consta de 7 caracteres. Deberá estar justificado a la izquierda, si la longitud del dato real es menor a la especificada o no existe, se llenarán los espacios vacíos con CEROS.
Anexo 76
 

 
DESCRIPCION DEL FORMATO
Información de Tipo Agregada.- Este archivo contiene los Escenarios para el cálculo de valor en riesgo histórico del portafolio de las Sociedades de Inversión.
PERIODICIDAD DE ENVIO:
PERIODO DE RECEPCION:
HORARIO DE TRANSMISION:
DIARIO
DIARIO
07:00 a 10:00 Hrs.
 
ENCABEZADO
 
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De: A:
Observaciones
1
Tipo de Registro
AN
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "000" 1
2
Número de Registros
 
N
5
4
8
Número de Registros que contiene el archivo incluyendo el encabezado. 1
3
Tamaño del Registro
 
N
3
9
11
Número de caracteres por registro = Constante "054".1
4
Tipo de Archivo
N
4
12
15
Identificador de archivo (para control del sistema) = Constante"0318".
5
Tipo de Entidad
N
3
16
18
Clave del Tipo de Entidad Siefore que reporta la información, de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidad anexo.1
6
Entidad
N
3
19
21
Clave de Entidad Siefore que reporta la Información de acuerdo a los Catálogos de Entidades Siefores, anexos. 1
7
Subtipo de Entidad
N
3
22
24
Clave del Subtipo de Entidad que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Subtipos de Entidades Siefores, anexos.1
8
Fecha de Información
F
8
25
32
Fecha de información reportada.3
9
Espacios en blanco
 
AN
22
33
54
Vacíos. 6
 
DETALLE(S)
 
DETALLE 1:
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De: A:
Observaciones
1
Tipo de Registro
N
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "301". 1
2
Valor del Activo Neto
 
N
14,2
4
19
Valor de los Activos Netos conforme a la definición de la Circular Consar 152.
3
Fecha del Escenario
 
F
8
20
27
Fecha a la que corresponde el escenario3.
4
No. del Escenario
N
3
28
30
Número consecutivo del escenario (numérico del 1 al 1000, el escenario 1000 se reportará con el número 0). 1
5
Rendimiento del escenario
 
N
2,6
31
38
Es el cociente de el valor del portafolio del escenario entre el valor de los Activos Netos. 2
6
Valor del Activo Total
 
N
14,2
39
54
Valor de los Activos Totales.2
 

 
CATALOGO(S)
 
Catálogo de Tipos de Entidades
Clave Tipo
de Entidad
Descripción
Abreviación
001
AFORES
AF
002
SIEFORES BASICA
SB
003
SIEFORES APORTACIONES COMPLEMENTARIAS
AC
004
SIEFORES PREVISION SOCIAL
PS
017
SIEFORES DE APORTACIONES VOLUNTARIAS
AV
019
CUSTODIOS DE LAS SIEFORES
CS
030
PROVEEDORES DE VECTORES DE PRECIOS
VP
 
Catálogo de Entidades (SIEFORES Básicas)
 
Catálogo de Entidades (SIEFORES Aportaciones Voluntarias)
Clave
Tipo de
Entidad
Descripción
 
Clave Tipo de
Entidad
Descripción
516
XXI
 
634
PROFUTURO
530
BANORTE
 
644
ING
532
HSBC
 
652
BANAMEX
534
PROFUTURO
 
654
BANCOMER
538
PRINCIPAL
 
 
 
544
ING
 
 
 
550
INBURSA
 
 
 
552
BANAMEX
 
 
 
554
BANCOMER
 
 
 
556
AZTECA
 
 
 
562
INVERCAP
 
 
 
564
METLIFE
 
 
 
566
AFIRME
 
 
 
568
COPPEL
 
 
 
578
PENSIONISSSTE
 
 
 
 
Catálogo de Entidades (SIEFORES Aportaciones Complementarias)
 
Catálogo de Entidades (SIEFORES Previsión Social)
Clave
Tipo de
Entidad
Descripción
 
Clave Tipo de
Entidad
Descripción
334
PROFUTURO
 
454
BANCOMER
364
METLIFE
 
430
BANORTE
 
 

 
Catálogo de Subtipo de Entidades
Clave de Tipo
de Entidad
Clave de
Entidad
Clave Subtipo
de Entidad
Abreviación
Descripción
002
516
001
XXI (SB1)
Siefore Básica Uno
002
530
001
BANORTE (SB1)
Siefore Básica Uno
:
:
:
:
:
002
578
001
PENSIONISSSTE
(SB1)
Siefore Básica Uno
002
516
002
XXI (SB2)
Siefore Básica Dos
002
530
002
BANORTE (SB2)
Siefore Básica Dos
:
:
:
:
:
002
578
002
PENSIONISSSTE
(SB2)
Siefore Básica Dos
002
516
003
XXI (SB3)
Siefore Básica Tres
002
530
003
BANORTE (SB3)
Siefore Básica Tres
:
:
:
:
:
002
578
003
PENSIONISSSTE
(SB3)
Siefore Básica Tres
002
516
004
XXI (SB4)
Siefore Básica Cuatro
002
530
004
BANORTE (SB4)
Siefore Básica Cuatro
:
:
:
:
:
002
578
004
PENSIONISSSTE
(SB4)
Siefore Básica Cuatro
002
516
005
XXI (SB5)
Siefore Básica Cinco
002
530
005
BANORTE (SB5)
Siefore Básica Cinco
:
:
:
:
:
002
578
005
PENSIONISSSTE
(SB5)
Siefore Básica Cinco
003
334
001
PROFUTURO (AC1)
Siefore Aportaciones Complementarias Uno
003
364
001
METLIFE (AC1)
Siefore Aportaciones Complementarias Uno
004
430
001
BANORTE (PS1)
Siefore Previsión Social Uno
004
430
002
BANORTE (PS2)
Siefore Previsión Social Dos
004
454
001
BANCOMER (PS1)
Siefore Previsión Social Uno
004
454
002
BANCOMER (PS2)
Siefore Previsión Social Dos
004
454
003
BANCOMER (PS3)
Siefore Previsión Social Tres
004
454
004
BANCOMER (PS4)
Siefore Previsión Social Cuatro
017
634
001
PROFUTURO (AV1)
Siefore Aportaciones Voluntarias Uno
017
644
001
ING (AV1)
Siefore Aportaciones Voluntarias Uno
017
644
002
ING (AV2)
Siefore Aportaciones Voluntarias Dos
017
652
001
BANAMEX (AV 1)
Siefore Aportaciones Voluntarias Uno
017
652
002
BANAMEX (AV 2)
Siefore Aportaciones Voluntarias Dos
017
654
001
BANCOMER (AV 1)
Siefore Aportaciones Voluntarias Uno
 
POLITICAS ESPECIFICAS DEL PROCESO
 
Políticas a seguir en la transmisión de la información
La información que será transmitida a la Comisión con base a este formato, se sujetará a las siguientes políticas:
I.     La transmisión del envío de los formatos de transmisión de información por proceso será a través de la red privada mediante el software Connect:Direct o algún otro compatible con este.
 

II.     Podrán realizar transmisiones las veces que les sea necesario al directorio de RECEPCION. Sin embargo, dentro de los 30 minutos anteriores al término del horario de transmisión, podrán efectuar las retransmisiones que requieran al directorio de RETRANSMISION, siempre y cuando se haya realizado previamente un envío de información al directorio de RECEPCION, sin importar que éste haya sido aceptado o rechazado. Si la transmisión del archivo se efectúa fuera del horario de transmisión especificado y/o en una fecha no correspondiente a su envío normal, el archivo deberá ser transmitido al directorio de RETRANSMISION y se validará con previa autorización de las áreas de Vigilancia.
III.    Las entidades responsables de transmitir este formato a la Comisión son las Siefores Básicas, Siefores de Aportaciones Voluntarias, Siefores de Aportaciones Complementarias y Siefores de Previsión Social.
IV.   Este formato deberá ser enviado directamente por la Administradora o bien por la Sociedad Valuadora que contraten. Cuando la información sea enviada por la Sociedad Valuadora se deberá cumplir con lo establecido en la regla vigésima segunda de la Circular CONSAR 21-5.
V.    La transmisión del envió de los formatos de transmisión de información por proceso será a través de una VPN (Red privada Virtual) para cada Sociedad Valuadora.
VI.   El archivo deberá enviarse encriptado y comprimido utilizando el programa GNUpg.
VII.  El nombre que deberá presentar el archivo al ser transmitido a la Comisión, es el siguiente;
No.
TIPO DE DATO
DESCRIPCION
1
8 Dígitos
Numéricos
En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD".
2
2 Dígitos
Alfanuméricos
Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad anexo al documento.
3
3 Dígitos
Numéricos
Los cuales serán conforme a la Clave de Entidad Siefores Básicas, Siefores de Aportaciones Voluntarias, Siefores de Aportaciones Complementarias y Siefores de Previsión Social que se reporta conforme al catalogo de entidades anexo al documento
4
3 Dígitos
Numéricos
Estos establecen la Clave de Subtipo de Entidad que se reporta (*Solo aplicará para familia de SIEFORES.
5
4 Dígitos
Numéricos
Para definir el tipo de archivo que se está transmitiendo, en donde cada formato ya tiene estipulado un número, para este caso será Constante = "0318".
 
       NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3 y 4 serán con un guión bajo, después del paso 4 será mediante un punto decimal.
       Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la Entidad Siefore XXI estuviera enviando un archivo de siefore básica dos, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera:

       Cabe mencionar que una vez teniendo el archivo con este nombre, deberá de encriptarse con el programa GNUpg, el cual lo renombrará con el siguiente nombre:
20080307_SB_516_002.0318.gpg
 

       Con este nombre es con el que deberá de transmitirse a CONSAR el archivo. Para la recuperación de los acuses, las entidades participantes deberán tomar su "Acuse" con el mismo nombre con el que lo renombraron antes de encriptarlo, solo tendrán que agregar el carácter "A" antes de la fecha, ejemplo:
A20080307_SB_516_002.0318
       NOTA: No se tomara en cuenta la extensión .gpg, en la recuperación del acuse, como lo muestra el ejemplo, ni vendrá encriptado el acuse.
VIII.  Las rutas de envío a CONSAR para producción serán:
TIPO DE ACCION
RUTA
Envío Normal
export/home/rec/FINAN/RECEPCION
Envío por Retransmisión
export/home/rec/FINAN/RETRANSMISION
Recuperación de Acuse
export/home/rec/FINAN/TRANSMISION
 
       La ruta de envío a CONSAR para pruebas será:
TIPO DE ACCION
RUTA
Envío Pruebas
export/home/rec/FINAN/PRUEBAS/RECEPCION
Recuperación de Acuse de pruebas
export/home/rec/FINAN/PRUEBAS/TRANSMISION
 
VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO
 
Validaciones para formato de los datos
Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos.
1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros.
2 Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Si la cantidad es negativa el signo ocupará la 1a. posición de la izquierda.
3 Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde:
DD = día
MM = mes
AAAA = año
4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde:
DD = día
MM = mes
AAAA = año
El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo y el segundo la fecha final del periodo.
5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas.
6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada.
Anexo 77
 

 
DESCRIPCION DEL FORMATO
Información de Tipo Agregada.- Este archivo contiene información del desglose de operaciones con instrumentos financieros derivados (Forwards, Futuros, Opciones y Swaps).
PERIODICIDAD DE ENVIO:
PERIODO DE RECEPCION:
HORARIO DE TRANSMISION:
DIARIO
DIARIO
07:00 a 10:00 Hrs.
 
ENCABEZADO
 
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De: A:
Observaciones
1
Tipo de Registro
AN
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "000" 1
2
Número de Registros
 
N
5
4
8
Número de Registros que contiene el archivo incluyendo el encabezado. 1
3
Tamaño del Registro
 
N
3
9
11
Número de caracteres por registro = Constante "502".1
4
Tipo de Archivo
N
4
12
15
Identificador de archivo (para control del sistema) = Constante"0314".
5
Tipo de Entidad
N
3
16
18
Clave de Tipo de Entidad que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades, anexo. 1
6
Entidad
N
3
19
21
Clave de Entidad que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Entidades, anexo. 1
7
Subtipo de Entidad
N
3
22
24
Clave de Subtipo de Entidad que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Subtipos de Entidades, anexo. 1
8
Fecha de Información
F
8
25
32
Fecha de la Información que se reporta.3
9
Espacios en blanco
 
AN
470
33
502
Vacíos. 6
 
DETALLE(S)
 
DETALLE 1: CONTIENE LA INFORMACION DE OPERACIONES CON INSTRUMENTOS DERIVADOS (FORWARDS).
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De: A:
Observaciones
1
Tipo de Registro
AN
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "301". 1
2
Estatus Registro
AN
1
4
4
Identificador del Estatus del Registro (Catálogo Estatus de registro), anexo. 1
3
Isin
AN
12
5
16
Se deberá anotar la clave del ISIN proporcionada por el proveedor de precios. 12
4
Cusip o Cins
AN
9
17
25
Se deberá anotar la clave del CUSIP o el CINS proporcionada por el proveedor de precios. 13
5
Sedol
AN
7
26
32
Se deberá anotar la clave del SEDOL proporcionada por el proveedor de precios. 14
6
Tipo Valor
AN
4
33
36
Clave del Tipo de Valor del instrumento derivado según Catálogo que proporcione el proveedor de precios. 5
 

 
DETALLE 1: CONTIENE LA INFORMACION DE OPERACIONES CON INSTRUMENTOS DERIVADOS (FORWARDS).
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De: A:
Observaciones
7
Emisora
AN
7
37
43
Clave de la Emisora del Instrumento derivado según catálogo que proporcione el proveedor de precios. 5
8
Serie
AN
6
44
49
Fecha de vencimiento del contrato derivado en formato aammdd o serie específica en caso de que cotice en un mercado organizado. 6
9
Consecutivo
AN
8
50
57
Indicador consecutivo del instrumento de acuerdo al asignado por el proveedor de precios. 5
10
Estatus de operación
 
N
3
58
60
Se registrará el Identificador 1 del Catálogo Estatus de operación. 1
11
Tipo de Operación
 
N
3
61
63
Se deberá anotar el identificador de acuerdo al catálogo de Tipos de Operación. 1
12
Subyacente
 
AN
18
64
81
Se conformará del Tipo de Valor, Emisora y Serie del Subyacente si éste existe cotizando en el mercado, de esta manera se respetarán el formato de cuatro posiciones para el tipo valor, siete posiciones para la emisora y siete posiciones para la serie. En el caso de no utilizar completamente los caracteres de alguno de los tres aspectos que definirán el nombre del subyacente se dejarán los espacios en blanco entre campo y campo para iniciar enseguida el otro campo.
Para el caso de Derivados sobre Vehículos referenciados a índices Accionarios, se deberá capturar el tipo valor, emisora y serie correspondiente al índice o subíndice Accionario.
En caso de que el subyacente no sea un bien específico, se utilizará el catálogo de emisoras o de subyacentes de derivados que presente el proveedor de precios. 5
13
Divisa de cotización del bien subyacente
 
N
3
82
84
Se registrará el identificador de la divisa de cotización del instrumento subyacente conforme al catálogo de Divisas haciendo referencia al país o forma de cotizar. 1
14
Plazo de referencia
 
N
4
85
88
En caso de que el Forward sea de tasa de interés, se deberá anotar el plazo sobre el cual hace referencia la tasa pactada o el plazo cupón estándar de un bono. 1
15
Fecha de operación
 
F
8
89
96
Se deberá anotar la fecha en que se pacta la operación. 3
16
Fecha de inicio
 
F
8
97
104
Se deberá anotar la fecha en que inicia la operación pactada ya sea que se pacte un instrumento derivado con fecha valor o no. 3
17
Fecha de liquidación
 
F
8
105
112
Se deberá anotar la fecha en que se liquida o intercambia el flujo del contrato derivado. 3
18
Fecha de Vencimiento
 
F
8
113
120
Se deberá anotar la fecha de vencimiento del contrato, que es, la fecha en que desaparece la operación en el layout. 3
 

 
DETALLE 1: CONTIENE LA INFORMACION DE OPERACIONES CON INSTRUMENTOS DERIVADOS (FORWARDS).
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De: A:
Observaciones
19
Tamaño del contrato
 
N
14,2
121
136
Se deberá anotar el tamaño del contrato pactado en valor absoluto en la divisa pactada. 2
20
Numero de contratos
 
N
14
137
150
Se deberá anotar el número de contratos pactados en valor absoluto. 1
21
Divisa del tamaño del contrato
 
N
3
151
153
Se registrará el identificador de la divisa conforme al catálogo de Divisas. 1
22
Precio o Tasa pactada
 
N
14,6
154
173
Se deberá anotar el precio, tasa o strike al cual se pactó la operación con puntos forwards integrados en su caso. 2
23
Estructura de las divisas del precio o tasa pactada
 
AN
6
174
179
Se registrará la clave de las divisas conforme al catálogo de estructuras de divisas. 5
24
Entrega física o diferenciales
 
AN
1
180
180
"F" cuando la naturaleza del contrato sea por entrega física y "D" cuando la naturaleza sea por diferenciales, de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entrega. 5
25
CTD
 
AN
18
181
198
Se anotará el instrumento subyacente Cheapest to Delivery en caso de bonos, utilizando el formato de Tipo Valor, Emisora y Serie respetando la longitud de dichos indicadores de 4, 7 y 7 respectivamente dejando en blanco los que no se ocupen y sin espacios intermedios. 5
26
Precio de CTD
 
N
3,6
199
207
Precio del Cheapest to Delivery en caso de Bonos. 2
27
Medio de Concertación
 
N
1
208
208
Se deberá anotar el medio de concertación de la operación: 1
1 = Telefónico
2 = Electrónico
28
Contraparte
 
N
8
209
216
Se registrará el Identificador de la Contraparte (Catálogo contrapartes). 1
29
Nombre corto de la contraparte
 
AN
20
217
236
Se deberá anotar el nombre corto de la contraparte siempre y cuando no exista la contraparte en el catálogo limitándose a 20 caracteres que describan el nombre. 5
30
Calificadora Contraparte primera
 
N
3
237
239
Se registrará el identificador de acuerdo al catálogo de Calificadoras. 1
31
Calificación contraparte primera
 
N
3
240
242
Se registrará el identificador de acuerdo al catálogo de Calificaciones. 1
32
Calificadora Contraparte segunda
 
N
3
243
245
Se registrará el identificador de acuerdo al catálogo de Calificadoras. 1
33
Calificación contraparte segunda
 
N
3
246
248
Se registrará el identificador de acuerdo al catálogo de Calificaciones. 1
34
Observaciones y características especiales
 
AN
150
249
398
Se deberán anotar en su caso, características especiales u observaciones con respecto a las condiciones pactadas que no estén especificadas en el formato e intervengan en la valuación de un instrumento derivado. 5
35
Número de confirmación de la operación con la contraparte
 
AN
20
399
418
Corresponde al Identificador proporcionado por la contraparte para fines de confirmar la operación. 5
36
Espacios en blanco
 
AN
84
419
502
Vacíos. 6
 

 
DETALLE 2: CONTIENE LA INFORMACION DE OPERACIONES CON INSTRUMENTOS DERIVADOS (FUTUROS).
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De: A:
Observaciones
1
Tipo de Registro
AN
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "302". 1
2
Estatus Registro
AN
1
4
4
Identificador del Estatus del Registro (Catálogo Estatus de registro), Anexo. 5
3
Isin
AN
12
5
16
Se deberá anotar la clave del ISIN proporcionada por el proveedor de precios. 12
4
Cusip o Cins
AN
9
17
25
Se deberá anotar la clave del CUSIP o el CINS proporcionada por el proveedor de precios. 13
5
Sedol
AN
7
26
32
Se deberá anotar la clave del SEDOL proporcionada por el proveedor de precios. 14
6
Tipo Valor
AN
4
33
36
Clave del Tipo de Valor del instrumento derivado según Catálogo que proporcione el proveedor de precios. 5
7
Emisora
AN
7
37
43
Clave de la Emisora del Instrumento derivado según catálogo que proporcione el proveedor de precios. 5
8
Serie
AN
6
44
49
Fecha de vencimiento del contrato derivado en formato aammdd o serie específica en caso de que cotice en un mercado organizado.5
9
Consecutivo
AN
8
50
57
Indicador consecutivo del instrumento de acuerdo al asignado por el proveedor de precios. 5
10
Estatus de operación
 
N
3
58
60
Se registrará el Identificador 1 del Catálogo Estatus de operación. 1
11
Tipo de Operación
 
N
3
61
63
Se deberá anotar el identificador de acuerdo al catálogo de Tipos de Operación. 1
12
Clave de Bolsa de Valores
 
N
8
64
71
Se deberá anotar el Identificador de la Bolsa de valores donde se operó el instrumento derivado conforme al Identificador del catálogo de contrapartes. 1
13
Subyacente
 
AN
18
72
89
Se conformará del Tipo de Valor, Emisora y Serie del Subyacente si éste existe cotizando en el mercado, de esta manera se respetarán el formato de cuatro posiciones para el tipo valor, siete posiciones para la emisora y siete posiciones para la serie. En el caso de no utilizar completamente los caracteres de alguno de los tres aspectos que definirán el nombre del subyacente se dejarán los espacios en blanco entre campo y campo para iniciar enseguida el otro campo.
Para el caso de Derivados sobre Vehículos referenciados a índices Accionarios, se deberá capturar el tipo valor, emisora y serie correspondiente al índice o subíndice Accionario.
En caso de que el subyacente no sea un bien específico, se utilizará el catálogo de emisoras o de subyacentes de derivados que presente el proveedor de precios. 5
14
Divisa de cotización del bien subyacente
 
N
3
90
92
Se registrará el identificador de la divisa de cotización del instrumento subyacente conforme al catálogo de Divisas haciendo referencia al país o forma de cotizar. 1

 
DETALLE 2: CONTIENE LA INFORMACION DE OPERACIONES CON INSTRUMENTOS DERIVADOS (FUTUROS).
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De: A:
Observaciones
15
Plazo de referencia
 
N
4
93
96
En caso de que el Futuro sea de tasa de interés, se deberá anotar el plazo sobre el cual hace referencia la tasa pactada o el plazo cupón estándar de un bono. 1
16
Fecha de operación
 
F
8
97
104
Se deberá anotar la fecha en que se pacta la operación. 3
17
Fecha de inicio
 
F
8
105
112
Se deberá anotar la fecha en que inicia la operación pactada ya sea que se pacte un instrumento derivado con fecha valor o no. 3
18
Fecha de liquidación
 
F
8
113
120
Se deberá anotar la fecha en que se liquida o intercambia el flujo del contrato derivado. 3
19
Fecha de Vencimiento
 
F
8
121
128
Se deberá anotar la fecha de vencimiento del contrato, que es, la fecha en que desaparece la operación en el layout. 3
20
Tamaño del contrato
 
N
14,2
129
144
Se deberá anotar el tamaño del contrato pactado en valor absoluto en la divisa pactada. 2
21
Numero de contratos
 
N
14
145
158
Se deberá anotar el número de contratos pactados en valor absoluto. 1
22
Divisa del tamaño del contrato
 
N
3
159
161
Se registrará el identificador de la divisa conforme al catálogo de Divisas. 1
23
Precio o Tasa pactada
 
N
14,6
162
181
Se deberá anotar el precio, tasa o strike al cual se pactó la operación con puntos forwards integrados en su caso. 2
24
Estructura de las divisas del precio o tasa pactada
 
AN
6
182
187
Se registrará la clave de las divisas conforme al catálogo de estructuras de divisas. 5
25
Entrega física o diferenciales
 
AN
1
188
188
"F" cuando la naturaleza del contrato sea por entrega física y "D" cuando la naturaleza sea por diferenciales, de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entrega. 5
26
CTD
 
AN
18
189
206
Se anotará el instrumento subyacente Cheapest to Delivery en caso de bonos, utilizando el formato de Tipo Valor, Emisora y Serie respetando la longitud de dichos indicadores de 4, 7 y 7 respectivamente dejando en blanco los que no se ocupen y sin espacios intermedios. 5
27
Precio de CTD
 
N
3,6
207
215
Precio del Cheapest to Delivery en caso de Bonos. 2
28
Observaciones y características especiales
 
AN
150
216
365
Se deberán anotar en su caso, características especiales u observaciones con respecto a las condiciones pactadas que no estén especificadas en el formato e intervengan en la valuación de un instrumento derivado. 5
29
Medio de Concertación
 
N
1
366
366
Se deberá anotar el medio de concertación de la operación: 1
1 = Telefónico
2 = Electrónico
30
Número de confirmación de la operación con la contraparte
 
AN
20
367
386
Corresponde al Identificador proporcionado por la contraparte para fines de confirmar la operación. 5
31
Espacios en blanco
 
AN
116
387
502
Vacíos. 6
 

 
DETALLE 3: CONTIENE LA INFORMACION DE OPERACIONES CON INSTRUMENTOS DERIVADOS (OPCIONES)
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De: A:
Observaciones
1
Tipo de Registro
AN
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "303". 1
2
Estatus Registro
AN
1
4
4
Identificador del Estatus del Registro (Catálogo Estatus de registro), Anexo. 5
3
Isin
AN
12
5
16
Se deberá anotar la clave del ISIN proporcionada por el proveedor de precios. 12
4
Cusip o Cins
AN
9
17
25
Se deberá anotar la clave del CUSIP o el CINS proporcionada por el proveedor de precios. 13
5
Sedol
AN
7
26
32
Se deberá anotar la clave del SEDOL proporcionada por el proveedor de precios. 14
6
Tipo Valor
AN
4
33
36
Clave del Tipo de Valor del instrumento derivado según Catálogo que proporcione el proveedor de precios. 5
7
Emisora
AN
7
37
43
Clave de la Emisora del Instrumento derivado según catálogo que proporcione el proveedor de precios. 5
8
Serie
AN
6
44
49
Fecha de vencimiento del contrato derivado en formato aammdd o serie específica en caso de que cotice en un mercado organizado.5
9
Consecutivo
AN
8
50
57
Indicador consecutivo del instrumento de acuerdo al asignado por el proveedor de precios. 5
10
Estatus de operación
 
N
3
58
60
Se registrará el Identificador 1 ó 7 según el caso, del Estatus de la operación (Catálogo Estatus de operación). Anexo 1
11
Clave de Bolsa de Valores
 
N
8
61
68
Se deberá anotar el identificador de la Bolsa de valores de acuerdo al catálogo de Contrapartes en el caso que la opción se realice en una Bolsa de valores para lo cual el campo de contraparte quedará vacío, en caso contrario, se utilizará el campo de contraparte y este campo se presentará vacío. 1
12
Tipo de opción
 
N
3
69
71
Se deberá anotar el identificador de acuerdo al catálogo de Tipos de opción. 1
13
Subclase de opción
 
N
3
72
74
Se deberá anotar la subclase de opción con respecto al catálogo de subclase de opción. 1
14
Entrega física o diferenciales
 
AN
1
75
75
"F" cuando la naturaleza del contrato sea por entrega física y "D" cuando la naturaleza sea por diferenciales, de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entrega. 5

 
DETALLE 3: CONTIENE LA INFORMACION DE OPERACIONES CON INSTRUMENTOS DERIVADOS (OPCIONES)
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De: A:
Observaciones
15
Subyacente
 
AN
18
76
93
Se conformará del Tipo de Valor, Emisora y Serie del Subyacente si éste existe cotizando en el mercado, de esta manera se respetarán el formato de cuatro posiciones para el tipo valor, siete posiciones para la emisora y siete posiciones para la serie. En el caso de no utilizar completamente los caracteres de alguno de los tres aspectos que definirán el nombre del subyacente se dejarán los espacios en blanco entre campo y campo para iniciar enseguida el otro campo.
Para el caso de Derivados sobre Vehículos referenciados a índices Accionarios, se deberá capturar el tipo valor, emisora y serie correspondiente al índice o subíndice Accionario.
En caso de que el subyacente no sea un bien específico, se utilizará el catálogo de emisoras o de subyacentes de derivados que presente el proveedor de precios. 5
16
Divisa de cotización del bien subyacente
 
N
3
94
96
Se registrará el identificador de la divisa de cotización del instrumento subyacente conforme al catálogo de Divisas haciendo referencia al país o forma de cotizar. 1
17
Plazo de referencia
 
N
4
97
100
En caso de que la opción sea de tasa de interés, se deberá anotar el plazo sobre el cual hace referencia la tasa pactada o el plazo cupón estándar de un bono. 1
18
Fecha de la operación
 
F
8
101
108
Se deberá anotar la fecha en que se pacta la operación. 3
19
Fecha de inicio
 
F
8
109
116
Se deberá anotar la fecha en que inicia la operación pactada ya sea que se pacte un instrumento derivado con fecha valor o no. 3
20
Fecha de Liquidación
 
F
8
117
124
Se deberá anotar la fecha en que se liquida o intercambia el flujo del contrato derivado. 3
21
Fecha de Vencimiento
 
F
8
125
132
Se deberá anotar la fecha en que vence la opción o fecha de expiración, que es, la fecha en que desaparece la operación del layout.3
22
Fecha de ejercicio vigente
 
F
8
133
140
Se deberá anotar la fecha de ejercicio próxima vigente, cabe señalar que en caso de opciones americanas esta se actualizará diariamente. 3-
23
Tipo de operación
 
N
3
141
143
Se deberá anotar el identificador de acuerdo al catálogo de Tipos de Operación. 1
24
Tamaño del contrato
 
N
14,2
144
159
Se deberá anotar el tamaño del contrato pactado en valor absoluto en la divisa pactada. 2
25
Numero de contratos
 
N
14
160
173
Se deberá anotar el número de contratos pactados en valor absoluto. 1

 
DETALLE 3: CONTIENE LA INFORMACION DE OPERACIONES CON INSTRUMENTOS DERIVADOS (OPCIONES)
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De: A:
Observaciones
26
Divisa del tamaño del contrato o del monto nocional
 
N
3
174
176
Se registrará el identificador de la divisa conforme al catálogo de Divisas. 1
27
Precio o tasa de ejercicio vigente
 
N
9,6
177
191
Se deberá anotar el precio, tasa o strike al cual se pactó la compra o la venta del bien subyacente. 2
28
Precio o tasa de ejercicio Cap
 
N
9,6
192
206
Se deberá anotar el precio, tasa o strike al cual se pactó la compra o la venta del bien subyacente. 2
29
Precio o tasa de ejercicio Floor
 
N
9,6
207
221
Se deberá anotar el precio, tasa o strike al cual se pactó la compra o la venta del bien subyacente. 2
30
Estructura de las divisas del precio o tasa pactada
 
AN
6
222
227
Se registrará la clave de las divisas conforme al catálogo de estructuras de divisas. 5
31
Prima Pactada
 
N
14,6
228
247
Se deberá anotar el monto de la prima, importe que se paga o que se cobra por tener derecho de ejercer o no las condiciones establecidas en el contrato. 2
32
Contraparte
 
N
8
248
255
Identificador de la Contraparte en caso de que la opción se opere en el mercado OTC, para lo cual la clave de bolsa de valores deberá ir en ceros y este campo con la contraparte (Catálogo contrapartes). 1
33
Nombre corto de la contraparte
 
AN
20
256
275
Se deberá anotar el nombre corto de la contraparte siempre y cuando no exista la contraparte en el catálogo limitándose a 20 caracteres que describan el nombre. 5
34
Calificadora Contraparte primera
 
N
3
276
278
Se registrará el identificador de acuerdo al catálogo de Calificadoras. 1
35
Calificación contraparte primera
 
N
3
279
281
Se registrará el identificador de acuerdo al catálogo de Calificaciones. 1
36
Calificadora Contraparte segunda
 
N
3
282
284
Se registrará el identificador de acuerdo al catálogo de Calificadoras. 1
37
Calificación contraparte segunda
 
N
3
285
287
Se registrará el identificador de acuerdo al catálogo de Calificaciones. 1
38
Observaciones y características especiales
 
AN
150
288
437
Se deberán anotar en su caso, características especiales u observaciones con respecto a las condiciones pactadas que no estén especificadas en el formato e intervengan en la valuación de un instrumento derivado. 5
39
Medio de Concertación
 
N
1
438
438
Se deberá anotar el medio de concertación de la operación: 1
1 = Telefónico
2 = Electrónico
40
Número de confirmación de la operación con la contraparte
 
AN
20
439
458
Corresponde al Identificador proporcionado por la contraparte para fines de confirmar la operación. 5
41
Espacios en blanco
 
AN
44
459
502
Vacíos. 6

 
DETALLE 4: CONTIENE LA INFORMACION DE OPERACIONES CON INSTRUMENTOS DERIVADOS (SWAPS).
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De: A:
Observaciones
1
Tipo de Registro
AN
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "304". 1
2
Estatus Registro
AN
1
4
4
Identificador del Estatus del Registro (Catálogo Estatus de registro), Anexo. 5
3
Isin
AN
12
5
16
Se deberá anotar la clave del ISIN proporcionada por el proveedor de precios. 12
4
Cusip o Cins
AN
9
17
25
Se deberá anotar la clave del CUSIP o el CINS proporcionada por el proveedor de precios. 13
5
Sedol
AN
7
26
32
Se deberá anotar la clave del SEDOL proporcionada por el proveedor de precios. 14
6
Tipo Valor
AN
4
33
36
Clave del Tipo de Valor del instrumento derivado según Catálogo que proporcione el proveedor de precios. 5
7
Emisora
AN
7
37
43
Clave de la Emisora del Instrumento derivado según catálogo que proporcione el proveedor de precios. 5
8
Serie
AN
6
44
49
Fecha de vencimiento del contrato derivado en formato aammdd o serie específica en caso de que cotice en un mercado organizado. 5
9
Consecutivo
AN
8
50
57
Indicador consecutivo del instrumento de acuerdo al asignado por el proveedor de precios. 5
10
Estatus de operación
 
N
3
58
60
Identificador 8 ó 1 del Catálogo Estatus de operación. 1
11
Fecha de operación
 
F
8
61
68
Se deberá anotar la fecha en que se pacta la operación. 3
12
Fecha de inicio
 
F
8
69
76
Se deberá anotar la fecha en que inicia la operación pactada ya sea que se pacte un instrumento derivado con fecha valor o no. 3
13
Número de cupón vigente a entregar
 
N
3
77
79
Se deberá anotar el número de cupón vigente a entregar. 1
14
Número de cupón vigente a recibir
 
N
3
80
82
Se deberá anotar el número de cupón vigente a recibir. 1
15
Fecha de próxima liquidación a entregar
 
F
8
83
90
Se deberá anotar la fecha de entrega del próximo flujo. 3
16
Fecha de próxima liquidación a recibir
 
F
8
91
98
Se deberá de anotar la fecha de recepción del próximo flujo. 3
17
Plazo de referencia a entregar
 
N
4
99
102
Se deberá anotar el plazo del cupón a entregar. 1

 
DETALLE 4: CONTIENE LA INFORMACION DE OPERACIONES CON INSTRUMENTOS DERIVADOS (SWAPS).
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De: A:
Observaciones
18
Plazo de referencia a recibir
 
N
4
103
106
Se deberá anotar el plazo del cupón a recibir. 1
19
Días para fijar tasa a entregar
 
N
3
107
109
Días hábiles antes o después del corte de cupón para resetear la tasa de interés variable del siguiente cupón, este campo debe ser con signo y dos cifras. 1
20
Días para fijar tasa a recibir
 
N
3
110
112
Días hábiles antes o después del corte de cupón para resetear la tasa de interés variable del siguiente cupón, este campo debe ser con signo y dos cifras. 1
21
Número de cupones a entregar
 
N
3
113
115
Se deberá anotar el número de cupones totales a entregar en la operación. 1
22
Número de cupones a recibir
 
N
3
116
118
Se deberá anotar el número de cupones totales a recibir en la operación. 1
23
Valor nocional
 
N
14,6
119
138
Se deberá anotar el monto del valor nocional de la divisa a entregar (referencia de pata a entregar). 2
24
Valor nocional 2
 
N
14,6
139
158
Se deberá anotar el monto del valor nocional de la divisa a recibir (referencia de pata a recibir). 2
25
Tipo de cambio pactado
 
N
12,6
159
176
Se deberá anotar en su caso, el tipo de cambio pactado para swaps con nocionales en distinta divisa. 2
26
Estructura de las Divisas del Tipo de Cambio pactado
 
AN
6
177
182
Se registrará el identificador de las divisas conforme al catálogo de estructuras de divisas si es que se pactó un tipo de cambio de referencia para nocionales. 5
27
Divisa del nocional a entregar
 
N
3
183
185
Se registrará el identificador de la divisa del nocional a entregar conforme al catálogo de Divisas. 1
28
Divisa del nocional a recibir
 
N
3
186
188
Se registrará el identificador de la divisa del nocional a recibir conforme al catálogo de Divisas. 1
29
Subyacente a entregar
 
AN
18
189
206
Se conformará del Tipo de Valor, Emisora y Serie del Subyacente si éste existe cotizando en el mercado, de esta manera se respetarán el formato de cuatro posiciones para el tipo valor, siete posiciones para la emisora y siete posiciones para la serie. En el caso de no utilizar completamente los caracteres de alguno de los tres aspectos que definirán el nombre del subyacente se dejarán los espacios en blanco entre campo y campo para iniciar enseguida el otro campo.
En caso de que el subyacente no sea un bien específico, se utilizará el catálogo de emisoras o de subyacentes de derivados que presente el proveedor de precios. 5

 
DETALLE 4: CONTIENE LA INFORMACION DE OPERACIONES CON INSTRUMENTOS DERIVADOS (SWAPS).
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De: A:
Observaciones
30
Subyacente a recibir
 
AN
18
207
224
Se conformará del Tipo de Valor, Emisora y Serie del Subyacente si éste existe cotizando en el mercado, de esta manera se respetarán el formato de cuatro posiciones para el tipo valor, siete posiciones para la emisora y siete posiciones para la serie. En el caso de no utilizar completamente los caracteres de alguno de los tres aspectos que definirán el nombre del subyacente se dejarán los espacios en blanco entre campo y campo para iniciar enseguida el otro campo.
En caso de que el subyacente no sea un bien específico, se utilizará el catálogo de emisoras o de subyacentes de derivados que presente el proveedor de precios. 5
31
Divisa del subyacente a entregar
 
AN
6
225
230
Se registrará la clave de las divisas, conforme al catálogo de estructuras de divisas. 5
32
Divisa del subyacente a recibir
 
AN
6
231
236
Se registrará la clave de las divisas, conforme al catálogo de estructuras de divisas. 5
33
Tasa a entregar del siguiente cupón
 
N
10,6
237
252
Se deberá anotar la tasa fija a entregar, o tasa conocida de la siguiente liquidación. 2
34
Tasa a recibir del siguiente cupón
 
N
10,6
253
268
Se deberá anotar la tasa fija a recibir, o tasa conocida de la siguiente liquidación. 2
35
Sobretasa a entregar
 
N
3,2
269
273
Se deberán anotar los puntos porcentuales con signo más o menos de la tasa de referencia a entregar, se utilizarán todos los espacios. 2
36
Sobretasa a recibir
 
N
3,2
274
278
Se deberán anotar los puntos porcentuales con signo más o menos de la tasa de referencia a recibir, se utilizarán todos los espacios. 2
37
Tipo tasa a entregar
 
N
3
279
281
Se registrará el identificador del Tipo de Tasa a entregar conforme al catálogo de Tipos de Tasa. 1
38
Tipo tasa a recibir
 
N
3
282
284
Se registrará el identificador del Tipo de Tasa a recibir conforme al catálogo de Tipos de Tasa. 1
39
Base de cálculo de la tasa a entregar
 
AN
10
285
294
Se deberá anotar la composición de la tasa "Act/Act", "Act/365", "Act/360" o cualquier otra que aplique a la tasa. 5
40
Base de cálculo de la tasa a recibir
 
AN
10
295
304
Se deberá anotar la composición de la tasa "Act/Act", "Act/365", "Act/360" o cualquier otra que aplique a la tasa. 5
41
Amortiza capital
 
N
1
305
305
Se deberá anotar (1) ="SI" ó (0) = "No" 1

 
DETALLE 4: CONTIENE LA INFORMACION DE OPERACIONES CON INSTRUMENTOS DERIVADOS (SWAPS).
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De: A:
Observaciones
42
Tipo de Amortización
 
N
3
306
308
Se registrará el identificador del Tipo de Amortización, conforme al catálogo de Tipos de Amortización, en caso de que exista una estructura creciente, decreciente u otra se utilizará el detalle del swap. 1
43
Contraparte
 
N
8
309
316
Identificador de la Contraparte en caso de que la opción se opere en el mercado OTC, para lo cual la clave de bolsa de valores deberá ir en ceros y este campo con la contraparte (Catálogo contrapartes). 1
44
Nombre corto de la contraparte
 
AN
20
317
336
Se deberá anotar el nombre corto de la contraparte siempre y cuando no exista la contraparte en el catálogo limitándose a 20 caracteres que describan el nombre. 5
45
Calificadora Contraparte primera
 
N
3
337
339
Se registrará el identificador de acuerdo al catálogo de Calificadoras. 1
46
Calificación contraparte primera
 
N
3
340
342
Se registrará el identificador de acuerdo al catálogo de Calificaciones. 1
47
Calificadora Contraparte segunda
 
N
3
343
345
Se registrará el identificador de acuerdo al catálogo de Calificadoras. 1
48
Calificación contraparte segunda
 
N
3
346
348
Se registrará el identificador de acuerdo al catálogo de Calificaciones. 1
49
Medio de Concertación
 
N
1
349
349
Se deberá anotar el medio de concertación de la operación: 1
1 = Telefónico
2 = Electrónico
50
Número de confirmación de la operación con la contraparte
 
AN
20
350
369
Corresponde al Identificador proporcionado por la contraparte para fines de confirmar la operación. 5
51
Observaciones y características especiales
 
AN
133
370
502
Se deberán anotar en su caso, características especiales u observaciones con respecto a las condiciones pactadas que no estén especificadas en el formato e intervengan en la valuación de un instrumento derivado. 5
 

 
DETALLE 5: CONTIENE LA INFORMACION DE LOS CUPONES DE LAS OPERACIONES CON INSTRUMENTOS DERIVADOS (SWAPS) Solo se enviará la primera vez que se reporta la información del SWAP o bien cuando algún parámetro del calendario tenga cambios.
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De: A:
Observaciones
1
Tipo de Registro

AN
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "305". 1
2
Estatus Registro

AN
1
4
4
Identificador del Estatus del Registro (Catálogo Estatus de registro), Anexo. 5
3
Isin

AN
12
5
16
Se deberá anotar la clave del ISIN proporcionada por el proveedor de precios. 12
4
Cusip o Cins

AN
9
17
25
Se deberá anotar la clave del CUSIP o el CINS proporcionada por el proveedor de precios. 13
5
Sedol

AN
7
26
32
Se deberá anotar la clave del SEDOL proporcionada por el proveedor de precios. 14
6
Tipo Valor

AN
4
33
36
Clave del Tipo de Valor del instrumento derivado según Catálogo que proporcione el proveedor de precios. 5
7
Emisora

AN
7
37
43
Clave de la Emisora del Instrumento derivado según catálogo que proporcione el proveedor de precios. 5
8
Serie

AN
6
44
49
Fecha de vencimiento del contrato derivado en formato aammdd o serie específica en caso de que cotice en un mercado organizado.5
9
Consecutivo

AN
8
50
57
Indicador consecutivo del instrumento de acuerdo al asignado por el proveedor de precios. 5
10
Tipo de Cupón
 
N
1
58
58
Se deberá anotar si se refiere a cupones a entregar = 1 y/o a cupones a recibir = 2. 1
11
Numero de Cupón
 
N
3
59
61
Comenzando con el cupón vigente. 1
12
Fecha Inicio
 
F
8
62
69
Se deberá anotar la fecha en que inicia el cupón. 3
13
Fecha Final
 
F
8
70
77
Se deberá anotar la fecha en que vence el cupón. 3
14
Días de cupón
 
N
3
78
80
Días de cupón. 1
15
Monto de referencia para amortizar
 
N
14,6
81
100
Monto de referencia en caso de amortizar parte o completo el valor nocional. 2

 
DETALLE 5: CONTIENE LA INFORMACION DE LOS CUPONES DE LAS OPERACIONES CON INSTRUMENTOS DERIVADOS (SWAPS) Solo se enviará la primera vez que se reporta la información del SWAP o bien cuando algún parámetro del calendario tenga cambios.
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De: A:
Observaciones
16
Nocional
 
N
14,6
101
120
Se deberá anotar el monto del valor nocional del cupón sobre el cual se pagarán los intereses. 2
17
Subyacente
 
AN
18
121
138
Se conformara del Tipo de Valor, Emisora y Serie de un bien en específico si éste existe cotizando en el mercado, de esta manera se respetarán el formato de cuatro posiciones para el tipo valor, siete posiciones para la emisora y siete posiciones para la serie. En el caso de no utilizar completamente los caracteres de alguno de los tres aspectos que definirán el nombre del subyacente se dejarán los espacios en blanco entre campo y campo para iniciar enseguida el otro campo.
En caso de el subyacente no sea un bien específico, se utilizará el catálogo de emisoras o de subyacentes de derivados que presente el proveedor de precios. 5
18
Sobretasa
 
N
3,2
139
143
Se deberán anotar los puntos porcentuales con signo más o menos de la tasa de referencia a entregar o recibir, se ocuparán todos los espacios. 2
19
Observaciones o Características Especiales
 
AN
50
144
193
Se deberán anotar en su caso, características especiales u observaciones con respecto a las condiciones pactadas que no estén especificadas en el formato e intervengan en la valuación de un instrumento derivado. 5
20
Fecha Inicial de Vigencia del cupón
 
F
8
194
201
Se deberá anotar la fecha a partir de la cual se considerará vigente la información del cupón. Corresponde a la fecha inicial del primer cupón vigente del swap. 3
21
Fecha Final de Vigencia del cupón
 
F
8
202
209
Se deberá anotar la fecha hasta la cual se considerará vigente la información del cupón. Corresponde a la fecha final del último cupón vigente del swap.3
22
Espacios en blanco
 
AN
293
210
502
Vacíos. 6

 
DETALLE 6: CONTIENE LA INFORMACION DE LAS GARANTIAS DE OPERACIONES CON INSTRUMENTOS DERIVADOS
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De: A:
Observaciones
1
Tipo de Registro
AN
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "306". 1
2
Tipo Garantía
N
1
4
4
Se deberá anotar 1 si se refiere a garantía otorgada por la Siefore, 2 si es una garantía recibida por la Siefore o un 3 si lo que se está reportando es la capacidad del Threshold según el catálogo de Tipo de Garantía. 1
3
Isin de la Garantía
AN
12
5
16
Se deberá anotar la clave del ISIN según la clasificación de instrumentos de la BMV. Si es efectivo se llenará con ceros. 5
4
Cusip o Cins de la Garantía
AN
9
17
25
Se deberá anotar la clave del CUSIP o el CINS según la clasificación de instrumentos de la BMV. Si es efectivo se llenará con ceros. 5
5
Sedol de la Garantía
AN
7
26
32
Se deberá anotar la clave del SEDOL según la clasificación de instrumentos de la BMV. Si es efectivo se llenará con ceros. 5
6
Tipo de Valor de la Garantía
AN
4
33
36
Se deberá anotar la Clave del Tipo de Valor según la clasificación de instrumentos de la BMV. Si es efectivo se llenará con ceros. 5
7
Emisora de la Garantía
AN
7
37
43
Se deberá anotar la Emisora según la clasificación de instrumentos de la BMV. Si es efectivo se llenará con ceros. 5
8
Serie de la Garantía
AN
7
44
50
Se deberá anotar la serie según la clasificación de instrumentos de la BMV. Si es efectivo se llenará con ceros. 5
9
Consecutivo de la Garantía
AN
8
51
58
Indicador consecutivo del instrumento según la clasificación de instrumentos de la BMV. Si es efectivo se llenará con ceros. 5
10
Contraparte de la Garantía
N
8
59
66
Identificador de la Contraparte (Catálogo contrapartes). 1
11
Número de títulos
 
N
14
67
80
Se deberá anotar el número de títulos respecto de la garantía recibida o entregada, en el caso de efectivo se solicitará 1 título. 1
12
Valor de mercado en pesos de la garantía
 
N
14,6
81
100
Se deberá anotar la valuación de las garantías a valor de mercado con respecto a los precios del proveedor de precios y en su caso al tipo de cambio fix vigente a la fecha de envío, en el caso de efectivo en pesos, se anotará únicamente el monto dejado en garantía. 1
13
Espacios en blanco
 
AN
402
101
502
Vacíos. 6

 
CATALOGO(S)
 
Catálogo de Tipos de Entidades
Clave Tipo
de Entidad
Descripción
Abreviación
001
AFORES
AF
002
SIEFORES BASICA
SB
003
SIEFORES APORTACIONES COMPLEMENTARIAS
AC
004
SIEFORES PREVISION SOCIAL
PS
017
SIEFORES DE APORTACIONES VOLUNTARIAS
AV
 
Catálogo de Entidades (SIEFORES Básicas)
 
Catálogo de Entidades (SIEFORES Aportaciones Voluntarias)
Clave
Tipo de
Entidad
Descripción
 
Clave Tipo de
Entidad
Descripción
516
XXI
 
634
PROFUTURO
530
BANORTE
 
644
ING
532
HSBC
 
652
BANAMEX
534
PROFUTURO
 
654
BANCOMER
538
PRINCIPAL
 
 
 
544
ING
 
 
 
550
INBURSA
 
 
 
552
BANAMEX
 
 
 
554
BANCOMER
 
 
 
556
AZTECA
 
 
 
562
INVERCAP
 
 
 
564
METLIFE
 
 
 
566
AFIRME
 
 
 
568
COPPEL
 
 
 
578
PENSIONISSSTE
 
 
 
 
Catálogo de Entidades (SIEFORES Aportaciones Complementarias)
 
Catálogo de Entidades (SIEFORES Previsión Social)
Clave
Tipo de
Entidad
Descripción
 
Clave Tipo de
Entidad
Descripción
334
PROFUTURO
 
430
BANORTE
364
METLIFE
 
454
BANCOMER
 

 
Catálogo de Subtipo de Entidades
Clave de Tipo
de Entidad
Clave de
Entidad
Clave Subtipo
de Entidad
Abreviación
Descripción
002
516
001
XXI (SB1)
Siefore Básica Uno
002
530
001
BANORTE (SB1)
Siefore Básica Uno
:
:
:
:
:
002
578
001
PENSIONISSSTE
(SB1)
Siefore Básica Uno
002
516
002
XXI (SB2)
Siefore Básica Dos
002
530
002
BANORTE (SB2)
Siefore Básica Dos
:
:
:
:
:
002
578
002
PENSIONISSSTE
(SB2)
Siefore Básica Dos
002
516
003
XXI (SB3)
Siefore Básica Tres
002
530
003
BANORTE (SB3)
Siefore Básica Tres
:
:
:
:
:
002
578
003
PENSIONISSSTE
(SB3)
Siefore Básica Tres
002
516
004
XXI (SB4)
Siefore Básica Cuatro
002
530
004
BANORTE (SB4)
Siefore Básica Cuatro
:
:
:
:
:
002
578
004
PENSIONISSSTE
(SB4)
Siefore Básica Cuatro
002
516
005
XXI (SB5)
Siefore Básica Cinco
002
530
005
BANORTE (SB5)
Siefore Básica Cinco
:
:
:
:
:
002
578
005
PENSIONISSSTE
(SB5)
Siefore Básica Cinco
003
334
001
PROFUTURO (AC1)
Siefore Aportaciones Complementarias Uno
003
364
001
METLIFE (AC1)
Siefore Aportaciones Complementarias Uno
004
430
001
BANORTE (PS1)
Siefore Previsión Social Uno
004
430
002
BANORTE (PS2)
Siefore Previsión Social Dos
004
454
001
BANCOMER (PS1)
Siefore Previsión Social Uno
004
454
002
BANCOMER (PS2)
Siefore Previsión Social Dos
004
454
003
BANCOMER (PS3)
Siefore Previsión Social Tres
004
454
004
BANCOMER (PS4)
Siefore Previsión Social Cuatro
017
634
001
PROFUTURO (AV1)
Siefore Aportaciones Voluntarias Uno
017
644
001
ING (AV1)
Siefore Aportaciones Voluntarias Uno
017
644
002
ING (AV2)
Siefore Aportaciones Voluntarias Dos
017
652
001
BANAMEX (AV 1)
Siefore Aportaciones Voluntarias Uno
017
652
002
BANAMEX (AV 2)
Siefore Aportaciones Voluntarias Dos
017
654
001
BANCOMER (AV 1)
Siefore Aportaciones Voluntarias Uno

 
Catálogo de Estatus del Registro
 
Catálogo de Divisa
Identificador
Descripción
 
Identificador
Descripción
Abreviación
1
Alta (Se empleará para posiciones concertadas en la fecha de información)
 
1
Peso
MXP
 
2
Dólar Americano
USD
4
Constante(Se empleará para posiciones concertadas antes de la fecha de información)
 
3
Unidades de Inversión
UDI
 
5
TIIE 28 Días
TIE
 
 
 
6
Yen
JPY
 
 
 
7
Euros
EUR
 
Catálogo de Tipo de Opción
 
Catálogo de Subclase de Opción
Identificador
Descripción
Abreviación
 
Identificador
Descripción
Abreviación
1
Americana
AM
 
1
Plain Vanilla
PV
2
Europea
EU
 
2
Cap
CA
3
Asiática
AS
 
3
Floor
FL
4
Bermuda
BE
 
4
Cap/Floor
CF
5
Exótica
EX
 
5
Barrier Options
BA
100
Otros
OT
 
6
Double Barrier
DB
 
 
 
 
7
Otros
OT
 
Catálogo de Estatus de Operación
 
Catálogo de Tipos de Tasa
Identificador
Descripción
 
Identificador
Descripción
Abreviación
1
Posición Abierta.
 
1
Tasa Fija
TF
7
Se ejerce la opción (Este estatus se empleará únicamente en la fecha de ejercicio de la opción)
 
2
Tasa Variable al Inicio del Cupón
TVI
 
3
Tasa Variable al Final del Cupón
TVF
8
Se utiliza el layout de detalle (Estatus para indicar que el instrumento cuenta con un calendario de cupones).
En las fechas que no exista detalle, a reportar, de cupones se empleará el Estatus de Operación 1
 
4
Tasa Variable Promedio
TVP
 
5
Tasa Capitalizable Simple
TCS
 
6
Tasa Capitalizable Compuesta
TCC
 
 
 
100
Otros
OTR
 

 
Catálogo de Tipos de Amortización
 
Catálogo de Calificadoras
Identificador
Descripción
 
Identificador
Descripción
Abreviación
0
Ninguna
 
1
Standard & Poor's, S.A. de C.V.
S&P
1
Si amortiza al "Inicio"
 
4
Clasificadora de Riesgos, S.A. de C.V.
FITCH
2
Si amortiza al "Final"
 
5
Moody's de México SA de CV
MOODY'S
3
Si amortiza al "Inicio" y "Final"
 
6
HR Ratings de México S.A. de C.V.
HR Ratings
 
Catálogo de Tipo de Operación
 
Catálogo de Tipo de Entrega
Identificador
Descripción
Abreviación
 
Identificador
Descripción
1
Compra
Co
 
F
Entrega Física
2
Venta
Ve
 
D
Diferenciales
 
Catálogo de Estructura Divisas
Clave
Descripción
 
Clave
Descripción
MXP
PESO MEXICANO
 
EURJPY
EURO-YEN JAPONES
USD
DOLAR AMERICANO
 
MXPEUR
PESO MEXICANO-EURO
UDI
UDI
 
USDMXP
PESO MEXICANO
JPY
YEN JAPONES
 
USDUDI
DOLAR AMERICANO-UDI
EUR
EURO
 
USDJPY
DOLAR AMERICANO-YEN JAPONES
MXPUSD
PESO MEXICANO-DOLAR AMERICANO
 
USDEUR
DOLAR AMERICANO-EURO
MXPUDI
PESO MEXICANO-UDIS
 
UDIMXP
UDI-PESO MEXICANO
MXPJPY
PESO MEXICANO-YEN JAPONES
 
UDIUSD
UDI-DOLAR AMERICANO
UDIJPY
UDI-YEN JAPONES
 
JPYEUR
YEN JAPONES-EURO
UDIEUR
UDI-EURO
 
EURMXP
EURO-PESO MEXICANO
JPYMXP
YEN JAPONES-PESO MEXICANO
 
EURUSD
EURO-DOLAR AMERICANO
JPYUSD
YEN JAPONES-DOLAR AMERICANO
 
EURUDI
EURO-UDI
JPYUDI
YEN JAPONES-UDI
 
 
 
 

 
Catálogo de Calificaciones de Standard & Poor´s
 
Catalogo de Calificaciones de Riesgos FITCH
Identificador
Descripción
 
Identificador
Descripción
1
mxA-1+
 
25
F1+(mex)
2
mxAAA
 
26
AAA(mex)
3
mxA-1
 
27
F1(mex)
4
mxAA+
 
28
AA+ (mex)
5
mxAA
 
29
AA (mex)
6
mxAA-
 
30
AA- (mex)
7
mxA-2
 
31
F2 (mex)
8
MxA+
 
32
A+ (mex)
9
MxA
 
33
A (mex)
10
MxA-
 
34
A- (mex)
11
A-1+
 
35
F1+
12
A-1
 
36
F1
13
A-2
 
37
F2
14
AAA
 
38
AAA
15
AA+
 
39
AA+
16
AA
 
40
AA
17
AA-
 
41
AA-
18
A+
 
42
A+
19
A
 
43
A
20
A-
 
44
A-
21
BBB+
 
45
BBB+
22
A-3
 
46
F3
23
BBB
 
47
BBB
24
BBB-
 
48
BBB-
 
Catálogo de Calificaciones de MOODY´S
 
Catálogo de Calificaciones de HR Ratings
Identificador
Descripción
 
Identificador
Descripción
49
MX-1
 
72
HR+1
50
Aaa.mx
 
73
HR1
51
MX-2
 
74
HR2
52
Aa1.mx
 
75
HR3
53
Aa2.mx
 
76
HR4
54
Aa3.mx
 
77
HR5

 
Catálogo de Calificaciones de MOODY´S
 
Catálogo de Calificaciones de HR Ratings
Identificador
Descripción
 
Identificador
Descripción
55
MX-3
 
78
HR AAA
56
A1.mx
 
79
HR AA+
57
A2.mx
 
80
HR AA
58
A3.mx
 
81
HR AA-
59
P-1
 
82
HR A+
60
P-2
 
83
HR A
61
Aaa
 
84
HR A-
62
Aa1
 
85
HR BBB+
63
Aa2
 
86
HR BBB
64
Aa3
 
87
HR BBB-
65
A1
 
88
HR BB
66
A2
 
89
HR B
67
A3
 
90
HR C
68
Baa1
 
91
HR D
69
 
 
92
HR + 1 (G)
70
Baa2
 
93
HR2 (G)
71
Baa3
 
94
HR AAA (G)
 
 
 
95
HR AA(G)
 
 
 
96
HR A (G)
 
 
 
97
HR A- (G)
 
 
 
98
HR BBB+ (G)
 
 
 
99
HR BBB- (G)
 
Catálogo de Tipo de Garantía
Identificador
Descripción
1
Garantía otorgada por la SIEFORE en operaciones con Instrumentos Financieros Derivados
2
Garantía recibida por la SIEFORE en operaciones con Instrumentos Financieros Derivados
3
Threshold (Monto umbral establecido por la contraparte)
 

 
Catálogo de Contrapartes
Identificador
Descripción
 
Identificador
Descripción
002001
Banco de México
 
080020
Valores Finamex International Incorporated
013001
Acciones y Valores Banamex, Casa de Bolsa
 
080021
Finamex Securities Incorporated
013004
Casa de Bolsa Santander Serfín
 
080022
Valores Finamex Limited
013005
Scotia Inverlat, Casa de Bolsa
 
080023
Interacciones Global Incorporated
013006
HSBC Casa de Bolsa
 
080024
Inter-Financial Services, Limited
013007
GBM Grupo Bursátil Mexicano
 
080025
Monex Securities Incorporated
013010
Casa de Bolsa BBVA-Bancomer
 
080026
Invex Incorporated
013011
Multivalores Casa de Bolsa
 
080027
GBM International Incorporated
013012
Finamex Casa de Bolsa
 
080028
Foreign Holdings Ltd.
013013
IXE Casa de Bolsa
 
080029
Portfolio Investment Incorporated
013015
Interacciones Casa de Bolsa
 
080030
Arka International, Corp.
013018
Casa de Bolsa Arka
 
080031
BBVA Bancomer Asset Management,Inc.
013019
Value Casa de Bolsa
 
080032
Banorte Asset Management,Inc.
013020
Actinver Casa de Bolsa
 
080033
Afin International Holdings,Inc.
013021
Monex Casa de Bolsa
 
080034
Banorte I, LLC.
013026
Vector Casa de Bolsa
 
080037
Invex International, S.A.
013027
Casa de Bolsa Banorte
 
080038
Invex Worldwide, S.A.
013032
Valores Mexicanos Casa de Bolsa
 
080041
Inbursa International, Inc.
013040
Inversora Bursátil Casa de Bolsa
 
080042
Inbursa Securities, Inc.
013041
Invex Casa de Bolsa
 
080043
IXE Securities Inc.
013104
ING Baring (México) Casa de Bolsa
 
082004
Bancomer Oficina de Representación en La Habana, Cuba.
013105
Merrill Lynch México Casa de Bolsa
 
082006
Bancomer Sucursal Gran Caimán.
013106
Deustche Securities Casa de Bolsa
 
082008
Banamex Agencia en Nueva York
013109
J.P. Morgan Casa de Bolsa
 
082009
Banamex Agencia en Miami
013117
ABN Amro Securities (México) Casa de Bolsa
 
082010
Banamex Oficina de Representación en Dusseldorf, Alemania.
013118
Casa de Bolsa Credit Suisse México
 
082011
Banamex Oficina de Representación en Singapur, Singapur.
013119
Bank of America Securities, Casa de Bolsa
 
082012
Banamex Oficina de Representación en Buenos Aires, Argentina.
013120
UBS Casa de Bolsa
 
082013
Banamex Oficina de Representación en Bogotá, Colombia.

 
Catálogo de Contrapartes
Identificador
Descripción
 
Identificador
Descripción
013121
Protego Casa de Bolsa
 
082014
Banamex Oficina de Representación en Taipei
013122
Base Internacional Casa de Bolsa
 
082016
Banamex Sucursal en Nassau, Bahamas.
013123
Barclays Capital Casa de Bolsa
 
082025
Internacional Agencia en Tucson
013124
Intercam Casa de Bolsa
 
082027
Internacional Oficina de Representación en Buenos Aires, Argentina.
013125
Vanguardia Casa de Bolsa
 
082028
Internacional Oficina de Representación en Madrid, España.
013126
BullTick Casa de Bolsa
 
082030
Internacional Sucursal en Islas Caimán
013127
Morgan Stanley México Casa de Bolsa
 
082031
Mercantil del Norte Sucursal en Islas Caimán
013128
Masari Casa de Bolsa, S.A.
 
082035
Confia Oficina de Representación en Nueva York, N.Y., E.U.A.
016031
Monex Divisas, S.A. de C.V.
 
082037
Cremi Agencia en Nueva York, N.Y., E.U.A.
016035
Central de Divisas Casa de Cambio
 
082039
Bancrecer Agencia en Nueva York, N.Y., E.U.A.
016040
Consultoría Internacional Casa de Cambio
 
082042
Bco. Bilbao Vizcaya Agencia en Nueva York
016041
Casa de Cambio Tiber
 
082043
Bco. Bilbao Vizcaya Oficina de Representación en Nueva York
016044
Eurofimex, Casa de Cambio
 
082044
Bco. Bilbao Vizcaya Oficina de Representación en Londres, Inglaterra.
016067
Masari, Casa de Cambio
 
082048
Banco Inbursa Sucursal en Islas Caimán
016240
Asesoría Cambiaria, Casa de Cambio
 
082049
Bancomer Sucursal en Houston
016408
B y B Casa de Cambio
 
082050
Banamex Oficina de Representación en Londres, Inglaterra
016419
Finamex Casa de Cambio
 
700000
Otros Bancos Extranjeros
016507
Casa de Cambio Tamibe
 
701000
ABN Amro Bank (Extranjero)
016533
Casa de Cambio Majapara
 
701001
Abasis
016587
Sterling Casa de Cambio
 
701002
American Express (Extranjero)
016629
Money Tron Casa de Cambio
 
701003
Banco Bilbao Vizcaya (Extranjero)
016712
Intercam Casa de Cambio
 
701004
Banco Santander Central Hispano, S. A. (Extranjero)
016714
Order Express Casa de Cambio
 
701005
Bank Of America (Extranjero)
016715
Prodira, Casa de Cambio
 
701006
Bank Boston Na (Extranjero)
016717
Imperial Casa de Cambio
 
701007
Bank Of Montreal (Extranjero)
016718
Divisas San Jorge Casa de Cambio
 
701008
Bank Of New York (Extranjero)

 
Catálogo de Contrapartes
Identificador
Descripción
 
Identificador
Descripción
016719
Unica Casa de Cambio
 
701009
The Bank Of Nova Scotia (Extranjero)
025001
Bolsa Mexicana de Valores
 
701010
Bank One (Extranjero)
025002
S.D. Indeval, Institución para el Depósito de Valores
 
701011
Banque Paribas (Extranjero)
025007
MexDer, Mercado Mexicano de Derivados
 
701012
Barclays Bank (Extranjero)
025013
Contraparte Central de Valores de México
 
701013
Bear Stearns (Extranjero)
037006
Banco Nacional de Comercio Exterior
 
701014
Cargill Financial Service International (Extranjero)
037009
Banco Nacional de Obras y Servicios Públicos
 
701015
Chase Manhattan Bank (Extranjero)
037019
Banco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea y la Armada
 
701016
Citi National Bank (Extranjero)
037135
Nacional Financiera
 
701017
Citibank (Extranjero)
037166
Banco del Ahorro Nacional y Servicios Financieros
 
701018
Comerica Bank (Extranjero)
037168
Sociedad Hipotecaria Federal
 
701019
Commerzbank (Extranjero)
040002
Banco Nacional de México
 
701020
Controladora Prosa
040012
BBVA Bancomer
 
701021
Credit Lyonnais (Extranjero)
040014
Banco Santander
 
701022
Credit Suisse (Extranjero)
040017
BBVA Bancomer Servicos
 
701023
Den Danske Bank (Extranjero)
040021
HSBC México
 
701024
Deutsche Bank (Extranjero)
040022
GE Capital Bank
 
701025
Dresdner Bank Lateinamerika (Extranjero)
040030
Banco del Bajío
 
701026
Fortis Bank (Extranjero)
040032
Ixe Banco
 
701027
Goldman Sachs and Co. (Extranjero)
040036
Banco Inbursa
 
701028
Hong Kong and Shanghai Banking (Extranjero)
040037
Banco Interacciones
 
701029
HSBC Investment Bank, P.L.C., London, England
040042
Banca Mifel
 
701030
Indosuez International (Extranjero)
040044
Scotiabank Inverlat
 
701031
ING Bank (Extranjero)
040058
Banco Regional de Monterrey
 
701032
J.P. Morgan (Extranjero)
040059
Banco Invex
 
701033
Lehman Brothers (Extranjero)
040060
Bansi
 
701034
Merrill Lynch, N.Y. (Extranjero)
040062
Banca Afirme
 
701035
Morgan Guaranty Trust N.Y. (Extranjero)
040072
Banco Mercantil del Norte
 
701037
National Westminster Bank (Natwest) (Extranjero)

 
Catálogo de Contrapartes
Identificador
Descripción
 
Identificador
Descripción
040102
ABN AMRO Bank (México)
 
701038
Republic National Bank (Extranjero)
040103
American Express Bank (México)
 
701039
Royal Bank Of Canada (Extranjero)
040106
Bank of America México
 
701040
Royal Bank Of Scotland, Londres (Extranjero)
040108
Bank of Tokyo-Mitsubishi (México)
 
701041
Societe Generale (Extranjero)
040110
Banco J.P. Morgan
 
701042
Solomon Brothers (Extranjero)
040113
Banco Ve por Más
 
701043
Standard Bank London (Extranjero)
040116
ING Bank (México)
 
701044
Standard Chartered Bank (Extranjero)
040124
Deutsche Bank México
 
701045
Swiss Bank Volksbank (Extranjero)
040126
Banco Credit Suisse México
 
701046
The Toronto Dominion Bank (TD Bank) (Extranjero)
040127
Banco Azteca
 
701047
UBS, A. G., Zurich, Switzerland (Extranjero)
040128
Banco Autofin México
 
701048
Union Bank (Extranjero)
040129
Barclays Bank México
 
701049
Westdeutsche Landezbank Girozentrale (Extranjero)
040130
Banco Compartamos
 
701050
William Financial Services Limited (Extranjero)
040131
Banco Ahorro Famsa
 
701051
CME (Chicago Mercantile Exchange)
040132
Banco Multiva
 
701052
LIFE (London International Financial Futures and Options Exchange)
040133
Prudential Bank
 
701053
NYSE (New York Stock Exchange)
040134
Banco Wal-Mart de México Adelante
 
701054
Simex (Singapur Stock Exchange)
040136
Banco Regional
 
701059
Chicago Board Options Exchange Chicago
040137
BanCoppel
 
701060
Mid America Commodity Exchange Chicago
040138
Banco Amigo
 
701061
Commodity Exchange Incorporated New York
040139
UBS Bank México
 
701062
Stanley Bank (Utah) (Extranjero)
040140
Banco Fácil
 
701119
Banco de Crédito Centroamericano (Bancentro) de Costa Rica (Extranjero)
040141
Volkswagen Bank
 
701121
Banco Latinoamericano de Exportaciones (Bladex) (Extranjero)
040142
Banco Monex
 
701275
Asigna, Compensación y Liquidación
040143
Consultoría Internacional Banco
 
801150
Bank Morgan Stanley Ag
040144
The Bank of New York Mellon (México)
 
801151
Smith Barney / Cgm Inc.

 
Catálogo de Contrapartes
Identificador
Descripción
 
Identificador
Descripción
076000
Otros Operadores
 
801152
Citi Bank N.A. New York Officers
076001
Derfin
 
801153
Pershing Inc.
076008
Stock & Price
 
801154
Calyon Financial Inc.
076010
Scotia Inverlat Derivados
 
801155
Morgan Stanley And Co. International Limited
076014
García Macías, Araneda y Asociados GAMAA Derivados
 
801156
Morgan Stanley And Co. Securities Limited
076018
Servicios y Asesoramientos Financieros (Serafi)
 
801157
Segregación de Instrumentos
076022
Darka
 
801158
Segregación Inversa de Instrumentos
076029
Grupo Especializado en Futuros y Otros Derivados
 
801159
Reclasificaciones
076043
Timber Hill LLC.
 
801160
Acciones Propias
076044
Enlace Derivados
 
801161
Cortes Transversales
076048
Interder
 
801162
Bank West
079001
Bancomer Holding-Islas Caimán
 
801163
Bcpbank Canada
079003
Bancomer Transfer Services, Inc.-California, E.U.A.
 
801164
Bridgewater Bank
079004
Bancomer Foreign Exchange, Inc-Delaware, E.U.A.
 
801165
Canadian Imperial Bank Of Commerce
079005
Intermex Holding, S.A.- Luxemburgo
 
801166
Canadian Tire Bank
079006
Euro-American Capital Corporation Limited.-Islas Caimán
 
801167
Canadian Western Bank
079009
Banamex Holding Co.- California, E.U.A.
 
801168
Citizens Bank Of Canada
079010
Citibank (Banamex USA)
 
801169
Cs Alterna Bank
079012
Banamex-Accival Asset Management Ltd.- República de Irlanda
 
801170
Dundee Bank Of Canada
079013
Banamex-Accival International Fund Plc.- República de Irlanda
 
801171
First Nations Bank Of Canada
079014
Serfin International Bank and Trust Islas Caimán
 
801172
General Bank Of Canada
079015
Santander Serfin Funds Transfer, Inc., California, E.U.A.
 
801173
Laurentian Bank Of Canada
079016
B.I. Financial Holdings Ltd.- Islas Caimán
 
801174
Manulife Bank Of Canada
079017
B.I. Bank and Trust.- Islas Caimán
 
801175
National Bank Of Greece (Canada)
079018
B.I. Remitances Company.- Islas Caimán
 
801176
Pacific & Western Bank Of Canada
079022
Bancomer Payment Services, Inc.- Delaware, E.U.A.
 
801177
Wachovia Bank N.A.

 
Catálogo de Contrapartes
Identificador
Descripción
 
Identificador
Descripción
079023
Bancomer Financial Services, Inc.- Delaware, E.U.A.
 
801178
Wells Fargo Bank N.A.
079024
CMX International Bank and Trust.- Islas Caimán.
 
801179
Us Bank N.A.
079025
Nacional Financiera S.N.C. Nafinsa Holdings Corp.
 
801180
Suntrust Bank
079026
Banco Nacional de México, S.A. Banamex USA Bancorp
 
801181
Hsbc Bank Usa N.A.
079027
BBVA Bancomer Financial Holdings Inc.
 
801182
Fia Card Svc N.A.
079028
BBVA Bancomer USA
 
801183
Regions Bank
079029
Dinero Express
 
801184
National City Bank
079030
Banorte USA Corporation
 
801185
Branch Bkg & TC
079031
INB Financial Corp.
 
801186
State Street B&TC
079032
INB Delaware Corporation
 
801187
Countrywide Bank N.A.
079033
Inter Nacional Bank
 
801188
Pnc Bank N.A.
080000
Otras Casas de Bolsa Extranjeras
 
801189
Keybank N.A.
080001
Acci Securities Incorporated
 
801190
Lasalle Bank N.A.
080004
Afin Securities International Limited
 
801191
North Fork Bank
080005
Arka Securities Incorporated
 
801192
Manufacturers & Traders Tc
080008
BBVA Bancomer Securities International Inc.
 
801193
Bank Of The West
080009
BBVA Bancomer Holdings Corporation
 
801194
Fifth Third Bank
080013
Vectormex Incorporated
 
801195
Northern TC
080014
Vectormex Global Advisors Incorporated
 
 
 
080015
Vectormex International Incorporated
 
 
 
080019
Valores Finamex Corporation, Inc.
 
 
 
 
POLITICAS ESPECIFICAS DEL PROCESO
 
Políticas a seguir en la transmisión de la información
La información que será transmitida a la Comisión en base a este formato, se sujetará a las siguientes políticas:
I.     La transmisión del envío de los formatos de transmisión de información por proceso será a través de la red privada mediante el software Connect:Direct o algún otro compatible con este.
II.     Podrán realizar transmisiones las veces que les sea necesario al directorio de RECEPCION. Sin embargo, dentro de los 30 minutos anteriores al término del horario de transmisión, podrán efectuar las retransmisiones que requieran al directorio de RETRANSMISION, siempre y cuando se haya realizado previamente un envío de información al directorio de RECEPCION, sin importar que éste haya sido aceptado o rechazado. Si la transmisión del archivo se efectúa fuera del horario de transmisión especificado y/o en una fecha no correspondiente a su envío normal, el archivo deberá ser transmitido al directorio de RETRANSMISION y se validará con previa autorización de las áreas
de Vigilancia.

III.    Las entidades responsables de transmitir este formato a la Comisión son las Siefores Básicas, Siefores de Aportaciones Voluntarias, Siefores de Aportaciones Complementarias y Siefores de Previsión Social.
IV.   El archivo deberá enviarse encriptado y comprimido utilizando el programa GNUpg.
V.    El nombre que deberá presentar el archivo al ser transmitido a la Comisión, es el siguiente;
No.
TIPO DE DATO
DESCRIPCION
1
8 Dígitos
Numéricos
En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envió en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD".
2
2 Dígitos
Alfanuméricos
Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad anexo al documento.
3
3 Dígitos
Numéricos
Los cuales serán conforme a la Clave de Entidad Siefores Básicas, Siefores de Aportaciones Voluntarias, Siefores de Aportaciones Complementarias y Siefores de Previsión Social que se reporta conforme al catalogo de entidades anexo al documento
4
3 Dígitos
Numéricos
Estos establecen la Clave de Subtipo de Entidad que se reporta (*Solo aplicará para familia de SIEFORES.
5
4 Dígitos
Numéricos
Para definir el tipo de archivo que se está transmitiendo, en donde cada formato ya tiene estipulado un número, para este caso será Constante = "0314".
 
       NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3 y 4 serán con un guión bajo, después del paso 4 será mediante un punto decimal.
       Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la Entidad Siefore XXI estuviera enviando un archivo de siefore básica dos, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera:

       Cabe mencionar que una vez teniendo el archivo con este nombre, deberá de encriptarse con el programa GNUpg, el cual lo renombrará con el siguiente nombre:
20070307_SB_516_002.0314.gpg
       Con este nombre es con el que deberá de transmitirse a CONSAR el archivo. Para la recuperación de los acuses, las entidades participantes deberán tomar su "Acuse" con el mismo nombre con el que lo renombraron antes de encriptarlo, solo tendrán que agregar el carácter "A" antes de la fecha, ejemplo:
A20070307_SB_516_002.0314
       NOTA: No se tomara en cuenta la extensión .gpg, en la recuperación del acuse, como lo muestra el ejemplo, ni vendrá encriptado el acuse.
VI.   Las rutas de envió a CONSAR para producción serán:
TIPO DE ACCION
RUTA
Envió Normal
export/home/rec/FINAN/RECEPCION
Envió por Retransmisión
export/home/rec/FINAN/RETRANSMISION
Recuperación de Acuse
export/home/rec/FINAN/TRANSMISION
 
 

       La ruta de envió a CONSAR para pruebas será:
TIPO DE ACCION
RUTA
Envió Pruebas
export/home/rec/FINAN/PRUEBAS/RECEPCION
Recuperación de Acuse de pruebas
export/home/rec/FINAN/PRUEBAS/TRANSMISION
 
VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO
 
Validaciones para formato de los datos
Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos.
1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros.
2 Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Si la cantidad es negativa el signo ocupará la 1a. posición de la izquierda.
3 Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde:
DD = día
MM = mes
AAAA = año
4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde:
DD = día
MM = mes
AAAA = año
El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo.
El segundo bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha final del periodo.
5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas.
6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada.
12 ISIN o "International Securities Identification Number" el cual consta de 12 caracteres donde:
1 y 2: corresponden al prefijo del país
3: corresponde al identificador de región
4 al 9: corresponden al identificador del emisor
10 y 11: corresponden al identificador de la emisión
12: dígito verificador
Deberá estar justificado a la izquierda, si la longitud del dato real es menor a la especificada o no existe, se llenarán los espacios vacíos con CEROS.
13 CUSIP o "Committee on Uniform Securities Identification Procedures" o CINS "CUSIP International Numbering System", el CINS es el CUSIP internacional y tienen el mismo formato, los instrumentos que no cuentan con CUSIP cuentan con CINS y constan de 9 caracteres. Deberá estar justificado a la izquierda, si la longitud del dato real es menor a la especificada o no existe, se llenarán los espacios vacíos con CEROS.
14 SEDOL o "Stock Exchange Daily Oficial List" es la clave asignada por la Internacional Stock Exchange of London para las acciones internacionales y consta de 7 caracteres. Deberá estar justificado a la izquierda, si la longitud del dato real es menor a la especificada o no existe, se llenarán los espacios vacíos con CEROS.
 
Anexo 78

 
DESCRIPCION DEL FORMATO
Información de Tipo Agregada.- Este archivo contiene Información del desglose de valores en reporto, desglose de valores en préstamo, operaciones compra-venta durante el día, cartera de valores, tenencia accionaría de las Sociedades de Inversión y determinación del precio de la acción de los instrumentos que conforman el activo neto11, desglose de operaciones que se operan en divisas y desglose de valores recibidos en garantía.
PERIODICIDAD DE ENVIO:
PERIODO DE RECEPCION:
HORARIO DE TRANSMISION:
DIARIO
DIARIO
07:00 a 10:00 Hrs.
 
ENCABEZADO
 
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De: A:
Observaciones
1
Tipo de Registro
AN
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "000" 1
2
Número de Registros
 
N
5
4
8
Número de Registros que contiene el archivo incluyendo el encabezado. 1
3
Tamaño del Registro
 
N
3
9
11
Número de caracteres por registro = Constante "281".1
4
Tipo de Archivo
N
4
12
15
Identificador de archivo (para control del sistema) = Constante"0300".
5
Tipo de Entidad
N
3
16
18
Clave del Tipo de Entidad Siefore que reporta la información, de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidad anexo.1
6
Entidad
N
3
19
21
Clave de Entidad Siefore que reporta la Información de acuerdo a los Catálogos de Entidades Siefores, anexos. 1
7
Subtipo de Entidad
N
3
22
24
Clave del Subtipo de Entidad que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Subtipos de Entidades Siefores, anexos.1
8
Fecha de Información
F
8
25
32
Fecha de la operación que se reporta.3
9
Espacios en blanco
 
AN
249
33
281
Vacíos. 6
 
DETALLE(S)
 
DETALLE 1: DESGLOSE DE VALORES EN REPORTO
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De: A:
Observaciones
1
Tipo de Registro
N
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "301". 1
2
ISIN
AN
12
4
15
Se deberá anotar la clave del ISIN proporcionada por el proveedor de precios12.
3
CUSIP O CINS
AN
9
16
24
Se deberá anotar la clave del CUSIP o el CINS proporcionada por el proveedor de precios13.
4
SEDOL
AN
7
25
31
Se deberá anotar la clave del SEDOL proporcionada por el proveedor de precios14.
5
Tipo de Valor
AN
4
32
35
Clave que le otorgue al tipo de valor el proveedor de precios al activo5.
 
 

 
DETALLE 1: DESGLOSE DE VALORES EN REPORTO
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De: A:
Observaciones
6
Emisora
AN
7
36
42
Clave que le otorgue a la emisora el proveedor de precios al activo5.
7
Serie
AN
7
43
49
Clave que le otorgue a la serie el proveedor de precios al activo5.
8
Consecutivo
AN
10
50
59
Clave que le otorgue al consecutivo el proveedor de precios al activo5.
9
Plazo Total de la Operación de Reporto
 
N
6
60
65
Número de días entre la fecha de concertación y la fecha de vencimiento del Reporto1.
10
Plazo Actual del Reporto
 
N
6
66
71
El número de días entre la fecha del reporte y la fecha de vencimiento del Reporto1.
11
Cantidad de Títulos adquiridos en Reporto
 
N
12
72
83
Número de títulos de la operación en Reporto adquiridos (en unidades) 1.
12
Costo total de adquisición del Reporto
 
N
14,2
84
99
Costo total de la operación de Reporto sin incluir el premio en pesos2.
13
Tasa Premio
 
N
3,3
100
105
Tasa Premio pactada del Reporto2.
14
Precio Pactado
 
N
9,6
106
120
Precio unitario pactado para la operación de Reporto en pesos2.
15
Importe pactado de cada operación
 
N
14,2
121
136
El valor total de la operación en Reporto al vencimiento, equivalente al costo total de adquisición más el premio pactado2.
16
Premio devengado
 
N
14,2
137
152
Premio devengado del Reporto a la fecha del reporte2.
17
Valor razonable
 
N
14,2
153
168
Valor de mercado del Reporto a la fecha del reporte2.
18
Tipo de garantía pactada
 
N
2
169
170
Se deberá anotar el identificador del tipo de garantía pactada para la operación según el Catálogo de Tipo de Garantía para Reportos y Préstamo de Valores1.
19
Tasa de mercado
 
N
3,3
171
176
Tasa de mercado2 al plazo actual del Reporto, proporcionada por el Proveedor de Precios para determinar el valor razonable del Reporto en función a la calificación de la Contraparte de Reporto8.
20
Divisa
 
N
2
177
178
Se deberá anotar el identificador de la Divisa pactada en el Reporto para operaciones en Divisas distintas al peso mexicano según el Catálogo de Divisas1.
21
Tipo de cambio pactado
 
N
9,6
179
193
Tipo de cambio pactado2, en el reporto para operaciones en Divisas distintas al peso mexicano9          .
22
Contraparte
 
N
6
194
199
Identificador de la Contraparte según el Catálogo de Contrapartes1.
23
Calificación de la Contraparte para operaciones de Reporto
 
N
2
200
201
Se deberá anotar el identificador1 conforme al Catálogo de Calificación de Contrapartes de Reporto8.
24
Espacios en blanco
 
AN
80
202
281
Vacíos6.
 
 

 
DETALLE 2: OPERACIONES COMPRA-VENTA DURANTE EL DIA
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De: A:
Observaciones
1
Tipo de Registro
N
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "302". 1
2
Número consecutivo
N
3
4
6
Se deberá señalar un número consecutivo de acuerdo al Catálogo de Tipo de Operación1.
3
Tipo de Inversión
 
N
2
7
8
Se deberá anotar el identificador conforme al Catálogo de Tipo de Inversión únicamente:
0 para Directo,
1 para Reporto,
6 para Préstamo de Valores,
12 para Posición en efectivo denominada en cualquier divisa y
13 Posición de salida en Efectivo denominada en cualquier divisa 1.
4
Tipo de Liquidación
 
N
2
9
10
Se deberá anotar el identificador conforme al Catálogo de Tipo de Liquidación1.
5
Tipo de Instrumento
 
N
2
11
12
Se deberá anotar el identificador según el Catálogo de Tipo de Instrumento1.
6
ISIN
AN
12
13
24
Se deberá anotar la clave del ISIN proporcionada por el proveedor de precios12 . En caso de ser operaciones en efectivo se deberá llenar con 000000000000.
7
CUSIP O CINS
AN
9
25
33
Se deberá anotar la clave del CUSIP o el CINS proporcionada por el proveedor de precios13. En caso de ser operaciones en efectivo se deberá llenar con 000000000.
8
SEDOL
AN
7
34
40
Se deberá anotar la clave del SEDOL proporcionada por el proveedor de precios14. En caso de ser operaciones en efectivo se deberá llenar con 0000000.
9
Tipo de Valor
AN
4
41
44
Clave que le otorgue al tipo de valor el proveedor de precios al activo5.
10
Emisora
AN
7
45
51
Clave que le otorgue a la emisora el proveedor de precios al activo5.
11
Serie
AN
7
52
58
Clave que le otorgue a la serie el proveedor de precios al activo5.
12
Consecutivo
AN
10
59
68
Clave que le otorgue al consecutivo el proveedor de precios al activo5.
13
Fecha de Liquidación
 
F
8
69
76
Fecha de Liquidación de la operación5.
14
Cantidad de Títulos
 
N
12
77
88
Número de Títulos operados (en unidades). Para el caso de ETF's será el número de unidades de creación1. En caso de ser operaciones en efectivo se anotará el monto en la divisa base.
 

 
DETALLE 2: OPERACIONES COMPRA-VENTA DURANTE EL DIA
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De: A:
Observaciones
15
Costo unitario
 
N
9,6
89
103
Costo unitario en pesos de los títulos operados2. En caso de ser operaciones en efectivo se anotará el tipo de cambio pactado.
16
Monto total a liquidar
 
N
14,2
104
119
Monto total a liquidar en la operación en pesos2.
17
Días por Transcurrir a la Fecha de Vencimiento
 
N
6
120
125
Número de días por transcurrir de la fecha de operación a la fecha de vencimiento de la emisión, o bien, de la operación cambiaria1.
18
Tasa de rendimiento
 
N
3,3
126
131
Tasa de rendimiento pactada para cada operación. En caso de ser operaciones en efectivo se deberá llenar con 000000.2.
19
Divisa
 
N
2
132
133
Se deberá anotar el identificador de la Divisa de origen pactada para operaciones en Divisas distintas al peso mexicano según el Catálogo de Divisas1.
20
Tipo de cambio promedio de adquisición
 
N
9,6
134
148
Tipo de cambio promedio de adquisición2 para operaciones en Divisas distintas al peso mexicano9          .
21
País de adquisición
 
N
2
149
150
Se deberá anotar el identificador del país donde se adquirió el activo conforme al Catálogo de Países1.
22
Contraparte
 
N
6
151
156
Identificador de la Contraparte según el Catálogo de Contrapartes1.
23
Hora de concertación de la operación
 
N
4
157
160
Hora de concertación de la operación10           .
24
Observaciones
 
AN
20
161
180
Se deberá anotar el nombre de la contraparte en caso de haber utilizado el Identificador 076000 "otros operadores" o 700000 "otros Bancos extranjeros" como Contraparte". 5
25
Espacios en blanco
 
AN
101
181
281
Vacíos6.
 
DETALLE 3: CARTERA DE VALORES.
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De: A:
Observaciones
1
Tipo de Registro
N
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "303". 1
2
Tipo de Inversión
N
2
4
5
Se deberá anotar el identificador conforme al Catálogo de Tipo de Inversión únicamente:
0 para Directo,
1 para Reporto,
6 para Préstamo de Valores, o
7 para Garantías entregadas por operaciones con IFD1.o
11 para el Inst. de Deuda o Valor Extranjero de Deuda al que se vinculan los Instrumentos Estructurados y
12 para Posición en efectivo denominada en cualquier divisa y
13 Posición de salida en Efectivo denominada en cualquier divisa 1.
 

 
DETALLE 3: CARTERA DE VALORES.
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De: A:
Observaciones
3
Tipo de Instrumento
 
N
2
6
7
Se deberá anotar el identificador según el Catálogo de Tipo de Instrumento1.
4
ISIN
AN
12
8
19
Se deberá anotar la clave del ISIN proporcionada por el proveedor de precios12 . En caso de ser operaciones en efectivo se deberá llenar con 000000000000.
5
CUSIP O CINS
AN
9
20
28
Se deberá anotar la clave del CUSIP o el CINS proporcionada por el proveedor de precios13. En caso de ser operaciones en efectivo se deberá llenar con 000000000.
6
SEDOL
 
AN
7
29
35
Se deberá anotar la clave del SEDOL proporcionada por el proveedor de precios14. En caso de ser operaciones en efectivo se deberá llenar con 0000000.
7
Tipo de Valor
AN
4
36
39
Clave que le otorgue al tipo de valor el proveedor de precios al activo5.
8
Emisora
AN
7
40
46
Clave que le otorgue a la emisora el proveedor de precios al activo5.
9
Serie
AN
7
47
53
Clave que le otorgue a la serie el proveedor de precios al activo5
10
Consecutivo
AN
10
54
63
Clave que le otorgue al consecutivo el proveedor de precios al activo5.
11
Cantidad de Títulos
 
N
12
64
75
Cantidad de Títulos en la posición de la emisión en la cartera (en unidades). Para el caso de ETF's será el número de unidades de creación1. En caso de ser operaciones en efectivo se anotará el monto en la divisa base.
12
Costo promedio unitario en pesos de Adquisición
 
N
9,6
76
90
En este campo se debe poner el costo unitario promedio de adquisición. En el caso de operaciones de préstamo de valores y de garantías entregadas por operaciones con IFD, este valor debe reflejar el costo unitario de los valores al inicio de la operación y mantenerse constante hasta el vencimiento o realización
En caso de ser operaciones en efectivo deberá reflejar el costo promedio unitario de adquisición de las divisas.2
13
Costo Total de Adquisición
 
N
14,2
91
106
De acuerdo al Catálogo de Tipos de inversión:
-Si se puso "1" en el campo Tipo de Inversión entonces en este campo se debe poner el costo total de la operación del reporto sin incluir el premio2.
-Si se puso "0, 6, 7, 11" en el campo Tipo de Inversión entonces en este campo se debe poner costo total de adquisición. Este costo debe ser igual a la cantidad de títulos por el costo promedio unitario.2
-En caso de que el Tipo de Inversión sea "12 o 13" se deberá reportar el monto total operado en pesos.
 

 
DETALLE 3: CARTERA DE VALORES.
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De: A:
Observaciones
14
Valor unitario a Mercado
 
N
9,6
107
121
En este campo se debe poner el valor unitario de mercado a la fecha del reporte
En caso de ser operaciones en efectivo deberá anotarse el tipo de cambio2
15
Valor total a Mercado
 
N
14,2
122
137
En este campo se debe poner el valor total a mercado. Este valor debe ser igual a la cantidad de títulos por el valor unitario de mercado. En caso de ser operaciones en efectivo deberá anotarse el Monto operado usando el tipo de cambio .2
16
Intereses Devengados
 
N
14,2
138
153
Importe de los Intereses devengados por la emisión a la fecha del reporte2.
17
Días por Vencer a la Fecha de Vencimiento
 
N
6
154
159
Número de días por transcurrir a partir de la fecha del reporte a la fecha de vencimiento de la emisión1.
18
País de origen
 
N
2
160
161
Se deberá anotar el identificador del país donde se emitió el activo conforme al Catálogo de Países1.
19
Calificación Homologada de la Emisión
 
N
2
162
163
Se deberá anotar el identificador correspondiente a la calificación homologada mínima de la emisión conforme al Catálogo de Calificaciones Homologadas1. El cual Indica la calificación corresponde al papel o Instrumento. En caso de ser operaciones en efectivo se deberá anotar 00.
20
Calificación Homologada de la Emisora
 
N
2
164
165
Se deberá anotar el identificador correspondiente a la calificación homologada mínima de la emisora conforme al Catálogo de Calificaciones Homologadas1. El cual Indica la calificación corresponde al Emisor. . En caso de ser operaciones en efectivo se deberá anotar 00.
21
Tipo de derecho o modificación accionaría
 
N
2
166
167
Se deberá anotar el identificador del tipo de derecho o modificación accionaría decretado según el Catálogo de Tipo de Derechos. Solamente en el caso de acciones, de lo contrario llenar con ceros1.
22
Fecha en que se decreta el derecho o modificación accionaría
 
F
8
168
175
Si se ha decretado algún tipo de derecho o modificación accionaría a la fecha del reporte que no haya sido liquidado/ejercido, se deberá anotar la fecha en que se decretó. Solamente en el caso de acciones, de lo contrario llenar con ceros3.
 

 
DETALLE 3: CARTERA DE VALORES.
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De: A:
Observaciones
23
Proporción de la modificación accionaría
 
N
6,6
176
187
Indicar la proporción en que se modificó la tenencia de acciones en según los siguientes ejemplos:
VII.        Cambio de serie 1 a 1 "1",
VIII.       Split 2 a 1 "2",
IX.        Dividendos en acciones 2.5 a 1 "2.5", etc.
Solamente en el caso de acciones. 2
24
Ejercicio del derecho o modificación accionaría
 
N
1
188
188
En caso de ejercerse en la fecha del reporte el derecho o modificación accionaría se deberá anotar "1" si no "0" 1.
25
Monto del Derecho
 
N
14,2
189
204
Si el tipo de derecho decretado es pago de dividendos en efectivo se deberá anotar el monto decretado de pago de dividendos por unidad accionaría2.
26
Valor Nominal Actualizado
 
N
14,6
205
224
Se refiere al Valor Nominal Actual del instrumento (solo para Bonos) , Este dato se puede obtener del proveedor de precios (Denominado en moneda de origen).
En caso de ser operaciones en efectivo se llenará con ceros 1
27
Títulos en circulación
 
N
14
225
238
Se refiere al total títulos en circulación del instrumento en tenencia. En caso de ser operaciones en efectivo se llenará con ceros1
28
Valor Nominal Inicial
 
N
14,6
239
258
Se refiere al Valor Nominal Original del instrumentos, Este dato se puede obtener del proveedor de precios si son acciones el campo será 0 (Denominado en moneda de origen).
En caso de ser operaciones en efectivo se llenará con ceros 1
29
Títulos en Circulación Inicial
 
N
14
259
272
Se refiere al número inicial de títulos en circulación del instrumento en tenencia. En caso de ser operaciones en efectivo se llenará con ceros1
30
Observaciones
 
AN
9
273
281
Si en tipo de derecho o modificación accionaría se puso "8" se deberá especificar el nuevo nombre de la emisora5.
 
 

 
DETALLE 4: DETERMINACION DEL PRECIO DE LA ACCION Y ACTIVO NETO DE REGIMEN.
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De: A:
Observaciones
1
Tipo de Registro
N
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "304". 1
2
Capital Contable
 
N
14,2
4
19
Es el capital contable, en pesos con 2 decimales2.
3
Activo Neto
 
N
14,2
20
35
Activo Neto del Régimen 2,11.
4
Acciones en circulación finales
 
N
12
36
47
Es la cantidad de acciones en circulación en día que se está reportando1.
5
Precio de la acción
 
N
9,6
48
62
Es el precio calculado de la acción, en pesos con 6 decimales2.
6
Espacios en blanco
 
AN
219
63
281
Vacíos6.
 
DETALLE 5: GARANTIAS RECIBIDAS POR CONCEPTO DE OPERACIONES EN REPORTO, PRESTAMO DE VALORES Y DERIVADOS QUE NO FORMAN PARTE DEL ACTIVO NETO.
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De: A:
Observaciones
1
Tipo de Registro
N
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "305". 1
2
Tipo de Inversión
N
2
4
5
Se deberá anotar el identificador conforme al Catálogo de Tipo de Inversión únicamente:
8 para Garantías recibidas por operaciones de Reporto,
9 para Garantías recibidas por operaciones con IFD o,
10 para Garantías recibidas por Préstamo de Valores1.
3
Tipo de Instrumento
 
N
2
6
7
Se deberá anotar el identificador según el Catálogo de Tipo de Instrumento1.
4
ISIN
AN
12
8
19
Se deberá anotar la clave del ISIN proporcionada por el proveedor de precios12.
5
CUSIP O CINS
AN
9
20
28
Se deberá anotar la clave del CUSIP o el CINS proporcionada por el proveedor de precios13.
6
SEDOL
AN
7
29
35
Se deberá anotar la clave del SEDOL proporcionada por el proveedor de precios14.
7
Tipo de Valor
AN
4
36
39
Clave que le otorgue al tipo de valor el proveedor de precios al activo5.
 

 
DETALLE 5: GARANTIAS RECIBIDAS POR CONCEPTO DE OPERACIONES EN REPORTO, PRESTAMO DE VALORES Y DERIVADOS QUE NO FORMAN PARTE DEL ACTIVO NETO.
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De: A:
Observaciones
8
Emisora
AN
7
40
46
Clave que le otorgue a la emisora el proveedor de precios al activo5.
9
Serie
AN
7
47
53
Clave que le otorgue a la serie el proveedor de precios al activo5.
10
Consecutivo
AN
10
54
63
Clave que le otorgue al consecutivo el proveedor de precios al activo5.
11
Cantidad de Títulos
 
N
12
64
75
Cantidad de Títulos recibidos de la emisión (en unidades) 1.
12
Costo unitario original en pesos
 
N
9,6
76
90
En este campo se debe poner el costo unitario original al que se recibió2.
13
Costo Total Original
 
N
14,2
91
106
Se debe poner el costo total original al que se recibió la posición en garantía. Este valor debe ser igual al costo unitario original por el número de títulos2.
14
Valor unitario a Mercado
 
N
9,6
107
121
En este campo se debe poner el valor unitario de mercado a la fecha del reporte2.
15
Valor total a Mercado
 
N
14,2
122
137
En este campo se debe poner el valor total a mercado. Este valor debe ser igual a la cantidad de títulos por el valor unitario de mercado2.
16
Intereses Devengados
 
N
14,2
138
153
Importe de los Intereses devengados por la emisión a la fecha del reporte2.
17
Días por Transcurrir a la Fecha de Vencimiento
 
N
6
154
159
Número de días por transcurrir a partir de la fecha del reporte, a la fecha de vencimiento de la emisión1.
18
País de origen
 
N
2
160
161
Se deberá anotar el identificador del país donde se emitió el activo conforme al Catálogo de Países1.
19
Calificación Homologada de la Emisión
 
N
2
162
163
Se deberá anotar el identificador correspondiente a la calificación homologada mínima de la emisión conforme al Catálogo de Calificaciones Homologadas1. El cual Indica la calificación corresponde al papel o Instrumento.
20
Calificación Homologada de la Emisora
 
N
2
164
165
Se deberá anotar el identificador correspondiente a la calificación homologada mínima de la emisora conforme al Catálogo de Calificaciones Homologadas1. El cual Indica la calificación corresponde al Emisor.
21
Contraparte
 
N
6
166
171
Identificador de la Contraparte según el Catálogo de Contrapartes1.
22
Calificación Homologada de la Contraparte
 
N
2
172
173
Se deberá anotar el identificador conforme al Catálogo de Calificaciones Homologadas1.
23
Espacios en blanco
 
AN
108
174
281
Vacíos6.
 
 

 
DETALLE 6: DESGLOSE DE VALORES EN PRESTAMO.
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De: A:
Observaciones
1
Tipo de Registro
N
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "306". 1
2
ISIN
AN
12
4
15
Se deberá anotar la clave del ISIN proporcionada por el proveedor de precios12.
3
CUSIP O CINS
AN
9
16
24
Se deberá anotar la clave del CUSIP o el CINS proporcionada por el proveedor de precios13.
4
SEDOL
AN
7
25
31
Se deberá anotar la clave del SEDOL proporcionada por el proveedor de precios14.
5
Tipo de Valor
AN
4
32
35
Clave que le otorgue al tipo de valor el proveedor de precios al activo5.
6
Emisora
AN
7
36
42
Clave que le otorgue a la emisora el proveedor de precios al activo5.
7
Serie
AN
7
43
49
Clave que le otorgue a la serie el proveedor de precios al activo5.
8
Consecutivo
AN
10
50
59
Clave que le otorgue al consecutivo el proveedor de precios al activo5.
9
Plazo Total de la Operación de Préstamo de Valores
 
N
6
60
65
Número de días entre la fecha de concertación y la fecha de vencimiento del Préstamo de Valores1.
10
Plazo Actual de la Operación de Préstamo de Valores
 
N
6
66
71
Número de días entre la fecha del reporte y la fecha de vencimiento del Préstamo de Valores1.
11
Cantidad de Títulos en préstamo
 
N
12
72
83
Número de títulos en préstamo (en unidades) 1.
12
Valor inicial de mercado del Préstamo de Valores
 
N
9,6
84
98
Precio unitario pactado para la operación de Préstamo de Valores en pesos2.
13
Valor inicial total de mercado del Préstamo de Valores
 
N
14,2
99
114
Valor inicial total de la operación de Préstamo de Valores sin incluir el premio en pesos. Este valor debe ser igual a la cantidad de títulos por valor inicial de mercado2.
14
Importe pactado de cada operación
 
N
14,2
115
130
El valor total de la operación de Préstamo de Valores al vencimiento, equivalente al valor inicial total de mercado más el premio pactado2.
15
Tasa Premio
 
N
3,3
131
136
Tasa Premio pactada para el Préstamo de Valores2.
16
Premio devengado
 
N
14,2
137
152
Premio devengado del Préstamo de Valores a la fecha del reporte2.
17
Tipo de garantía pactada
 
N
2
153
154
Se deberá anotar el identificador del tipo de garantía según el Catálogo de Tipo de Garantía para Reportos y Préstamo de Valores1.
18
Divisa
 
N
2
155
156
Se deberá anotar el identificador de la Divisa pactada en el Préstamo de Valores para operaciones en Divisas distintas al peso mexicano según el Catálogo de Divisas1.
19
Tipo de cambio pactado
 
N
9,6
157
171
Tipo de cambio pactado2, en el Préstamo de Valores para operaciones en Divisas distintas al peso mexicano9    .
20
Contraparte
 
N
6
172
177
Identificador de la Contraparte según el Catálogo de Contrapartes1.
21
Calificación Homologada de la Contraparte
 
N
2
178
179
Se deberá anotar el identificador conforme al Catálogo de Calificaciones Homologadas1.
22
Espacios en blanco
 
AN
102
180
281
Vacíos6.
 
 

 
DETALLE 7: INGRESO Y EGRESO MISMO DIA Y FECHA VALOR.
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De: A:
Observaciones
1
Tipo de Registro
N
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "307". 1
2
Número consecutivo
N
4
4
7
Se deberá señalar un número consecutivo de acuerdo al Catálogo de Subtipo de movimiento1.
3
ISIN
AN
12
8
19
Se deberá anotar la clave del ISIN proporcionada por el proveedor de precios12.
4
CUSIP O CINS
AN
9
20
28
Se deberá anotar la clave del CUSIP o el CINS proporcionada por el proveedor de precios13.
5
SEDOL
AN
7
29
35
Se deberá anotar la clave del SEDOL proporcionada por el proveedor de precios14.
6
Tipo de Valor
AN
4
36
39
Clave que le otorgue al tipo de valor el proveedor de precios al activo5 (En el caso de subtipos de movimiento con identificador 2 y 3).
7
Emisora
AN
7
40
46
Clave que le otorgue a la emisora el proveedor de precios al activo5 (En el caso de subtipos de movimiento con identificador 2 y 3).
8
Serie
AN
7
47
53
Clave que le otorgue a la serie el proveedor de precios al activo5 (En el caso de subtipos de movimiento con identificador 2 y 3).
9
Consecutivo
AN
10
54
63
Clave que le otorgue al consecutivo el proveedor de precios al activo5.
10
Tipo de Movimiento
 
N
3
64
66
Se deberá señalar un número consecutivo de acuerdo al Catálogo de Tipo de Movimiento (1 Ingreso o Cuenta por cobrar y 2 Egresos o cuenta por pagar)1.
11
Tipo de Liquidación
 
N
2
67
68
Se deberá anotar el identificador conforme al Catálogo de Tipo de Liquidación1.
12
Tipo de Instrumento
 
N
2
69
70
Se deberá anotar el identificador según el Catálogo de Tipo de Instrumento1 (En el caso de subtipos de movimiento con identificador 2 y 3).
13
Fecha de Liquidación
 
F
8
71
78
Fecha de Liquidación de la operación3.
14
Cantidad de Títulos o Unidades
 
N
12
79
90
Número de Títulos operados o número de unidades según corresponda1. (En el caso de subtipos de movimiento con identificador 1, 2 y 3).
15
Valor unitario
 
N
9,6
91
105
Valor unitario en pesos de los títulos operados2.
16
Monto total a liquidar
 
N
14,2
106
121
Monto total a liquidar en la operación en pesos2.
17
Divisa
 
N
2
122
123
Se deberá anotar el identificador de la Divisa de origen pactada para la liquidación de operaciones en Divisas distintas al peso mexicano según el Catálogo de Divisas1.
18
Tipo de cambio aplicado
 
N
9,6
124
138
Tipo de cambio aplicado2 para liquidar operaciones en Divisas distintas al peso mexicano9          .
19
Indice
 
N
3
139
141
En el caso de acciones o vehículos, se deberá anotar el identificador del índice al que pertenece la acción según el catálogo de Indices; cualquier otro caso se deberá anotar cero1.
20
Contraparte
 
N
6
142
147
Identificador de la Contraparte según el Catálogo de Contrapartes1.
21
Hora de de liquidación de la operación mismo día
 
N
4
148
151
Hora de concertación de la operación en caso de ser liquidada el mismo día10 .
22
Observaciones
 
AN
16
152
167
Se deberá anotar una descripción corta en caso de haber utilizado el Identificador 9 del Catálogo de Subtipo de movimiento5.
23
Espacios en blanco
 
AN
114
168
281
Vacíos6.
 
 

 
CATALOGO(S)
 
Catálogo de Tipos de Entidades
Clave Tipo
de Entidad
Descripción
Abreviación
002
SIEFORES BASICA
SB
003
SIEFORES APORTACIONES COMPLEMENTARIAS
AC
004
SIEFORES PREVISION SOCIAL
PS
017
SIEFORES DE APORTACIONES VOLUNTARIAS
AV
 
Catálogo de Entidades (SIEFORES Básicas)
 
Catálogo de Entidades (SIEFORES Aportaciones Voluntarias)
Clave Tipo de
Entidad
Descripción
 
Clave Tipo de
Entidad
Descripción
516
XXI
 
634
PROFUTURO
530
BANORTE
 
644
ING
532
HSBC
 
652
BANAMEX
534
PROFUTURO
 
654
BANCOMER
538
PRINCIPAL
 
 
 
544
ING
 
 
 
550
INBURSA
 
 
 
552
BANAMEX
 
 
 
554
BANCOMER
 
 
 
556
AZTECA
 
 
 
562
INVERCAP
 
 
 
564
METLIFE
 
 
 
566
AFIRME
 
 
 
568
COPPEL
 
 
 
578
PENSIONISSTE
 
 
 
 
Catálogo de Entidades (SIEFORES Aportaciones Complementarias)
 
Catálogo de Entidades (SIEFORES Previsión Social)
Clave
Tipo de
Entidad
Descripción
 
Clave Tipo de
Entidad
Descripción
334
PROFUTURO
 
430
BANORTE
364
METLIFE
 
454
BANCOMER
 
 

 
Catálogo de Subtipo de Entidades
Clave de Tipo
de Entidad
Clave de
Entidad
Clave Subtipo
de Entidad
Abreviación
Descripción
002
516
001
XXI (SB1)
Siefore Básica Uno
002
530
001
BANORTE (SB1)
Siefore Básica Uno
:
:
:
:
:
002
578
001
PENSIONISSTE
(SB1)
Siefore Básica Uno
002
516
002
XXI (SB2)
Siefore Básica Dos
002
530
002
BANORTE (SB2)
Siefore Básica Dos
:
:
:
:
:
002
578
002
PENSIONISSTE
(SB2)
Siefore Básica Dos
002
516
003
XXI (SB3)
Siefore Básica Tres
002
530
003
BANORTE (SB3)
Siefore Básica Tres
:
:
:
:
:
002
578
003
PENSIONISSTE
(SB3)
Siefore Básica Tres
002
516
004
XXI (SB4)
Siefore Básica Cuatro
002
530
004
BANORTE (SB4)
Siefore Básica Cuatro
:
:
:
:
:
002
578
004
PENSIONISSTE
(SB4)
Siefore Básica Cuatro
002
516
005
XXI (SB5)
Siefore Básica Cinco
002
530
005
BANORTE (SB5)
Siefore Básica Cinco
:
:
:
:
:
002
578
005
PENSIONISSTE
(SB5)
Siefore Básica Cinco
003
334
001
PROFUTURO (AC1)
Siefore Aportaciones Complementarias Uno
003
364
001
METLIFE (AC1)
Siefore Aportaciones Complementarias Uno
004
430
001
BANORTE (PS1)
Siefore Previsión Social Uno
004
430
002
BANORTE (PS2)
Siefore Previsión Social Dos
004
454
001
BANCOMER (PS1)
Siefore Previsión Social Uno
004
454
002
BANCOMER (PS2)
Siefore Previsión Social Dos
004
454
003
BANCOMER (PS3)
Siefore Previsión Social Tres
004
454
004
BANCOMER (PS4)
Siefore Previsión Social Cuatro
017
634
001
PROFUTURO (AV1)
Siefore Aportaciones Voluntarias Uno
017
644
001
ING (AV1)
Siefore Aportaciones Voluntarias Uno
017
652
001
BANAMEX (AV 1)
Siefore Aportaciones Voluntarias Uno
017
652
002
BANAMEX (AV 2)
Siefore Aportaciones Voluntarias Dos
017
654
001
BANCOMER (AV 1)
Siefore Aportaciones Voluntarias Uno
 
 

 
Catálogo de Tipo de Inversión
 
Catálogo de Tipo de Liquidación
Id
Abreviación
Descripción
 
Id
Abreviación
Descripción
0
Di
Directo
 
1
MD
Mismo Día
1
Re
Reporto
 
2
24
24 Hrs.
6
Pv
Préstamo de Valores
 
3
48
48 Hrs.
7
Gd
Garantías entregadas por operaciones con IFD
 
4
72
72 Hrs.
8
Gr
Garantías recibidas por operaciones de Reporto
 
5
96
96 Hrs.
9
Gi
Garantías recibidas por operaciones con IFD
 
 
 
 
10
Gp
Garantías recibidas por Préstamo de Valores
 
 
 
 
11
Ce
Instrumentos de Deuda o Valor Extranjero de Deuda al que se vinculan los Instrumentos Estructurados
 
 
 
 
12
Ef
Posición en Efectivo denominada en cualquier divisa
 
 
 
 
13
Ec
Posición de salida en Efectivo denominada en cualquier divisa.
 
 
 
 
 
Catálogo de Divisa
 
Catálogo de Tipo de Instrumento
Id
Abreviación
Descripción
 
Id
Abreviación
Descripción
1
MXP
Peso
 
1
BCC
Bono Cupón Cero
2
USD
Dólar Americano
 
2
BTF
Bono Tasa Fija
3
UDI
Unidades de Inversión
 
3
TFA
Bono Tasa Fija Amortizable
6
JPY
Yen
 
4
BTV
Bono Tasa Flotante
7
EUR
Euros
 
5
TVA
Bono Tasa Flotante Amortizable
 
 
 
 
6
ACC
Acciones
 
 
 
 
7
ETF
Exchange Traded Funds
 
 
 
 
8
NEP
Nota Estructurada con Principal Protegido a Vencimiento
 
 
 
 
9
TRK
Instrumentos conocidos como Trackers
 
 
 
 
10
EFF
Efectivo
 
 
 
 
11
OTR
Otro tipo de instrumento no incluido
 
 

 
Catálogo de Tipo de Derechos
 
Catálogo de Tipo de Garantía para Reportos y Préstamo de Valores
Identificador
Descripción
 
Identificador
Descripción
1
Dividendos en efectivo
 
0
Ninguna, el reporto o préstamo de valores no se encuentra garantizado
2
Dividendos en acciones
 
1
Caución bursátil
3
Escisión
 
2
Prenda
4
Fusión
 
3
Fideicomiso de garantía
5
Cambio de Valor Nominal
 
4
Depósito bancario de dinero
6
Split
 
 
 
7
Split Inverso
 
 
 
8
Cambio de emisora
 
 
 
9
Cambio de serie
 
 
 
 
Catálogo de Calificación de Contrapartes de Reporto
Id
Abreviación
Descripción
1
B1
Identificador para Calificaciones clasificadas en el grupo A
2
B2
Identificador para Calificaciones clasificadas en el grupo B
3
B3
Identificador para Calificaciones clasificadas en el grupo C
4
B4
Sin calificación o identificador para Calificaciones clasificadas en el grupo D
 
Catálogo de Tipo de Operación
Identificador
Clasificación
Abreviación
Descripción
1
001-250
Co
Compra
2
501-750
Ve
Venta
3
251-500
Ac
Compra por amortización
4
751-999
Av
Venta por amortización
 
Catálogo de Tipo de Movimiento
Identificador
Clasificación
Abreviación
Descripción
1
001
Ing
Ingreso o cuenta por cobrar
2
002
Egr
Egreso o cuenta por pagar
 
 

 
Catálogo de Subtipo de Movimiento
Identificador
Clasificación
Abreviación
Descripción
1
1000-1999
LDVS
Liquidación de Divisas
2
2000-2999
LINT
Liquidación de Intereses
3
3000-3999
LDIV
Liquidación de Dividendos
4
4000-4999
LPRM
Liquidación de Primas I.F.D.
5
5000-5999
APRT
Aportación de I.F.D.
6
6000-6999
GCC
Gastos Corretaje ó Comisiones
7
7000-7999
LCSS
Liquidación de Comisiones Sobre Saldo
8
8000-8999
LUOP
Liquidación de Utilidades o Pérdidas I.F.D.
9
9000-9999
OTRO
Otro (Especificar en Observaciones)
NOTA: Referirse al punto VII de las políticas, cuando se utilice el catálogo Subtipo de Movimiento.
 
Catálogo de Calificaciones Homologadas
Identificador
Descripción
1
Calificaciones clasificadas en el grupo A15.
2
Calificaciones clasificadas en el grupo B15.
3
Calificaciones clasificadas en el grupo C15.
4
Calificaciones clasificadas en el grupo D15.
5
Calificaciones clasificadas en el grupo E15.
6
Calificaciones clasificadas en el grupo F15.
7
Calificaciones clasificadas en el grupo G15.
8
Calificaciones clasificadas en el grupo H15.
9
Calificaciones clasificadas en el grupo I15.
10
Calificaciones clasificadas en el grupo J15.
11
Calificaciones clasificadas en el grupo K15.
12
Calificaciones clasificadas en el grupo L15.
 
 

 
Catálogo de Países
Identificador
Descripción
1
Alemania
2
Australia
3
Austria
4
Bélgica
5
Canadá
6
Dinamarca
7
España
8
Estados Unidos de Norteamérica
9
Finlandia
10
Francia
11
Grecia
12
Países Bajos (Holanda)
13
Hong Kong
14
Irlanda
15
Italia
16
Japón
17
Luxemburgo
18
México
19
Polonia
20
Portugal
21
Reino Unido de la Gran Bretaña
22
Suiza
23
Chipre
24
Eslovaquia
25
Eslovenia
26
Estonia
27
Hungría
28
Letonia
29
Lituania
30
Malta
31
República Checa
32
Suecia
33
Brasil
34
China
35
India
36
Otro
 
 

 
Catálogo de Contrapartes
Identificador
Descripción
 
Identificador
Descripción
002001
Banco de México
 
080020
Valores Finamex International Incorporated
013001
Acciones y Valores Banamex, Casa de Bolsa
 
080021
Finamex Securities Incorporated
013004
Casa de Bolsa Santander Serfín
 
080022
Valores Finamex Limited
013005
Scotia Inverlat, Casa de Bolsa
 
080023
Interacciones Global Incorporated
013006
HSBC Casa de Bolsa
 
080024
Inter-Financial Services, Limited
013007
GBM Grupo Bursátil Mexicano
 
080025
Monex Securities Incorporated
013010
Casa de Bolsa BBVA-Bancomer
 
080026
Invex Incorporated
013011
Multivalores Casa de Bolsa
 
080027
GBM International Incorporated
013012
Finamex Casa de Bolsa
 
080028
Foreign Holdings Ltd.
013013
IXE Casa de Bolsa
 
080029
Portfolio Investment Incorporated
013015
Interacciones Casa de Bolsa
 
080030
Arka International, Corp.
013018
Casa de Bolsa Arka
 
080031
BBVA Bancomer Asset Management,Inc.
013019
Value Casa de Bolsa
 
080032
Banorte Asset Management,Inc.
013020
Actinver Casa de Bolsa
 
080033
Afin International Holdings,Inc.
013021
Monex Casa de Bolsa
 
080034
Banorte I, LLC.
013026
Vector Casa de Bolsa
 
080037
Invex International, S.A.
013027
Casa de Bolsa Banorte
 
080038
Invex Worldwide, S.A.
013032
Valores Mexicanos Casa de Bolsa
 
080041
Inbursa International, Inc.
013040
Inversora Bursátil Casa de Bolsa
 
080042
Inbursa Securities, Inc.
013041
Invex Casa de Bolsa
 
080043
IXE Securities Inc.
013104
ING Baring (México) Casa de Bolsa
 
082004
Bancomer Oficina de Representación en La Habana, Cuba.
013105
Merrill Lynch México Casa de Bolsa
 
082006
Bancomer Sucursal Gran Caimán.
013106
Deustche Securities Casa de Bolsa
 
082008
Banamex Agencia en Nueva York
013109
J.P. Morgan Casa de Bolsa
 
082009
Banamex Agencia en Miami
013117
ABN Amro Securities (México) Casa de Bolsa
 
082010
Banamex Oficina de Representación en Dusseldorf, Alemania.
013118
Casa de Bolsa Credit Suisse México
 
082011
Banamex Oficina de Representación en Singapur, Singapur.
013119
Bank of America Securities, Casa de Bolsa
 
082012
Banamex Oficina de Representación en Buenos Aires, Argentina.
013120
UBS Casa de Bolsa
 
082013
Banamex Oficina de Representación en Bogotá, Colombia.
013121
Protego Casa de Bolsa
 
082014
Banamex Oficina de Representación en Taipei
013122
Base Internacional Casa de Bolsa
 
082016
Banamex Sucursal en Nassau, Bahamas.
013123
Barclays Capital Casa de Bolsa
 
082025
Internacional Agencia en Tucson
013124
Intercam Casa de Bolsa
 
082027
Internacional Oficina de Representación en Buenos Aires, Argentina.
 

 
Catálogo de Contrapartes
Identificador
Descripción
 
Identificador
Descripción
013125
Vanguardia Casa de Bolsa
 
082028
Internacional Oficina de Representación en Madrid, España.
013126
BullTick Casa de Bolsa
 
082030
Internacional Sucursal en Islas Caimán
013127
Morgan Stanley México Casa de Bolsa
 
082031
Mercantil del Norte Sucursal en Islas Caimán
013128
Masari Casa de Bolsa, S.A.
 
082035
Confia Oficina de Representación en Nueva York, N.Y., E.U.A.
016031
Monex Divisas, S.A. de C.V.
 
082037
Cremi Agencia en Nueva York, N.Y., E.U.A.
016035
Central de Divisas Casa de Cambio
 
082039
Bancrecer Agencia en Nueva York, N.Y., E.U.A.
016040
Consultoría Internacional Casa de Cambio
 
082042
Bco. Bilbao Vizcaya Agencia en Nueva York
016041
Casa de Cambio Tiber
 
082043
Bco. Bilbao Vizcaya Oficina de Representación en Nueva York
016044
Eurofimex, Casa de Cambio
 
082044
Bco. Bilbao Vizcaya Oficina de Representación en Londres, Inglaterra.
016067
Masari, Casa de Cambio
 
082048
Banco Inbursa Sucursal en Islas Caimán
016240
Asesoría Cambiaria, Casa de Cambio
 
082049
Bancomer Sucursal en Houston
016408
B y B Casa de Cambio
 
082050
Banamex Oficina de Representación en Londres, Inglaterra
016419
Finamex Casa de Cambio
 
700000
Otros Bancos Extranjeros
016507
Casa de Cambio Tamibe
 
701000
ABN Amro Bank (Extranjero)
016533
Casa de Cambio Majapara
 
701001
Abasis
016587
Sterling Casa de Cambio
 
701002
American Express (Extranjero)
016629
Money Tron Casa de Cambio
 
701003
Banco Bilbao Vizcaya (Extranjero)
016712
Intercam Casa de Cambio
 
701004
Banco Santander Central Hispano, S. A. (Extranjero)
016714
Order Express Casa de Cambio
 
701005
Bank Of America (Extranjero)
016715
Prodira, Casa de Cambio
 
701006
Bank Boston Na (Extranjero)
016717
Imperial Casa de Cambio
 
701007
Bank Of Montreal (Extranjero)
016718
Divisas San Jorge Casa de Cambio
 
701008
Bank Of New York (Extranjero)
016719
Unica Casa de Cambio
 
701009
The Bank Of Nova Scotia (Extranjero)
025001
Bolsa Mexicana de Valores
 
701010
Bank One (Extranjero)
025002
S.D. Indeval, Institución para el Depósito de Valores
 
701011
Banque Paribas (Extranjero)
025007
MexDer, Mercado Mexicano de Derivados
 
701012
Barclays Bank (Extranjero)
025013
Contraparte Central de Valores de México
 
701013
Bear Stearns (Extranjero)
037006
Banco Nacional de Comercio Exterior
 
701014
Cargill Financial Service International (Extranjero)
037009
Banco Nacional de Obras y Servicios Públicos
 
701015
Chase Manhattan Bank (Extranjero)
037019
Banco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea y la Armada
 
701016
Citi National Bank (Extranjero)
 

 
Catálogo de Contrapartes
Identificador
Descripción
 
Identificador
Descripción
037135
Nacional Financiera
 
701017
Citibank (Extranjero)
037166
Banco del Ahorro Nacional y Servicios Financieros
 
701018
Comerica Bank (Extranjero)
037168
Sociedad Hipotecaria Federal
 
701019
Commerzbank (Extranjero)
040002
Banco Nacional de México
 
701020
Controladora Prosa
040012
BBVA Bancomer
 
701021
Credit Lyonnais (Extranjero)
040014
Banco Santander
 
701022
Credit Suisse (Extranjero)
040017
BBVA Bancomer Servicos
 
701023
Den Danske Bank (Extranjero)
040021
HSBC México
 
701024
Deutsche Bank (Extranjero)
040022
GE Capital Bank
 
701025
Dresdner Bank Lateinamerika (Extranjero)
040030
Banco del Bajío
 
701026
Fortis Bank (Extranjero)
040032
Ixe Banco
 
701027
Goldman Sachs and Co. (Extranjero)
040036
Banco Inbursa
 
701028
Hong Kong and Shanghai Banking (Extranjero)
040037
Banco Interacciones
 
701029
HSBC Investment Bank, P.L.C., London, England
040042
Banca Mifel
 
701030
Indosuez International (Extranjero)
040044
Scotiabank Inverlat
 
701031
ING Bank (Extranjero)
040058
Banco Regional de Monterrey
 
701032
J.P. Morgan (Extranjero)
040059
Banco Invex
 
701033
Lehman Brothers (Extranjero)
040060
Bansi
 
701034
Merrill Lynch, N.Y. (Extranjero)
040062
Banca Afirme
 
701035
Morgan Guaranty Trust N.Y. (Extranjero)
040072
Banco Mercantil del Norte
 
701037
National Westminster Bank (Natwest) (Extranjero)
040102
ABN AMRO Bank (México)
 
701038
Republic National Bank (Extranjero)
040103
American Express Bank (México)
 
701039
Royal Bank Of Canada (Extranjero)
040106
Bank of America México
 
701040
Royal Bank Of Scotland, Londres (Extranjero)
040108
Bank of Tokyo-Mitsubishi (México)
 
701041
Societe Generale (Extranjero)
040110
Banco J.P. Morgan
 
701042
Solomon Brothers (Extranjero)
040113
Banco Ve por Más
 
701043
Standard Bank London (Extranjero)
040116
ING Bank (México)
 
701044
Standard Chartered Bank (Extranjero)
040124
Deutsche Bank México
 
701045
Swiss Bank Volksbank (Extranjero)
040126
Banco Credit Suisse México
 
701046
The Toronto Dominion Bank (TD Bank) (Extranjero)
040127
Banco Azteca
 
701047
UBS, A. G., Zurich, Switzerland (Extranjero)
040128
Banco Autofin México
 
701048
Union Bank (Extranjero)
040129
Barclays Bank México
 
701049
Westdeutsche Landezbank Girozentrale (Extranjero)
 

 
Catálogo de Contrapartes
Identificador
Descripción
 
Identificador
Descripción
040130
Banco Compartamos
 
701050
William Financial Services Limited (Extranjero)
040131
Banco Ahorro Famsa
 
701051
CME (Chicago Mercantile Exchange)
040132
Banco Multiva
 
701052
LIFE (London International Financial Futures and Options Exchange)
040133
Prudential Bank
 
701053
NYSE (New York Stock Exchange)
040134
Banco Wal-Mart de México Adelante
 
701054
Simex (Singapur Stock Exchange)
040136
Banco Regional
 
701059
Chicago Board Options Exchange Chicago
040137
BanCoppel
 
701060
Mid America Commodity Exchange Chicago
040138
Banco Amigo
 
701061
Commodity Exchange Incorporated New York
040139
UBS Bank México
 
701062
Stanley Bank (Utah) (Extranjero)
040140
Banco Fácil
 
701119
Banco de Crédito Centroamericano (Bancentro) de Costa Rica (Extranjero)
040141
Volkswagen Bank
 
701121
Banco Latinoamericano de Exportaciones (Bladex) (Extranjero)
040142
Banco Monex
 
701275
Asigna, Compensación y Liquidación
040143
Consultoría Internacional Banco
 
801150
Bank Morgan Stanley Ag
040144
The Bank of New York Mellon (México)
 
801151
Smith Barney / Cgm Inc.
076000
Otros Operadores
 
801152
Citi Bank N.A. New York Officers
076001
Derfin
 
801153
Pershing Inc.
076008
Stock & Price
 
801154
Calyon Financial Inc.
076010
Scotia Inverlat Derivados
 
801155
Morgan Stanley And Co. International Limited
076014
García Macías, Araneda y Asociados GAMAA Derivados
 
801156
Morgan Stanley And Co. Securities Limited
076018
Servicios y Asesoramientos Financieros (Serafi)
 
801157
Segregación de Instrumentos
076022
Darka
 
801158
Segregación Inversa de Instrumentos
076029
Grupo Especializado en Futuros y Otros Derivados
 
801159
Reclasificaciones
076043
Timber Hill LLC.
 
801160
Acciones Propias
076044
Enlace Derivados
 
801161
Cortes Transversales
076048
Interder
 
801162
Bank West
079001
Bancomer Holding-Islas Caimán
 
801163
Bcpbank Canada
079003
Bancomer Transfer Services, Inc.-California, E.U.A.
 
801164
Bridgewater Bank
079004
Bancomer Foreign Exchange, Inc-Delaware, E.U.A.
 
801165
Canadian Imperial Bank Of Commerce
079005
Intermex Holding, S.A.- Luxemburgo
 
801166
Canadian Tire Bank
079006
Euro-American Capital Corporation Limited.-Islas Caimán
 
801167
Canadian Western Bank
 

 
Catálogo de Contrapartes
Identificador
Descripción
 
Identificador
Descripción
079009
Banamex Holding Co.- California, E.U.A.
 
801168
Citizens Bank Of Canada
079010
Citibank (Banamex USA)
 
801169
Cs Alterna Bank
079012
Banamex-Accival Asset Management Ltd.- República de Irlanda
 
801170
Dundee Bank Of Canada
079013
Banamex-Accival International Fund Plc.- República de Irlanda
 
801171
First Nations Bank Of Canada
079014
Serfin International Bank and Trust Islas Caimán
 
801172
General Bank Of Canada
079015
Santander Serfin Funds Transfer, Inc., California, E.U.A.
 
801173
Laurentian Bank Of Canada
079016
B.I. Financial Holdings Ltd.- Islas Caimán
 
801174
Manulife Bank Of Canada
079017
B.I. Bank and Trust.- Islas Caimán
 
801175
National Bank Of Greece (Canada)
079018
B.I. Remitances Company.- Islas Caimán
 
801176
Pacific & Western Bank Of Canada
079022
Bancomer Payment Services, Inc.- Delaware, E.U.A.
 
801177
Wachovia Bank N.A.
079023
Bancomer Financial Services, Inc.- Delaware, E.U.A.
 
801178
Wells Fargo Bank N.A.
079024
CMX International Bank and Trust.- Islas Caimán.
 
801179
Us Bank N.A.
079025
Nacional Financiera S.N.C. Nafinsa Holdings Corp.
 
801180
Suntrust Bank
079026
Banco Nacional de México, S.A. Banamex USA Bancorp
 
801181
Hsbc Bank Usa N.A.
079027
BBVA Bancomer Financial Holdings Inc.
 
801182
Fia Card Svc N.A.
079028
BBVA Bancomer USA
 
801183
Regions Bank
079029
Dinero Express
 
801184
National City Bank
079030
Banorte USA Corporation
 
801185
Branch Bkg & TC
079031
INB Financial Corp.
 
801186
State Street B&TC
079032
INB Delaware Corporation
 
801187
Countrywide Bank N.A.
079033
Inter Nacional Bank
 
801188
Pnc Bank N.A.
080000
Otras Casas de Bolsa Extranjeras
 
801189
Keybank N.A.
080001
Acci Securities Incorporated
 
801190
Lasalle Bank N.A.
080004
Afin Securities International Limited
 
801191
North Fork Bank
080005
Arka Securities Incorporated
 
801192
Manufacturers & Traders Tc
080008
BBVA Bancomer Securities International Inc.
 
801193
Bank Of The West
080009
BBVA Bancomer Holdings Corporation
 
801194
Fifth Third Bank
080013
Vectormex Incorporated
 
801195
Northern TC
080014
Vectormex Global Advisors Incorporated
 
 
 
080015
Vectormex International Incorporated
 
 
 
080019
Valores Finamex Corporation, Inc.
 
 
 
 
 

 
POLITICAS ESPECIFICAS DEL PROCESO
 
Políticas a seguir en la transmisión de la información
La información que será transmitida a la Comisión en base a este formato, se sujetará a las siguientes políticas:
I.     La transmisión del envío de los formatos de transmisión de información por proceso será a través de la red privada mediante el software Connect:Direct o algún otro compatible con este.
II.     Podrán realizar transmisiones las veces que les sea necesario al directorio de RECEPCION. Sin embargo, dentro de los 30 minutos anteriores al término del horario de transmisión, podrán efectuar las retransmisiones que requieran al directorio de RETRANSMISION, siempre y cuando se haya realizado previamente un envío de información al directorio de RECEPCION, sin importar que éste haya sido aceptado o rechazado. Si la transmisión del archivo se efectúa fuera del horario de transmisión especificado y/o en una fecha no correspondiente a su envío normal, el archivo deberá ser transmitido al directorio de RETRANSMISION y se validará con previa autorización de las áreas de Vigilancia.
III.    Las entidades responsables de transmitir este formato a la Comisión son las Siefores Básicas, Siefores de Aportaciones Voluntarias, Siefores de Aportaciones Complementarias y Siefores de Previsión Social.
IV.   La comisión notificará, en su oportunidad, los cambios y adiciones correspondientes a los catálogos.
V.    En el caso de los identificadores ISIN, CUSIP y SEDOL se deberán llenar en el siguiente orden:
1° ISIN, de no existir éste,
2° CUSIP o CINS, de no existir éste,
3° SEDOL.
VI.   En el caso de Tipo de Valor, Emisora, Serie y Consecutivo se llenarán los campos usando las claves según la BMV si éstas existen o si el proveedor de precios les ha asignado valor, de lo contrario se llenarán los espacios vacíos con CEROS.
VII.   En el detalle 307, las operaciones que correspondan a los conceptos de los identificadores 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8 y 9, señalados en el "Catálogo de Subtipo de Movimiento" se deberán reportar el día de su liquidación con el tipo de liquidación "1", Mismo día, las operaciones que correspondan al indicador 1 del "Catálogo de Subtipo de Movimiento", se deberán reportar de acuerdo con su fecha de liquidación, misma que podrá corresponder al tipo de liquidación 1, 2 ó 3
VIII.  El archivo deberá enviarse encriptado y comprimido utilizando el programa GNUpg.
IX.   El nombre que deberá presentar el archivo al ser transmitido a la Comisión, es el siguiente;
No.
TIPO DE DATO
DESCRIPCION
1
8 Dígitos Numéricos
En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD".
2
2 Dígitos
Alfanuméricos
Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad anexo al documento.
3
3 Dígitos Numéricos
Los cuales serán conforme a la Clave de Entidad Siefores Básicas, Siefores de Aportaciones Voluntarias, Siefores de Aportaciones Complementarias y Siefores de Previsión Social que se reporta conforme al catalogo de entidades anexo al documento
4
3 Dígitos Numéricos
Estos establecen la Clave de Subtipo de Entidad que se reporta (*Solo aplicará para familia de SIEFORES.
5
4 Dígitos Numéricos
Para definir el tipo de archivo que se está transmitiendo, en donde cada formato ya tiene estipulado un número, para este caso será Constante = "0300".
 
 

       NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3 y 4 serán con un guión bajo, después del paso 4 será mediante un punto decimal.
       Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la Entidad Siefore XXI estuviera enviando un archivo de siefore básica dos, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera:

       Cabe mencionar que una vez teniendo el archivo con este nombre, deberá de encriptarse con el programa GNUpg, el cual lo renombrará con el siguiente nombre:
20080307_SB_516_002.0300.gpg
       Con este nombre es con el que deberá de transmitirse a CONSAR el archivo. Para la recuperación de los acuses, las entidades participantes deberán tomar su "Acuse" con el mismo nombre con el que lo renombraron antes de encriptarlo, solo tendrán que agregar el carácter "A" antes de la fecha, ejemplo:
A20080307_SB_516_002.0300
       NOTA: No se tomara en cuenta la extensión .gpg, en la recuperación del acuse, como lo muestra el ejemplo, ni vendrá encriptado el acuse.
X.    Las rutas de envío a CONSAR para producción serán:
TIPO DE ACCION
RUTA
Envío Normal
export/home/rec/FINAN/RECEPCION
Envío por Retransmisión
export/home/rec/FINAN/RETRANSMISION
Recuperación de Acuse
export/home/rec/FINAN/TRANSMISION
 
       La ruta de envío a CONSAR para pruebas será:
TIPO DE ACCION
RUTA
Envío Pruebas
export/home/rec/FINAN/PRUEBAS/RECEPCION
Recuperación de Acuse de pruebas
export/home/rec/FINAN/PRUEBAS/TRANSMISION
 
VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO
 
Validaciones para formato de los datos
Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos.
1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros.
2 Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Los dos, tres o seis decimales disponibles siempre ocuparán los dos, tres o seis caracteres más a la derecha, si la cantidad no tiene decimales, estos dos, tres o seis caracteres serán CEROS.
 

3 Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde:
DD = día
MM = mes
AAAA = año
4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde:
DD = día
MM = mes
AAAA = año
El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo.
El segundo bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha final del periodo.
5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas.
6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada.
7 El valor de mercado del reporto se deberá calcular conforme a lo siguiente:

Monto: costo total inicial del reporto (precio sucio al inicio del reporto multiplicado por el número de títulos adquiridos en reporto).
Tasa premio: es la tasa pactada con la contraparte por la operación de reporto.
Plazo: es el plazo inicial pactado de la operación del reporto.
Tasa de Valuación: Se obtiene de la curva de reporto proporcionada por el Proveedor de Precios según los días por vencer del reporto y la calificación de la contraparte con la que se pacte la operación.
Días por vencer: Días que faltan para el vencimiento del reporto a la fecha del reporte.
8 La calificación de la contraparte se ubicará en alguna de cuatro calificaciones posibles, ésta clasificación es realizada por los Proveedores de Precios y será modificada por éstos conforme a sus procedimientos internos de clasificación y podrá ser diferente entre los diferentes Proveedores de Precios.
9 El tipo de cambio será el correspondiente a Divisa/Peso Mexicano.
10 Hora. El formato para la hora ser de 4 caracteres numéricos = "HHMM" donde:
HH = hora
MM = min
El uso horario, será el de la hora del centro de México.
11 El Activo Neto será el definido por la Circular CONSAR 15-12.
12 ISIN o "International Securities Identification Number" el cual consta de 12 caracteres donde:
1 y 2: corresponden al prefijo del país
3: corresponde al identificador de región
4 al 9: corresponden al identificador del emisor
10 y 11: corresponden al identificador de la emisión
12: dígito verificador
 

Deberá estar justificado a la izquierda, si la longitud del dato real es menor a la especificada o no existe, se llenarán los espacios vacíos con CEROS.
13 CUSIP o "Committee on Uniform Securities Identification Procedures" o CINS "CUSIP International Numbering System", el CINS es el CUSIP internacional y tienen el mismo formato, los instrumentos que no cuentan con CUSIP cuentan con CINS y constan de 9 caracteres.
Deberá estar justificado a la izquierda, si la longitud del dato real es menor a la especificada o no existe, se llenarán los espacios vacíos con CEROS.
14 SEDOL o "Stock Exchange Daily Oficial List" es la clave asignada por la Internacional Stock Exchange of London para activos internacionales y consta de 7 caracteres.
Deberá estar justificado a la izquierda, si la longitud del dato real es menor a la especificada o no existe, se llenarán los espacios vacíos con CEROS.
15 Las calificaciones homologadas podrán ser de corto y de mediano y largo plazo, y ser en escala local o global; por lo que se deberá buscar la mínima calificación con que se cuente para asignar el identificador:
 
Catálogo de Calificadoras
Identificador
Descripción
Abreviación
1
Standard & Poor's, S.A. de C.V.
S&P
4
Clasificadora de Riesgos, S.A. de C.V.
FITCH
5
Moody's de México SA de CV
MOODY'S
6
HR Ratings de México S.A. de C.V.
HR Ratings
 
Catálogo de Subtipo de Entidades Calificaciones Homologadas de Corto Plazo en escala local:
Identificador
Grupo
Calificación Según
FITCH
Moody's
Standard & Poors
HR Ratings de
México
1
A
F1+(mex)
MX-1
mxA-1+
HR+1
2
B
F1(mex)
MX-2
mxA-1
HR1
3
C
F2(mex)
MX-3
mxA-2
HR2
4
D
F3(mex)
 
mxA-3
HR3
5
E
B(mex)/ C(mex)
MX-4
mxB/ mxC
HR4
6
F
D(mex)
 
mxD
HR5
 
 

 
Calificaciones Homologadas de Mediano y Largo Plazo en escala local:
Identificador
Grupo
Calificación Según
FITCH
Moody's
Standard &
Poors
HR Ratings de
México
1
A
AAA(mex)
Aaa.mx
mxAAA
HR AAA
2
B
AA+(mex)/AA(mex)/AA-
(mex)
Aa1.mx/Aa2.mx/
Aa3.mx
mxAA+/mxAA/m
xAA-
HR AA+/HR AA/HR
AA-
3
C
A+(mex)/A(mex)/A-(mex)
A1.mx/A2.mx/A3.m
x
mxA+/mxA/mxA-
HR A+/HR A/HR A-
4
D
BBB+(mex)/BBB(mex)/
BBB-(mex)
Baa1.mx/Baa2.mx/
Baa3.mx
mxBBB+/mxBBB
/mxBBB-
HR BBB+/HR BBB/HR
BBB-
5
E
BB+(mex)/BB(mex)/BB-
(mex)/B+(mex)/B(mex)/B-
(mex)/ CCC(mex)/CC(mex)/
C(mex)
Ba1.mx/Ba2.mx/
Ba3.mx/ B1.mx/
B2.mx/ B3.mx/
Caa1.mx/Caa2.mx/
Caa3.mx
mxBB+/mxBB/m
xBB-/ mxB+/
mxB/mxB-/
mxCCC/mxCC
HR BB/HR B/HR C
6
F
D(mex)
Ca.mx/C.mx
mxD
HR D
 
Calificaciones Homologadas de Corto Plazo en escala global:
Identificador
Grupo
Calificación Según
FITCH
Moody's
Standard & Poors
HR Ratings de
México
7
G
F1+
P-1
A-1+ / A-1
HR + 1 (G) / HR1
(G)
8
H
F1
P-2
A-2
HR2 (G)
9
I
F2
 
 
 
11
K
 
P-3
A-3
HR3 (G)
12
L
F3
 
 
 
 
Calificaciones Homologadas de Mediano y Largo Plazo en escala global:
Identificado
r
Grupo
Calificación Según
FITCH
Moody's
Standard & Poors
HR Ratings de México
7
G
AAA
Aaa
AAA
HR AAA (G)
8
H
AA+/ AA/ AA-
Aa1/ Aa2/ Aa3
AA+/ AA/ AA-
HR AA+ (G)/HR AA (G)/
HR AA- (G)
9
I
A+/ A/ A-
A1 / A2 / A3
A+/ A/ A-
HR A+ (G)/HR A (G)/HR
A- (G)
10
J
BBB+
Baa1
BBB+
HR BBB+ (G)
12
L
BBB / BBB-
Baa2 / Baa3
BBB / BBB-
HR BBB (G) / HR BBB-
(G)
 
Anexo 79
 

 
DESCRIPCION DEL FORMATO
Información de Tipo Agregada.- Este archivo contiene Información del desglose de operaciones con notas estructuradas.
PERIODICIDAD DE ENVIO:
PERIODO DE RECEPCION:
HORARIO DE TRANSMISION:
DIARIO
DIARIO
07:00 a 10:00 Hrs.
 
ENCABEZADO
 
ID
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De: A:
Observaciones
1
Tipo de Registro
AN
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "000" 1
2
Tipo de Archivo
N
4
4
7
Identificador de archivo (para control del sistema) = Constante "0317".
3
Tipo de Entidad
N
3
8
10
Clave de Tipo de Entidad que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades, anexo. 1
4
Entidad
N
3
11
13
Clave de Entidad que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Entidades, anexo. 1
5
Subtipo de Entidad
N
3
14
16
Clave de Subtipo de Entidad que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Subtipos de Entidades, anexo. 1
6
Fecha de Información
F
8
17
24
Fecha de la Operación que se reporta.3
7
Tamaño del Registro
 
N
3
25
27
Número de caracteres por registro = Constante "212".1
8
Número de Registros
 
N
5
28
32
Número de Registros que contiene el archivo incluyendo el encabezado. 1
9
Espacios en blanco
 
AN
180
33
212
Vacíos. 6
 
 

 
SUBENCABEZADO
 
SUBENCABEZADO 1: CONTIENE LA INFORMACION DE LAS NOTAS ESTRUCTURADAS.
ID
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De: A:
Observaciones
1
Tipo de Registro
N
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "101". 1
2
ID
AN
8
4
11
Consecutivo Interno de la Nota que será determinado por la Administradora para cada Nota en cada Siefore. 19          
3
Estatus de la operación
N
1
12
12
Se deberá anotar el identificador correspondiente al estatus de la operación según el catálogo de Estatus de Registro, en donde se anotará 1 para el día de apertura de la Nota Estructurada y mientras se realiza la compra/venta de acciones o vehículos que conforman un componente de la nota, con el propósito de que dicho componente cumpla con la desviación permitida; y 4 para constante una vez que se ha concluido la apertura de la nota y en adelante. 1
4
Fecha de inicio de la Operación
F
8
13
20
Se deberá anotar la fecha de inicio de la operación de la Nota Estructurada. 3
5
Cantidad de Instrumentos.
 
N
2
21
22
Se deberá anotar el número de los distintos Instrumentos que componen a la Nota Estructurada y que se encuentran registrados en los Detalles 2 a 6 del presente Subencabezado. 1
6
Tipo de Estructuración
 
N
1
23
23
Se anotará el identificador según el catálogo de Tipo de Estructura, donde se anotará 1 si la Nota Estructurada fue adquirida en Directo en el Mercado por la Siefore, o 2 si la Nota está estructurada por la Siefore mediante la administración de sus componentes. 6
7
Espacios en blanco
 
AN
189
24
212
Vacíos. 6
 
DETALLE(S)
 
DETALLE 1: CONTIENE LA INFORMACION DE LAS NOTAS ESTRUCTURADAS EN CASO EN CASO DE SER NOTAS ADQUIRIDAS EN DIRECTO POR LA SIEFORE. (Para reportar este detalle, el tipo de estructuración del subencabezado deberá ser igual a 1)
ID
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De: A:
Observaciones
1
Tipo de Registro
N
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "301". 1
2
ISIN
AN
12
4
15
Se deberá anotar la clave del ISIN de la Nota Estructurada. 12
3
CUSIP o CINS
AN
9
16
24
Se deberá anotar la clave del CUSIP o el CINS de la Nota Estructurada. 13
4
SEDOL
AN
7
25
31
Se deberá anotar la clave del SEDOL la Nota Estructurada. 14
5
Tipo de Valor
AN
4
32
35
Clave que le otorgue el proveedor de precios al tipo de valor de la Nota Estructurada. 5
6
Emisora
AN
7
36
42
Clave que le otorgue el proveedor de precios a la emisora de la Nota Estructurada. 5

 
DETALLE 1: CONTIENE LA INFORMACION DE LAS NOTAS ESTRUCTURADAS EN CASO EN CASO DE SER NOTAS ADQUIRIDAS EN DIRECTO POR LA SIEFORE. (Para reportar este detalle, el tipo de estructuración del subencabezado deberá ser igual a 1)
ID
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De: A:
Observaciones
7
Serie
AN
7
43
49
Clave que le otorgue el proveedor de precios a la serie de la Nota Estructurada.5
8
Consecutivo
AN
10
50
59
Clave que le otorgue el proveedor de precios al consecutivo de la Nota Estructurada. 5
9
Fecha de colocación de la Nota Estructurada.
 
F
8
60
67
Se deberá anotar la fecha de colocación de la Nota Estructurada. 3
10
Fecha de vencimiento
 
F
8
68
75
Se deberá anotar la fecha de vencimiento de la Nota Estructurada. 3
11
Valor Nominal
 
N
14,2
76
91
Se deberá anotar el Valor Nominal, en la divisa de cotización, de la Nota Estructurada en Directo (Principal Protegido a Vencimiento). 2
12
Número de Títulos
 
N
12
92
103
Se deberá anotar el número de títulos de la Nota Estructurada adquiridos por la Siefore. 1
13
Divisa de la Nota Estructurada
 
N
2
104
105
Se deberá anotar el identificador de la Divisa de cotización de la Nota Estructurada según el catálogo de Divisas. 1
14
Observaciones
 
AN
107
106
212
Observaciones del Instrumento Estructurado. 5
 
DETALLE 2: CONTIENE LA INFORMACION DE CADA INSTRUMENTO DE DEUDA O VALOR EXTRANJERO DE DEUDA AL QUE SE VINCULA LA NOTA DEL SUBENCABEZADO 1.
ID
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De: A:
Observaciones
1
Tipo de Registro
N
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "302". 1
2
ISIN
AN
12
4
15
Se deberá anotar la clave del ISIN del Instrumento de Deuda o Valor Extranjero de Deuda. 12
3
CUSIP o CINS
AN
9
16
24
Se deberá anotar la clave del CUSIP o el CINS del Instrumento de Deuda o Valor Extranjero de Deuda,. 13
4
SEDOL
AN
7
25
31
Se deberá anotar la clave del SEDOL del Instrumento de Deuda o Valor Extranjero de Deuda, proporcionada por el proveedor de precios. 14
5
Tipo de Valor
AN
4
32
35
Clave que le otorgue el proveedor de precios al tipo de valor del Instrumento de Deuda o Valor Extranjero de Deuda. 5
6
Emisora
AN
7
36
42
Clave que le otorgue el proveedor de precios a la emisora del Instrumento de Deuda o Valor Extranjero de Deuda. 5
7
Serie
AN
7
43
49
Clave que le otorgue el proveedor de precios a la serie del Instrumento de Deuda o Valor Extranjero de Deuda. 5
8
Consecutivo
AN
10
50
59
Clave que le otorgue el proveedor de precios al consecutivo del Instrumento de Deuda o Valor Extranjero de Deuda. 5
9
Número de Títulos
 
N
12
60
71
Cantidad de Títulos del Instrumento de Deuda o Valor Extranjero de Deuda que componen la Nota. 1
10
Fecha de Vencimiento
 
F
8
72
79
Se deberá anotar la fecha de vencimiento del Instrumento de Deuda o Valor Extranjero de Deuda que estructura la Nota. 3
11
Tasa de Rendimiento
 
N
2,4
80
85
Se deberá anotar la tasa de rendimiento ligada al cupón que garantiza la protección del principal al vencimiento, correspondiente al día en que se inició la estructuración de la Nota. 2
12
Divisa
 
N
2
86
87
Se deberá anotar el identificador de la Divisa de cotización del Instrumento de Deuda o Valor Extranjero de Deuda que estructura la Nota. 1
13
Espacios en blanco
 
AN
125
88
212
Vacíos. 6
 
 

 
DETALLE 3: CONTIENE LA INFORMACION DE CADA UNA DE LAS DIFERENTES ACCIONES ADQUIRIDAS EN DIRECTO PARA CONFORMAR LA NOTA.
ID
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De: A:
Observaciones
1
Tipo de Registro
N
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "303". 1
2
ISIN Acción
AN
12
4
15
Se deberá anotar la clave del ISIN de la acción utilizada para conformar la Nota. 12
3
CUSIP o CINS Acción
AN
9
16
24
Se deberá anotar la clave del CUSIP o el CINS de la acción utilizada para conformar la Nota. 13
4
SEDOL Acción
AN
7
25
31
Se deberá anotar la clave del SEDOL de la acción utilizada para conformar la Nota. 14
5
Tipo de Valor Acción
AN
4
32
35
Clave que le otorgue el proveedor de precios al tipo de valor de la acción utilizada para conformar la Nota.5
6
Emisora Acción
AN
7
36
42
Clave que le otorgue el proveedor de precios a la emisora de la acción utilizada para conformar la Nota.5
7
Serie Acción
AN
7
43
49
Clave que le otorgue el proveedor de precios a la serie de la acción utilizada para conformar la Nota.5
8
Consecutivo Acción
AN
10
50
59
Clave que le otorgue el proveedor de precios al consecutivo de la acción utilizada para conformar la Nota. 5
9
Número de Acciones
 
N
12
60
71
Número de Acciones que componen la Nota a la fecha del reporte. 1
10
Divisa
 
N
2
72
73
Se anotará el identificador de la Divisa en la cual está cotizada la acción, según el catálogo de Divisas. 2
11
Indice o Subíndice
 
AN
18
74
91
En caso de que la posición en acciones se use para la replicación de algún Indice o Subíndice, este campo estará conformado por el Tipo de Valor, Emisora y Serie del Indice o Subíndice, de esta manera se respetarán el formato de cuatro posiciones para el tipo valor, siete posiciones para la emisora y siete posiciones para la serie. En el caso de no utilizar completamente los caracteres de alguno de los tres aspectos que definirán el nombre del subyacente se dejarán los espacios en blanco entre campo y campo para iniciar enseguida el otro campo.
En otro caso, el campo debe ir vacío. 5
12
Espacios en blanco
 
AN
121
92
212
Vacíos. 6
 
 

 
DETALLE 4: CONTIENE LA INFORMACION DE CADA UNO DE LOS DIFERENTES DERIVADOS UTILIZADOS PARA CONFORMAR LA NOTA.
ID
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De: A:
Observaciones
1
Tipo de Registro
N
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "304". 1
2
ISIN Derivado
AN
12
4
15
Se deberá anotar la clave del ISIN del Instrumento Derivado utilizado para conformar la Nota, proporcionada por el proveedor de precios. 12
3
CUSIP o CINS Derivado
AN
9
16
24
Se deberá anotar la clave del CUSIP o el CINS del Instrumento Derivado utilizado para conformar la Nota, proporcionada por el proveedor de precios. 13
4
SEDOL Derivado
AN
7
25
31
Se deberá anotar la clave del SEDOL del Instrumento Derivado utilizado para conformar la Nota, proporcionada por el proveedor de precios. 14
5
Tipo de Valor Derivado
AN
4
32
35
Clave que le otorgue el proveedor de precios al tipo de valor del Instrumento Derivado utilizado para conformar la Nota. 5
6
Emisora Derivado
AN
7
36
42
Clave que le otorgue el proveedor de precios a la emisora del Instrumento Derivado utilizado para conformar la Nota. 5
7
Serie Derivado
AN
7
43
49
Clave que le otorgue el proveedor de precios a la serie del Instrumento Derivado utilizado para conformar la Nota. 5
8
Consecutivo Derivado
AN
10
50
59
Clave que le otorgue el proveedor de precios al consecutivo del Instrumento Derivado utilizado para conformar la Nota. 5
9
Fecha de vencimiento
 
F
8
60
67
Se deberá anotar la fecha en que teóricamente vence el Instrumento Derivado. 3
10
Fecha de liquidación
 
F
8
68
75
Se deberá anotar la fecha en la que se liquida o se intercambia el flujo del contrato derivado. 3
11
Tamaño del contrato
 
N
14,2
76
91
Se deberá anotar el tamaño del contrato o Monto Nocional pactado en valor absoluto en la Divisa pactada.
En caso de ser un Swap, se deberá anotar el Monto Nocional de los flujos a entregar en la divisa pactada2
12
Tamaño del contrato 2
 
N
14,2
92
107
En caso de ser un Swap, se deberá anotar el tamaño del contrato o Monto Nocional pactado para los flujos a recibir en valor absoluto en la Divisa pactada.
Se dejará en cero en otro caso. 2
13
Número de contratos
 
N
14
108
121
Se deberá anotar el número de contratos del Derivado que componen la Nota en la fecha del reporte. 1
14
Tipo de Operación
 
N
1
122
122
Se deberá anotar el tipo de operación que se pactó, únicamente "1" para Largo y "2" para Corto. 1
15
Delta
 
N
3,6
123
131
Se deberá anotar la delta del Instrumento Derivado proporcionada por el proveedor de precios, sólo aplica para opciones, en otro caso será igual a 1. 2
16
Divisa Tamaño Contrato
 
N
2
132
133
Se anotará el identificador de la Divisa en la cual se pacta el Tamaño de Contrato o Monto Nocional, según el catálogo de Divisas.
En caso de tratarse de un Swap se deberá de anotar el identificador de la divisa correspondiente al Monto Nocional de los flujos a entregar 2
17
Divisa Tamaño Contrato 2
 
N
2
134
135
En caso de tratarse de un Swap, se anotará el identificador de la Divisa en la cual se pacta el Monto Nocional a recibir, según el catálogo de Divisas.
Se dejará vacío en otro caso 2
18
Subyacente
 
AN
18
136
153
Se conformará del Tipo de Valor, Emisora y Serie del Subyacente si éste existe cotizando en el mercado, de esta manera se respetarán el formato de cuatro posiciones para el tipo valor, siete posiciones para la emisora y siete posiciones para la serie. En el caso de no utilizar completamente los caracteres de alguno de los tres aspectos que definirán el nombre del subyacente se dejarán los espacios en blanco entre campo y campo para iniciar enseguida el otro campo.
En caso de que el subyacente no sea un bien específico, se utilizará el catálogo de emisoras o de subyacentes de derivados que presente el proveedor de precios. 5
19
Espacios en blanco
 
AN
59
154
212
Vacíos. 6
 

 
DETALLE 5: CONTIENE LA INFORMACION DE CADA UNO DE LOS DIFERENTES VEHICULOS UTILIZADOS PARA CONFORMAR LA NOTA.
ID
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De: A:
Observaciones
1
Tipo de Registro
N
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "305". 1
2
ISIN Vehículo
AN
12
4
15
Se deberá anotar la clave del ISIN del Vehículo que conforma la Nota, proporcionada por el proveedor de precios. 12
3
CUSIP o CINS Vehículo
AN
9
16
24
Se deberá anotar la clave del CUSIP o el CINS del Vehículo que conforma la Nota, proporcionada por el proveedor de precios. 13
4
SEDOL Vehículo
AN
7
25
31
Se deberá anotar la clave del SEDOL del Vehículo que conforma la Nota, proporcionada por el proveedor de precios. 14
5
Tipo de Valor Vehículo
AN
4
32
35
Clave que le otorgue el proveedor de precios al tipo de valor del Vehículo que conforma la Nota. 5
6
Emisora Vehículo
AN
7
36
42
Clave que le otorgue el proveedor de precios a la emisora del Vehículo que conforma la Nota. 5
7
Serie Vehículo
AN
7
43
49
Clave que le otorgue el proveedor de precios a la serie del Vehículo que conforma la Nota. 5
8
Consecutivo Vehículo
AN
10
50
59
Clave que le otorgue el proveedor de precios al consecutivo del Vehículo que conforma la Nota. 5
9
Cantidad de títulos
 
N
12
60
71
Cantidad de Títulos o acciones del Vehículo que componen la Nota en la fecha del reporte. 1
10
Espacios en blanco
 
AN
141
72
212
Vacíos. 6
 
DETALLE 6: CONTIENE LA INFORMACION DE TODOS LOS INSTRUMENTOS DEFINIDOS COMO ESTRUCTURADOS QUE COMPONEN LA NOTA.
 
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De: A:
Observaciones
1
Tipo de Registro
N
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "306". 1
2
ISIN
AN
12
4
15
Se deberá anotar la clave del ISIN del Instrumento Estructurado, proporcionada por el proveedor de precios. 7
3
CUSIP o CINS
AN
9
16
24
Se deberá anotar la clave del CUSIP o el CINS del Instrumento Estructurado, proporcionada por el proveedor de precios. 8
4
SEDOL
AN
7
25
31
Se deberá anotar la clave del SEDOL del Instrumento Estructurado, proporcionada por el proveedor de precios. 9       
5
Tipo de Valor
AN
4
32
35
Clave que le otorgue el proveedor de precios al tipo de valor del Instrumento Estructurado. 5
6
Emisora
AN
7
36
42
Clave que le otorgue el proveedor de precios a la emisora del Instrumento Estructurado. 5
7
Serie
AN
7
43
49
Clave que le otorgue el proveedor de precios a la serie del Instrumento Estructurado.5
8
Consecutivo
AN
10
50
59
Clave que le otorgue el proveedor de precios al consecutivo del Instrumento Estructurado. 5
9
Fecha de colocación del Instrumento Estructurado
 
F
8
60
67
En caso de que el Instrumento Estructurado no sea una Acción o Título de Participación, se deberá anotar la fecha de colocación del Instrumento Estructurado. Caso contrario, anotar la fecha de estructuración de la nota. 3
10
Fecha de vencimiento
 
F
8
68
75
En caso de que el Instrumento Estructurado no sea una Acción o Título de Participación, se deberá anotar la fecha de vencimiento del Instrumento Estructurado, caso contrario, anotar la fecha de vencimiento de la nota. 3
11
Número de Títulos
 
N
12
76
87
Se deberá anotar el número de títulos del Instrumento Estructurado Adquirido. 1
12
Observaciones
 
AN
125
88
212
Observaciones del Instrumento Estructurado. 5
 

 
CATALOGO(S)
 
Catálogo de Tipos de Entidades
Clave Tipo
de Entidad
Descripción
Abreviación
002
SIEFORES BASICA
SB
003
SIEFORES APORTACIONES COMPLEMENTARIAS
AC
004
SIEFORES PREVISION SOCIAL
PS
017
SIEFORES DE APORTACIONES VOLUNTARIAS
AV
 
Catálogo de Tipo de Estructura
Identificador
Descripción
1
Notas Estructuradas en Directo.
2
Notas Estructuradas por la Siefore.
 
Catálogo de Entidades (SIEFORES Básicas)
 
Catálogo de Entidades (SIEFORES Aportaciones Voluntarias)
Clave
Tipo de
Entidad
Descripción
 
Clave Tipo de
Entidad
Descripción
516
XXI
 
634
PROFUTURO
530
BANORTE
 
644
ING
532
HSBC
 
652
BANAMEX
534
PROFUTURO
 
654
BANCOMER
538
PRINCIPAL
 
 
 
544
ING
 
 
 
550
INBURSA
 
 
 
552
BANAMEX
 
 
 
554
BANCOMER
 
 
 
556
AZTECA
 
 
 
562
INVERCAP
 
 
 
564
METLIFE
 
 
 
566
AFIRME
 
 
 
568
COPPEL
 
 
 
578
PENSIONISSSTE
 
 
 
 
Catálogo de Entidades (SIEFORES Aportaciones Complementarias)
 
Catálogo de Entidades (SIEFORES Previsión Social)
Clave
Tipo de
Entidad
Descripción
 
Clave Tipo de
Entidad
Descripción
334
PROFUTURO
 
430
BANORTE
364
METLIFE
 
454
BANCOMER
 

 
Catálogo de Subtipo de Entidades
Clave de Tipo
de Entidad
Clave de
Entidad
Clave Subtipo
de Entidad
Abreviación
Descripción
002
516
001
XXI (SB1)
Siefore Básica Uno
002
530
001
BANORTE (SB1)
Siefore Básica Uno
:
:
:
:
:
002
578
001
PENSIONISSTE
(SB1)
Siefore Básica Uno
002
516
002
XXI (SB2)
Siefore Básica Dos
002
530
002
BANORTE (SB2)
Siefore Básica Dos
:
:
:
:
:
002
578
002
PENSIONISSTE
(SB2)
Siefore Básica Dos
002
516
003
XXI (SB3)
Siefore Básica Tres
002
530
003
BANORTE (SB3)
Siefore Básica Tres
:
:
:
:
:
002
578
003
PENSIONISSTE
(SB3)
Siefore Básica Tres
002
516
004
XXI (SB4)
Siefore Básica Cuatro
002
530
004
BANORTE (SB4)
Siefore Básica Cuatro
:
:
:
:
:
002
578
004
PENSIONISSTE
(SB4)
Siefore Básica Cuatro
002
516
005
XXI (SB5)
Siefore Básica Cinco
002
530
005
BANORTE (SB5)
Siefore Básica Cinco
:
:
:
:
:
002
578
005
PENSIONISSTE
(SB5)
Siefore Básica Cinco
003
354
001
PROFUTURO (AC1)
Siefore Aportaciones Complementarias Uno
003
364
001
METLIFE (AC1)
Siefore Aportaciones Complementarias Uno
004
454
001
BANCOMER (PS1)
Siefore Previsión Social Uno
004
454
002
BANCOMER (PS2)
Siefore Previsión Social Dos
004
454
003
BANCOMER (PS3)
Siefore Previsión Social Tres
017
634
001
PROFUTURO (AV1)
Siefore Aportaciones Voluntarias Uno
017
644
001
ING (AV1)
Siefore Aportaciones Voluntarias Uno
017
644
002
ING (AV2)
Siefore Aportaciones Voluntarias Dos
017
652
001
BANAMEX (AV 1)
Siefore Aportaciones Voluntarias Uno
017
652
002
BANAMEX (AV 2)
Siefore Aportaciones Voluntarias Dos
017
654
001
BANCOMER (AV 1)
Siefore Aportaciones Voluntarias Uno
 
 

 
Catálogo de Estatus del Registro
Identificador
Descripción
1
Alta
4
Constante
 
Catálogo de Divisa
Id
Abreviación
Descripción
1
MXP
Peso
2
USD
Dólar Americano
3
UDI
Unidades de Inversión
6
JPY
Yen
7
EUR
Euros
 
POLITICAS ESPECIFICAS DEL PROCESO
 
Políticas a seguir en la transmisión de la información
La información que será transmitida a la Comisión en base a este formato, se sujetará a las siguientes políticas:
I.     La transmisión del envío de los formatos de transmisión de información por proceso será a través de la red privada mediante el software Connect:Direct o algún otro compatible con este.
II.     Podrán realizar transmisiones las veces que les sea necesario al directorio de RECEPCION. Sin embargo, dentro de los 30 minutos anteriores al término del horario de transmisión, podrán efectuar las retransmisiones que requieran al directorio de RETRANSMISION, siempre y cuando se haya realizado previamente un envío de información al directorio de RECEPCION, sin importar que éste haya sido aceptado o rechazado. Si la transmisión del archivo se efectúa fuera del horario de transmisión especificado y/o en una fecha no correspondiente a su envío normal, el archivo deberá ser transmitido al directorio de RETRANSMISION y se validará con previa autorización de las áreas de Vigilancia.
III.    Las entidades responsables de transmitir este formato a la Comisión son las Siefores Básicas, Siefores de Aportaciones Voluntarias, Siefores de Aportaciones Complementarias y Siefores de Previsión Social.
IV.   El archivo deberá enviarse encriptado y comprimido utilizando el programa GNUpg.
V.    El nombre que deberá presentar el archivo al ser transmitido a la Comisión, es el siguiente;
No.
TIPO DE DATO
DESCRIPCION
1
8 Dígitos Numéricos
En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD".
2
2 Dígitos
Alfanuméricos
Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad anexo al documento.
3
3 Dígitos Numéricos
Los cuales serán conforme a la Clave de Entidad Siefores Básicas, Siefores de Aportaciones Voluntarias, Siefores de Aportaciones Complementarias y Siefores de Previsión Social que se reporta conforme al catalogo de entidades anexo al documento
4
3 Dígitos Numéricos
Estos establecen la Clave de Subtipo de Entidad que se reporta (*Solo aplicará para familia de SIEFORES.
5
4 Dígitos Numéricos
Para definir el tipo de archivo que se está transmitiendo, en donde cada formato ya tiene estipulado un número, para este caso será Constante = "0317".
 
 

       NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3 y 4 serán con un guión bajo, después del paso 4 será mediante un punto decimal.
       Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la Entidad Siefore XXI estuviera enviando un archivo de siefore básica dos, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera:

       Cabe mencionar que una vez teniendo el archivo con este nombre, deberá de encriptarse con el programa GNUpg, el cual lo renombrará con el siguiente nombre:
20080307_SB_516_002.0317.gpg
       Con este nombre es con el que deberá de transmitirse a CONSAR el archivo. Para la recuperación de los acuses, las entidades participantes deberán tomar su "Acuse" con el mismo nombre con el que lo renombraron antes de encriptarlo, solo tendrán que agregar el carácter "A" antes de la fecha, ejemplo:
A20080307_SB_516_002.0317
       NOTA: No se tomara en cuenta la extensión .gpg, en la recuperación del acuse, como lo muestra el ejemplo, ni vendrá encriptado el acuse.
VI.   Las rutas de envío a CONSAR para producción serán:
TIPO DE ACCION
RUTA
Envío Normal
export/home/rec/FINAN/RECEPCION
Envío por Retransmisión
export/home/rec/FINAN/RETRANSMISION
Recuperación de Acuse
export/home/rec/FINAN/TRANSMISION
 
       La ruta de envío a CONSAR para pruebas será:
TIPO DE ACCION
RUTA
Envío Pruebas
export/home/rec/FINAN/PRUEBAS/RECEPCION
Recuperación de Acuse de pruebas
export/home/rec/FINAN/PRUEBAS/TRANSMISION
 
 

 
VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO
 
Validaciones para formato de los datos
Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos.
1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros.
2 Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Si la cantidad es negativa el signo ocupará la 1a. posición de la izquierda.
3 Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde:
DD = día
MM = mes
AAAA = año
4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde:
DD = día
MM = mes
AAAA = año
El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo.
El segundo bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha final del periodo.
5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas.
6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada.
12 ISIN o "International Securities Identification Number" el cual consta de 12 caracteres donde:
1 y 2: corresponden al prefijo del país
3: corresponde al identificador de región
4 al 9: corresponden al identificador del emisor
10 y 11: corresponden al identificador de la emisión
12: dígito verificador
Deberá estar justificado a la izquierda, si la longitud del dato real es menor a la especificada o no existe, se llenarán los espacios vacíos con CEROS.
13 CUSIP o "Committee on Uniform Securities Identification Procedures" o CINS "CUSIP International Numbering System", el CINS es el CUSIP internacional y tienen el mismo formato, los instrumentos que no cuentan con CUSIP cuentan con CINS y constan de 9 caracteres. Deberá estar justificado a la izquierda, si la longitud del dato real es menor a la especificada o no existe, se llenarán los espacios vacíos con CEROS.
14 SEDOL o "Stock Exchange Daily Oficial List" es la clave asignada por la Internacional Stock Exchange of London para las acciones internacionales y consta de 7 caracteres. Deberá estar justificado a la izquierda, si la longitud del dato real es menor a la especificada o no existe, se llenarán los espacios vacíos con CEROS.
19     El ID será el consecutivo interno a que hace referencia la Circular CONSAR 56.
 
Anexo 82

 
DESCRIPCION DEL FORMATO
Información de Tipo Detalle.- Información de las solicitudes de traspaso generadas a través del SAFTV
PERIODICIDAD DE ENVIO:
PERIODO DE RECEPCION:
HORARIO DE
TRANSMISION:
Semanal
Primer día hábil de la semana posterior a la que se
reporta
18:00 a 6:00 Hrs.
 
ENCABEZADO
 
Id
Nombre del
Campo
Dato
Tipo
Longitud
Posición
Contenido
Ent.
Dec.
De:
A:
1
Tipo de Registro
N
02
0
001
002
01 Encabezado
2
Tipo de Entidad que reporta
N
03
0
003
005
Clave de Tipo de Entidad que reporta la información de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 19. Constante = "007". 1
3
Entidad que reporta
N
03
0
006
008
Clave de Entidad que reporta la información de acuerdo al Catálogo de Entidades Receptoras del Catálogo General Apartado Circular 19. 1
4
Fecha de envío de la información
F
08
0
009
016
Fecha del envío de la información a CONSAR 2
5
Tamaño del Registro
 
N
03
0
017
019
Número de caracteres por registro. Constante= "063". 1
6
Número de Registro
 
N
07
0
020
026
Número de Registros que contiene el archivo incluyendo el encabezado. 1
7
Espacios en blanco
 
AN
37
0
027
063
Vacíos. 3
 
 

 
DETALLE(S)
 
I
d
Nombre del
Campo
Dato
Tipo
Longitud
Posición
Contenido
Ent.
Dec.
De:
A:
 
1
Tipo de Registro
N
02
0
001
002
02 Detalle
2
Clave de la Afore
N
03
0
003
005
Clave de la Afore que genera el Folio de la Solicitud de Traspaso de acuerdo al Catálogo de Entidades (AFORES) del Catálogo General Apartado Circular 191
3
Folio de Traspaso
N
20
0
006
025
Número de Folio asignado a la solicitud de traspaso generada a través del SAFTV.
4
Fecha de generación del Folio de Traspaso
 
F
08
0
026
033
Fecha de generación de la solicitud de traspaso a través del SAFTV 2
5
Fecha Final de Vigencia de la Solicitud del Folio
 
F
08
0
034
041
Fecha de vencimiento del folio de traspaso generada a través del SAFTV 2
6
Estatus del Folio
 
N
02
0
042
043
Clave del Catálogo de Estatus de Folios del Catálogo General Apartado Circular 191. *
7
Fecha de Estatus del Folio
 
F
08
0
044
051
Fecha en la que el Folio cambió al estatus actual2.
8
Filler
 
AN
12
0
052
063
Vacíos 6
 
* La última vez que se tiene que reportar un folio es cuando llegue a un estatus de terminación. Ya no tendrá que reportarse en envíos posteriores.
NOTA: El archivo es una bitácora que debe incluir todos los folios que tuvieron algún movimiento de estatus, así como todos los movimientos que tuvo cada uno de los folios dentro del rango que se reporta. Es importante aclarar que también deben reportarse todos los folios que se generaron dentro de las fechas reportadas.
 
VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO
 
Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos.
1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros.
2 Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Si la cantidad es negativa el signo ocupará la 1a. posición de la izquierda.
 

3 Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde:
DD = día
MM = mes
AAAA = año
4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde:
DD = día
MM = mes
AAAA = año
El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo y el segundo la fecha final del periodo.
5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas.
6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada.
 
POLITICAS ESPECIFICAS DEL PROCESO
 
La información que será transmitida a la Comisión con base a este formato de información, se sujetará a las siguientes políticas:
I.     La transmisión de información será a través de la red privada Connect Direct.
II.     La entidad responsable de transmitir la información a la Comisión es la Empresa Operadora.
III.    El horario de transmisión de información a CONSAR será de las 18:00 a las 6:00 hrs., en donde deberán de transmitir la información al directorio de RECEPCION, si esta se efectúa fuera del horario de 18:00 a 6:00 hrs. y/o en una fecha no correspondiente a su envío normal deberán transmitir la información al directorio de RETRANSMISION.
IV.   Las rutas de los directorios de envío, retransmisión y acuses de CONSAR para producción serán:
DIRECTORIO
RUTA
RECEPCION
/export/home/rec/OPERADORA/TRASP/RECEPCION/
RETRANSMISION
/export/home/rec/OPERADORA/TRASP/RETRANSMISION/
ACUSES
/export/home/rec/OPERADORA/TRASP/TRANSMISION/
 
       Las rutas de los directorios de envío y acuses de CONSAR para realizar pruebas serán:
TIPO DE ACCION
RUTA
Envío Pruebas
/export/home/rec/OPERADORA/TRASP/PRUEBAS/RECEPCION/
Recuperación de Acuse de pruebas
/export/home/rec/OPERADORA/TRASP/PRUEBAS/TRANSMISION/
 
 

V.    El archivo del formato de información deberá enviarse en un archivo paquete; encriptado y comprimido utilizando el programa GNUpg.
VI.   La estructura del nombre que deberá presentar el archivo paquete al ser transmitido a la Comisión, es la siguiente:
No.
TIPO DE DATO
DESCRIPCION
1
8 Caracteres
numéricos
En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD".
2
2 Caracteres
alfabéticos
Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad anexo al documento, Constante = "EO".
3
3 Caracteres
numéricos
Los cuales serán conforme a la Clave de Entidad EMPRESAS OPERADORAS que se reporta conforme al catalogo de entidades anexo al documento, Constante = "001".
4
3 Caracteres
numéricos
Clave del Proceso Según Catálogo de Procesos (Definido en el encabezado CLAVE PROCESO CONSAR)
5
5 Caracteres
numéricos
Número consecutivo empezando en el cero, este número es obligatorio, en caso de que sea necesario dividir la información en varios archivos.
6
3 Caracteres
numéricos
Clave del formato Según CONSAR (Definido en el encabezado CLAVE FORMATO CONSAR)
7
3 Caracteres
Alfanuméricos
Extensión gpg, generada después de encriptar el archivo origen.
 
       NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3, 4 y 5 serán con un guión bajo, después del paso 5 será mediante un signo de punto.
       Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la EMPRESA OPERADORA estuviera enviando su información, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera:

       La recuperación de los acuses de transmisión se llevara a cabo en la ruta de Recuperación de Acuse, las entidades participantes deberán tomar su acuse con el mismo nombre del archivo paquete sin la extensión gpg, solo tendrán que agregar el carácter "A" al inicio del nombre del archivo, ejemplo:
A20090304_EO_001_010_00000.015
VII.   El contenido del archivo del formato de información es en código ASCII, tomando en cuenta un registro por línea, al final de cada línea se debe colocar el carácter de nueva línea del código ASCII "013".
Anexo 83
 

 
DESCRIPCION DEL FORMATO
Información de Tipo Agregada.- Este archivo contiene la Información de las operaciones de verificación de imágenes y verificación telefónica del proceso de traspasos, para el tipo de traspaso Administradora Administradora (AF-AF).
PERIODICIDAD DE ENVIO:
PERIODO DE RECEPCION:
HORARIO DE TRANSMISION:
Semanal
El segundo día hábil posterior a la fecha en que
se emita el Diagnóstico de Imágenes a
Administradoras Receptoras
15:00 a 18:00 Hrs.
 
ENCABEZADO
 
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De: A:
Observaciones
1
Tipo de Registro
N
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "000" 1
2
Tipo de Archivo
N
4
4
7
Identificador de archivo (para control del sistema) = Constante"1023". 1
3
Tipo de Entidad
N
3
8
10
Clave de Tipo de Entidad que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 19 Constante = "007" 1
4
Entidad
N
3
11
13
Clave de Entidad que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Entidades (Empresas Operadoras) del Catálogo General Apartado Circular 19.1
5
Fecha de envío
F
8
14
21
Fecha en que se envía la información a CONSAR.3
6
Tamaño del Registro
 
N
3
22
24
Número de caracteres por registro = Constante "034".1
7
Número de Registros
 
N
5
25
29
Número de Registros que contiene el archivo incluyendo el encabezado. 1
8
Filler
 
AN
5
30
34
Espacios en blanco. 6
 
 

 
SUENCABEZADO
 
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitu
d
Posición
De: A:
Observaciones
1
Tipo de Registro
N
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "101" 1
2
Tipo de Entidad Cedente
N
3
4
6
Clave de Tipo de Entidad Cedente de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 19. Constante = "001". 1
3
Entidad Cedente
N
3
7
9
Clave de Entidad Cedente de acuerdo al Catálogo de Entidades (AFORES) del Catálogo General Apartado Circular 19. 1
4
Tipo de Entidad Receptora
N
3
10
12
Clave de Tipo de Entidad Receptora de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 19. Constante = "001". 1
5
Entidad Receptora
N
3
13
15
Clave de Entidad Receptora de acuerdo al Catálogo de Entidades (AFORES) del Catálogo General Apartado Circular 19. 1
6
Fecha de inicio del período
F
8
16
23
Es la fecha en que inició el período, fecha en que se enviaron a certificar las solicitudes a la empresa operadora. 3
7
Fecha de fin de período
F
8
24
31
Es la fecha en que finalizó el período, fecha en que se liquidan las cuentas. 3
8
Tipo de Traspaso
N
3
32
34
El tipo de traspaso Administradora Administradora (AF AF). Constante="004"1
 
DETALLE(S)
 
DETALLE 1: RESULTADO DE LA VERIFICACION DE IMAGENES Y TELEFONICA
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De: A:
Observaciones
1
Tipo de Registro
N
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "301". 1
2
Origen del Traspaso
N
2
4
5
Identificador del origen de traspaso, de acuerdo al Catálogo de Origen de Traspaso (Información Agregada) del Catálogo General Apartado Circular 19. 1
3
Total de Rechazos por Imágenes
 
N
8
6
13
Número Total de solicitudes rechazadas por la empresa operadora a la Entidad Receptora en la Verificación de Imágenes
4
Total de Rechazos por Verificación Telefónica
 
N
8
14
21
Número Total de solicitudes rechazadas por la empresa operadora a la Entidad Receptora en la Verificación Telefónica
5
Total de Rechazos por SAFTV
 
N
8
22
29
Número Total de solicitudes rechazadas por Afore o Consar por medio del SAFTV
6
Filler
 
AN
5
30
34
Espacios en blanco 6
 
 

 
DETALLE 2: CUENTAS UBICADAS CON MOTIVO DE RECHAZO EN LA VERIFICACION DE IMAGENES Y VERIFICACION TELEFONICA
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De: A:
Observaciones
1
Tipo de Registro
N
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "302". 1
2
Origen del Traspaso
N
2
4
5
Identificador del origen de traspaso (información agregada), de acuerdo al Catálogo de Origen de Traspaso del Catálogo General Apartado Circular 19. 1
3
Identificador de Tipo de Rechazo.
N
1
6
6
Identificador que verifica si el concepto es una operación de identificador1
3. Rechazo por Imagen.
4. Rechazo de Lote.
5. Rechazo en Validación Telefónica.
7. Folios Cancelados por CONSAR o Afore.
4
Motivo de Rechazo.
N
4
7
10
Clave asignada para rechazo de imágenes o verificación telefónica por la Empresa Operadora de acuerdo con el Catálogo General Vigente. 1
5
Total de Devoluciones y/o Rechazos de solicitudes
 
N
8
11
18
Número de solicitudes rechazadas en imágenes o telefónica por la Empresa Operadora.1
6
Filler
 
AN
16
19
34
Espacio en blanco 6
 
VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO
 
Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos.
1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros.
2 Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Si la cantidad es negativa el signo ocupará la 1a. posición de la izquierda.
3 Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde:
DD = día
MM = mes
AAAA = año
 

4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde:
DD = día
MM = mes
AAAA = año
El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo y el segundo la fecha final del periodo.
5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas.
6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada.
 
POLITICAS ESPECIFICAS DEL PROCESO
 
Políticas a seguir en la transmisión de la información
La información que será transmitida a la Comisión en base a este formato, se sujetará a las siguientes políticas:
I.     La transmisión del envío de los formatos de transmisión de información por proceso será a través de la red privada mediante el software Connect:Direct o algún otro compatible con este.
II.     Podrán realizar transmisiones las veces que les sea necesario al directorio de RECEPCION. Sin embargo, dentro de los 30 minutos anteriores al término del horario de transmisión, podrán efectuar las retransmisiones que requieran al directorio de RETRANSMISION, siempre y cuando se haya realizado previamente un envío de información al directorio de RECEPCION, sin importar que éste haya sido aceptado o rechazado. Si la transmisión del archivo se efectúa fuera del horario de transmisión especificado y/o en una fecha no correspondiente a su envío normal, el archivo deberá ser transmitido al directorio de RETRANSMISION y se validará con previa autorización de las áreas de Vigilancia.
III.    Las entidades responsables de transmitir este formato a la Comisión son las Empresas Operadoras.
IV.   El archivo deberá enviarse encriptado y comprimido utilizando el programa GNUpg.
V.    El nombre que deberá presentar el archivo al ser transmitido a la Comisión, es el siguiente;
No.
TIPO DE DATO
DESCRIPCION
1
8 Dígitos Numéricos
En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD".
2
2 Dígitos
Alfanuméricos
Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad anexo al documento, Constante = "EO".
3
3 Dígitos Numéricos
Los cuales serán conforme a la Clave de Entidad EMPRESAS OPERADORAS que se reporta conforme al catalogo de entidades anexo al documento, Constante = "001".
4
3 Dígitos Numéricos
Estos establecen la Clave de Subtipo de Entidad que se reporta(*Solo aplicará para familia de SIEFORES, para las demás entidades será Constante = "000")
5
4 Dígitos Numéricos
Para definir el tipo de archivo que se está transmitiendo, en donde cada formato ya tiene estipulado un número, para este caso será Constante = "1023".
 

       NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3 y 4 serán con un guión bajo, después del paso 4 será mediante un punto decimal.
       Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que PROCESAR estuviera enviando su información, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera:

       Cabe mencionar que una vez teniendo el archivo con este nombre, deberá de encriptarse con el programa GNUpg, el cual lo renombrará con el siguiente nombre:
20080307_EO_001_000.1023.gpg
       Con este nombre es con el que deberá de transmitirse a CONSAR el archivo. Para la recuperación de los acuses, las entidades participantes deberán tomar su "Acuse" con el mismo nombre con el que lo renombraron antes de encriptarlo, solo tendrán que agregar el carácter "A" antes de la fecha, ejemplo:
A20080307_EO_001_000.1023
       NOTA: No se tomara en cuenta la extensión .gpg, en la recuperación del acuse, como lo muestra el ejemplo, ni vendrá encriptado el acuse.
VI.   Las rutas de envío a CONSAR para producción serán:
TIPO DE ACCION
RUTA
Envío Normal
export/home/rec/TRASP/RECEPCION
Envío por Retransmisión
export/home/rec/TRASP/RETRANSMISION
Recuperación de Acuse
export/home/rec/TRASP/TRANSMISION
 
       La ruta de envío a CONSAR para pruebas será:
TIPO DE ACCION
RUTA
Envío Pruebas
export/home/rec/TRASP/PRUEBAS/RECEPCION
Recuperación de Acuse de pruebas
export/home/rec/TRASP/PRUEBAS/TRANSMISION
 
Anexo 84
 

 
DESCRIPCION DEL FORMATO
Información de Tipo Detalle.- Información estimada del saldo a traspasar por trabajador previo a la fecha de liquidación.
PERIODICIDAD DE ENVIO:
PERIODO DE RECEPCION:
HORARIO DE TRANSMISION:
Semanal
Segundo día hábil posterior a la dispersión a
Receptoras y reporte de saldos a cedentes.
18:00 a 6:00 Hrs.
 
ENCABEZADO
 
Encabezado 01:
Id
Nombre del Campo
Tipo
Longitud
Posición
Contenido
Ent.
Dec.
De:
A:
1
Tipo de Registro
AN
02
0
001
002
Constante="01" Encabezado
2
Identificador de Servicio
AN
02
0
003
004
Constante="02" Traspasos
3
Identificador de Operación
AN
02
0
005
006
Constante="29" Saldos previos de posibles cuentas por traspaso
4
Tipo Entidad Origen
AN
02
0
007
008
Constante="03" Empresa Operadora
5
Clave Entidad Origen
AN
03
0
009
011
Constante="001" PROCESAR
6
Fecha de envío de Información
AN
08
0
012
019
AAAAMMDD. Fecha del envío de la información a CONSAR3
7
Ciclo Semanal
N
02
0
020
021
Número de semana (Ciclo) a la que pertenece la información (OBLIGATORIO)
8
Fecha Inicio de Ciclo Semanal
N
08
0
022
029
AAAAMMDD. Es la fecha en que se inicia el ciclo (OBLIGATORIO) de conformidad con lo establecido en el Anexo 55.
9
Fecha de Fin de Ciclo
N
08
0
030
037
AAAAMMDD. Es la fecha en que se termina el ciclo bimestral. Fecha de liquidación.(OBLIGATORIO) de conformidad con lo establecido en el Anexo 55.
10
Espacios en Blanco
AN
73
0
038
110
Vacíos. 6
 
 

 
DETALLE(S)
 
Detalle 02:
Id
Nombre del Campo
Tipo
Longitud
Posición
Contenido
Ent.
Dec.
De:
A:
1
Tipo de Registro
AN
02
0
001
002
Constante="02" Detalle
2
Contador De Servicio
N
10
0
003
012
Número consecutivo del registro de detalle en lote.
3
Tipo de Entidad Receptora de la Cuenta
N
02
0
013
014
Según Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 19.
4
Clave de Entidad Receptora de la Cuenta
AN
03
0
015
017
Según Catálogo de Entidades (AFORES), del Catálogo General Apartado Circular 19.
5
Tipo de Entidad Cedente de la Cuenta
N
02
0
018
019
Según Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 19.
6
Clave de Entidad Cedente de la Cuenta
N
03
0
020
022
Según Catálogo de Entidades (AFORES), del Catálogo General Apartado Circular 19.
7
Origen / Tipo del Traspaso
N
02
0
023
024
Según catálogo de Origen/Tipo del Traspaso del Catálogo General Vigente.
8
NSS
AN
11
0
025
035
Número de Seguro Social
9
CURP
AN
18
0
036
053
CURP del trabajador
10
Subcuenta
AN
02
0
054
055
Clave de la Subcuenta
11
SIEFORE
AN
03
0
056
058
SIEFORE de inversión
12
Saldo
N
13
02
059
073
Saldo por subcuenta
13
Numero de Acciones
N
10
06
074
089
Importe en títulos para la subcuenta
14
Periodo de Ultima Aportación
AN
06
0
090
095
AAAAMM
15
Ultimo Salario Diario Integrado
N
13
02
096
110
Numérico
 
SUMARIO
 
Sumario 09:
Id
Nombre del Campo
Tipo
Longitud
Posición
Contenido
Ent.
Dec.
De:
A:
1
Tipo de Registro
N
02
0
001
002
Constante="09" Sumario
2
Numero de Registros Detalle
N
09
0
003
011
Número de Registros que contiene el archivo en el detalle.
3
Espacios En Blanco
AN
99
0
012
110
Vacíos. 6
 
 

 
VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO
 
Validaciones para formato de los datos
Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos.
1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros.
2 Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Si la cantidad es negativa el signo ocupará la 1a. posición de la izquierda.
3 Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde:
DD = día
MM = mes
AAAA = año
4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde:
DD = día
MM = mes
AAAA = año
El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo y el segundo la fecha final del periodo.
5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas.
6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada.
 
POLITICAS ESPECIFICAS DEL PROCESO
 
La información que será transmitida a la Comisión con base a este formato de información, se sujetará a las siguientes políticas:
I.     La transmisión de información será a través de la red privada Connect Direct.
II.     La entidad responsable de transmitir la información a la Comisión es la Empresa Operadora.
III.    El horario de transmisión de información a CONSAR será de las 18:00 a las 6:00 hrs., en donde deberán de transmitir la información al directorio de RECEPCION, si esta se efectúa fuera del horario de 18:00 a 6:00 hrs. y/o en una fecha no correspondiente a su envío normal deberán transmitir la información al directorio de RETRANSMISION.
IV.   Las rutas de los directorios de envío, retransmisión y acuses de CONSAR para producción serán:
DIRECTORIO
RUTA
RECEPCION
/export/home/rec/OPERADORA/TRASP/RECEPCION/
RETRANSMISION
/export/home/rec/OPERADORA/TRASP/RETRANSMISION/
ACUSES
/export/home/rec/OPERADORA/TRASP/TRANSMISION/
       Las rutas de los directorios de envío y acuses de CONSAR para realizar pruebas serán:
TIPO DE ACCION
RUTA
Envío Pruebas
/export/home/rec/OPERADORA/TRASP/PRUEBAS/RECEPCION/
Recuperación de Acuse de pruebas
/export/home/rec/OPERADORA/TRASP/PRUEBAS/TRANSMISION/
 
 

V.    El archivo del formato de información deberá enviarse en un archivo paquete; encriptado y comprimido utilizando el programa GNUpg.
VI.   La estructura del nombre que deberá presentar el archivo paquete al ser transmitido a la Comisión, es la siguiente:
No.
TIPO DE DATO
DESCRIPCION
1
8 Caracteres
numéricos
En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD".
2
2 Caracteres
alfabéticos
Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad anexo al documento, Constante = "EO".
3
3 Caracteres
numéricos
Los cuales serán conforme a la Clave de Entidad EMPRESAS OPERADORAS que se reporta conforme al catalogo de entidades anexo al documento, Constante = "001".
4
3 Caracteres
numéricos
Clave del Proceso Según Catálogo de Procesos (Definido en el encabezado CLAVE PROCESO CONSAR)
5
5 Caracteres
numéricos
Número consecutivo empezando en el cero, este número es obligatorio, en caso de que sea necesario dividir la información en varios archivos.
6
3 Caracteres
numéricos
Clave del formato Según CONSAR (Definido en el encabezado CLAVE FORMATO CONSAR)
7
3 Caracteres
Alfanuméricos
Extensión gpg, generada después de encriptar el archivo origen.
 
       NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3,4 y 5 serán con un guión bajo, después del paso 5 será mediante un signo de punto.
       Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la EMPRESA OPERADORA estuviera enviando su información, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera:

       La recuperación de los acuses de transmisión se llevara a cabo en la ruta de Recuperación de Acuse, las entidades participantes deberán tomar su acuse con el mismo nombre del archivo sin la extensión gpg, solo tendrán que agregar el carácter "A" al inicio del nombre del archivo, ejemplo:
A20090407_EO_001_010_00000.029
VII.   El contenido del archivo del formato de información es en código ASCII, tomando en cuenta un registro por línea, al final de cada línea se debe colocar el carácter de nueva línea del código ASCII "013".
Anexo 85
 

 
DESCRIPCION DEL FORMATO
Información de Tipo Detalle.- Disposiciones o Retiros Totales ISSSTE
PERIODICIDAD DE ENVIO:
PERIODO DE RECEPCION:
HORARIO DE
TRANSMISION:
MENSUAL
6o. Día hábil de cada mes
De las 18 a 6 horas
 
ENCABEZADO
 
Encabezado 01: Disposiciones ISSSTE
Id
Nombre del Campo
Tipo
Longitud
Posición
Contenido
Ent.
Dec.
De:
A:
1
Tipo de Registro
N
02
00
001
002
Constante= "01" Encabezado de lote
2
Identificador de Servicio
N
02
00
003
004
Constante= "04" Retiros
3
Tipo Entidad Origen
N
03
00
005
007
Constante= "007" Empresa Operadora. Clave de Tipo de Entidad de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 19.
4
Clave Entidad Origen
N
03
00
008
010
Constante= "001" PROCESAR. Clave de Entidad Origen acuerdo al Catálogo de Entidades (Empresas Operadoras) del Catálogo General Apartado Circular 19.
5
Tipo Entidad Destino
N
03
00
011
013
Clave de Tipo de Entidad de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 19. Constante= "016"
6
Clave Entidad Destino
N
03
00
014
016
Clave de Entidad Destino, de acuerdo al Catálogo de Entidades (Comisiones) del Catálogo General Apartado Circular 19. Constante= "004"
7
Fecha de Operación
F
08
00
017
024
Fecha en que se procesa la información3
8
Filler
AN
366
00
025
390
Espacios en Blanco6
 
SUBENCABEZADO
 
Subencabezado 02: Notificación de Disposición
Id
Nombre del Campo
Tipo
Longitud
Posición
Contenido
Ent.
Dec.
De:
A:
1
Tipo de Registro
N
02
00
001
002
Constante = "02" Subencabezado de lote
2
Identificador de Servicio
N
02
00
003
004
Constante = "04" Retiros
3
Tipo Entidad Origen
N
03
00
005
007
Clave de Tipo de Entidad de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 19.
 

 
Subencabezado 02: Notificación de Disposición
Id
Nombre del Campo
Tipo
Longitud
Posición
Contenido
Ent.
Dec.
De:
A:
4
Clave Entidad Origen
N
03
00
008
010
Clave de Entidad de Origen acuerdo al Catálogo de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 19.
5
Tipo Entidad Destino
N
03
00
011
013
Clave de Tipo de Entidad de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 19.
6
Clave Entidad Destino
N
03
00
014
016
Clave de Entidad de Destino acuerdo al Catálogo de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 19.
7
Fecha de Operación
F
08
00
017
024
AAAAMMDD. Fecha Valor para el proceso de la información3
8
Fecha Valor Disposiciones
F
08
00
025
032
AAAAMMDD. Fecha de disposición los recursos, 2 días hábiles posteriores al ID. 73
9
Filler
AN
358
00
033
390
Espacios en Blanco6
 
DETALLE(S)
 
Detalle 03: Detalle de Concesiones cargadas en Datamart
Id
Nombre del Campo
Tipo
Longitud
Posición
Contenido
Ent.
Dec.
De:
A:
1
Tipo de Registro
N
02
00
001
002
Constante= "03" Detalle de Concesiones cargadas en Datamart
2
Identificador de Servicio
N
02
00
003
004
Constante= "04" Retiros
3
CURP
AN
18
00
005
022
CURP del Trabajador.7
4
Número de Secuencia
AN
02
00
023
024
Dato obligatorio
5
Número ISSSTE
N
08
00
025
032
Número de Control único para derechohabientes7
6
Número de Pensión
N
07
00
033
039
Número de Pensionista. Dato obligatorio para pensiones del 2008 hacia atrás y por DT
7
Numero de Concesión
N
09
00
040
048
Instituto
8
Apellido Paterno del Trabajador
AN
40
00
049
088
Dato obligatorio
9
Apellido Materno del Trabajador
AN
40
00
089
128
Dato obligatorio
10
Nombre del Trabajador
AN
40
00
129
168
Dato obligatorio
11
Tipo de trabajador
N
01
00
169
169
De acuerdo al Catálogo de Tipo de Trabajador del Catálogo General Vigente
 

 
Detalle 03: Detalle de Concesiones cargadas en Datamart
Id
Nombre del Campo
Tipo
Longitud
Posición
Contenido
Ent.
Dec.
De:
A:
12
Régimen
AN
02
00
170
171
DT o RO
13
Tipo de Seguro
AN
02
00
172
173
De acuerdo al Catálogo de Tipo de Seguro del Catálogo General Vigente7
14
Tipo de Pensión
AN
02
00
174
175
De acuerdo al Catálogo de Tipo de Pensión del Catálogo General Vigente7
15
Clave de Pensión
AN
03
00
176
178
De acuerdo al Catálogo de Clave de Pensión del Catálogo General Vigente7
16
Tipo de Prestación
AN
02
00
179
180
De acuerdo al Catálogo de Tipo de Prestación del Catálogo General Vigente7
17
Fecha de Inicio de Pensión
F
8
00
181
188
AAAAMMDD3
18
Fecha emisión de resolución
F
8
00
189
196
AAAAMMDD3
19
Fecha de carga al Data Mart
F
8
00
197
204
AAAAMMDD3
20
Clave de la Afore
N
03
00
205
207
Dato Obligatorio cuando el Diagnóstico de PROCESAR sea 101 ó 106. Clave de Afore de acuerdo al Catálogo de Claves de Entidades Participantes (AFORES) del Catálogo General Vigente
21
Filler
AN
183
00
208
390
Espacios en Blanco6
 
Detalle 04: Detalle de Disposición
Id
Nombre del Campo
Tipo
Longitud
Posición
Contenido
Ent.
Dec.
De:
A:
1
Tipo de Registro
N
02
00
001
002
Constante= "04" Detalle Transacciones
2
Identificador de Servicio
N
02
00
003
004
Constante= "04" Retiros
3
NSS del trabajador
N
11
00
005
015
Número de Seguridad Social del Trabajador
4
CURP
AN
18
00
016
033
Curp del Trabajador
5
Nombre
AN
40
00
034
073
Nombre registrado en la BDNSAR dato Afore
6
Apellido Paterno
AN
40
00
074
113
Apellido Paterno registrado en la BDNSAR, dato Afore
7
Apellido Materno
AN
40
00
114
153
Apellido Materno registrado en la BDNSAR dato Afore
8
Secuencia de Pensión
AN
02
00
154
155
Número consecutivo otorgado por el ISSSTE
9
Tipo de Retiro
AN
01
00
156
156
Según Catálogo de Tipo de Retiro
10
Régimen
AN
02
00
157
158
RO ó DT
11
Tipo de Seguro
AN
02
00
159
160
Según Catálogo Tipo de Seguro del Catálogo General Vigente
12
Tipo de Pensión
AN
02
00
161
162
Según Catálogo Tipo de Pensión del Catálogo General Vigente
13
Clave de Pensión
AN
03
00
163
165
Según Catálogo Clave de Pensión del Catálogo General Vigente
14
Tipo de Prestación
AN
02
00
166
167
Según Catálogo Tipo de Prestación del Catálogo General Vigente
15
Fecha de Inicio de Pensión
F
08
00
168
175
AAAAMMDD3
 

 
Detalle 04: Detalle de Disposición
Id
Nombre del Campo
Tipo
Longitud
Posición
Contenido
Ent.
Dec.
De:
A:
16
Fecha de Emisión de Resolución
F
08
00
176
183
AAAAMMDD3
17
Filler
AN
03
02
184
188
Espacios en Blanco6
18
Semanas Cotizadas
N
04
00
189
192
Número de las Semanas Cotizadas(Dato ISSSTE)
19
Fecha de Solicitud del Trabajador
F
08
00
193
200
AAAAMMDD3 (Dato AFORE)
20
Clave del Documento Probatorio
AN
01
00
201
201
Según Catálogo General Vigente
21
Fecha de Nacimiento
F
08
00
202
209
AAAAMMDD3 (Dato AFORE)
22
Filler
AN
03
00
210
212
Espacios en Blanco6
23
Actuario Autorizado
AN
07
00
213
219
Según Catálogo General Vigente
24
Número de Registro del Plan Privado de Pensiones
AN
08
00
220
227
Según dependencia
25
Periodo de Pago para Reingreso
N
06
00
228
233
Periodo del primer pago posterior a la fecha de inicio de pensión, recibido en la cuenta individual del trabajador Formato: AAAAMM
26
Filler
AN
90
00
234
323
Espacios en Blanco6
27
Diagnóstico del Registro
N
03
00
324
326
Conforme al Catálogo de Diagnósticos de Catálogo General Vigente
28
Resultado de la Operación
N
02
00
327
328
01 Aceptado
02 Rechazado
29
Filler
AN
62
00
329
390
Espacios en Blanco6
 
Detalle 05: Montos liquidados por Disposición Siefore
Id
Nombre del Campo
Tipo
Longitud
Posición
Contenido
Ent.
Dec.
De:
A:
1
Tipo de Registro
N
02
00
001
002
Constante= "05" Detalle Transacciones
2
NSS del trabajador
N
11
00
003
013
Número de Seguridad Social del Trabajador
3
CURP
AN
18
00
014
031
Curp del Trabajador
4
Clave de SIEFORE
N
02
00
032
033
Clave de Siefore Básica
5
Acciones de Retiro 2008
N
08
06
034
047
Numérico con 6 decimales2
6
Acciones de CV
N
08
06
048
061
Numérico con 6 decimales2
7
Acciones de Ahorro Solidario
N
08
06
062
075
Numérico con 6 decimales2
8
Acciones de SAR ISSSTE 92
N
08
06
076
089
Numérico con 6 decimales2
9
Acciones de Complementarias de Retiro
N
08
06
090
103
Numérico con 6 decimales2
10
Filler
AN
287
00
104
390
Espacios en Blanco6
 
 

 
Detalle 06: Montos liquidados por Disposición Vivienda
Id
Nombre del Campo
Tipo
Longitud
Posición
Contenido
Ent.
Dec.
De:
A:
1
Tipo de Registro
N
02
00
001
002
Constante= "06" Detalle Transacciones
2
NSS del trabajador
N
11
00
003
013
Número de Seguridad Social del Trabajador
3
CURP
AN
18
00
014
031
Curp del Trabajador
4
Fecha Valor de Vivienda
F
08
00
032
039
Fecha valor de Vivienda3
5
Aplicación de Intereses de Vivienda 2008
N
08
06
040
053
Numérico con 6 decimales2
6
Aplicación de Intereses de Vivienda 92
N
08
06
054
067
Numérico con 6 decimales2
7
Filler
AN
14
00
068
081
Espacios en Blanco6
8
Estatus de la Subcuenta de Vivienda
AN
01
00
082
082
Conforme al Catálogo de Estatus de Vivienda del Catálogo General Vigente
9
Aplicación de Intereses de Vivienda 2008 registrada en la BDSVIV
N
08
06
083
096
Numérico con 6 decimales2
10
Aplicación de Intereses de Vivienda 92 registrada en la BDSVIV
N
08
06
097
110
Numérico con 6 decimales2
11
Filler
AN
280
00
111
390
Espacios en Blanco6
 
Detalle 07: Montos liquidados por Disposición Banxico
Id
Nombre del Campo
Tipo
Longitud
Posición
Contenido
Ent.
Dec.
De:
A:
1
Tipo de Registro
N
02
00
001
002
Constante= "07" Detalle Transacciones
2
NSS del trabajador
N
11
00
003
013
Número de Seguridad Social del Trabajador
3
CURP
AN
18
00
014
031
Curp del Trabajador
4
Importe de SAR ISSSTE 92
N
08
02
032
041
Numérico con 2 decimales2
5
Filler
AN
349
00
042
390
Espacios en Blanco6
 
 

 
SUBSUMARIO
 
Subsumario 08: Control de Disposiciones
Id
Nombre del Campo
Tipo
Longitud
Posición
Contenido
Ent.
Dec.
De:
A:
1
Tipo de Registro
N
02
00
001
002
Constante= "08" Subsumario
2
Identificador de Servicio
N
02
00
003
004
Constante= "04" Retiros
3
Tipo Entidad Origen
N
03
00
005
007
Clave de Tipo de Entidad de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 19.
4
Clave Entidad Origen
N
03
00
008
010
Clave de Entidad de Origen acuerdo al Catálogo de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 19.
5
Tipo Entidad Destino
N
03
00
011
013
Clave de Tipo de Entidad de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 19.
6
Clave Entidad Destino
N
03
00
014
016
Clave de Entidad de Destino acuerdo al Catálogo de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 19.
7
Número de Disposiciones liquidadas en el ciclo
N
04
00
017
020
Suma de registros con liquidados en el ciclo1
8
Monto total por Retiro 2008
N
13
02
021
035
Numérico con 2 decimales2
9
Monto total por CV
N
13
02
036
050
Numérico con 2 decimales2
10
Monto total por Ahorro Solidario
N
13
02
051
065
Numérico con 2 decimales2
11
Monto total por SAR ISSSTE
N
13
02
066
080
Numérico con 2 decimales2
12
Monto total por Complementarias de Retiro
N
13
02
081
095
Numérico con 2 decimales2
13
Monto total en Aplicaciones de intereses de Vivienda 2008
N
13
02
096
110
Numérico con 2 decimales2
14
Monto total en Aplicaciones de intereses de Vivienda 1992
N
13
02
111
125
Numérico con 2 decimales2
15
Monto total pagado
N
13
02
126
140
Numérico con 2 decimales2
16
Número de Disposiciones con diagnóstico de Rechazo en el ciclo
N
13
02
141
155
Suma de registros con diagnósticos de rechazo en CONDISP (Procesar- Afore)
17
Total de Disposiciones diagnosticadas en el ciclo
N
13
02
156
170
Suma de id 7 y 16 2
18
Filler
AN
220
00
171
390
Espacios en Blanco6
 
 

 
SUMARIO
 
Sumario 09: Notificación de Disposición
Id
Nombre del Campo
Tipo
Longitud
Posición
Contenido
Ent.
Dec.
De:
A:
1
Tipo de Registro
N
02
00
001
002
Constante= "09" Sumario de lote
2
Identificador de Servicio
N
02
00
003
004
Constante= "04" Retiros
3
Tipo Entidad Origen
N
03
00
005
007
Constante = "007" Empresa Operadora. Clave de Tipo de Entidad de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 19.
4
Clave Entidad Origen
N
03
00
008
010
Constante = "001" PROCESAR. Clave de Entidad Origen acuerdo al Catálogo de Entidades (Empresas Operadoras) del Catálogo General Apartado Circular 19.
5
Tipo Entidad Destino
N
03
00
011
013
Clave de Tipo de Entidad de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 19. Constante = "016"
6
Clave Entidad Destino
N
03
00
014
016
Clave de Entidad Destino, de acuerdo al Catálogo de Entidades (Comisiones) del Catálogo General Apartado Circular 19. Constante = "004"
7
Fecha de Operación
F
08
00
017
024
Fecha en que se procesa la información3
8
Filler
AN
366
00
025
390
Espacios en Blanco6
 
VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO
 
Validaciones para formato de los datos
Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos.
1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros.
2 Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Si la cantidad es negativa el signo ocupará la 1a. posición de la izquierda.
3 Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde:
DD = día
MM = mes
AAAA = año
4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde:
DD = día
MM = mes
AAAA = año
El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo y el segundo la fecha final del periodo.
5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas.
 

6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada.
7 Este campo no puede contener nulos, espacios o ceros.
 
POLITICAS ESPECIFICAS DEL PROCESO
 
La información que será transmitida a la Comisión con base a este formato de información, se sujetará a las siguientes políticas:
I.     La transmisión de información será a través de la red privada Connect Direct.
II.     La entidad responsable de transmitir la información a la Comisión es la Empresa Operadora.
III.    El horario de transmisión de información a CONSAR será de las 18:00 a las 6:00 hrs., en donde deberán de transmitir la información al directorio de RECEPCION, si esta se efectúa fuera del horario de 18:00 a 6:00 hrs. y/o en una fecha no correspondiente a su envío normal deberán transmitir la información al directorio de RETRANSMISION.
IV.   Las rutas de los directorios de envío, retransmisión y acuses de CONSAR para producción serán:
DIRECTORIO
RUTA
RECEPCION
/export/home/rec/OPERADORA/RETIR/RECEPCION/
RETRANSMISION
/export/home/rec/OPERADORA/RETIR/RETRANSMISION/
ACUSES
/export/home/rec/OPERADORA/RETIR/TRANSMISION/
 
       Las rutas de los directorios de envío y acuses de CONSAR para realizar pruebas serán:
TIPO DE ACCION
RUTA
Envío Pruebas
/export/home/rec/OPERADORA/RETIR/PRUEBAS/RECEPCION/
Recuperación de Acuse de pruebas
/export/home/rec/OPERADORA/RETIR/PRUEBAS/TRANSMISION/
 
V.    El archivo del formato de información deberá enviarse en un archivo paquete; encriptado y comprimido utilizando el programa GNUpg.
VI.   La estructura del nombre que deberá presentar el archivo paquete al ser transmitido a la Comisión, es la siguiente:
No.
TIPO DE DATO
DESCRIPCION
1
8 Caracteres
Numéricos
En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD".
2
2 Caracteres
Alfanuméricos
Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad anexo al documento, Constante = "EO".
3
3 Caracteres
Numéricos
Los cuales serán conforme a la Clave de Entidad EMPRESAS OPERADORAS que se reporta conforme al catalogo de entidades anexo al documento, Constante = "001".
4
3 Caracteres
Numéricos
Clave del Proceso Según Catálogo de Procesos (Definido en el encabezado CLAVE PROCESO CONSAR)
5
5 Caracteres
Numéricos
Número consecutivo empezando en el cero, este número es obligatorio y se utilizará para casos en que sea necesario dividir la información en varios archivos.
6
3 Caracteres
Numéricos
Clave del formato Según CONSAR (Definido en el encabezado CLAVE FORMATO CONSAR)
7
3 Caracteres
Alfabéticos
Extensión gpg, generada después de encriptar el archivo origen.
 
       NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3,4 y 5 serán con un guión bajo, después del paso 5 será mediante un signo de punto.
Anexo 86
 

 
DESCRIPCION DEL FORMATO
Información de Tipo Detalle.- Transferencias ISSSTE
PERIODICIDAD DE ENVIO:
PERIODO DE RECEPCION:
HORARIO DE
TRANSMISION:
SEMANAL
2o. día hábil de cada semana
De 18 a 6 horas
 
ENCABEZADO
 
Encabezado 01: Transferencias a Aseguradoras
Id
Nombre del Campo
Tipo
Longitud
Posición
Contenido
Ent.
Dec.
De:
A:
1
Tipo de Registro
N
02
00
001
002
Constante= "01" Encabezado de lote
2
Identificador de Servicio
N
02
00
003
004
Constante= "04" Retiros
3
Tipo Entidad Origen
N
03
00
005
007
Constante= "007" Empresa Operadora. Clave de Tipo de Entidad de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 19.
4
Clave Entidad Origen
N
03
00
008
010
Constante= "001" PROCESAR. Clave de Entidad Origen acuerdo al Catálogo de Entidades (Empresas Operadoras) del Catálogo General Apartado Circular 19.
5
Tipo Entidad Destino
N
03
00
011
013
Clave de Tipo de Entidad de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 19. Constante= "016"
6
Clave Entidad Destino
N
03
00
014
016
Clave de Entidad Destino, de acuerdo al Catálogo de Entidades (Comisiones) del Catálogo General Apartado Circular 19. Constante= "004"
7
Fecha de Operación
F
08
00
017
024
Fecha en que se procesa la información.3
8
Filler
AN
446
00
025
470
Espacios en Blanco.6
 
SUBENCABEZADO
 
Subencabezado 02: Notificación de Transferencias por Administradora
Id
Nombre del Campo
Tipo
Longitud
Posición
Contenido
Ent.
Dec.
De:
A:
1
Tipo de Registro
N
02
00
001
002
Constante= "02" Subencabezado
2
Identificador de Servicio
N
02
00
003
004
Constante= "04" Retiros
3
Tipo Entidad Origen
N
03
00
005
007
Clave de Tipo de Entidad de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 19.
4
Clave Entidad Origen
N
03
00
008
010
Clave de Entidad de Origen acuerdo al Catálogo de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 19.
5
Tipo Entidad Destino
N
03
00
011
013
Clave de Tipo de Entidad de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 19.
6
Clave Entidad Destino
N
03
00
014
016
Clave de Entidad de Destino acuerdo al Catálogo de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 19.
7
Filler
AN
454
00
017
470
Espacios en Blanco6
(Continúa en la Cuarta Sección)
 

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