DIARIO OFICIAL DE LA FEDERACIÓN

Circular CONSAR 19-11, Modificaciones y adiciones a las reglas generales a las que deberá sujetarse la información que las administradoras de fondos para el retiro, las sociedades de inversión especializadas de fondos para el retiro, las entidades receptoras y las empresas operadoras de la Base de Datos Nacional SAR, entreguen a la Comisión Nacional del Sistema de Ahorro para el Retiro (Continúa en la Cuarta Sección)

Lunes 15 de Agosto 2011
CIRCULAR CONSAR 19-11, Modificaciones y adiciones a las reglas generales a las que deberá sujetarse la información que las administradoras de fondos para el retiro, las sociedades de inversión especializadas de fondos para el retiro, las entidades recept
(Viene de la Segunda Sección)
Anexo 45

DESCRIPCION DEL FORMATO
Información de Tipo Detalle.- Información de Montos liquidados en el periodo del subproceso de Transferencias de Recursos.
PERIODICIDAD DE ENVIO:
PERIODO DE RECEPCION:
HORARIO DE TRANSMISION:
Semanal
Primer día hábil de cada semana
18:00 a 6:00 Hrs.
 
ENCABEZADO
 
Encabezado 01
Id
Nombre del Campo
Tipo
Longitud
Posición
Contenido
Ent.
Dec.
De:
A:
1
Tipo de Registro
N
2
0
1
2
Constante= "01" Encabezado de lote
2
Identificador de
Servicio
N
2
0
3
4
Constante= "07" Retiros
3
Tipo Entidad Origen
N
3
0
5
7
Clave de Tipo de Entidad de Acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo
4
Clave Entidad Origen
N
3
0
8
10
Clave de Entidad Origen, de acuerdo al Catálogo de Entidades del Catálogo General
5
Tipo Entidad Destino
N
3
0
11
13
Clave de Tipo de Entidad de Acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 19
6
Clave Entidad
Destino
N
3
0
14
16
Clave de Entidad Origen, de acuerdo al Catálogo de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 19
7
Fecha Inicio Periodo
F
8
0
17
24
Fecha de la primera liquidación reportada.
8
Fecha Fin Periodo
F
8
0
25
32
Fecha de la última liquidación reportada.
9
Filler
AN
98
0
33
130
Espacios en Blanco.6
 
DETALLE(S)
 
Detalle 02: Transferencia por fecha de liquidación
Id
Nombre del Campo
Tipo
Longitud
Posición
Contenido
Ent.
Dec.
De:
A:
1
Tipo de Registro
N
2
0
1
2
Constante= "02" Detalle
2
NSS
N
11
0
3
13
Número de Seguridad Social
3
CURP
AN
18
0
14
31
Clave Unica de Registro de Población
4
Secuencia de
Pensión
AN
2
0
32
33
Secuencia de Pensión (Cuando no se reciba secuencia de pensión por el derecho solicitado, se enviara en blancos)
5
Régimen
N
2
0
34
35
Según Anexo B del Catálogo General Apartado Circular 19
6
Seguro
AN
2
0
36
37
Según Anexo B del Catálogo General Apartado Circular 19
7
Pensión
AN
2
0
38
39
Según Anexo B del Catálogo General Apartado Circular 19
8
Prestación
N
2
0
40
41
Según Anexo B del Catálogo General Apartado Circular 19
9
Tipo de Retiro
AN
1
0
42
42
Según Anexo A del Catálogo General Apartado Circular 19
10
Fecha de Solicitud de
Transferencia
F
8
0
43
50
Fecha en la que Procesar envía la Solicitud de Transferencia a las Administradoras
11
Fecha de Inicio de
Pensión
F
8
0
51
58
Fecha de autorización de Pensión designada por el Instituto de Seguridad Social
12
Fecha de Liquidación
F
8
0
59
66
Fecha en la que se llevó a cabo la liquidación de los recursos
13
Afore
N
3
0
67
69
De acuerdo al Catálogo de Entidades (Comisiones) del Catálogo General.
14
Diagnóstico
N
3
0
70
72
Diagnostico asignado por las Administradoras a la Solicitud de Transferencias. Según Anexo C del Catálogo General Apartado Circular 19
15
Resultado del
diagnóstico
N
1
0
73
73
1 - Procedentes
2 - No procedentes
16
Aseguradora
N
3
0
74
76
Para tipo de Retiro A las aseguradoras validas son 004', 005', 006' y 999'
Para tipo de Retiro B, C y solicitudes con Resultado del Diagnóstico "No Procedente" se asignará 000'
17
Siefore
N
2
0
77
78
Sociedad de inversión básica [01, 02, 03, 04 y 05]
18
Retiro 97
N
11
2
79
91
Monto en pesos liquidado de la subcuenta de Retiro 97. Deberá reportarse el monto aun cuando el Resultado del Diagnóstico sea "No Procedente".
19
Cesantía y Vejez
N
11
2
92
104
Monto en pesos liquidado de la subcuenta de Cesantía y Vejez. Deberá reportarse el monto aun cuando el Resultado del Diagnóstico sea "No Procedente".
20
Cuota Social
N
11
2
105
117
Monto en pesos liquidado de la subcuenta de Cuota Social. Deberá reportarse el monto aun cuando el Resultado del Diagnóstico sea "No Procedente".
21
Vivienda 97
N
11
2
118
130
Monto en pesos liquidado de la subcuenta de Vivienda 97. Deberá reportarse el monto aun cuando el Resultado del Diagnóstico sea "No Procedente".
 
VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO
 
Validaciones para formato de los datos
 
Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos.
1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros.
² Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Si la cantidad es negativa el signo ocupará la 1ª posición de la izquierda.
³ Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde:
             DD = día
             MM = mes
             AAAA = año
4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde:
             DD = día
             MM = mes
             AAAA = año
El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo y el segundo la fecha final del periodo.
5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas.
6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada.
 
POLITICAS ESPECIFICAS DEL PROCESO
 
La información que será transmitida a la Comisión con base a este formato de información, se sujetará a las siguientes políticas:
I.     La transmisión de información será a través de la red privada Connect Direct.
II.     La entidad responsable de transmitir la información a la Comisión es la Empresa Operadora.
III.    El horario de transmisión de información a CONSAR será de las 18:00 a las 6:00 hrs., en donde deberán de transmitir la información al directorio de RECEPCION, si ésta se efectúa fuera del horario de 18:00 a 6:00 hrs. y/o en una fecha no correspondiente a su envío normal deberán transmitir la información al directorio de RETRANSMISION.
IV.   Las rutas de los directorios de envío, retransmisión y acuses de CONSAR para producción serán:
DIRECTORIO
RUTA
RECEPCION
/export/home/rec/OPERADORA/RETIR/RECEPCION/
RETRANSMISION
/export/home/rec/OPERADORA/RETIR/RETRANSMISION/
ACUSES
/export/home/rec/OPERADORA/RETIR/TRANSMISION/
Las rutas de los directorios de envío y acuses de CONSAR para realizar pruebas serán:
TIPO DE ACCION
RUTA
Envío Pruebas
/export/home/rec/OPERADORA/RETIR/PRUEBAS/RECEPCION/
Recuperación de Acuse de pruebas
/export/home/rec/OPERADORA/RETIR/PRUEBAS/TRANSMISION/
 
V.    El archivo del formato de información deberá enviarse en un archivo paquete; encriptado y comprimido utilizando el programa GNUpg.
VI.   La estructura del nombre que deberá presentar el archivo paquete al ser transmitido a la Comisión, es la siguiente:
No.
TIPO DE DATO
DESCRIPCION
1
8 Caracteres
Numéricos
En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD".
2
2 Caracteres
Alfabéticos
Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad anexo al documento, Constante = "EO".
3
3 Caracteres
Numéricos
Los cuales serán conforme a la Clave de Entidad EMPRESAS OPERADORAS que se reporta conforme al catálogo de entidades anexo al documento, Constante = "001".
4
3 Caracteres
Numéricos
Clave del Proceso Según Catálogo de Procesos (Definido en el encabezado CLAVE PROCESO CONSAR)
5
5 Caracteres
Numéricos
Número consecutivo empezando en el cero, este número es obligatorio y se utilizará en casos en que sea necesario dividir la información en varios archivos.
6
3 Caracteres
Numéricos
Clave del formato Según CONSAR (Definido en el encabezado CLAVE FORMATO CONSAR)
7
3 Caracteres
Alfabéticos
Extensión gpg, generada después de encriptar el archivo origen.
 
       NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3,4 y 5 serán con un guión bajo, después del paso 5 será mediante un signo de punto.
       Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la EMPRESA OPERADORA estuviera enviando su información, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera:

       La recuperación de los acuses de transmisión se llevara a cabo en la ruta de Recuperación de Acuse, las entidades participantes deberán tomar su acuse con el mismo nombre del archivo paquete sin las extensiones tar y/o gpg, solo tendrán que agregar el carácter "A" al inicio del nombre del archivo paquete, ejemplo:
A20090304_EO_001_007_00000.019
       NOTA: El contenido del archivo de acuse es texto plano.
VII.   El contenido del archivo del formato de información es en código ASCII, tomando en cuenta un registro por línea, al final de cada línea se debe colocar el carácter de nueva línea del código ASCII "013".
Anexo 46
 

DESCRIPCION DEL FORMATO
Información de Tipo Detalle.- Información de Montos liquidados en el periodo del subproceso de Retiros Parciales.
PERIODICIDAD DE ENVIO:
PERIODO DE RECEPCION:
HORARIO DE TRANSMISION:
Semanal
Primer día hábil de cada semana
18:00 a 6:00 Hrs.
 
ENCABEZADO
 
Encabezado 01: Parciales
Id
Nombre del Campo
Tipo
Ent.
Dec.
Posición
Contenido
De:
A:
1
Tipo de Registro
N
2
0
1
2
Constante= "01" Encabezado de lote
2
Identificador de
Servicio
N
2
0
3
4
Constante= "07" Retiros
3
Tipo Entidad Origen
N
3
0
5
7
Clave de Tipo de Entidad de Acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo
4
Clave Entidad
Origen
N
3
0
8
10
Clave de Entidad Origen, de acuerdo al Catálogo de Entidades del Catálogo General
5
Tipo Entidad Destino
N
3
0
11
13
Clave de Tipo de Entidad de Acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo
6
Clave Entidad
Destino
N
3
0
14
16
Clave de Entidad Origen, de acuerdo al Catálogo de Entidades del Catálogo General
7
Fecha Inicio Periodo
F
8
0
17
24
Fecha de la primera liquidación reportada.
8
Fecha Fin Periodo
F
8
0
25
32
Fecha de la última liquidación reportada.
9
Filler
AN
63
0
33
95
Espacios en Blanco.6
 
DETALLE(S)
 
Detalle 02: Parciales por fecha de liquidación
Id
Nombre del Campo
Tipo
Ent.
Dec.
Posición
Contenido
De:
A:
1
Tipo de Registro
N
2
0
1
2
Constante= "02" Detalle
2
NSS
N
11
0
3
13
Número de Seguridad Social
3
CURP
AN
18
0
14
31
Clave Unica de Registro de Población
4
Fecha de
Liquidación
F
08
0
32
39
Fecha de la Liquidación de Recursos al trabajador
5
Fecha de Conclusión
de Vigencia
F
08
0
40
47
Fecha en que concluye la Vigencia de las Autorizaciones para Retiro Parcial de Recursos
6
Fecha de
certificación
F
08
0
48
55
Fecha de envío de la Solicitud de Retiro Parcial por parte de la Administradora
7
Fecha de Solicitud
del Trabajador
F
08
0
56
63
Fecha en la que la Administradora recibió la solicitud por parte del trabajador.
8
Fecha de notificación
de pago
F
08
0
64
71
Fecha en que las Administradoras notifican a Procesar el pago realizado al trabajador
9
Prestación
N
02
0
72
73
Según Anexo B del Catálogo General Apartado Circular 19.
10
Tipo de Proceso de
Retiro por
Desempleo
N
01
0
74
74
De acuerdo al Catálogo de Tipo de Proceso de Retiros por Desempleo del Catálogo General Apartado Circular 19.
11
Clasificación de
Pago
N
01
0
75
75
De acuerdo al Catálogo de Clasificación de Pago del Catálogo General Apartado Circular 19.
12
Afore
N
03
0
76
78
De acuerdo al Catálogo de Entidades del Catálogo General.
13
Diagnóstico
N
03
0
79
81
Según Anexo C del Catálogo General Apartado Circular 19.
14
Resultado del
diagnostico
N
01
0
82
82
1 Procedentes
2 - No procedentes
15
Monto pagado RCV
N
11
2
83
95
Monto Pagado al Trabajador. Deberá reportarse el monto aun cuando el Resultado del Diagnóstico sea "No Procedente".
 
VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO
 
Validaciones para formato de los datos
Notas generales para la validación del formato de datos en los conceptos.
1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros.
² Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Si la cantidad es negativa el signo ocupará la 1ª posición de la izquierda.
³ Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde:
             DD = día
             MM = mes
             AAAA = año
4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde:
              DD = día
              MM = mes
 
              AAAA = año
El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo y el segundo la fecha final del periodo.
5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas.
6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada.
7 Este campo no puede contener nulos o cero.
 
POLITICAS ESPECIFICAS DEL PROCESO
 
La información que será transmitida a la Comisión con base a este formato de información, se sujetará a las siguientes políticas:
I.     La transmisión de información será a través de la red privada Connect Direct.
II.     La entidad responsable de transmitir la información a la Comisión es la Empresa Operadora.
III.    El horario de transmisión de información a CONSAR será de las 18:00 a las 6:00 hrs., en donde deberán de transmitir la información al directorio de RECEPCION, si ésta se efectúa fuera del horario de 18:00 a 6:00 hrs. y/o en una fecha no correspondiente a su envío normal deberán transmitir la información al directorio de RETRANSMISION.
IV.   Las rutas de los directorios de envío, retransmisión y acuses de CONSAR para producción serán:
DIRECTORIO
RUTA
RECEPCION
/export/home/rec/OPERADORA/RETIR/RECEPCION/
RETRANSMISION
/export/home/rec/OPERADORA/RETIR/RETRANSMISION/
ACUSES
/export/home/rec/OPERADORA/RETIR/TRANSMISION/
 
Las rutas de los directorios de envío y acuses de CONSAR para realizar pruebas serán:
TIPO DE ACCION
RUTA
Envío Pruebas
/export/home/rec/OPERADORA/RETIR/PRUEBAS/RECEPCION/
Recuperación de Acuse de pruebas
/export/home/rec/OPERADORA/RETIR/PRUEBAS/TRANSMISION/
 
V.    El archivo del formato de información deberá enviarse en un archivo paquete; encriptado y comprimido utilizando el programa GNUpg.
VI.   La estructura del nombre que deberá presentar el archivo paquete al ser transmitido a la Comisión, es la siguiente:
No.
TIPO DE DATO
DESCRIPCION
1
8 Caracteres
numéricos
En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD".
2
2 Caracteres
alfabéticos
Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad anexo al documento, Constante = "EO".
3
3 Caracteres
numéricos
Los cuáles serán conforme a la Clave de Entidad EMPRESAS OPERADORAS que se reporta conforme al catálogo de entidades anexo al documento, Constante = "001".
4
3 Caracteres
numéricos
Clave del Proceso Según Catálogo de Procesos (Definido en el encabezado CLAVE PROCESO CONSAR)
5
5 Caracteres
numéricos
Número consecutivo empezando en el cero, este número es obligatorio, en caso de que sea necesario dividir la información en varios archivos.
6
3 Caracteres
numéricos
Clave del formato Según CONSAR (Definido en el encabezado CLAVE FORMATO CONSAR)
7
3 Caracteres
Alfanuméricos
Extensión gpg, generada después de encriptar el archivo origen.
 
       NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3, 4 y 5 serán con un guión bajo, después del paso 5 será mediante un signo de punto.
       Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la EMPRESA OPERADORA estuviera enviando su información, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera:

       La recuperación de los acuses de transmisión se llevará a cabo en la ruta de Recuperación de Acuse, las entidades participantes deberán tomar su acuse con el mismo nombre del archivo paquete sin la extensión gpg, sólo tendrán que agregar el carácter "A" al inicio del nombre del archivo paquete, ejemplo:
A20090304_EO_001_007_00000.020
VII.   El contenido del archivo del formato de información es en código ASCII, tomando en cuenta un registro por línea, al final de cada línea se debe colocar el carácter de nueva línea del código ASCII "013".
Anexo 68

DESCRIPCION DEL FORMATO
Información de Tipo Agregada.- Este archivo contiene la información de los depósitos y retiros de Aportaciones de Ahorro Voluntario a través de las Administradoras.
PERIODICIDAD DE ENVIO:
PERIODO DE RECEPCION:
HORARIO DE TRANSMISION:
Semanal
El primer día hábil de la semana posterior a la que se reporta (Se recibirá información de cada uno de los días de la semana que se reporta)
09:00 a 14:00 Hrs.
 
ENCABEZADO
 
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De:    A:
Observaciones
1
Tipo de Registro

N
3
1
3
Identificador de registro (control del sistema). Constante = "000" 1
2
Tipo de Archivo

N
4
4
7
Identificador de archivo (control del sistema). Constante = "0502". 1
3
Tipo de Entidad

N
3
8
10
Clave del Tipo de Entidad que reporta la información, de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidad del Catálogo General Apartado Circular 19, Constante = "001".1
4
Entidad

N
3
11
13
Clave de Entidad Afores que reporta la información de acuerdo al Catálogo de Entidades (AFORES) del Catálogo General Apartado Circular 19. 1
5
Fecha de envío
de la información

F
8
14
21
Fecha de envío del archivo a CONSAR.3
6
Tamaño del
Registro
 
N
3
22
24
Número de caracteres por registro. Constante = "245". 1
7
Número de
Registros
 
N
5
25
29
Número de Registros que contiene el archivo, incluyendo el encabezado. 1
8
Espacios en
blanco
 
AN
216
30
245
Vacíos. 6
 
DETALLE(S)
 
DETALLE 1: CONTIENE LA INFORMACION DE LOS IMPORTES DE APORTACION VOLUNTARIA RECAUDADOS
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De:     A:
Observaciones
1
Tipo de Registro

N
3
1
3
Identificador de registro (control del sistema). Constante = "301".1
2
Tipo de
aportación

N
2
4
5
Ver catálogo Tipo de Aportación del Catálogo General Apartado Circular 19.1
3
Tipo de
operación

N
2
6
7
Ver catálogo Tipo de Operación del Catálogo General Apartado Circular 19.1
4
Tipo de depósito

N
2
8
9
Ver catálogo Tipo de Depósito del Catálogo General Apartado Circular 19.1
5
Fecha de
recepción de la
aportación

F
8
10
17
Fecha en la que la Administradora recibió la aportación.3
6
Fecha de abono
en cuenta de
cheques

F
8
18
25
Fecha en la que la Administradora recibió el importe de la aportación. 3
7
Fecha de
inversión en la
SIEFORE

F
8
26
33
Fecha en la que la Administradora registró los títulos comprados en la SIEFORE que le corresponde al Trabajador. 3
8
Tipo de Entidad
(SIEFORE)

N
3
34
36
Clave de Tipo de Entidad Siefore del Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 19. Aplica sólo para claves (2, 3, 4 y 17). Si el valor de la subcuenta reportada es "03" (Vivienda), entonces el Tipo de Entidad Siefore Constante = "000". 1
9
Entidad
(SIEFORE)

N
3
37
39
Clave de Entidad Siefore del catálogo de Tipos de Entidades Siefores Básicas, Complementarias, Previsión Social y Aportaciones Voluntarias del Catálogo General Apartado Circular 19. Si el valor de la subcuenta reportada es "03" (Vivienda), entonces la Entidad Siefore. Constante= "000". 1
10
Subtipo de
Entidad
(SIEFORE)

N
3
40
42
Clave de Subtipo de Entidades Siefores del catálogo de Entidades Siefores Básicas, Complementarias, Previsión Social y Aportaciones Voluntarias del Catálogo General Apartado Circular 19, que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Subtipos de Entidades. Si el valor de la subcuenta reportada = "03" (Vivienda), el Subtipo de Siefore Constante= "000" 1
11
NSS

AN
11
43
53
Número de seguridad social del trabajador. 5
12
CURP

AN
18
54
71
Clave única de registro de población del trabajador. 5
13
RFC

AN
13
72
84
Registro Federal de Contribuyentes del trabajador. 5
14
Nombre
 
AN
40
85
124
Nombre(s) del trabajador. 5
15
Apellido paterno
 
AN
40
125
164
Apellido paterno del trabajador. 5
16
Apellido materno
 
AN
40
165
204
Apellido materno del trabajador. 5
17
Fecha de
nacimiento
 
F
8
205
212
Año, mes y día de nacimiento del trabajador. 3
18
Monto de la
aportación
 
N
14,2
213
228
Es el monto recibido de aportaciones voluntarias. 2
19
Número de
acciones
 
N
9,6
229
243
Número de acciones compradas con la aportación. 2
20
Tipo de
trabajador
 
N
1
244
244
1: Afiliado IMSS
2: Afiliado ISSSTE
3: Independiente
4: Mixto IMSS
5. Mixto ISSSTE1
21
Marca de
Beneficio Fiscal
 
N
1
245
245
1: Con Beneficio Fiscal
2: Sin Beneficio Fiscal1
 
DETALLE 2: CONTIENE LA INFORMACION DE LOS IMPORTES DE APORTACIONES VOLUNTARIAS RETIRADOS
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De:    A:
Observaciones
1
Tipo de Registro

N
3
1
3
Identificador de registro (control del sistema). Constante = "302". 1
2
Tipo de
aportación

N
2
4
5
Ver catálogo Tipo de Aportación del Catálogo General Apartado Circular 19. 1
3
Tipo de
operación

N
2
6
7
Ver catálogo Tipo de Operación del Catálogo General. 1
4
Tipo de retiro

N
2
8
9
Ver catálogo Tipo de Depósito o Retiro del Catálogo General Apartado Circular 19. 1
5
Fecha de
recepción de la
solicitud de retiro

F
8
10
17
Fecha en la que la Administradora recibió la solicitud de retiro. 3
6
Fecha de
disposición de
recursos

F
8
18
25
Fecha en la que la Administradora puso a disposición del trabajador los recursos solicitados. 3
7
Fecha de venta
de las acciones
de la SIEFORE

F
8
26
33
Fecha en la que la Administradora vendió las acciones de la Siefore, que correspondan al monto solicitado. 3
8
Tipo de Entidad
(SIEFORE)

N
3
34
36
Clave de Tipo de Entidad Siefore del Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 19. Aplica sólo para claves (2, 3, 4 y 17). Si el valor de la subcuenta reportada es "03" (Vivienda), entonces el Tipo de Entidad Siefore. Constante= "000". 1
9
Entidad
(SIEFORE)

N
3
37
39
Clave de Entidad Siefore del catálogo de Tipos de Entidades Siefores Básicas, Complementarias, Previsión Social y Aportaciones Voluntarias del Catálogo General Apartado Circular 19. Si el valor de la subcuenta reportada es "03" (Vivienda), entonces la Entidad Siefore. Constante = "000". 1
10
Subtipo de
Entidad
(SIEFORE)

N
3
40
42
Clave de Subtipo de Entidades Siefores del catálogo de Entidades Siefores Básicas, Complementarias, Previsión Social y Aportaciones Voluntarias que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Subtipos de Entidades, del Catálogo General Apartado Circular 19. Si el valor de la subcuenta reportada es "03" (Vivienda), entonces el Subtipo de Siefore. Constante= "000" 1
11
NSS

AN
11
43
53
Número de seguridad social del trabajador. 5
12
CURP

AN
18
54
71
Clave única de registro de población del trabajador. 5
13
RFC

AN
13
72
84
Registro Federal de Contribuyentes del trabajador. 5
14
Nombre
 
AN
40
85
124
Nombre(s) del trabajador.5
15
Apellido paterno
 
AN
40
125
164
Apellido paterno del trabajador. 5
16
Apellido materno
 
AN
40
165
204
Apellido materno del trabajador. 5
17
Fecha de
nacimiento
 
F
8
205
212
Año, mes y día de nacimiento del trabajador. 3
18
Monto del retiro
 
N
14,2
213
228
Es el monto puesto a disposición del trabajador. 2
19
Número de
acciones
 
N
9,6
229
243
Número de acciones vendidas correspondiente al monto solicitado por el trabajador. 2
20
Tipo de
trabajador
 
N
1
244
244
1: Afiliado IMSS
2: Afiliado ISSSTE
3: Independiente
4: Mixto IMSS
5. Mixto ISSSTE1
21
Espacios en
blanco
 
AN
1
245
245
Vacíos. 6
 
VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO
 
Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos.
1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros.
² Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Si la cantidad es negativa el signo ocupará la 1ª posición de la izquierda.
³ Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde:
 
             DD = día
             MM = mes
             AAAA = año
4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde:
             DD = día
             MM = mes
             AAAA = año
El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo y el segundo la fecha final del periodo.
5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas.
6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada.
 
POLITICAS ESPECIFICAS DEL PROCESO
 
Políticas a seguir en la transmisión de la información
La información que será transmitida a la Comisión en base a este formato se sujetará a las siguientes políticas:
I.     La transmisión del envío de los formatos de transmisión de información por proceso será a través de la red privada mediante el software Connect Direct o algún otro compatible con éste.
II.     Podrán realizar transmisiones las veces que les sea necesario al directorio de RECEPCION. Sin embargo, dentro de los 30 minutos anteriores al término del horario de transmisión, podrán efectuar las retransmisiones que requieran al directorio de RETRANSMISION, siempre y cuando se haya realizado previamente un envío de información al directorio de RECEPCION; sin importar que éste haya sido aceptado o rechazado. Si la transmisión del archivo se efectúa fuera del horario de transmisión especificado y/o en una fecha no correspondiente a su envío normal, el archivo deberá ser transmitido al directorio de RETRANSMISION y se validará con previa autorización de las áreas de Vigilancia.
III.    Las entidades responsables de transmitir este formato a la Comisión son las Administradoras (Afores).
IV.   El archivo deberá enviarse encriptado y comprimido utilizando el programa GNUpg.
V.    Los campos RFC, NSS y CURP no son obligatorios pero cada aportación debe contener al menos uno de ellos.
VI.   El nombre que deberá presentar el archivo al ser transmitido a la Comisión es el siguiente:
No.
TIPO DE DATO
DESCRIPCION
1
8 Dígitos Numéricos
En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD".
2
2 Dígitos
Alfanuméricos
Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, conforme al Catálogo de Tipos de Entidad del Catálogo General Apartado Circular 19. Constante = "AF".
3
3 Dígitos Numéricos
Los cuales serán conforme a la Clave de Entidad Afores que se reporta conforme al Catálogo de entidades del Catálogo General Apartado Circular 19.
4
3 Dígitos Numéricos
Estos establecen la Clave de Subtipo de Entidad que se reporta (*Solo aplicará para familia de SIEFORES, para las demás entidades será la Constante = "000")
5
4 Dígitos Numéricos
Para definir el tipo de archivo que se está transmitiendo, en donde cada formato ya tiene estipulado un número, para este caso será la Constante = "0502".
 
       NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3 y 4 será con un guión bajo, después del paso 4 será mediante un punto.
       Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la Afore XXI envía su información a CONSAR a través del archivo de Tipo 0502:

       Cabe mencionar que una vez teniendo el archivo con este nombre, deberá de encriptarse con el programa GNUpg, el cual lo renombrará de la siguiente manera:
20070307_AF_516_000.0502.gpg
       Con este nombre es con el que el archivo deberá transmitirse a CONSAR. Para la recuperación de los acuses, las entidades participantes deberán tomar su "Acuse" con el mismo nombre con el que lo renombraron antes de encriptarlo, sólo tendrán que agregar el carácter "A" antes de la fecha, ejemplo:
A20070307_AF_516_000.0502
       NOTA: No se tomará en cuenta la extensión .gpg en la recuperación del acuse y éste no estará encriptado, tal y como lo muestra el ejemplo.
VII.  Las rutas de envío a CONSAR para producción serán:
TIPO DE ACCION
RUTA
Envío Normal
export/home/rec/RECAUD/RECEPCION
Envío por Retransmisión
export/home/rec/RECAUD/RETRANSMISION
Recuperación de Acuse
export/home/rec/RECAUD/TRANSMISION
 
       Las rutas de envío a CONSAR para pruebas serán:
TIPO DE ACCION
RUTA
Envío Pruebas
export/home/rec/RECAUD/PRUEBAS/RECEPCION
Recuperación de Acuse de pruebas
export/home/rec/RECAUD/PRUEBAS/TRANSMISION
Anexo 71

DESCRIPCION DEL FORMATO
Información de Tipo Detalle.- AFORES: Verificación de títulos de los trabajadores de la base de datos con registros contables.
PENSIONISSSTE: Notificación de saldos de Banco de México.
PERIODICIDAD DE ENVIO:
PERIODO DE RECEPCION:
HORARIO DE
TRANSMISION:
Mensual con cifras al cierre del
mes
Según calendario anexo.
De las 18:00 hrs a las 6:00 hrs del siguiente día hábil.
 
ENCABEZADO
 
Encabezado 01: VERIFICACION TITULOS
Id
Nombre del Campo
Tipo
Longitud
Posición
Contenido
Ent.
Dec.
De:
A:
1
TIPO DE REGISTRO
N
2
0
1
2
Constante= "01" Encabezado
2
TIPO DE ENTIDAD
N
2
0
3
4
Clave de Tipo de Entidad que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 19.
3
CLAVE AFORE
N
3
0
5
7
Clave de la entidad que reporta la información de acuerdo al Catálogo de Entidades (AFORES) del Catálogo General Apartado Circular 19
4
FECHA DE LA
INFORMACION
F
8
0
8
15
Fecha de la información que se reporta a CONSAR. Deberá ser el día 01 del mes que se reporta, en formato AAAAMMDD. Ejemplo "20080201"
5
TIPO DE
INFORMACION
N
1
0
16
16
1 = Información de SIEFORES 1,2,3,4,5, Adicional corto plazo, largo plazo, vivienda INFONAVIT, vivienda FOVISSSTE, Bono de pensión ISSSTE.
2 =Información de saldos de PENSIONISSSTE
6
NUMERO DE
REGISTROS
N
10
0
17
26
Total de registros enviados en el archivo incluyendo el encabezado.
7
FILLER
N
88
0
27
114
Espacio en blanco. 6
 
DETALLE(S)
         
Detalle 02: VERIFICACION TITULOS
Id
Nombre del Campo
Tipo
Longitud
Posición
Contenido
Ent.
Dec.
De:
A:
1
TIPO DE REGISTRO
N
2
0
1
2
Constante= "02" Detalle
2
NSS
N
11
0
3
13
Numero de Seguridad Social.
3
CURP
AN
18
0
14
31
Clave Unica de Población.
4
RFC
AN
13
0
32
44
Registro Federal de Contribuyentes.
5
ENTIDAD FEDERATIVA
N
2
0
45
46
Clave de entidad federativa del Domicilio del Trabajador de acuerdo al Catálogo General Vigente.1 (Para trabajadores asignados se deberá llenar como "00")
6
CODIGO POSTAL
N
5
0
47
51
Código Postal del Domicilio del Trabajador1 (Para trabajadores asignados se deberá llenar con "00000")
7
ESTATUS DE CUENTA
N
1
0
52
52
0 = Asignado. (Este concepto ya no se utilizará)
1 = Registrado (Afiliado). (Este concepto ya no se utilizará)
2 = Cuenta administrada por la Afore pero que NO TIENE SALDO.
3 = Trabajadores no registrados en la Afore con aportaciones extemporáneas (Trabajadores traspasados a otra afore que reciben aportaciones en la afore cedente).
4= Cuenta identificada con recursos en Banco de México.
5= Cuenta administrada CON SALDO en alguna de las subcuentas
8
CLASIFICAR POR
SECTOR
N
1
0
53
53
0 = IMSS.
1 = ISSSTE.
2 = Independientes (Este concepto ya no se utilizará).
3 = Mixtos (con aportaciones en ambos regímenes. Tipo 0 y 1).
4 = Trabajador sólo con Ahorro Voluntario.
5= NSS 77 (trabajadores que sólo tienen saldos en subcuentas INFONAVIT y que son identificadas como NSS77)
9
SUBCUENTA
N
2
0
54
55
01 = Retiro 97
02 = Cesantía y Vejez, Cuota Especial
03 = Cuota Social
05 = Aportaciones voluntarias ventanilla
13 = Aportaciones Voluntarias Patronales
15 = Aportaciones Complementarias de Retiro Patronales
17 = Aportaciones Complementarias de Retiro Ventanilla
18 = Aportaciones a largo plazo
30 = Aportación Voluntarias para inversión a Largo Plazo. (AVPILP)
08 = Seguro del Retiro (Retiro 92 IMSS)
22 = Ahorro para el Retiro ISSSTE (92)
04 = Vivienda 97 IMSS
09 = Vivienda 92 IMSS
16 = FOVISSSTE 92
24 = FOVISSSTE 2008
25 = Retiro 08 ISSSTE
27 = CV ISSSSTE
28 = Ahorro Solidario
29 = Cuota Social ISSSTE
31= Bono de Pensión
10
Clave para SIEFORE /
AIV´s / UDIS / PESOS
N
2
0
56
57
01 = TITULOS EN SIEFORE B1
02 = TITULOS EN SIEFORE B2
03 = TITULOS EN SIEFORE B3
04 = TITULOS EN SIEFORE B4
05 = TITULOS EN SIEFORE B5
06 = TITULOS EN SIEFORE ADICIONAL CORTO PLAZO
07 = TITULOS EN SIEFORE ADICIONAL LARGO PLAZO
00 = AIV'S EN VIVIENDA INFONAVIT
09 = AIV'S EN VIVIENDA FOVISSSTE
08 = BONO DE PENSION ISSSTE
10 = SALDO EN PESOS EN BANXICO
11
TITULOS / AIV's / UDIS /
PESOS
N
10
6
58
73
Número de Títulos / UDIS de la subcuenta, reportada con seis decimales o número de AIV'S Infonavit a dos decimales (rellenando con ceros a la derecha para completar las 6 posiciones indicadas) o número de AIV'S Fovissste a seis decimales / Saldo en pesos en Banco de México2
12
TIPO DE TRABAJADOR
N
1
0
74
74
0 = Asignado.
1 = Registrado (Afiliado).
2 = Certificado (Trabajador asignado que se registró en una Administradora).
3 = Pensionado (Trabajadores que hayan obtenido una pensión).
13
ESTATUS DE
ACTIVIDAD
N
1
0
75
75
0 =Inactivo
1= Activo
(Revisar punto ii de políticas específicas del proceso)
14
GENERO
N
1
0
76
76
Género al que pertenece el Trabajador de acuerdo al Catálogo Sexo Trabajador. 1
15
FECHA DE
NACIMIENTO
F
8
0
77
84
Fecha de nacimiento del trabajador con formato AAAAMMDD, considerar el formato 00010101 para aquellos trabajadores tengan la clave de tipo de trabajador "Asignados"
16
FECHA DE
LIQUIDACION DE LA
ULTIMA APORTACION
F
8
0
85
92
Fecha de la última aportación que la Administradora recibió de PROCESAR, con formato AAAAMMDD. (Revisar punto iii de políticas específicas del proceso)
17
SALARIO DIARIO
INTEGRADO
N
13
2
93
107
El Salario Diario Integrado que se envió en la última aportación pagada
18
ULTIMO PERIODO
PAGADO
N
6
0
108
113
El último periodo de pago recibido. Es decir, el último bimestre pagado por el patrón. (Revisar punto iv de políticas específicas del proceso)
19
ACTIVIDAD POR
LIQUIDACION
N
1
0
114
114
0= Inactivo
1= Activo
(Revisar punto v de políticas específicas del proceso)
 
Sumario 03: VALUACION
Id
Nombre del Campo
Tipo
Ent.
Dec.
Posición
De:   A:
Contenido
1
TIPO DE REGISTRO
N
2
0
1
2
Constante= "03" Detalle
2
CLAVE DEL INSTRUMENTO
(SIEFORE / VIVIENDA / UDIS)
N
2
0
3
4
01 = SIEFORE B1
02 = SIEFORE B2
03 = SIEFORE B3
04 = SIEFORE B4
05 = SIEFORE B5
06 = SIEFORE ADICIONAL CORTO PLAZO
07 = SIEFORE ADICIONAL LARGO PLAZO
00 = VIVIENDA INFONAVIT
09 = VIVIENDA FOVISSSTE
08 = BONO DE PENSION ISSSTE
3
VALOR DEL INSTRUMENTO
N
2
14
5
20
Valor de la acción, de la Siefore reportada en el campo 2, en pesos al último día hábil del mes que se reporta.2 (Revisar punto vi de políticas específicas del proceso)
4
FILLER
N
94
0
21
114
Espacios en blanco. 6
 
VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO
 
Validaciones para formato de los datos
Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos.
1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros.
² Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Si la cantidad es negativa el signo ocupará la 1ª posición de la izquierda.
³ Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde:
             DD = día
             MM = mes
             AAAA = año
4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde:
             DD = día
             MM = mes
             AAAA = año
El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo y el segundo la fecha final del periodo.
5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas.
6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada.
CALENDARIO DE ENVIO 2011-2010
 
2011
Fecha de Envío a CONSAR
Información que se Reporta
3 de junio de 2011
Información al Cierre de Mayo de 2011
8 de julio de 2011
Información al Cierre de Junio de 2011
5 de agosto de 2011
Información al Cierre de Julio de 2011
9 de septiembre de 2011
Información al Cierre de Agosto de 2011
7 de octubre de 2011
Información al Cierre de Septiembre de 2011
4 de noviembre de 2011
Información al Cierre de Octubre de 2011
9 de diciembre de 2011
Información al Cierre de Noviembre de 2011
 
2012
Fecha de Envío a CONSAR
Información que se Reporta
6 de enero
Información al Cierre de Diciembre de 2011
3 de febrero
Información al Cierre de Enero de 2012
9 de marzo
Información al Cierre de Febrero de 2012
6 de abril
Información al Cierre de Marzo de 2012
4 de mayo
Información al Cierre de Abril de 2012
8 de junio
Información al Cierre de Mayo de 2012
6 de julio
Información al Cierre de Junio de 2012
3 de agosto
Información al Cierre de Julio de 2012
7 de septiembre
Información al Cierre de Agosto de 2012
5 de octubre
Información al Cierre de Septiembre de 2012
9 de noviembre
Información al Cierre de Octubre de 2012
7 de diciembre
Información al Cierre de Noviembre de 2012
 
POLITICAS ESPECIFICAS DEL PROCESO
 
Políticas a seguir para reportar la información
i.     Definiciones:
P  PERIODO DE PAGO: Se refiere al bimestre o periodo de pago que el Patrón pagó al trabajador independientemente de la fecha en que el patrón realizó la aportación al trabajador. Es decir, independientemente de la fecha en la que el patrón depositó el dinero, es el bimestre o periodo al cual corresponde el pago.
P  FECHA DE PAGO: Se refiere a la fecha en que el Patrón realizó la última aportación al trabajador, independientemente del bimestre o periodo al que corresponde dicho pago.
ii.     Estatus de Actividad:
P  Trabajador Inactivo: Aquél que no ha recibido aportaciones de ningún régimen con PERIODO DE PAGO (ver definición de Periodo de Pago en inciso i de las presentes Políticas) dentro de los 6 últimos bimestres. Es decir, que no ha recibido aportación para ningún PERIODO DE PAGO que se encuentre dentro de los últimos 6 bimestres tomando como referencia el año y mes al que corresponde la información reportada.
P  Trabajador Activo: Aquél que al menos ha recibido una aportación de algún régimen con PERIODO DE PAGO (ver definición de Periodo de Pago en inciso i de las presentes Políticas) dentro de los 6 últimos bimestres. Es decir, que al menos ha recibido una aportación para un PERIODO DE PAGO que se encuentre dentro de los últimos 6 bimestres tomando como referencia el año y mes al que corresponde la información reportada.
iii.    Fecha de Liquidación de la Ultima Aportación: Ver definición de FECHA DE PAGO en inciso i de las presentes Políticas. Para los trabajadores mixtos que reciban aportaciones de ambos regímenes deberán registrar la fecha de liquidación más reciente. Para aquellos trabajadores que NUNCA hayan recibido una aportación se deberá reportar como "00010101"
iv.    Ultimo Periodo Pagado: De acuerdo a la definición de PERIODO DE PAGO en inciso i de las presentes Políticas. En caso de recibir más de un pago en la misma FECHA DE PAGO, se deberá reportar el PERIODO DE PAGO cronológicamente más reciente.
v.     Actividad por Liquidación:
 
P  Trabajador Inactivo: Aquél que no ha recibido depósitos de recaudación de ningún régimen con FECHA DE PAGO (ver definición de Fecha de Pago en inciso i de las presentes Políticas) dentro del último año. Es decir, que no ha recibido ninguna aportación en el último año tomando como referencia el año y mes al que corresponde la información reportada.
P  Trabajador Activo: Aquél que al menos ha recibido una aportación de algún régimen con FECHA DE PAGO (ver definición de Fecha de Pago en inciso i de las presentes Políticas) dentro del último año. Es decir, que el patrón ha depositado al trabajador por concepto de recaudación al menos una aportación en el último año.
vi.    En el caso del Id 3 del Sumario:
P  si en el Id 2 del Sumario se registran valores del 01 al 07, entonces en el Id 3 se reportará en pesos el valor de la acción de la Siefore, al último día hábil del mes que se reporta.
P  si en el Id 2 del Sumario se registran valores 00 o 09, entonces en el Id 3 se reportará el valor de la AIV (INFONAVIT/FOVISSSTE) al primer día natural del mes que se reporta.
P  si en el Id 2 del Sumario se registra el valor 08, entonces en el Id 3 se reportará el valor de la UDI al último día hábil del mes que se reporta.
vii.   Se deberán reportar todos los trabajadores que administra la Afore.
viii.   Por cada NSS, sólo se reportarán las subcuentas que tengan saldo.
ix.    En el caso de trabajadores sin saldo en todas las subcuentas, se deberá reportar un solo registro con saldo cero para la subcuenta 01 (Retiro 97) y con la clave de la SIEFORE correspondiente a la edad o selección del trabajador, de tal manera que se reporten todos los trabajadores que administra la Afore.
x.     Sólo se deberán reportar trabajadores administrados por la Administradora, es decir, no deben reportar cuentas inhabilitadas.
xi.    Los campos Entidad Federativa y Código Postal son obligatorios. Sólo habrá excepción en el caso de trabajadores asignados. En el caso de trabajadores extranjeros el Código Postal se reportará con valor 00000'.
Políticas a seguir en la transmisión de la información
La información que será transmitida a la Comisión con base a este formato, se sujetará a las siguientes políticas:
I.     La transmisión del envío de los formatos de transmisión de información por proceso será a través de la red privada Connect Direct.
II.     El horario de transmisión de la información a CONSAR será de las 18:00 del día indicado en el calendario de envíos a las 6:00 hrs. del siguiente día hábil. Se dispondrá de todo el fin de semana para el envío. Se deberá transmitir la información al directorio de RECEPCION. Si la transmisión del archivo se efectúa fuera del horario establecido y/o en una fecha no correspondiente a su envío normal, el archivo deberá ser transmitido al directorio de RETRANSMISION.
III.    Las entidades responsables de transmitir este formato a la Comisión son las Administradoras de Fondos para el Retiro así como las instituciones públicas que realicen funciones similares.
IV.    Las rutas de envío a CONSAR para producción serán:
TIPO DE ACCION
RUTA
Envío Normal
/export/home/rec/OPERADORA/SALDOS/RECEPCION/
Envío por Retransmisión
/export/home/rec/OPERADORA/SALDOS/RETRANSMISION/
Recuperación de Acuse
/export/home/rec/OPERADORA/SALDOS/TRANSMISION/
 
Las rutas de envío a CONSAR para pruebas serán:
TIPO DE ACCION
RUTA
Envío Pruebas
/export/home/rec/OPERADORA/SALDOS/PRUEBAS/RECEPCION/
Recuperación de Acuse de pruebas
/export/home/rec/OPERADORA/SALDOS//PRUEBAS/TRANSMISION/
 
V.    El archivo del formato deberá enviarse encriptado y comprimido utilizando el programa GNUpg.
VI.   La estructura del nombre que deberá presentar el archivo paquete al ser transmitido a la Comisión, es la siguiente:
No.
TIPO DE DATO
DESCRIPCION
1
8 Caracteres
numéricos
En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD".
2
2 Caracteres
alfabéticos
Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad anexo al documento, Constante = "AF".
3
3 Caracteres
numéricos
Los cuales serán conforme a la Clave de Entidad Afores que se reporta conforme al catálogo de entidades anexo al documento.
4
3 Caracteres
numéricos
Clave del Proceso Según Catálogo de Procesos (Definido en el encabezado CLAVE PROCESO CONSAR)
5
5 Caracteres
numéricos
Número consecutivo empezando en el cero, este número es obligatorio y en caso de que sea necesario dividir la información en varios archivos s irá incrementando en uno por archivo enviado.
6
3 Caracteres
numéricos
Clave del formato Según CONSAR (Definido en el encabezado CLAVE FORMATO CONSAR)
7
3 Caracteres
Alfanuméricos
Extensión gpg, generada después de encriptar el archivo origen.
 
       NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3, 4 y 5 serán con un guión bajo, después del paso 5 será mediante un signo de punto.
       Para ejemplificarlo, a continuación se presenta el caso en que Afore XXI estuviera enviando su información, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera:

       La recuperación de los acuses de transmisión se llevará a cabo en la ruta de Recuperación de Acuse, las entidades participantes deberán tomar su acuse con el mismo nombre del archivo paquete sin la extensión gpg, sólo tendrán que agregar el carácter "A" al inicio del nombre del archivo paquete, ejemplo:
A20090304_AF_516_016_00000.006
VII.   El contenido del archivo del formato de información es en código ASCII, tomando en cuenta un registro por línea, al final de cada línea se debe colocar el carácter de nueva línea del código ASCII "013".
Anexo 74
 

DESCRIPCION DEL FORMATO
Información de Tipo Agregada.- Este archivo contiene la Balanza de comprobación diaria de las Sociedades de Inversión a primer y segundo nivel.
PERIODICIDAD DE ENVIO:
PERIODO DE RECEPCION:
HORARIO DE TRANSMISION:
DIARIO
DIARIO
07:00 a 10:00 Hrs.
 
ENCABEZADO
 
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De      A:
Observaciones
Tipo de Registro
N
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "000" 1
Número de Registros
 
N
5
4
8
Número de Registros que contiene el archivo incluyendo el encabezado. 1
Tamaño del Registro
 
N
3
9
11
Número de caracteres por registro = Constante "077".1
Tipo de Archivo
N
4
12
15
Identificador de archivo (para control del sistema) = Constante"1101".
Tipo de Entidad
N
3
16
18
Clave del Tipo de Entidad Siefore que reporta la información, de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidad anexo.1
Entidad
N
3
19
21
Clave de Entidad Siefore que reporta la Información de acuerdo a los Catálogos de Entidades Siefores, anexos. 1
Subtipo de Entidad
N
3
22
24
Clave del Subtipo de Entidad que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Subtipos de Entidades Siefores, anexos.1
Fecha de Operación
F
8
25
32
Fecha de la operación que se reporta a CONSAR.3
Espacios en blanco
 
AN
45
33
77
Vacíos. 6
 
DETALLE(S)
 
DETALLE 1: BALANZA DIARIA
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De:     A:
Observaciones
Tipo de Registro
N
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "301". 1
Clave de Cuenta
N
4
4
7
Es la clave de la Cuenta Mayor de acuerdo al Catálogo de Cuentas Contables Vigente. 1
Clave de Subcuenta
N
6
8
13
Clave de la Subcuenta de acuerdo al Catálogo de Subcuentas Vigente. 1
Saldo Inicial
 
N
14,2
14
29
Saldo de la Cuenta o Subcuenta (debe ser el saldo final del día anterior). 2
Cargos
 
N
14,2
30
45
Cargos realizados a la Cuenta o Subcuenta durante el día. 2
Abonos
 
N
14,2
46
61
Abonos realizados a la Cuenta o Subcuenta durante el día. 2
Saldo Final
 
N
14,2
62
77
Saldo de cierre de Cuenta o Subcuenta al final del día. 2
 
CATALOGO(S)
 
Catálogo de Tipos de Entidades
Clave Tipo de
Entidad
Descripción
Abreviación
001
AFORES
AF
002
SIEFORES BASICA
SB
003
SIEFORES APORTACIONES COMPLEMENTARIAS
AC
004
SIEFORES PREVISION SOCIAL
PS
007
EMPRESAS OPERADORAS
EO
011
ICEFAS
IC
013
BANXICO
BX
014
PRESTADORAS DE SERVICIO
PT
016
COMISIONES
CM
017
SIEFORES DE APORTACIONES VOLUNTARIAS
AV
018
S. D. INDEVAL
ID
019
CUSTODIOS DE LAS SIEFORES
CS
020
INSTITUTOS
IN
030
PROVEEDORES DE VECTORES DE PRECIOS
VP
 
Catálogo de Entidades (SIEFORES Básicas)
 
Catálogo de Entidades (SIEFORES Aportaciones Voluntarias)
Clave Tipo
de
Entidad
Descripción
 
Clave Tipo
de Entidad
Descripción
516
XXI
 
634
PROFUTURO
530
BANORTE
 
644
ING
534
PROFUTURO
 
652
BANAMEX
538
PRINCIPAL
 
654
BANCOMER
544
ING
 
 
 
550
INBURSA
 
 
 
552
BANAMEX
 
 
 
554
BANCOMER
 
 
 
556
AZTECA
 
 
 
562
INVERCAP
 
 
 
564
METLIFE
 
 
 
566
AFIRME
 
 
 
568
COPPEL
 
 
 
578
PENSIONISSSTE
 
 
 
 
Catálogo de Entidades (SIEFORES Aportaciones
Complementarias)
 
Catálogo de Entidades (SIEFORES Previsión
Social)
Clave Tipo
de
Entidad
Descripción
 
Clave Tipo
de Entidad
Descripción
334
PROFUTURO
 
430
BANORTE
364
METLIFE
 
454
BANCOMER
 
Catálogo de Subtipo de Entidades
Clave de Tipo
de Entidad
Clave de
Entidad
Clave Subtipo
de Entidad
Abreviación
Descripción
002
516
001
XXI (SB1)
Siefore Básica Uno
002
530
001
BANORTE (SB1)
Siefore Básica Uno
:
:
:
:
:
002
578
001
PENSIONISSSTE
(SB1)
Siefore Básica Uno
002
516
002
XXI (SB2)
Siefore Básica Dos
002
530
002
BANORTE (SB2)
Siefore Básica Dos
:
:
:
:
:
002
578
002
PENSIONISSSTE
(SB2)
Siefore Básica Dos
002
516
003
XXI (SB3)
Siefore Básica Tres
002
530
003
BANORTE (SB3)
Siefore Básica Tres
:
:
:
:
:
002
578
003
PENSIONISSSTE
(SB3)
Siefore Básica Tres
002
516
004
XXI (SB4)
Siefore Básica Cuatro
002
530
004
BANORTE (SB4)
Siefore Básica Cuatro
:
:
:
:
:
002
578
004
PENSIONISSSTE
(SB4)
Siefore Básica Cuatro
002
516
005
XXI (SB5)
Siefore Básica Cinco
002
530
005
BANORTE (SB5)
Siefore Básica Cinco
:
:
:
:
:
002
578
005
PENSIONISSSTE
(SB5)
Siefore Básica Cinco
003
334
001
PROFUTURO (AC1)
Siefore Aportaciones Complementarias Uno
003
364
001
METLIFE (AC1)
Siefore Aportaciones Complementarias Uno
004
430
001
BANORTE (PS1)
Siefore Previsión Social Uno
004
430
002
BANORTE (PS2)
Siefore Previsión Social Dos
004
430
003
BANORTE (PS3)
Siefore Previsión Social Tres
004
430
004
BANORTE (PS4)
Siefore Previsión Social Cuatro
004
430
005
BANORTE (PS5)
Siefore Previsión Social Cinco
004
454
001
BANCOMER (PS1)
Siefore Previsión Social Uno
004
454
002
BANCOMER (PS2)
Siefore Previsión Social Dos
004
454
003
BANCOMER (PS3)
Siefore Previsión Social Tres
004
454
004
BANCOMER (PS4)
Siefore Previsión Social Cuatro
004
454
005
BANCOMER (PS5)
Siefore Previsión Social Cinco
017
634
001
PROFUTURO (AV1)
Siefore Aportaciones Voluntarias Uno
017
644
001
ING (AV1)
Siefore Aportaciones Voluntarias Uno
017
644
002
ING (AV2)
Siefore Aportaciones Voluntarias Dos
017
652
001
BANAMEX (AV 1)
Siefore Aportaciones Voluntarias Uno
017
652
002
BANAMEX (AV 2)
Siefore Aportaciones Voluntarias Dos
017
654
001
BANCOMER (AV 1)
Siefore Aportaciones Voluntarias Uno
 
POLITICAS ESPECIFICAS DEL PROCESO
 
Políticas a seguir en la transmisión de la información
La información que será transmitida a la Comisión en base a este formato, se sujetará a las siguientes políticas:
I.     La transmisión del envío de los formatos de transmisión de información por proceso será a través de la red privada mediante el software Connect:Direct o algún otro compatible con éste.
II.     Podrán realizar transmisiones las veces que les sea necesario al directorio de RECEPCION. Sin embargo, dentro de los 30 minutos anteriores al término del horario de transmisión, podrán efectuar las retransmisiones que requieran al directorio de RETRANSMISION, siempre y cuando se haya realizado previamente un envío de información al directorio de RECEPCION, sin importar que éste haya sido aceptado o rechazado. Si la transmisión del archivo se efectúa fuera del horario de transmisión especificado y/o en una fecha no correspondiente a su envío normal, el archivo deberá ser transmitido al directorio de RETRANSMISION y se validará con previa autorización de las áreas de Vigilancia.
III.    La información que enviarán las entidades, deberá mantener un día hábil de desfase del cierre del proceso operativo diario.
IV.   Sólo será transmitida la información de las operaciones y del proceso que se realicen durante el procedimiento operativo diario (los procesos y operaciones que no tengan operación no serán transmitidos).
V.    Para cada registro del detalle: Saldo final debe ser igual al saldo inicial más la suma de todos los cargos menos la suma de todos los abonos.
VI.   Todos los montos deberán venir con el signo adecuado dependiendo de la naturaleza de la cuenta:
a.   Cuenta Deudora: Saldo Deudor (+); Saldo Acreedor (-)
b.   Cuenta Acreedora: Saldo Deudor (-); Saldo Acreedor (+)
VII.   Las entidades responsables de transmitir este formato a la Comisión son las Siefores Básicas, Siefores de Aportaciones Voluntarias, Siefores de Aportaciones Complementarias y Siefores de Previsión Social.
VIII.  El archivo deberá enviarse encriptado y comprimido utilizando el programa GNUpg.
IX.   El nombre que deberá presentar el archivo al ser transmitido a la Comisión, es el siguiente;
No.
TIPO DE DATO
DESCRIPCION
1
8 Dígitos Numéricos
En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD".
2
2 Dígitos
Alfanuméricos
Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad anexo al documento.
3
3 Dígitos Numéricos
Los cuales serán conforme a la Clave de Entidad Siefores Básicas, Siefores de Aportaciones Voluntarias, Siefores de Aportaciones Complementarias y Siefores de Previsión Social que se reporta conforme al catálogo de entidades anexo al documento
4
3 Dígitos Numéricos
Estos establecen la Clave de Subtipo de Entidad que se reporta (*Sólo aplicará para familia de SIEFORES.
5
4 Dígitos Numéricos
Para definir el tipo de archivo que se está transmitiendo, en donde cada formato ya tiene estipulado un número, para este caso será Constante = "1101".
 
       NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3 y 4 serán con un guión bajo, después del paso 4 será mediante un punto decimal.
       Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la Entidad Siefore XXI estuviera enviando un archivo de siefore básica dos, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera:

       Cabe mencionar que una vez teniendo el archivo con este nombre, deberá de encriptarse con el programa GNUpg, el cual lo renombrará con el siguiente nombre:
20080307_SB_516_002.1101.gpg
       Con este nombre es con el que deberá de transmitirse a CONSAR el archivo. Para la recuperación de los acuses, las entidades participantes deberán tomar su "Acuse" con el mismo nombre con el que lo renombraron antes de encriptarlo, sólo tendrán que agregar el carácter "A" antes de la fecha, ejemplo:
A20080307_SB_516_002.1101
       NOTA: No se tomará en cuenta la extensión .gpg, en la recuperación del acuse, como lo muestra el ejemplo, ni vendrá encriptado el acuse.
X.    Las rutas de envío a CONSAR para producción serán:
TIPO DE ACCION
RUTA
Envío Normal
export/home/rec/CONTA/RECEPCION
Envío por Retransmisión
export/home/rec/CONTA /RETRANSMISION
Recuperación de Acuse
export/home/rec/CONTA /TRANSMISION
 
       La ruta de envío a CONSAR para pruebas será:
TIPO DE ACCION
RUTA
Envío Pruebas
export/home/rec/CONTA /PRUEBAS//RECEPCION
Recuperación de Acuse de pruebas
export/home/rec/CONTA /PRUEBAS/TRANSMISION
 
VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO
 
Validaciones para formato de los datos
Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos.
1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros.
2 Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Los dos, tres o seis decimales disponibles siempre ocuparán los dos, tres o seis caracteres más a la derecha, si la cantidad no tiene decimales, estos dos, tres o seis caracteres serán CEROS.
3 Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde:
             DD = día
             MM = mes
             AAAA = año
4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde:
             DD = día
             MM = mes
             AAAA = año
El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo.
El segundo bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha final del periodo.
5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas.
6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada.
Anexo 75

DESCRIPCION DEL FORMATO
Información de Tipo Agregada.- Este archivo contiene Información del desglose de operaciones de compraventa durante el día.
PERIODICIDAD DE ENVIO:
PERIODO DE RECEPCION:
HORARIO DE TRANSMISION:
DIARIO
DIARIO
16:00 a 18:00 Hrs.
 
ENCABEZADO
 
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De:   A:
Observaciones
1
Tipo de Registro

N
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "000" 1
2
Número de Registros
 
N
5
4
8
Número de Registros que contiene el archivo incluyendo el encabezado. 1
3
Tamaño del Registro
 
N
3
9
11
Número de caracteres por registro = Constante "188".1
4
Tipo de Archivo

N
4
12
15
Identificador de archivo (para control del sistema) = Constante"0316". 1
5
Tipo de Entidad

N
3
16
18
Clave de Tipo de Entidad que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades, anexo. 1
6
Entidad

N
3
19
21
Clave de Entidad que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Entidades, anexo. 1
7
Subtipo de Entidad

N
3
22
24
Clave de Subtipo de Entidad que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Subtipos de Entidades, anexo. 1
8
Fecha de Información

F
8
25
32
Fecha de la Operación que se reporta.3
9
Espacios en blanco
 
AN
156
33
188
Vacíos. 6
 
DETALLE(S)
 
DETALLE 1: OPERACIONES COMPRA-VENTA DURANTE EL DIA
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De    A:
Observaciones
1
Tipo de Registro

N
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "301". 1
2
Número
consecutivo

N
3
4
6
Se deberá señalar un número consecutivo de acuerdo al Catálogo de Tipo de Operación1.
3
Tipo de Inversión
 
N
2
7
8
Se deberá anotar el identificador conforme al Catálogo de Tipo de Inversión únicamente:
0 para Directo,
1 para Reporto,
6 para Préstamo de Valores
12 Para Posición en efectivo denominada en cualquier divisa se debe considerar los montos en AIMS y excedentes y se debe reportar también el efectivo en pesos,
13 para Posición de salida en Efectivo denominada en cualquier divisa se debe considerar los montos en AIMS y excedentes y se debe reportar también el efectivo en pesos,
14 para Inversiones Tercerizadas 1.
4
Tipo de Liquidación
 
N
2
9
10
Se deberá anotar el identificador conforme al Catálogo de Tipo de Liquidación. En caso de ser Inversiones Tercerizadas se deberá anotar 011.
5
Tipo de
Instrumento
 
N
2
11
12
Se deberá anotar el identificador según el Catálogo de Tipo de Instrumento1.
6
ISIN

AN
12
13
24
Se deberá anotar la clave del ISIN proporcionada por el proveedor de precios. En caso de ser operaciones en efectivo o Inversiones Tercerizadas se deberá llenar con 000000000000.12
7
CUSIP O CINS

AN
9
25
33
Se deberá anotar la clave del CUSIP o el CINS proporcionada por el proveedor de precios. En caso de ser operaciones en efectivo o Inversiones Tercerizadas se deberá llenar con 000000000.13
8
SEDOL

AN
7
34
40
Se deberá anotar la clave del SEDOL proporcionada por el proveedor de precios. En caso de ser operaciones en efectivo o Inversiones Tercerizadas se deberá llenar con 0000000.14
9
Tipo de Valor

AN
4
41
44
Clave que le otorgue al tipo de valor el proveedor de precios al activo. En caso de ser Inversiones Tercerizadas se deberá anotar MDT. Para el caso de Efectivo en pesos se deberá anotar EF.5
10
Emisora

AN
7
45
51
Clave que le otorgue a la emisora el proveedor de precios al activo. En caso de ser Inversiones Tercerizadas deberá ser definido por la Administradora para cada mandatario. Para el caso de Efectivo en pesos se deberá anotar EFECTIV.5
11
Serie

AN
7
52
58
Clave que le otorgue a la serie el proveedor de precios al activo. En caso de ser Inversiones Tercerizadas será un consecutivo definido por la Administradora el cual se incrementará para cada contrato con un mismo mandatario. Para el caso de Efectivo en pesos se deberá anotar 990101.5
12
Consecutivo

AN
10
59
68
Clave que le otorgue al consecutivo el proveedor de precios al activo. Para el caso de Inversiones Tercerizadas se deberá anotar el identificador según el catálogo de Clase de Activo de la Inversión Tercerizada. Para el caso de Efectivo en pesos se llenará con ceros 5
13
Fecha de
Liquidación
 
F
8
69
76
Fecha de Liquidación de la operación3.
14
Cantidad de Títulos
 
N
12
77
88
Número de Títulos operados (en unidades). Para el caso de ETF's será el número de unidades de creación. En caso de ser operaciones en efectivo se anotará el monto en la divisa base. En caso de ser Inversiones Tercerizadas se deberá anotar 1.1
15
Costo unitario
 
N
9,6
89
103
Costo unitario en pesos de los títulos operados. En caso de ser operaciones en efectivo se anotará el tipo de cambio pactado. En caso de ser Inversiones Tercerizadas se deberá llenar con ceros.2
16
Monto total a
liquidar/ Monto
Expuesto
 
N
14,2
104
119
Monto total a liquidar en la operación en pesos. En caso de que el Tipo de Inversión sea "14" y la Clase de Activos de la Inversión tercerizada sea "1 o 2" se deberá reportar el monto expuesto en la divisa.
Los montos deberán expresarse conforme a las "DISPOSICIONES de carácter general en materia financiera de los Sistemas de Ahorro para el Retiro" y a la Circular CONSAR serie 15 vigentes. 2.
17
Días por
Transcurrir a la
Fecha de
Vencimiento
 
N
6
120
125
Número de días por transcurrir de la fecha de operación a la fecha de vencimiento de la emisión, o bien, de la operación cambiaria. En otro caso se deberá llenar con ceros.1
18
Tasa de
rendimiento
 
N
3,3
126
131
Tasa de rendimiento pactada para cada operación. En caso de ser operaciones en efectivo o Inversiones Tercerizadas se deberá llenar con ceros.2
19
Divisa
 
N
2
132
133
Se deberá anotar el identificador de la Divisa de origen pactada para operaciones en Divisas según el Catálogo de Divisas. En caso de ser Inversiones Tercerizadas se deberá anotar 99. 1
20
Tipo de cambio
promedio de
adquisición
 
N
9,6
134
148
Tipo de cambio promedio de adquisición para operaciones en Divisas distintas al peso mexicano. En caso de ser Inversiones Tercerizadas se deberá llenar con ceros2,9.
21
País de adquisición
 
N
2
149
150
Se deberá anotar el identificador del país donde se adquirió el activo conforme al Catálogo de Países1.
22
Contraparte
 
N
6
151
156
Identificador de la Contraparte según el Catálogo de Contrapartes1.
23
Hora de
concertación de la
operación
 
N
4
157
160
Hora de concertación de la operación. Para las operaciones de acciones propias, amortizaciones y vencimientos de reporto se deberá llenar con ceros10.
24
Banco de Trabajo
 
N
1
161
161
Deberá anotar si se usó un banco de trabajo: Si=1 y No=01.
25
Medio de
concertación
 
N
1
162
162
Se deberá anotar el medio de concertación de la operación:
0 = No aplica
1 = Telefónico
2 = Electrónico. En este caso deberá indicarse el Sistema de concertación y el tipo de postura en la operación1.
26
Sistema de
concertación
 
N
2
163
164
En el caso de que el medio de concertación sea electrónico deberá indicarse el sistema de concertación según el catálogo de Sistema de Concertación, en caso contrario llenar con ceros.
Si se especifica 99, indicar en el campo de observaciones el sistema de concertación usado.
0 No aplica
1 MEI
2 SIPO
3 VAR
4 Accipresval
5 Corros Monex
99 OTRO1.
27
Tipo de postura
 
N
1
165
165
Se deberá anotar el tipo de postura de la operación de compra venta.
0 No aplica
1 Agresor
2 Agredido1.
28
Clase de Activo de
la Inversión
tercerizada
 
N
3
166
168
En caso de ser inversión tercerizada se deberá anotar el identificador según el Catálogo de Clase de Activos de la Inversión Tercerizada, en caso contrario llenar con ceros1.
29
Observaciones
 
AN
20
169
188
Se deberá anotar el nombre de la contraparte en caso de haber utilizado el Identificador 076000 "otros operadores" o 700000 "otros Bancos extranjeros" como Contraparte"5.
 
CATALOGO(S)
 
Catálogo de Tipos de Entidades
Clave Tipo de
Entidad
Descripción
Abreviación
001
AFORES
AF
002
SIEFORES BASICA
SB
003
SIEFORES APORTACIONES COMPLEMENTARIAS
AC
004
SIEFORES PREVISION SOCIAL
PS
017
SIEFORES DE APORTACIONES VOLUNTARIAS
AV
 
Catálogo de Entidades (SIEFORES Básicas)
 
Catálogo de Entidades (SIEFORES
Aportaciones Voluntarias)
Clave Tipo
de
Entidad
Descripción
 
Clave Tipo
de Entidad
Descripción
516
XXI
 
634
PROFUTURO
530
BANORTE
 
644
ING
534
PROFUTURO
 
652
BANAMEX
538
PRINCIPAL
 
654
BANCOMER
544
ING
 
 
 
550
INBURSA
 
 
 
552
BANAMEX
 
 
 
554
BANCOMER
 
 
 
556
AZTECA
 
 
 
562
INVERCAP
 
 
 
564
METLIFE
 
 
 
566
AFIRME
 
 
 
568
COPPEL
 
 
 
578
PENSIONISSSTE
 
 
 
 
Catálogo de Entidades (SIEFORES Aportaciones
Complementarias)
 
Catálogo de Entidades (SIEFORES Previsión
Social)
Clave Tipo
de
Entidad
Descripción
 
Clave Tipo
de Entidad
Descripción
334
PROFUTURO
 
430
BANORTE
364
METLIFE
 
454
BANCOMER
 
Catálogo de Subtipo de Entidades
Clave de Tipo
de Entidad
Clave de
Entidad
Clave Subtipo
de Entidad
Abreviación
Descripción
002
516
001
XXI (SB1)
Siefore Básica Uno
002
530
001
BANORTE (SB1)
Siefore Básica Uno
:
:
:
:
:
002
578
001
PENSIONISSSTE
(SB1)
Siefore Básica Uno
002
516
002
XXI (SB2)
Siefore Básica Dos
002
530
002
BANORTE (SB2)
Siefore Básica Dos
:
:
:
:
:
002
578
002
PENSIONISSSTE
(SB2)
Siefore Básica Dos
002
516
003
XXI (SB3)
Siefore Básica Tres
002
530
003
BANORTE (SB3)
Siefore Básica Tres
:
:
:
:
:
002
578
003
PENSIONISSSTE
(SB3)
Siefore Básica Tres
002
516
004
XXI (SB4)
Siefore Básica Cuatro
002
530
004
BANORTE (SB4)
Siefore Básica Cuatro
:
:
:
:
:
002
578
004
PENSIONISSSTE
(SB4)
Siefore Básica Cuatro
002
516
005
XXI (SB5)
Siefore Básica Cinco
002
530
005
BANORTE (SB5)
Siefore Básica Cinco
:
:
:
:
:
002
578
005
PENSIONISSSTE
(SB5)
Siefore Básica Cinco
003
334
001
PROFUTURO (AC1)
Siefore Aportaciones Complementarias Uno
003
364
001
METLIFE (AC1)
Siefore Aportaciones Complementarias Uno
004
430
001
BANORTE (PS1)
Siefore Previsión Social Uno
004
430
002
BANORTE (PS2)
Siefore Previsión Social Dos
004
430
003
BANORTE (PS3)
Siefore Previsión Social Tres
004
430
004
BANORTE (PS4)
Siefore Previsión Social Cuatro
004
430
005
BANORTE (PS5)
Siefore Previsión Social Cinco
004
454
001
BANCOMER (PS1)
Siefore Previsión Social Uno
004
454
002
BANCOMER (PS2)
Siefore Previsión Social Dos
004
454
003
BANCOMER (PS3)
Siefore Previsión Social Tres
004
454
004
BANCOMER (PS4)
Siefore Previsión Social Cuatro
004
454
005
BANCOMER (PS5)
Siefore Previsión Social Cinco
017
634
001
PROFUTURO (AV1)
Siefore Aportaciones Voluntarias Uno
017
644
001
ING (AV1)
Siefore Aportaciones Voluntarias Uno
017
652
001
BANAMEX (AV 1)
Siefore Aportaciones Voluntarias Uno
017
652
002
BANAMEX (AV 2)
Siefore Aportaciones Voluntarias Dos
017
654
001
BANCOMER (AV 1)
Siefore Aportaciones Voluntarias Uno
 
Catálogo de Tipo de Inversión
 
Catálogo de Tipo de Liquidación
Id
Abreviación
Descripción
 
Id
Abreviación
Descripción
0
Di
Directo
 
1
MD
Mismo Día
1
Re
Reporto
 
2
24
24 Hrs.
6
Pv
Préstamo de Valores
 
3
48
48 Hrs.
7
Gd
Garantías entregadas por operaciones con IFD
 
4
72
72 Hrs.
8
Gr
Garantías recibidas por operaciones de Reporto
 
5
96
96 Hrs.
9
Gi
Garantías recibidas por operaciones con IFD
 
6
120
120 Hrs.
10
Gp
Garantías recibidas por Préstamo de Valores
 
7
144
144 Hrs.
11
Ce
Instrumentos de Deuda o Valor Extranjero de Deuda al que se vinculan los Instrumentos Estructurados
 
8
168
168 Hrs.
12
Ef
Posición en Efectivo denominada en cualquier divisa
 
9
192
192 Hrs.
13
Ec
Posición de salida en Efectivo denominada en cualquier divisa.
 
 
 
 
14
Lt
Inversiones tercerizadas
 
 
 
 
 
Catálogo de Divisa
 
Catálogo de Tipo de Instrumento
Id
Clave
Descripción
 
Id
Abreviación
Descripción
1
MXP
Peso
 
1
BCC
Bono Cupón Cero
2
USD
Dólar Americano
 
2
BTF
Bono Tasa Fija
3
UDI
Unidades de Inversión
 
3
TFA
Bono Tasa Fija Amortizable
6
JPY
Yen
 
4
BTV
Bono Tasa Flotante
7
EUR
Euros
 
5
TVA
Bono Tasa Flotante Amortizable
8
AUD
Dólar Australiano
 
6
ACC
Acciones
9
CAD
Dólar Canadiense
 
7
ETF
Exchange Traded Funds
10
CHF
Franco Suizo
 
8
NEP
Nota Estructurada con Principal Protegido a Vencimiento
11
GBP
Libra Esterlina
 
9
TRK
Instrumentos conocidos como Trackers
12
HKD
Dólar Hong Kong
 
10
EFF
Efectivo
13
DKK
Corona Danesa
 
11
OTR
Otro tipo de instrumento no incluido
14
SEK
Corona Sueca
 
12
MDT
Inversión Tercerizada
15
NOK
Corona Noruega
 
 
 
 
16
BRL
Real Brasileño
 
 
 
 
17
ILS
Shekel Israelí
 
 
 
 
18
CLP
Peso Chileno
 
 
 
 
19
INR
Rupia
 
 
 
 
20
CNY
Renminbi Chino
 
 
 
 
21
PLN
Zloty Polaco
 
 
 
 
 
Catálogo de Divisa
 
 
Id
Clave
Descripción
 
 
 
 
22
CZK
Corona checa
 
 
 
 
23
HUF
Florín Húngaro
 
 
 
 
24
RON
Leu Rumano
 
 
 
 
25
LVL
Lats Letones
 
 
 
 
26
LTL
Litas Lituanas
 
 
 
 
27
EEK
Corona Estonia
 
 
 
 
28
BGN
Lev Búlgaro
 
 
 
 
29
ISK
Corona Islandesa
 
 
 
 
99
OTR
Otras Divisas
 
 
 
 
 
Catálogo de Tipo de Operación
Identificador
Clasificación
Abreviación
Descripción
1
001-250
Co
Compra
2
501-750
Ve
Venta
3
251-500
Ac
Compra por amortización
4
751-999
Av
Venta por amortización
 
Catálogo de Clase de Activos de la Inversión Tercerizada
Identificador
Descripción
0
No aplica
1
Mercancías
2
Renta Variable
3
Deuda Extranjera
999
Otro
 
Catálogo de Sistema de Concertación
Identificador
Descripción
0
No aplica
1
MEI
2
SIPO
3
VAR
4
Accipresval
5
Corros Monex
99
OTRO
 
Catálogo de Países
Identificador
Descripción
0
No aplica
1
Alemania
2
Australia
3
Austria
4
Bélgica
5
Canadá
6
Dinamarca
7
España
8
Estados Unidos de Norteamérica
9
Finlandia
10
Francia
11
Grecia
12
Países Bajos (Holanda)
13
Hong Kong
14
Irlanda
15
Italia
16
Japón
17
Luxemburgo
18
México
19
Polonia
20
Portugal
21
Reino Unido de la Gran Bretaña
22
Suiza
23
Chipre
24
Eslovaquia
25
Eslovenia
26
Estonia
27
Hungría
28
Letonia
29
Lituania
30
Malta
31
República Checa
32
Suecia
33
Brasil
34
China
35
India
36
Otro
37
Rumanía
38
Brasil
39
China
40
India
41
Noruega
42
Chile
43
Israel
 
Catálogo de Contrapartes
Identificador
Descripción
 
Identificador
Descripción
002001
Banco de México
 
080020
Valores Finamex International Incorporated
013001
Acciones y Valores Banamex, Casa de Bolsa
 
080021
Finamex Securities Incorporated
013004
Casa de Bolsa Santander Serfín
 
080022
Valores Finamex Limited
013005
Scotia Inverlat, Casa de Bolsa
 
080023
Interacciones Global Incorporated
013006
HSBC Casa de Bolsa
 
080024
Inter-Financial Services, Limited
013007
GBM Grupo Bursátil Mexicano
 
080025
Monex Securities Incorporated
013010
Casa de Bolsa BBVA-Bancomer
 
080026
Invex Incorporated
013011
Multivalores Casa de Bolsa
 
080027
GBM International Incorporated
013012
Finamex Casa de Bolsa
 
080028
Foreign Holdings Ltd.
013013
IXE Casa de Bolsa
 
080029
Portfolio Investment Incorporated
013015
Interacciones Casa de Bolsa
 
080030
Arka International, Corp.
013018
Casa de Bolsa Arka
 
080031
BBVA Bancomer Asset Management,Inc.
013019
Value Casa de Bolsa
 
080032
Banorte Asset Management,Inc.
013020
Actinver Casa de Bolsa
 
080033
Afin International Holdings,Inc.
013021
Monex Casa de Bolsa
 
080034
Banorte I, LLC.
013026
Vector Casa de Bolsa
 
080037
Invex International, S.A.
013027
Casa de Bolsa Banorte
 
080038
Invex Worldwide, S.A.
013032
Valores Mexicanos Casa de Bolsa
 
080041
Inbursa International, Inc.
013040
Inversora Bursátil Casa de Bolsa
 
080042
Inbursa Securities, Inc.
013041
Invex Casa de Bolsa
 
080043
IXE Holdings, Inc.
013104
ING Baring (México) Casa de Bolsa
 
082004
Bancomer Oficina de Representación en La Habana, Cuba.
013105
Merrill Lynch México Casa de Bolsa
 
082006
Bancomer Sucursal en Islas Caimán.
013106
Deustche Securities Casa de Bolsa
 
082008
Banamex Agencia en Nueva York, N.Y., E.U.A.
013109
J.P. Morgan Casa de Bolsa
 
082009
Banamex Agencia en Miami, Florida, E.U.A.
013114
Morgan Stanley México Casa de Bolsa, S.A. de C.V.
 
082010
Banamex Oficina de Representación en Dusseldorf, Alemania.
013117
ABN Amro Securities (México) Casa de Bolsa
 
082011
Banamex Oficina de Representación en Singapur, Singapur.
013118
Casa de Bolsa Credit Suisse México
 
082012
Banamex Oficina de Representación en Buenos Aires, Argentina.
013119
Bank of America Securities, Casa de Bolsa
 
082013
Banamex Oficina de Representación en Bogotá, Colombia.
013120
UBS Casa de Bolsa
 
082014
Banamex Oficina de Representación en Taipei
013121
Protego Casa de Bolsa
 
082016
Banamex Sucursal en Nassau, Bahamas.
013122
Base Internacional Casa de Bolsa
 
082025
Internacional Agencia en Tucson, Arizona, E.U.A.
013123
Barclays Capital Casa de Bolsa
 
082027
Internacional Oficina de Representación en Buenos Aires, Argentina.
013124
Intercam Casa de Bolsa
 
082028
Internacional Oficina de Representación en Madrid, España.
013125
Vanguardia Casa de Bolsa
 
082030
Internacional Sucursal en Islas Caimán
013126
BullTick Casa de Bolsa
 
082031
Mercantil del Norte Sucursal en Islas Caimán
 
 
 
082035
Confia Oficina de Representación en Nueva York, N.Y., E.U.A.
013127
Masari Casa de Bolsa, S.A.
 
082037
Cremi Agencia en Nueva York, N.Y., E.U.A.
016031
Monex Divisas, S.A. de C.V.
 
082039
Bancrecer Agencia en Nueva York, N.Y., E.U.A.
016035
Central de Divisas Casa de Cambio
 
082042
Bco. Bilbao Vizcaya Agencia en Nueva York
016040
Consultoría Internacional Casa de Cambio
 
082043
Bco. Bilbao Vizcaya Oficina de Representación en Nueva York
016041
Casa de Cambio Tiber
 
082044
Bco. Bilbao Vizcaya Oficina de Representación en Londres, Inglaterra.
016044
Eurofimex, Casa de Cambio
 
082048
Banco Inbursa Sucursal en Islas Caimán
016067
Masari, Casa de Cambio
 
082049
Bancomer Sucursal en Houston
016240
Asesoría Cambiaria, Casa de Cambio
 
082050
Banamex Oficina de Representación en Londres, Inglaterra
016408
B y B Casa de Cambio
 
700000
Otros Bancos Extranjeros
016419
Finamex Casa de Cambio
 
701000
ABN Amro Bank (Extranjero)
016507
Casa de Cambio Tamibe
 
701001
Abasis
016533
Casa de Cambio Majapara
 
701002
American Express (Extranjero)
016587
Sterling Casa de Cambio
 
701003
Banco Bilbao Vizcaya (Extranjero)
016629
Money Tron Casa de Cambio
 
701004
Banco Santander Central Hispano, S. A. (Extranjero)
016712
Intercam Casa de Cambio
 
701005
Bank Of America (Extranjero)
016714
Order Express Casa de Cambio
 
701006
Bank Boston Na (Extranjero)
016715
Prodira, Casa de Cambio
 
701007
Bank Of Montreal (Extranjero)
016717
Imperial Casa de Cambio
 
701008
Bank Of New York (Extranjero)
016718
Divisas San Jorge Casa de Cambio
 
701009
The Bank Of Nova Scotia (Extranjero)
016719
Unica Casa de Cambio
 
701010
Bank One (Extranjero)
025001
Bolsa Mexicana de Valores
 
701011
Banque Paribas (Extranjero)
025002
S.D. Indeval, Institución para el Depósito de Valores
 
701012
Barclays Bank (Extranjero)
025007
MexDer, Mercado Mexicano de Derivados
 
701013
Bear Stearns (Extranjero)
025013
Contraparte Central de Valores de México
 
701014
Cargill Financial Service International (Extranjero)
037006
Banco Nacional de Comercio Exterior
 
701015
Chase Manhattan Bank (Extranjero)
037009
Banco Nacional de Obras y Servicios Públicos
 
701016
Citi National Bank (Extranjero)
037019
Banco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea y la Armada
 
701017
Citibank (Extranjero)
037135
Nacional Financiera
 
701018
Comerica Bank (Extranjero)
037166
Banco del Ahorro Nacional y Servicios Financieros
 
701019
Commerzbank (Extranjero)
037168
Sociedad Hipotecaria Federal
 
701020
Controladora Prosa
040002
Banco Nacional de México
 
701021
Credit Lyonnais (Extranjero)
040012
BBVA Bancomer
 
701022
Credit Suisse (Extranjero)
040014
Banco Santander
 
701023
Den Danske Bank (Extranjero)
040017
BBVA Bancomer Servicos
 
701024
Deutsche Bank (Extranjero)
040021
HSBC México
 
701025
Dresdner Bank Lateinamerika (Extranjero)
040022
GE Money Bank, GE Capital Grupo Financiero
 
701026
Fortis Bank (Extranjero)
040030
Banco del Bajío
 
701027
Goldman Sachs and Co. (Extranjero)
040032
Ixe Banco
 
701028
Hong Kong and Shanghai Banking (Extranjero)
040036
Banco Inbursa
 
701029
HSBC Investment Bank, P.L.C., London, England
040037
Banco Interacciones
 
701030
Indosuez International (Extranjero)
040042
Banca Mifel
 
701031
ING Bank (Extranjero)
040044
Scotiabank Inverlat
 
701032
J.P. Morgan (Extranjero)
040058
Banco Regional de Monterrey
 
701033
Lehman Brothers (Extranjero)
040059
Banco Invex
 
701034
Merrill Lynch, N.Y. (Extranjero)
040060
Bansi
 
701035
Morgan Guaranty Trust N.Y. (Extranjero)
040062
Banca Afirme
 
701037
National Westminster Bank (Natwest) (Extranjero)
040072
Banco Mercantil del Norte
 
701038
Republic National Bank (Extranjero)
040102
The Royal Bank of Scotland México
 
701039
Royal Bank Of Canada (Extranjero)
040103
American Express Bank (México)
 
701040
Royal Bank Of Scotland, Londres (Extranjero)
040106
Bank of America México
 
701041
Societe Generale (Extranjero)
040108
Bank of Tokyo-Mitsubishi (México)
 
701042
Solomon Brothers (Extranjero)
040110
Banco J.P. Morgan
 
701043
Standard Bank London (Extranjero)
040112
Banco Monex
 
701044
Standard Chartered Bank (Extranjero)
040113
Banco Ve por Más
 
701045
Swiss Bank Volksbank (Extranjero)
040116
ING Bank (México)
 
701046
The Toronto Dominion Bank (TD Bank) (Extranjero)
040124
Deutsche Bank México
 
701047
UBS, A. G., Zurich, Switzerland (Extranjero)
040126
Banco Credit Suisse México
 
701048
Union Bank (Extranjero)
040127
Banco Azteca
 
701049
Westdeutsche Landezbank Girozentrale (Extranjero)
040128
Banco Autofin México
 
701050
William Financial Services Limited (Extranjero)
040129
Barclays Bank México
 
701051
CME (Chicago Mercantile Exchange)
040130
Banco Compartamos
 
701052
LIFE (London International Financial Futures and Options Exchange)
040131
Banco Ahorro Famsa
 
701053
NYSE (New York Stock Exchange)
040132
Banco Multiva
 
701054
Simex (Singapur Stock Exchange)
040133
Banco Actinver
 
701059
Chicago Board Options Exchange Chicago
040134
Banco Wal-Mart de México Adelante
 
701060
Mid America Commodity Exchange Chicago
040136
Banco Regional
 
701061
Commodity Exchange Incorporated New York
040137
BanCoppel
 
701062
Stanley Bank (Utah) (Extranjero)
040138
Banco Amigo
 
701119
Banco de Crédito Centroamericano (Bancentro) de Costa Rica (Extranjero)
040139
UBS Bank México
 
701121
Banco Latinoamericano de Exportaciones (Bladex) (Extranjero)
040140
Banco Fácil
 
701275
Asigna, Compensación y Liquidación
040141
Volkswagen Bank
 
801150
Bank Morgan Stanley Ag
040142
El Banco Deuno
 
801151
Smith Barney / Cgm Inc.
040143
Consultoría Internacional Banco
 
801152
Citi Bank N.A. New York Officers
040144
The Bank of New York Mellon (México)
 
801153
Pershing Inc.
046048
Citibank (Banamex USA)
 
801154
Calyon Financial Inc.
076000
Otros Operadores
 
801155
Morgan Stanley And Co. International Limited
076001
Derfin
 
801156
Morgan Stanley And Co. Securities Limited
076008
Stock & Price
 
801157
Segregación de Instrumentos
076010
Scotia Inverlat Derivados
 
801158
Segregación Inversa de Instrumentos
076014
García Macías, Araneda y Asociados GAMAA Derivados
 
801159
Reclasificaciones
076018
Servicios y Asesoramientos Financieros (Serafi)
 
801160
Acciones Propias
076022
Darka
 
801161
Cortes Transversales
076029
Grupo Especializado en Futuros y Otros Derivados
 
801162
Bank West
076043
Timber Hill LLC.
 
801163
Bcpbank Canada
076044
Enlace Derivados
 
801164
Bridgewater Bank
076048
Intercam Derivados
 
801165
Canadian Imperial Bank Of Commerce
079001
Bancomer Holding-Islas Caimán
 
801166
Canadian Tire Bank
079003
Bancomer Transfer Services, Inc.-California, E.U.A.
 
801167
Canadian Western Bank
079004
Bancomer Foreign Exchange, Inc-Delaware, E.U.A.
 
801168
Citizens Bank Of Canada
079005
Intermex Holding, S.A.- Luxemburgo
 
801169
Cs Alterna Bank
079006
Euro-American Capital Corporation Limited.-Islas Caimán
 
801170
Dundee Bank Of Canada
079009
Banamex Holding Co.- California, E.U.A.
 
801171
First Nations Bank Of Canada
079010
California Commerce Bank-California, E.U.A.
 
801172
General Bank Of Canada
079012
Banamex-Accival Asset Management Ltd.- República de Irlanda
 
801173
Laurentian Bank Of Canada
079013
Banamex-Accival International Fund Plc.- República de Irlanda
 
801174
Manulife Bank Of Canada
079014
Serfin International Bank and Trust Islas Caimán
 
801175
National Bank Of Greece (Canada)
079015
Santander Serfin Funds Transfer, Inc., California, E.U.A.
 
801176
Pacific & Western Bank Of Canada
079016
B.I. Financial Holdings Ltd.- Islas Caimán
 
801177
Wachovia Bank N.A.
079017
B.I. Bank and Trust.- Islas Caimán
 
801178
Wells Fargo Bank N.A.
079018
B.I. Remitances Company.- Islas Caimán
 
801179
Us Bank N.A.
079022
Bancomer Payment Services, Inc.- Delaware, E.U.A.
 
801180
Suntrust Bank
079023
Bancomer Financial Services, Inc.- Delaware, E.U.A.
 
801181
Hsbc Bank Usa N.A.
079024
CMX International Bank and Trust.- Islas Caimán.
 
801182
Fia Card Svc N.A.
079025
Nacional Financiera S.N.C. Nafinsa Holdings Corp.
 
801183
Regions Bank
079026
Banco Nacional de México, S.A. Banamex USA Bancorp
 
801184
National City Bank
079027
BBVA Bancomer Financial Holdings Inc.
 
801185
Branch Bkg & TC
079028
BBVA Bancomer USA
 
801186
State Street B&TC
079029
Dinero Express
 
801187
Countrywide Bank N.A.
079030
Banorte USA Corporation
 
801188
Pnc Bank N.A.
079031
INB Financial Corp.
 
801189
Keybank N.A.
079032
INB Delaware Corporation
 
801190
Lasalle Bank N.A.
079033
Inter Nacional Bank
 
801191
North Fork Bank
080000
Otras Casas de Bolsa Extranjeras
 
801192
Manufacturers & Traders Tc
080001
Acci Securities Incorporated
 
801193
Bank Of The West
080004
Afin Securities International Limited
 
801194
Fifth Third Bank
080005
Arka Securities Incorporated
 
801195
Northern TC
080008
BBVA Bancomer Securities International Inc.
 
801196
Goldman Sachs París
080009
BBVA Bancomer Holdings Corporation
 
900000
Otros mandatarios
080013
Vectormex Incorporated
 
 
 
080014
Vectormex Global Advisors Incorporated
 
 
 
080015
Vectormex International Incorporated
 
 
 
080019
Valores Finamex Corporation, Inc.
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
POLITICAS ESPECIFICAS DEL PROCESO
 
Políticas a seguir en la transmisión de la información
La información que será transmitida a la Comisión en base a este formato, se sujetará a las siguientes políticas:
I.     La transmisión del envío de los formatos de transmisión de información por proceso será a través de la red privada mediante el software Connect:Direct o algún otro compatible con este.
II.     Podrán realizar transmisiones las veces que les sea necesario al directorio de RECEPCION. Sin embargo, dentro de los 30 minutos anteriores al término del horario de transmisión, podrán efectuar las retransmisiones que requieran al directorio de RETRANSMISION, siempre y cuando se haya realizado previamente un envío de información al directorio de RECEPCION, sin importar que éste haya sido aceptado o rechazado. Si la transmisión del archivo se efectúa fuera del horario de transmisión especificado y/o en una fecha no correspondiente a su envío normal, el archivo deberá ser transmitido al directorio de RETRANSMISION y se validará con previa autorización de las áreas de Vigilancia.
III.    Las entidades responsables de transmitir este formato a la Comisión son las Siefores Básicas, Siefores de Aportaciones Voluntarias, Siefores de Aportaciones Complementarias y Siefores de Previsión Social.
IV.   El archivo deberá enviarse encriptado y comprimido utilizando el programa GNUpg.
V.    El nombre que deberá presentar el archivo al ser transmitido a la Comisión, es el siguiente;
No.
TIPO DE DATO
DESCRIPCION
1
8 Dígitos Numéricos
En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD".
2
2 Dígitos
Alfanuméricos
Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad anexo al documento.
3
3 Dígitos Numéricos
Los cuales serán conforme a la Clave de Entidad Siefores Básicas, Siefores de Aportaciones Voluntarias, Siefores de Aportaciones Complementarias y Siefores de Previsión Social que se reporta conforme al catálogo de entidades anexo al documento
4
3 Dígitos Numéricos
Estos establecen la Clave de Subtipo de Entidad que se reporta (*Solo aplicará para familia de SIEFORES.
5
4 Dígitos Numéricos
Para definir el tipo de archivo que se está transmitiendo, en donde cada formato ya tiene estipulado un número, para este caso será Constante = "0316".
 
       NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3 y 4 serán con un guión bajo, después del paso 4 será mediante un punto decimal.
       Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la Entidad Siefore XXI estuviera enviando un archivo de siefore básica dos, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera:

       Cabe mencionar que una vez teniendo el archivo con este nombre, deberá de encriptarse con el programa GNUpg, el cual lo renombrará con el siguiente nombre:
20080307_SB_516_002.0316.gpg
 
       Con este nombre es con el que deberá de transmitirse a CONSAR el archivo. Para la recuperación de los acuses, las entidades participantes deberán tomar su "Acuse" con el mismo nombre con el que lo renombraron antes de encriptarlo, solo tendrán que agregar el carácter "A" antes de la fecha, ejemplo:
A20080307_SB_516_002.0316
       NOTA: No se tomara en cuenta la extensión .gpg, en la recuperación del acuse, como lo muestra el ejemplo, ni vendrá encriptado el acuse.
VI.   Las rutas de envío a CONSAR para producción serán:
VII.
TIPO DE ACCION
RUTA
Envío Normal
export/home/rec/FINAN/RECEPCION
*Envío por Retransmisión
export/home/rec/FINAN/RETRANSMISION
Recuperación de Acuse
export/home/rec/FINAN/TRANSMISION
       La ruta de envío a CONSAR para pruebas será:
TIPO DE ACCION
RUTA
Envío Pruebas
export/home/rec/FINAN/PRUEBAS/RECEPCION
Recuperación de Acuse de pruebas
export/home/rec/FINAN/PRUEBAS/TRANSMISION
 
VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO
 
Validaciones para formato de los datos
Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos.
1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros.
² Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Si la cantidad es negativa el signo ocupará la 1ª posición de la izquierda.
³ Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde:
             DD = día
             MM = mes
             AAAA = año
4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde:
             DD = día
             MM = mes
             AAAA = año
El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo.
El segundo bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha final del periodo.
5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas.
6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada.
9 El tipo de cambio será el correspondiente a Divisa/Peso Mexicano.
10 Hora de Operación. Se deberá llenar con el estilo HHMM, con las Horas en formato de 00 24 Horas y los minutos de 00 - 60.
1² ISIN o "International Securities Identification Number" el cual consta de 12 caracteres donde:
 
       1 y 2: corresponden al prefijo del país
       3: corresponde al identificador de región
       4 al 9: corresponden al identificador del emisor
       10 y 11: corresponden al identificador de la emisión
       12: dígito verificador
Deberá estar justificado a la izquierda, si la longitud del dato real es menor a la especificada o no existe, se llenarán los espacios vacíos con CEROS.
1³ CUSIP o "Committee on Uniform Securities Identification Procedures" o CINS "CUSIP International Numbering System", el CINS es el CUSIP internacional y tienen el mismo formato, los instrumentos que no cuentan con CUSIP cuentan con CINS y constan de 9 caracteres. Deberá estar justificado a la izquierda, si la longitud del dato real es menor a la especificada o no existe, se llenarán los espacios vacíos con CEROS.
14 SEDOL o "Stock Exchange Daily Oficial List" es la clave asignada por la Internacional Stock Exchange of London para las acciones internacionales y consta de 7 caracteres. Deberá estar justificado a la izquierda, si la longitud del dato real es menor a la especificada o no existe, se llenarán los espacios vacíos con CEROS.
Anexo 76

DESCRIPCION DEL FORMATO
Información de Tipo Agregada.- Este archivo contiene los Escenarios para el cálculo de valor en riesgo histórico del portafolio de las Sociedades de Inversión.
PERIODICIDAD DE ENVIO:
PERIODO DE RECEPCION:
HORARIO DE TRANSMISION:
DIARIO
DIARIO
07:00 a 10:00 Hrs.
 
ENCABEZADO
 
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De:     A:
Observaciones
1
Tipo de Registro

N
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "000" 1
2
Número de Registros
 
N
5
4
8
Número de Registros que contiene el archivo incluyendo el encabezado. 1
3
Tamaño del Registro
 
N
3
9
11
Número de caracteres por registro = Constante "055".1
4
Tipo de Archivo

N
4
12
15
Identificador de archivo (para control del sistema) = Constante"0318".
5
Tipo de Entidad

N
3
16
18
Clave del Tipo de Entidad Siefore que reporta la información, de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidad anexo.1
6
Entidad

N
3
19
21
Clave de Entidad Siefore que reporta la Información de acuerdo a los Catálogos de Entidades Siefores, anexos. 1
7
Subtipo de Entidad

N
3
22
24
Clave del Subtipo de Entidad que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Subtipos de Entidades Siefores, anexos.1
8
Fecha de Información

F
8
25
32
Fecha de información reportada.3
9
Espacios en blanco
 
AN
23
33
55
Vacíos. 6
 
DETALLE(S)
 
DETALLE 1:
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De:   A:
Observaciones
1
Tipo de Registro

N
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "301". 1
2
Valor del Activo Neto
 
N
14,2
4
19
Valor de los Activos Netos conforme a la definición de la Circular CONSAR serie15 vigente2.
3
Fecha del Escenario
 
F
8
20
27
Fecha a la que corresponde el escenario3.
4
No. del Escenario

N
3
28
30
Número consecutivo del escenario (numérico del 1 al 1000, el escenario 1000 se reportará con el número 0). 1
5
Rendimiento del
escenario
 
N
3,6
31
39
Es el cociente del valor del portafolio del escenario entre el valor de los Activos Netos. 2
6
Valor del Activo Total
 
N
14,2
40
55
Valor de los Activos Totales.2
 
CATALOGO(S)
 
Catálogo de Tipos de Entidades
Clave Tipo de
Entidad
Descripción
Abreviación
001
AFORES
AF
002
SIEFORES BASICA
SB
003
SIEFORES APORTACIONES COMPLEMENTARIAS
AC
004
SIEFORES PREVISION SOCIAL
PS
017
SIEFORES DE APORTACIONES VOLUNTARIAS
AV
019
CUSTODIOS DE LAS SIEFORES
CS
030
PROVEEDORES DE VECTORES DE PRECIOS
VP
 
Catálogo de Entidades (SIEFORES Básicas)
 
Catálogo de Entidades (SIEFORES
Aportaciones Voluntarias)
Clave Tipo
de
Entidad
Descripción
 
Clave Tipo
de Entidad
Descripción
516
XXI
 
634
PROFUTURO
530
BANORTE
 
644
ING
534
PROFUTURO
 
652
BANAMEX
538
PRINCIPAL
 
654
BANCOMER
544
ING
 
 
 
550
INBURSA
 
 
 
552
BANAMEX
 
 
 
554
BANCOMER
 
 
 
556
AZTECA
 
 
 
562
INVERCAP
 
 
 
564
METLIFE
 
 
 
566
AFIRME
 
 
 
568
COPPEL
 
 
 
578
PENSIONISSSTE
 
 
 
 
Catálogo de Entidades (SIEFORES Aportaciones
Complementarias)
 
Catálogo de Entidades (SIEFORES Previsión
Social)
Clave Tipo
de
Entidad
Descripción
 
Clave Tipo
de Entidad
Descripción
334
PROFUTURO
 
454
BANCOMER
364
METLIFE
 
430
BANORTE
 
Catálogo de Subtipo de Entidades
Clave de Tipo
de Entidad
Clave de
Entidad
Clave Subtipo
de Entidad
Abreviación
Descripción
002
516
001
XXI (SB1)
Siefore Básica Uno
002
530
001
BANORTE (SB1)
Siefore Básica Uno
:
:
:
:
:
002
578
001
PENSIONISSTE
(SB1)
Siefore Básica Uno
002
516
002
XXI (SB2)
Siefore Básica Dos
002
530
002
BANORTE (SB2)
Siefore Básica Dos
:
:
:
:
:
002
578
002
PENSIONISSTE
(SB2)
Siefore Básica Dos
002
516
003
XXI (SB3)
Siefore Básica Tres
002
530
003
BANORTE (SB3)
Siefore Básica Tres
:
:
:
:
:
002
578
003
PENSIONISSTE
(SB3)
Siefore Básica Tres
002
516
004
XXI (SB4)
Siefore Básica Cuatro
002
530
004
BANORTE (SB4)
Siefore Básica Cuatro
:
:
:
:
:
002
578
004
PENSIONISSTE
(SB4)
Siefore Básica Cuatro
002
516
005
XXI (SB5)
Siefore Básica Cinco
002
530
005
BANORTE (SB5)
Siefore Básica Cinco
:
:
:
:
:
002
578
005
PENSIONISSTE
(SB5)
Siefore Básica Cinco
003
334
001
PROFUTURO (AC1)
Siefore Aportaciones Complementarias Uno
003
364
001
METLIFE (AC1)
Siefore Aportaciones Complementarias Uno
004
430
001
BANORTE (PS1)
Siefore Previsión Social Uno
004
430
002
BANORTE (PS2)
Siefore Previsión Social Dos
004
430
003
BANORTE (PS3)
Siefore Previsión Social Tres
004
430
004
BANORTE (PS4)
Siefore Previsión Social Cuatro
004
430
005
BANORTE (PS5)
Siefore Previsión Social Cinco
004
454
001
BANCOMER (PS1)
Siefore Previsión Social Uno
004
454
002
BANCOMER (PS2)
Siefore Previsión Social Dos
004
454
003
BANCOMER (PS3)
Siefore Previsión Social Tres
004
454
004
BANCOMER (PS4)
Siefore Previsión Social Cuatro
004
454
005
BANCOMER (PS5)
Siefore Previsión Social Cinco
017
634
001
PROFUTURO (AV1)
Siefore Aportaciones Voluntarias Uno
017
644
001
ING (AV1)
Siefore Aportaciones Voluntarias Uno
017
652
001
BANAMEX (AV 1)
Siefore Aportaciones Voluntarias Uno
017
652
002
BANAMEX (AV 2)
Siefore Aportaciones Voluntarias Dos
017
654
001
BANCOMER (AV 1)
Siefore Aportaciones Voluntarias Uno
 
POLITICAS ESPECIFICAS DEL PROCESO
 
Políticas a seguir en la transmisión de la información
La información que será transmitida a la Comisión con base a este formato, se sujetará a las siguientes políticas:
I.     La transmisión del envío de los formatos de transmisión de información por proceso será a través de la red privada mediante el software Connect:Direct o algún otro compatible con éste.
II.     Podrán realizar transmisiones las veces que les sea necesario al directorio de RECEPCION. Sin embargo, dentro de los 30 minutos anteriores al término del horario de transmisión, podrán efectuar las retransmisiones que requieran al directorio de RETRANSMISION, siempre y cuando se haya realizado previamente un envío de información al directorio de RECEPCION, sin importar que éste haya sido aceptado o rechazado. Si la transmisión del archivo se efectúa fuera del horario de transmisión especificado y/o en una fecha no correspondiente a su envío normal, el archivo deberá ser transmitido al directorio de RETRANSMISION y se validará con previa autorización de las áreas de Vigilancia.
III.    Las entidades responsables de transmitir este formato a la Comisión son las Siefores Básicas, Siefores de Aportaciones Voluntarias, Siefores de Aportaciones Complementarias y Siefores de Previsión Social.
IV.   Este formato deberá ser enviado directamente por la Administradora o bien por la Sociedad Valuadora que contraten. Cuando la información sea enviada por la Sociedad Valuadora se deberá cumplir con lo establecido en el artículo 9 de las DISPOSICIONES de carácter general en materia financiera de los Sistemas de Ahorro para el Retiro vigente.
V.    La transmisión del envío de los formatos de transmisión de información por proceso será a través de una VPN (Red privada Virtual) para cada Sociedad Valuadora.
VI.   El archivo deberá enviarse encriptado y comprimido utilizando el programa GNUpg.
VII.   El nombre que deberá presentar el archivo al ser transmitido a la Comisión, es el siguiente;
No.
TIPO DE DATO
DESCRIPCION
1
8 Dígitos
Numéricos
En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD".
2
2 Dígitos
Alfanuméricos
Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad anexo al documento.
3
3 Dígitos
Numéricos
Los cuales serán conforme a la Clave de Entidad Siefores Básicas, Siefores de Aportaciones Voluntarias, Siefores de Aportaciones Complementarias y Siefores de Previsión Social que se reporta conforme al catálogo de entidades anexo al documento
4
3 Dígitos
Numéricos
Estos establecen la Clave de Subtipo de Entidad que se reporta (*Sólo aplicará para familia de SIEFORES.
5
4 Dígitos
Numéricos
Para definir el tipo de archivo que se está transmitiendo, en donde cada formato ya tiene estipulado un número, para este caso será Constante = "0318".
 
       NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3 y 4 serán con un guión bajo, después del paso 4 será mediante un punto decimal.
       Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la Entidad Siefore XXI estuviera enviando un archivo de siefore básica dos, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera:
 

       Cabe mencionar que una vez teniendo el archivo con este nombre, deberá de encriptarse con el programa GNUpg, el cual lo renombrará con el siguiente nombre:
20080307_SB_516_002.0318.gpg
       Con este nombre es con el que deberá de transmitirse a CONSAR el archivo. Para la recuperación de los acuses, las entidades participantes deberán tomar su "Acuse" con el mismo nombre con el que lo renombraron antes de encriptarlo, solo tendrán que agregar el carácter "A" antes de la fecha, ejemplo:
A20080307_SB_516_002.0318
       NOTA: No se tomara en cuenta la extensión .gpg, en la recuperación del acuse, como lo muestra el ejemplo, ni vendrá encriptado el acuse.
VIII.  Las rutas de envío a CONSAR para producción serán:
TIPO DE ACCION
RUTA
Envío Normal
export/home/rec/FINAN/RECEPCION
Envío por Retransmisión
export/home/rec/FINAN/RETRANSMISION
Recuperación de Acuse
export/home/rec/FINAN/TRANSMISION
 
       La ruta de envío a CONSAR para pruebas será:
 
TIPO DE ACCION
RUTA
Envío Pruebas
export/home/rec/FINAN/PRUEBAS/RECEPCION
Recuperación de Acuse de pruebas
export/home/rec/FINAN/PRUEBAS/TRANSMISION
 
VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO
 
Validaciones para formato de los datos
Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos.
1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros.
² Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Si la cantidad es negativa el signo ocupará la 1ª posición de la izquierda.
³ Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde:
             DD = día
             MM = mes
             AAAA = año
4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde:
 
             DD = día
             MM = mes
             AAAA = año
El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo y el segundo la fecha final del periodo.
5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas.
6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada.
Anexo 77

DESCRIPCION DEL FORMATO
Información de Tipo Agregada.- Este archivo contiene información del desglose de operaciones con instrumentos financieros derivados (Forwards, Futuros, Opciones y Swaps).
PERIODICIDAD DE ENVIO:
PERIODO DE RECEPCION:
HORARIO DE TRANSMISION:
DIARIO
DIARIO
07:00 a 10:00 Hrs.
 
ENCABEZADO
 
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De    A:
Observaciones
1
Tipo de Registro

N
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "000" 1
2
Número de Registros
 
N
5
4
8
Número de Registros que contiene el archivo incluyendo el encabezado. 1
3
Tamaño del Registro
 
N
3
9
11
Número de caracteres por registro = Constante "502".1
4
Tipo de Archivo

N
4
12
15
Identificador de archivo (para control del sistema) = Constante"0314".1
5
Tipo de Entidad

N
3
16
18
Clave de Tipo de Entidad que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades, anexo. 1
6
Entidad

N
3
19
21
Clave de Entidad que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Entidades, anexo. 1
7
Subtipo de Entidad

N
3
22
24
Clave de Subtipo de Entidad que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Subtipos de Entidades, anexo. 1
8
Fecha de Información

F
8
25
32
Fecha de la Información que se reporta.3
9
Espacios en blanco
 
AN
470
33
502
Vacíos. 6
 
DETALLE(S)
 
DETALLE 1: CONTIENE LA INFORMACION DE OPERACIONES CON INSTRUMENTOS DERIVADOS (FORWARDS).
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De:   A:
Observaciones
1
Tipo de Registro

N
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "301". 1
2
Estatus Registro

AN
1
4
4
Identificador del Estatus del Registro (Catálogo Estatus de registro), anexo. 1
3
Isin

AN
12
5
16
Se deberá anotar la clave del ISIN proporcionada por el proveedor de precios. 12
4
Cusip o Cins

AN
9
17
25
Se deberá anotar la clave del CUSIP o el CINS proporcionada por el proveedor de precios. 13
5
Sedol

AN
7
26
32
Se deberá anotar la clave del SEDOL proporcionada por el proveedor de precios. 14
6
Tipo Valor

AN
4
33
36
Clave del Tipo de Valor del instrumento derivado según Catálogo que proporcione el proveedor de precios. 5
7
Emisora

AN
7
37
43
Clave de la Emisora del Instrumento derivado según catálogo que proporcione el proveedor de precios. 5
8
Serie

AN
6
44
49
Fecha de vencimiento del contrato derivado en formato aammdd o serie específica en caso de que cotice en un mercado organizado. 6
9
Consecutivo

AN
8
50
57
Indicador consecutivo del instrumento de acuerdo al asignado por el proveedor de precios. 5
10
Estatus de operación
 
N
3
58
60
Se registrará el Identificador 1 del Catálogo Estatus de operación. 1
11
Tipo de Operación
 
N
3
61
63
Se deberá anotar el identificador de acuerdo al catálogo de Tipos de Operación. 1
12
Subyacente
 
AN
18
64
81
Se conformará del Tipo de Valor, Emisora y Serie del Subyacente si éste existe cotizando en el mercado, de esta manera se respetarán el formato de cuatro posiciones para el tipo valor, siete posiciones para la emisora y siete posiciones para la serie. En el caso de no utilizar completamente los caracteres de alguno de los tres aspectos que definirán el nombre del subyacente se dejarán los espacios en blanco entre campo y campo para iniciar enseguida el otro campo.
Para el caso de Derivados sobre Vehículos referenciados a índices Accionarios, se deberá capturar el tipo valor, emisora y serie correspondiente al vehículo.
En caso de que el subyacente no sea un bien específico, se utilizará el catálogo de emisoras o de subyacentes de derivados que presente el proveedor de precios. 5
13
Divisa de cotización del
bien subyacente
 
N
3
82
84
Se registrará el identificador de la divisa de cotización del instrumento subyacente conforme al catálogo de Divisas haciendo referencia a la forma de cotizar. 1
14
Plazo de referencia
 
N
4
85
88
En caso de que el Forward sea de tasa de interés, se deberá anotar el plazo sobre el cual hace referencia la tasa pactada o el plazo cupón estándar de un bono. 1
15
Fecha de operación
 
F
8
89
96
Se deberá anotar la fecha en que se pacta la operación. 3
16
Fecha de inicio
 
F
8
97
104
Se deberá anotar la fecha en que inicia la operación pactada ya sea que se pacte un instrumento derivado con fecha valor o no. 3
17
Fecha de liquidación
 
F
8
105
112
Se deberá anotar la fecha en que se liquida o intercambia el flujo del contrato derivado. 3
18
Fecha de Vencimiento
 
F
8
113
120
Se deberá anotar la fecha de vencimiento del contrato, que es, la fecha en que desaparece la operación en el layout. 3
19
Tamaño del contrato
 
N
14,2
121
136
Se deberá anotar el tamaño del contrato pactado en valor absoluto en la divisa pactada. 2
20
Número de contratos
 
N
14
137
150
Se deberá anotar el número de contratos pactados en valor absoluto. 1
21
Divisa del tamaño del contrato
 
N
3
151
153
Se registrará el identificador de la divisa conforme al catálogo de Divisas. 1
22
Precio o Tasa pactada
 
N
14,6
154
173
Se deberá anotar el precio, tasa o strike al cual se pactó la operación con puntos forwards integrados en su caso. 2
23
Estructura de las divisas del precio o tasa pactada
 
AN
6
174
179
Para derivados de tipo de cambio, se registrará en las tres primeras posiciones la clave de la divisa a entregar y en las siguientes 3 posiciones la clave de la divisa a recibir conforme al catálogo de divisas.
En caso contrario, solo se registrará en las 3 primeras posiciones la clave de la divisa conforme al catálogo de divisas. 5
24
Entrega física o diferenciales
 
AN
1
180
180
"F" cuando la naturaleza del contrato sea por entrega física y "D" cuando la naturaleza sea por diferenciales, de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entrega. 5
25
CTD
 
AN
18
181
198
Se anotará el instrumento subyacente Cheapest to Delivery en caso de bonos, utilizando el formato de Tipo Valor, Emisora y Serie respetando la longitud de dichos indicadores de 4, 7 y 7 respectivamente dejando en blanco los que no se ocupen y sin espacios intermedios. 5
26
Precio de CTD
 
N
3,6
199
207
Precio del Cheapest to Delivery en caso de Bonos. 2
27
Medio de Concertación
 
N
1
208
208
Se deberá anotar el medio de concertación de la operación:
0 = No aplica
1 = Telefónico
2 = Electrónico. 1
28
Contraparte
 
N
8
209
216
Se registrará el Identificador de la Contraparte (Catálogo contrapartes). 1
29
Nombre corto de la contraparte
 
AN
20
217
236
Se deberá anotar el nombre corto de la contraparte siempre y cuando no exista la contraparte en el catálogo limitándose a 20 caracteres que describan el nombre. 5
30
Calificadora Contraparte primera
 
N
3
237
239
Se registrará el identificador de acuerdo al catálogo de Calificadoras. 1
31
Calificación contraparte primera
 
N
4
240
243
Se registrará el identificador de acuerdo al catálogo de Calificaciones Homologadas. 1
32
Calificadora Contraparte segunda
 
N
3
244
246
Se registrará el identificador de acuerdo al catálogo de Calificadoras. 1
33
Calificación contraparte segunda
 
N
4
247
250
Se registrará el identificador de acuerdo al catálogo de Calificaciones Homologadas. 1
34
Observaciones y
características
especiales
 
AN
150
251
400
Se deberán anotar en su caso, características especiales u observaciones con respecto a las condiciones pactadas que no estén especificadas en el formato e intervengan en la valuación de un instrumento derivado. 5
35
Número de confirmación de la operación con la contraparte
 
AN
20
401
420
Corresponde al Identificador proporcionado por la contraparte para fines de confirmar la operación. 5
36
Folio para cobertura de divisas
 
N
14
421
434
En caso de formar parte de una estructura de cobertura donde sus divisas no tienen permitido tomar posiciones puras o bidireccionales se deberá registrar un número consecutivo definido por la administradora. Este folio será idéntico en todos los instrumentos que forman parte de la cobertura.
En caso de disminuir o aumentar la posición en los instrumentos de la estructura se deberá renovar el folio de cobertura para todos los instrumentos asociados a la misma. No se podrán reutilizar los folios en ningún caso.
La cobertura deberá ser total de manera obligatoria.1
37
Espacios en blanco
 
AN
68
435
502
Vacíos. 6
 
DETALLE 2: CONTIENE LA INFORMACION DE OPERACIONES CON INSTRUMENTOS DERIVADOS (FUTUROS).
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De:   A:
Observaciones
1
Tipo de Registro
N
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "302". 1
2
Estatus Registro
AN
1
4
4
Identificador del Estatus del Registro (Catálogo Estatus de registro), Anexo. 5
3
Isin
AN
12
5
16
Se deberá anotar la clave del ISIN proporcionada por el proveedor de precios. 12
4
Cusip o Cins
AN
9
17
25
Se deberá anotar la clave del CUSIP o el CINS proporcionada por el proveedor de precios. 13
5
Sedol
AN
7
26
32
Se deberá anotar la clave del SEDOL proporcionada por el proveedor de precios. 14
6
Tipo Valor
AN
4
33
36
Clave del Tipo de Valor del instrumento derivado según Catálogo que proporcione el proveedor de precios. 5
7
Emisora
AN
7
37
43
Clave de la Emisora del Instrumento derivado según catálogo que proporcione el proveedor de precios. 5
8
Serie
AN
6
44
49
Fecha de vencimiento del contrato derivado en formato aammdd o serie específica en caso de que cotice en un mercado organizado.5
9
Consecutivo
AN
8
50
57
Indicador consecutivo del instrumento de acuerdo al asignado por el proveedor de precios. 5
10
Estatus de operación
 
N
3
58
60
Se registrará el Identificador 1 del Catálogo Estatus de operación. 1
11
Tipo de Operación
 
N
3
61
63
Se deberá anotar el identificador de acuerdo al catálogo de Tipos de Operación. 1
12
Clave de Bolsa de Valores
 
N
8
64
71
Se deberá anotar el Identificador de la Bolsa de valores donde se operó el instrumento derivado conforme al Identificador del catálogo de contrapartes. 1
13
Subyacente
 
AN
18
72
89
Se conformará del Tipo de Valor, Emisora y Serie del Subyacente si éste existe cotizando en el mercado, de esta manera se respetarán el formato de cuatro posiciones para el tipo valor, siete posiciones para la emisora y siete posiciones para la serie. En el caso de no utilizar completamente los caracteres de alguno de los tres aspectos que definirán el nombre del subyacente se dejarán los espacios en blanco entre campo y campo para iniciar enseguida el otro campo.
Para el caso de Derivados sobre Vehículos referenciados a índices Accionarios, se deberá capturar el tipo valor, emisora y serie correspondiente al vehículo.
En caso de que el subyacente no sea un bien específico, se utilizará el catálogo de emisoras o de subyacentes de derivados que presente el proveedor de precios. 5
14
Divisa de cotización del bien subyacente
 
N
3
90
92
Se registrará el identificador de la divisa de cotización del instrumento subyacente conforme al catálogo de Divisas haciendo referencia a la forma de cotizar. 1
15
Plazo de referencia
 
N
4
93
96
En caso de que el Futuro sea de tasa de interés, se deberá anotar el plazo sobre el cual hace referencia la tasa pactada o el plazo cupón estándar de un bono. 1
16
Fecha de operación
 
F
8
97
104
Se deberá anotar la fecha en que se pacta la operación. 3
17
Fecha de inicio
 
F
8
105
112
Se deberá anotar la fecha en que inicia la operación pactada ya sea que se pacte un instrumento derivado con fecha valor o no. 3
18
Fecha de liquidación
 
F
8
113
120
Se deberá anotar la fecha en que se liquida o intercambia el flujo del contrato derivado. 3
19
Fecha de Vencimiento
 
F
8
121
128
Se deberá anotar la fecha de vencimiento del contrato, que es, la fecha en que desaparece la operación en el layout. 3
20
Tamaño del contrato
 
N
14,2
129
144
Se deberá anotar el tamaño del contrato pactado en valor absoluto en la divisa pactada. 2
21
Número de contratos
 
N
14
145
158
Se deberá anotar el número de contratos pactados en valor absoluto. 1
22
Divisa del tamaño del contrato
 
N
3
159
161
Se registrará el identificador de la divisa conforme al catálogo de Divisas. 1
23
Precio o Tasa pactada
 
N
14,6
162
181
Se deberá anotar el precio, tasa o strike al cual se pactó la operación con puntos forwards integrados en su caso. 2
24
Estructura de las divisas del precio o tasa pactada
 
AN
6
182
187
Para derivados de tipo de cambio, se registrará en las tres primeras posiciones la clave de la divisa a entregar y en las siguientes 3 posiciones la clave de la divisa a recibir conforme al catálogo de divisas.
En caso contrario, solo se registrará en las 3 primeras posiciones la clave de la divisa conforme al catálogo de divisas 5
25
Entrega física o diferenciales
 
AN
1
188
188
"F" cuando la naturaleza del contrato sea por entrega física y "D" cuando la naturaleza sea por diferenciales, de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entrega. 5
26
CTD
 
AN
18
189
206
Se anotará el instrumento subyacente Cheapest to Delivery en caso de bonos, utilizando el formato de Tipo Valor, Emisora y Serie respetando la longitud de dichos indicadores de 4, 7 y 7 respectivamente dejando en blanco los que no se ocupen y sin espacios intermedios. 5
27
Precio de CTD
 
N
3,6
207
215
Precio del Cheapest to Delivery en caso de Bonos. 2
28
Observaciones y
características
especiales
 
AN
150
216
365
Se deberán anotar en su caso, características especiales u observaciones con respecto a las condiciones pactadas que no estén especificadas en el formato e intervengan en la valuación de un instrumento derivado. 5
29
Medio de Concertación
 
N
1
366
366
Se deberá anotar el medio de concertación de la operación:
0 = No aplica
1 = Telefónico
2 = Electrónico. 1
30
Número de confirmación de la operación con la contraparte
 
AN
20
367
386
Corresponde al Identificador proporcionado por la contraparte para fines de confirmar la operación. 5
31
Folio para cobertura de divisas
 
N
14
387
400
En caso de formar parte de una estructura de cobertura donde sus divisas no tienen permitido tomar posiciones puras o bidireccionales se deberá registrar un número consecutivo definido por la administradora. Este folio será idéntico en todos los instrumentos que forman parte de la cobertura.
En caso de disminuir o aumentar la posición en los instrumentos de la estructura se deberá renovar el folio de cobertura para todos los instrumentos asociados a la misma. No se podrán reutilizar los folios en ningún caso.
La cobertura deberá ser total de manera obligatoria.
Indicar cero si no corresponde a una cobertura.1
32
Espacios en blanco
 
AN
102
401
502
Vacíos. 6
 
DETALLE 3: CONTIENE LA INFORMACION DE OPERACIONES CON INSTRUMENTOS DERIVADOS (OPCIONES)
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De:    A:
Observaciones
1
Tipo de Registro

N
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "303". 1
2
Estatus Registro

AN
1
4
4
Identificador del Estatus del Registro (Catálogo Estatus de registro), Anexo. 5
3
Isin

AN
12
5
16
Se deberá anotar la clave del ISIN proporcionada por el proveedor de precios. 12
4
Cusip o Cins

AN
9
17
25
Se deberá anotar la clave del CUSIP o el CINS proporcionada por el proveedor de precios. 13
5
Sedol

AN
7
26
32
Se deberá anotar la clave del SEDOL proporcionada por el proveedor de precios. 14
6
Tipo Valor

AN
4
33
36
Clave del Tipo de Valor del instrumento derivado según Catálogo que proporcione el proveedor de precios. 5
7
Emisora

AN
7
37
43
Clave de la Emisora del Instrumento derivado según catálogo que proporcione el proveedor de precios. 5
8
Serie

AN
6
44
49
Fecha de vencimiento del contrato derivado en formato aammdd o serie específica en caso de que cotice en un mercado organizado.5
9
Consecutivo

AN
8
50
57
Indicador consecutivo del instrumento de acuerdo al asignado por el proveedor de precios. 5
10
Estatus de operación
 
N
3
58
60
Se registrará el Identificador 1 ó 7 según el caso, del Estatus de la operación (Catálogo Estatus de operación). Anexo 1
11
Clave de Bolsa de Valores
 
N
8
61
68
Se deberá anotar el identificador de la Bolsa de valores de acuerdo al catálogo de Contrapartes en el caso que la opción se realice en una Bolsa de valores para lo cual el campo de contraparte quedará vacío, en caso contrario, se utilizará el campo de contraparte y este campo se presentará vacío. 1
12
Tipo de opción
 
N
3
69
71
Se deberá anotar el identificador de acuerdo al catálogo de Tipos de opción. 1
13
Subclase de opción
 
N
3
72
74
Se deberá anotar la subclase de opción con respecto al catálogo de subclase de opción. 1
14
Entrega física o diferenciales
 
AN
1
75
75
"F" cuando la naturaleza del contrato sea por entrega física y "D" cuando la naturaleza sea por diferenciales, de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entrega. 5
15
Subyacente
 
AN
18
76
93
Se conformará del Tipo de Valor, Emisora y Serie del Subyacente si éste existe cotizando en el mercado, de esta manera se respetarán el formato de cuatro posiciones para el tipo valor, siete posiciones para la emisora y siete posiciones para la serie. En el caso de no utilizar completamente los caracteres de alguno de los tres aspectos que definirán el nombre del subyacente se dejarán los espacios en blanco entre campo y campo para iniciar enseguida el otro campo.
Para el caso de Derivados sobre Vehículos referenciados a índices Accionarios, se deberá capturar el tipo valor, emisora y serie correspondiente al vehículo.
En caso de que el subyacente no sea un bien específico, se utilizará el catálogo de emisoras o de subyacentes de derivados que presente el proveedor de precios. 5
16
Divisa de cotización del bien subyacente
 
N
3
94
96
Se registrará el identificador de la divisa de cotización del instrumento subyacente conforme al catálogo de Divisas haciendo referencia a la forma de cotizar. 1
17
Plazo de referencia
 
N
4
97
100
En caso de que la opción sea de tasa de interés, se deberá anotar el plazo sobre el cual hace referencia la tasa pactada o el plazo cupón estándar de un bono. 1
18
Fecha de la operación
 
F
8
101
108
Se deberá anotar la fecha en que se pacta la operación. 3
19
Fecha de inicio
 
F
8
109
116
Se deberá anotar la fecha en que inicia la operación pactada ya sea que se pacte un instrumento derivado con fecha valor o no. 3
20
Fecha de Liquidación
 
F
8
117
124
Se deberá anotar la fecha en que se liquida o intercambia el flujo del contrato derivado. 3
21
Fecha de Vencimiento
 
F
8
125
132
Se deberá anotar la fecha en que vence la opción o fecha de expiración, que es, la fecha en que desaparece la operación del layout.3
22
Fecha de ejercicio vigente
 
F
8
133
140
Se deberá anotar la fecha de ejercicio próxima vigente, cabe señalar que en caso de opciones americanas esta se actualizará diariamente. 3-
23
Tipo de operación
 
N
3
141
143
Se deberá anotar el identificador de acuerdo al catálogo de Tipos de Operación. 1
24
Tamaño del contrato
 
N
14,2
144
159
Se deberá anotar el tamaño del contrato pactado en valor absoluto en la divisa pactada. 2
25
Número de contratos
 
N
14
160
173
Se deberá anotar el número de contratos pactados en valor absoluto. 1
26
Divisa del tamaño del contrato o del monto nocional
 
N
3
174
176
Se registrará el identificador de la divisa conforme al catálogo de Divisas. 1
27
Precio o tasa de ejercicio vigente
 
N
9,6
177
191
Se deberá anotar el precio, tasa o strike al cual se pactó la compra o la venta del bien subyacente. 2
28
Precio o tasa de ejercicio Cap
 
N
9,6
192
206
Se deberá anotar el precio, tasa o strike al cual se pactó la compra o la venta del bien subyacente. 2
29
Precio o tasa de ejercicio Floor
 
N
9,6
207
221
Se deberá anotar el precio, tasa o strike al cual se pactó la compra o la venta del bien subyacente. 2
30
Estructura de las divisas del precio o tasa pactada
 
AN
6
222
227
Para derivados de tipo de cambio, se registrará en las tres primeras posiciones la clave de la divisa a entregar y en las siguientes 3 posiciones la clave de la divisa a recibir conforme al catálogo de divisas.
En caso contrario, solo se registrará en las 3 primeras posiciones la clave de la divisa conforme al catálogo de divisas 5
31
Prima Pactada
 
N
14,6
228
247
Se deberá anotar el monto de la prima, importe que se paga o que se cobra por tener derecho de ejercer o no las condiciones establecidas en el contrato. 2
32
Contraparte
 
N
8
248
255
Identificador de la Contraparte en caso de que la opción se opere en el mercado OTC, para lo cual la clave de bolsa de valores deberá ir en ceros y este campo con la contraparte (Catálogo contrapartes). 1
33
Nombre corto de la contraparte
 
AN
20
256
275
Se deberá anotar el nombre corto de la contraparte siempre y cuando no exista la contraparte en el catálogo limitándose a 20 caracteres que describan el nombre. 5
34
Calificadora Contraparte primera
 
N
3
276
278
Se registrará el identificador de acuerdo al catálogo de Calificadoras. 1
35
Calificación contraparte primera
 
N
4
279
282
Se registrará el identificador de la calificación de la contraparte en el caso de derivados OTC de acuerdo al catálogo de Calificaciones Homologadas. En otro caso se deberá anotar 00001.
36
Calificadora Contraparte segunda
 
N
3
283
285
Se registrará el identificador de acuerdo al catálogo de Calificadoras. 1
37
Calificación contraparte segunda
 
N
4
286
289
Se registrará el identificador de la calificación de la contraparte en el caso de derivados OTC de acuerdo al catálogo de Calificaciones Homologadas. En otro caso se deberá anotar 00001.
38
Observaciones y características especiales
 
AN
150
290
439
Se deberán anotar en su caso, características especiales u observaciones con respecto a las condiciones pactadas que no estén especificadas en el formato e intervengan en la valuación de un instrumento derivado. 5
39
Medio de Concertación
 
N
1
440
440
Se deberá anotar el medio de concertación de la operación:
0 = No aplica
1 = Telefónico
2 = Electrónico.1
40
Número de confirmación de la operación con la contraparte
 
AN
20
441
460
Corresponde al Identificador proporcionado por la contraparte para fines de confirmar la operación. 5
42
Delta calculada con fines de cobertura
 
N
2,6
461
468
Delta calculada por el área de inversiones y riesgos con fines de cobertura 2
43
Folio para cobertura de divisas
 
N
14
469
482
En caso de formar parte de una estructura de cobertura donde sus divisas no tienen permitido tomar posiciones puras o bidireccionales se deberá registrar un número consecutivo definido por la administradora. Este folio será idéntico en todos los instrumentos que forman parte de la cobertura.
En caso de disminuir o aumentar la posición en los instrumentos de la estructura se deberá renovar el folio de cobertura para todos los instrumentos asociados a la misma. No se podrán reutilizar los folios en ningún caso.
La cobertura deberá ser total de manera obligatoria.
Indicar cero si no corresponde a una cobertura.1
44
Espacios en blanco
 
AN
20
483
502
Vacíos. 6
 
DETALLE 4: CONTIENE LA INFORMACION DE OPERACIONES CON INSTRUMENTOS DERIVADOS (SWAPS).
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De:  
A:
Observaciones
1
Tipo de Registro

N
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "304". 1
2
Estatus Registro

AN
1
4
4
Identificador del Estatus del Registro (Catálogo Estatus de registro), Anexo. 5
3
Isin

AN
12
5
16
Se deberá anotar la clave del ISIN proporcionada por el proveedor de precios. 12
4
Cusip o Cins

AN
9
17
25
Se deberá anotar la clave del CUSIP o el CINS proporcionada por el proveedor de precios. 13
5
Sedol

AN
7
26
32
Se deberá anotar la clave del SEDOL proporcionada por el proveedor de precios. 14
6
Tipo Valor

AN
4
33
36
Clave del Tipo de Valor del instrumento derivado según Catálogo que proporcione el proveedor de precios. 5
7
Emisora

AN
7
37
43
Clave de la Emisora del Instrumento derivado según catálogo que proporcione el proveedor de precios. 5
8
Serie

AN
6
44
49
Fecha de vencimiento del contrato derivado en formato aammdd o serie específica en caso de que cotice en un mercado organizado. 5
9
Consecutivo

AN
8
50
57
Indicador consecutivo del instrumento de acuerdo al asignado por el proveedor de precios. 5
10
Estatus de operación
 
N
3
58
60
Identificador 8 ó 1 del Catálogo Estatus de operación. 1
11
Fecha de operación
 
F
8
61
68
Se deberá anotar la fecha en que se pacta la operación. 3
12
Fecha de inicio
 
F
8
69
76
Se deberá anotar la fecha en que inicia la operación pactada ya sea que se pacte un instrumento derivado con fecha valor o no. 3
13
Número de cupón vigente a entregar
 
N
3
77
79
Se deberá anotar el número de cupón vigente a entregar. 1
14
Número de cupón vigente a recibir
 
N
3
80
82
Se deberá anotar el número de cupón vigente a recibir. 1
15
Fecha de próxima liquidación a entregar
 
F
8
83
90
Se deberá anotar la fecha de entrega del próximo flujo. 3
16
Fecha de próxima liquidación a recibir
 
F
8
91
98
Se deberá de anotar la fecha de recepción del próximo flujo. 3
17
Plazo de referencia a entregar
 
N
4
99
102
Se deberá anotar el plazo del cupón a entregar. 1
18
Plazo de referencia a recibir
 
N
4
103
106
Se deberá anotar el plazo del cupón a recibir. 1
19
Días para fijar tasa a entregar
 
N
3
107
109
Días hábiles antes o después del corte de cupón para resetear la tasa de interés variable del siguiente cupón, este campo debe ser con signo y dos cifras. 1
20
Días para fijar tasa a recibir
 
N
3
110
112
Días hábiles antes o después del corte de cupón para resetear la tasa de interés variable del siguiente cupón, este campo debe ser con signo y dos cifras. 1
21
Número de cupones a entregar
 
N
3
113
115
Se deberá anotar el número de cupones totales a entregar en la operación. 1
22
Número de cupones a recibir
 
N
3
116
118
Se deberá anotar el número de cupones totales a recibir en la operación. 1
23
Valor nocional
 
N
14,6
119
138
Se deberá anotar el monto del valor nocional de la divisa a entregar (referencia de pata a entregar). 2
24
Valor nocional 2
 
N
14,6
139
158
Se deberá anotar el monto del valor nocional de la divisa a recibir (referencia de pata a recibir). 2
25
Tipo de cambio pactado
 
N
12,6
159
176
Se deberá anotar en su caso, el tipo de cambio pactado para swaps con nocionales en distinta divisa. 2
26
Estructura de las Divisas del Tipo de Cambio pactado
 
AN
6
177
182
Si es que se pactó un tipo de cambio de referencia para nocionales, se registrará en las tres primeras posiciones la clave de la divisa a entregar y en las siguientes 3 posiciones la clave de la divisa a recibir según el catálogo de divisas. En caso de que ambas divisas sean iguales se deberá registrar las tres primeras posiciones. 5
27
Divisa del nocional a entregar
 
N
3
183
185
Se registrará el identificador de la divisa del nocional a entregar conforme al catálogo de Divisas. 1
28
Divisa del nocional a recibir
 
N
3
186
188
Se registrará el identificador de la divisa del nocional a recibir conforme al catálogo de Divisas. 1
29
Subyacente a entregar
 
AN
18
189
206
Se conformará del Tipo de Valor, Emisora y Serie del Subyacente si éste existe cotizando en el mercado, de esta manera se respetarán el formato de cuatro posiciones para el tipo valor, siete posiciones para la emisora y siete posiciones para la serie. En el caso de no utilizar completamente los caracteres de alguno de los tres aspectos que definirán el nombre del subyacente se dejarán los espacios en blanco entre campo y campo para iniciar enseguida el otro campo.
En caso de que el subyacente no sea un bien específico, se utilizará el catálogo de emisoras o de subyacentes de derivados que presente el proveedor de precios. 5
30
Subyacente a recibir
 
AN
18
207
224
Se conformará del Tipo de Valor, Emisora y Serie del Subyacente si éste existe cotizando en el mercado, de esta manera se respetarán el formato de cuatro posiciones para el tipo valor, siete posiciones para la emisora y siete posiciones para la serie. En el caso de no utilizar completamente los caracteres de alguno de los tres aspectos que definirán el nombre del subyacente se dejarán los espacios en blanco entre campo y campo para iniciar enseguida el otro campo.
En caso de que el subyacente no sea un bien específico, se utilizará el catálogo de emisoras o de subyacentes de derivados que presente el proveedor de precios. 5
31
Divisa del subyacente a entregar
 
AN
6
225
230
Se registrará la clave de la divisa a entregar conforme al catálogo de divisas. 5
32
Divisa del subyacente a recibir
 
AN
6
231
236
Se registrará la clave de la divisa a recibir conforme al catálogo de divisas. 5
33
Tasa a entregar del siguiente cupón
 
N
10,6
237
252
Se deberá anotar la tasa fija a entregar, o tasa conocida de la siguiente liquidación. 2
34
Tasa a recibir del siguiente cupón
 
N
10,6
253
268
Se deberá anotar la tasa fija a recibir, o tasa conocida de la siguiente liquidación. 2
35
Sobretasa a entregar
 
N
3,2
269
273
Se deberán anotar los puntos porcentuales con signo más o menos de la tasa de referencia a entregar, se utilizarán todos los espacios. 2
36
Sobretasa a recibir
 
N
3,2
274
278
Se deberán anotar los puntos porcentuales con signo más o menos de la tasa de referencia a recibir, se utilizarán todos los espacios. 2
37
Tipo tasa a entregar
 
N
3
279
281
Se registrará el identificador del Tipo de Tasa a entregar conforme al catálogo de Tipos de Tasa. 1
38
Tipo tasa a recibir
 
N
3
282
284
Se registrará el identificador del Tipo de Tasa a recibir conforme al catálogo de Tipos de Tasa. 1
39
Base de cálculo de la tasa a entregar
 
AN
10
285
294
Se deberá anotar la composición de la tasa "Act/Act", "Act/365", "Act/360" o cualquier otra que aplique a la tasa. 5
40
Base de cálculo de la tasa a recibir
 
AN
10
295
304
Se deberá anotar la composición de la tasa "Act/Act", "Act/365", "Act/360" o cualquier otra que aplique a la tasa. 5
41
Amortiza Capital
 
N
1
305
305
Se registrará el identificador del catálogo de Tipo de Amortizaciones. 1
42
Tipo de intercambios
 
N
3
306
308
Se registrará el identificador correspondiente, según el catálogo de Tipo de intercambios. 1
43
Contraparte
 
N
8
309
316
Identificador de la Contraparte en caso de que la opción se opere en el mercado OTC, para lo cual la clave de bolsa de valores deberá ir en ceros y este campo con la contraparte (Catálogo contrapartes). 1
44
Nombre corto de la contraparte
 
AN
20
317
336
Se deberá anotar el nombre corto de la contraparte siempre y cuando no exista la contraparte en el catálogo limitándose a 20 caracteres que describan el nombre. 5
45
Calificadora Contraparte primera
 
N
3
337
339
Se registrará el identificador de acuerdo al catálogo de Calificadoras. 1
46
Calificación contraparte primera
 
N
4
340
343
Se registrará el identificador de la calificación de la contraparte en el caso de derivados OTC de acuerdo al catálogo de Calificaciones Homologadas. En otro caso se deberá anotar 00001.
47
Calificadora Contraparte segunda
 
N
3
344
346
Se registrará el identificador de acuerdo al catálogo de Calificadoras. 1
48
Calificación contraparte segunda
 
N
4
347
350
Se registrará el identificador de la calificación de la contraparte en el caso de derivados OTC de acuerdo al catálogo de Calificaciones Homologadas. En otro caso se deberá anotar 00001.
49
Medio de Concertación
 
N
1
351
351
Se deberá anotar el medio de concertación de la operación:
0 = No aplica
1 = Telefónico
2 = Electrónico. 1
50
Número de confirmación de la operación con la contraparte
 
AN
20
352
371
Corresponde al Identificador proporcionado por la contraparte para fines de confirmar la operación. 5
51
Folio para cobertura de divisas
 
N
14
372
385
En caso de formar parte de una estructura de cobertura donde sus divisas no tienen permitido tomar posiciones puras o bidireccionales se deberá registrar un número consecutivo definido por la administradora. Este folio será idéntico en todos los instrumentos que forman parte de la cobertura.
En caso de disminuir o aumentar la posición en los instrumentos de la estructura se deberá renovar el folio de cobertura para todos los instrumentos asociados a la misma. No se podrán reutilizar los folios en ningún caso.
La cobertura deberá ser total de manera obligatoria.
Indicar cero si no corresponde a una cobertura.1
52
Observaciones y características especiales
 
AN
117
386
502
Se deberán anotar en su caso, características especiales u observaciones con respecto a las condiciones pactadas que no estén especificadas en el formato e intervengan en la valuación de un instrumento derivado. 5
 
DETALLE 5: CONTIENE LA INFORMACION DE LOS CUPONES DE LAS OPERACIONES CON INSTRUMENTOS DERIVADOS (SWAPS) Solo se enviará la primera vez que se reporta la información del SWAP o bien cuando algún parámetro del calendario tenga cambios.
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De:    A:
Observaciones
1
Tipo de Registro

N
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "305". 1
2
Estatus Registro

AN
1
4
4
Identificador del Estatus del Registro (Catálogo Estatus de registro), Anexo. 5
3
Isin

AN
12
5
16
Se deberá anotar la clave del ISIN proporcionada por el proveedor de precios. 12
4
Cusip o Cins

AN
9
17
25
Se deberá anotar la clave del CUSIP o el CINS proporcionada por el proveedor de precios. 13
5
Sedol

AN
7
26
32
Se deberá anotar la clave del SEDOL proporcionada por el proveedor de precios. 14
6
Tipo Valor

AN
4
33
36
Clave del Tipo de Valor del instrumento derivado según Catálogo que proporcione el proveedor de precios. 5
7
Emisora

AN
7
37
43
Clave de la Emisora del Instrumento derivado según catálogo que proporcione el proveedor de precios. 5
8
Serie

AN
6
44
49
Fecha de vencimiento del contrato derivado en formato aammdd o serie específica en caso de que cotice en un mercado organizado.5
9
Consecutivo

AN
8
50
57
Indicador consecutivo del instrumento de acuerdo al asignado por el proveedor de precios. 5
10
Tipo de Cupón
 
N
1
58
58
Se deberá anotar si se refiere a cupones a entregar = 1 y/o a cupones a recibir = 2. 1
11
Numero de Cupón
 
N
3
59
61
Comenzando con el cupón vigente. 1
12
Fecha Inicio
 
F
8
62
69
Se deberá anotar la fecha en que inicia el cupón. 3
13
Fecha Final
 
F
8
70
77
Se deberá anotar la fecha en que vence el cupón. 3
14
Días de cupón
 
N
3
78
80
Días de cupón. 1
15
Monto de referencia para amortizar
 
N
14,6
81
100
Monto de referencia en caso de amortizar parte o completo el valor nocional. 2
16
Nocional
 
N
14,6
101
120
Se deberá anotar el monto del valor nocional del cupón sobre el cual se pagarán los intereses. 2
17
Subyacente
 
AN
18
121
138
Se conformara del Tipo de Valor, Emisora y Serie de un bien en específico si éste existe cotizando en el mercado, de esta manera se respetarán el formato de cuatro posiciones para el tipo valor, siete posiciones para la emisora y siete posiciones para la serie. En el caso de no utilizar completamente los caracteres de alguno de los tres aspectos que definirán el nombre del subyacente se dejarán los espacios en blanco entre campo y campo para iniciar enseguida el otro campo.
En caso de el subyacente no sea un bien específico, se utilizará el catálogo de emisoras o de subyacentes de derivados que presente el proveedor de precios. 5
18
Sobretasa
 
N
3,2
139
143
Se deberán anotar los puntos porcentuales con signo más o menos de la tasa de referencia a entregar o recibir, se ocuparán todos los espacios. 2
19
Observaciones o Características Especiales
 
AN
50
144
193
Se deberán anotar en su caso, características especiales u observaciones con respecto a las condiciones pactadas que no estén especificadas en el formato e intervengan en la valuación de un instrumento derivado. 5
20
Fecha Inicial de Vigencia del cupón
 
F
8
194
201
Se deberá anotar la fecha a partir de la cual se considerará vigente la información del cupón. Corresponde a la fecha inicial del primer cupón vigente del swap. 3
21
Fecha Final de Vigencia del cupón
 
F
8
202
209
Se deberá anotar la fecha hasta la cual se considerará vigente la información del cupón. Corresponde a la fecha final del último cupón vigente del swap.3
22
Espacios en blanco
 
AN
293
210
502
Vacíos. 6
 
DETALLE 6: CONTIENE LA INFORMACION DE LAS GARANTIAS DE OPERACIONES CON INSTRUMENTOS DERIVADOS
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De:   
A:
Observaciones
1
Tipo de Registro

N
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "306". 1
2
Tipo Garantía

N
1
4
4
Se deberá anotar el identificador de la garantía que corresponda según el catálogo de Tipo de Garantía. . 1
3
Isin de la Garantía

AN
12
5
16
Se deberá anotar la clave del ISIN según la clasificación de instrumentos de la BMV. Si es efectivo o Threshold se llenará con ceros. 5
4
Cusip o Cins de la Garantía

AN
9
17
25
Se deberá anotar la clave del CUSIP o el CINS según la clasificación de instrumentos de la BMV. Si es efectivo o Threshold se llenará con ceros. 5
5
Sedol de la Garantía

AN
7
26
32
Se deberá anotar la clave del SEDOL según la clasificación de instrumentos de la BMV. Si es efectivo o Threshold se llenará con ceros. 5
6
Tipo de Valor de la Garantía

AN
4
33
36
Se deberá anotar la Clave del Tipo de Valor según la clasificación de instrumentos de la BMV. Si es efectivo o Threshold se llenará con ceros. 5
7
Emisora de la Garantía

AN
7
37
43
Se deberá anotar la Emisora según la clasificación de instrumentos de la BMV. Si es efectivo o Threshold se llenará con ceros. 5
8
Serie de la Garantía

AN
7
44
50
Se deberá anotar la serie según la clasificación de instrumentos de la BMV. Si es efectivo o Threshold se llenará con ceros. 5
9
Consecutivo de la Garantía

AN
8
51
58
Indicador consecutivo del instrumento según la clasificación de instrumentos de la BMV. Si es efectivo o Threshold se llenará con ceros. 5
10
Contraparte de la Garantía

N
8
59
66
Identificador de la Contraparte (Catálogo contrapartes). 1
11
Número de títulos
 
N
14
67
80
Se deberá anotar el número de títulos respecto de la garantía recibida o entregada, en el caso de efectivo o Threshold se solicitará 1 título. 1
12
Valor de mercado en pesos de la garantía
 
N
14,6
81
100
Se deberá anotar la valuación de las garantías a valor de mercado con respecto a los precios del proveedor de precios y en su caso al tipo de cambio fix vigente a la fecha de envío, en el caso de efectivo en pesos, se anotará únicamente el monto dejado en garantía. En caso de Threshold se deberá enviar cero. 1
13
Threshold
 
N
9
101
109
Se deberá anotar el monto ubral establecido por la contraparte en la moneda pactada en caso de Threshold, cero en otro caso. 1
14
Divisa del Threshold
 
N
2
110
111
Se registrará el identificador de la divisa conforme al catálogo de Divisas en caso de Threshold, "1" en otro caso.1
14
Espacios en blanco
 
AN
391
112
502
Vacíos. 6
 
CATALOGO(S)
 
Catálogo de Tipos de Entidades
Clave Tipo de
Entidad
Descripción
Abreviación
001
AFORES
AF
002
SIEFORES BASICA
SB
003
SIEFORES APORTACIONES COMPLEMENTARIAS
AC
004
SIEFORES PREVISION SOCIAL
PS
017
SIEFORES DE APORTACIONES VOLUNTARIAS
AV
 
Catálogo de Entidades (SIEFORES Básicas)
 
Catálogo de Entidades (SIEFORES Aportaciones Voluntarias)
Clave Tipo
de
Entidad
Descripción
 
Clave Tipo
de Entidad
Descripción
516
XXI
 
634
PROFUTURO
530
BANORTE
 
644
ING
534
PROFUTURO
 
652
BANAMEX
538
PRINCIPAL
 
654
BANCOMER
544
ING
 
 
 
550
INBURSA
 
 
 
552
BANAMEX
 
 
 
554
BANCOMER
 
 
 
556
AZTECA
 
 
 
562
INVERCAP
 
 
 
564
METLIFE
 
 
 
566
AFIRME
 
 
 
568
COPPEL
 
 
 
578
PENSIONISSSTE
 
 
 
 
Catálogo de Entidades (SIEFORES Aportaciones Complementarias)
 
Catálogo de Entidades (SIEFORES Previsión Social)
Clave Tipo
de
Entidad
Descripción
 
Clave Tipo
de Entidad
Descripción
334
PROFUTURO
 
430
BANORTE
364
METLIFE
 
454
BANCOMER
 
Catálogo de Subtipo de Entidades
Clave de Tipo
de Entidad
Clave de
Entidad
Clave Subtipo
de Entidad
Abreviación
Descripción
002
516
001
XXI (SB1)
Siefore Básica Uno
002
530
001
BANORTE (SB1)
Siefore Básica Uno
:
:
:
:
:
002
578
001
PENSIONISSSTE
(SB1)
Siefore Básica Uno
002
516
002
XXI (SB2)
Siefore Básica Dos
002
530
002
BANORTE (SB2)
Siefore Básica Dos
:
:
:
:
:
002
578
002
PENSIONISSSTE
(SB2)
Siefore Básica Dos
002
516
003
XXI (SB3)
Siefore Básica Tres
002
530
003
BANORTE (SB3)
Siefore Básica Tres
:
:
:
:
:
002
578
003
PENSIONISSSTE
(SB3)
Siefore Básica Tres
002
516
004
XXI (SB4)
Siefore Básica Cuatro
002
530
004
BANORTE (SB4)
Siefore Básica Cuatro
:
:
:
:
:
002
578
004
PENSIONISSSTE
(SB4)
Siefore Básica Cuatro
002
516
005
XXI (SB5)
Siefore Básica Cinco
002
530
005
BANORTE (SB5)
Siefore Básica Cinco
:
:
:
:
:
002
578
005
PENSIONISSSTE
(SB5)
Siefore Básica Cinco
003
334
001
PROFUTURO (AC1)
Siefore Aportaciones Complementarias Uno
003
364
001
METLIFE (AC1)
Siefore Aportaciones Complementarias Uno
004
430
001
BANORTE (PS1)
Siefore Previsión Social Uno
004
430
002
BANORTE (PS2)
Siefore Previsión Social Dos
004
430
003
BANORTE (PS3)
Siefore Previsión Social Tres
004
430
004
BANORTE (PS4)
Siefore Previsión Social Cuatro
004
430
005
BANORTE (PS5)
Siefore Previsión Social Cinco
004
454
001
BANCOMER (PS1)
Siefore Previsión Social Uno
004
454
002
BANCOMER (PS2)
Siefore Previsión Social Dos
004
454
003
BANCOMER (PS3)
Siefore Previsión Social Tres
004
454
004
BANCOMER (PS4)
Siefore Previsión Social Cuatro
004
454
005
BANCOMER (PS5)
Siefore Previsión Social Cinco
017
634
001
PROFUTURO (AV1)
Siefore Aportaciones Voluntarias Uno
017
644
001
ING (AV1)
Siefore Aportaciones Voluntarias Uno
017
644
002
ING (AV2)
Siefore Aportaciones Voluntarias Dos
017
652
001
BANAMEX (AV 1)
Siefore Aportaciones Voluntarias Uno
017
652
002
BANAMEX (AV 2)
Siefore Aportaciones Voluntarias Dos
017
654
001
BANCOMER (AV 1)
Siefore Aportaciones Voluntarias Uno
 
Catálogo de Estatus del Registro
 
Catálogo de Divisa
Identificador
Descripción
 
Identificador
Descripción
Clave
1
Alta (Se empleará para posiciones concertadas en la fecha de información)
 
1
Peso
MXP
 
2
Dólar Americano
USD
4
Constante(Se empleará para posiciones concertadas antes de la fecha de información)
 
3
Unidades de Inversión
UDI
 
 
 
 
 
 
 
 
 
6
Yen
JPY
 
 
 
7
Euros
EUR
 
 
 
8
Dólar Australiano
AUD
 
 
 
9
Dólar Canadiense
CAD
 
 
 
10
Franco Suizo
CHF
 
 
 
11
Libra Esterlina
GBP
 
 
 
12
Dólar Hong Kong
HKD
 
 
 
13
Corona Danesa
DKK
 
 
 
14
Corona Sueca
SEK
 
 
 
15
Corona Noruega
NOK
 
 
 
16
Real Brasileño
BRL
 
 
 
17
Shekel Israelí
ILS
 
 
 
18
Peso Chileno
CLP
 
 
 
19
Rupia
INR
 
 
 
20
Renminbi Chino
CNY
 
 
 
21
Zloty Polaco
PLN
 
 
 
22
Corona checa
CZK
 
 
 
23
Florín Húngaro
HUF
 
 
 
24
Leu Rumano
RON
 
 
 
25
Lats Letones
LVL
 
 
 
26
Litas Lituanas
LTL
 
 
 
27
Corona Estonia
EEK
 
 
 
28
Lev Búlgaro
BGN
 
 
 
29
Corona Islandesa
ISK
 
 
 
99
Otras Divisas
OTR
 
Catálogo de Tipo de Opción
 
Catálogo de Subclase de Opción
Identificador
Descripción
Abreviación
 
Identificador
Descripción
Abreviación
1
Americana
AM
 
1
Plain Vanilla
PV
2
Europea
EU
 
7
Otros
OT
100
Otros
OT
 
 
 
 
 
Catálogo de Estatus de Operación
 
Catálogo de Tipos de Tasa
Identificador
Descripción
 
Identificador
Descripción
Abreviación
1
Posición Abierta.
 
1
Tasa Fija
TF
7
Se ejerce la opción (Este estatus se empleará únicamente en la fecha de ejercicio de la opción)
 
2
Tasa Variable al Inicio del Cupón
TVI
 
 
 
3
Tasa Variable al Final del Cupón
TVF
8
Se utiliza el layout de detalle (Estatus para indicar que el instrumento cuenta con un calendario de cupones).
En las fechas que no exista detalle, a reportar, de cupones se empleará el Estatus de Operación 1
 
4
Tasa Variable Promedio
TVP
 
5
Tasa Capitalizable Simple
TCS
 
6
Tasa Capitalizable Compuesta
TCC
 
100
Otros
OTR
 
 
 
 
 
 
Catálogo de Tipos de Amortización
 
Catálogo de Calificadoras
Identificador
Descripción
 
Identificador
Descripción
Abreviación
0
No amortiza
 
1
Standard & Poor's, S.A. de C.V.
S&P
1
Amortiza pata entrega
 
4
Clasificadora de Riesgos, S.A. de C.V.
FITCH
2
Amortiza pata recibir
 
5
Moody's de México SA de CV
MOODY'S
3
Amortiza ambas patas
 
6
HR Ratings de México S.A. de C.V.
HR Ratings
 
Catálogo de Tipo de Intercambios
Identificador
Descripción
0
No intercambia nocionales
1
Intercambia nocionales al inicio
2
Intercambia nocionales al final
3
Intercambia nocionales al inicio y al final
 
Catálogo de Tipo de Operación
 
Catálogo de Tipo de Entrega
Identificador
Descripción
Abreviación
 
Identificador
Descripción
1
Compra
Co
 
F
Entrega Física
2
Venta
Ve
 
D
Diferenciales
 
Catálogo de Calificaciones Homologadas
Fitch
Moody's
Standard & Poor's
HR Ratings
Identificador
Calificaciones Mediano y Largo Plazo en Escala Local
AAA (mex)
Aaa.mx
mxAAA
HR AAA
1000
AA+ (mex)
Aa1.mx
mxAA+
HR AA+
1001
AA (mex)
Aa2.mx
mxAA
HR AA
1002
AA- (mex)
Aa3.mx
mxAA-
HR AA-
1003
A+ (mex)
A1.mx
mxA+
HR A+
1004
A (mex)
A2.mx
mxA
HR A
1005
A- (mex)
A3.mx
mxA-
HR A-
1006
BBB+ (mex)
Baa1.mx
mxBBB+
HR BBB+
1007
BBB (mex)
Baa2.mx
mxBBB
HR BBB
1008
BBB- (mex)
Baa3.mx
mxBBB-
HR BBB-
1009
BB+ (mex)
Ba1.mx
mxBB+
HR BB+
1010
BB (mex)
Ba2.mx
mxBB
HR BB
1011
BB- (mex)
Ba3.mx
mxBB-
HR BB-
1012
B+ (mex)
B1.mx
mxB+
HR B+
1013
B (mex)
B2.mx
mxB
HR B
1014
B- (mex)
B3.mx
mxB-
HR B-
1015
CCC+ (mex)
Caa1.mx
mxCCC+
HR C+
1016
CCC (mex)
Caa2.mx
mxCCC
HR C+
1017
CCC- (mex)
Caa3.mx
mxCCC-
HR C+
1018
CC (mex)
Ca.mx
mxCC
HR C
1019
C (mex)
C.mx
mxC
HR C-
1020
D (mex)
 
mxD
HR D
1021
Calificaciones Corto Plazo en Escala Local
F1+ (mex)
MX-1
mxA-1+
HR+1
1022
F1 (mex)
MX-2
mxA-1
HR1
1023
F2 (mex)
MX-3
mxA-2
HR2
1024
F3 (mex)
 
mxA-3
HR3
1025
B (mex)
MX-4
mxB
HR4
1026
C (mex)
NP
mxC
HR5
1027
Calificaciones Mediano y Largo Plazo en Escala Global
AAA
Aaa
AAA
HR AAA (G)
1028
AA+
Aa1
AA+
HR AA+ (G)
1029
AA
Aa2
AA
HR AA (G)
1030
AA-
Aa3
AA-
HR AA- (G)
1031
A+
A1
A+
HR A+ (G)
1032
A
A2
A
HR A (G)
1033
A-
A3
A-
HR A- (G)
1034
BBB+
Baa1
BBB+
HR BBB+ (G)
1035
BBB
Baa2
BBB
HR BBB (G)
1036
BBB-
Baa3
BBB-
HR BBB- (G)
1037
BB+
Ba1
BB+
HR BB+ (G)
1038
BB
Ba2
BB
HR BB (G)
1039
BB-
Ba3
BB-
HR BB- (G)
1040
B+
B1
B+
HR B+ (G)
1041
B
B2
B
HR B (G)
1042
B-
B3
B-
HR B- (G)
1043
CCC+
Caa1
CCC+
HR C+ (G)
1044
CCC
Caa2
CCC
HR C+ (G)
1045
CCC-
Caa3
CCC-
HR C+ (G)
1046
CC
Ca
CC
HR C (G)
1047
C
C
C
HR C- (G)
1048
D
D
D
HR D (G)
1049
Calificaciones Corto Plazo en Escala Global
F1+
P-1
A-1+
HR+1 (G)
1050
F1
 
A-1
HR1 (G)
1051
F2
P-2
A-2
HR2 (G)
1052
F3
P-3
A-3
HR3 (G)
1053
B
NP
 
HR4 (G)
1054
C
NP
 
HR5 (G)
1055
 
Catálogo de Tipo de Garantía
Identificador
Descripción
1
Garantía otorgada por la SIEFORE en operaciones con Instrumentos Financieros Derivados
2
Garantía recibida por la SIEFORE en operaciones con Instrumentos Financieros Derivados
3
Threshold de Contraparte (Monto umbral establecido por la contraparte)
4
Threshold de Siefore (Monto umbral establecido por la siefore)
 
Catálogo de Contrapartes
Identificador
Descripción
 
Identificador
Descripción
002001
Banco de México
 
080020
Valores Finamex International Incorporated
013001
Acciones y Valores Banamex, Casa de Bolsa
 
080021
Finamex Securities Incorporated
013004
Casa de Bolsa Santander Serfín
 
080022
Valores Finamex Limited
013005
Scotia Inverlat, Casa de Bolsa
 
080023
Interacciones Global Incorporated
013006
HSBC Casa de Bolsa
 
080024
Inter-Financial Services, Limited
013007
GBM Grupo Bursátil Mexicano
 
080025
Monex Securities Incorporated
013010
Casa de Bolsa BBVA-Bancomer
 
080026
Invex Incorporated
013011
Multivalores Casa de Bolsa
 
080027
GBM International Incorporated
013012
Finamex Casa de Bolsa
 
080028
Foreign Holdings Ltd.
013013
IXE Casa de Bolsa
 
080029
Portfolio Investment Incorporated
013015
Interacciones Casa de Bolsa
 
080030
Arka International, Corp.
013018
Casa de Bolsa Arka
 
080031
BBVA Bancomer Asset Management,Inc.
013019
Value Casa de Bolsa
 
080032
Banorte Asset Management,Inc.
013020
Actinver Casa de Bolsa
 
080033
Afin International Holdings,Inc.
013021
Monex Casa de Bolsa
 
080034
Banorte I, LLC.
013026
Vector Casa de Bolsa
 
080037
Invex International, S.A.
013027
Casa de Bolsa Banorte
 
080038
Invex Worldwide, S.A.
013032
Valores Mexicanos Casa de Bolsa
 
080041
Inbursa International, Inc.
013040
Inversora Bursátil Casa de Bolsa
 
080042
Inbursa Securities, Inc.
013041
Invex Casa de Bolsa
 
080043
IXE Holdings, Inc.
013104
ING Baring (México) Casa de Bolsa
 
082004
Bancomer Oficina de Representación en La Habana, Cuba.
013105
Merrill Lynch México Casa de Bolsa
 
082006
Bancomer Sucursal en Islas Caimán.
013106
Deustche Securities Casa de Bolsa
 
082008
Banamex Agencia en Nueva York, N.Y., E.U.A.
013109
J.P. Morgan Casa de Bolsa
 
082009
Banamex Agencia en Miami, Florida, E.U.A.
013114
Morgan Stanley México Casa de Bolsa, S.A. de C.V.
 
082010
Banamex Oficina de Representación en Dusseldorf, Alemania.
013117
ABN Amro Securities (México) Casa de Bolsa
 
082011
Banamex Oficina de Representación en Singapur, Singapur.
013118
Casa de Bolsa Credit Suisse México
 
082012
Banamex Oficina de Representación en Buenos Aires, Argentina.
013119
Bank of America Securities, Casa de Bolsa
 
082013
Banamex Oficina de Representación en Bogotá, Colombia.
013120
UBS Casa de Bolsa
 
082014
Banamex Oficina de Representación en Taipei
013121
Protego Casa de Bolsa
 
082016
Banamex Sucursal en Nassau, Bahamas.
013122
Base Internacional Casa de Bolsa
 
082025
Internacional Agencia en Tucson, Arizona, E.U.A.
013123
Barclays Capital Casa de Bolsa
 
082027
Internacional Oficina de Representación en Buenos Aires, Argentina.
013124
Intercam Casa de Bolsa
 
082028
Internacional Oficina de Representación en Madrid, España.
013125
Vanguardia Casa de Bolsa
 
082030
Internacional Sucursal en Islas Caimán
013126
BullTick Casa de Bolsa
 
082031
Mercantil del Norte Sucursal en Islas Caimán
 
 
 
082035
Confia Oficina de Representación en Nueva York, N.Y., E.U.A.
013127
Masari Casa de Bolsa, S.A.
 
082037
Cremi Agencia en Nueva York, N.Y., E.U.A.
016031
Monex Divisas, S.A. de C.V.
 
082039
Bancrecer Agencia en Nueva York, N.Y., E.U.A.
016035
Central de Divisas Casa de Cambio
 
082042
Bco. Bilbao Vizcaya Agencia en Nueva York
016040
Consultoría Internacional Casa de Cambio
 
082043
Bco. Bilbao Vizcaya Oficina de Representación en Nueva York
016041
Casa de Cambio Tiber
 
082044
Bco. Bilbao Vizcaya Oficina de Representación en Londres, Inglaterra.
016044
Eurofimex, Casa de Cambio
 
082048
Banco Inbursa Sucursal en Islas Caimán
016067
Masari, Casa de Cambio
 
082049
Bancomer Sucursal en Houston
016240
Asesoría Cambiaria, Casa de Cambio
 
082050
Banamex Oficina de Representación en Londres, Inglaterra
016408
B y B Casa de Cambio
 
700000
Otros Bancos Extranjeros
016419
Finamex Casa de Cambio
 
701000
ABN Amro Bank (Extranjero)
016507
Casa de Cambio Tamibe
 
701001
Abasis
016533
Casa de Cambio Majapara
 
701002
American Express (Extranjero)
016587
Sterling Casa de Cambio
 
701003
Banco Bilbao Vizcaya (Extranjero)
016629
Money Tron Casa de Cambio
 
701004
Banco Santander Central Hispano, S. A. (Extranjero)
016712
Intercam Casa de Cambio
 
701005
Bank Of America (Extranjero)
016714
Order Express Casa de Cambio
 
701006
Bank Boston Na (Extranjero)
016715
Prodira, Casa de Cambio
 
701007
Bank Of Montreal (Extranjero)
016717
Imperial Casa de Cambio
 
701008
Bank Of New York (Extranjero)
016718
Divisas San Jorge Casa de Cambio
 
701009
The Bank Of Nova Scotia (Extranjero)
016719
Unica Casa de Cambio
 
701010
Bank One (Extranjero)
025001
Bolsa Mexicana de Valores
 
701011
Banque Paribas (Extranjero)
025002
S.D. Indeval, Institución para el Depósito de Valores
 
701012
Barclays Bank (Extranjero)
025007
MexDer, Mercado Mexicano de Derivados
 
701013
Bear Stearns (Extranjero)
025013
Contraparte Central de Valores de México
 
701014
Cargill Financial Service International (Extranjero)
037006
Banco Nacional de Comercio Exterior
 
701015
Chase Manhattan Bank (Extranjero)
037009
Banco Nacional de Obras y Servicios Públicos
 
701016
Citi National Bank (Extranjero)
037019
Banco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea y la Armada
 
701017
Citibank (Extranjero)
037135
Nacional Financiera
 
701018
Comerica Bank (Extranjero)
037166
Banco del Ahorro Nacional y Servicios Financieros
 
701019
Commerzbank (Extranjero)
037168
Sociedad Hipotecaria Federal
 
701020
Controladora Prosa
040002
Banco Nacional de México
 
701021
Credit Lyonnais (Extranjero)
040012
BBVA Bancomer
 
701022
Credit Suisse (Extranjero)
040014
Banco Santander
 
701023
Den Danske Bank (Extranjero)
040017
BBVA Bancomer Servicos
 
701024
Deutsche Bank (Extranjero)
040021
HSBC México
 
701025
Dresdner Bank Lateinamerika (Extranjero)
040022
GE Money Bank, GE Capital Grupo Financiero
 
701026
Fortis Bank (Extranjero)
040030
Banco del Bajío
 
701027
Goldman Sachs and Co. (Extranjero)
040032
Ixe Banco
 
701028
Hong Kong and Shanghai Banking (Extranjero)
040036
Banco Inbursa
 
701029
HSBC Investment Bank, P.L.C., London, England
040037
Banco Interacciones
 
701030
Indosuez International (Extranjero)
040042
Banca Mifel
 
701031
ING Bank (Extranjero)
040044
Scotiabank Inverlat
 
701032
J.P. Morgan (Extranjero)
040058
Banco Regional de Monterrey
 
701033
Lehman Brothers (Extranjero)
040059
Banco Invex
 
701034
Merrill Lynch, N.Y. (Extranjero)
040060
Bansi
 
701035
Morgan Guaranty Trust N.Y. (Extranjero)
040062
Banca Afirme
 
701037
National Westminster Bank (Natwest) (Extranjero)
040072
Banco Mercantil del Norte
 
701038
Republic National Bank (Extranjero)
040102
The Royal Bank of Scotland México
 
701039
Royal Bank Of Canada (Extranjero)
040103
American Express Bank (México)
 
701040
Royal Bank Of Scotland, Londres (Extranjero)
040106
Bank of America México
 
701041
Societe Generale (Extranjero)
040108
Bank of Tokyo-Mitsubishi (México)
 
701042
Solomon Brothers (Extranjero)
040110
Banco J.P. Morgan
 
701043
Standard Bank London (Extranjero)
040112
Banco Monex
 
701044
Standard Chartered Bank (Extranjero)
040113
Banco Ve por Más
 
701045
Swiss Bank Volksbank (Extranjero)
040116
ING Bank (México)
 
701046
The Toronto Dominion Bank (TD Bank) (Extranjero)
040124
Deutsche Bank México
 
701047
UBS, A. G., Zurich, Switzerland (Extranjero)
040126
Banco Credit Suisse México
 
701048
Union Bank (Extranjero)
040127
Banco Azteca
 
701049
Westdeutsche Landezbank Girozentrale (Extranjero)
040128
Banco Autofin México
 
701050
William Financial Services Limited (Extranjero)
040129
Barclays Bank México
 
701051
CME (Chicago Mercantile Exchange)
040130
Banco Compartamos
 
701052
LIFE (London International Financial Futures and Options Exchange)
040131
Banco Ahorro Famsa
 
701053
NYSE (New York Stock Exchange)
040132
Banco Multiva
 
701054
Simex (Singapur Stock Exchange)
040133
Banco Actinver
 
701059
Chicago Board Options Exchange Chicago
040134
Banco Wal-Mart de México Adelante
 
701060
Mid America Commodity Exchange Chicago
040136
Banco Regional
 
701061
Commodity Exchange Incorporated New York
040137
BanCoppel
 
701062
Stanley Bank (Utah) (Extranjero)
040138
Banco Amigo
 
701119
Banco de Crédito Centroamericano (Bancentro) de Costa Rica (Extranjero)
040139
UBS Bank México
 
701121
Banco Latinoamericano de Exportaciones (Bladex) (Extranjero)
040140
Banco Fácil
 
701275
Asigna, Compensación y Liquidación
040141
Volkswagen Bank
 
801150
Bank Morgan Stanley Ag
040142
El Banco Deuno
 
801151
Smith Barney / Cgm Inc.
040143
Consultoría Internacional Banco
 
801152
Citi Bank N.A. New York Officers
040144
The Bank of New York Mellon (México)
 
801153
Pershing Inc.
046048
Citibank (Banamex USA)
 
801154
Calyon Financial Inc.
076000
Otros Operadores
 
801155
Morgan Stanley And Co. International Limited
076001
Derfin
 
801156
Morgan Stanley And Co. Securities Limited
076008
Stock & Price
 
801157
Segregación de Instrumentos
076010
Scotia Inverlat Derivados
 
801158
Segregación Inversa de Instrumentos
076014
García Macías, Araneda y Asociados GAMAA Derivados
 
801159
Reclasificaciones
076018
Servicios y Asesoramientos Financieros (Serafi)
 
801160
Acciones Propias
076022
Darka
 
801161
Cortes Transversales
076029
Grupo Especializado en Futuros y Otros Derivados
 
801162
Bank West
076043
Timber Hill LLC.
 
801163
Bcpbank Canada
076044
Enlace Derivados
 
801164
Bridgewater Bank
076048
Intercam Derivados
 
801165
Canadian Imperial Bank Of Commerce
079001
Bancomer Holding-Islas Caimán
 
801166
Canadian Tire Bank
079003
Bancomer Transfer Services, Inc.-California, E.U.A.
 
801167
Canadian Western Bank
079004
Bancomer Foreign Exchange, Inc-Delaware, E.U.A.
 
801168
Citizens Bank Of Canada
079005
Intermex Holding, S.A.- Luxemburgo
 
801169
Cs Alterna Bank
079006
Euro-American Capital Corporation Limited.-Islas Caimán
 
801170
Dundee Bank Of Canada
079009
Banamex Holding Co.- California, E.U.A.
 
801171
First Nations Bank Of Canada
079010
California Commerce Bank-California, E.U.A.
 
801172
General Bank Of Canada
079012
Banamex-Accival Asset Management Ltd.- República de Irlanda
 
801173
Laurentian Bank Of Canada
079013
Banamex-Accival International Fund Plc.- República de Irlanda
 
801174
Manulife Bank Of Canada
079014
Serfin International Bank and Trust Islas Caimán
 
801175
National Bank Of Greece (Canada)
079015
Santander Serfin Funds Transfer, Inc., California, E.U.A.
 
801176
Pacific & Western Bank Of Canada
079016
B.I. Financial Holdings Ltd.- Islas Caimán
 
801177
Wachovia Bank N.A.
079017
B.I. Bank and Trust.- Islas Caimán
 
801178
Wells Fargo Bank N.A.
079018
B.I. Remitances Company.- Islas Caimán
 
801179
Us Bank N.A.
079022
Bancomer Payment Services, Inc.- Delaware, E.U.A.
 
801180
Suntrust Bank
079023
Bancomer Financial Services, Inc.- Delaware, E.U.A.
 
801181
Hsbc Bank Usa N.A.
079024
CMX International Bank and Trust.- Islas Caimán.
 
801182
Fia Card Svc N.A.
079025
Nacional Financiera S.N.C. Nafinsa Holdings Corp.
 
801183
Regions Bank
079026
Banco Nacional de México, S.A. Banamex USA Bancorp
 
801184
National City Bank
079027
BBVA Bancomer Financial Holdings Inc.
 
801185
Branch Bkg & TC
079028
BBVA Bancomer USA
 
801186
State Street B&TC
079029
Dinero Express
 
801187
Countrywide Bank N.A.
079030
Banorte USA Corporation
 
801188
Pnc Bank N.A.
079031
INB Financial Corp.
 
801189
Keybank N.A.
079032
INB Delaware Corporation
 
801190
Lasalle Bank N.A.
079033
Inter Nacional Bank
 
801191
North Fork Bank
080000
Otras Casas de Bolsa Extranjeras
 
801192
Manufacturers & Traders Tc
080001
Acci Securities Incorporated
 
801193
Bank Of The West
080004
Afin Securities International Limited
 
801194
Fifth Third Bank
080005
Arka Securities Incorporated
 
801195
Northern TC
080008
BBVA Bancomer Securities International Inc.
 
801196
Goldman Sachs París
080009
BBVA Bancomer Holdings Corporation
 
900000
Otros mandatarios
080013
Vectormex Incorporated
 
 
 
080014
Vectormex Global Advisors Incorporated
 
 
 
080015
Vectormex International Incorporated
 
 
 
080019
Valores Finamex Corporation, Inc.
 
 
 
 
POLITICAS ESPECIFICAS DEL PROCESO
 
Políticas a seguir en la transmisión de la información
La información que será transmitida a la Comisión en base a este formato, se sujetará a las siguientes políticas:
I.     La transmisión del envío de los formatos de transmisión de información por proceso será a través de la red privada mediante el software Connect:Direct o algún otro compatible con éste.
II.     Podrán realizar transmisiones las veces que les sea necesario al directorio de RECEPCION. Sin embargo, dentro de los 30 minutos anteriores al término del horario de transmisión, podrán efectuar las retransmisiones que requieran al directorio de RETRANSMISION, siempre y cuando se haya realizado previamente un envío de información al directorio de RECEPCION, sin importar que éste haya sido aceptado o rechazado. Si la transmisión del archivo se efectúa fuera del horario de transmisión especificado y/o en una fecha no correspondiente a su envío normal, el archivo deberá ser transmitido al directorio de RETRANSMISION y se validará con previa autorización de las áreas de Vigilancia.
III.    Las entidades responsables de transmitir este formato a la Comisión son las Siefores Básicas, Siefores de Aportaciones Voluntarias, Siefores de Aportaciones Complementarias y Siefores de Previsión Social.
IV.   El archivo deberá enviarse encriptado y comprimido utilizando el programa GNUpg.
V.    El nombre que deberá presentar el archivo al ser transmitido a la Comisión, es el siguiente;
No.
TIPO DE DATO
DESCRIPCION
1
8 Dígitos Numéricos
En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD".
2
2 Dígitos Alfanuméricos
Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad anexo al documento.
3
3 Dígitos Numéricos
Los cuales serán conforme a la Clave de Entidad Siefores Básicas, Siefores de Aportaciones Voluntarias, Siefores de Aportaciones Complementarias y Siefores de Previsión Social que se reporta conforme al catálogo de entidades anexo al documento
4
3 Dígitos Numéricos
Estos establecen la Clave de Subtipo de Entidad que se reporta (*Sólo aplicará para familia de SIEFORES.
5
4 Dígitos Numéricos
Para definir el tipo de archivo que se está transmitiendo, en donde cada formato ya tiene estipulado un número, para este caso será Constante = "0314".
 
       NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3 y 4 serán con un guión bajo, después del paso 4 será mediante un punto decimal.
 
       Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la Entidad Siefore XXI estuviera enviando un archivo de siefore básica dos, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera:

       Cabe mencionar que una vez teniendo el archivo con este nombre, deberá de encriptarse con el programa GNUpg, el cual lo renombrará con el siguiente nombre:
20070307_SB_516_002.0314.gpg
       Con este nombre es con el que deberá de transmitirse a CONSAR el archivo. Para la recuperación de los acuses, las entidades participantes deberán tomar su "Acuse" con el mismo nombre con el que lo renombraron antes de encriptarlo, sólo tendrán que agregar el carácter "A" antes de la fecha, ejemplo:
A20070307_SB_516_002.0314
       NOTA: No se tomará en cuenta la extensión .gpg, en la recuperación del acuse, como lo muestra el ejemplo, ni vendrá encriptado el acuse.
VI.   Las rutas de envío a CONSAR para producción serán:
TIPO DE ACCION
RUTA
Envío Normal
export/home/rec/FINAN/RECEPCION
Envío por Retransmisión
export/home/rec/FINAN/RETRANSMISION
Recuperación de Acuse
export/home/rec/FINAN/TRANSMISION
       La ruta de envió a CONSAR para pruebas será:
TIPO DE ACCION
RUTA
Envío Pruebas
export/home/rec/FINAN/PRUEBAS/RECEPCION
Recuperación de Acuse de pruebas
export/home/rec/FINAN/PRUEBAS/TRANSMISION
 
VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO
 
Validaciones para formato de los datos
Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos.
1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros.
² Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Si la cantidad es negativa el signo ocupará la 1ª posición de la izquierda.
³ Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde:
             DD = día
             MM = mes
             AAAA = año
4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde:
 
             DD = día
             MM = mes
             AAAA = año
El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo.
El segundo bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha final del periodo.
5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas.
6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada.
1² ISIN o "International Securities Identification Number" el cual consta de 12 caracteres donde:
       1 y 2: corresponden al prefijo del país
       3: corresponde al identificador de región
       4 al 9: corresponden al identificador del emisor
       10 y 11: corresponden al identificador de la emisión
       12: dígito verificador
Deberá estar justificado a la izquierda, si la longitud del dato real es menor a la especificada o no existe, se llenarán los espacios vacíos con CEROS.
1³ CUSIP o "Committee on Uniform Securities Identification Procedures" o CINS "CUSIP International Numbering System", el CINS es el CUSIP internacional y tienen el mismo formato, los instrumentos que no cuentan con CUSIP cuentan con CINS y constan de 9 caracteres. Deberá estar justificado a la izquierda, si la longitud del dato real es menor a la especificada o no existe, se llenarán los espacios vacíos con CEROS.
14 SEDOL o "Stock Exchange Daily Oficial List" es la clave asignada por la Internacional Stock Exchange of London para las acciones internacionales y consta de 7 caracteres. Deberá estar justificado a la izquierda, si la longitud del dato real es menor a la especificada o no existe, se llenarán los espacios vacíos con CEROS.
Anexo 78

DESCRIPCION DEL FORMATO
Información de Tipo Agregada.- Este archivo contiene Información del desglose de valores en reporto, desglose de valores en préstamo, operaciones compra-venta durante el día, cartera de valores, tenencia accionaría de las Sociedades de Inversión y determinación del precio de la acción de los instrumentos que conforman el activo neto11, desglose de operaciones que se operan en divisas y desglose de valores recibidos en garantía.
PERIODICIDAD DE ENVIO:
PERIODO DE RECEPCION:
HORARIO DE TRANSMISION:
DIARIO
DIARIO
07:00 a 10:00 Hrs.
 
ENCABEZADO
 
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De:     A:
Observaciones
1
Tipo de Registro

N
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "000" 1
2
Número de Registros
 
N
5
4
8
Número de Registros que contiene el archivo incluyendo el encabezado. 1
3
Tamaño del Registro
 
N
3
9
11
Número de caracteres por registro = Constante "311".1
4
Tipo de Archivo

N
4
12
15
Identificador de archivo (para control del sistema) = Constante"0300". 1
5
Tipo de Entidad

N
3
16
18
Clave del Tipo de Entidad Siefore que reporta la información, de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidad anexo.1
6
Entidad

N
3
19
21
Clave de Entidad Siefore que reporta la Información de acuerdo a los Catálogos de Entidades Siefores, anexos. 1
7
Subtipo de Entidad

N
3
22
24
Clave del Subtipo de Entidad que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Subtipos de Entidades Siefores, anexos.1
8
Fecha de Información

F
8
25
32
Fecha de la operación que se reporta.3
9
Espacios en blanco
 
AN
279
33
311
Vacíos. 6
 
DETALLE(S)
 
DETALLE 1: DESGLOSE DE VALORES EN REPORTO
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De:   
A:
Observaciones
1
Tipo de Registro

N
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "301". 1
2
ISIN

AN
12
4
15
Se deberá anotar la clave del ISIN proporcionada por el proveedor de precios12.
3
CUSIP O CINS

AN
9
16
24
Se deberá anotar la clave del CUSIP o el CINS proporcionada por el proveedor de precios13.
4
SEDOL

AN
7
25
31
Se deberá anotar la clave del SEDOL proporcionada por el proveedor de precios14.
5
Tipo de Valor

AN
4
32
35
Clave que le otorgue al tipo de valor el proveedor de precios al activo5.
6
Emisora

AN
7
36
42
Clave que le otorgue a la emisora el proveedor de precios al activo5.
7
Serie

AN
7
43
49
Clave que le otorgue a la serie el proveedor de precios al activo5.
8
Consecutivo

AN
10
50
59
Clave que le otorgue al consecutivo el proveedor de precios al activo5.
9
Plazo Total de la
Operación de
Reporto
 
N
6
60
65
Número de días entre la fecha de concertación y la fecha de vencimiento del Reporto1.
10
Plazo Actual del
Reporto
 
N
6
66
71
El número de días entre la fecha del reporte y la fecha de vencimiento del Reporto1.
11
Cantidad de Títulos
adquiridos en
Reporto
 
N
12
72
83
Número de títulos de la operación en Reporto adquiridos (en unidades) 1.
12
Costo total de
adquisición del
Reporto
 
N
14,2
84
99
Costo total de la operación de Reporto sin incluir el premio en pesos2.
13
Tasa Premio
 
N
3,3
100
105
Tasa Premio pactada del Reporto2.
14
Precio Pactado
 
N
9,6
106
120
Precio unitario pactado para la operación de Reporto en pesos2.
15
Importe pactado de
cada operación
 
N
14,2
121
136
El valor total de la operación en Reporto al vencimiento, equivalente al costo total de adquisición más el premio pactado2.
16
Premio devengado
 
N
14,2
137
152
Premio devengado del Reporto a la fecha del reporte2.
17
Valor razonable
 
N
14,2
153
168
Valor de mercado del Reporto a la fecha del reporte2.
18
Tipo de garantía
pactada
 
N
2
169
170
Se deberá anotar el identificador del tipo de garantía pactada para la operación según el Catálogo de Tipo de Garantía para Reportos y Préstamo de Valores1.
19
Tasa de mercado
 
N
3,3
171
176
Tasa de mercado al plazo actual del Reporto, proporcionada por el Proveedor de Precios para determinar el valor razonable del Reporto en función a la calificación de la Contraparte de Reporto2.
20
Divisa
 
N
2
177
178
Se deberá anotar el identificador de la Divisa pactada en el Reporto para operaciones en Divisas distintas al peso mexicano según el Catálogo de Divisas1.
21
Tipo de cambio
pactado
 
N
9,6
179
193
Tipo de cambio pactado², en el reporto para operaciones en Divisas distintas al peso mexicano9.
22
Contraparte
 
N
6
194
199
Identificador de la Contraparte según el Catálogo de Contrapartes1.
23
Calificación de la
Contraparte para
operaciones de
Reporto
 
N
4
200
203
Se deberá anotar el identificador de la calificación de la contraparte para operaciones de reporto conforme al Catálogo de Calificaciones Homologadas . 8, 1
24
Espacios en blanco
 
AN
108
204
311
Vacíos6.
 
DETALLE 2: OPERACIONES COMPRA-VENTA DURANTE EL DIA
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De:    A:
Observaciones
1
Tipo de Registro

N
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "302" 1.
2
Número consecutivo

N
3
4
6
Se deberá señalar un número consecutivo de acuerdo al Catálogo de Tipo de Operación1.
3
Tipo de Inversión
 
N
2
7
8
Se deberá anotar el identificador conforme al Catálogo de Tipo de Inversión únicamente:
0 para Directo,
1 para Reporto,
6 para Préstamo de Valores,
12 para Posición en efectivo denominada en cualquier divisa se debe considerar los montos en AIMS y excedentes y se debe reportar también el efectivo en pesos,
13 para Posición de salida en Efectivo denominada en cualquier divisa se debe considerar los montos en AIMS y excedentes y se debe reportar también el efectivo en pesos,
14 para Inversiones tercerizadas1.
4
Tipo de Liquidación
 
N
2
9
10
Se deberá anotar el identificador conforme al Catálogo de Tipo de Liquidación. En caso de ser Inversiones Tercerizadas se deberá anotar 011.
5
Tipo de Instrumento
 
N
2
11
12
Se deberá anotar el identificador según el Catálogo de Tipo de Instrumento1.
6
ISIN

AN
12
13
24
Se deberá anotar la clave del ISIN proporcionada por el proveedor de precios . En caso de ser operaciones en efectivo o Inversiones Tercerizadas se deberá llenar con 00000000000012.
7
CUSIP O CINS

AN
9
25
33
Se deberá anotar la clave del CUSIP o el CINS proporcionada por el proveedor de precios. En caso de ser operaciones en efectivo o Inversiones Tercerizadas se deberá llenar con 000000000.13
8
SEDOL

AN
7
34
40
Se deberá anotar la clave del SEDOL proporcionada por el proveedor de precios. En caso de ser operaciones en efectivo o Inversiones Tercerizadas se deberá llenar con 000000014.
9
Tipo de Valor

AN
4
41
44
Clave que le otorgue al tipo de valor el proveedor de precios al activo. En caso de ser Inversiones Tercerizadas se deberá anotar MDT. Para el caso de Efectivo en pesos se deberá anotar EF.5
10
Emisora

AN
7
45
51
Clave que le otorgue a la emisora el proveedor de precios al activo. En caso de ser Inversiones Tercerizadas deberá ser definido por la Administradora para cada mandatario. Para el caso de Efectivo en pesos se deberá anotar EFECTIV 5
11
Serie

AN
7
52
58
Clave que le otorgue a la serie el proveedor de precios al activo. En caso de ser Inversiones Tercerizadas será un consecutivo definido por la Administradora el cual se incrementará para cada contrato con un mismo mandatario. Para el caso de Efectivo en pesos se deberá anotar 990101.5
12
Consecutivo

AN
10
59
68
Clave que le otorgue al consecutivo el proveedor de precios al activo Para el caso de Inversiones Tercerizadas se deberá anotar el identificador según el catálogo de Clase de Activos de la Inversión Tercerizada. Para el caso de Efectivo en pesos se llenará con ceros 5
13
Fecha de Liquidación
 
F
8
69
76
Fecha de Liquidación de la operación3.
14
Cantidad de Títulos
 
N
12
77
88
Número de Títulos operados (en unidades). Para el caso de ETF's será el número de unidades de creación. En caso de ser operaciones en efectivo se anotará el monto en la divisa base. En caso de ser Inversiones Tercerizadas se deberá anotar 11.
15
Costo unitario
 
N
9,6
89
103
Costo unitario en pesos de los títulos operados. En caso de ser operaciones en efectivo se anotará el tipo de cambio pactado. En caso de ser Inversiones Tercerizadas se deberá llenar con ceros2.
16
Monto total a liquidar/
Monto Expuesto
 
N
14,2
104
119
Monto total a liquidar en la operación en pesos.
En caso de que el Tipo de Inversión sea "14" y la Clase de Activos de la Inversión tercerizada sea "1 o 2" se deberá reportar el monto expuesto en la divisa.
Los montos deberán expresarse conforme a las "DISPOSICIONES de carácter general en materia financiera de los Sistemas de Ahorro para el Retiro" y a la Circular CONSAR serie 15 vigente. 2
17
Días por Transcurrir a
la Fecha de
Vencimiento
 
N
6
120
125
Número de días por transcurrir de la fecha de operación a la fecha de vencimiento de la emisión, o bien, de la operación cambiaria. En otro caso se deberá llenar con ceros1.
18
Tasa de rendimiento
 
N
3,3
126
131
Tasa de rendimiento pactada para cada operación. En caso de ser operaciones en efectivo o Inversiones Tercerizadas se deberá llenar con ceros2.
19
Divisa
 
N
2
132
133
Se deberá anotar el identificador de la Divisa de origen pactada para operaciones en Divisas según el Catálogo de Divisas. En caso de ser Inversiones Tercerizadas se deberá anotar 991.
20
Tipo de cambio
promedio de
adquisición
 
N
9,6
134
148
Tipo de cambio promedio de adquisición para operaciones en Divisas distintas al peso mexicano9. En caso de ser Inversiones Tercerizadas se deberá llenar con ceros2.
21
País de adquisición
 
N
2
149
150
Se deberá anotar el identificador del país donde se adquirió el activo conforme al Catálogo de Países1.
22
Contraparte
 
N
6
151
156
Identificador de la Contraparte según el Catálogo de Contrapartes1.
23
Hora de concertación
de la operación
 
N
4
157
160
Hora de concertación de la operación. Para las operaciones de acciones propias, amortizaciones y vencimientos de reporto se deberá llenar con ceros10.
24
Banco de Trabajo
 
N
1
161
161
Deberá anotar si se usó un banco de trabajo: Si = 1 y No = 01.
25
Medio de
concertación
 
N
1
162
162
Se deberá anotar el medio de concertación de la operación:
0 = No aplica
1 = Telefónico
2 = Electrónico. En este caso deberá indicarse el Sistema de concertación y el tipo de postura en la operación1.
26
Sistema de
concertación
 
N
2
163
164
En el caso de que el medio de concertación sea electrónico deberá indicarse el sistema de concertación según el catálogo de Sistema de Concertación, en caso contrario llenar con ceros.
Si se especifica 99, indicar en el campo de observaciones el sistema de concertación usado.
0 No aplica
1 MEI
2 SIPO
3 VAR
4 Accipresval
5 Corros Monex
99 OTRO1.
27
Tipo de postura
 
N
1
165
165
Se deberá anotar el tipo de postura de la operación de compra venta.
0 No aplica
1 Agresor
2 Agredido1.
28
Clase de Activo de la
Inversión tercerizada
 
N
3
166
168
Se deberá anotar el identificador según el Catálogo de Clase de Activos de la Inversión Tercerizada, en caso contrario llenar con ceros1.
29
Observaciones
 
AN
20
169
188
Se deberá anotar el nombre de la contraparte en caso de haber utilizado el Identificador 076000 "otros operadores" o 700000 "otros Bancos extranjeros" como Contraparte"5.
30
Espacios en blanco
 
AN
123
189
311
Vacíos6.
 
DETALLE 3: CARTERA DE VALORES.
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De:     A:
Observaciones
1
Tipo de Registro

N
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "303" 1.
2
Tipo de Inversión

N
2
4
5
Se deberá anotar el identificador conforme al Catálogo de Tipo de Inversión únicamente:
0 para Directo,
1 para Reporto,
6 para Préstamo de Valores,
7 para Garantías entregadas por operaciones con IFD,
11 para el Inst. de Deuda o Valor Extranjero de Deuda al que se vinculan los Instrumentos Estructurados,
12 para Posición en efectivo denominada en cualquier divisa, se debe considerar los montos en AIMS y excedentes y se debe reportar también el efectivo en pesos,
13 para Posición de salida en Efectivo denominada en cualquier divisa se debe considerar los montos en AIMS y excedentes y se debe reportar también el efectivo en pesos ,
14 para Inversiones tercerizadas1.
3
Tipo de Instrumento
 
N
2
6
7
Se deberá anotar el identificador según el Catálogo de Tipo de Instrumento1.
4
ISIN

AN
12
8
19
Se deberá anotar la clave del ISIN proporcionada por el proveedor de precios . En caso de ser operaciones en efectivo o Inversiones Tercerizadas se deberá llenar con 0000000000001².
5
CUSIP O CINS

AN
9
20
28
Se deberá anotar la clave del CUSIP o el CINS proporcionada por el proveedor de precios13. En caso de ser operaciones en efectivo o Inversiones Tercerizadas se deberá llenar con 000000000.
6
SEDOL

AN
7
29
35
Se deberá anotar la clave del SEDOL proporcionada por el proveedor de precios. En caso de ser operaciones en efectivo o Inversiones Tercerizadas se deberá llenar con 000000014.
7
Tipo de Valor

AN
4
36
39
Clave que le otorgue al tipo de valor el proveedor de precios al activo. En caso de ser Inversiones Tercerizadas se deberá anotar MDT. Para el caso de Efectivo en pesos se deberá anotar EF. 5
8
Emisora

AN
7
40
46
Clave que le otorgue a la emisora el proveedor de precios al activo. En caso de ser Inversiones Tercerizadas deberá ser definido por la Administradora para cada mandatario. Para el caso de Efectivo en pesos se deberá anotar EFECTIV.5
9
Serie

AN
7
47
53
Clave que le otorgue a la serie el proveedor de precios al activo, En caso de ser Inversiones Tercerizadas será un consecutivo definido por la Administradora el cual se incrementará para cada contrato con un mismo mandatario. Para el caso de Efectivo en pesos se deberá anotar 990101.5
10
Consecutivo

AN
10
54
63
Clave que le otorgue al consecutivo el proveedor de precios al activo. Para el caso de Inversiones Tercerizadas se deberá anotar el identificador según el catálogo de Clase de Activos de la Inversión Tercerizada. Para el caso de Efectivo en pesos se llenará con ceros5.
11
Cantidad de Títulos
 
N
12
64
75
Cantidad de Títulos en la posición de la emisión en la cartera (en unidades). Para el caso de ETF's será el número de unidades de creación. En caso de ser operaciones en efectivo se anotará el monto en la divisa base. En caso de ser Inversiones Tercerizadas se deberá anotar 11.
12
Costo promedio
unitario en pesos de
Adquisición
 
N
9,6
76
90
En este campo se debe poner el costo unitario promedio de adquisición. En el caso de operaciones de préstamo de valores y de garantías entregadas por operaciones con IFD, este valor debe reflejar el costo unitario de los valores al inicio de la operación y mantenerse constante hasta el vencimiento o realización
En caso de ser operaciones en efectivo deberá reflejar el costo promedio unitario de adquisición de las divisas.
En caso de ser Inversiones Tercerizadas se deberá llenar con ceros².
13
Costo Total de
Adquisición / Monto
Expuesto
 
N
14,2
91
106
De acuerdo al Catálogo de Tipos de inversión:
-Si se puso "1" en el campo Tipo de Inversión entonces en este campo se debe poner el costo total de la operación del reporto sin incluir el premio.
-Si se puso "0, 6, 7, 11" en el campo Tipo de Inversión entonces en este campo se debe poner costo total de adquisición. Este costo debe ser igual a la cantidad de títulos por el costo promedio unitario.
-En caso de que el Tipo de Inversión sea "12 o 13" se deberá reportar el monto total operado en pesos.
-En caso de que el Tipo de Inversión sea "14" y la Clase de Activos de la Inversión tercerizada sea "1 o 2" se deberá reportar el monto expuesto en pesos.
Los montos deberán expresarse conforme a las "DISPOSICIONES de carácter general en materia financiera de los Sistemas de Ahorro para el Retiro" y a la Circular CONSAR serie 15 vigentes. ²
14
Valor unitario a
Mercado
 
N
9,6
107
121
En este campo se debe poner el valor unitario de mercado a la fecha del reporte
En caso de ser operaciones en efectivo deberá anotarse el tipo de cambio. En caso de ser Inversiones Tercerizadas se deberá llenar con ceros².
15
Valor total a Mercado
 
N
14,2
122
137
En este campo se debe poner el valor total a mercado. Este valor debe ser igual a la cantidad de títulos por el valor unitario de mercado. En caso de ser operaciones en efectivo deberá anotarse el Monto operado usando el tipo de cambio.
En caso de que el Tipo de Inversión sea "14" se deberá reportar el valor a Mercado en pesos conforme a las "DISPOSICIONES de carácter general en materia financiera de los Sistemas de Ahorro para el Retiro" y a la Circular CONSAR serie 15 vigentes.²
16
Intereses
Devengados
 
N
14,2
138
153
Importe de los Intereses devengados por la emisión a la fecha del reporte. En caso de ser Inversiones Tercerizadas se deberá llenar con ceros².
17
Días por Vencer a la
Fecha de
Vencimiento
 
N
6
154
159
Número de días por transcurrir a partir de la fecha del reporte a la fecha de vencimiento de la emisión. En caso de ser Inversiones Tercerizadas se llenará con ceros1.
18
País de origen
 
N
2
160
161
Se deberá anotar el identificador del país donde se emitió el activo conforme al Catálogo de Países. En caso de ser Inversiones Tercerizadas se anotará el país de origen del mandatario1.
19
Calificación
Homologada de la
Emisión
 
N
4
162
165
Se deberá anotar el identificador correspondiente a la calificación homologada mínima de la emisión conforme al Catálogo de Calificaciones Homologadas El cual Indica la calificación que corresponde al papel o Instrumento. En otro caso se deberá anotar 00001.
20
Calificación
Homologada de la
Emisora
 
N
4
166
169
Se deberá anotar el identificador correspondiente a la calificación homologada mínima de la emisora conforme al Catálogo de Calificaciones Homologadas. El cual Indica la calificación que corresponde al Emisor. En otro caso se deberá anotar 00001.
21
Tipo de derecho o
modificación
accionaría
 
N
2
170
171
Se deberá anotar el identificador del tipo de derecho o modificación accionaría decretado según el Catálogo de Tipo de Derechos. Solamente en el caso de acciones, de lo contrario llenar con ceros1.
22
Fecha en que se
decreta el derecho o
modificación
accionaría
 
F
8
172
179
Si se ha decretado algún tipo de derecho o modificación accionaría a la fecha del reporte que no haya sido liquidado/ejercido, se deberá anotar la fecha en que se decretó. Solamente en el caso de acciones, de lo contrario llenar con ceros3.
23
Proporción de la
modificación
accionaría
 
N
6,6
180
191
Indicar la proporción en que se modificó la tenencia de acciones en según los siguientes ejemplos:
VIII.   Cambio de serie 1 a 1 "1",
IX.    Split 2 a 1 "2",
X.     Dividendos en acciones 2.5 a 1 "2.5", etc.
Solamente en el caso de acciones2.
24
Ejercicio del derecho
o modificación
accionaría
 
N
1
192
192
En caso de ejercerse en la fecha del reporte el derecho o modificación accionaría se deberá anotar "1" si no "0" 1.
25
Monto del Derecho
 
N
14,2
193
208
Si el tipo de derecho decretado es pago de dividendos en efectivo se deberá anotar el monto decretado de pago de dividendos por unidad accionaría2.
26
Valor Nominal
Actualizado
 
N
14,6
209
228
Se refiere al Valor Nominal Actual del instrumento (solo para Bonos) , Este dato se puede obtener del proveedor de precios (Denominado en moneda de origen).
En caso de ser operaciones en efectivo o Inversiones Tercerizadas se llenará con ceros1.
27
Títulos en circulación
 
N
14
229
242
Se refiere al total títulos en circulación del instrumento en tenencia. En caso de ser operaciones en efectivo o Inversiones Tercerizadas se llenará con ceros1.
28
Valor Nominal Inicial
 
N
14,6
243
262
Se refiere al Valor Nominal Original del instrumentos, Este dato se puede obtener del proveedor de precios si son acciones el campo será 0 (Denominado en moneda de origen).
En caso de ser operaciones en efectivo o Inversiones Tercerizadas se llenará con ceros1.
29
Títulos en Circulación
Inicial
 
N
14
263
276
Se refiere al número inicial de títulos en circulación del instrumento en tenencia. En caso de ser operaciones en efectivo o Inversiones Tercerizadas se llenará con ceros1.
30
Folio para cobertura
de divisas
 
N
14
277
290
En caso de formar parte de una estructura de cobertura donde sus divisas no tienen permitido tomar posiciones puras o bidireccionales se deberá registrar un número consecutivo definido por la administradora. Este folio será idéntico en todos los instrumentos que forman parte de la cobertura.
En caso de disminuir o aumentar la posición en los instrumentos de la estructura se deberá renovar el folio de coberutra para todos los instrumentos asociados a la misma. No se podrán reutilizar los folios en ningún caso.
La cobertura deberá ser total de manera obligatoria.
Indicar cero si no corresponde a una cobertura.1
31
Clase de Activo de la
Inversión tercerizada
 
N
3
291
293
Se deberá anotar el identificador según el Catálogo de Clase de Activos de la Inversión Tercerizada1.
32
Observaciones
 
AN
18
294
311
Si el tipo de derecho o modificación accionaría es "8" se deberá especificar el nombre anterior de la emisora5. Si el tipo de derecho o modificación accionaría es "10" se deberá especificar el instrumento anterior utilizando el formato de Tipo Valor, Emisora y Serie respetando la longitud de dichos indicadores de 4, 7 y 7 respectivamente, los espacios en blanco deberán de ir a la izquierda dejando en blanco los que no se ocupen y sin espacios intermedios5.
 
DETALLE 4: DETERMINACION DEL PRECIO DE LA ACCION Y ACTIVO NETO DE REGIMEN.
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De:    A:
Observaciones
1
Tipo de Registro

N
3
1
3
Identificador de registro (para control del
sistema) = Constante "304" 1.
2
Capital Contable
 
N
14,2
4
19
Es el capital contable, en pesos con 2
decimales2.
3
Activo Neto
 
N
14,2
20
35
Activo Neto del Régimen 2,11.
4
Acciones en
circulación finales
 
N
12
36
47
Es la cantidad de acciones en circulación en día
que se está reportando1.
5
Precio de la acción
 
N
9,6
48
62
Es el precio calculado de la acción, en pesos
con 6 decimales2.
6
Espacios en blanco
 
AN
249
63
311
Vacíos6.
 
DETALLE 5: GARANTIAS RECIBIDAS POR CONCEPTO DE OPERACIONES EN REPORTO, PRESTAMO DE
VALORES Y DERIVADOS QUE NO FORMAN PARTE DEL ACTIVO NETO.
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De:    A:
Observaciones
1
Tipo de Registro

N
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "305". 1
2
Tipo de Inversión

N
2
4
5
Se deberá anotar el identificador conforme al Catálogo de Tipo de Inversión únicamente:
8 para Garantías recibidas por operaciones de Reporto,
9 para Garantías recibidas por operaciones con IFD o,
10 para Garantías recibidas por Préstamo de Valores1.
3
Tipo de Instrumento
 
N
2
6
7
Se deberá anotar el identificador según el Catálogo de Tipo de Instrumento1.
4
ISIN

AN
12
8
19
Se deberá anotar la clave del ISIN proporcionada por el proveedor de precios12.
5
CUSIP O CINS

AN
9
20
28
Se deberá anotar la clave del CUSIP o el CINS proporcionada por el proveedor de precios13.
6
SEDOL

AN
7
29
35
Se deberá anotar la clave del SEDOL proporcionada por el proveedor de precios14.
7
Tipo de Valor

AN
4
36
39
Clave que le otorgue al tipo de valor el proveedor de precios al activo5.
8
Emisora

AN
7
40
46
Clave que le otorgue a la emisora el proveedor de precios al activo5.
9
Serie

AN
7
47
53
Clave que le otorgue a la serie el proveedor de precios al activo5.
10
Consecutivo

AN
10
54
63
Clave que le otorgue al consecutivo el proveedor de precios al activo5.
11
Cantidad de Títulos
 
N
12
64
75
Cantidad de Títulos recibidos de la emisión (en unidades) 1.
12
Costo unitario original
en pesos
 
N
9,6
76
90
En este campo se debe poner el costo unitario original al que se recibió2.
13
Costo Total Original
 
N
14,2
91
106
Se debe poner el costo total original al que se recibió la posición en garantía. Este valor debe ser igual al costo unitario original por el número de títulos2.
14
Valor unitario a
Mercado
 
N
9,6
107
121
En este campo se debe poner el valor unitario de mercado a la fecha del reporte2.
15
Valor total a Mercado
 
N
14,2
122
137
En este campo se debe poner el valor total a mercado. Este valor debe ser igual a la cantidad de títulos por el valor unitario de mercado2.
16
Intereses
Devengados
 
N
14,2
138
153
Importe de los Intereses devengados por la emisión a la fecha del reporte2.
17
Días por Transcurrir a
la Fecha de
Vencimiento
 
N
6
154
159
Número de días por transcurrir a partir de la fecha del reporte, a la fecha de vencimiento de la emisión1.
18
País de origen
 
N
2
160
161
Se deberá anotar el identificador del país donde se emitió el activo conforme al Catálogo de Países1.
19
Calificación
Homologada de la
Emisión
 
N
4
162
165
Se deberá anotar el identificador correspondiente a la calificación homologada mínima de la emisión conforme al Catálogo de Calificaciones Homologadas8. El cual Indica la calificación corresponde al papel o Instrumento1.
20
Calificación
Homologada de la
Emisora
 
N
4
166
169
Se deberá anotar el identificador correspondiente a la calificación homologada mínima de la emisora conforme al Catálogo de Calificaciones Homologadas. El cual Indica la calificación corresponde al Emisor1.
21
Contraparte
 
N
6
170
175
Identificador de la Contraparte según el Catálogo de Contrapartes1.
22
Calificación
Homologada de la
Contraparte
 
N
4
176
179
Se deberá anotar el identificador conforme al Catálogo de Calificaciones Homologadas8,1.
23
Espacios en blanco
 
AN
132
180
311
Vacíos6.
 
DETALLE 6: DESGLOSE DE VALORES EN PRESTAMO.
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De:    A:
Observaciones
1
Tipo de Registro

N
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "306" 1.
2
ISIN

AN
12
4
15
Se deberá anotar la clave del ISIN proporcionada por el proveedor de precios12.
3
CUSIP O CINS

AN
9
16
24
Se deberá anotar la clave del CUSIP o el CINS proporcionada por el proveedor de precios13.
4
SEDOL

AN
7
25
31
Se deberá anotar la clave del SEDOL proporcionada por el proveedor de precios14.
5
Tipo de Valor

AN
4
32
35
Clave que le otorgue al tipo de valor el proveedor de precios al activo5.
6
Emisora

AN
7
36
42
Clave que le otorgue a la emisora el proveedor de precios al activo5.
7
Serie

AN
7
43
49
Clave que le otorgue a la serie el proveedor de precios al activo5.
8
Consecutivo

AN
10
50
59
Clave que le otorgue al consecutivo el proveedor de precios al activo5.
9
Plazo Total de la
Operación de
Préstamo de Valores
 
N
6
60
65
Número de días entre la fecha de concertación y la fecha de vencimiento del Préstamo de Valores1.
10
Plazo Actual de la
Operación de
Préstamo de Valores
 
N
6
66
71
Número de días entre la fecha del reporte y la fecha de vencimiento del Préstamo de Valores1.
11
Cantidad de Títulos
en préstamo
 
N
12
72
83
Número de títulos en préstamo (en unidades) 1.
12
Valor inicial de
mercado del
Préstamo de Valores
 
N
9,6
84
98
Precio unitario pactado para la operación de Préstamo de Valores en pesos2.
13
Valor inicial total de
mercado del
Préstamo de Valores
 
N
14,2
99
114
Valor inicial total de la operación de Préstamo de Valores sin incluir el premio en pesos. Este valor debe ser igual a la cantidad de títulos por valor inicial de mercado2.
14
Importe pactado de
cada operación
 
N
14,2
115
130
El valor total de la operación de Préstamo de Valores al vencimiento, equivalente al valor inicial total de mercado más el premio pactado2.
15
Tasa Premio
 
N
3,3
131
136
Tasa Premio pactada para el Préstamo de Valores2.
16
Premio devengado
 
N
14,2
137
152
Premio devengado del Préstamo de Valores a la fecha del reporte2.
17
Tipo de garantía
pactada
 
N
2
153
154
Se deberá anotar el identificador del tipo de garantía según el Catálogo de Tipo de Garantía para Reportos y Préstamo de Valores1.
18
Divisa
 
N
2
155
156
Se deberá anotar el identificador de la Divisa pactada en el Préstamo de Valores para operaciones en Divisas distintas al peso mexicano según el Catálogo de Divisas1.
19
Tipo de cambio
pactado
 
N
9,6
157
171
Tipo de cambio pactado2, en el Préstamo de Valores para operaciones en Divisas distintas al peso mexicano9.
20
Contraparte
 
N
6
172
177
Identificador de la Contraparte según el Catálogo de Contrapartes1.
21
Calificación
Homologada de la
Contraparte
 
N
4
178
181
Se deberá anotar el identificador conforme al Catálogo de Calificaciones Homologadas1.
22
Espacios en blanco
 
AN
130
182
311
Vacíos6.
 
DETALLE 7: INGRESO Y EGRESO MISMO DIA Y FECHA VALOR.
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De:   A:
Observaciones
1
Tipo de Registro

N
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "307" 1.
2
Número consecutivo

N
4
4
7
Se deberá señalar un número consecutivo de acuerdo al Catálogo de Subtipo de movimiento1.
3
ISIN

AN
12
8
19
Se deberá anotar la clave del ISIN proporcionada por el proveedor de precios12.
4
CUSIP O CINS

AN
9
20
28
Se deberá anotar la clave del CUSIP o el CINS proporcionada por el proveedor de precios13.
5
SEDOL

AN
7
29
35
Se deberá anotar la clave del SEDOL proporcionada por el proveedor de precios14.
6
Tipo de Valor

AN
4
36
39
Clave que le otorgue al tipo de valor el proveedor de precios al activo (En el caso de subtipos de movimiento con identificador 2 y 3) 5.
7
Emisora

AN
7
40
46
Clave que le otorgue a la emisora el proveedor de precios al activo (En el caso de subtipos de movimiento con identificador 2 y 3) 5.
8
Serie

AN
7
47
53
Clave que le otorgue a la serie el proveedor de precios al activo (En el caso de subtipos de movimiento con identificador 2 y 3) 5.
9
Consecutivo

AN
10
54
63
Clave que le otorgue al consecutivo el proveedor de precios al activo5.
10
Tipo de Movimiento
 
N
3
64
66
Se deberá señalar un número consecutivo de acuerdo al Catálogo de Tipo de Movimiento (1 Ingreso o Cuenta por cobrar y 2 Egresos o cuenta por pagar)1.
11
Tipo de Liquidación
 
N
2
67
68
Se deberá anotar el identificador conforme al Catálogo de Tipo de Liquidación1.
12
Tipo de Instrumento
 
N
2
69
70
Se deberá anotar el identificador según el Catálogo de Tipo de Instrumento (En el caso de subtipos de movimiento con identificador 2 y 3). 1
13
Fecha de Liquidación
 
F
8
71
78
Fecha de Liquidación de la operación3.
14
Cantidad de Títulos o
Unidades
 
N
12
79
90
Número de Títulos operados o número de unidades según corresponda. (En el caso de subtipos de movimiento con identificador 1, 2 y 3) 1.
15
Valor unitario
 
N
9,6
91
105
Valor unitario en pesos de los títulos operados2.
16
Monto total a liquidar
 
N
14,2
106
121
Monto total a liquidar en la operación en pesos2.
17
Divisa
 
N
2
122
123
Se deberá anotar el identificador de la Divisa de origen pactada para la liquidación de operaciones en Divisas distintas al peso mexicano según el Catálogo de Divisas1.
18
Tipo de cambio
aplicado
 
N
9,6
124
138
Tipo de cambio aplicado9 para liquidar operaciones en Divisas distintas al peso mexicano2.
19
Indice
 
N
3
139
141
En el caso de acciones o vehículos, se deberá anotar el identificador del índice al que pertenece la acción según el catálogo de Indices; cualquier otro caso se deberá anotar cero1.
20
Contraparte
 
N
6
142
147
Identificador de la Contraparte según el Catálogo de Contrapartes1.
21
Hora de liquidación
de la operación
mismo día
 
N
4
148
151
Hora de concertación de la operación en caso de ser liquidada el mismo día10.
22
Observaciones
 
AN
16
152
167
Se deberá anotar una descripción corta en caso de haber utilizado el Identificador 9 del Catálogo de Subtipo de movimiento5.
23
Espacios en blanco
 
AN
144
168
311
Vacíos6.
 
CATALOGO(S)
 
Catálogo de Tipos de Entidades
Clave Tipo de
Entidad
Descripción
Abreviación
002
SIEFORES BASICA
SB
003
SIEFORES APORTACIONES COMPLEMENTARIAS
AC
004
SIEFORES PREVISION SOCIAL
PS
017
SIEFORES DE APORTACIONES VOLUNTARIAS
AV
 
Catálogo de Entidades (SIEFORES Básicas)
 
Catálogo de Entidades (SIEFORES Aportaciones Voluntarias)
Clave Tipo de Entidad
Descripción
 
Clave Tipo de Entidad
Descripción
516
XXI
 
634
PROFUTURO
530
BANORTE
 
644
ING
534
PROFUTURO
 
652
BANAMEX
538
PRINCIPAL
 
654
BANCOMER
544
ING
 
 
 
550
INBURSA
 
 
 
552
BANAMEX
 
 
 
554
BANCOMER
 
 
 
556
AZTECA
 
 
 
562
INVERCAP
 
 
 
564
METLIFE
 
 
 
566
AFIRME
 
 
 
568
COPPEL
 
 
 
578
PENSIONISSSTE
 
 
 
 
Catálogo de Entidades (SIEFORES Aportaciones Complementarias)
 
Catálogo de Entidades (SIEFORES Previsión Social)
Clave Tipo de Entidad
Descripción
 
Clave Tipo de Entidad
Descripción
334
PROFUTURO
 
430
BANORTE
364
METLIFE
 
454
BANCOMER
 
Catálogo de Subtipo de Entidades
Clave de Tipo de Entidad
Clave de Entidad
Clave Subtipo de Entidad
Abreviación
Descripción
002
516
001
XXI (SB1)
Siefore Básica Uno
002
530
001
BANORTE (SB1)
Siefore Básica Uno
:
:
:
:
:
002
578
001
PENSIONISSSTE (SB1)
Siefore Básica Uno
002
516
002
XXI (SB2)
Siefore Básica Dos
002
530
002
BANORTE (SB2)
Siefore Básica Dos
:
:
:
:
:
002
578
002
PENSIONISSSTE (SB2)
Siefore Básica Dos
002
516
003
XXI (SB3)
Siefore Básica Tres
002
530
003
BANORTE (SB3)
Siefore Básica Tres
:
:
:
:
:
002
578
003
PENSIONISSSTE (SB3)
Siefore Básica Tres
002
516
004
XXI (SB4)
Siefore Básica Cuatro
002
530
004
BANORTE (SB4)
Siefore Básica Cuatro
:
:
:
:
:
002
578
004
PENSIONISSSTE (SB4)
Siefore Básica Cuatro
002
516
005
XXI (SB5)
Siefore Básica Cinco
002
530
005
BANORTE (SB5)
Siefore Básica Cinco
:
:
:
:
:
002
578
005
PENSIONISSSTE (SB5)
Siefore Básica Cinco
003
334
001
PROFUTURO (AC1)
Siefore Aportaciones Complementarias Uno
003
364
001
METLIFE (AC1)
Siefore Aportaciones Complementarias Uno
004
430
001
BANORTE (PS1)
Siefore Previsión Social Uno
004
430
002
BANORTE (PS2)
Siefore Previsión Social Dos
004
430
003
BANORTE (PS3)
Siefore Previsión Social Tres
004
430
004
BANORTE (PS4)
Siefore Previsión Social Cuatro
004
430
005
BANORTE (PS5)
Siefore Previsión Social Cinco
004
454
001
BANCOMER (PS1)
Siefore Previsión Social Uno
004
454
002
BANCOMER (PS2)
Siefore Previsión Social Dos
004
454
003
BANCOMER (PS3)
Siefore Previsión Social Tres
004
454
004
BANCOMER (PS4)
Siefore Previsión Social Cuatro
004
454
005
BANCOMER (PS5)
Siefore Previsión Social Cinco
017
634
001
PROFUTURO (AV1)
Siefore Aportaciones Voluntarias Uno
017
644
001
ING (AV1)
Siefore Aportaciones Voluntarias Uno
017
652
001
BANAMEX (AV 1)
Siefore Aportaciones Voluntarias Uno
017
652
002
BANAMEX (AV 2)
Siefore Aportaciones Voluntarias Dos
017
654
001
BANCOMER (AV 1)
Siefore Aportaciones Voluntarias Uno
 
Catálogo de Tipo de Inversión
 
Catálogo de Tipo de Liquidación
Id
Abreviación
Descripción
 
Id
Abreviación
Descripción
0
Di
Directo
 
1
MD
Mismo Día
1
Re
Reporto
 
2
24
24 Hrs.
6
Pv
Préstamo de Valores
 
3
48
48 Hrs.
7
Gd
Garantías entregadas por operaciones con IFD
 
4
72
72 Hrs.
8
Gr
Garantías recibidas por operaciones de Reporto
 
5
96
96 Hrs.
9
Gi
Garantías recibidas por operaciones con IFD
 
6
120
120 Hrs.
10
Gp
Garantías recibidas por Préstamo de Valores
 
7
144
144 Hrs.
11
Ce
Instrumentos de Deuda o Valor Extranjero de Deuda al que se vinculan los Instrumentos Estructurados
 
8
168
168 Hrs.
12
Ef
Posición en Efectivo denominada en cualquier divisa
 
9
192
192 Hrs.
13
Ec
Posición de salida en Efectivo denominada en cualquier divisa.
 
 
 
 
14
It
Inversiones tercerizadas
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Catálogo de Divisa
 
Catálogo de Tipo de Instrumento
Id
Clave
Descripción
 
Id
Abreviación
Descripción
1
MXP
Peso
 
1
BCC
Bono Cupón Cero
2
USD
Dólar Americano
 
2
BTF
Bono Tasa Fija
3
UDI
Unidades de Inversión
 
3
TFA
Bono Tasa Fija Amortizable
6
JPY
Yen
 
4
BTV
Bono Tasa Flotante
7
EUR
Euros
 
5
TVA
Bono Tasa Flotante Amortizable
8
AUD
Dólar Australiano
 
6
ACC
Acciones
9
CAD
Dólar Canadiense
 
7
ETF
Exchange Traded Funds
10
CHF
Franco Suizo
 
8
NEP
Nota Estructurada con Principal Protegido a Vencimiento
11
GBP
Libra Esterlina
 
9
TRK
Instrumentos conocidos como Trackers
12
HKD
Dólar Hong Kong
 
10
EFF
Efectivo
13
DKK
Corona Danesa
 
11
OTR
Otro tipo de instrumento no incluido
14
SEK
Corona Sueca
 
12
MDT
Inversión Tercerizada
15
NOK
Corona Noruega
 
 
 
 
16
BRL
Real Brasileño
 
 
 
 
17
ILS
Shekel Israelí
 
 
 
 
18
CLP
Peso Chileno
 
 
 
 
19
INR
Rupia
 
 
 
 
20
CNY
Renminbi Chino
 
 
 
 
21
PLN
Zloty Polaco
 
 
 
 
22
CZK
Corona checa
 
 
 
 
23
HUF
Florín Húngaro
 
 
 
 
24
RON
Leu Rumano
 
 
 
 
25
LVL
Lats Letones
 
 
 
 
26
LTL
Litas Lituanas
 
 
 
 
27
EEK
Corona Estonia
 
 
 
 
28
BGN
Lev Búlgaro
 
 
 
 
29
ISK
Corona Islandesa
 
 
 
 
99
OTR
Otras Divisas
 
 
 
 
 
Catálogo de Tipo de Derechos
 
Catálogo de Tipo de Garantía para Reportos y Préstamo de Valores
Identificador
Descripción
 
Identificador
Descripción
1
Dividendos en efectivo
 
0
Ninguna, el reporto o préstamo de valores no se encuentra garantizado
2
Dividendos en acciones
 
1
Caución bursátil
3
Escisión
 
2
Prenda
4
Fusión
 
3
Fideicomiso de garantía
5
Cambio de Valor Nominal
 
4
Depósito bancario de dinero
6
Split
 
 
 
7
Split Inverso
 
 
 
8
Cambio de emisora
 
 
 
9
Cambio de serie
 
 
 
10
Canjes
 
 
 
11
Derechos por CKD's o Fibras
 
 
 
 
Catálogo de Sistema de Concertación
 
Catálogo de Intermediación
Identificador
Descripción
 
Identificador
Descripción
0
No aplica
 
0
Por cuenta propia
1
MEI
 
1
Banco de trabajo
2
SIPO
 
9
Otro
3
VAR
 
 
 
4
Accipresval
 
 
 
5
Corros Monex
 
 
 
99
OTRO
 
 
 
 
Catálogo de Clase de Activos de la Inversión Tercerizada
Identificador
Descripción
0
No aplica
1
Mercancias
2
Renta Variable
3
Deuda Extranjera
999
Otro
 
Catálogo de Tipo de Operación
Identificador
Clasificación
Abreviación
Descripción
1
001-250
Co
Compra
2
501-750
Ve
Venta
3
251-500
Ac
Compra por amortización
4
751-999
Av
Venta por amortización
 
Catálogo de Tipo de Movimiento
Identificador
Clasificación
Abreviación
Descripción
1
001
Ing
Ingreso o cuenta por cobrar
2
002
Egr
Egreso o cuenta por pagar
 
Catálogo de Subtipo de Movimiento
Identificador
Clasificación
Abreviación
Descripción
1
1000-1999
LDVS
Flujo de efectivo en divisas (se reporta en la fecha de concertación, en el campo de observaciones se deberá especificar el concepto)
2
2000-2999
LINT
Flujo de efectivo por liquidación de Intereses o cupones
3
3000-3999
LDIV
Flujo de efectivo por liquidación de Dividendos o derechos.
4
4000-4999
LPRM
Flujo de efectivo por liquidación de Primas, I.F.D.
5
5000-5999
APRT
Flujo de efectivo por operaciones con I.F.D. listados. Aportación de I.F.D.
6
6000-6999
GCC
Flujo por gastos (Especificar en observaciones el tipo de gasto y el proveedor)
7
7000-7999
LCSS
Liquidación de Comisiones Sobre Saldo
8
8000-8999
LUOP
Flujo de efectivo por operaciones con I.F.D. OTC
9
9000-9999
OTRO
Otro (Especificar en Observaciones)
NOTA: Referirse al punto VII de las políticas, cuando se utilice el catálogo Subtipo de Movimiento.
Catálogo de Calificadoras
Identificador
Descripción
Abreviación
1
Standard & Poor's, S.A. de C.V.
S&P
4
Clasificadora de Riesgos, S.A. de C.V.
FITCH
5
Moody's de México SA de CV
MOODY'S
6
HR Ratings de México S.A. de C.V.
HR Ratings
 
Catálogo de Calificaciones Homologadas
Fitch
Moody's
Standard & Poor's
HR Ratings
Identificador
Calificaciones Mediano y Largo Plazo en Escala Local
AAA (mex)
Aaa.mx
mxAAA
HR AAA
1000
AA+ (mex)
Aa1.mx
mxAA+
HR AA+
1001
AA (mex)
Aa2.mx
mxAA
HR AA
1002
AA- (mex)
Aa3.mx
mxAA-
HR AA-
1003
A+ (mex)
A1.mx
mxA+
HR A+
1004
A (mex)
A2.mx
mxA
HR A
1005
A- (mex)
A3.mx
mxA-
HR A-
1006
BBB+ (mex)
Baa1.mx
mxBBB+
HR BBB+
1007
BBB (mex)
Baa2.mx
mxBBB
HR BBB
1008
BBB- (mex)
Baa3.mx
mxBBB-
HR BBB-
1009
BB+ (mex)
Ba1.mx
mxBB+
HR BB+
1010
BB (mex)
Ba2.mx
mxBB
HR BB
1011
BB- (mex)
Ba3.mx
mxBB-
HR BB-
1012
B+ (mex)
B1.mx
mxB+
HR B+
1013
B (mex)
B2.mx
mxB
HR B
1014
B- (mex)
B3.mx
mxB-
HR B-
1015
CCC+ (mex)
Caa1.mx
mxCCC+
HR C+
1016
CCC (mex)
Caa2.mx
mxCCC
HR C+
1017
CCC- (mex)
Caa3.mx
mxCCC-
HR C+
1018
CC (mex)
Ca.mx
mxCC
HR C
1019
C (mex)
C.mx
mxC
HR C-
1020
D (mex)
 
mxD
HR D
1021
Calificaciones Corto Plazo en Escala Local
F1+ (mex)
MX-1
mxA-1+
HR+1
1022
F1 (mex)
MX-2
mxA-1
HR1
1023
F2 (mex)
MX-3
mxA-2
HR2
1024
F3 (mex)
 
mxA-3
HR3
1025
B (mex)
MX-4
mxB
HR4
1026
C (mex)
NP
mxC
HR5
1027
Calificaciones Mediano y Largo Plazo en Escala Global
AAA
Aaa
AAA
HR AAA (G)
1028
AA+
Aa1
AA+
HR AA+ (G)
1029
AA
Aa2
AA
HR AA (G)
1030
AA-
Aa3
AA-
HR AA- (G)
1031
A+
A1
A+
HR A+ (G)
1032
A
A2
A
HR A (G)
1033
A-
A3
A-
HR A- (G)
1034
BBB+
Baa1
BBB+
HR BBB+ (G)
1035
BBB
Baa2
BBB
HR BBB (G)
1036
BBB-
Baa3
BBB-
HR BBB- (G)
1037
BB+
Ba1
BB+
HR BB+ (G)
1038
BB
Ba2
BB
HR BB (G)
1039
BB-
Ba3
BB-
HR BB- (G)
1040
B+
B1
B+
HR B+ (G)
1041
B
B2
B
HR B (G)
1042
B-
B3
B-
HR B- (G)
1043
CCC+
Caa1
CCC+
HR C+ (G)
1044
CCC
Caa2
CCC
HR C+ (G)
1045
CCC-
Caa3
CCC-
HR C+ (G)
1046
CC
Ca
CC
HR C (G)
1047
C
C
C
HR C- (G)
1048
D
D
D
HR D (G)
1049
Calificaciones Corto Plazo en Escala Global
F1+
P-1
A-1+
HR+1 (G)
1050
F1
 
A-1
HR1 (G)
1051
F2
P-2
A-2
HR2 (G)
1052
F3
P-3
A-3
HR3 (G)
1053
B
NP
 
HR4 (G)
1054
C
NP
 
HR5 (G)
1055
 
Catálogo de Países
Identificador
Descripción
0
No aplica
1
Alemania
2
Australia
3
Austria
4
Bélgica
5
Canadá
6
Dinamarca
7
España
8
Estados Unidos de Norteamérica
9
Finlandia
10
Francia
11
Grecia
12
Países Bajos (Holanda)
13
Hong Kong
14
Irlanda
15
Italia
16
Japón
17
Luxemburgo
18
México
19
Polonia
20
Portugal
21
Reino Unido de la Gran Bretaña
22
Suiza
23
Chipre
24
Eslovaquia
25
Eslovenia
26
Estonia
27
Hungría
28
Letonia
29
Lituania
30
Malta
31
República Checa
32
Suecia
33
Brasil
34
China
35
India
36
Otro
37
Rumanía
38
Brasil
39
China
40
India
41
Noruega
42
Chile
43
Israel
 
Catálogo de Contrapartes
Identificador
Descripción
 
Identificador
Descripción
002001
Banco de México
 
080020
Valores Finamex International Incorporated
013001
Acciones y Valores Banamex, Casa de Bolsa
 
080021
Finamex Securities Incorporated
013004
Casa de Bolsa Santander Serfín
 
080022
Valores Finamex Limited
013005
Scotia Inverlat, Casa de Bolsa
 
080023
Interacciones Global Incorporated
013006
HSBC Casa de Bolsa
 
080024
Inter-Financial Services, Limited
013007
GBM Grupo Bursátil Mexicano
 
080025
Monex Securities Incorporated
013010
Casa de Bolsa BBVA-Bancomer
 
080026
Invex Incorporated
013011
Multivalores Casa de Bolsa
 
080027
GBM International Incorporated
013012
Finamex Casa de Bolsa
 
080028
Foreign Holdings Ltd.
013013
IXE Casa de Bolsa
 
080029
Portfolio Investment Incorporated
013015
Interacciones Casa de Bolsa
 
080030
Arka International, Corp.
013018
Casa de Bolsa Arka
 
080031
BBVA Bancomer Asset Management,Inc.
013019
Value Casa de Bolsa
 
080032
Banorte Asset Management,Inc.
013020
Actinver Casa de Bolsa
 
080033
Afin International Holdings,Inc.
013021
Monex Casa de Bolsa
 
080034
Banorte I, LLC.
013026
Vector Casa de Bolsa
 
080037
Invex International, S.A.
013027
Casa de Bolsa Banorte
 
080038
Invex Worldwide, S.A.
013032
Valores Mexicanos Casa de Bolsa
 
080041
Inbursa International, Inc.
013040
Inversora Bursátil Casa de Bolsa
 
080042
Inbursa Securities, Inc.
013041
Invex Casa de Bolsa
 
080043
IXE Holdings, Inc.
013104
ING Baring (México) Casa de Bolsa
 
082004
Bancomer Oficina de Representación en La Habana, Cuba.
013105
Merrill Lynch México Casa de Bolsa
 
082006
Bancomer Sucursal en Islas Caimán.
013106
Deustche Securities Casa de Bolsa
 
082008
Banamex Agencia en Nueva York, N.Y., E.U.A.
013109
J.P. Morgan Casa de Bolsa
 
082009
Banamex Agencia en Miami, Florida, E.U.A.
013114
Morgan Stanley México Casa de Bolsa, S.A. de C.V.
 
082010
Banamex Oficina de Representación en Dusseldorf, Alemania.
013117
ABN Amro Securities (México) Casa de Bolsa
 
082011
Banamex Oficina de Representación en Singapur, Singapur.
013118
Casa de Bolsa Credit Suisse México
 
082012
Banamex Oficina de Representación en Buenos Aires, Argentina.
013119
Bank of America Securities, Casa de Bolsa
 
082013
Banamex Oficina de Representación en Bogotá, Colombia.
013120
UBS Casa de Bolsa
 
082014
Banamex Oficina de Representación en Taipei
013121
Protego Casa de Bolsa
 
082016
Banamex Sucursal en Nassau, Bahamas.
013122
Base Internacional Casa de Bolsa
 
082025
Internacional Agencia en Tucson, Arizona, E.U.A.
013123
Barclays Capital Casa de Bolsa
 
082027
Internacional Oficina de Representación en Buenos Aires, Argentina.
013124
Intercam Casa de Bolsa
 
082028
Internacional Oficina de Representación en Madrid, España.
013125
Vanguardia Casa de Bolsa
 
082030
Internacional Sucursal en Islas Caimán
013126
BullTick Casa de Bolsa
 
082031
Mercantil del Norte Sucursal en Islas Caimán
 
 
 
082035
Confia Oficina de Representación en Nueva York, N.Y., E.U.A.
013127
Masari Casa de Bolsa, S.A.
 
082037
Cremi Agencia en Nueva York, N.Y., E.U.A.
016031
Monex Divisas, S.A. de C.V.
 
082039
Bancrecer Agencia en Nueva York, N.Y., E.U.A.
016035
Central de Divisas Casa de Cambio
 
082042
Bco. Bilbao Vizcaya Agencia en Nueva York
016040
Consultoría Internacional Casa de Cambio
 
082043
Bco. Bilbao Vizcaya Oficina de Representación en Nueva York
016041
Casa de Cambio Tiber
 
082044
Bco. Bilbao Vizcaya Oficina de Representación en Londres, Inglaterra.
016044
Eurofimex, Casa de Cambio
 
082048
Banco Inbursa Sucursal en Islas Caimán
016067
Masari, Casa de Cambio
 
082049
Bancomer Sucursal en Houston
016240
Asesoría Cambiaria, Casa de Cambio
 
082050
Banamex Oficina de Representación en Londres, Inglaterra
016408
B y B Casa de Cambio
 
700000
Otros Bancos Extranjeros
016419
Finamex Casa de Cambio
 
701000
ABN Amro Bank (Extranjero)
016507
Casa de Cambio Tamibe
 
701001
Abasis
016533
Casa de Cambio Majapara
 
701002
American Express (Extranjero)
016587
Sterling Casa de Cambio
 
701003
Banco Bilbao Vizcaya (Extranjero)
016629
Money Tron Casa de Cambio
 
701004
Banco Santander Central Hispano, S. A. (Extranjero)
016712
Intercam Casa de Cambio
 
701005
Bank Of America (Extranjero)
016714
Order Express Casa de Cambio
 
701006
Bank Boston Na (Extranjero)
016715
Prodira, Casa de Cambio
 
701007
Bank Of Montreal (Extranjero)
016717
Imperial Casa de Cambio
 
701008
Bank Of New York (Extranjero)
016718
Divisas San Jorge Casa de Cambio
 
701009
The Bank Of Nova Scotia (Extranjero)
016719
Unica Casa de Cambio
 
701010
Bank One (Extranjero)
025001
Bolsa Mexicana de Valores
 
701011
Banque Paribas (Extranjero)
025002
S.D. Indeval, Institución para el Depósito de Valores
 
701012
Barclays Bank (Extranjero)
025007
MexDer, Mercado Mexicano de Derivados
 
701013
Bear Stearns (Extranjero)
025013
Contraparte Central de Valores de México
 
701014
Cargill Financial Service International (Extranjero)
037006
Banco Nacional de Comercio Exterior
 
701015
Chase Manhattan Bank (Extranjero)
037009
Banco Nacional de Obras y Servicios Públicos
 
701016
Citi National Bank (Extranjero)
037019
Banco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea y la Armada
 
701017
Citibank (Extranjero)
037135
Nacional Financiera
 
701018
Comerica Bank (Extranjero)
037166
Banco del Ahorro Nacional y Servicios Financieros
 
701019
Commerzbank (Extranjero)
037168
Sociedad Hipotecaria Federal
 
701020
Controladora Prosa
040002
Banco Nacional de México
 
701021
Credit Lyonnais (Extranjero)
040012
BBVA Bancomer
 
701022
Credit Suisse (Extranjero)
040014
Banco Santander
 
701023
Den Danske Bank (Extranjero)
040017
BBVA Bancomer Servicios
 
701024
Deutsche Bank (Extranjero)
040021
HSBC México
 
701025
Dresdner Bank Lateinamerika (Extranjero)
040022
GE Money Bank, GE Capital Grupo Financiero
 
701026
Fortis Bank (Extranjero)
040030
Banco del Bajío
 
701027
Goldman Sachs and Co. (Extranjero)
040032
Ixe Banco
 
701028
Hong Kong and Shanghai Banking (Extranjero)
040036
Banco Inbursa
 
701029
HSBC Investment Bank, P.L.C., London, England
040037
Banco Interacciones
 
701030
Indosuez International (Extranjero)
040042
Banca Mifel
 
701031
ING Bank (Extranjero)
040044
Scotiabank Inverlat
 
701032
J.P. Morgan (Extranjero)
040058
Banco Regional de Monterrey
 
701033
Lehman Brothers (Extranjero)
040059
Banco Invex
 
701034
Merrill Lynch, N.Y. (Extranjero)
040060
Bansi
 
701035
Morgan Guaranty Trust N.Y. (Extranjero)
040062
Banca Afirme
 
701037
National Westminster Bank (Natwest) (Extranjero)
040072
Banco Mercantil del Norte
 
701038
Republic National Bank (Extranjero)
040102
The Royal Bank of Scotland México
 
701039
Royal Bank Of Canada (Extranjero)
040103
American Express Bank (México)
 
701040
Royal Bank Of Scotland, Londres (Extranjero)
040106
Bank of America México
 
701041
Societe Generale (Extranjero)
040108
Bank of Tokyo-Mitsubishi (México)
 
701042
Solomon Brothers (Extranjero)
040110
Banco J.P. Morgan
 
701043
Standard Bank London (Extranjero)
040112
Banco Monex
 
701044
Standard Chartered Bank (Extranjero)
040113
Banco Ve por Más
 
701045
Swiss Bank Volksbank (Extranjero)
040116
ING Bank (México)
 
701046
The Toronto Dominion Bank (TD Bank) (Extranjero)
040124
Deutsche Bank México
 
701047
UBS, A. G., Zurich, Switzerland (Extranjero)
040126
Banco Credit Suisse México
 
701048
Union Bank (Extranjero)
040127
Banco Azteca
 
701049
Westdeutsche Landezbank Girozentrale (Extranjero)
040128
Banco Autofin México
 
701050
William Financial Services Limited (Extranjero)
040129
Barclays Bank México
 
701051
CME (Chicago Mercantile Exchange)
040130
Banco Compartamos
 
701052
LIFE (London International Financial Futures and Options Exchange)
040131
Banco Ahorro Famsa
 
701053
NYSE (New York Stock Exchange)
040132
Banco Multiva
 
701054
Simex (Singapur Stock Exchange)
040133
Banco Actinver
 
701059
Chicago Board Options Exchange Chicago
040134
Banco Wal-Mart de México Adelante
 
701060
Mid America Commodity Exchange Chicago
040136
Banco Regional
 
701061
Commodity Exchange Incorporated New York
040137
BanCoppel
 
701062
Stanley Bank (Utah) (Extranjero)
040138
Banco Amigo
 
701119
Banco de Crédito Centroamericano (Bancentro) de Costa Rica (Extranjero)
040139
UBS Bank México
 
701121
Banco Latinoamericano de Exportaciones (Bladex) (Extranjero)
040140
Banco Fácil
 
701275
Asigna, Compensación y Liquidación
040141
Volkswagen Bank
 
801150
Bank Morgan Stanley Ag
040142
El Banco Deuno
 
801151
Smith Barney / Cgm Inc.
040143
Consultoría Internacional Banco
 
801152
Citi Bank N.A. New York Officers
040144
The Bank of New York Mellon (México)
 
801153
Pershing Inc.
046048
Citibank (Banamex USA)
 
801154
Calyon Financial Inc.
076000
Otros Operadores
 
801155
Morgan Stanley And Co. International Limited
076001
Derfin
 
801156
Morgan Stanley And Co. Securities Limited
076008
Stock & Price
 
801157
Segregación de Instrumentos
076010
Scotia Inverlat Derivados
 
801158
Segregación Inversa de Instrumentos
076014
García Macías, Araneda y Asociados GAMAA Derivados
 
801159
Reclasificaciones
076018
Servicios y Asesoramientos Financieros (Serafi)
 
801160
Acciones Propias
076022
Darka
 
801161
Cortes Transversales
076029
Grupo Especializado en Futuros y Otros Derivados
 
801162
Bank West
076043
Timber Hill LLC.
 
801163
Bcpbank Canada
076044
Enlace Derivados
 
801164
Bridgewater Bank
076048
Intercam Derivados
 
801165
Canadian Imperial Bank Of Commerce
079001
Bancomer Holding-Islas Caimán
 
801166
Canadian Tire Bank
079003
Bancomer Transfer Services, Inc.-California, E.U.A.
 
801167
Canadian Western Bank
079004
Bancomer Foreign Exchange, Inc-Delaware, E.U.A.
 
801168
Citizens Bank Of Canada
079005
Intermex Holding, S.A.- Luxemburgo
 
801169
Cs Alterna Bank
079006
Euro-American Capital Corporation Limited.-Islas Caimán
 
801170
Dundee Bank Of Canada
079009
Banamex Holding Co.- California, E.U.A.
 
801171
First Nations Bank Of Canada
079010
California Commerce Bank-California, E.U.A.
 
801172
General Bank Of Canada
079012
Banamex-Accival Asset Management Ltd.- República de Irlanda
 
801173
Laurentian Bank Of Canada
079013
Banamex-Accival International Fund Plc.- República de Irlanda
 
801174
Manulife Bank Of Canada
079014
Serfin International Bank and Trust Islas Caimán
 
801175
National Bank Of Greece (Canada)
079015
Santander Serfin Funds Transfer, Inc., California, E.U.A.
 
801176
Pacific & Western Bank Of Canada
079016
B.I. Financial Holdings Ltd.- Islas Caimán
 
801177
Wachovia Bank N.A.
079017
B.I. Bank and Trust.- Islas Caimán
 
801178
Wells Fargo Bank N.A.
079018
B.I. Remitances Company.- Islas Caimán
 
801179
Us Bank N.A.
079022
Bancomer Payment Services, Inc.- Delaware, E.U.A.
 
801180
Suntrust Bank
079023
Bancomer Financial Services, Inc.- Delaware, E.U.A.
 
801181
Hsbc Bank Usa N.A.
079024
CMX International Bank and Trust.- Islas Caimán.
 
801182
Fia Card Svc N.A.
079025
Nacional Financiera S.N.C. Nafinsa Holdings Corp.
 
801183
Regions Bank
079026
Banco Nacional de México, S.A. Banamex USA Bancorp
 
801184
National City Bank
079027
BBVA Bancomer Financial Holdings Inc.
 
801185
Branch Bkg & TC
079028
BBVA Bancomer USA
 
801186
State Street B&TC
079029
Dinero Express
 
801187
Countrywide Bank N.A.
079030
Banorte USA Corporation
 
801188
Pnc Bank N.A.
079031
INB Financial Corp.
 
801189
Keybank N.A.
079032
INB Delaware Corporation
 
801190
Lasalle Bank N.A.
079033
Inter Nacional Bank
 
801191
North Fork Bank
080000
Otras Casas de Bolsa Extranjeras
 
801192
Manufacturers & Traders Tc
080001
Acci Securities Incorporated
 
801193
Bank Of The West
080004
Afin Securities International Limited
 
801194
Fifth Third Bank
080005
Arka Securities Incorporated
 
801195
Northern TC
080008
BBVA Bancomer Securities International Inc.
 
801196
Goldman Sachs París
080009
BBVA Bancomer Holdings Corporation
 
900000
Otros mandatarios
080013
Vectormex Incorporated
 
 
 
080014
Vectormex Global Advisors Incorporated
 
 
 
080015
Vectormex International Incorporated
 
 
 
080019
Valores Finamex Corporation, Inc.
 
 
 
 
 
 
 
 
 
POLITICAS ESPECIFICAS DEL PROCESO
 
 
Políticas a seguir en la transmisión de la información
La información que será transmitida a la Comisión en base a este formato, se sujetará a las siguientes políticas:
I.     La transmisión del envío de los formatos de transmisión de información por proceso será a través de la red privada mediante el software Connect:Direct o algún otro compatible con este.
II.     Podrán realizar transmisiones las veces que les sea necesario al directorio de RECEPCION. Sin embargo, dentro de los 30 minutos anteriores al término del horario de transmisión, podrán efectuar las retransmisiones que requieran al directorio de RETRANSMISION, siempre y cuando se haya realizado previamente un envío de información al directorio de RECEPCION, sin importar que éste haya sido aceptado o rechazado. Si la transmisión del archivo se efectúa fuera del horario de transmisión especificado y/o en una fecha no correspondiente a su envío normal, el archivo deberá ser transmitido al directorio de RETRANSMISION y se validará con previa autorización de las áreas de Vigilancia.
III.    Las entidades responsables de transmitir este formato a la Comisión son las Siefores Básicas, Siefores de Aportaciones Voluntarias, Siefores de Aportaciones Complementarias y Siefores de Previsión Social.
IV.   La comisión notificará, en su oportunidad, los cambios y adiciones correspondientes a los catálogos.
V.    En el caso de los identificadores ISIN, CUSIP y SEDOL se deberán llenar en el siguiente orden:
1° ISIN, de no existir éste,
2° CUSIP o CINS, de no existir éste,
3° SEDOL.
VI.   En el caso de Tipo de Valor, Emisora, Serie y Consecutivo se llenarán los campos usando las claves según la BMV si éstas existen o si el proveedor de precios les ha asignado valor, de lo contrario se llenarán los espacios vacíos con CEROS.
VII.   En el detalle 307, las operaciones que correspondan a los conceptos de los identificadores 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8 y 9, señalados en el "Catálogo de Subtipo de Movimiento" se deberán reportar el día de su liquidación con el tipo de liquidación "1", Mismo día, las operaciones que correspondan al indicador 1 del "Catálogo de Subtipo de Movimiento", se deberán reportar de acuerdo con su fecha de liquidación, misma que podrá corresponder al tipo de liquidación 1, 2 o 3
VIII.  El archivo deberá enviarse encriptado y comprimido utilizando el programa GNUpg.
IX.   El nombre que deberá presentar el archivo al ser transmitido a la Comisión, es el siguiente;
No.
TIPO DE DATO
DESCRIPCION
1
8 Dígitos Numéricos
En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD".
2
2 Dígitos
Alfanuméricos
Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad anexo al documento.
3
3 Dígitos Numéricos
Los cuales serán conforme a la Clave de Entidad Siefores Básicas, Siefores de Aportaciones Voluntarias, Siefores de Aportaciones Complementarias y Siefores de Previsión Social que se reporta conforme al catálogo de entidades anexo al documento
4
3 Dígitos Numéricos
Estos establecen la Clave de Subtipo de Entidad que se reporta (*Sólo aplicará para familia de SIEFORES.
5
4 Dígitos Numéricos
Para definir el tipo de archivo que se está transmitiendo, en donde cada formato ya tiene estipulado un número, para este caso será Constante = "0300".
 
NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3 y 4 serán con un guión bajo, después del paso 4 será mediante un punto decimal.
Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la Entidad Siefore XXI estuviera enviando un archivo de siefore básica dos, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera:

Cabe mencionar que una vez teniendo el archivo con este nombre, deberá de encriptarse con el programa GNUpg, el cual lo renombrará con el siguiente nombre:
20080307_SB_516_002.0300.gpg
Con este nombre es con el que deberá de transmitirse a CONSAR el archivo. Para la recuperación de los acuses, las entidades participantes deberán tomar su "Acuse" con el mismo nombre con el que lo renombraron antes de encriptarlo, sólo tendrán que agregar el carácter "A" antes de la fecha, ejemplo:
A20080307_SB_516_002.0300
NOTA: No se tomará en cuenta la extensión .gpg, en la recuperación del acuse, como lo muestra el ejemplo, ni vendrá encriptado el acuse.
X.    Las rutas de envío a CONSAR para producción serán:
TIPO DE ACCION
RUTA
Envío Normal
export/home/rec/FINAN/RECEPCION
Envío por Retransmisión
export/home/rec/FINAN/RETRANSMISION
Recuperación de Acuse
export/home/rec/FINAN/TRANSMISION
 
       La ruta de envío a CONSAR para pruebas será:
TIPO DE ACCION
RUTA
Envío Pruebas
export/home/rec/FINAN/PRUEBAS/RECEPCION
Recuperación de Acuse de pruebas
export/home/rec/FINAN/PRUEBAS/TRANSMISION
 
VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO
 
Validaciones para formato de los datos
Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos.
1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros.
² Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Los dos, tres o seis decimales disponibles siempre ocuparán los dos, tres o seis caracteres más a la derecha, si la cantidad no tiene decimales, estos dos, tres o seis caracteres serán CEROS.
³ Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde:
             DD = día
             MM = mes
             AAAA = año
4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde:
             DD = día
             MM = mes
             AAAA = año
El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo.
El segundo bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha final del periodo.
5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas.
6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada.
7 El valor de mercado del reporto se deberá calcular conforme a lo siguiente:

Monto: costo total inicial del reporto (precio sucio al inicio del reporto multiplicado por el número de títulos adquiridos en reporto).
Tasa premio: es la tasa pactada con la contraparte por la operación de reporto.
Plazo: es el plazo inicial pactado de la operación del reporto.
Tasa de Valuación: Se obtiene de la curva de reporto proporcionada por el Proveedor de Precios según los días por vencer del reporto y la calificación de la contraparte con la que se pacte la operación.
Días por vencer: Días que faltan para el vencimiento del reporto a la fecha del reporte.
8 La calificación de la contraparte se ubicará en alguna de cuatro calificaciones posibles, ésta clasificación es realizada por los Proveedores de Precios y será modificada por éstos conforme a sus procedimientos internos de clasificación y podrá ser diferente entre los diferentes Proveedores de Precios.
9 El tipo de cambio será el correspondiente a Divisa/Peso Mexicano.
10 Hora. El formato para la hora ser de 4 caracteres numéricos = "HHMM" donde:
HH = hora
MM = min
El huso horario, será el de la hora del centro de México.
11 El Activo Neto será el definido por la Circular CONSAR serie 15 vigente.
1² ISIN o "International Securities Identification Number" el cual consta de 12 caracteres donde:
       1 y 2: corresponden al prefijo del país
       3: corresponde al identificador de región
 
       4 al 9: corresponden al identificador del emisor
       10 y 11: corresponden al identificador de la emisión
       12: dígito verificador
Deberá estar justificado a la izquierda, si la longitud del dato real es menor a la especificada o no existe, se llenarán los espacios vacíos con CEROS.
1³ CUSIP o "Committee on Uniform Securities Identification Procedures" o CINS "CUSIP International Numbering System", el CINS es el CUSIP internacional y tienen el mismo formato, los instrumentos que no cuentan con CUSIP cuentan con CINS y constan de 9 caracteres.
Deberá estar justificado a la izquierda, si la longitud del dato real es menor a la especificada o no existe, se llenarán los espacios vacíos con CEROS.
14 SEDOL o "Stock Exchange Daily Oficial List" es la clave asignada por la Internacional Stock Exchange of London para activos internacionales y consta de 7 caracteres.
Deberá estar justificado a la izquierda, si la longitud del dato real es menor a la especificada o no existe, se llenarán los espacios vacíos con CEROS.
Anexo 79

DESCRIPCION DEL FORMATO
Información de Tipo Agregada.- Este archivo contiene Información del desglose de operaciones con notas estructuradas.
PERIODICIDAD DE ENVIO:
PERIODO DE RECEPCION:
HORARIO DE TRANSMISION:
DIARIO
DIARIO
07:00 a 10:00 Hrs.
 
ENCABEZADO
 
ID
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De:    A:
Observaciones
1
Tipo de Registro

N
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "000" 1
2
Tipo de Archivo

N
4
4
7
Identificador de archivo (para control del sistema) = Constante "0317".
3
Tipo de Entidad

N
3
8
10
Clave de Tipo de Entidad que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades, anexo. 1
4
Entidad

N
3
11
13
Clave de Entidad que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Entidades, anexo. 1
5
Subtipo de Entidad

N
3
14
16
Clave de Subtipo de Entidad que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Subtipos de Entidades, anexo. 1
6
Fecha de
Información

F
8
17
24
Fecha de la Operación que se reporta.3
7
Tamaño del
Registro
 
N
3
25
27
Número de caracteres por registro = Constante "212".1
8
Número de
Registros
 
N
5
28
32
Número de Registros que contiene el archivo incluyendo el encabezado. 1
9
Espacios en blanco
 
AN
180
33
212
Vacíos. 6
 
SUBENCABEZADO
 
SUBENCABEZADO 1: CONTIENE LA INFORMACION DE LAS NOTAS ESTRUCTURADAS.
ID
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De: A:
Observaciones
1
Tipo de Registro

N
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "101". 1
2
ID

AN
8
4
11
Consecutivo Interno de la Nota que será determinado por la Administradora para cada Nota en cada Siefore. 19
3
Estatus de la
operación

N
1
12
12
Se deberá anotar el identificador correspondiente al estatus de la operación según el catálogo de Estatus de Registro, en donde se anotará 1 para el día de apertura de la Nota Estructurada y mientras se realiza la compra/venta de acciones o vehículos que conforman un componente de la nota, con el propósito de que dicho componente cumpla con la desviación permitida; y 4 para constante una vez que se ha concluido la apertura de la nota y en adelante. 1
4
Fecha de inicio de
la Operación

F
8
13
20
Se deberá anotar la fecha de inicio de la operación de la Nota Estructurada. 3
5
Cantidad de
Instrumentos.
 
N
2
21
22
Se deberá anotar el número de los distintos Instrumentos que componen a la Nota Estructurada y que se encuentran registrados en los Detalles 2 a 6 del presente Subencabezado. 1
6
Tipo de
Estructuración
 
N
1
23
23
Se anotará el identificador según el catálogo de Tipo de Estructura, donde se anotará 1 si la Nota Estructurada fue adquirida en Directo en el Mercado por la Siefore, o 2 si la Nota está estructurada por la Siefore mediante la administración de sus componentes. 6
7
Espacios en blanco
 
AN
189
24
212
Vacíos. 6
 
DETALLE(S)
 
DETALLE 1: CONTIENE LA INFORMACION DE LAS NOTAS ESTRUCTURADAS EN CASO DE SER NOTAS ADQUIRIDAS EN DIRECTO POR LA SIEFORE. (Para reportar este detalle, el tipo de estructuración del subencabezado deberá ser igual a 1)
ID
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De:     A:
Observaciones
1
Tipo de Registro

N
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "301". 1
2
ISIN

AN
12
4
15
Se deberá anotar la clave del ISIN de la Nota Estructurada. 12
3
CUSIP o CINS

AN
9
16
24
Se deberá anotar la clave del CUSIP o el CINS de la Nota Estructurada. 13
4
SEDOL

AN
7
25
31
Se deberá anotar la clave del SEDOL la Nota Estructurada. 14
5
Tipo de Valor

AN
4
32
35
Clave que le otorgue el proveedor de precios al tipo de valor de la Nota Estructurada. 5
6
Emisora

AN
7
36
42
Clave que le otorgue el proveedor de precios a la emisora de la Nota Estructurada. 5
7
Serie

AN
7
43
49
Clave que le otorgue el proveedor de precios a la serie de la Nota Estructurada.5
8
Consecutivo

AN
10
50
59
Clave que le otorgue el proveedor de precios al consecutivo de la Nota Estructurada. 5
9
Fecha de
colocación de la
Nota Estructurada.
 
F
8
60
67
Se deberá anotar la fecha de colocación de la Nota Estructurada. 3
10
Fecha de
vencimiento
 
F
8
68
75
Se deberá anotar la fecha de vencimiento de la Nota Estructurada. 3
11
Valor Nominal
 
N
14,2
76
91
Se deberá anotar el Valor Nominal, en la divisa de cotización, de la Nota Estructurada en Directo (Principal Protegido a Vencimiento). 2
12
Número de Títulos
 
N
12
92
103
Se deberá anotar el número de títulos de la Nota Estructurada adquiridos por la Siefore. 1
13
Divisa de la Nota
Estructurada
 
N
2
104
105
Se deberá anotar el identificador de la Divisa de cotización de la Nota Estructurada según el catálogo de Divisas. 1
14
Observaciones
 
AN
107
106
212
Observaciones del Instrumento Estructurado. 5
 
DETALLE 2: CONTIENE LA INFORMACION DE CADA INSTRUMENTO DE DEUDA O VALOR EXTRANJERO DE DEUDA AL QUE SE VINCULA LA NOTA DEL SUBENCABEZADO 1.
ID
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De:   A:
Observaciones
1
Tipo de Registro

N
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "302". 1
2
ISIN

AN
12
4
15
Se deberá anotar la clave del ISIN del Instrumento de Deuda o Valor Extranjero de Deuda. 12
3
CUSIP o CINS

AN
9
16
24
Se deberá anotar la clave del CUSIP o el CINS del Instrumento de Deuda o Valor Extranjero de Deuda,. 13
4
SEDOL

AN
7
25
31
Se deberá anotar la clave del SEDOL del Instrumento de Deuda o Valor Extranjero de Deuda, proporcionada por el proveedor de precios. 14
5
Tipo de Valor

AN
4
32
35
Clave que le otorgue el proveedor de precios al tipo de valor del Instrumento de Deuda o Valor Extranjero de Deuda. 5
6
Emisora

AN
7
36
42
Clave que le otorgue el proveedor de precios a la emisora del Instrumento de Deuda o Valor Extranjero de Deuda. 5
7
Serie

AN
7
43
49
Clave que le otorgue el proveedor de precios a la serie del Instrumento de Deuda o Valor Extranjero de Deuda. 5
8
Consecutivo

AN
10
50
59
Clave que le otorgue el proveedor de precios al consecutivo del Instrumento de Deuda o Valor Extranjero de Deuda. 5
9
Número de Títulos
 
N
12
60
71
Cantidad de Títulos del Instrumento de Deuda o Valor Extranjero de Deuda que componen la Nota. 1
10
Fecha de
Vencimiento
 
F
8
72
79
Se deberá anotar la fecha de vencimiento del Instrumento de Deuda o Valor Extranjero de Deuda que estructura la Nota. 3
11
Tasa de
Rendimiento
 
N
2,4
80
85
Se deberá anotar la tasa de rendimiento ligada al cupón que garantiza la protección del principal al vencimiento, correspondiente al día en que se inició la estructuración de la Nota. 2
12
Divisa
 
N
2
86
87
Se deberá anotar el identificador de la Divisa de cotización del Instrumento de Deuda o Valor Extranjero de Deuda que estructura la Nota. 1
13
Espacios en blanco
 
AN
125
88
212
Vacíos. 6
 
DETALLE 3: CONTIENE LA INFORMACION DE CADA UNA DE LAS DIFERENTES ACCIONES ADQUIRIDAS EN DIRECTO PARA CONFORMAR LA NOTA.
ID
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De:   A:
Observaciones
1
Tipo de Registro

N
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "303". 1
2
ISIN Acción

AN
12
4
15
Se deberá anotar la clave del ISIN de la acción utilizada para conformar la Nota. 12
3
CUSIP o CINS
Acción

AN
9
16
24
Se deberá anotar la clave del CUSIP o el CINS de la acción utilizada para conformar la Nota. 13
4
SEDOL Acción

AN
7
25
31
Se deberá anotar la clave del SEDOL de la acción utilizada para conformar la Nota. 14
5
Tipo de Valor
Acción

AN
4
32
35
Clave que le otorgue el proveedor de precios al tipo de valor de la acción utilizada para conformar la Nota. 5
6
Emisora Acción

AN
7
36
42
Clave que le otorgue el proveedor de precios a la emisora de la acción utilizada para conformar la Nota. 5
7
Serie Acción

AN
7
43
49
Clave que le otorgue el proveedor de precios a la serie de la acción utilizada para conformar la Nota.5
8
Consecutivo
Acción

AN
10
50
59
Clave que le otorgue el proveedor de precios al consecutivo de la acción utilizada para conformar la Nota. 5
9
Número de
Acciones
 
N
12
60
71
Número de Acciones que componen la Nota a la fecha del reporte. 1
10
Divisa
 
N
2
72
73
Se anotará el identificador de la Divisa en la cual está cotizada la acción, según el catálogo de Divisas. 2
11
Indice o Subíndice
 
AN
18
74
91
En caso de que la posición en acciones se use para la replicación de algún Indice o Subíndice, este campo estará conformado por el Tipo de Valor, Emisora y Serie del Indice o Subíndice, de esta manera se respetarán el formato de cuatro posiciones para el tipo valor, siete posiciones para la emisora y siete posiciones para la serie. En el caso de no utilizar completamente los caracteres de alguno de los tres aspectos que definirán el nombre del subyacente se dejarán los espacios en blanco entre campo y campo para iniciar enseguida el otro campo.
En otro caso, el campo debe ir vacío. 5
12
Espacios en blanco
 
AN
121
92
212
Vacíos. 6
 
DETALLE 4: CONTIENE LA INFORMACION DE CADA UNO DE LOS DIFERENTES DERIVADOS UTILIZADOS PARA CONFORMAR LA NOTA.
ID
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De:    A:
Observaciones
1
Tipo de Registro

N
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "304". 1
2
ISIN Derivado

AN
12
4
15
Se deberá anotar la clave del ISIN del Instrumento Derivado utilizado para conformar la Nota, proporcionada por el proveedor de precios. 12
3
CUSIP o CINS
Derivado

AN
9
16
24
Se deberá anotar la clave del CUSIP o el CINS del Instrumento Derivado utilizado para conformar la Nota, proporcionada por el proveedor de precios. 13
4
SEDOL Derivado

AN
7
25
31
Se deberá anotar la clave del SEDOL del Instrumento Derivado utilizado para conformar la Nota, proporcionada por el proveedor de precios. 14
5
Tipo de Valor
Derivado

AN
4
32
35
Clave que le otorgue el proveedor de precios al tipo de valor del Instrumento Derivado utilizado para conformar la Nota. 5
6
Emisora Derivado

AN
7
36
42
Clave que le otorgue el proveedor de precios a la emisora del Instrumento Derivado utilizado para conformar la Nota. 5
7
Serie Derivado

AN
7
43
49
Clave que le otorgue el proveedor de precios a la serie del Instrumento Derivado utilizado para conformar la Nota. 5
8
Consecutivo
Derivado

AN
10
50
59
Clave que le otorgue el proveedor de precios al consecutivo del Instrumento Derivado utilizado para conformar la Nota. 5
9
Fecha de
vencimiento
 
F
8
60
67
Se deberá anotar la fecha en que teóricamente vence el Instrumento Derivado. 3
10
Fecha de
liquidación
 
F
8
68
75
Se deberá anotar la fecha en la que se liquida o se intercambia el flujo del contrato derivado. 3
11
Tamaño del
contrato
 
N
14,2
76
91
Se deberá anotar el tamaño del contrato o Monto Nocional pactado en valor absoluto en la Divisa pactada.
En caso de ser un Swap, se deberá anotar el Monto Nocional de los flujos a entregar en la divisa pactada 2
12
Tamaño del
contrato 2
 
N
14,2
92
107
En caso de ser un Swap, se deberá anotar el tamaño del contrato o Monto Nocional pactado para los flujos a recibir en valor absoluto en la Divisa pactada.
Se dejará en cero en otro caso. 2
13
Número de
contratos
 
N
14
108
121
Se deberá anotar el número de contratos del Derivado que componen la Nota en la fecha del reporte. 1
14
Tipo de Operación
 
N
1
122
122
Se deberá anotar el tipo de operación que se pactó, únicamente "1" para Largo y "2" para Corto. 1
15
Delta
 
N
3,6
123
131
Se deberá anotar la delta del Instrumento Derivado proporcionada por el proveedor de precios, sólo aplica para opciones, en otro caso será igual a 1. 2
16
Divisa Tamaño
Contrato
 
N
2
132
133
Se anotará el identificador de la Divisa en la cual se pacta el Tamaño de Contrato o Monto Nocional, según el catálogo de Divisas.
En caso de tratarse de un Swap se deberá de anotar el identificador de la divisa correspondiente al Monto Nocional de los flujos a entregar 2
17
Divisa Tamaño
Contrato 2
 
N
2
134
135
En caso de tratarse de un Swap, se anotará el identificador de la Divisa en la cual se pacta el Monto Nocional a recibir, según el catálogo de Divisas.
Se dejará vacío en otro caso 2
18
Subyacente
 
AN
18
136
153
Se conformará del Tipo de Valor, Emisora y Serie del Subyacente si éste existe cotizando en el mercado, de esta manera se respetarán el formato de cuatro posiciones para el tipo valor, siete posiciones para la emisora y siete posiciones para la serie. En el caso de no utilizar completamente los caracteres de alguno de los tres aspectos que definirán el nombre del subyacente se dejarán los espacios en blanco entre campo y campo para iniciar enseguida el otro campo.
En caso de que el subyacente no sea un bien específico, se utilizará el catálogo de emisoras o de subyacentes de derivados que presente el proveedor de precios. 5
19
Espacios en blanco
 
AN
59
154
212
Vacíos. 6
 
DETALLE 5: CONTIENE LA INFORMACION DE CADA UNO DE LOS DIFERENTES VEHICULOS UTILIZADOS PARA CONFORMAR LA NOTA.
ID
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De:   A:
Observaciones
1
Tipo de Registro

N
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "305". 1
2
ISIN Vehículo

AN
12
4
15
Se deberá anotar la clave del ISIN del Vehículo que conforma la Nota, proporcionada por el proveedor de precios. 12
3
CUSIP o CINS
Vehículo

AN
9
16
24
Se deberá anotar la clave del CUSIP o el CINS del Vehículo que conforma la Nota, proporcionada por el proveedor de precios. 13
4
SEDOL Vehículo

AN
7
25
31
Se deberá anotar la clave del SEDOL del Vehículo que conforma la Nota, proporcionada por el proveedor de precios. 14
5
Tipo de Valor
Vehículo

AN
4
32
35
Clave que le otorgue el proveedor de precios al tipo de valor del Vehículo que conforma la Nota. 5
6
Emisora Vehículo

AN
7
36
42
Clave que le otorgue el proveedor de precios a la emisora del Vehículo que conforma la Nota. 5
7
Serie Vehículo

AN
7
43
49
Clave que le otorgue el proveedor de precios a la serie del Vehículo que conforma la Nota. 5
8
Consecutivo
Vehículo

AN
10
50
59
Clave que le otorgue el proveedor de precios al consecutivo del Vehículo que conforma la Nota. 5
9
Cantidad de títulos
 
N
12
60
71
Cantidad de Títulos o acciones del Vehículo que componen la Nota en la fecha del reporte. 1
10
Espacios en blanco
 
AN
141
72
212
Vacíos. 6
 
DETALLE 6: CONTIENE LA INFORMACION DE TODOS LOS INSTRUMENTOS DEFINIDOS COMO ESTRUCTURADOS QUE COMPONEN LA NOTA.
 
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De:   A:
Observaciones
1
Tipo de Registro

N
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "306". 1
2
ISIN

AN
12
4
15
Se deberá anotar la clave del ISIN del Instrumento Estructurado, proporcionada por el proveedor de precios. 7
3
CUSIP o CINS

AN
9
16
24
Se deberá anotar la clave del CUSIP o el CINS del Instrumento Estructurado, proporcionada por el proveedor de precios. 8
4
SEDOL

AN
7
25
31
Se deberá anotar la clave del SEDOL del Instrumento Estructurado, proporcionada por el proveedor de precios. 9
5
Tipo de Valor

AN
4
32
35
Clave que le otorgue el proveedor de precios al tipo de valor del Instrumento Estructurado. 5
6
Emisora

AN
7
36
42
Clave que le otorgue el proveedor de precios a la emisora del Instrumento Estructurado. 5
7
Serie

AN
7
43
49
Clave que le otorgue el proveedor de precios a la serie del Instrumento Estructurado.5
8
Consecutivo

AN
10
50
59
Clave que le otorgue el proveedor de precios al consecutivo del Instrumento Estructurado. 5
9
Fecha de
colocación del
Instrumento
Estructurado
 
F
8
60
67
En caso de que el Instrumento Estructurado no sea una Acción o Título de Participación, se deberá anotar la fecha de colocación del Instrumento Estructurado. Caso contrario, anotar la fecha de estructuración de la nota. 3
10
Fecha de
vencimiento
 
F
8
68
75
En caso de que el Instrumento Estructurado no sea una Acción o Título de Participación, se deberá anotar la fecha de vencimiento del Instrumento Estructurado, caso contrario, anotar la fecha de vencimiento de la nota. 3
11
Número de Títulos
 
N
12
76
87
Se deberá anotar el número de títulos del Instrumento Estructurado Adquirido. 1
12
Observaciones
 
AN
125
88
212
Observaciones del Instrumento Estructurado. 5
 
CATALOGO(S)
 
Catálogo de Tipos de Entidades
Clave Tipo de
Entidad
Descripción
Abreviación
002
SIEFORES BASICA
SB
003
SIEFORES APORTACIONES COMPLEMENTARIAS
AC
004
SIEFORES PREVISION SOCIAL
PS
017
SIEFORES DE APORTACIONES VOLUNTARIAS
AV
 
Catálogo de Tipo de Estructura
Identificador
Descripción
1
Notas Estructuradas en Directo.
2
Notas Estructuradas por la Siefore.
 
Catálogo de Entidades (SIEFORES Básicas)
 
Catálogo de Entidades (SIEFORES Aportaciones Voluntarias)
Clave
Tipo de
Entidad
Descripción
 
Clave Tipo de
Entidad
Descripción
516
XXI
 
634
PROFUTURO
530
BANORTE
 
644
ING
534
PROFUTURO
 
652
BANAMEX
538
PRINCIPAL
 
654
BANCOMER
544
ING
 
 
 
550
INBURSA
 
 
 
552
BANAMEX
 
 
 
554
BANCOMER
 
 
 
556
AZTECA
 
 
 
562
INVERCAP
 
 
 
564
METLIFE
 
 
 
566
AFIRME
 
 
 
568
COPPEL
 
 
 
578
PENSIONISSSTE
 
 
 
 
Catálogo de Entidades (SIEFORES Aportaciones Complementarias)
 
Catálogo de Entidades (SIEFORES Previsión Social)
Clave
Tipo de
Entidad
Descripción
 
Clave Tipo de
Entidad
Descripción
334
PROFUTURO
 
430
BANORTE
364
METLIFE
 
454
BANCOMER
 
Catálogo de Subtipo de Entidades
Clave de Tipo
de Entidad
Clave de
Entidad
Clave Subtipo
de Entidad
Abreviación
Descripción
002
516
001
XXI (SB1)
Siefore Básica Uno
002
530
001
BANORTE (SB1)
Siefore Básica Uno
:
:
:
:
:
002
578
001
PENSIONISSTE
(SB1)
Siefore Básica Uno
002
516
002
XXI (SB2)
Siefore Básica Dos
002
530
002
BANORTE (SB2)
Siefore Básica Dos
:
:
:
:
:
002
578
002
PENSIONISSTE
(SB2)
Siefore Básica Dos
002
516
003
XXI (SB3)
Siefore Básica Tres
002
530
003
BANORTE (SB3)
Siefore Básica Tres
:
:
:
:
:
002
578
003
PENSIONISSTE
(SB3)
Siefore Básica Tres
002
516
004
XXI (SB4)
Siefore Básica Cuatro
002
530
004
BANORTE (SB4)
Siefore Básica Cuatro
:
:
:
:
:
002
578
004
PENSIONISSTE
(SB4)
Siefore Básica Cuatro
002
516
005
XXI (SB5)
Siefore Básica Cinco
002
530
005
BANORTE (SB5)
Siefore Básica Cinco
:
:
:
:
:
002
578
005
PENSIONISSTE
(SB5)
Siefore Básica Cinco
003
334
001
PROFUTURO (AC1)
Siefore Aportaciones Complementarias Uno
003
364
001
METLIFE (AC1)
Siefore Aportaciones Complementarias Uno
004
430
001
BANORTE (PS1)
Siefore Previsión Social Uno
004
430
002
BANORTE (PS2)
Siefore Previsión Social Dos
004
430
003
BANORTE (PS3)
Siefore Previsión Social Tres
004
430
004
BANORTE (PS4)
Siefore Previsión Social Cuatro
004
430
005
BANORTE (PS5)
Siefore Previsión Social Cinco
004
454
001
BANCOMER (PS1)
Siefore Previsión Social Uno
004
454
002
BANCOMER (PS2)
Siefore Previsión Social Dos
004
454
003
BANCOMER (PS3)
Siefore Previsión Social Tres
004
454
004
BANCOMER (PS4)
Siefore Previsión Social Cuatro
004
454
005
BANCOMER (PS5)
Siefore Previsión Social Cinco
017
634
001
PROFUTURO (AV1)
Siefore Aportaciones Voluntarias Uno
017
644
001
ING (AV1)
Siefore Aportaciones Voluntarias Uno
017
652
001
BANAMEX (AV 1)
Siefore Aportaciones Voluntarias Uno
017
652
002
BANAMEX (AV 2)
Siefore Aportaciones Voluntarias Dos
017
654
001
BANCOMER (AV 1)
Siefore Aportaciones Voluntarias Uno
 
Catálogo de Estatus del Registro
Identificador
Descripción
1
Alta
4
Constante
 
Catálogo de Divisa
Id
Clave
Descripción
1
MXP
Peso
2
USD
Dólar Americano
3
UDI
Unidades de Inversión
6
JPY
Yen
7
EUR
Euros
8
AUD
Dólar Australiano
9
CAD
Dólar Canadiense
10
CHF
Franco Suizo
11
GBP
Libra Esterlina
12
HKD
Dólar Hong Kong
13
DKK
Corona Danesa
14
SEK
Corona Sueca
15
NOK
Corona Noruega
16
BRL
Real Brasileño
17
ILS
Shekel Israelí
18
CLP
Peso Chileno
19
INR
Rupia
20
CNY
Renminbi Chino
21
PLN
Zloty Polaco
22
CZK
Corona checa
23
HUF
Florín Húngaro
24
RON
Leu Rumano
25
LVL
Lats Letones
26
LTL
Litas Lituanas
27
EEK
Corona Estonia
28
BGN
Lev Búlgaro
29
ISK
Corona Islandesa
99
OTR
Otras Divisas
 
POLITICAS ESPECIFICAS DEL PROCESO
 
Políticas a seguir en la transmisión de la información
La información que será transmitida a la Comisión en base a este formato, se sujetará a las siguientes políticas:
I.     La transmisión del envío de los formatos de transmisión de información por proceso será a través de la red privada mediante el software Connect:Direct o algún otro compatible con este.
II.     Podrán realizar transmisiones las veces que les sea necesario al directorio de RECEPCION. Sin embargo, dentro de los 30 minutos anteriores al término del horario de transmisión, podrán efectuar las retransmisiones que requieran al directorio de RETRANSMISION, siempre y cuando se haya realizado previamente un envío de información al directorio de RECEPCION, sin importar que éste haya sido aceptado o rechazado. Si la transmisión del archivo se efectúa fuera del horario de transmisión especificado y/o en una fecha no correspondiente a su envío normal, el archivo deberá ser transmitido al directorio de RETRANSMISION y se validará con previa autorización de las áreas de Vigilancia.
III.    Las entidades responsables de transmitir este formato a la Comisión son las Siefores Básicas, Siefores de Aportaciones Voluntarias, Siefores de Aportaciones Complementarias y Siefores de
Previsión Social.
IV.   El archivo deberá enviarse encriptado y comprimido utilizando el programa GNUpg.
V.    El nombre que deberá presentar el archivo al ser transmitido a la Comisión, es el siguiente;
No.
TIPO DE DATO
DESCRIPCION
1
8 Dígitos Numéricos
En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD".
2
2 Dígitos
Alfanuméricos
Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad anexo al documento.
3
3 Dígitos Numéricos
Los cuales serán conforme a la Clave de Entidad Siefores Básicas, Siefores de Aportaciones Voluntarias, Siefores de Aportaciones Complementarias y Siefores de Previsión Social que se reporta conforme al catálogo de entidades anexo al documento
4
3 Dígitos Numéricos
Estos establecen la Clave de Subtipo de Entidad que se reporta (*Sólo aplicará para familia de SIEFORES.
5
4 Dígitos Numéricos
Para definir el tipo de archivo que se está transmitiendo, en donde cada formato ya tiene estipulado un número, para este caso será Constante = "0317".
 
       NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3 y 4 serán con un guión bajo, después del paso 4 será mediante un punto decimal.
       Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la Entidad Siefore XXI estuviera enviando un archivo de siefore básica dos, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera:

       Cabe mencionar que una vez teniendo el archivo con este nombre, deberá de encriptarse con el programa GNUpg, el cual lo renombrará con el siguiente nombre:
20080307_SB_516_002.0317.gpg
       Con este nombre es con el que deberá de transmitirse a CONSAR el archivo. Para la recuperación de los acuses, las entidades participantes deberán tomar su "Acuse" con el mismo nombre con el que lo renombraron antes de encriptarlo, sólo tendrán que agregar el carácter "A" antes de la fecha, ejemplo:
A20080307_SB_516_002.0317
       NOTA: No se tomará en cuenta la extensión .gpg, en la recuperación del acuse, como lo muestra el ejemplo, ni vendrá encriptado el acuse.
VI.   Las rutas de envío a CONSAR para producción serán:
TIPO DE ACCION
RUTA
Envío Normal
export/home/rec/FINAN/RECEPCION
Envío por Retransmisión
export/home/rec/FINAN/RETRANSMISION
Recuperación de Acuse
export/home/rec/FINAN/TRANSMISION
       La ruta de envío a CONSAR para pruebas será:
TIPO DE ACCION
RUTA
Envío Pruebas
export/home/rec/FINAN/PRUEBAS/RECEPCION
Recuperación de Acuse de pruebas
export/home/rec/FINAN/PRUEBAS/TRANSMISION
 
VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO
 
Validaciones para formato de los datos
Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos.
1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros.
² Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Si la cantidad es negativa el signo ocupará la 1ª posición de la izquierda.
³ Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde:
             DD = día
             MM = mes
             AAAA = año
4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde:
             DD = día
             MM = mes
             AAAA = año
El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo.
El segundo bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha final del periodo.
5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas.
6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada.
1² ISIN o "International Securities Identification Number" el cual consta de 12 caracteres donde:
       1 y 2: corresponden al prefijo del país
       3: corresponde al identificador de región
       4 al 9: corresponden al identificador del emisor
       10 y 11: corresponden al identificador de la emisión
       12: dígito verificador
Deberá estar justificado a la izquierda, si la longitud del dato real es menor a la especificada o no existe, se llenarán los espacios vacíos con CEROS.
1³ CUSIP o "Committee on Uniform Securities Identification Procedures" o CINS "CUSIP International Numbering System", el CINS es el CUSIP internacional y tienen el mismo formato, los instrumentos que no cuentan con CUSIP cuentan con CINS y constan de 9 caracteres. Deberá estar justificado a la izquierda, si la longitud del dato real es menor a la especificada o no existe, se llenarán los espacios vacíos con CEROS.
14 SEDOL o "Stock Exchange Daily Oficial List" es la clave asignada por la Internacional Stock Exchange of London para las acciones internacionales y consta de 7 caracteres. Deberá estar justificado a la izquierda, si la longitud del dato real es menor a la especificada o no existe, se llenarán los espacios vacíos con CEROS.
19 El ID será el consecutivo interno asignado por la Administradora.
Anexo 85
 

DESCRIPCION DEL FORMATO
Información de Tipo Detalle.- Disposiciones o Retiros Totales ISSSTE
PERIODICIDAD DE ENVIO:
PERIODO DE RECEPCION:
HORARIO DE
TRANSMISION:
MENSUAL
6º. Día hábil de cada mes
De las 18 a 6 horas
 
ENCABEZADO
 
Encabezado 01: Disposiciones ISSSTE
Id
Nombre del Campo
Tipo
Longitud
Posición
Contenido
Ent.
Dec.
De:
A:
1
Tipo de Registro
N
2
0
1
2
Constante= "01" Encabezado de lote
2
Identificador de
Servicio
N
2
0
3
4
Constante= "04" Retiros
3
Tipo Entidad Origen
N
3
0
5
7
Constante= "007" Empresa Operadora. Clave de Tipo de Entidad de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 19.
4
Clave Entidad Origen
N
3
0
8
10
Constante= "001" PROCESAR. Clave de Entidad Origen acuerdo al Catálogo de Entidades (Empresas Operadoras) del Catálogo General Apartado Circular 19.
5
Tipo Entidad Destino
N
3
0
11
13
Clave de Tipo de Entidad de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 19. Constante= "016"
6
Clave Entidad Destino
N
3
0
14
16
Clave de Entidad Destino, de acuerdo al Catálogo de Entidades (Comisiones) del Catálogo General Apartado Circular 19. Constante= "004"
7
Fecha de Operación
F
8
0
17
24
Fecha en que se procesa la información³
8
Filler
AN
366
0
25
390
Espacios en Blanco6
 
SUBENCABEZADO
 
Subencabezado 02: Notificación de Disposición
Id
Nombre del Campo
Tipo
Longitud
Posición
Contenido
Ent.
Dec.
De:
A:
1
Tipo de Registro
N
2
0
1
2
Constante = "02" Sub-encabezado de lote
2
Identificador de
Servicio
N
2
0
3
4
Constante = "04" Retiros
3
Tipo Entidad Origen
N
3
0
5
7
Clave de Tipo de Entidad de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 19.
4
Clave Entidad Origen
N
3
0
8
10
Clave de Entidad de Origen acuerdo al Catálogo de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 19.
5
Tipo Entidad Destino
N
3
0
11
13
Clave de Tipo de Entidad de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 19.
6
Clave Entidad Destino
N
3
0
14
16
Clave de Entidad de Destino acuerdo al Catálogo de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 19.
7
Fecha de Operación
F
8
0
17
24
AAAAMMDD. Fecha Valor para el proceso de la información3
8
Fecha Valor
Disposiciones
F
8
0
25
32
AAAAMMDD. Fecha de disposición los recursos, 2 días hábiles posteriores al ID. 73
9
Filler
AN
358
0
33
390
Espacios en Blanco6
 
DETALLE(S)
 
Detalle 03: Detalle de Concesiones cargadas en Data-Mart
Id
Nombre del Campo
Tipo
Longitud
Posición
Contenido
Ent.
Dec.
De:
A:
1
Tipo de Registro
N
2
0
1
2
Constante= "03" Detalle de Concesiones cargadas en Data-Mart
2
Identificador de
Servicio
N
2
0
3
4
Constante= "04" Retiros
3
CURP
AN
18
0
5
22
CURP del Trabajador.7
4
Número de Secuencia
AN
2
0
23
24
Dato obligatorio
5
Número ISSSTE
N
8
0
25
32
Número de Control único para derechohabientes7
6
Número de Pensión
N
7
0
33
39
Número de Pensionista. Dato obligatorio para pensiones del 2008 hacia atrás y por DT
7
Numero de Concesión
N
9
0
40
48
Instituto
8
Apellido Paterno del
Trabajador
AN
40
0
49
88
Dato obligatorio
9
Apellido Materno del
Trabajador
AN
40
0
89
128
Dato obligatorio
10
Nombre del
Trabajador
AN
40
0
129
168
Dato obligatorio
11
Tipo de trabajador
N
1
0
169
169
De acuerdo al Catálogo de Tipo de Trabajador del Catálogo General Vigente
12
Régimen
AN
2
0
170
171
DT o RO
13
Tipo de Seguro
AN
2
0
172
173
De acuerdo al Catálogo de Tipo de Seguro del Catálogo General Vigente7
14
Tipo de Pensión
AN
2
0
174
175
De acuerdo al Catálogo de Tipo de Pensión del Catálogo General Vigente7
15
Clave de Pensión
AN
3
0
176
178
De acuerdo al Catálogo de Clave de Pensión del Catálogo General Vigente7
16
Tipo de Prestación
AN
2
0
179
180
De acuerdo al Catálogo de Tipo de Prestación del Catálogo General Vigente7
17
Fecha de Inicio de
Pensión
F
8
0
181
188
AAAAMMDD3
18
Fecha emisión de
resolución
F
8
0
189
196
AAAAMMDD3
19
Fecha de carga al
Data Mart
F
8
0
197
204
AAAAMMDD3
20
Clave de la Afore
N
3
0
205
207
Dato Obligatorio cuando el Diagnóstico de PROCESAR sea 101 ó 106. Clave de Afore de acuerdo al Catálogo de Claves de Entidades Participantes (AFORES) del Catálogo General Vigente
21
Filler
AN
183
0
208
390
Espacios en Blanco6
 
Detalle 04: Detalle de Disposición
Id
Nombre del Campo
Tipo
Longitud
Posición
Contenido
Ent.
Dec.
De:
A:
1
Tipo de Registro
N
2
0
1
2
Constante= "04" Detalle Transacciones
2
Identificador de
Servicio
N
2
0
3
4
Constante= "04" Retiros
3
NSS del trabajador
N
11
0
5
15
Número de Seguridad Social del Trabajador
4
CURP
AN
18
0
16
33
CURP del Trabajador
5
Nombre
AN
40
0
34
73
Nombre registrado en la BDNSAR dato Afore
6
Apellido Paterno
AN
40
0
74
113
Apellido Paterno registrado en la BDNSAR, dato Afore
7
Apellido Materno
AN
40
0
114
153
Apellido Materno registrado en la BDNSAR dato Afore
8
Secuencia de
Pensión
AN
2
0
154
155
Número consecutivo otorgado por el ISSSTE
9
Tipo de Retiro
AN
1
0
156
156
Según Catálogo de Tipo de Retiro
10
Régimen
AN
2
0
157
158
RO ó DT
11
Tipo de Seguro
AN
2
0
159
160
Según Catálogo Tipo de Seguro del Catálogo General Vigente
12
Tipo de Pensión
AN
2
0
161
162
Según Catálogo Tipo de Pensión del Catálogo General Vigente
13
Clave de Pensión
AN
3
0
163
165
Según Catálogo Clave de Pensión del Catálogo General Vigente
14
Tipo de Prestación
AN
2
0
166
167
Según Catálogo Tipo de Prestación del Catálogo General Vigente
15
Fecha de Inicio de
Pensión
F
8
0
168
175
AAAAMMDD³
16
Fecha de Emisión de
Resolución
F
8
0
176
183
AAAAMMDD³
17
Filler
AN
3
2
184
188
Espacios en Blanco6
18
Semanas Cotizadas
N
4
0
189
192
Número de las Semanas Cotizadas(Dato ISSSTE)
19
Fecha de Solicitud
del Trabajador
F
8
0
193
200
AAAAMMDD³ (Dato AFORE)
20
Clave del Documento
Probatorio
AN
1
0
201
201
Según Catálogo General Vigente
21
Fecha de Nacimiento
F
8
0
202
209
AAAAMMDD3 (Dato AFORE)
22
Filler
AN
3
0
210
212
Espacios en Blanco6
23
Actuario Autorizado
AN
7
0
213
219
Según Catálogo General Vigente
24
Número de Registro
del Plan Privado de
Pensiones
AN
8
0
220
227
Según dependencia
25
Periodo de Pago para
Reingreso
N
6
0
228
233
Periodo del primer pago posterior a la fecha de inicio de pensión, recibido en la cuenta individual del trabajador Formato: AAAAMM
26
Filler
AN
90
0
234
323
Espacios en Blanco6
27
Diagnóstico del
Registro
N
3
0
324
326
Conforme al Catálogo de Diagnósticos de Catálogo General Vigente
28
Resultado de la
Operación
N
2
0
327
328
01 Aceptado
02 Rechazado
29
Filler
AN
62
0
329
390
Espacios en Blanco6
 
Detalle 05: Montos liquidados por Disposición Siefore
Id
Nombre del Campo
Tipo
Longitud
Posición
Contenido
Ent.
Dec.
De:
A:
1
Tipo de Registro
N
2
0
1
2
Constante= "05" Detalle Transacciones
2
NSS del trabajador
N
11
0
3
13
Número de Seguridad Social del Trabajador
3
CURP
AN
18
0
14
31
CURP del Trabajador
4
Clave de SIEFORE
N
2
0
32
33
Clave de Siefore Básica
5
Acciones de Retiro
2008
N
8
6
34
47
Numérico con 6 decimales2
6
Acciones de CV
N
8
6
48
61
Numérico con 6 decimales2
7
Acciones de Ahorro
Solidario
N
8
6
62
75
Numérico con 6 decimales2
8
Acciones de SAR
ISSSTE 92
N
8
6
76
89
Numérico con 6 decimales2
9
Acciones de
Complementarias de
Retiro
N
8
6
90
103
Numérico con 6 decimales2
10
Filler
AN
287
0
104
390
Espacios en Blanco6
 
Detalle 06: Montos liquidados por Disposición Vivienda
Id
Nombre del Campo
Tipo
Longitud
Posición
Contenido
Ent.
Dec.
De:
A:
1
Tipo de Registro
N
2
0
001
2
Constante= "06" Detalle Transacciones
2
NSS del trabajador
N
11
0
003
13
Número de Seguridad Social del Trabajador
3
CURP
AN
18
0
014
31
CURP del Trabajador
4
Fecha Valor de
Vivienda
F
8
0
032
39
Fecha valor de Vivienda3
5
Aplicación de
Intereses de Vivienda
2008
N
8
6
040
53
Numérico con 6 decimales2
6
Aplicación de
Intereses de Vivienda
92
N
8
6
054
67
Numérico con 6 decimales2
7
Filler
AN
14
0
068
81
Espacios en Blanco6
8
Estatus de la
Subcuenta de
Vivienda
AN
1
0
082
82
Conforme al Catálogo de Estatus de Vivienda del Catálogo General Vigente
9
Aplicación de
Intereses de Vivienda
2008 registrada en la
BDSVIV
N
8
6
083
96
Numérico con 6 decimales2
10
Aplicación de
Intereses de Vivienda
92 registrada en la
BDSVIV
N
8
6
097
110
Numérico con 6 decimales2
11
Filler
AN
280
0
111
390
Espacios en Blanco6
 
Detalle 07: Montos liquidados por Disposición Banxico
Id
Nombre del Campo
Tipo
Longitud
Posición
Contenido
Ent.
Dec.
De:
A:
1
Tipo de Registro
N
2
0
1
2
Constante= "07" Detalle Transacciones
2
NSS del trabajador
N
11
0
3
13
Número de Seguridad Social del Trabajador
3
CURP
AN
18
0
14
31
CURP del Trabajador
4
Importe de SAR
ISSSTE 92
N
8
2
32
41
Numérico con 2 decimales2
5
Filler
AN
349
0
42
390
Espacios en Blanco6
 
SUBSUMARIO
 
Subsumario 08: Control de Disposiciones
Id
Nombre del Campo
Tipo
Longitud
Posición
Contenido
Ent.
Dec.
De:
A:
1
Tipo de Registro
N
2
0
1
2
Constante= "08" Subsumario
2
Identificador de Servicio
N
2
0
3
4
Constante= "04" Retiros
3
Tipo Entidad Origen
N
3
0
5
7
Clave de Tipo de Entidad de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 19.
4
Clave Entidad Origen
N
3
0
8
10
Clave de Entidad de Origen acuerdo al Catálogo de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 19.
5
Tipo Entidad Destino
N
3
0
11
13
Clave de Tipo de Entidad de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 19.
6
Clave Entidad Destino
N
3
0
14
16
Clave de Entidad de Destino acuerdo al Catálogo de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 19.
7
Número de
Disposiciones
liquidadas en el ciclo
N
9
0
17
25
Suma de registros con liquidados en el ciclo1
8
Monto total por Retiro
2008
N
13
2
26
40
Numérico con 2 decimales2
9
Monto total por CV
N
13
2
41
55
Numérico con 2 decimales2
10
Monto total por Ahorro
Solidario
N
13
2
56
70
Numérico con 2 decimales2
11
Monto total por SAR
ISSSTE
N
13
2
71
85
Numérico con 2 decimales2
12
Monto total por
Complementarias de
Retiro
N
13
2
86
100
Numérico con 2 decimales2
13
Monto total en
Aplicaciones de
intereses de Vivienda
2008
N
13
2
101
115
Numérico con 2 decimales2
14
Monto total en
Aplicaciones de
intereses de Vivienda
1992
N
13
2
116
130
Numérico con 2 decimales2
15
Monto total pagado
N
13
2
131
145
Numérico con 2 decimales2
16
Número de
Disposiciones con
diagnóstico de
Rechazo en el ciclo
N
13
2
146
160
Suma de registros con diagnósticos de rechazo en CONDISP (Procesar- Afore)
17
Total de Disposiciones
diagnosticadas en el
ciclo
N
13
2
161
175
Suma de id 7 y 16 2
18
Filler
AN
215
0
176
390
Espacios en Blanco6
 
SUMARIO
 
Sumario 09: Notificación de Disposición
Id
Nombre del Campo
Tipo
Longitud
Posición
Contenido
Ent.
Dec.
De:
A:
1
Tipo de Registro
N
2
0
1
2
Constante= "09" Sumario de lote
2
Identificador de
Servicio
N
2
0
3
4
Constante= "04" Retiros
3
Tipo Entidad Origen
N
3
0
5
7
Constante = "007" Empresa Operadora. Clave de Tipo de Entidad de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 19.
4
Clave Entidad Origen
N
3
0
8
10
Constante = "001" PROCESAR. Clave de Entidad Origen acuerdo al Catálogo de Entidades (Empresas Operadoras) del Catálogo General Apartado Circular 19.
5
Tipo Entidad Destino
N
3
0
11
13
Clave de Tipo de Entidad de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 19. Constante = "016"
6
Clave Entidad Destino
N
3
0
14
16
Clave de Entidad Destino, de acuerdo al Catálogo de Entidades (Comisiones) del Catálogo General Apartado Circular 19. Constante = "004"
7
Fecha de Operación
F
8
0
17
24
Fecha en que se procesa la información3
8
Filler
AN
366
0
25
390
Espacios en Blanco6
 
VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO
 
Validaciones para formato de los datos
Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos.
1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros.
² Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Si la cantidad es negativa el signo ocupará la 1ª posición de la izquierda.
 
³ Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde:
             DD = día
             MM = mes
             AAAA = año
4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde:
             DD = día
             MM = mes
             AAAA = año
El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo y el segundo la fecha final del periodo.
5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas.
6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada.
7 Este campo no puede contener nulos, espacios o ceros.
 
POLITICAS ESPECIFICAS DEL PROCESO
 
La información que será transmitida a la Comisión con base a este formato de información, se sujetará a las siguientes políticas:
I.     La transmisión de información será a través de la red privada Connect Direct.
II.     La entidad responsable de transmitir la información a la Comisión es la Empresa Operadora.
III.    El horario de transmisión de información a CONSAR será de las 18:00 a las 6:00 hrs., en donde deberán de transmitir la información al directorio de RECEPCION, si esta se efectúa fuera del horario de 18:00 a 6:00 hrs. y/o en una fecha no correspondiente a su envío normal deberán transmitir la información al directorio de RETRANSMISION.
IV.   Las rutas de los directorios de envío, retransmisión y acuses de CONSAR para producción serán:
DIRECTORIO
RUTA
RECEPCION
/export/home/rec/OPERADORA/RETIR/RECEPCION/
RETRANSMISION
/export/home/rec/OPERADORA/RETIR/RETRANSMISION/
ACUSES
/export/home/rec/OPERADORA/RETIR/TRANSMISION/
 
       Las rutas de los directorios de envío y acuses de CONSAR para realizar pruebas serán:
TIPO DE ACCION
RUTA
Envío Pruebas
/export/home/rec/OPERADORA/RETIR/PRUEBAS/RECEPCION/
Recuperación de Acuse de pruebas
/export/home/rec/OPERADORA/RETIR/PRUEBAS/TRANSMISION/
 
V.    El archivo del formato de información deberá enviarse en un archivo paquete; encriptado y comprimido utilizando el programa GNUpg.
VI.   La estructura del nombre que deberá presentar el archivo paquete al ser transmitido a la Comisión, es la siguiente:
No.
TIPO DE DATO
DESCRIPCION
1
8 Caracteres
Numéricos
En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD".
2
2 Caracteres
Alfanuméricos
Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad anexo al documento, Constante = "EO".
3
3 Caracteres
Numéricos
Los cuáles serán conforme a la Clave de Entidad EMPRESAS OPERADORAS que se reporta conforme al catálogo de entidades anexo al documento, Constante = "001".
4
3 Caracteres
Numéricos
Clave del Proceso Según Catálogo de Procesos (Definido en el encabezado CLAVE PROCESO CONSAR)
5
5 Caracteres
Numéricos
Número consecutivo empezando en el cero, este número es obligatorio y se utilizará para casos en que sea necesario dividir la información en varios archivos.
6
3 Caracteres
Numéricos
Clave del formato Según CONSAR (Definido en el encabezado CLAVE FORMATO CONSAR)
7
3 Caracteres
Alfabéticos
Extensión gpg, generada después de encriptar el archivo origen.
 
       NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3,4 y 5 serán con un guión bajo, después del paso 5 será mediante un signo de punto.
       Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la EMPRESA OPERADORA estuviera enviando su información, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera:

       La recuperación de los acuses de transmisión se llevara a cabo en la ruta de Recuperación de Acuse, las entidades participantes deberán tomar su acuse con el mismo nombre del archivo paquete sin las extensiones tar y/o gpg, solo tendrán que agregar el carácter "A" al inicio del nombre del archivo paquete, ejemplo:
A20090311_EO_001_007_00000.017
VII.   El contenido del archivo del formato de información es en código ASCII, tomando en cuenta un registro por línea, al final de cada línea se debe colocar el carácter de nueva línea del código ASCII "013".
Anexo 90

DESCRIPCION DEL FORMATO
Información de Tipo Detalle.- Detalle de cuotas y aportaciones liquidadas semanalmente a las AFORES, CV a Tesorería del ISSSTE y las cuotas y aportaciones en Aclaraciones.
PERIODICIDAD DE ENVIO:
PERIODO DE RECEPCION:
HORARIO DE TRANSMISION:
SEMANAL
El primer día hábil de la semana siguiente que se
reporta
18:00 a 06:00 Hrs.
 
ENCABEZADO
 
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
Observaciones
Ent.
Dec.
De:
A:
1
Tipo de Registro

N
2
0
1
2
Identificador de registro (para control del sistema)
Constante= "01" 1
2
Tipo de Archivo

N
3
0
3
5
Identificador de archivo (para control del sistema)
Constante = "009".
3
Tipo de Entidad

N
3
0
6
8
Clave de Tipo de Entidad que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 19. Constante= "007". 1
4
Entidad

N
3
0
9
11
Clave de Entidad que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Entidades (Empresas Operadoras) del Catálogo General Apartado Circular 19. Constante= "001" 1
5
Fecha de
Información

F
8
0
12
19
Fecha en que se reporta la información3
6
Tamaño del Registro
 
N
3
0
20
22
Número de caracteres por registro. Constante= "524".1
7
Número de Registros
 
N
10
0
23
32
Número de Registros que contiene el archivo incluyendo el encabezado. 1
8
Filler
 
AN
492
0
33
524
Espacios en Blanco. 6
 
SUBENCABEZADO
 
SUBENCABEZADO: POR CENTRO DE PAGO Y LINEA DE CAPTURA
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
Observaciones
Ent.
Dec.
De:
A:
1
Tipo de registro
 
N
2
0
1
2
Constante= "02"
2
Línea de Captura
 
AN
75
0
3
77
Línea generada por el SIRI
3
Periodo de Pago
 
N
6
0
78
83
Periodo de Pago
Formato (AAAAMM)
Bimestre: 01 al 06
Año > 1992
4
Tipo de Pago
 
N
2
0
84
85
Según Catálogo de Tipo de Pago del Catálogo General, Apartado Circular 19:
01: Normal
02: Extemporáneo
03: Unicamente Intereses
04: Extemporáneo sin intereses
5
Clave de la Entidad
Receptora
 
N
3
0
86
88
Clave de la ICEFA registrada por la Dependencia de Acuerdo al Catálogo de ICEFAS del Catálogo General, Apartado Circular 19
6
Identificador del
Centro de Pago
 
N
7
0
89
95
Clave de Centro de Pago para aportaciones SAR-ISSSTE
7
Nombre del Centro
de Pago
 
AN
130
0
96
225
Nombre de la Dependencia
8
RFC del Centro de
Pago
 
AN
12
0
226
237
Clave asignada a la dependencias por la SHCP
9
Régimen
 
N
2
0
238
239
01 Pensionario
02 Voluntario
10
Fecha de Pago
Dependencia
 
F
8
0
240
247
Fecha de Pago de la Dependencia.3 (Formato AAAAMMDD)
11
Número de
Aportaciones
 
N
9
0
248
256
Número de aportaciones reportadas en la Línea de Captura.
12
Filler
 
AN
268
0
257
524
Espacios en Blanco
 
DETALLE(S)
 
DETALLE 1: Detalle del movimiento de Pagos Normales y Extemporáneos en la Base de Cálculo
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
Observaciones
Ent.
Dec.
De:
A:
1
Tipo de registro
 
N
2
0
1
2
Constante= "03": Pago Normales, Extemporáneos y Laudo
2
RFC
 
AN
13
0
3
15
Clave asignada al trabajador por la SHCP, a 10 o 13 posiciones, según se reciba del Centro de Pago. Formato XXXX999999XXX
3
CURP *
 
AN
18
0
16
33
Clave asignada por RENAPO al trabajador, a 18 posiciones
4
NSS ISSSTE
 
N
11
0
34
44
Número de Seguridad Social con el que está registrado el trabajador en el Centro de Pago a 11 posiciones
5
Apellido Paterno*
 
AN
40
0
45
84
Se permite un espacio entre apellidos en caso de tener dos o más
6
Apellido Materno*
 
AN
40
0
85
124
Se permite un espacio entre apellidos en caso de tener dos o más
7
Nombre (s) *
 
AN
40
0
125
164
Se permite un espacio entre nombres en caso de tener dos o más
(Continúa en la Cuarta Sección)
 

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