DIARIO OFICIAL DE LA FEDERACIÓN

Circular CONSAR 19-11, Modificaciones y adiciones a las reglas generales a las que deberá sujetarse la información que las administradoras de fondos para el retiro, las sociedades de inversión especializadas de fondos para el retiro, las entidades receptoras y las empresas operadoras de la Base de Datos Nacional SAR, entreguen a la Comisión Nacional del Sistema de Ahorro para el Retiro (Continúa de la Tercera Sección)

Lunes 15 de Agosto 2011
CIRCULAR CONSAR 19-11, Modificaciones y adiciones a las reglas generales a las que deberá sujetarse la información que las administradoras de fondos para el retiro, las sociedades de inversión especializadas de fondos para el retiro, las entidades recept
(Viene de la Tercera Sección)
DETALLE 1: Detalle del movimiento de Pagos Normales y Extemporáneos en la Base de Cálculo
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
Observaciones
Ent.
Dec.
De:
A:
8
Nombramiento*
 
N
1
0
165
165
Nombramiento asignado al trabajador dentro de la Dependencia
1:Base;
2:Confianza;
3:Eventual;
4:Base/Lista de Raya;
5:Lista de Raya;
6:Honorarios;
7:Otros
9
Clave de Afore
 
N
3
0
166
168
Clave de la Afore en que fue dispersada la aportación de acuerdo al Catálogo de Entidades (AFORES) del Catálogo General, Apartado Circular 19.
10
Crédito FOVISSSTE
 
N
1
0
169
169
1: Trabajador con Crédito de Vivienda
0: Trabajador sin Crédito de Vivienda
11
Días cotizados en el
bimestre
 
N
3
0
170
172
Días laborados por el trabajador durante el bimestre a pagar
12
Días de incapacidad
en el bimestre
 
N
3
0
173
175
Los días que el trabajador presenta imposibilidad total o parcial para desempeñar sus labores en el bimestre
13
Días de ausentismo
en el bimestre
 
N
3
0
176
178
Ausencia del trabajador para desempeñar sus labores en la Dependencia en el bimestre
14
Sueldo Básico de
Cotización al RCV
 
N
5
2
179
185
Sueldo Básico de Cotización al RCV Bimestral.
15
Sueldo Básico de
Cotización al Fondo
de la Vivienda
 
N
5
2
186
192
Sueldo Básico de Cotización al SAR-Vivienda Bimestral
16
Número de días
vencidos que
generan interés por
pagos
extemporáneos
 
N
5
0
193
197
Número de días entre la fecha límite de pago del bimestre vencido y la fecha de caducidad, siendo ésta la fecha que el Centro de Pago elige para pagar.
17
Importe de Retiro y
SARISSSTE
 
N
10
2
198
209
Total a pagar por concepto de Retiro más SARISSSTE.2
18
Importe de Intereses
de Retiro y
SARISSSTE
 
N
10
2
210
221
Total a pagar por concepto de Intereses generados por pagos extemporáneos de Retiro más SARISSSTE.2
19
Importe de CV
Aportación Patrón
 
N
10
2
222
233
Total a pagar por concepto de Cesantía en edad avanzada y Vejez de la Aportación Dependencia y Entidades (Sueldo básico de cotización al RCV por el 3.175 %).2
20
Importe de Intereses
de CV Aportación
Patrón
 
N
10
2
234
245
Total a pagar por concepto de Intereses generados por pagos extemporáneos de Cesantía en edad avanzada y Vejez de la Aportación Patrón.2
21
Importe de CV Cuota
Trabajador
 
N
10
2
246
257
Total a pagar por concepto de Cesantía en edad avanzada y Vejez de la Cuota del Seguro de Retiro (Sueldo básico de cotización al RCV
2008 4.025 %
2009 4.55%
2010 5.075 %
2011 5.6 %
2012 en adelante 6.125 %).2
22
Importe de Intereses
de CV Cuota
Trabajador
 
N
10
2
258
269
Total a pagar por concepto de Intereses generados por pagos extemporáneos de Cesantía en edad avanzada y Vejez de la Cuota trabajador.2
23
Importe de Vivienda
 
N
10
2
270
281
Total a pagar por concepto del Fondo de la Vivienda.2
24
Importe de Intereses
de Vivienda
 
N
10
2
282
293
Total a pagar por concepto de Intereses generados por pagos extemporáneos del fondo de la vivienda.2
25
Importe de Ahorro
Solidario
(Aportación-
Trabajador)
 
N
10
2
294
305
Aportación que realizó el Trabajador a la subcuenta de Ahorro Solidario, este no excede del 2% en relación del Sueldo Básico de Cotización de RCV.2
26
Importe de Intereses
de Ahorro Solidario
(Aportación-
Trabajador)
 
N
10
2
306
317
Total a pagar por concepto de Intereses generados por pagos de Ahorro Solidario (Aportación- Trabajador).2
27
Importe de Ahorro
Solidario
(Aportación-
Dependencia)
 
N
10
2
318
329
Total a pagar por concepto del depósito de Ahorro Solidario (3.25 pesos por cada peso ahorrado por el trabajador considerando un tope del 6.5 % sobre el Sueldo Básico).2
28
Importe de Intereses
de Ahorro Solidario
(Aportación-
Dependencia)
 
N
10
2
330
341
Total a pagar por concepto de Intereses generados por pagos de Ahorro Solidario (Aportación- Dependencia).2
29
Tipo de
Administración
 
N
2
0
342
343
01' SIEFORE
07' BANXICO1
30
Importe de Retiro
 
N
10
2
344
355
Total a pagar por concepto de Retiro.2
31
Importe de Intereses
de Retiro
 
N
10
2
356
367
Total a pagar por concepto de Intereses generados por pagos extemporáneos de Retiro2
32
Importe de
SARISSSTE
 
N
10
2
368
379
Total a pagar por concepto de SARISSSTE.2
33
Importe de Intereses
de SARISSSTE
 
N
10
2
380
391
Total a pagar por concepto de Intereses generados por pagos extemporáneos de SARISSSTE2
34
Importe de Vivienda
92
 
N
10
2
392
403
Total a pagar por concepto del Fondo de la Vivienda 92.2
35
Importe de Intereses
de Vivienda 92
 
N
10
2
404
415
Total a pagar por concepto de Intereses generados por pagos extemporáneos del fondo de la vivienda 922
36
Importe de Vivienda
08
 
N
10
2
416
427
Total a pagar por concepto del Fondo de la Vivienda 08.2
37
Importe de Intereses
de Vivienda 08
 
N
10
2
428
439
Total a pagar por concepto de Intereses generados por pagos extemporáneos del fondo de la vivienda 082
38
Importe de Cuota
Social
 
N
10
2
440
451
Total a pagar por concepto de Cuota Social.2
39
Fecha de Dispersión
 
F
8
0
452
459
Fecha en la que se dispersan las aportaciones.3 (Formato AAAAMMDD)
40
Fecha de Liquidación
 
F
8
0
460
467
Fecha en la que se liquidan las aportaciones.3 (Formato AAAAMMDD)
41
Identificador de Bono
ISSSTE
 
N
1
0
468
468
"0" Trabajador sin Bono ISSSTE
"1" Trabajador con Bono ISSSTE
42
Importe de CV
Aportación Patrón
para la Tesorería del
ISSSTE
 
N
10
2
469
480
Total a pagar por concepto de Cesantía en edad avanzada y Vejez de la Aportación Dependencia y Entidades (Sueldo básico de cotización al RCV por el 3.175 %).2
43
Importe de Intereses
de CV Aportación
Patrón para la
Tesorería del
ISSSTE
 
N
10
2
481
492
Total a pagar por concepto de Intereses de Cesantía en edad avanzada y Vejez de la Aportación Dependencia y Entidades 2
44
Importe de CV Cuota
Trabajador para la
Tesorería del
ISSSTE
 
N
10
2
493
504
Total a pagar por concepto de Cesantía en edad avanzada y Vejez de la Cuota del Seguro de Retiro (Sueldo básico de cotización al RCV 2
45
Importe de Intereses
de CV Cuota
Trabajador para la
Tesorería del
ISSSTE.
 
N
10
2
505
516
Total a pagar por concepto de Intereses Cesantía en edad avanzada y Vejez de la Cuota del Seguro de Retiro. 2
46
Filler
 
F
8
0
517
524
Espacios en Blanco6
 
DETALLE 2: Detalle del movimiento de Pago de Crédito de Vivienda en la Base de Cálculo
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
Observaciones
Ent.
Dec.
De:
A:
1
Tipo de registro
 
N
2
0
1
2
Constante= "04": Pago de Crédito de Vivienda
2
RFC
 
AN
13
0
3
15
Clave asignada al trabajador por la SHCP, a 10 ó 13 posiciones, según se reciba del Centro de Pago. Formato XXXX999999XXX
3
CURP
 
AN
18
0
16
33
Clave asignada por RENAPO al trabajador, a 18 posiciones
4
NSS ISSSTE
 
N
11
0
34
44
Número de Seguridad Social con el que está registrado el trabajador en el Centro de Pago a 11 posiciones
5
Apellido Paterno
 
AN
40
0
45
84
Se permite un espacio entre apellidos en caso de tener dos o más
6
Apellido Materno
 
AN
40
0
85
124
Se permite un espacio entre apellidos en caso de tener dos o más
7
Nombre (s)
 
AN
40
0
125
164
Se permite un espacio entre apellidos en caso de tener dos o más
8
Nombramiento
 
N
1
0
165
165
Nombramiento asignado al trabajador dentro de la Dependencia
1:Base;
2:Confianza;
3:Eventual;
4:Base/Lista de Raya;
5:Lista de Raya;
6:Honorarios;
7:Otros
9
Clave de Afore
 
N
3
0
166
168
Clave de la Afore en que fue dispersada la aportación de acuerdo al Catálogo General, Apartado Circular 19
10
Crédito FOVISSSTE
 
N
1
0
169
169
1: Trabajador con Crédito de Vivienda
0: Trabajador sin Crédito de Vivienda
11
Días cotizados en el
bimestre
 
N
3
0
170
172
Días laborados por el trabajador durante el bimestre a pagar
12
Sueldo Básico para
amortización de
crédito de vivienda
 
N
5
2
173
179
Sueldo Básico de Cotización + prestaciones2
13
Fecha del
otorgamiento del
Crédito
 
F
8
0
180
187
Fecha en que el Trabajador adquirió el Crédito de Vivienda, con formato AAAAMMDD
14
Tipo de Descuento
del Pago de Vivienda
 
N
2
0
188
189
Periodo en que se efectuará el Descuento:
15: Quincenal
30: Mensual
60: Bimestral
15
Importe de
Aportación de
Crédito de Vivienda
 
N
10
2
190
201
Descuento por el concepto del pago al Crédito de Vivienda otorgado al Trabajador.2
16
Filler
 
AN
323
0
202
524
Espacios en Blanco6
 
DETALLE 3: Detalle de los Pagos Normales y Extemporáneos que se encuentran en Aclaraciones.
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
Observaciones
Ent.
Dec.
De:
A:
1
Tipo de registro
 
N
2
0
1
2
Constante= "05": Pago Normales, Extemporáneo y Laudo en Aclaraciones
2
RFC
 
AN
13
0
3
15
Clave asignada al trabajador por la SHCP, a 10 ó 13 posiciones, según se reciba del Centro de Pago. Formato XXXX999999XXX
3
CURP *
 
AN
18
0
16
33
Clave asignada por RENAPO al trabajador, a 18 posiciones
4
NSS ISSSTE
 
N
11
0
34
44
Número de Seguridad Social con el que está registrado el trabajador en el Centro de Pago a 11 posiciones
5
Apellido Paterno*
 
AN
40
0
45
84
Se permite un espacio entre apellidos en caso de tener dos o más
6
Apellido Materno*
 
AN
40
0
85
124
Se permite un espacio entre apellidos en caso de tener dos o más
7
Nombre (s) *
 
AN
40
0
125
164
Se permite un espacio entre nombres en caso de tener dos o más
8
Nombramiento*
 
N
1
0
165
165
Nombramiento asignado al trabajador dentro de la Dependencia
1:Base;
2: Confianza;
3:Eventual;
4:Base/Lista de Raya;
5:Lista de Raya;
6: Honorarios;
7: Otros
9
Crédito FOVISSSTE
 
N
1
0
166
166
1: Trabajador con Crédito de Vivienda.
0: Trabajador sin Crédito de Vivienda.
10
Días cotizados en el
bimestre
 
N
3
0
167
169
Días laborados por el trabajador durante el bimestre a pagar
11
Días de incapacidad
en el bimestre
 
N
3
0
170
172
Los días que el trabajador presenta imposibilidad total o parcial para desempeñar sus labores en el bimestre
12
Días de ausentismo
en el bimestre
 
N
3
0
173
175
Ausencia del trabajador para desempeñar sus labores en la Dependencia en el bimestre
13
Sueldo Básico de
Cotización al RCV *
 
N
5
2
176
182
Sueldo Básico de Cotización al RCV Bimestral.
14
Sueldo Básico de
Cotización al Fondo
de la Vivienda *
 
N
5
2
183
189
Sueldo Básico de Cotización al SAR-Vivienda Bimestral
15
Número de días
vencidos que
generan interés por
pagos
extemporáneos
 
N
5
0
190
194
Número de días entre la fecha límite de pago del bimestre vencido y la fecha de caducidad, siendo ésta la fecha que el Centro de Pago elige para pagar.
16
Tipo de
Administración
 
N
2
0
195
196
01' SIEFORE.
07' BANXICO1
17
Identificador de Bono
ISSSTE
 
N
1
0
197
197
"0" Trabajador sin Bono ISSSTE.
"1" Trabajador con Bono ISSSTE
18
Importe de Retiro
 
N
10
2
198
209
Total a pagar por concepto de Retiro. 2
19
Importe de Intereses
de Retiro
 
N
10
2
210
221
Total a pagar por concepto de Intereses generados por pagos extemporáneos de Retiro.2
20
Importe de
SARISSSTE
 
N
10
2
222
233
Total a pagar por concepto de SARISSSTE2.
21
Importe de Intereses
de SARISSSTE
 
N
10
2
234
245
Total a pagar por concepto de Intereses generados por pagos extemporáneos de SARISSSTE2
22
Importe de CV
Aportación Patrón
 
N
10
2
246
257
Total a pagar por concepto de Cesantía en edad avanzada y Vejez de la Aportación Dependencia y Entidades (Sueldo básico de cotización al RCV por el 3.175 %).2
23
Importe de Intereses
de CV Aportación
Patrón
 
N
10
2
258
269
Total a pagar por concepto de Intereses generados por pagos extemporáneos de Cesantía en edad avanzada y Vejez de la Aportación Patrón.2
24
Importe de CV Cuota
Trabajador
 
N
10
2
270
281
Total a pagar por concepto de Cesantía en edad avanzada y Vejez de la Cuota del Seguro de Retiro (Sueldo básico de cotización al RCV
2008 4.025 %
2009 4.55 %
2010 5.075 %
2011 5.6 %
2012 en adelante 6.125 %
25
Importe de Intereses
de CV Cuota
Trabajador
 
N
10
2
282
293
Total a pagar por concepto de Intereses generados por pagos extemporáneos de Cesantía en edad avanzada y Vejez de la Cuota trabajador.2
26
Importe de CV
Aportación Patrón
para la Tesorería del
ISSSTE
 
N
10
2
294
305
Total a pagar por concepto de Cesantía en edad avanzada y Vejez de la Aportación Dependencia y Entidades (Sueldo básico de cotización al RCV por el 3.175 %).2
27
Importe de Intereses
de CV Aportación
Patrón para la
Tesorería del
ISSSTE
 
N
10
2
306
317
Total a pagar por concepto de Intereses de Cesantía en edad avanzada y Vejez de la Aportación Dependencia y Entidades 2
28
Importe de CV Cuota
Trabajador para la
Tesorería del
ISSSTE
 
N
10
2
318
329
Total a pagar por concepto de Cesantía en edad avanzada y Vejez de la Cuota del Seguro de Retiro (Sueldo básico de cotización al RCV 2
29
Importe de Intereses
de CV Cuota
Trabajador para la
Tesorería del
ISSSTE.
 
N
10
2
330
341
Total a pagar por concepto de Intereses Cesantía en edad avanzada y Vejez de la Cuota del Seguro de Retiro. 2
30
Importe de Vivienda
92
 
N
10
2
342
353
Total a pagar por concepto del Fondo de la Vivienda 92.2
31
Importe de Intereses
de Vivienda 92
 
N
10
2
354
365
Total a pagar por concepto de Intereses generados por pagos extemporáneos del fondo de la vivienda 92.2
32
Importe de Vivienda
08
 
N
10
2
366
377
Total a pagar por concepto del Fondo de la Vivienda 08.2
33
Importe de Intereses
de Vivienda 08
 
N
10
2
378
389
Total a pagar por concepto de Intereses generados por pagos extemporáneos del fondo de la vivienda 08.2
34
Importe de Ahorro
Solidario
(Aportación-
Dependencia)
 
N
10
2
390
401
Total a pagar por concepto del depósito de Ahorro Solidario (3.25 pesos por cada peso ahorrado por el trabajador considerando un tope del 6.5 % sobre el Sueldo Básico).2
35
Importe de Intereses
de Ahorro Solidario
(Aportación-
Dependencia)
 
N
10
2
402
413
Total a pagar por concepto de Intereses generados por pagos de Ahorro Solidario (Aportación- Dependencia).2
36
Importe de Ahorro
Solidario
(Aportación-
Trabajador)
 
N
10
2
414
425
Aportación que realizó el Trabajador a la subcuenta de Ahorro Solidario, este no excede del 2% en relación del Sueldo Básico de Cotización de RCV.2
37
Importe de Intereses
de Ahorro Solidario
(Aportación-
Trabajador)
 
N
10
2
426
437
Total a pagar por concepto de Intereses generados por pagos de Ahorro Solidario (Aportación- Trabajador).2
38
Importe de Cuota
Social
 
N
10
2
438
449
Total a pagar por concepto de Cuota Social.2
39
Motivo de aclaración
 
N
4
0
450
453
Clave de la Aclaración de acuerdo al catálogo de Aclaraciones ISSSTE
40
Filler
 
AN
71
0
454
524
Espacios en Blanco. 6
 
VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO
 
Validaciones para formato de los datos
Notas generales para la validación del formato de datos en los conceptos.
1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros.
² Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Si la cantidad es negativa el signo ocupará la 1ª posición de la izquierda.
³ Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde:
             DD = día
             MM = mes
             AAAA = año
 
4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde:
             DD = día
             MM = mes
             AAAA = año
El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo y el segundo la fecha final del periodo.
5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas.
6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada.
7 Este campo no puede contener nulos o cero.
 
VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO
 
La información que será transmitida a la Comisión con base a este formato de información, se sujetará a las siguientes políticas:
I.     La transmisión de información será a través de la red privada Connect Direct.
II.     La entidad responsable de transmitir la información a la Comisión es la Empresa Operadora.
III.    El horario de transmisión de información a CONSAR será de las 18:00 a las 6:00 hrs., en donde deberán de transmitir la información al directorio de RECEPCION, si esta se efectúa fuera del horario de 18:00 a 6:00 hrs. y/o en una fecha no correspondiente a su envío normal deberán transmitir la información al directorio de RETRANSMISION.
IV.   Las rutas de los directorios de envío, retransmisión y acuses de CONSAR para producción serán:
DIRECTORIO
RUTA
RECEPCION
/export/home/rec/OPERADORA/RECAUD/RECEPCION/
RETRANSMISION
/export/home/rec/OPERADORA/RECAUD/RETRANSMISION/
ACUSES
/export/home/rec/OPERADORA/RECAUD/TRANSMISION/
 
       Las rutas de los directorios de envío y acuses de CONSAR para realizar pruebas serán:
TIPO DE ACCION
RUTA
Envío Pruebas
/export/home/rec/OPERADORA/RECAUD/PRUEBAS/RECEPCION/
Recuperación de Acuse de pruebas
/export/home/rec/OPERADORA/RECAUD/PRUEBAS/TRANSMISION/
 
V.    El archivo del formato de información deberá enviarse en un archivo paquete; encriptado y comprimido utilizando el programa GNUpg.
VI.   La estructura del nombre que deberá presentar el archivo paquete al ser transmitido a la Comisión, es la siguiente:
No.
TIPO DE DATO
DESCRIPCION
1
8 Caracteres
numéricos
En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD".
2
2 Caracteres
alfabéticos
Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad anexo al documento, Constante = "EO".
3
3 Caracteres
numéricos
Los cuáles serán conforme a la Clave de Entidad EMPRESAS OPERADORAS que se reporta conforme al catálogo de entidades anexo al documento, Constante = "001".
4
3 Caracteres
numéricos
Clave del Proceso Según Catálogo de Procesos (Definido en el encabezado CLAVE PROCESO CONSAR)
5
5 Caracteres
numéricos
Número consecutivo empezando en el cero, este número es obligatorio, en caso de que sea necesario dividir la información en varios archivos.
6
3 Caracteres
numéricos
Clave del formato Según CONSAR (Definido en el encabezado CLAVE FORMATO CONSAR)
7
3 Caracteres
Alfanuméricos
Extensión gpg, generada después de encriptar el archivo origen.
 
 
       NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3,4 y 5 serán con un guión bajo, después del paso 5 será mediante un signo de punto.
       Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la EMPRESA OPERADORA estuviera enviando su información, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera:

       La recuperación de los acuses de transmisión se llevara a cabo en la ruta de Recuperación de Acuse, las entidades participantes deberán tomar su acuse con el mismo nombre del archivo sin la extensión gpg, solo tendrán que agregar el carácter "A" al inicio del nombre del archivo, ejemplo:
A20090527_EO_001_005_00000.009
VII.   El contenido del archivo del formato de información es en código ASCII, tomando en cuenta un registro por línea, al final de cada línea se debe colocar el carácter de nueva línea del código ASCII "013".
Anexo 92

DESCRIPCION DEL FORMATO
Información de Tipo Agregada.- Este archivo contiene Información de los porcentajes de participación por Serie, los movimientos de las acciones en circulación por Serie y el precio de la Acción por Serie.
PERIODICIDAD DE ENVIO:
PERIODO DE RECEPCION:
HORARIO DE TRANSMISION:
DIARIO
DIARIO
07:00 a 10:00 Hrs.
 
ENCABEZADO
 
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De:    A:
Observaciones
1
Tipo de Registro

N
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "000" 1
2
Número de Registros
 
N
5
4
8
Número de Registros que contiene el archivo incluyendo el encabezado. 1
3
Tamaño del Registro
 
N
3
9
11
Número de caracteres por registro = Constante "136".1
4
Tipo de Archivo

N
4
12
15
Identificador de archivo (para control del sistema) = Constante"0321".
5
Tipo de Entidad

N
3
16
18
Clave del Tipo de Entidad Siefore que reporta la información, de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidad anexo.1
6
Entidad

N
3
19
21
Clave de Entidad Siefore que reporta la Información de acuerdo a los Catálogos de Entidades Siefores, anexos. 1
7
Subtipo de Entidad

N
3
22
24
Clave del Subtipo de Entidad que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Subtipos de Entidades Siefores, anexos.1
8
Fecha de Información

F
8
25
32
Fecha de la operación que se reporta.3
9
Espacios en blanco
 
AN
104
33
136
Vacíos. 6
 
DETALLE(S)
 
DETALLE 1: DETERMINACION DEL PRECIO ACTUALIZADO DE VALUACION DE LA ACCION POR SERIE
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De:     A:
Observaciones
1
Tipo de Registro

N
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "301". 1
2
ISIN

AN
12
4
15
Se deberá anotar la clave del ISIN proporcionada por el proveedor de precios12.
3
CUSIP O CINS

AN
9
16
24
Se deberá anotar la clave del CUSIP o el CINS proporcionada por el proveedor de precios13.
4
SEDOL

AN
7
25
31
Se deberá anotar la clave del SEDOL proporcionada por el proveedor de precios14.
5
Tipo de Valor

AN
4
32
35
Clave que le otorgue al tipo de valor el proveedor de precios al activo5.
6
Emisora

AN
7
36
42
Clave que le otorgue a la emisora el proveedor de precios al activo5.
7
Serie

AN
7
43
49
Clave que le otorgue a la serie el proveedor de precios al activo5
8
Consecutivo

AN
10
50
59
Clave que le otorgue al consecutivo el proveedor de precios al activo5.
9
Porcentaje de Participación
 
N
2,6
60
67
Determinar el % que representa, el capital contable de cada serie respecto del capital contable, se deberá anotar el resultado en forma de porcentaje a seis decimales2.
10
Comisión por Serie
 
N
2,4
68
73
Es la comisión aplicada a cada Serie, se deberá anotar en forma de porcentaje a cuatro decimales2.
11
Acciones en circulación iniciales
 
N
12
74
85
Es la cantidad de acciones en circulación finales por Serie del día anterior1.
12
Acciones vendidas
 
N
12
86
97
Es la cantidad de acciones por Serie vendidas del día que se está reportando1.
13
Acciones compradas
 
N
12
98
109
Es la cantidad de acciones por Serie compradas del día que se está reportando1.
14
Acciones en circulación finales
 
N
12
110
121
Es la cantidad de acciones en circulación por Serie en día que se está reportando1.
15
Precio de la acción
 
N
9,6
122
136
Es el precio calculado de la acción, en pesos con 6 decimales2.
 
VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO
 
 
Validaciones para formato de los datos
Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos.
1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros.
² Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Los dos, tres o seis decimales disponibles siempre ocuparán los dos, tres o seis caracteres más a la derecha, si la cantidad no tiene decimales, estos dos, tres o seis caracteres serán CEROS.
³ Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde:
             DD = día
             MM = mes
             AAAA = año
4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde:
             DD = día
             MM = mes
             AAAA = año
El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo.
El segundo bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha final del periodo.
5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas.
6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada.
...
11 El Activo Neto será el definido por la Circular CONSAR serie 15 vigente.
1² ISIN o "International Securities Identification Number" el cual consta de 12 caracteres donde:
       1 y 2: corresponden al prefijo del país
       3: corresponde al identificador de región
       4 al 9: corresponden al identificador del emisor
       10 y 11: corresponden al identificador de la emisión
       12: dígito verificador
Deberá estar justificado a la izquierda, si la longitud del dato real es menor a la especificada o no existe, se llenarán los espacios vacíos con CEROS.
1³ CUSIP o "Committee on Uniform Securities Identification Procedures" o CINS "CUSIP International Numbering System", el CINS es el CUSIP internacional y tienen el mismo formato, los instrumentos que no cuentan con CUSIP cuentan con CINS y constan de 9 caracteres.
Deberá estar justificado a la izquierda, si la longitud del dato real es menor a la especificada o no existe, se llenarán los espacios vacíos con CEROS.
14 SEDOL o "Stock Exchange Daily Oficial List" es la clave asignada por la Internacional Stock Exchange of London para activos internacionales y consta de 7 caracteres.
Deberá estar justificado a la izquierda, si la longitud del dato real es menor a la especificada o no existe, se llenarán los espacios vacíos con CEROS.
 
CATALOGO(S)
 
Catálogo de Tipos de Entidades
Clave Tipo de
Entidad
Descripción
Abreviación
001
AFORES
AF
002
SIEFORES BASICA
SB
003
SIEFORES APORTACIONES COMPLEMENTARIAS
AC
004
SIEFORES PREVISION SOCIAL
PS
007
EMPRESAS OPERADORAS
EO
011
ICEFAS
IC
013
BANXICO
BX
014
PRESTADORAS DE SERVICIO
PT
016
COMISIONES
CM
017
SIEFORES DE APORTACIONES VOLUNTARIAS
AV
018
S. D. INDEVAL
ID
019
CUSTODIOS DE LAS SIEFORES
CS
020
INSTITUTOS
IN
030
PROVEEDORES DE VECTORES DE PRECIOS
VP
 
Catálogo de Entidades (SIEFORES Básicas)
 
Catálogo de Entidades (SIEFORES Aportaciones Voluntarias)
Clave Tipo
de
Entidad
Descripción
 
Clave Tipo
de Entidad
Descripción
516
XXI
 
634
PROFUTURO
530
BANORTE
 
644
ING
534
PROFUTURO
 
652
BANAMEX
538
PRINCIPAL
 
654
BANCOMER
544
ING
 
 
 
550
INBURSA
 
 
 
552
BANAMEX
 
 
 
554
BANCOMER
 
 
 
556
AZTECA
 
 
 
562
INVERCAP
 
 
 
564
METLIFE
 
 
 
566
AFIRME
 
 
 
568
COPPEL
 
 
 
578
PENSIONISSSTE
 
 
 
 
Catálogo de Entidades (SIEFORES Aportaciones Complementarias)
 
Catálogo de Entidades (SIEFORES Previsión Social)
Clave
Tipo de
Entidad
Descripción
 
Clave Tipo de
Entidad
Descripción
334
PROFUTURO
 
430
BANORTE
364
METLIFE
 
454
BANCOMER
 
Catálogo de Subtipo de Entidades
Clave de Tipo
de Entidad
Clave de
Entidad
Clave Subtipo
de Entidad
Abreviación
Descripción
002
516
001
XXI (SB1)
Siefore Básica Uno
002
530
001
BANORTE (SB1)
Siefore Básica Uno
:
:
:
:
:
002
578
001
PENSIONISSTE
(SB1)
Siefore Básica Uno
002
516
002
XXI (SB2)
Siefore Básica Dos
002
530
002
BANORTE (SB2)
Siefore Básica Dos
:
:
:
:
:
002
578
002
PENSIONISSTE
(SB2)
Siefore Básica Dos
002
516
003
XXI (SB3)
Siefore Básica Tres
002
530
003
BANORTE (SB3)
Siefore Básica Tres
:
:
:
:
:
002
578
003
PENSIONISSTE
(SB3)
Siefore Básica Tres
002
516
004
XXI (SB4)
Siefore Básica Cuatro
002
530
004
BANORTE (SB4)
Siefore Básica Cuatro
:
:
:
:
:
002
578
004
PENSIONISSTE
(SB4)
Siefore Básica Cuatro
002
516
005
XXI (SB5)
Siefore Básica Cinco
002
530
005
BANORTE (SB5)
Siefore Básica Cinco
:
:
:
:
:
002
578
005
PENSIONISSTE
(SB5)
Siefore Básica Cinco
003
334
001
PROFUTURO (AC1)
Siefore Aportaciones Complementarias Uno
003
364
001
METLIFE (AC1)
Siefore Aportaciones Complementarias Uno
004
430
001
BANORTE (PS1)
Siefore Previsión Social Uno
004
430
002
BANORTE (PS2)
Siefore Previsión Social Dos
004
430
003
BANORTE (PS3)
Siefore Previsión Social Tres
004
430
004
BANORTE (PS4)
Siefore Previsión Social Cuatro
004
430
005
BANORTE (PS5)
Siefore Previsión Social Cinco
004
454
001
BANCOMER (PS1)
Siefore Previsión Social Uno
004
454
002
BANCOMER (PS2)
Siefore Previsión Social Dos
004
454
003
BANCOMER (PS3)
Siefore Previsión Social Tres
004
454
004
BANCOMER (PS4)
Siefore Previsión Social Cuatro
004
454
005
BANCOMER (PS5)
Siefore Previsión Social Cinco
017
634
001
PROFUTURO (AV1)
Siefore Aportaciones Voluntarias Uno
017
644
001
ING (AV1)
Siefore Aportaciones Voluntarias Uno
017
652
001
BANAMEX (AV 1)
Siefore Aportaciones Voluntarias Uno
017
652
002
BANAMEX (AV 2)
Siefore Aportaciones Voluntarias Dos
017
654
001
BANCOMER (AV 1)
Siefore Aportaciones Voluntarias Uno
 
POLITICAS ESPECIFICAS DEL PROCESO
 
Políticas a seguir en la transmisión de la información
La información que será transmitida a la Comisión en base a este formato, se sujetará a las siguientes políticas:
I.     La transmisión del envío de los formatos de transmisión de información por proceso será a través de la red privada mediante el software Connect:Direct o algún otro compatible con este.
II.     Podrán realizar transmisiones las veces que les sea necesario al directorio de RECEPCION. Sin embargo, dentro de los 30 minutos anteriores al término del horario de transmisión, podrán efectuar las retransmisiones que requieran al directorio de RETRANSMISION, siempre y cuando se haya realizado previamente un envío de información al directorio de RECEPCION, sin importar que éste
haya sido aceptado o rechazado. Si la transmisión del archivo se efectúa fuera del horario de transmisión especificado y/o en una fecha no correspondiente a su envío normal, el archivo deberá ser transmitido al directorio de RETRANSMISION y se validará con previa autorización de las áreas de Vigilancia.
III.    Las entidades responsables de transmitir este formato a la Comisión son Solo aquellas Siefores de Previsión Social que tengan en su estructura diferentes series accionarias derivadas del cobro de comisiones sobre saldo diferenciadas.
IV.   La comisión notificará, en su oportunidad, los cambios y adiciones correspondientes a los catálogos.
V.    En el caso de los identificadores ISIN, CUSIP y SEDOL se deberán llenar en el siguiente orden:
       1° ISIN, de no existir éste,
       2° CUSIP o CINS, de no existir éste,
       3° SEDOL.
VI.   En el caso de Tipo de Valor, Emisora, Serie y Consecutivo se llenarán los campos usando las claves según la BMV si éstas existen o si el proveedor de precios les ha asignado valor, de lo contrario se llenarán los espacios vacíos con CEROS.
VII.   El archivo deberá enviarse encriptado y comprimido utilizando el programa GNUpg.
VIII.  El nombre que deberá presentar el archivo al ser transmitido a la Comisión, es el siguiente;
No.
TIPO DE DATO
DESCRIPCION
1
8 Dígitos Numéricos
En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD".
2
2 Dígitos
Alfanuméricos
Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad anexo al documento.
3
3 Dígitos Numéricos
Los cuales serán conforme a la Clave de Entidad Siefores Básicas, Siefores de Aportaciones Voluntarias, Siefores de Aportaciones Complementarias y Siefores de Previsión Social que se reporta conforme al catalogo de entidades anexo al documento
4
3 Dígitos Numéricos
Estos establecen la Clave de Subtipo de Entidad que se reporta (*Solo aplicará para familia de SIEFORES.
5
4 Dígitos Numéricos
Para definir el tipo de archivo que se está transmitiendo, en donde cada formato ya tiene estipulado un número, para este caso será Constante = "0321".
 
       NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3 y 4 serán con un guión bajo, después del paso 4 será mediante un punto decimal.
       Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la Entidad Siefore XXI estuviera enviando un archivo de siefore básica dos, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera:

       Cabe mencionar que una vez teniendo el archivo con este nombre, deberá de encriptarse con el programa GNUpg, el cual lo renombrará con el siguiente nombre:
20080307_SB_516_002.0321.gpg
       Con este nombre es con el que deberá de transmitirse a CONSAR el archivo. Para la recuperación de los acuses, las entidades participantes deberán tomar su "Acuse" con el mismo nombre con el que lo renombraron antes de encriptarlo, solo tendrán que agregar el carácter "A" antes de la fecha, ejemplo:
A20080307_SB_516_002.0321
       NOTA: No se tomara en cuenta la extensión .gpg, en la recuperación del acuse, como lo muestra el ejemplo, ni vendrá encriptado el acuse.
 
IX.   Las rutas de envío a CONSAR para producción serán:
TIPO DE ACCION
RUTA
Envío Normal
export/home/rec/FINAN//RECEPCION
Envío por Retransmisión
export/home/rec/FINAN/RETRANSMISION
Recuperación de Acuse
export/home/rec/FINAN/TRANSMISION
 
       La ruta de envío a CONSAR para pruebas será:
TIPO DE ACCION
RUTA
Envío Pruebas
export/home/rec/FINAN/PRUEBAS//RECEPCION
Recuperación de Acuse de pruebas
export/home/rec/FINAN/PRUEBAS/TRANSMISION
Anexo 93

DESCRIPCION DEL FORMATO
Información de Tipo Agregada.- Este archivo contiene vector de precios de Instrumentos de Deuda, Divisas, Tasas, Acciones, Vehículos, Instrumentos Estructurados, Fibras y otros.
PERIODICIDAD DE ENVIO:
PERIODO DE RECEPCION:
HORARIO DE TRANSMISION:
Diario
Diario
16:00 a 20:00 Hrs.
 
VECTOR
 
VECTOR DE PRECIOS DE INSTRUMENTOS DE DEUDA, DIVISAS, VEHICULOS, TASAS, ACCIONES, INSTRUMENTOS ESTRUCTURADOS Y FIBRAS PARA SIEFORES.
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De:   A:
Observaciones
1
Tipo de
Registro
 
AN
2
1
2
Identificador de registro Constante "H"4.
2
Tipo de
Mercado
 
AN
2
3
4
Constante:
- "MD" Mercado de Deuda - "MC" Mercado de Capitales4.
3
Fecha del
Vector
 
F
8
5
12
Fecha de operación3.
4
Tipo de Valor
 
AN
4
13
16
Tipo de Valor4.
5
Emisora
 
AN
7
17
23
Nombre de la Emisora4.
6
Serie
 
AN
6
24
29
Serie de la Emisora4.
7
Precio Sucio
 
N
9,6
30
44
Precio de origen en pesos, deberá ser 24hrs2.
8
Precio Limpio
 
N
9,6
45
59
Precio Sucio menos Intereses al día de valuación en pesos2.
9
Intereses
 
N
6,6
60
71
Factor de Interés en pesos, que se aplica al título de acuerdo a las características del mismo calculado al día de valuación2.
10
Clave del
Proveedor
 
AN
6
72
77
Clave del proveedor de Precios de acuerdo al Catálogo de Proveedores de Precios4.
11
Tipo de Envío
 
N
1
78
78
Constante "1"1.
12
Días por
Vencer
 
N
6
79
84
Son los días que faltan para el vencimiento de la emisión1.
13
Tasa de
descuento
 
N
8
85
92
Tasa de Descuento de la Emisión2.
14
ISIN
 
AN
12
93
104
Se deberá anotar la clave del ISIN5.
15
CUSIP o CINS
 
AN
9
105
113
Se deberá anotar la clave del CUSIP o el CINS6.
16
SEDOL
 
AN
7
114
120
Se deberá anotar la clave del SEDOL7.
17
Consecutivo
 
AN
10
121
130
Clave que le otorgue como consecutivo el proveedor de precios al activo4.
 
CATALOGO(S)
 
Catálogo de Proveedores
Clave del Proveedor
Descripción
Abreviación
025009
Proveedor Integral de Precios, S.A. de C.V.
PIP
025012
Valuación Operativa y Referencias de Mercado S.A. de C.V
VALMER
 
VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO
 
Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos.
1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros.
² Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Si la cantidad es negativa el signo ocupará la 1ª posición de la izquierda.
³ Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde:
DD = día
MM = mes
AAAA = año
4 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas.
5 ISIN o "International Securities Identification Number" el cual consta de 12 caracteres donde:
                   1 y 2: corresponden al prefijo del país
                   3: corresponde al identificador de región
                   4 al 9: corresponden al identificador del emisor
                   10 y 11: corresponden al identificador de la emisión
                   12: dígito verificador
Deberá estar justificado a la izquierda, si la longitud del dato real es menor a la especificada o no existe, se llenarán los espacios vacíos con un CERO.
6 CUSIP o "Committee on Uniform Securities Identification Procedures" o CINS "CUSIP International Numbering System", el CINS es el CUSIP internacional y tienen el mismo formato, los instrumentos que no cuentan con CUSIP cuentan con CINS y constan de 9 caracteres.
Deberá estar justificado a la izquierda, si la longitud del dato real es menor a la especificada o no existe, se llenarán los espacios vacíos con un CERO.
7 SEDOL o "Stock Exchange Daily Oficial List" es la clave asignada por la Internacional Stock Exchange of London para activos internacionales y consta de 7 caracteres.
Deberá estar justificado a la izquierda, si la longitud del dato real es menor a la especificada o no existe, se llenarán los espacios vacíos con un CERO.
 
POLITICAS GENERALES DEL PROCESO
 
En el caso de los identificadores ISIN, CUSIP y SEDOL se deberán llenar en el siguiente orden:
       1° ISIN, de no existir éste,
       2° CUSIP o CINS, de no existir éste,
       3° SEDOL.
Si éstos no existen, se llenarán los espacios vacíos con un CERO y espacios en blanco.
En el caso de Tipo de Valor, Emisora, Serie y Consecutivo se llenarán los campos usando las claves según la BMV si éstas existen, si no, se llenarán con el valor asignado por el proveedor de precios; de lo contrario se llenarán con un CERO y espacios en blanco.
POLITICAS ESPECIFICAS DEL PROCESO
 
Políticas a seguir en la transmisión de la información
La información que será transmitida a la Comisión en base a este formato, se sujetará a las siguientes políticas:
I.     La transmisión del envió de los formatos de transmisión de información por proceso será a través de una VPN (Red privada Virtual) para cada proveedor de precios
II.     Este formato de transmisión de información por proceso deberá ser enviado por el Proveedor de Precios contratado por cada Administradora.
III.    El horario de transmisión de la información a CONSAR será de las 16:00 a las 20:00 hrs.
IV.   El nombre que deberá presentar el archivo a enviar por parte del proveedor a CONSAR se compone de lo siguiente;
No.
TIPO DE DATO
DESCRIPCION
1
8 Dígitos Numéricos
En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envió en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD".
2
2 Dígitos
Alfanuméricos
Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad anexo al documento, Constante = "VP"
3
3 Dígitos Numéricos
Los cuales serán conforme a los primeros tres números de la Clave del Tipo de Entidad que se reporta,
4
3 Dígitos Numéricos
Los cuales serán conforme a los tres últimos números de la Clave del Tipo de Entidad que se reporta, Constante = "000".
5
4 Dígitos Numéricos
Para definir el tipo de archivo que se está transmitiendo, en donde cada formato ya tiene estipulado un número constante para este caso será, Constante = 0310.
 
       NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3 y 4 serán con un guión bajo, después del paso 4 será mediante un punto decimal.
       Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la Entidad VALMER estuviera enviando su información, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera:

       Para la recuperación de los acuses, las entidades participantes deberán tomar su "Acuse" con el mismo nombre con el que lo enviaron, solo tendrán que agregar el carácter "A" antes de la fecha,
ejemplo:
A20060307_VP_003_000.0310
       La Comisión emitirá un Estatus de Validación, que será recibido por los Proveedores de Precios.
V.    Las rutas de envío a CONSAR para producción serán:
TIPO DE ACCION
RUTA
Envío Normal
Definido en su VPN hacia E:(consarinfo)
Recuperación de Acuse
export/home/rec/VECTORH/TRANSMISION
Anexo 94

DESCRIPCION DEL FORMATO
Vector de Precios de Productos Derivados para Siefores.
PERIODICIDAD DE
ENVIO:
PERIODO DE RECEPCION:
LONGITUD DEL
REGISTRO
HORARIO DE
TRANSMISION:
DIARIO
DIARIO
194
16:00 a 20:00 hrs
 
CONTIENE LA INFORMACION DE INSTRUMENTOS DERIVADOS.
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De    A:
Observaciones
1
Tipo de Registro

AN
2
1
2
Identificador de registro Constante "H"4.
2
Tipo de Mercado

AN
2
3
4
Constante "DR" Mercado de Derivados4.
3
Fecha del Vector

F
8
5
12
Fecha de operación3.
4
Tipo de Valor

AN
4
13
16
Clave de tipo de operación
Para Derivados OTC, se tomará el Tipo de Valor según el Catálogo de Tipos de Valor OTC.
Para los Mercados listados MEXDER y Chicago, se tomará la clasificación preestablecida, o la que determine cada proveedor de Precios4.
5
Emisora

AN
7
17
23
Existen varios casos dependiendo de la naturaleza del derivado, estos son:
SWAPS dependerán del tipo de Swap y el subyacente, como se explica en el Anexo II.
Para los restantes derivados (todos aquellos que no son SWAPS), se utilizaran las siguientes reglas:
1. Se utilizará la "clave larga", que corresponda al subyacente, definida en el Catalogo Alterno de Emisoras (Anexo II Sección 4), en caso contrario,
2. Si el subyacente no está tipificado dentro del Catálogo Alterno de emisoras, entonces la clave de la emisora a utilizar para el Vector de Derivados será la misma que la del catálogo autorizado por CNBV para el Vector de Precios, en caso contrario,
3. Si la "clave larga" del subyacente no está tipificada en el Catálogo CNBV ni en el Catálogo Alterno de Emisoras, el Proveedor de Precios, cuyo cliente tenga en cartera dicho derivado, informará a la CONSAR el código a utilizar, el cual será agregado al Catálogo Alterno de Emisoras.
4. Para el caso de derivados OTC donde el subyacente sea una divisa diferente del peso se utilizarán seis caracteres que describa la cotización por una unidad de divisa, es decir, en el caso de que un subyacente sea dólares americanos y cotice en México, el intercambio será MXPUSD pesos por dólares, unidades de la primera divisa por la unidad de la segunda con las claves cortas del Catálogo Alterno de Emisoras4.
6
Serie

AN
6
24
29
Serie de la Emisora
En Derivados: Fecha de vencimiento del instrumento (formato aammdd)4.
7
Precio Sucio
 
N
9,6
30
44
Precio de origen, deberá ser 24hrs2.
8
Precio Limpio
 
N
9,6
45
59
Precio de origen, deberá ser 24hrs2.
9
Delta
 
N
6,6
60
71
Para el caso de opciones, será la delta de la opción, en otro caso será constante "000000000000"1.
10
Volatilidad Implícita
 
N
3,8
72
82
Para el caso de las opciones, se deberá anotar la Volatilidad con la que se valúa la operación, en otro caso se deberá anotar ceros2.
11
Clave del Proveedor
 
AN
6
83
88
Clave del proveedor de Precios de acuerdo al Catálogo de Proveedores de Precios4.
12
Tipo de Envío
 
N
1
89
89
Constante "1"1.
13
Días por Vencer
 
N
6
90
95
Son los días que faltan para el vencimiento de la emisión1.
14
Tasa de Descuento
 
N
8
96
103
Será constante "00000000"1.
15
ISIN

AN
12
104
115
Se deberá anotar la clave del ISIN5.
16
Consecutivo

AN
8
116
123
Identificador que le otorgue como consecutivo el proveedor de precios al derivado8.
17
Precio Cierre

N
9,6
124
138
Precio de cierre de mercados listados. 2
18
CUSIP o CINS

AN
9
139
147
Se deberá anotar la clave del CUSIP o el CINS6.
19
SEDOL

AN
7
148
154
Se deberá anotar la clave del SEDOL7.
20
Precio de referencia de la pata a entregar.
 
N
14,6
155
174
Se deberá anotar el precio de referencia de la pata a entregar para el caso de SWAPS, en otro caso será 00000000000000000000. 2
21
Precio de referencia de la pata a recibir.
 
N
14,6
175
194
Se deberá anotar el precio de referencia de la pata a recibir para el caso de SWAPS, en otro caso será 00000000000000000000. 2
 
CATALOGO(S)
 
Catálogo de Proveedores
Clave del Proveedor
Descripción
Abreviación
025009
Proveedor Integral de Precios, S.A. de C.V.
PIP
025012
Valuación Operativa y Referencias de Mercado S.A. de C.V
VALMER
 
Catálogo de Tipos de Valor OTC
Tipo de Valor
Tipo de Instrumento
FWD
Forwards
SWP
Swaps
CALL
Opción de Compra
PUT
Opción de Venta
 
Catálogo de Divisa
Id
Clave
Descripción
1
MXP
Peso
2
USD
Dólar Americano
3
UDI
Unidades de Inversión
6
JPY
Yen
7
EUR
Euros
8
AUD
Dólar Australiano
9
CAD
Dólar Canadiense
10
CHF
Franco Suizo
11
GBP
Libra Esterlina
12
HKD
Dólar Hong Kong
13
DKK
Corona Danesa
14
SEK
Corona Sueca
15
NOK
Corona Noruega
16
BRL
Real Brasileño
17
ILS
Shekel Israelí
18
CLP
Peso Chileno
19
INR
Rupia
20
CNY
Renminbi Chino
21
PLN
Zloty Polaco
22
CZK
Corona checa
23
HUF
Florín Húngaro
24
RON
Leu Rumano
25
LVL
Lats Letones
26
LTL
Litas Lituanas
27
EEK
Corona Estonia
28
BGN
Lev Búlgaro
29
ISK
Corona Islandesa
99
OTR
Otras Divisas
 
ANEXO II
1.    Claves de emisora de Swaps
       En el caso de los Swaps, la emisora se compondrá de la siguiente forma:
       El primer carácter corresponderá a la clave del tipo de Swap de acuerdo a la siguiente tabla:
Tasas
Clave
Fija-Fija
0
Fija-Variable
1
Variable-Variable
2
Cross Currency
 
Fija-Fija
3
Fija-Variable
4
Variable-Variable
5
       Los siguientes 6 caracteres de la emisora dependerán del Swap que se esté valuando:
2.    Swaps de Tasas:
       Se deberá especificar el tipo de tasas a intercambiar, en primer lugar se pondrá la clave que entregue la SIEFORE y en segundo lugar la clave que reciba. La tasa fija se identificará con la clave de la moneda de origen de la tasa y la tasa variable se identificará con la clave de la tasa.
       Las claves para las tasas y monedas serán de 3 caracteres, utilizando la "clave corta" del catálogo alterno de emisoras especificado en el Anexo II Sección 4.
3.    Swap de Divisas (Cross Currency Swaps) se considera:
       Se deberá especificar el tipo de tasas a intercambiar, en primer lugar se pondrá la clave que entregue la SIEFORE y en segundo lugar la clave que reciba. La tasa fija se identificará con la clave de la moneda de origen de la tasa y la tasa variable se identificará con la clave de la tasa.
       Las claves para las tasas y monedas serán de 3 caracteres, utilizando la "clave corta" del catálogo alterno de emisoras especificado en el Anexo II Sección 4.
       Un ejemplo del uso de las claves se presenta a continuación:
Operación
1
2
3
4
5
6
7
Resultado
Swap tasa fija 8.25 vs CETES (Siefore entrega Cetes y recibe fija 8.25)
1
C
E
T
M
X
P
1CETMXP
Swap TIIE vs Cetes
(Siefore entrega TIIE y recibe CETES)
2
T
I
E
C
E
T
2TIECET
Swap MXP 7.28 vs USD 2.00 (Siefore entrega tasa Pesos y recibe tasa Dólares)
3
M
X
P
U
S
D
3MXPUSD
Swap EUR 1.35 vs USD Libor (Siefore entrega tasa EUR y recibe USD Libor)
4
E
U
R
L
u
S
4EURLIB
Swap MXP TIIE vs EUR Libor (Siefore entrega TIIE y recibe EUR Libor)
5
T
I
E
L
E
U
5TIELEU
 
 
Catálogo Alterno de Emisoras
Descripción
Clave Larga
Clave Corta
Categoría
TIIE 28
TIIE28
TIE
Tasa
TIIE 91
TIIE91
TIE
Tasa
Libor en Dólares
LIUSD
LUS
Tasa
Libor en Euros
LIEUR
LEU
Tasa
Libor en Yenes
LIJPY
LJP
Tasa
Cetes 28
CET28
CET
Tasa
Cetes 91
CET91
CET
Tasa
Cetes 182
CET182
CET
Tasa
PESO MEXICO
 
MXP
Moneda
Dólar Americano
 
USD
Moneda
EURO
 
EUR
Moneda
YEN Japonés
 
JPY
Moneda
Unidades de Inversión
 
UDI
Moneda
Dólar Australiano
 
AUD
Moneda
Dólar Canadiense
 
CAD
Moneda
Franco Suizo
 
CHF
Moneda
Libra Esterlina
 
GBP
Moneda
Dólar Hong Kong
 
HKD
Moneda
Corona Danesa
 
DKK
Moneda
Corona Sueca
 
SEK
Moneda
Corona Noruega
 
NOK
Moneda
Real Brasileño
 
BRL
Moneda
Shekel Israelí
 
ILS
Moneda
Peso Chileno
 
CLP
Moneda
Rupia
 
INR
Moneda
Renminbi Chino
 
CNY
Moneda
Zloty Polaco
 
PLN
Moneda
Corona checa
 
CZK
Moneda
Florín Húngaro
 
HUF
Moneda
Leu Rumano
 
RON
Moneda
Lats Letones
 
LVL
Moneda
Litas Lituanas
 
LTL
Moneda
Corona Estonia
 
EEK
Moneda
Lev Búlgaro
 
BGN
Moneda
Corona Islandesa
 
ISK
Moneda
 
·      Las claves largas para cada una de las monedas operadas están contempladas dentro del vector de precios, siendo la formada por la clave corta de cada una de las monedas participantes quedando en seis caracteres.
 
 
POLITICAS GENERALES DEL PROCESO
 
En el caso de los identificadores ISIN, CUSIP y SEDOL se deberán llenar en el siguiente orden:
       1° ISIN, de no existir éste,
       2° CUSIP o CINS, de no existir éste,
       3° SEDOL.
Si éstos no existen, se llenarán los espacios vacíos con un CERO y espacios en blanco.
En el caso de Tipo de Valor, Emisora, Serie y Consecutivo se llenarán los campos usando las claves según la BMV si éstas existen, si no, se llenarán con el valor asignado por el proveedor de precios; de lo contrario se llenarán con un CERO y espacios en blanco.
 
VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO
 
Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos.
1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con CEROS.
² Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Los dos, tres o seis decimales disponibles siempre ocuparán los dos, tres o seis caracteres más a la derecha, si la cantidad no tiene decimales, estos dos, tres o seis caracteres serán CEROS.
³ Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde:
             DD = día
             MM = mes
             AAAA = año
4 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas.
5 ISIN o "International Securities Identification Number" el cual consta de 12 caracteres donde:
                   1 y 2: corresponden al prefijo del país
                   3: corresponde al identificador de región
                   4 al 9: corresponden al identificador del emisor
                   10 y 11: corresponden al identificador de la emisión
                   12: dígito verificador
Deberá estar justificado a la izquierda, si la longitud del dato real es menor a la especificada o no existe, se llenarán los espacios vacíos con un CERO y espacios en blanco.
6 CUSIP o "Committee on Uniform Securities Identification Procedures" o CINS "CUSIP International Numbering System", el CINS es el CUSIP internacional y tienen el mismo formato, los instrumentos que no cuentan con CUSIP cuentan con CINS y constan de 9 caracteres.
 
Deberá estar justificado a la izquierda, si la longitud del dato real es menor a la especificada o no existe, se llenarán los espacios vacíos con un CERO y espacios en blanco.
7 SEDOL o "Stock Exchange Daily Oficial List" es la clave asignada por la Internacional Stock Exchange of London para activos internacionales y consta de 7 caracteres.
Deberá estar justificado a la izquierda, si la longitud del dato real es menor a la especificada o no existe, se llenarán los espacios vacíos con un CERO y espacios en blanco.
8 Consecutivo. Este campo será asignado por el proveedor de precios, y para el caso de derivados deberá asignarse conforme a lo siguiente:
No. de carácter
Descripción
1
Letra Inicial de Proveedor G = GBS DATA, P = PIP, V = VALMER
2-3
Clave que identifica el año en el que se dio de alta el Derivado 03 = 2003, 04 = 2004... y así sucesivamente.
4-8
Número consecutivo de la operación, el cual será diferente para cada proveedor; dado que dependerá de las operaciones que sus clientes vayan realizando. Será incrementado en uno cada vez que exista duplicidad en "Tipo de valor", "Emisora" y "Serie".
 
Para el caso de los derivados de Mexder se aplicará el consecutivo de la siguiente forma:
1.     Si se trata de posiciones nuevas, es decir operaciones concertadas en la fecha de valuación se considerará el nivel de entrada con la posición el consecutivo será:
No. de carácter
Descripción
1-5
Parte entera del nivel de entrada.
6-8
Decimales del nivel de entrada.
 
Ejemplo:
Operación
TV
EMISORA
SERIE
CONSECUTIVO
Futuro del dólar al 11.4625
FD
DEUA
DC03
0001146250
Futuro del bono al 102.55
FB
M10
DC03
0010255000
Futuro del IPC al 10635
FI
IPC
DC03
1063500000
Futuro de la TIIE al 6.48
FB
TE28
DC03
0000648000
 
2.     Para el caso de posiciones con más de un día de vigencia o que hayan sido concertadas un día hábil antes de la fecha de valuación, se considerará el consecutivo estándar; igual que los demás derivados.
Ejemplo:
Operación
TV
EMISORA
SERIE
CONSECUTIVO
Futuro del dólar al 11.4625
FD
DEUA
DC03
0001146250
Futuro del bono al 102.55
FB
M10
DC03
0010255000
Futuro del IPC al 10635
FI
IPC
DC03
1063500000
Futuro de la TIIE al 6.48
FB
TE28
DC03
0000648000
 
 
3.     Para el caso de posiciones con más de un día de vigencia o que hayan sido concertadas un día hábil antes de la fecha de valuación, se considerará el consecutivo estándar; igual que los demás derivados.
9 Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Si la cantidad es negativa el signo ocupará la 1ª posición de la izquierda.
 
POLITICAS GENERALES DEL PROCESO
 
En el caso de los identificadores ISIN, CUSIP y SEDOL se deberán llenar en el siguiente orden:
       1° ISIN, de no existir éste,
       2° CUSIP o CINS, de no existir éste,
       3° SEDOL.
Si éstos no existen, se llenarán los espacios vacíos con un CERO y espacios en blanco.
En el caso de Tipo de Valor, Emisora, Serie y Consecutivo se llenarán los campos usando las claves según la BMV si éstas existen, si no, se llenarán con el valor asignado por el proveedor de precios; de lo contrario se llenarán con un CERO y espacios en blanco.
POLITICAS ESPECIFICAS DEL PROCESO
 
Políticas a seguir en la transmisión de la información
La información que será transmitida a la Comisión en base a este formato, se sujetará a las siguientes políticas:
XI.   La transmisión del envió de los formatos de transmisión de información por proceso será a través de una VPN (Red privada Virtual) para cada proveedor de precios.
XII.   Este formato de transmisión de información por proceso deberá ser enviado por el Proveedor de Precios contratado por cada Administradora.
XIII.  El horario de transmisión de la información a CONSAR será de las 16:00 a las 20:00 hrs.
XIV. El nombre que deberá presentar el archivo a enviar por parte del proveedor a CONSAR se compone de lo siguiente;
No.
TIPO DE DATO
DESCRIPCION
1
8 Dígitos Numéricos
En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envió en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD".
2
2 Dígitos Alfanuméricos
Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad anexo al documento, Constante = "VP"
3
3 Dígitos Numéricos
Los cuales serán conforme a los primeros tres números de la Clave del Tipo de Entidad que se reporta,
4
3 Dígitos Numéricos
Los cuales serán conforme a los tres últimos números de la Clave del Tipo de Entidad que se reporta, Constante = "000".
5
4 Dígitos Numéricos
Para definir el tipo de archivo que se está transmitiendo, en donde cada formato ya tiene estipulado un número constante para este caso será, Constante = 0311.
 
       NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3 y 4 serán con un guión bajo, después del paso 4 será mediante un punto decimal.
       Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la Entidad VALMER estuviera enviando su información, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera:
 

       Para la recuperación de los acuses, las entidades participantes deberán tomar su "Acuse" con el mismo nombre con el que lo enviaron, solo tendrán que agregar el carácter "A" antes de la fecha, ejemplo:
A20060307_VP_003_000.0311
       La Comisión emitirá un Estatus de Validación, que será recibido por los Proveedores de Precios.
XV.  Las rutas de envío a CONSAR para producción serán:
TIPO DE ACCION
RUTA
Envío Normal
Definido en su VPN hacia E:(consarinfo)
Recuperación de Acuse
export/home/rec/VECTORH/TRANSMISION
Anexo 95

DESCRIPCION DEL FORMATO
Información de Tipo Agregada.- Este archivo contiene vector de índices accionarios y vehículos.
PERIODICIDAD DE ENVIO:
PERIODO DE RECEPCION:
HORARIO DE TRANSMISION:
Diario
Diario
16:00 a 20:00 Hrs.
 
VECTOR
 
VECTOR DE INDICES ACCIONARIOS
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De:       A:
Observaciones
1
Tipo de
Registro
 
AN
2
1
2
Identificador de registro Constante "H"4.
2
Tipo de
Mercado
 
AN
2
3
4
Constante:
- "MC" Mercado de Capitales4.
3
Fecha del
Vector
 
F
8
5
12
Fecha de operación3.
4
Tipo de Valor
 
AN
4
13
16
Tipo de Valor4.
5
Emisora
 
AN
7
17
23
Nombre de la Emisora4.
6
Serie
 
AN
6
24
29
Serie de la Emisora4.
7
Precio Sucio
 
N
9,6
30
44
Nivel de cierre del Indice mismo día en la divisa de origen, en el caso de Vehículos se deberá reportar nivel de cierre mismo día en la divisa de cotización2.
8
Precio Limpio
 
N
9,6
45
59
Constante: "000000000000000" 1
9
Intereses
 
N
6,6
60
71
Constante: "000000000000"1
10
Divisa
 
AN
6
72
77
Se deberá anotar el identificador de la Divisa correspondiente según el catalogo del proveedor5.
11
Clave del
Proveedor
 
AN
6
78
83
Clave del proveedor de Precios de acuerdo al Catálogo de Proveedores4.
12
Tipo de Envío
 
N
1
84
84
Constante: "1" 1
13
Días por
Vencer
 
N
6
85
90
Constante: "000000" 1
14
Tasa de
descuento
 
N
8
91
98
Constante: "00000000" 1
15
ISIN
 
AN
12
99
110
Se deberá anotar la clave del ISIN5.
16
CUSIP o
CINS
 
AN
9
111
119
Se deberá anotar la clave del CUSIP o el CINS6.
17
SEDOL
 
AN
7
120
126
Se deberá anotar la clave del SEDOL7.
18
Consecutivo
 
AN
10
127
136
Clave que le otorgue como consecutivo el proveedor de precios al activo4.
 
CATALOGO(S)
 
Catálogo de Proveedores
Clave del Proveedor
Descripción
Abreviación
025009
Proveedor Integral de Precios, S.A. de C.V.
PIP
025012
Valuación Operativa y Referencias de Mercado S.A. de C.V
VALMER
 
VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO
 
Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos.
1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros.
² Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Si la cantidad es negativa el signo ocupará la 1ª posición de la izquierda.
³ Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde:
             DD = día
             MM = mes
             AAAA = año
(4) Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas.
5 ISIN o "International Securities Identification Number" el cual consta de 12 caracteres donde:
                   1 y 2: corresponden al prefijo del país
                   3: corresponde al identificador de región
                   4 al 9: corresponden al identificador del emisor
                   10 y 11: corresponden al identificador de la emisión
                   12: dígito verificador
 
Deberá estar justificado a la izquierda, si la longitud del dato real es menor a la especificada o no existe, se llenarán los espacios vacíos con un CERO.
6 CUSIP o "Committee on Uniform Securities Identification Procedures" o CINS "CUSIP International Numbering System", el CINS es el CUSIP internacional y tienen el mismo formato, los instrumentos que no cuentan con CUSIP cuentan con CINS y constan de 9 caracteres.
Deberá estar justificado a la izquierda, si la longitud del dato real es menor a la especificada o no existe, se llenarán los espacios vacíos con un CERO.
7 SEDOL o "Stock Exchange Daily Oficial List" es la clave asignada por la Internacional Stock Exchange of London para activos internacionales y consta de 7 caracteres.
Deberá estar justificado a la izquierda, si la longitud del dato real es menor a la especificada o no existe, se llenarán los espacios vacíos con un CERO.
 
POLITICAS GENERALES DEL PROCESO
 
En el caso de los identificadores ISIN, CUSIP y SEDOL se deberán llenar en el siguiente orden:
       1° ISIN, de no existir éste,
       2° CUSIP o CINS, de no existir éste,
       3° SEDOL.
Si éstos no existen, se llenarán los espacios vacíos con un CERO y espacios en blanco.
En el caso de Tipo de Valor, Emisora, Serie y Consecutivo se llenarán los campos usando las claves según la BMV si éstas existen, si no, se llenarán con el valor asignado por el proveedor de precios; de lo contrario se llenarán con un CERO y espacios en blanco.
POLITICAS ESPECIFICAS DEL PROCESO
 
Políticas a seguir en la transmisión de la información
La información que será transmitida a la Comisión en base a este formato, se sujetará a las siguientes políticas:
I.     La transmisión del envió de los formatos de transmisión de información por proceso será a través de una VPN (Red privada Virtual) para cada proveedor de precios
II.     Este formato de transmisión de información por proceso deberá ser enviado por el Proveedor de Precios contratado por cada Administradora.
III.    El horario de transmisión de la información a CONSAR será de las 16:00 a las 20:00 hrs.
IV.   El nombre que deberá presentar el archivo a enviar por parte del proveedor a CONSAR se compone de lo siguiente;
No.
TIPO DE DATO
DESCRIPCION
1
8 Dígitos Numéricos
En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envió en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD".
2
2 Dígitos
Alfanuméricos
Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad anexo al documento, Constante = "VP"
3
3 Dígitos Numéricos
Los cuales serán conforme a los primeros tres números de la Clave del Tipo de Entidad que se reporta,
4
3 Dígitos Numéricos
Los cuales serán conforme a los tres últimos números de la Clave del Tipo de Entidad que se reporta, Constante = "000".
5
4 Dígitos Numéricos
Para definir el tipo de archivo que se está transmitiendo, en donde cada formato ya tiene estipulado un número constante para este caso será, Constante = 0312.
 
       NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3 y 4 serán con un guión bajo, después del paso 4 será mediante un punto decimal.
       Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la Entidad VALMER estuviera enviando su información, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera:
 

       Para la recuperación de los acuses, las entidades participantes deberán tomar su "Acuse" con el mismo nombre con el que lo enviaron, solo tendrán que agregar el carácter "A" antes de la fecha, ejemplo:
A20060307_VP_003_000.0312
       La Comisión emitirá un Estatus de Validación, que será recibido por los Proveedores de Precios.
V.    Las rutas de envío a CONSAR para producción serán:
TIPO DE ACCION
RUTA
Envío Normal
Definido en su VPN hacia E:(consarinfo)
Recuperación de Acuse
export/home/rec/VECTORH/TRANSMISION
Anexo 97

DESCRIPCION DEL FORMATO
Información de Tipo Agregada.- Este archivo contiene información del desglose de instrumentos subyacentes ligados a notas estructuradas.
PERIODICIDAD DE ENVIO:
PERIODO DE RECEPCION:
HORARIO DE TRANSMISION:
DIARIO
DIARIO
16:00 a 20:00 hrs
 
DETALLE 1: CONTIENE LA INFORMACION DE INSTRUMENTOS SUBYACENTES LIGADOS A NOTAS ESTRUCTURADAS.
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De:     A:
Observaciones
1
Tipo de Registro

N
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "301". 1
2
Fecha de Información

F
8
4
11
Fecha de la operación que se reporta.3
3
Tipo de Valor

AN
4
12
15
Clave que le otorgue al tipo de valor el proveedor de precios a la Nota. 4
4
Emisora

AN
7
16
22
Clave que le otorgue a la emisora el proveedor de precios a la Nota. 4
5
Serie

AN
7
23
29
Clave que le otorgue a la serie el proveedor de precios a la Nota. 4
6
Consecutivo

AN
10
30
39
Clave que le otorgue al consecutivo el proveedor de precios a la Nota. 4
7
ISIN

AN
12
40
51
Se deberá anotar el ISIN que le otorgue el proveedor de precios a la Nota, un cero en otro caso. 12
8
CUSIP O CINS

AN
9
52
60
Se deberá anotar el CUSIP / CINS que le otorgue el proveedor de precios a la Nota, un cero en otro caso. 13
9
SEDOL

AN
7
61
67
Se deberá anotar el SEDOL que le otorgue el proveedor de precios a la Nota, un cero en otro caso. 14
1
0
Serial Subyacente

AN
8
68
75
Tres posiciones para el # de subyacente de # de subyacentes, ejemplos: 001de001, 009de012
1
1
Tipo de Valor
instrumento
subyacente

AN
4
76
79
Clave que le otorgue al tipo de valor el proveedor de precios al instrumento subyacente. 4
1
2
Emisora instrumento
subyacente

AN
7
80
86
Clave que le otorgue a la emisora el proveedor de precios al instrumento subyacente. 4
1
3
Serie instrumento
subyacente

AN
7
87
93
Clave que le otorgue a la serie el proveedor de precios al instrumento subyacente. 4
1
4
ISIN del instrumento
subyacente

AN
12
94
105
Se deberá anotar el ISIN que le otorgue el proveedor de precios al instrumento subyacente. 12
1
5
CUSIP O CINS del
instrumento
subyacente

AN
9
106
114
Se deberá anotar el CUSIP / CINS que le otorgue el proveedor de precios al instrumento subyacente. 13
1
6
SEDOL del
instrumento
subyacente

AN
7
115
121
Se deberá anotar el SEDOL que le otorgue el proveedor de precios al instrumento subyacente. 14
1
7
Divisa de cotización
del instrumento
subyacente
 
N
2
122
123
Se registrará el identificador de la divisa de cotización del instrumento subyacente conforme al catálogo de Divisas haciendo referencia al país o forma de cotizar. 16
1
8
Valor unitario a
Mercado del
instrumento
subyacente
 
N
9,6
124
138
En este campo se debe poner el valor unitario de mercado del instrumento subyacente a la fecha del reporte2.
1
9
Delta
 
N
3,3
139
144
Se deberán anotar con signo más o menos el valor de la delta del instrumento subyacente con respecto al un titulo de la Nota estructurada2.
2
0
Nocional
 
N
14,6
145
164
Se deberá anotar el valor nocional implícito del instrumento derivado que cubre el índice asociado subyacente de la Nota estructurada 2. Ver anexo I.
 
 
CATALOGO(S)
 
Catálogo de Divisa
Id
Clave
Descripción
1
MXP
Peso
2
USD
Dólar Americano
3
UDI
Unidades de Inversión
6
JPY
Yen
7
EUR
Euros
8
AUD
Dólar Australiano
9
CAD
Dólar Canadiense
10
CHF
Franco Suizo
11
GBP
Libra Esterlina
12
HKD
Dólar Hong Kong
13
DKK
Corona Danesa
14
SEK
Corona Sueca
15
NOK
Corona Noruega
16
BRL
Real Brasileño
17
ILS
Shekel Israelí
18
CLP
Peso Chileno
19
INR
Rupia
20
CNY
Renminbi Chino
21
PLN
Zloty Polaco
22
CZK
Corona checa
23
HUF
Florín Húngaro
24
RON
Leu Rumano
25
LVL
Lats Letones
26
LTL
Litas Lituanas
27
EEK
Corona Estonia
28
BGN
Lev Búlgaro
29
ISK
Corona Islandesa
99
OTR
Otras Divisas
 
VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO
 
Validaciones para formato de los datos
1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros.
² Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Los dos, tres o seis decimales disponibles siempre ocuparán los dos, tres o seis caracteres más a la derecha, si la cantidad no tiene decimales, estos dos, tres o seis caracteres serán CEROS.
³ Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde:
             DD = día
             MM = mes
             AAAA = año
4 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas.
1² ISIN o "International Securities Identification Number" el cual consta de 12 caracteres donde:
       1 y 2: corresponden al prefijo del país
       3: corresponde al identificador de región
 
       4 al 9: corresponden al identificador del emisor
       10 y 11: corresponden al identificador de la emisión
       12: dígito verificador
Deberá estar justificado a la izquierda, si la longitud del dato real es menor a la especificada o no existe, se llenarán los espacios vacíos con CEROS.
1³ CUSIP o "Committee on Uniform Securities Identification Procedures" o CINS "CUSIP International Numbering System", el CINS es el CUSIP internacional y tienen el mismo formato, los instrumentos que no cuentan con CUSIP cuentan con CINS y constan de 9 caracteres.
Deberá estar justificado a la izquierda, si la longitud del dato real es menor a la especificada o no existe, se llenarán los espacios vacíos con CEROS.
14 SEDOL o "Stock Exchange Daily Oficial List" es la clave asignada por la Internacional Stock Exchange of London para activos internacionales y consta de 7 caracteres.
Deberá estar justificado a la izquierda, si la longitud del dato real es menor a la especificada o no existe, se llenarán los espacios vacíos con CEROS.
16 El tipo de cambio será el correspondiente a Divisa/Peso Mexicano.
POLITICAS ESPECIFICAS DEL PROCESO
 
Políticas a seguir en la transmisión de la información
La información que será transmitida a la Comisión en base a este formato, se sujetará a las siguientes políticas:
I.     La transmisión del envió de los formatos de transmisión de información por proceso será a través de una VPN (Red privada Virtual) para cada proveedor de precios
II.     Este formato de transmisión de información por proceso deberá ser enviado por el Proveedor de Precios contratado por cada Administradora.
III.    El horario de transmisión de la información a CONSAR será de las 16:00 a las 20:00 hrs.
IV.   El nombre que deberá presentar el archivo a enviar por parte del proveedor a CONSAR se compone de lo siguiente;
No.
TIPO DE DATO
DESCRIPCION
1
8 Dígitos Numéricos
En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envió en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD".
2
2 Dígitos
Alfanuméricos
Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad anexo al documento, Constante = "VP"
3
3 Dígitos Numéricos
Los cuales serán conforme a los primeros tres números de la Clave del Tipo de Entidad que se reporta,
4
3 Dígitos Numéricos
Los cuales serán conforme a los tres últimos números de la Clave del Tipo de Entidad que se reporta, Constante = "000".
5
4 Dígitos Numéricos
Para definir el tipo de archivo que se está transmitiendo, en donde cada formato ya tiene estipulado un número constante para este caso será, Constante = 0320.
 
       NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3 y 4 serán con un guión bajo, después del paso 4 será mediante un punto decimal.
       Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la Entidad VALMER estuviera enviando su información, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera:
 

       Para la recuperación de los acuses, las entidades participantes deberán tomar su "Acuse" con el mismo nombre con el que lo enviaron, solo tendrán que agregar el carácter "A" antes de la fecha, ejemplo:
A20060307_VP_003_000.0320
       La Comisión emitirá un Estatus de Validación, que será recibido por los Proveedores de Precios.
V.    Las rutas de envío a CONSAR para producción serán:
TIPO DE ACCION
RUTA
Envío Normal
Definido en su VPN hacia E:(consarinfo)
Recuperación de Acuse
export/home/rec/VECTORH/TRANSMISION
 
Anexo 98

DESCRIPCION DEL FORMATO
Información de Tipo Detalle.- Folios de Estados de Cuenta.
PERIODICIDAD DE ENVIO:
PERIODO DE RECEPCION:
HORARIO DE TRANSMISION:
Por Proceso
El segundo día hábil posterior a la integración de
la Base de Datos de Folios de Estado de Cuenta.
18:00 a 6:00 Hrs.
 
ENCABEZADO
 
Encabezado 01: Notificación de los Folios de Estado de Cuenta
Id
Nombre del Campo
Tipo
Longitud
Posición
Contenido
Ent.
Dec.
De:
A:
1
Tipo de Registro
N
02
0
001
002
Constante= "01" Encabezado
2
Identificador de Servicio
N
02
0
003
004
Constante= "03"
3
Identificador de Operación
N
02
0
005
006
Constante= "65" Notificación de Folios de estados de cuenta
4
Tipo de entidad origen
N
02
0
007
008
Según Catálogo de Tipos de Entidades Constante="07" EMPRESAS OPERADORAS
5
Clave de entidad origen
N
03
0
009
011
Según Catálogo de Entidades (Empresas Operadoras)
Constante="001" PROCESAR
6
Fecha de envío del archivo
F
08
0
012
019
Fecha válida con formato igual a AAAAMMDD. Fecha del día en el que se entrega la información a CONSAR
7
Cuatrimestre al que
corresponde el Estado de
Cuenta
N
02
0
020
021
En formato XX, donde XX es el cuatrimestre que se reporta:
"01" enero, febrero, marzo y abril;
"02" mayo, junio, julio y agosto;
"03" septiembre, octubre, noviembre y diciembre
8
Año al que corresponde el
Estado de Cuenta
N
04
0
022
025
En formato AAAA, donde AAAA es el año al que corresponde el cuatrimestre del Estado de Cuenta
9
Número de Registros
N
09
0
026
034
Número de Registros que contiene el archivo incluyendo el encabezado. 1
10
Filler
AN
43
0
035
077
Vacíos 6
 
DETALLE(S)
 
Detalle 02: Detalle de la notificación de los Folios de Estado de Cuenta Aceptados
Id
Nombre del Campo
Tipo
Longitud
Posición
Contenido
Ent.
Dec.
De:
A:
1
Tipo de Registro
N
02
0
001
002
"02" Detalle
2
Contador de Servicio
N
10
0
003
012
Número consecutivo del registro de detalle en lote
3
Tipo de Entidad Origen
N
02
0
013
014
Según Catálogo de Tipos de Entidades:
"01" Administradora
"14" Prestadora de Servicios
4
Clave de la Entidad Origen
N
03
0
015
017
Según catálogo de Claves de Entidades (Administradoras y Prestadora de Servicios)
5
CURP del trabajador
AN
18
0
018
035
CURP del trabajador al que corresponde el folio. En caso de no presentar la CURP se deberá enviar con espacios en blanco
6
NSS del trabajador
N
11
0
036
046
NSS válido. El enviado en el Estado de Cuenta.
Ceros en caso de trabajadores ISSSTE puros.
7
Folio de Estado de Cuenta
AN
20
0
047
066
Siempre justificado a la derecha, en caso de no contar con las 20 posiciones se deberá rellenar con blancos.
8
Filler
AN
11
0
067
077
Vacíos 6
 
Detalle 03: Detalle de a notificación de los Folios de Estado de Cuenta Rechazados o Faltantes
Id
Nombre del Campo
Tipo
Longitud
Posición
Contenido
Ent.
Dec.
De:
A:
1
Tipo de Registro
N
02
0
001
002
"03" Detalle
2
Contador de Servicio
N
10
0
003
012
Número consecutivo del registro de detalle en lote
3
Tipo de Entidad Origen
N
02
0
013
014
Según Catálogo de Tipos de Entidades:
"01" Administradora
"14" Prestadora de Servicios
4
Clave de la Entidad Origen
N
03
0
015
017
Según catálogo de Claves de Entidades (Administradoras y Prestadora de Servicios)
5
CURP del trabajador
AN
18
0
018
035
CURP del trabajador al que corresponde el folio. En caso de no presentar la CURP se deberá enviar con espacios en blanco
6
NSS del trabajador
N
11
0
036
046
NSS válido. El enviado en el Estado de Cuenta.
Ceros en caso de trabajadores ISSSTE puros.
7
Folio de Estado de Cuenta
AN
20
0
047
066
Siempre justificado a la derecha, en caso de no contar con las 20 posiciones se deberá rellenar con blancos.
8
Código resultado de la Operación
N
02
0
067
068
"02" Rechazado
"03" Faltante
9
Motivo de rechazo
AN
03
0
069
071
Motivos de Rechazo según catálogo, motivos de rechazo de detalle
10
Motivo de rechazo
AN
03
0
072
074
Motivos de Rechazo según catálogo, motivos de rechazo de detalle
11
Motivo de rechazo
AN
03
0
075
077
Motivos de Rechazo según catálogo, motivos de rechazo de detalle
 
VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO
 
Validaciones para formato de los datos
Notas generales para la validación del formato de datos en los conceptos.
1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros.
² Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Si la cantidad es negativa el signo ocupará la 1ª posición de la izquierda.
³ Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde:
             DD = día
             MM = mes
             AAAA = año
4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde:
             DD = día
             MM = mes
             AAAA = año
El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo y el segundo la fecha final del periodo.
5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas.
6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada.
 
7 Este campo no puede contener nulos o cero.
 
POLITICAS ESPECIFICAS DEL PROCESO
 
La información que será transmitida a la Comisión con base a este formato de información, se sujetará a las siguientes políticas:
I.     La transmisión de información será a través de la red privada Connect Direct.
II.     La entidad responsable de transmitir la información a la Comisión es la Empresa Operadora.
III.    El horario de transmisión de información a CONSAR será de las 18:00 a las 6:00 hrs., en donde deberán de transmitir la información al directorio de RECEPCION, si esta se efectúa fuera del horario de 18:00 a 6:00 hrs. y/o en una fecha no correspondiente a su envío normal deberán transmitir la información al directorio de RETRANSMISION.
IV.   Las rutas de los directorios de envío, retransmisión y acuses de CONSAR para producción serán:
DIRECTORIO
RUTA
RECEPCION
/export/home/rec/OPERADORA/TRASP/RECEPCION/
RETRANSMISION
/export/home/rec/OPERADORA/TRASP/RETRANSMISION/
ACUSES
/export/home/rec/OPERADORA/TRASP/TRANSMISION/
       Las rutas de los directorios de envío y acuses de CONSAR para realizar pruebas serán:
TIPO DE ACCION
RUTA
Envío Pruebas
/export/home/rec/OPERADORA/TRASP/PRUEBAS/RECEPCION/
Recuperación de Acuse de pruebas
/export/home/rec/OPERADORA/TRASP/PRUEBAS/TRANSMISION/
 
V.    El archivo del formato de información deberá enviarse en un archivo paquete; encriptado y comprimido utilizando el programa GNUpg.
VI.   La estructura del nombre que deberá presentar el archivo paquete al ser transmitido a la Comisión, es la siguiente:
No.
TIPO DE DATO
DESCRIPCION
1
8 Caracteres
numéricos
En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD".
2
2 Caracteres
alfabéticos
Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad anexo al documento, Constante = "EO".
3
3 Caracteres
numéricos
Los cuáles serán conforme a la Clave de Entidad EMPRESAS OPERADORAS que se reporta conforme al catálogo de entidades anexo al documento, Constante = "001".
4
3 Caracteres
numéricos
Clave del Proceso Según Catálogo de Procesos (Definido en el encabezado CLAVE PROCESO CONSAR)
5
5 Caracteres
numéricos
Número compuesto por la clave de Afore y dos posiciones para el consecutivo empezando en el cero, este número es obligatorio, en caso de que sea necesario dividir la información en varios archivos.
6
3 Caracteres
numéricos
Clave del formato Según CONSAR (Definido en el encabezado CLAVE FORMATO CONSAR)
7
3 Caracteres
Alfanuméricos
Extensión gpg, generada después de encriptar el archivo origen.
 
       NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3,4 y 5 serán con un guión bajo, después del paso 5 será
mediante un signo de punto.
       Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la EMPRESA OPERADORA estuviera enviando información correspondiente a Afore XXI, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera:

       La recuperación de los acuses de transmisión se llevara a cabo en la ruta de Recuperación de Acuse, las entidades participantes deberán tomar su acuse con el mismo nombre del archivo sin la extensión gpg, solo tendrán que agregar el carácter "A" al inicio del nombre del archivo, ejemplo:
A20090407_EO_001_010_00000.038
VII.   El contenido del archivo del formato de información es en código ASCII, tomando en cuenta un registro por línea, al final de cada línea se debe colocar el carácter de nueva línea del código ASCII "013".
Anexo 99

DESCRIPCION DEL FORMATO
Información de Tipo Agregada.- Importe de Aportaciones Recaudadas y Pendientes de Conciliar
PERIODICIDAD DE ENVIO
PERIODO DE RECEPCION
HORARIO DE TRANSMISION
Mensual
El tercer día hábil del mes siguiente al mes que se reporta.
15:00 a 18:00 Hrs.
 
ENCABEZADO
 
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
Observaciones
Ent.
Dec.
De:
A:
1
Tipo de Registro

N
3
0
1
3
Identificador de registro (control del sistema). Constante= "000" 1
2
Tipo de Archivo

N
4
0
4
7
Identificador de archivo (control del sistema). Constante= "0513". 1
3
Tipo de Entidad que
reporta

N
3
0
8
10
Clave de Tipo de Entidad que reporta la información, de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades. Constante = "007". 1
4
Entidad que reporta

N
3
0
11
13
Clave de Entidad que reporta la Información, de acuerdo al Catálogo de Entidades (Empresas Operadoras). Constante = "001" 1
5
Fecha de envío de
información

F
8
0
14
21
Fecha de envío del archivo a CONSAR.3
6
Tamaño del Registro
 
N
3
0
22
24
Número de caracteres por registro. Constante = "127". 1
7
Número de Registros
 
N
5
0
25
29
Número de Registros que contiene el archivo, incluyendo el encabezado. 1
8
Espacios en blanco
 
AN
98
0
30
127
Vacíos. 6
 
 
DETALLE(S)
 
DETALLE 1: Contiene la información de las aportaciones recaudadas.
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
Observaciones
Ent.
Dec.
De:
A:
1
Tipo de Registro

N
3
0
1
3
Identificador de registro (para control del sistema). Constante = "301". 1
2
Tipo de Entidad

N
3
0
4
6
Clave de Tipo de Entidad de quien se reporta la Información, de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General Vigente.
3
Entidad

N
3
0
7
9
Clave de Entidad de quien se reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Claves de Entidades Participantes (Entidades Receptoras) del Catálogo General Vigente. 1
4
Fecha valor

F
8
0
10
17
Fecha en que los recursos fueron depositados en Banco de México. 3
5
Concepto de
Recaudación

N
2
0
18
19
De acuerdo al Catálogo Concepto de Recaudación del Catálogo General Vigente. 1
6
Tipo de determinación

N
2
0
20
21
De acuerdo al Catálogo de Tipo de Determinación del Catálogo General Vigente. 1
7
Fecha de Pago

F
8
0
22
29
Fecha en que se realizó la recaudación por parte de la Entidad Receptora. 3
8
Importe pagos patronales
 
N
16
2
30
47
Monto por Concepto de Recaudación de acuerdo a las variables Id2 a Id7. 2
9
Número de Aportaciones
Patronales
 
N
9
0
48
56
Total de aportaciones realizadas de acuerdo a las variables Id2 a Id7. 1
10
Espacios en blanco
 
AN
71
0
57
127
Vacíos. 6
 
DETALLE 2: Contiene las cifras control (Aportaciones Recaudadas).
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
Observaciones
Ent.
Dec.
De:
A:
1
Tipo de Registro

N
3
0
1
3
Identificador de registro (para control del sistema). Constante = "302".
2
Importe total de Retiro,
Cesantía y Vejez
 
N
16
2
4
21
Importe total del Concepto de Recaudación de Retiro, Cesantía y Vejez reportado en el Detalle 1. 2
3
Importe total de
Voluntarias
 
N
16
2
22
39
Importe total del Concepto de Recaudación de Voluntarias reportado en el Detalle 1. 2
4
Importe total de
Complementarias
 
N
16
2
40
57
Importe total del Concepto Recaudación de Complementarias reportado en el Detalle 1. 2
5
Importe total de Vivienda
 
N
16
2
58
75
Importe total del Concepto de Recaudación Vivienda reportado en el Detalle 1. 2
6
Importe total
Amortización de Crédito
a la Vivienda
 
N
16
2
76
93
Importe total del Concepto de Recaudación Amortización de Crédito a la Vivienda reportado en el Detalle 1. 2
7
Importe total Cuatro
Seguros del IMSS
 
N
16
2
94
111
Importe total del Concepto de Recaudación Cuatro Seguros del IMSS reportado en el Detalle 1. 2
8
Total de Aportaciones
Patronales
 
N
16
0
112
127
Total de aportaciones reportadas en el Detalle 1. 1
 
DETALLE 3: Contiene la información pendiente de conciliar
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
Observaciones
Ent.
Dec.
De:
A:
1
Tipo de Registro

N
3
0
1
3
Identificador de registro (para control del sistema). Constante = "303". 1
2
Tipo de Entidad

N
3
0
4
6
Clave de Tipo de Entidad de quien se reporta la Información, de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General Vigente.
3
Entidad

N
3
0
7
9
Clave de Entidad de quien se reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Claves de Entidades Participantes (Entidades Receptoras) del Catálogo General Vigente. 1
4
Fecha valor

F
8
0
10
17
Fecha en que los recursos fueron depositados en Banco de México. 3
5
Concepto de
Recaudación

N
2
0
18
19
De acuerdo al Catálogo Concepto de Recaudación del Catálogo General Vigente. 1
6
Tipo de determinación

N
2
0
20
21
De acuerdo al Catálogo de Tipo de Determinación del Catálogo General Vigente. 1
7
Fecha de Pago

F
8
0
22
29
Fecha en que se realizó la recaudación por parte de la Entidad Receptora. 3
8
Importe pagos patronales
 
N
16
2
30
47
Monto por Concepto de Recaudación de acuerdo a las variables Id2 a Id7. 2
9
Número de Aportaciones
Patronales
 
N
9
0
48
56
Total de aportaciones realizadas de acuerdo a las variables Id2 a Id7. 1
10
Espacios en blanco
 
AN
71
0
57
127
Vacíos. 6
 
DETALLE 4: Contiene las cifras control (sumario pendiente de Conciliar).
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
Observaciones
Ent.
Dec.
De:
A:
1
Tipo de Registro

N
3
0
1
3
Identificador de registro (para control del sistema). Constante = "304".
2
Importe total de Retiro,
Cesantía y Vejez
 
N
16
2
4
21
Importe total del Concepto de Recaudación de Retiro, Cesantía y Vejez reportado en el Detalle 3. 2
3
Importe total de
Voluntarias
 
N
16
2
22
39
Importe total del Concepto de Recaudación Voluntarias reportado en el Detalle 3. 2
4
Importe total de
Complementarias
 
N
16
2
40
57
Importe total del Concepto de Recaudación Complementarias reportado en el Detalle 3. 2
5
Importe total de Vivienda
 
N
16
2
58
75
Importe total del Concepto de Recaudación Vivienda reportado en el Detalle 3. 2
6
Importe total
Amortización de Crédito
a la Vivienda
 
N
16
2
76
93
Importe total del Concepto de Recaudación Amortización de Crédito a la Vivienda reportado en el Detalle 3. 2
7
Importe total Cuatro
Seguros del IMSS
 
N
16
2
94
111
Importe total del Concepto de Recaudación Cuatro Seguros del IMSS reportado en el Detalle 3. 2
8
Total de Aportaciones
Patronales
 
N
16
0
112
127
Total de aportaciones reportadas en el Detalle 3. 1
 
VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO
 
Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos.
1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Si la cantidad es negativa el signo ocupará la 1ª posición de la izquierda.
² Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Si la cantidad es negativa el signo ocupará la 1ª posición de la izquierda.
³ Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde:
             DD = día
             MM = mes
             AAAA = año
4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde:
             DD = día
             MM = mes
             AAAA = año
El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo y el segundo la fecha final del periodo.
5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas.
6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada.
7 Este campo no puede contener nulos o cero.
 
POLITICAS ESPECIFICAS DEL PROCESO
 
Políticas a seguir en la transmisión de la información
La información que será transmitida a la Comisión en base a este formato, se sujetará a las siguientes políticas:
I.     La transmisión del envío de los formatos de transmisión de información por proceso será a través de la red privada mediante el software Connect Direct o algún otro compatible con este.
II.     Podrán realizar transmisiones las veces que les sea necesario al directorio de RECEPCION. Sin embargo, dentro de los 30 minutos anteriores al término del horario de transmisión, podrán efectuar las retransmisiones que requieran al directorio de RETRANSMISION, siempre y cuando se haya realizado previamente un envío de información al directorio de RECEPCION, sin importar que éste haya sido aceptado o rechazado. Si la transmisión del archivo se efectúa fuera del horario de transmisión especificado y/o en una fecha no correspondiente a su envío normal, el archivo deberá ser transmitido al directorio de RETRANSMISION y se validará con previa autorización de las áreas de Vigilancia.
III.    Las entidades responsables de transmitir este formato a la Comisión son las Empresas Operadoras.
IV.   El archivo deberá enviarse encriptado y comprimido utilizando el programa GNUpg.
V.    El nombre que deberá presentar el archivo al ser transmitido a la Comisión es el siguiente;
No.
TIPO DE DATO
DESCRIPCION
1
8 Dígitos Numéricos
En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD".
2
2 Dígitos
Alfanuméricos
Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad "EO".
3
3 Dígitos Numéricos
El cual corresponde a la Clave de Entidad EMPRESAS OPERADORAS que reportan conforme al catálogo de entidades.
4
3 Dígitos Numéricos
Estos establecen la Clave de Subtipo de Entidad que se reporta (*Solo aplicará para familia de SIEFORES, para las demás entidades será Constante = "000")
5
4 Dígitos Numéricos
Para definir el tipo de archivo que se está transmitiendo, en donde cada formato ya tiene estipulado un número, para este caso será la Constante = "0513".
 
       NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3 y 4 serán con un guión bajo, después del paso 4 será mediante un punto decimal.
       Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que PROCESAR estuviera enviando su información, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera:

       Cabe mencionar que una vez teniendo el archivo con este nombre, deberá de encriptarse con el programa GNUpg, el cual lo renombrará con el siguiente nombre:
20100302_EO_001_000.0513.gpg
       Con este nombre es con el que deberá de transmitirse a CONSAR el archivo. Para la recuperación
de los acuses, las entidades participantes deberán tomar su "Acuse" con el mismo nombre con el que lo renombraron antes de encriptarlo, solo tendrán que agregar el carácter "A" antes de la fecha, ejemplo:
A20100302_EO_001_000.0513
       NOTA: No se tomará en cuenta la extensión .gpg, en la recuperación del acuse, como lo muestra el ejemplo, ni vendrá encriptado el acuse.
VI.    Las rutas de envío a CONSAR para producción serán:
TIPO DE ACCION
RUTA
Envío Normal
export/home/rec/RECAUD/RECEPCION
Envío por Retransmisión
export/home/rec/RECAUD/RETRANSMISION
Recuperación de Acuse
export/home/rec/RECAUD/TRANSMISION
 
       La ruta de envío a CONSAR para pruebas será:
TIPO DE ACCION
RUTA
Envío Pruebas
export/home/rec/RECAUD/PRUEBAS/RECEPCION
Recuperación de Acuse de pruebas
export/home/rec/RECAUD/PRUEBAS/TRANSMISION
Anexo 100

 
DESCRIPCION DEL FORMATO
Información de Tipo Agregada.- Importe de Aportaciones Recaudadas y Pendientes de Conciliar SIRI 2006.
PERIODICIDAD DE ENVIO
PERIODO DE RECEPCION
HORARIO DE TRANSMISION
Mensual
Sexto día hábil del mes siguiente al mes que se reporta
15:00 a 18:00 hrs.
 
ENCABEZADO
 
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
Observaciones
Ent.
Dec.
De:
A:
 
1
Tipo de Registro
N
3
0
1
3
Identificador de registro (control del sistema). Constante = "000" 1
2
Tipo de Archivo
N
4
0
4
7
Identificador de archivo (control del sistema). Constante = "0514". 1
3
Tipo de Entidad que
reporta
N
3
0
8
10
Clave de Tipo de Entidad que reporta la información, de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades. Constante = "007". 1
4
Entidad que reporta
N
3
0
11
13
Clave de Entidad que reporta la Información, de acuerdo al Catálogo de Entidades (Empresas Operadoras). Constante = "001" 1
5
Fecha de envío de
información
F
8
0
14
21
Fecha de envío del archivo a CONSAR.3
6
Tamaño del Registro
 
N
3
0
22
24
Número de caracteres por registro. Constante = "135". 1
7
Número de Registros
 
N
5
0
25
29
Número de Registros que contiene el archivo, incluyendo el encabezado. 1
8
Espacios en blanco
 
AN
106
0
30
135
Vacíos. 6
 
 
DETALLE(S)
 
DETALLE 1: Contiene la información de las aportaciones conciliadas.
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posició
n
Observaciones
Ent.
Dec.
De
:
A:
1
Tipo de Registro
N
3
0
1
3
Identificador de registro (para control del sistema). Constante = "301". 1
2
Tipo de Entidad
N
3
0
4
6
Clave de Tipo de Entidad de quien se reporta la Información, de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General Vigente.
3
Entidad
N
3
0
7
9
Clave de Entidad de quien se reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Claves de Entidades Participantes (Entidades Receptoras) del Catálogo General Vigente. 1
4
Fecha valor
F
8
0
10
17
Fecha en que los recursos fueron depositados en Banco de México. 3
5
Concepto de
Recaudación
N
2
0
18
19
De acuerdo al Catálogo Concepto de Recaudación. 1
6
Tipo de pago
N
2
0
20
21
De acuerdo al Catálogo de Tipo de Pago de Recaudación ISSSTE . 1
7
Fecha de Pago
F
8
0
22
29
Fecha en que se realizó la recaudación por parte de la Entidad Receptora. 3
8
Importe pagos
 
N
16
2
30
47
Monto por Concepto de Recaudación de acuerdo a las variables Id2 a Id7. 2
9
Número de Aportaciones
 
N
9
0
48
56
Total de aportaciones realizadas de acuerdo a las variables Id2 a Id7. 1
10
Número de Líneas de
captura conciliadas
 
N
12
0
57
68
Total del número de Líneas de Captura conciliadas
11
Espacios en blanco
 
AN
67
0
69
13
5
Vacíos. 6
 
DETALLE 2: Contiene la información pendiente de conciliar
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
Observaciones
Ent.
Dec.
De:
A:
1
Tipo de Registro

N
3
0
1
3
Identificador de registro (para control del sistema). Constante = "302". 1
2
Tipo de Entidad

N
3
0
4
6
Clave de Tipo de Entidad de quien se reporta la Información, de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General Vigente.
3
Entidad

N
3
0
7
9
Clave de Entidad de quien se reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Claves de Entidades Participantes (Entidades Receptoras) del Catálogo General Vigente. 1
4
Fecha valor

F
8
0
10
17
Fecha en que los recursos fueron depositados en Banco de México. 3
5
Concepto de Recaudación

N
2
0
18
19
De acuerdo al Catálogo Concepto de Recaudación. 1
6
Tipo de pago

N
2
0
20
21
De acuerdo al Catálogo de Tipo de Pago de Recaudación ISSSTE . 1
7
Fecha de Pago

F
8
0
22
29
Fecha en que se realizó la recaudación por parte de la Entidad Receptora. 3
8
Número de Líneas de
Captura pendientes
 
N
8
0
30
37
Número de Líneas que no se conciliaron durante el proceso.
9
Importe del pago
pendiente
 
N
16
2
38
55
Monto por Concepto de Recaudación de acuerdo a las variables Id2 a Id7. 2
10
Número de Aportaciones
correspondientes a Líneas
Pendientes
 
N
9
0
56
64
Total de aportaciones realizadas de acuerdo a las variables Id2 a Id7. 1
11
Identificador de no
conciliación
 
N
2
0
65
66
Clave del motivo por el cual la Línea de captura no fue conciliada, de acuerdo al catálogo de motivo de No conciliado.
12
Espacios en blanco
 
AN
69
0
67
135
Vacíos. 6
 
VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO
 
Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos.
1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Si la cantidad es negativa el signo ocupará la 1ª posición de la izquierda.
2 Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Si la cantidad es negativa el signo ocupará la 1ª posición de la izquierda.
3 Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde:
             DD = día
             MM = mes
             AAAA = año
4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde:
             DD = día
             MM = mes
             AAAA = año
El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo y el segundo la fecha final del periodo.
5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas.
6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada.
7 Este campo no puede contener nulos o cero.
 
POLITICAS ESPECIFICAS DEL PROCESO
 
Políticas a seguir en la transmisión de la información
La información que será transmitida a la Comisión en base a este formato, se sujetará a las siguientes políticas:
I.     La transmisión del envío de los formatos de transmisión de información por proceso será a través de la red privada mediante el software Connect:Direct o algún otro compatible con este.
II.     Podrán realizar transmisiones las veces que les sea necesario al directorio de RECEPCION. Sin embargo, dentro de los 30 minutos anteriores al término del horario de transmisión, podrán efectuar las retransmisiones que requieran al directorio de RETRANSMISION, siempre y cuando se haya realizado previamente un envío de información al directorio de RECEPCION, sin importar que éste haya sido aceptado o rechazado. Si la transmisión del archivo se efectúa fuera del horario de transmisión especificado y/o en una fecha no correspondiente a su envío normal, el archivo deberá ser transmitido al directorio de RETRANSMISION y se validará con previa autorización de las áreas de Vigilancia.
III.    Las entidades responsables de transmitir este formato a la Comisión son las Empresas Operadoras.
IV.   El archivo deberá enviarse encriptado y comprimido utilizando el programa GNUpg.
V.    El nombre que deberá presentar el archivo al ser transmitido a la Comisión es el siguiente;
No.
TIPO DE DATO
DESCRIPCION
1
8 Dígitos Numéricos
En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD".
2
2 Dígitos
Alfanuméricos
Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad "EO".
3
3 Dígitos Numéricos
El cual corresponde a la Clave de Entidad EMPRESAS OPERADORAS que reportan conforme al catálogo de entidades.
4
3 Dígitos Numéricos
Estos establecen la Clave de Subtipo de Entidad que se reporta (*Solo aplicará para familia de SIEFORES, para las demás entidades será Constante = "000")
5
4 Dígitos Numéricos
Para definir el tipo de archivo que se está transmitiendo, en donde cada formato ya tiene estipulado un número, para este caso será la Constante = "0514".
 
       NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3 y 4 serán con un guión bajo, después del paso 4 será mediante un punto decimal.
       Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que PROCESAR estuviera enviando su información, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera:

       Cabe mencionar que una vez teniendo el archivo con este nombre, deberá de encriptarse con el
programa GNUpg, el cual lo renombrará con el siguiente nombre:
20100302_EO_001_000.0514.gpg
       Con este nombre es con el que deberá de transmitirse a CONSAR el archivo. Para la recuperación de los acuses, las entidades participantes deberán tomar su "Acuse" con el mismo nombre con el que lo renombraron antes de encriptarlo, solo tendrán que agregar el carácter "A" antes de la fecha, ejemplo:
A20100302_EO_001_000.0514
       NOTA: No se tomará en cuenta la extensión .gpg, en la recuperación del acuse, como lo muestra el ejemplo, ni vendrá encriptado el acuse.
VI.   Las rutas de envío a CONSAR para producción serán:
TIPO DE ACCION
RUTA
Envío Normal
export/home/rec/RECAUD/RECEPCION
Envío por Retransmisión
export/home/rec/RECAUD/RETRANSMISION
Recuperación de Acuse
export/home/rec/RECAUD/TRANSMISION
       
       La ruta de envío a CONSAR para pruebas será:
TIPO DE ACCION
RUTA
Envío Pruebas
export/home/rec/RECAUD/PRUEBAS/RECEPCION
Recuperación de Acuse de pruebas
export/home/rec/RECAUD/PRUEBAS/TRANSMISION
Anexo 101

DESCRIPCION DEL FORMATO
Información de Tipo Agregada.- Catálogo de Centros de Pago Activos
PERIODICIDAD DE ENVIO
PERIODO DE RECEPCION
HORARIO DE TRANSMISION
Mensual
Sexto día hábil del mes siguiente al que se presente el proceso
15:00 a 18:00 Hrs.
 
ENCABEZADO
 
Id
Concepto
Dat
o
Tipo
Longitud
Posición
Observaciones
Ent.
Dec.
De:
A:
1
Tipo de Registro

N
3
0
1
3
Identificador de registro (control del sistema). Constante = "000" 1
2
Tipo de Archivo

N
4
0
4
7
Identificador de archivo (control del sistema). Constante = "0515". 1
3
Tipo de Entidad que
reporta

N
3
0
8
10
Clave de Tipo de Entidad que reporta la información, de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades. Constante = "007". 1
4
Entidad que reporta

N
3
0
11
13
Clave de Entidad que reporta la Información, de acuerdo al Catálogo de Entidades (Empresas Operadoras). Constante = "001" 1
5
Fecha de envío de
información

F
8
0
14
21
Fecha de envío del archivo a CONSAR.3
6
Tamaño del Registro
 
N
3
0
22
24
Número de caracteres por registro. Constante = "546". 1
7
Número de Registros
 
N
5
0
25
29
Número de Registros que contiene el archivo, incluyendo el encabezado. 1
8
Espacios en blanco
 
AN
517
0
30
546
Vacíos. 6
 
 
DETALLE(S)
 
DETALLE 1:.DETALLE DE CENTROS DE PAGO
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
Observaciones
Ent.
Dec.
De:
A:
1
Tipo de Registro

N
3
0
1
3
Identificador de registro (para control del sistema). Constante = "301". 1
2
Identificado del Centro de
Pago

N
7
0
4
10
Identificador del Centro de Pago generado en el SIRI
3
Nombre del Centro de
Pago

AN
125
0
11
135
Nombre del centro de Pago dado de alta en el SIRI, no blancos
4
Pagaduría
 
AN
5
0
136
140
Clave de pagaduría de la Dependencia, no blancos
5
RFC de la Dependencia.
 
AN
12
0
141
152
RFC de la Dependencia
6
Clave Ramo
 
N
5
0
153
157
Clave de Ramo de la Dependencia
7
Calle/Numero
 
AN
60
0
158
217
Calle/Numero de la Dependencia
8
Colonia
 
AN
30
0
218
247
Colonia de la Dependencia
9
Población
 
AN
30
0
248
277
Población de la Dependencia
10
Código Postal
 
N
5
0
278
282
Código Postal de la Dependencia
11
Entidad Federativa
 
N
2
0
283
284
Entidad Federativa de la Dependencia
12
Apellido Paterno del
Representante.
 
AN
40
0
285
324
Apellido Paterno registrado del Representante de la Dependencia
13
Apellido Materno del
Representante.
 
AN
40
0
325
364
Apellido Materno registrado del Representante de la Dependencia
14
Nombre del
Representante
 
AN
40
0
365
404
Nombre registrado del Representante de la Dependencia
15
RFC del Representante
 
AN
13
0
405
417
RFC registrado del Representante
16
Email del Representante
 
AN
120
0
418
537
Correo electrónico registrado del Representante
17
Fecha de la última
actualización
 
F
8
0
538
545
La fecha en que el Centro de Pago realizo modificación
18
Estatus del Centro de
pago
 
N
1
0
546
546
"1" Activo
"0" Inactivo
 
VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO
 
Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos.
1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Si la cantidad es negativa el signo ocupará la 1ª posición de la izquierda.
2 Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Si la cantidad es negativa el signo ocupará la 1ª posición de la izquierda.
3 Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde:
       DD = día
       MM = mes
       AAAA = año
4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde:
              DD = día
              MM = mes
              AAAA = año           
El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo y el segundo la fecha final del periodo.
5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas.
6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada.
7 Este campo no puede contener nulos o cero.
 
POLITICAS ESPECIFICAS DEL PROCESO
 
Políticas a seguir en la transmisión de la información
La información que será transmitida a la Comisión en base a este formato, se sujetará a las siguientes políticas:
I.     La transmisión del envío de los formatos de transmisión de información por proceso será a través de la red privada mediante el software Connect:Direct o algún otro compatible con este.
 
II.     Podrán realizar transmisiones las veces que les sea necesario al directorio de RECEPCION. Sin embargo, dentro de los 30 minutos anteriores al término del horario de transmisión, podrán efectuar las retransmisiones que requieran al directorio de RETRANSMISION, siempre y cuando se haya realizado previamente un envío de información al directorio de RECEPCION, sin importar que éste haya sido aceptado o rechazado. Si la transmisión del archivo se efectúa fuera del horario de transmisión especificado y/o en una fecha no correspondiente a su envío normal, el archivo deberá ser transmitido al directorio de RETRANSMISION y se validará con previa autorización de las áreas de Vigilancia.
III.    Las entidades responsables de transmitir este formato a la Comisión son las Empresas Operadoras.
IV.   El archivo deberá enviarse encriptado y comprimido utilizando el programa GNUpg.
V.    El nombre que deberá presentar el archivo al ser transmitido a la Comisión es el siguiente;
No.
TIPO DE DATO
DESCRIPCION
1
8 Dígitos Numéricos
En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD".
2
2 Dígitos
Alfanuméricos
Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad "EO".
3
3 Dígitos Numéricos
El cual corresponde a la Clave de Entidad EMPRESAS OPERADORAS que reportan conforme al catálogo de entidades.
4
3 Dígitos Numéricos
Estos establecen la Clave de Subtipo de Entidad que se reporta (*Solo aplicará para familia de SIEFORES, para las demás entidades será Constante = "000")
5
4 Dígitos Numéricos
Para definir el tipo de archivo que se está transmitiendo, en donde cada formato ya tiene estipulado un número, para este caso será la Constante = "0515".
       NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3 y 4 serán con un guión bajo, después del paso 4 será mediante un punto decimal.
       Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que PROCESAR estuviera enviando su información, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera:

       Cabe mencionar que una vez teniendo el archivo con este nombre, deberá de encriptarse con el programa GNUpg, el cual lo renombrará con el siguiente nombre:
20100302_EO_001_000.0515.gpg
       Con este nombre es con el que deberá de transmitirse a CONSAR el archivo. Para la recuperación de los acuses, las entidades participantes deberán tomar su "Acuse" con el mismo nombre con el que lo renombraron antes de encriptarlo, solo tendrán que agregar el carácter "A" antes de la fecha,
ejemplo:
A20100302_EO_001_000.0515
       NOTA: No se tomará en cuenta la extensión .gpg, en la recuperación del acuse, como lo muestra el ejemplo, ni vendrá encriptado el acuse.
VI.   Las rutas de envío a CONSAR para producción serán:
TIPO DE ACCION
RUTA
Envío Normal
export/home/rec/RECAUD/RECEPCION
Envío por Retransmisión
export/home/rec/RECAUD/RETRANSMISION
Recuperación de Acuse
export/home/rec/RECAUD/TRANSMISION
 
       La ruta de envío a CONSAR para pruebas será:
TIPO DE ACCION
RUTA
Envío Pruebas
export/home/rec/RECAUD/PRUEBAS/RECEPCION
Recuperación de Acuse de pruebas
export/home/rec/RECAUD/PRUEBAS/TRANSMISION
Anexo 102

DESCRIPCION DEL FORMATO
Información de Tipo Detalle.- Información de Trabajadores ISSSTE.
PERIODICIDAD DE ENVIO:
PERIODO DE RECEPCION:
HORARIO DE TRANSMISION:
MENSUAL
El décimo quinto día hábil del mes siguiente al
que se reporta.
18:00 a 06:00 Hrs.
 
ENCABEZADO
 
Id
Concepto
Dato
Tip
o
Longitud
Posición
Observaciones
Ent.
Dec
.
De:
A:
1
Tipo de Registro

N
02
00
001
002
Identificador de registro (para control del sistema)
Constante= "01" 1
2
Tipo de Archivo

N
03
00
003
005
Identificador de archivo (para control del sistema)
Constante = "009".
3
Tipo de Entidad

N
03
00
006
008
Clave de Tipo de Entidad que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 19. Constante= "007". 1
4
Entidad

N
03
00
009
011
Clave de Entidad que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Entidades (Empresas Operadoras) del Catálogo General Apartado Circular 19. Constante= "001" 1
5
Fecha de envío de la información

F
08
00
012
019
Fecha en que se reporta la información3
6
Tamaño del Registro
 
N
03
00
020
022
Número de caracteres por registro. Constante= "514".1
7
Número de Registros
 
N
10
00
023
032
Número de Registros que contiene el archivo incluyendo el encabezado. 1
8
Filler
 
AN
482
00
033
514
Espacios en Blanco. 6
 
DETALLE(S)
 
DETALLE 1: Información a Detalle de Trabajadores ISSSTE
Id
Concepto
Dato
Tip
o
Longitud
Posición
Observaciones
Ent.
Dec
.
De:
A:
1
Tipo de Registro
 
N
2
0
1
2
Tipo de Registro. Constante= "02"
2
CURP
 
AN
18
0
3
20
Clave asignada por RENAPO al trabajador a 18 posiciones
3
RFC
 
AN
13
0
21
33
Registro Federal de Contribuyentes
4
Apellido Materno
 
AN
40
0
34
73
Apellido Materno del Trabajador. Un espacio entre apellidos de tener dos o más
5
Apellido Paterno
 
AN
40
0
74
113
Apellido Paterno del Trabajador. Un espacio entre apellidos de tener dos o más
6
Nombre
 
AN
40
0
114
153
Nombre del Trabajador. Un espacio entre apellidos de tener dos o más
7
Fecha de Nacimiento
 
F
8
0
154
161
Fecha de Nacimiento del Trabajador
8
Género
 
N
1
0
162
162
1. Masculino
2. Femenino
9
Tipo Trabajador
 
N
1
0
163
163
0. Cuenta Individual sin Bono ISSSTE
1. Cuenta Individual con Bono ISSSTE
2. Décimo Transitorio ISSSTE
3. Voluntario ISSSTE
4. Otros ISSSTE
Ver definiciones en inciso i de las políticas específicas del proceso.
10
Nombramiento
 
N
1
0
164
164
Nombramiento asignado modificado del trabajador dentro de la Dependencia
1:Base;
2:Confianza;
3:Eventual;
4:Base/Lista de Raya;
5:Lista de Raya;
6:Honorarios;
7:Otros
11
Indicador Trabajador
registrado en AFORE
 
N
1
0
165
165
1. Trabajador Registrado en una AFORE
0. Trabajador sin Registro en una AFORE
12
Clave de Afore
 
N
3
0
166
168
Afore que administra la cuenta del trabajador
13
Clave de ICEFA
 
AN
3
0
169
171
 
14
Clave de la Entidad
Receptora*
 
N
3
 
172
174
Clave de la Entidad Receptora autorizada para recibir Aportaciones del trabajador de acuerdo al Catálogo de Entidades Receptoras del Catálogo General Apartado Circular 19
15
Entidad de
Nacimiento
 
N
2
0
175
176
Entidad Federativa de Nacimiento del Trabajador
16
Domicilio (Calle y
número)
 
AN
60
 
177
236
Calle y Número Exterior e Interior del domicilio del Trabajador
17
Colonia
 
AN
30
 
237
266
Localidad o Colonia del Trabajador
18
Población,
Delegación o
Municipio
 
AN
30
 
267
296
Población, Delegación o Municipio del Trabajador
19
Código Postal
 
AN
5
 
297
301
Código Postal del Trabajador
20
Entidad Federativa
 
N
2
 
302
303
Entidad Federativa del Domicilio donde labora el Trabajador
21
Fecha desde la que
cotiza al ISSSTE
 
F
8
 
304
311
Fecha de Primera Cotización del trabajador.
22
Fecha Ultima
Aportación
 
F
8
 
312
319
Fecha en que se haya realizado la aportación más reciente al trabajador.
23
Fecha de Baja
 
F
8
 
320
327
Fecha de Baja.
24
Causa de Baja
 
N
1
 
328
328
1:Licencia sin sueldo;
2:Defunción;
3:Rescisión de contrato;
4:Pensión o jubilación;
5:Renuncia;
6:Retiro voluntarios;
7:Otros.
25
Semanas Cotizadas
 
N
5
0
329
333
Semanas Cotizadas.
Ver definiciones en inciso ii de las políticas específicas del proceso.
26
Días Cotizados
 
N
5
0
334
338
Días Cotizados.
Ver definiciones en inciso iii de las políticas específicas del proceso.
27
Densidad
 
N
3
2
339
343
Densidad de Cotización.
Ver definiciones en inciso iv de las políticas específicas del proceso.
28
Bandera 1 año
 
N
1
0
344
344
Indicador de Cotización RCV en el último año
0. Falso
1. Verdadero
29
Bandera 2 años
 
N
1
0
345
345
Indicador de Cotización RCV en los dos últimos años
0. Falso
1. Verdadero
30
Bandera 3 años
 
N
1
0
346
346
Indicador de Cotización RCV en los tres últimos años
0. Falso
1. Verdadero
31
Salario Integrado
 
N
10
2
347
358
Salario Bimestral. Reportado por las entidades a PROCESAR.
32
Sueldo Básico de
Cotización al RCV
 
N
10
2
359
370
Sueldo Básico de Cotización al RCV Bimestral
33
Sueldo Básico para
amortización de
crédito de vivienda
 
N
10
2
371
382
Sueldo Básico de Cotización + Prestaciones
34
Sueldo Básico de
Cotización al Fondo
de la Vivienda
 
N
10
2
383
394
Sueldo Básico de Cotización al Fondo de la Vivienda Bimestral
35
Saldo Retiro 08
 
N
10
2
395
406
Saldo de la Cuenta de Retiro 08
36
Saldo Retiro 92
 
N
10
2
407
418
Saldo de la Cuenta de Retiro 92
37
Saldo CV
 
N
10
2
419
430
Saldo de la Cuenta Cesantía y Vejez
38
Saldo Cuota Social
 
N
10
2
431
442
Saldo de la Cuenta de Cuota Social
39
Indicador Aportación
de Ahorro Solidario
 
N
1
0
443
443
0 Trabajador sin Aportaciones de Ahorro Solidario
1 Trabajador con Aportaciones de Ahorro Solidario
40
Importe de Ahorro
Solidario
(Aportación-
Trabajador)
 
N
7
0
444
450
El importe asignado por el trabajador no deberá exceder el 2% en relación del Sueldo Básico de Cotización de RCV
41
Ahorro Solidario
 
N
10
2
451
462
Saldo de la Cuenta de Ahorro Solidario
42
Importe de Bono no
Redimido
 
N
10
2
463
474
Importe de Bono no Redimido
43
Indicador Crédito
FOVISSSTE
 
N
1
0
475
475
0 Trabajador sin crédito de vivienda
1 Trabajador con crédito de vivienda
44
Saldo Vivienda 08
 
N
10
2
476
487
Saldo de la Cuenta de Vivienda 08
45
Saldo Vivienda 92
 
N
10
2
488
499
Saldo de la Cuenta de Vivienda 92
46
Semanas Cotizadas
18 Bimestres
 
N
5
0
500
504
Semanas Cotizadas. Semanas cotizadas desde 18 bimestres anteriores a la fecha de corte del reporte.
Ver definiciones en inciso v de las políticas específicas del proceso.
47
Días Cotizados 18
Bimestres
 
N
5
0
505
509
Días Cotizados. Días cotizados desde 18 bimestres anteriores a la fecha de corte del reporte.
Ver definiciones en inciso v de las políticas específicas del proceso.
48
Densidad 18
Bimestres*
 
N
3
2
510
514
Si la primera cotización del trabajador ocurrió hace más de 18 bimestres:
Semanas Cotizadas en los últimos 18 bimestres/Semanas transcurridas en los últimos 18 bimestres
Para nuevos cotizantes, es decir, si su cotización ocurrió antes de 18 bimestres:
Semanas cotizadas en los últimos 18 bimestres/semanas transcurridas desde su primera cotización
Ver definiciones en inciso v de las políticas específicas del proceso.
 
* Ejemplo: Para el caso de la densidad de cotización al cierre del 5to bimestre de 2010, el periodo considerado sería del 6to bimestre de 2007 al 5to bimestre de 2010.
VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO
 
Validaciones para formato de los datos
Notas generales para la validación del formato de datos en los conceptos.
1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros.
2 Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Si la cantidad es negativa el signo ocupará la 1ª posición de la izquierda.
3 Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde:
             DD = día
             MM = mes
             AAAA = año
4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde:
             DD = día
             MM = mes
             AAAA = año
El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo y el segundo la fecha final del periodo.
5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas.
6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada.
7 Este campo no puede contener nulos o cero.
 
POLITICAS ESPECIFICAS DEL PROCESO
 
Políticas a seguir para reportar la información
i.     Definiciones:
Tipo Trabajador
Identificador
Descripción
Observaciones
0
Cuenta Individual sin Bono ISSSTE
Trabajadores que reciben aportaciones de RCV ISSSTE y no están sujetos al Régimen de Décimo Transitorio
1
Cuenta Individual con Bono ISSSTE
Trabajadores que a quienes se les acreditó un Bono de Pensión ISSSTE
2
Décimo Transitorio ISSSTE
Trabajadores que no optaron por acreditación del Bono de Pensión ISSSTE y sólo reciben aportaciones de Retiro
3
Voluntario ISSSTE
Trabajadores ISSSTE cuya cuenta está administrada por PensionISSSTE y están sujetos al régimen voluntario establecido en el Artículo 2do de la Ley del ISSSTE
4
Otros ISSSTE
Trabajadores que tienen sólo aportaciones de SAR92  (sin aportaciones de Retiro 2008 o inactivo)
ii.     Semanas Cotizadas:
-     Trabajadores con Cuenta Individual Sin Bono: Semanas cotizadas desde la fecha de la primera aportación del trabajador en el sistema desde el SIRI 2006 hasta la fecha de corte del reporte.
-     Trabajadores con Cuenta Individual Con Bono: Semanas cotizadas desde la fecha de la primera aportación recibida a partir del inicio del sistema de cuentas individuales (1 Abril 2007) hasta la fecha de corte del reporte.
-     Trabajadores 10mo transitorio: Semanas cotizadas desde la fecha de la primera aportación recibida a partir del inicio del sistema de cuentas individuales (1 Abril 2007) hasta la fecha de corte del reporte.
-     Voluntario ISSSTE: Semanas cotizadas desde la fecha de la primera aportación recibida a partir del inicio del sistema de cuentas individuales (1 Abril 2007) hasta la fecha de corte del reporte.
-     Otros ISSSTE: Semanas cotizadas desde la fecha de la primera aportación recibida a partir del inicio del sistema de cuentas individuales (1 Abril 2007) hasta la fecha de corte del reporte.
iii.    Días Cotizados:
-     Trabajadores con Cuenta Individual Sin Bono: Días cotizados desde la fecha de la primera aportación del trabajador en el sistema desde el SIRI 2006 hasta la fecha de corte del reporte.
-     Trabajadores con Cuenta Individual Con Bono: Días cotizados desde la fecha de la primera aportación recibida a partir del inicio del sistema de cuentas individuales (1 Abril 2007) hasta la fecha de corte del reporte.
-     Trabajadores 10mo transitorio: Días cotizados desde la fecha de la primera aportación recibida a partir del inicio del sistema de cuentas individuales (1 Abril 2007) hasta la fecha de corte del reporte.
-     Voluntario ISSSTE: Días cotizados desde la fecha de la primera aportación recibida a partir del inicio del sistema de cuentas individuales (1 Abril 2007) hasta la fecha de corte del reporte.
-     Otros ISSSTE: Días cotizados desde la fecha de la primera aportación recibida a partir del inicio del sistema de cuentas individuales (1 Abril 2007) hasta la fecha de corte del reporte.
iv.    Densidad:
-     Trabajadores con Cuenta Individual Sin Bono=
Semanas Cotizadas (ver inciso ii)/Semanas transcurridas desde el desde el SIRI 2006 hasta la
fecha de corte del reporte.
-     Trabajadores con Cuenta Individual Con Bono=
Semanas Cotizadas (ver inciso ii)/ Semanas transcurridas desde la primera aportación hasta la fecha de corte del reporte.
-     Trabajadores 10mo transitorio=
Semanas Cotizadas (ver inciso ii)/ Semanas transcurridas desde la primera aportación hasta la fecha de corte del reporte.
-     Voluntario ISSSTE =
Semanas Cotizadas (ver inciso ii)/ Semanas transcurridas desde la primera aportación hasta la fecha de corte del reporte.
-     Otros ISSSTE =
Semanas Cotizadas (ver inciso ii)/ Semanas transcurridas desde la primera aportación hasta la fecha de corte del reporte.
v.     Para las definiciones de Semanas y Días cotizados, así como para la Densidad de Cotización la fecha de corte (fecha en la que se cierre el conteo) debe ser la misma para todos los tipos de trabajadores definidos en el ID9 del Detalle 1
Políticas a seguir en la transmisión de la información
La información que será transmitida a la Comisión con base a este formato de información, se sujetará a las siguientes políticas:
I.     La transmisión de información será a través de la red privada Connect Direct.
II.     La entidad responsable de transmitir la información a la Comisión es la Empresa Operadora.
III.    El horario de transmisión de información a CONSAR será de las 18:00 a las 6:00 hrs., en donde deberán de transmitir la información al directorio de RECEPCION, si esta se efectúa fuera del horario de 18:00 a 6:00 hrs. y/o en una fecha no correspondiente a su envío normal deberán transmitir la información al directorio de RETRANSMISION.
IV.   Las rutas de los directorios de envío, retransmisión y acuses de CONSAR para producción serán:
DIRECTORIO
RUTA
RECEPCION
/export/home/rec/OPERADORA/REGTR/RECEPCION/
RETRANSMISION
/export/home/rec/OPERADORA/REGTR/RETRANSMISION/
ACUSES
/export/home/rec/OPERADORA/REGTR/TRANSMISION/
 
Las rutas de los directorios de envío y acuses de CONSAR para realizar pruebas serán:
TIPO DE ACCION
RUTA
Envío Pruebas
/export/home/rec/OPERADORA/REGTR/PRUEBAS/RECEPCION/
Recuperación de Acuse de pruebas
/export/home/rec/OPERADORA/REGTR/PRUEBAS/TRANSMISION/
 
V.    El archivo del formato de información deberá enviarse en un archivo paquete; encriptado y comprimido utilizando el programa GNUpg.
VI.   La estructura del nombre que deberá presentar el archivo paquete al ser transmitido a la Comisión, es la siguiente:
No.
TIPO DE DATO
DESCRIPCION
1
8 Caracteres
numéricos
En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD".
2
2 Caracteres
alfabéticos
Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad anexo al documento, Constante = "EO".
3
3 Caracteres
numéricos
Los cuáles serán conforme a la Clave de Entidad EMPRESAS OPERADORAS que se reporta conforme al catálogo de entidades anexo al documento, Constante = "001".
4
3 Caracteres
numéricos
Clave del Proceso Según Catálogo de Procesos (Definido en el encabezado CLAVE PROCESO CONSAR)
5
5 Caracteres
numéricos
Número consecutivo empezando en el cero, este número es obligatorio, en caso de que sea necesario dividir la información en varios archivos.
6
3 Caracteres
numéricos
Clave del formato Según CONSAR (Definido en el encabezado CLAVE FORMATO CONSAR)
7
3 Caracteres
Alfanuméricos
Extensión gpg, generada después de encriptar el archivo origen.
 
       NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3, 4 y 5 serán con un guión bajo, después del paso 5 será mediante un signo de punto.
       Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la EMPRESA OPERADORA estuviera enviando su información, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera:

       La recuperación de los acuses de transmisión se llevara a cabo en la ruta de Recuperación de Acuse, las entidades participantes deberán tomar su acuse con el mismo nombre del archivo sin la extensión gpg, solo tendrán que agregar el carácter "A" al inicio del nombre del archivo, ejemplo:
A20090527_EO_001_002_00000.009
VII.   El contenido del archivo del formato de información es en código ASCII, tomando en cuenta un registro por línea, al final de cada línea se debe colocar el carácter de nueva línea del código ASCII "013".
Anexo 103

DESCRIPCION DEL FORMATO
Información de Tipo Detalle.- Información relacionada con los Lotes Rechazados durante el Proceso de Retiros
PERIODICIDAD DE ENVIO:
PERIODO DE RECEPCION:
HORARIO DE TRANSMISION:
Mensual
Cuarto día hábil de cada mes
18:00 a 6:00 Hrs.
 
ENCABEZADO
 
Encabezado 01: Lotes Rechazados
Id
Nombre del Campo
Tipo
Longitud
Posición
Contenido
Ent.
Dec.
De:
A:
1
Tipo de Registro
N
02
00
01
02
Constante= "01" Encabezado de lote
2
Identificador de
Servicio
N
02
00
03
04
Constante= "07" Retiros
3
Tipo Entidad Origen
N
03
00
05
07
Clave de Tipo de Entidad de Acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo
4
Clave Entidad
Origen
N
03
00
08
10
Clave de Entidad Origen, de acuerdo al Catálogo de Entidades del Catálogo General
5
Tipo Entidad Destino
N
03
00
11
13
Clave de Tipo de Entidad de Acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo
6
Clave Entidad
Destino
N
03
00
14
16
Clave de Entidad Origen, de acuerdo al Catálogo de Entidades del Catálogo General
7
Fecha Inicio Periodo
F
08
00
17
24
Fecha de la primera liquidación reportada.
8
Fecha Fin Periodo
F
08
00
25
32
Fecha de la última liquidación reportada.
9
Filler
AN
33
00
33
65
Espacios en Blanco.
 
DETALLE(S)
 
Detalle 02: Parciales por fecha de liquidación
Id
Nombre del Campo
Tipo
Ent.
Dec.
Posición
Contenido
De:
A:
1
Tipo de Registro
N
02
00
01
02
Constante= "02" Detalle
2
Fecha de Proceso
F
08
00
03
10
Fecha del proceso formato AAAAMMDD
3
Operación
N
02
00
11
12
05-Disposición de Recursos
16-Retiro Parcial-Notificación de Pago
03-Confirmación de Transferencias
78-Disposición PMG
4
Afore
N
03
00
13
15
De acuerdo al Catálogo de Entidades del Catálogo General.
5
Mascara
AN
50
00
16
65
Mascara del archivo que fue rechazado
 
VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO
 
Validaciones para formato de los datos
Notas generales para la validación del formato de datos en los conceptos.
1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros.
2 Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Si la cantidad es negativa el signo ocupará la 1ª posición de la izquierda.
3 Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde:
             DD = día
             MM = mes
             AAAA = año
4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde:
             DD = día
             MM = mes
             AAAA = año
El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo y el segundo la fecha final del periodo.
5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas.
6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada.
7 Este campo no puede contener nulos o cero.
 
POLITICAS ESPECIFICAS DEL PROCESO
 
La información que será transmitida a la Comisión con base a este formato de información, se sujetará a las siguientes políticas:
I.     La transmisión de información será a través de la red privada Connect Direct.
II.     La entidad responsable de transmitir la información a la Comisión es la Empresa Operadora.
III.    El horario de transmisión de información a CONSAR será de las 18:00 a las 6:00 hrs., en donde deberán de transmitir la información al directorio de RECEPCION, si esta se efectúa fuera del horario de 18:00 a 6:00 hrs. y/o en una fecha no correspondiente a su envío normal deberán transmitir la información al directorio de RETRANSMISION.
IV.   Las rutas de los directorios de envío, retransmisión y acuses de CONSAR para producción serán:
DIRECTORIO
RUTA
RECEPCION
/export/home/rec/OPERADORA/RETIR/RECEPCION/
RETRANSMISION
/export/home/rec/OPERADORA/RETIR/RETRANSMISION/
ACUSES
/export/home/rec/OPERADORA/RETIR/TRANSMISION/
       Las rutas de los directorios de envío y acuses de CONSAR para realizar pruebas serán:
TIPO DE ACCION
RUTA
Envío Pruebas
/export/home/rec/OPERADORA/RETIR/PRUEBAS/RECEPCION/
Recuperación de Acuse de pruebas
/export/home/rec/OPERADORA/RETIR/PRUEBAS/TRANSMISION/
 
V.    El archivo del formato de información deberá enviarse en un archivo paquete; encriptado y comprimido utilizando el programa GNUpg.
VI.   La estructura del nombre que deberá presentar el archivo paquete al ser transmitido a la Comisión, es la siguiente:
No.
TIPO DE DATO
DESCRIPCION
1
8 Caracteres
numéricos
En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD".
2
2 Caracteres
alfabéticos
Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad anexo al documento, Constante = "EO".
3
3 Caracteres
numéricos
Los cuáles serán conforme a la Clave de Entidad EMPRESAS OPERADORAS que se reporta conforme al catálogo de entidades anexo al documento, Constante = "001".
4
3 Caracteres
numéricos
Clave del Proceso Según Catálogo de Procesos (Definido en el encabezado CLAVE PROCESO CONSAR)
5
5 Caracteres
numéricos
Número consecutivo empezando en el cero, este número es obligatorio, en caso de que sea necesario dividir la información en varios archivos.
6
3 Caracteres
numéricos
Clave del formato Según CONSAR (Definido en el encabezado CLAVE FORMATO CONSAR)
7
3 Caracteres
Alfanuméricos
Extensión gpg, generada después de encriptar el archivo origen.
 
       NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3, 4 y 5 serán con un guión bajo, después del paso 5 será mediante un signo de punto.
       Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la EMPRESA OPERADORA estuviera enviando su información, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera:

       La recuperación de los acuses de transmisión se llevara a cabo en la ruta de Recuperación de Acuse, las entidades participantes deberán tomar su acuse con el mismo nombre del archivo paquete sin la extensión gpg, solo tendrán que agregar el carácter "A" al inicio del nombre del archivo paquete, ejemplo:
A20090304_EO_001_007_00000.022
VII.   El contenido del archivo del formato de información es en código ASCII, tomando en cuenta un registro por línea, al final de cada línea se debe colocar el carácter de nueva línea del código ASCII "013".
Anexo 104

DESCRIPCION DEL FORMATO
Información de Tipo Detalle.- Verificación de saldos de los trabajadores que se encuentran en Prestadoras de Servicios.
PERIODICIDAD DE ENVIO:
PERIODO DE RECEPCION:
HORARIO DE
TRANSMISION:
Mensual con cifras al cierre del
mes
Según calendario anexo.
De las 18:00 hrs a las 6:00
hrs del siguiente día hábil.
 
ENCABEZADO
 
Encabezado 01: VERIFICACION SALDOS DE PRESTADORA DE SERVICIO
Id
Nombre del Campo
Tipo
Longitud
Posición
Contenido
Ent.
Dec.
De
:
A:
1
TIPO DE REGISTRO
N
2
0
1
2
Constante= "01" Encabezado
2
TIPO DE ENTIDAD
N
2
0
3
4
Clave de Tipo de Entidad que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 19.
3
CLAVE
PRESTADORA
N
3
0
5
7
Clave de la entidad que reporta la información de acuerdo al Catálogo de Entidades
4
FECHA DE LA
INFORMACION
F
8
0
8
15
Fecha de la información que se reporta a CONSAR. Deberá ser el día 01 del mes que se reporta, en formato AAAAMMDD. Ejemplo "20080201"
5
TIPO DE
INFORMACION
N
1
0
1
6
16
1 = Información de saldos en BANXICO
6
NUMERO DE
REGISTROS
N
10
0
1
7
26
Total de registros enviados en el archivo incluyendo el encabezado.
7
FILLER
N
79
0
2
7
105
Espacio en blanco. 6
 
DETALLE(S)
|
Detalle 02: VERIFICACION SALDOS DE PRESTADORA DE SERVICIO
Id
Nombre del Campo
Tipo
Longitud
Posición
Contenido
Ent.
Dec.
De:
A:
1
TIPO DE REGISTRO
N
2
0
1
2
Constante= "02" Detalle
2
NSS
N
11
0
3
13
Número de Seguridad Social.
3
CURP
AN
18
0
14
31
Clave Unica de Población.
4
RFC
AN
13
0
32
44
Registro Federal de Contribuyentes.
5
ENTIDAD
FEDERATIVA
N
2
0
45
46
Clave de entidad federativa del Domicilio del Trabajador de acuerdo al Catálogo General Vigente.1 (Si no se cuenta con la información se deberá llenar como "00")
6
CODIGO POSTAL
N
5
0
47
51
Código Postal del Domicilio del Trabajador1 (Si no se cuenta con la información se deberá llenar con "00000")
7
ESTATUS DE
CUENTA
N
1
0
52
52
4= Cuenta identificada con recursos en Banco de México
8
CLASIFICAR POR
SECTOR
N
1
0
53
53
0 = IMSS.
3 = Mixtos (con aportaciones en ambos regímenes IMSS e ISSSTE).
9
SUBCUENTA
N
2
0
54
55
01 = Retiro 97
02 = Cesantía y Vejez, Cuota Especial
03 = Cuota Social
05 = Aportaciones voluntarias ventanilla
13 = Aportaciones Voluntarias Patronales
15 = Aportaciones Complementarias de Retiro Patronales
17 = Aportaciones Complementarias de Retiro Ventanilla
18 = Aportaciones a largo plazo
30 = Aportación Voluntarias para inversión a Largo Plazo. (AVPILP)
08 = Seguro del Retiro (Retiro 92 IMSS)
22 = Ahorro para el Retiro ISSSTE (92)
04 = Vivienda 97 IMSS
09 = Vivienda 92 IMSS
16 = FOVISSSTE 92
24 = FOVISSSTE 2008
25 = Retiro 08 ISSSTE
27 = CV ISSSSTE
28 = Ahorro Solidario
29 = Cuota Social ISSSTE
31= Bono de Pensión
10
FILLER
N
2
0
56
57
Espacios en Blanco.6
11
SALDO EN PESOS
N
10
6
58
73
Saldo en pesos en Banco de México de la subcuenta, reportada con seis decimales (rellenando con ceros a la derecha para completar las 6 posiciones indicadas)2
12
TIPO DE
TRABAJADOR
N
1
0
74
74
0 = Asignado.
13
ACTIVIDAD
ASIGNACION
N
1
0
75
75
0 =Inactivo
1= Activo
(Revisar punto ii de políticas específicas del proceso)
14
FECHA DE
LIQUIDACION DE LA
ULTIMA
APORTACION
F
8
0
76
83
Fecha de la última aportación pagada por concepto de Recaudación que la Prestadora recibió de PROCESAR, con formato AAAAMMDD. . (Revisar punto iii de políticas específicas del proceso)
15
SALARIO DIARIO
INTEGRADO
N
13
2
84
98
El Salario Diario Integrado que se envió en la última aportación pagada por concepto de Recaudación
16
ULTIMO PERIODO
PAGADO
N
6
0
99
104
El último periodo de pago recibido por concepto de Recaudación. Es decir, el último bimestre pagado por el patrón. (Revisar punto iv de políticas específicas del proceso)
17
ACTIVIDAD POR
LIQUIDACION
N
1
0
105
105
0= Inactivo
1= Activo
(Revisar punto v de políticas específicas del proceso)
 
VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO
 
 
Validaciones para formato de los datos
Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos.
1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros.
2 Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Si la cantidad es negativa el signo ocupará la 1ª posición de la izquierda.
3 Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde:
             DD = día
             MM = mes
             AAAA = año
4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde:
             DD = día
             MM = mes
             AAAA = año
El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo y el segundo la fecha final del periodo.
5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas.
6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada.
CALENDARIO DE ENVIO 2011-2010
 
2011
Fecha de Envío a CONSAR
Información que se Reporta
6 de mayo de 2011
Información al Cierre de Abril de 2011
3 de junio de 2011
Información al Cierre de Mayo de 2011
8 de julio de 2011
Información al Cierre de Junio de 2011
5 de agosto de 2011
Información al Cierre de Julio de 2011
9 de septiembre de 2011
Información al Cierre de Agosto de 2011
7 de octubre de 2011
Información al Cierre de Septiembre de 2011
4 de noviembre de 2011
Información al Cierre de Octubre de 2011
9 de diciembre de 2011
Información al Cierre de Noviembre de 2011
 
2012
Fecha de Envío a CONSAR
Información que se Reporta
6 de enero
Información al Cierre de Diciembre de 2011
3 de febrero
Información al Cierre de Enero de 2012
9 de marzo
Información al Cierre de Febrero de 2012
6 de abril
Información al Cierre de Marzo de 2012
4 de mayo
Información al Cierre de Abril de 2012
8 de junio
Información al Cierre de Mayo de 2012
6 de julio
Información al Cierre de Junio de 2012
3 de agosto
Información al Cierre de Julio de 2012
7 de septiembre
Información al Cierre de Agosto de 2012
5 de octubre
Información al Cierre de Septiembre de 2012
9 de noviembre
Información al Cierre de Octubre de 2012
7 de diciembre
Información al Cierre de Noviembre de 2012
 
POLITICAS ESPECIFICAS DEL PROCESO
 
Políticas a seguir para reportar la información
i.     Definiciones:
P  PERIODO DE PAGO: Se refiere al bimestre o periodo de pago que el Patrón pagó al trabajador independientemente de la fecha en que el patrón realizó la aportación al trabajador. Es decir, independientemente de la fecha en la que el patrón depositó el dinero por concepto de Recaudación, es el bimestre o periodo al cual corresponde el pago.
P    FECHA DE PAGO: Se refiere a la fecha en que el Patrón realizó la última aportación al trabajador por concepto de Recaudación, independientemente del bimestre o periodo al que corresponde dicho pago.
ii.     Actividad Asignación:
P    Trabajador Inactivo: Aquél que en su historia laboral no ha recibido aportaciones de ningún régimen durante 6 (seis) PERIODOS DE PAGO consecutivos (ver definición de Periodo de Pago en inciso i de las presentes Políticas).
P    Trabajador Activo: Aquél que ha recibido en cualquier momento de su historia laboral, aportaciones en al menos 6 (seis) PERIODOS DE PAGO consecutivos (ver definición de Periodo de Pago en inciso i de las presentes Políticas)
       Para aplicar las definiciones anteriormente descritas es importante tomar en cuenta lo siguiente:
Æ   No se deberán contar las aportaciones que únicamente tengan montos en las subcuentas de vivienda.
Æ   Las aportaciones deberán sumarse en UNA por PERIODO DE PAGO registrado, es decir, si un trabajador tiene más de una aportación en el mismo periodo de pago, para el conteo, sólo se toma como una aportación.
iii.    Fecha de Liquidación de la Ultima Aportación: Para los trabajadores mixtos que reciban aportaciones de ambos regímenes deberán registrar la fecha de liquidación más reciente. Para aquellos trabajadores que NUNCA hayan recibido una aportación se deberá reportar como "00010101"
iv.    Ultimo Periodo Pagado: De acuerdo a la definición de PERIODO DE PAGO en inciso i de las presentes Políticas. En caso de recibir más de un pago en la misma FECHA DE PAGO, se deberá reportar el PERIODO DE PAGO cronológicamente más reciente.
v.     Actividad por Liquidación:
P  Trabajador Inactivo: Aquél que no ha recibido depósitos de recaudación de ningún régimen con FECHA DE PAGO (ver definición de Fecha de Pago en inciso i de las presentes Políticas) dentro del último año. Es decir, que no ha recibido ninguna aportación en el último año tomando como referencia el año y mes al que corresponde la información reportada.
P    Trabajador Activo: Aquél que al menos ha recibido una aportación de algún régimen con FECHA DE PAGO (ver definición de Fecha de Pago en inciso i de las presentes Políticas) dentro del último año. Es decir, que el patrón ha depositado al trabajador por concepto de recaudación
al menos una aportación en el último año.
vi.    Se deberán reportar todos los trabajadores que administra la Prestadora de Servicios.
vii.   Por cada NSS, sólo se reportarán las subcuentas que tengan saldo.
viii.   En el caso de trabajadores con todas las subcuentas con saldo cero, se deberá reportar un sólo registro con saldo cero para la subcuenta 01 (Retiro 97), de tal manera que se reporten todos los trabajadores que administra la Prestadora de Servicios.
ix.    En el caso de trabajadores extranjeros el Código Postal se reportará con valor 00000'.
Políticas a seguir en la transmisión de la información
La información que será transmitida a la Comisión con base a este formato, se sujetará a las siguientes políticas:
I.     La transmisión del envío de los formatos de transmisión de información por proceso será a través de la red privada Connect Direct.
II.     El horario de transmisión de la información a CONSAR será de las 18:00 del día indicado en el calendario de envíos a las 6:00 hrs. del siguiente día hábil. Se dispondrá de todo el fin de semana para el envío. Se deberá transmitir la información al directorio de RECEPCION. Si la transmisión del archivo se efectúa fuera del horario establecido y/o en una fecha no correspondiente a su envío normal, el archivo deberá ser transmitido al directorio de RETRANSMISION.
III.    Las entidades responsables de transmitir este formato a la Comisión son las Prestadoras de Servicios así como las instituciones públicas que realicen funciones similares.
IV.   Las rutas de envío a CONSAR para producción serán:
TIPO DE ACCION
RUTA
Envío Normal
/export/home/rec/OPERADORA/SALDOS/RECEPCION/
Envío por Retransmisión
/export/home/rec/OPERADORA/SALDOS/RETRANSMISION/
Recuperación de Acuse
/export/home/rec/OPERADORA/SALDOS/TRANSMISION/
       Las rutas de envío a CONSAR para pruebas serán:
TIPO DE ACCION
RUTA
Envío Pruebas
/export/home/rec/OPERADORA/SALDOS/PRUEBAS/RECEPCION/
Recuperación de Acuse de pruebas
/export/home/rec/OPERADORA/SALDOS//PRUEBAS/TRANSMISION/
 
V.    El archivo del formato deberá enviarse encriptado y comprimido utilizando el programa GNUpg.
VI.   La estructura del nombre que deberá presentar el archivo paquete al ser transmitido a la Comisión, es la siguiente:
No.
TIPO DE DATO
DESCRIPCION
1
8 Caracteres
numéricos
En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD".
2
2 Caracteres
alfabéticos
Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite. Constante = "PT".
3
3 Caracteres
numéricos
Los cuáles serán conforme a la Clave de Entidad Prestadora de Servicios que se reporta conforme al catálogo de entidades anexo al documento.
4
3 Caracteres
numéricos
Clave del Proceso Según Catálogo de Procesos (Definido en el encabezado CLAVE PROCESO CONSAR)
5
5 Caracteres
numéricos
Número consecutivo empezando en el cero, este número es obligatorio y en caso de que sea necesario dividir la información en varios archivos s irá incrementando en uno por archivo enviado.
6
3 Caracteres
numéricos
Clave del formato Según CONSAR (Definido en el encabezado CLAVE FORMATO CONSAR)
7
3 Caracteres
Alfanuméricos
Extensión gpg, generada después de encriptar el archivo origen.
 
       NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3, 4 y 5 serán con un guión bajo, después del paso 5 será mediante un signo de punto.
       Para ejemplificarlo:

       La recuperación de los acuses de transmisión se llevara a cabo en la ruta de Recuperación de Acuse, las entidades participantes deberán tomar su acuse con el mismo nombre del archivo paquete sin la extensión gpg, solo tendrán que agregar el carácter "A" al inicio del nombre del archivo paquete, ejemplo:
A20090304_PT_531_016_00000.007
VII.   El contenido del archivo del formato de información es en código ASCII, tomando en cuenta un registro por línea, al final de cada línea se debe colocar el carácter de nueva línea del código ASCII "013".
Anexo 105

DESCRIPCION DEL FORMATO
Información de Tipo Agregada.- Este archivo contiene Información de los servicios que brindan las Administradoras en sus diferentes puntos de contacto con los clientes.
PERIODICIDAD DE ENVIO:
PERIODO DE RECEPCION:
HORARIO DE TRANSMISION:
Mensual
El quinto día hábil del mes siguiente al que se reporta.
09:00 a 13:00 Hrs.
 
ENCABEZADO
 
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
Observaciones
Ent.
Dec.
De:
A:
1
Tipo de Registro

N
3
0
1
3
Identificador de registro (para control del sistema). Constante= "000" 1
2
Número de Registros
 
N
5
0
4
8
Total de registros enviados en el archivo incluyendo el encabezado.1
3
Tamaño del registro
 
N
3
0
9
11
Número de caracteres por registro = Constante "045".1
4
Tipo de Archivo

N
4
0
12
15
Identificador de archivo (para control del sistema). Constante= "401". 1
5
Tipo de Entidad

N
3
0
16
18
Clave de Tipo de Entidad que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 19.1
6
Clave de la Entidad

N
3
0
19
21
Clave de la entidad que reporta la información de acuerdo al Catálogo de Entidades (AFORES) del Catálogo General Apartado Circular 19. 1
7
Fecha de envío de la información

F
8
0
22
29
Fecha de la información que se reporta a CONSAR. Formato AAAAMMDD. 3
8
Espacios en blanco
 
AN
16
0
30
45
Vacíos. 6
 
SUBENCABEZADO
 
SUBENCABEZADO 01: CLASIFICACION POR CANALES DE ACCESO
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
Observaciones
Ent.
Dec.
De:
A:
1
Tipo de Registro

N
3
0
1
3
Identificador de registro (para control del sistema). Constante= "101" 1
2
Fecha de inicio del periodo

F
8
0
4
11
Fecha inicial del periodo que se reporta (AAAAMMDD), donde AAAA es el año, MM es el mes y DD día. 3
3
Fecha final del período

F
8
0
12
19
Fecha final del periodo que se reporta (AAAAMMDD), donde AAAA es el año, MM es el mes y DD día. 3
4
Canal de Acceso

N
2
0
20
21
De acuerdo al Catálogo de Canales de Acceso .1
5
Total Centros de Atención a nivel nacional
 
N
6
0
22
27
Número de Centros de Atención a nivel nacional que tienen referente al Canal de Servicio reportado
6
Total de Personas
 
N
6
0
28
33
Número de personas que componen la unidad
7
Total de Personas en Front Office
 
N
6
0
34
39
Total de personas dentro de la unidad que atienden en Front Office
8
Total de Personas en Back Office
 
N
6
0
40
45
Total de personas dentro de la unidad que atienden en Back Office
 
DETALLE(S)
 
DETALLE 01: HORARIOS DE SERVICIO
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
Observaciones
Ent.
Dec.
De:
A:
1
Tipo de Registro

N
3
0
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "301" 1
2
Días de Servicio

N
2
0
4
5
Clave de días en que el canal de acceso da servicio al trabajador, de acuerdo al Catálogo de Días de Servicio
3
Horario Servicio

N
2
0
6
7
Clave de horario de servicio en que el canal de acceso da servicio al trabajador, de acuerdo al Catálogo de Horario de Servicio
4
Total
 
N
6
0
8
13
Total de unidades que dan servicio según las características de Id2 y Id3
5
Espacios en blanco
 
AN
32
0
14
45
Vacíos. 6
 
DETALLE 02: ENTIDADES FEDERATIVAS EN DONDE SE CUENTE CON EL CENTRO DE ATENCION
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
Observaciones
Ent.
Dec.
De:
A:
1
Tipo de Registro

N
3
0
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "302" 1
2
Entidad Federativa

N
2
0
4
5
Clave de la Entidad Federativa de acuerdo al Catálogo de Entidades del Catálogo General vigente .
3
Total Centros de Atención en la Entidad Federativa reportada
 
N
6
0
6
11
Número de Centros de Atención que tiene la Entidad Federativa reportada en el ID 2 referente al Canal de Acceso reportado.
4
Total de Personas
 
N
6
0
12
17
Número de personas que tiene el Canal de Servicio reportado en la Entidad Federativa del ID2
5
Total de Personas en Front Office
 
N
6
0
18
23
Total de personas dentro de la unidad que atienden en Front Office en la Entidad Federativa del ID2
6
Total de Personas en Back Office
 
N
6
0
24
29
Total de personas dentro de la unidad que atienden en Back Office en la Entidad Federativa del ID2
7
Espacios en Blanco
 
AN
16
0
30
45
Vacíos6
 
En el caso de Canales de Acceso Virtuales (Sitio Web, correo electrónico o chat) poner 0 (cero) en el campo
En caso de que no aplique la Entidad Federativa reportar como 0 (cero).
 
DETALLE 03: CLASIFICACION DE SERVICIOS QUE BRINDA LA UNIDAD
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
Observaciones
Ent.
Dec.
De:
A:
1
Tipo de Registro

N
3
0
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "303" 1
2
ID Tipo de servicio

N
2
0
4
5
Clave de Tipo de Servicio, de acuerdo al catálogo servicios (Tipo de Servicio).1
3
ID Clave de servicio

N
2
0
6
7
Clave de Servicio, de acuerdo al catálogo servicios (Clave de Servicio).1
4
Indicador

N
1
0
8
8
0. No existe ningún canal de servicio del tipo indicado en el subencabezado que brinde el tipo y clave de servicio indicados en los ID2 y ID3.
1. El canal de servicio del tipo indicado en el subencabezado
si brinda el tipo y clave de servicio indicados en los ID2 y ID3.
5
Total
 
N
6
0
9
14
Total de unidades que cumplen con las características de los ID2 al ID4
6
Espacios en Blanco
 
AN
31
0
15
45
Vacíos6
 
DETALLE 04: SERVICIOS PENDIENTES DEL MES ANTERIOR Y PENDIENTES GENERADOS EL MES QUE SE REPORTA
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
Observaciones
Ent.
Dec.
De:
A:
1
Tipo de Registro

N
3
0
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "304" 1
2
ID Tipo de servicio

N
2
0
4
5
Clave de Tipo de Servicio, de acuerdo al catálogo servicios (Tipo de Servicio).1
3
ID Clave de servicio

N
2
0
6
7
Clave de Servicio, de acuerdo al catálogo servicios (Clave de Servicio).1
4
Indicador

N
1
0
8
8
0. Pendientes de meses anteriores.
1. Pendientes que ingresaron el mes que se reporta.
2. Concluidos en el periodo correspondiente al mes anterior.
3. Concluidos ingresados el mes que se reporta.
5
Antigüedad del Trámite

N
2
0
9
10
Tiempo en que se atendió el trámite (para los servicios atendidos) o tiempo que lleva pendiente el trámite de acuerdo al catálogo Antigüedad del Trámite
6
Total
 
N
6
0
11
16
Total de servicios que cumplen con los identificadores Id2 al Id5
7
Filler
 
AN
29
0
17
45
Espacios en Blanco
 
DETALLE 05: SUMARIO PENDIENTES
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
Observaciones
Ent.
Dec.
De:
A:
1
Tipo de Registro

N
3
0
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "305" 1
2
ID Tipo de servicio

N
2
0
4
5
Clave de Tipo de Servicio, de acuerdo al catálogo servicios (Tipo de Servicio).1
3
ID Clave de servicio

N
2
0
6
7
Clave de Servicio, de acuerdo al catálogo servicios (Clave de Servicio).1
4
Antigüedad del Trámite

N
2
0
8
9
Tiempo que lleva pendiente el trámite de acuerdo al catálogo Antigüedad del Trámite
5
Total Pendientes
 
N
6
0
10
15
Pendientes al cierre de mes de acuerdo a los identificadores Id2 a Id4
6
Filler
 
N
30
0
16
45
Espacios en Blanco
 
VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO
 
Validaciones para formato de los datos
Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos.
1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros.
2 Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Si la cantidad es negativa el signo ocupará la 1ª posición de la izquierda.
3 Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde:
             DD = día
             MM = mes
             AAAA = año
En caso de que no aplique alguna de las fechas, se deberá llenar con la fecha de "19000101".
4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde:
             DD = día
             MM = mes
             AAAA = año
El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo y el segundo la fecha final del periodo.
5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas.
6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada.
 
POLITICAS ESPECIFICAS DEL PROCESO
 
Políticas a seguir en la transmisión de la información
La información que será transmitida a la Comisión en base a este formato, se sujetará a las siguientes políticas:
I.     La transmisión del envío de los formatos de transmisión de información por proceso será a través de la red privada mediante el software Connect:Direct o algún otro compatible con este.
II.     Podrán realizar transmisiones las veces que les sea necesario al directorio de RECEPCION. Sin embargo, dentro de los 30 minutos anteriores al término del horario de transmisión, podrán efectuar las retransmisiones que requieran al directorio de RETRANSMISION, siempre y cuando se haya realizado previamente un envío de información al directorio de RECEPCION, sin importar que éste haya sido aceptado o rechazado. Si la transmisión del archivo se efectúa fuera del horario de transmisión especificado y/o en una fecha no correspondiente a su envío normal, el archivo deberá ser transmitido al directorio de RETRANSMISION y se validará con previa autorización de las áreas de Vigilancia.
III.    Las entidades correspondientes comprometidas a transmitir el formato de transmisión de información por proceso serán las (AFORES)
IV.   El archivo deberá enviarse encriptado y comprimido utilizando el programa GNUpg.
V.    El nombre que deberá presentar el archivo al ser transmitido a la Comisión, es el siguiente;
No.
TIPO DE DATO
DESCRIPCION
1
8 Dígitos Numéricos
En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD".
2
2 Dígitos
Alfanuméricos
Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad anexo al documento, Constante = "AF".
3
3 Dígitos Numéricos
Los cuáles serán conforme a la Clave de Entidad Afores que se reporta conforme al catálogo de entidades anexo al documento.
4
3 Dígitos Numéricos
Estos establecen la Clave de Subtipo de Entidad que se reporta(*Solo aplicará para familia de SIEFORES, para las demás entidades será Constante = "000")
5
4 Dígitos Numéricos
Para definir el tipo de archivo que se está transmitiendo, en donde cada formato ya tiene estipulado un número, para este caso será Constante = "0401".
 
       NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3 y 4 serán con un guión bajo, después del paso 4 será mediante un punto decimal.
       Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la Afore XXI estuviera enviando su información, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera:
 

       Cabe mencionar que una vez teniendo el archivo con este nombre, deberá de encriptarse con el programa GNUpg, el cual lo renombrará con el siguiente nombre:
20080307_AF_516_000.0401.gpg
       Con este nombre es con el que deberá de transmitirse a CONSAR el archivo. Para la recuperación de los acuses, las entidades participantes deberán tomar su "Acuse" con el mismo nombre con el que lo renombraron antes de encriptarlo, solo tendrán que agregar el carácter "A" antes de la fecha, ejemplo:
A20080307_AF_516_000.0401
       NOTA: No se tomara en cuenta la extensión .gpg, en la recuperación del acuse, como lo muestra el ejemplo, ni vendrá encriptado el acuse.
VI.   Las rutas de envío a CONSAR para producción serán:
TIPO DE ACCION
RUTA
Envío Normal
export/home/rec/SUCUR/RECEPCION
Envío Retransmisión
export/home/rec/SUCUR/RETRANSMISION
Recuperación de Acuse
export/home/rec/SUCUR/TRANSMISION
       
       La ruta de envío a CONSAR para pruebas será:
TIPO DE ACCION
RUTA
Envío Pruebas
export/home/rec/SUCUR/PRUEBAS/RECEPCION
Recuperación de Acuse de pruebas
export/home/rec/SUCUR/PRUEBAS/TRANSMISION
Anexo 106

DESCRIPCION DEL FORMATO
Información de Tipo Agregada.- Este archivo contiene Información de las operaciones de compra-venta, Reporto y Préstamo de Valores realizadas por las Siefores; transferencias de valores y la posición diaria de sus carteras, así como de los valores otorgados en préstamo y en garantía.
PERIODICIDAD DE ENVIO:
PERIODO DE RECEPCION:
HORARIO DE TRANSMISION:
Diario
Diario
08: 30 a 10:00 Hrs.
 
ENCABEZADO
 
 
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De:      A:
Observaciones
1
Tipo de Registro

N
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "000" 1
2
Número de Registros
 
N
5
4
8
Número de Registros que contiene el archivo incluyendo el encabezado. 1
3
Tamaño del Registro
 
N
3
9
11
Número de caracteres por registro = Constante "151".1
4
Tipo de Archivo

N
4
12
15
Identificador de archivo (para control del sistema) Constante = "0303".
5
Fecha de Operación

F
8
16
23
Fecha de la operación que se reporta.3
6
Tipo de Entidad

N
3
24
26
Clave del Tipo de Entidad que reporta la información, de acuerdo al Catálogo de Tipo de Entidad anexo.1
7
Entidad

N
6
27
32
Clave de Entidad que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Entidades de los Custodios de las siefores, anexo. 1
8
Espacios en blanco
 
AN
119
33
151
Vacíos. 6
 
SUBENCABEZADO
 
SUBENCABEZADO 1:
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De:     A:
Observaciones
1
Tipo de Registro

N
3
1
3
Es el identificador de registro (para control del sistema) = Constante "101". 1
2
Id Siefore

AN
2
4
5
Se deberá llenar con un CERO justificado a la izquierda y espacios5.
3
Folio Siefore

AN
3
6
8
Se deberá llenar con un CERO justificado a la izquierda y espacios5.
4
Cuenta Siefore

AN
4
9
12
Se deberá llenar con un CERO justificado a la izquierda y espacios5.
5
Número de Cuenta del Cliente

AN
20
13
32
Se deberá anotar el número de cliente de la Afore o Siefore según el Catálogo de Números de Cuenta del Cliente conforme al Archivo 0308, únicamente para ser llenado por Custodios. 5, 11.
6
Espacios en blanco
 
AN
119
33
151
Vacíos. 6
 
DETALLE(S)
 
DETALLE 1: MOVIMIENTOS DE VALORES DEL DIA
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De: A:
Observaciones
1
Tipo de Registro

N
3
1
3
Es el identificador de registro (para control del sistema) = Constante "301". 1
2
Entradas/Salidas

AN
1
4
4
Es la clave de la operación realizada (valores recibidos "E" o entregados "S" por la Siefore) 5. Será equivalente:
E=DVP o DF
S=RVP o RF
3
Tipo de Movimiento

AN
1
5
5
Es la clave que indica el tipo de movimiento realizado de acuerdo al Catálogo de Tipo de Movimiento. 5
4
Emisora

AN
7
6
12
Clave de la Emisora asignada al activo. 5, 10.
5
Serie

AN
7
13
19
Clave de Serie asignada al activo. 5, 10.
6
Tipo de Valor

AN
4
20
23
Clave de Tipo de Valor del activo según la clasificación de instrumentos. 5, 10.
7
Cupón
 
N
4
24
27
Número del cupón vigente de la Emisora. 1, 10.
8
Monto de Liquidación
 
N
11,6
28
44
Total de liquidación de la operación en su caso. 2
9
Tasa
 
N
3,6
45
53
Tasa pactada en la operación. 2
10
Plazo
 
N
4
54
57
El número de días entre la fecha de la información y la fecha de vencimiento del instrumento o la operación de Reporto o Préstamo de Valores. 1
11
Id Contraparte
 
AN
2
58
59
Se deberá llenar con un CERO justificado a la izquierda y espacios 5.
12
Folio Contraparte
 
AN
3
60
62
Se deberá llenar con un CERO justificado a la izquierda y espacios 5.
13
Cuenta Contraparte
 
AN
4
63
66
Se deberá llenar con un CERO justificado a la izquierda y espacios 5.
14
Total operado
 
N
15
67
81
Total de títulos entregados o recibidos por la Siefore en la operación. 1
15
Divisa
 
N
2
82
83
Se deberá anotar el identificador de la Divisa de la operación según el Catálogo de Divisas anexo. 1
16
Código ISIN

AN
12
84
95
Se deberá anotar el código ISIN del activo. 7
17
CUSIP O CINS

AN
9
96
104
Se deberá anotar el código CUSIP o el CINS del activo. 8
18
SEDOL

AN
7
105
111
Se deberá anotar el código SEDOL del activo. 9
19
Número de Cuenta de la Contraparte
 
AN
20
112
131
Se deberá anotar el número de Cuenta de la Contraparte que tiene registrado el Custodio según el Catálogo de Números de Cuenta de Contrapartes y Beneficiarios conforme al Archivo 0309, únicamente para ser llenado por Custodios. 5, 11.
20
Número de Cuenta del Beneficiario
 
AN
20
132
151
Se deberá anotar el número de Cuenta del Beneficiario que tiene registrado el Custodio según el Catálogo de Números de Cuenta de Contrapartes y Beneficiarios conforme al Archivo 0309, únicamente para ser llenado por Custodios. 5, 11.
 
DETALLE 2: POSICION DE VALORES EN CARTERA
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De:       A:
Observaciones
1
Tipo de Registro

N
3
1
3
Es el identificador de registro (para control del sistema) = Constante "302". 1
2
Emisora

AN
7
4
10
Clave de la Emisora asignada al activo. 5, 10.
3
Serie

AN
7
11
17
Clave de Serie asignada al activo. 5, 10.
4
Tipo de Valor

AN
4
18
21
Clave de Tipo de Valor del activo según la clasificación de instrumentos. 5, 10.
5
Cupón
 
N
4
22
25
Número del cupón vigente de la Emisora. 1, 10.
6
Saldo Inicial
 
N
20
26
45
Cantidad de títulos iniciales del activo en cartera (Debe coincidir con el saldo final del día anterior). 1
7
Saldo Actual
 
N
20
46
65
Cantidad de títulos finales del activo en cartera por tipo de valor 1
8
Código ISIN

AN
12
66
77
Se deberá anotar el código ISIN del activo 7
9
CUSIP O CINS

AN
9
78
86
Se deberá anotar el código CUSIP o el CINS del activo 8
10
SEDOL

AN
7
87
93
Se deberá anotar el código SEDOL del activo 9
11
Espacios en Blanco
 
AN
58
94
151
Vacíos 6
 
DETALLE 3: POSICION DE VALORES OTORGADOS EN PRESTAMO
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De: A:
Observaciones
1
Tipo de Registro

N
3
1
3
Es el identificador de registro (para control del sistema) = Constante "303". 1
2
Emisora

AN
7
4
10
Clave de la Emisora asignada al activo. 5, 10.
3
Serie

AN
7
11
17
Clave de Serie asignada al activo 5, 10.
4
Tipo de Valor

AN
4
18
21
Clave de Tipo de Valor del activo según la clasificación de instrumentos 5, 10.
5
Saldo Inicial
 
N
20
22
41
Cantidad de títulos iniciales del activo en cartera (Debe coincidir con el saldo final del día anterior). 1
6
Saldo Actual
 
N
20
42
61
Cantidad de títulos finales del activo en cartera por tipo de valor. 1
7
Código ISIN

AN
12
62
73
Se deberá anotar el código ISIN del activo. 7
8
CUSIP O CINS

AN
9
74
82
Se deberá anotar el código CUSIP o el CINS del activo. 8
9
SEDOL

AN
7
83
89
Se deberá anotar el código SEDOL del activo. 9
10
Espacios en Blanco
 
AN
62
90
151
Vacíos. 6
 
DETALLE 4: POSICION DE VALORES OTORGADOS EN GARANTIA
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De: A:
Observaciones
1
Tipo de Registro

N
3
1
3
Es el identificador de registro (para control del sistema) = Constante "304". 1
2
Emisora

AN
7
4
10
Clave de la Emisora asignada al activo 5, 10.
3
Serie

AN
7
11
17
Clave de Serie asignada al activo 5, 10.
4
Tipo de Valor

AN
4
18
21
Clave de Tipo de Valor del activo según la clasificación de instrumentos 5, 10.
5
Saldo Inicial
 
N
20
22
41
Cantidad de títulos iniciales del activo en cartera (Debe coincidir con el saldo final del día anterior). 1
6
Saldo Actual
 
N
20
42
61
Cantidad de títulos finales del activo en cartera por tipo de valor. 1
7
Código ISIN

AN
12
62
73
Se deberá anotar el código ISIN del activo. 7
8
CUSIP O CINS

AN
9
74
82
Se deberá anotar el código CUSIP o el CINS del activo. 8
9
SEDOL

AN
7
83
89
Se deberá anotar el código SEDOL del activo. 9
10
Espacios en Blanco
 
AN
62
90
151
Vacíos. 6
 
DETALLE 5: MOVIMIENTOS DE EFECTIVO DEL DIA
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De: A:
Observaciones
1
Tipo de Registro

N
3
1
3
Es el identificador de registro (para control del sistema) = Constante "305". 1
2
Entradas/Salidas

AN
1
4
4
Es la clave de la operación realizada "E" para Depósitos recibidos y "S" para Retiros de la Siefore. 5
3
Tipo de Movimiento de Efectivo
 
AN
1
5
5
Es la clave que indica el tipo de movimiento de efectivo realizado de acuerdo al Catálogo de Tipo de Movimiento de Efectivo. 5
4
Emisora

AN
7
6
12
Clave de la Emisora del activo que originó el movimiento de efectivo 5, 10.
5
Serie

AN
7
13
19
Clave de Serie del activo que originó el movimiento de efectivo 5, 10.
6
Tipo de Valor

AN
4
20
23
Clave de Tipo de Valor del activo que originó el movimiento de efectivo según la clasificación de instrumentos5, 10.
7
Monto
 
N
11,6
24
40
Monto del movimiento. 2
8
Divisa

N
2
41
42
Se deberá anotar el identificador de la Divisa de la operación según el Catálogo de Divisas anexo.1
9
Código ISIN

AN
12
43
54
Se deberá anotar el código ISIN del activo que originó el movimiento de efectivo. 7
10
CUSIP O CINS

AN
9
55
63
Se deberá anotar el código CUSIP o el CINS del activo que originó el movimiento de efectivo. 8
11
SEDOL

AN
7
64
70
Se deberá anotar el código SEDOL del activo que originó el movimiento de efectivo. 9
12
Número de Cuenta de la Contraparte
 
AN
20
71
90
Se deberá anotar el número de Cuenta de la Contraparte que tiene registrado el Custodio según el Catálogo de Números de Cuenta de Contrapartes y Beneficiarios conforme al Archivo 0309. 5, 11
13
Número de Cuenta del Beneficiario
 
AN
20
91
110
Se deberá anotar el número de Cuenta de la Contraparte que tiene registrado el Custodio según el Catálogo de Números de Cuenta de Contrapartes y Beneficiarios conforme al Archivo 0309. 5, 11
14
Espacios en Blanco
 
AN
41
111
151
Vacíos. 6
 
CATALOGO(S)
 
Catálogo de Tipo de Entidades
Clave Tipo de
Entidad
Descripción
Abreviación
001
AFORES
AF
002
SIEFORES BASICA
SB
003
SIEFORES APORTACIONES COMPLEMENTARIAS
AC
004
SIEFORES PREVISION SOCIAL
PS
007
EMPRESAS OPERADORAS
EO
011
ICEFAS
IC
013
BANXICO
BX
014
PRESTADORAS DE SERVICIO
PT
016
COMISIONES
CM
017
SIEFORES DE APORTACIONES VOLUNTARIAS
AV
018
S. D. INDEVAL
ID
019
CUSTODIOS DE LAS SIEFORES
CS
020
INSTITUTOS
IN
030
PROVEEDORES DE VECTORES DE PRECIOS
VP
 
Catálogo de Entidades (Custodios)
Clave Tipo de Entidad
Descripción
140002
BANAMEX CUSTODIA
146300
STATESTREET BANK
140012
BANCOMER CUSTODIO
140014
SANTANDER CUSTODIO
146310
BANCK OF NEW YORK
146304
HSBC CUSTODIO
* La CONSAR otorgará la clave de custodio respectiva
 
Catálogo de Tipo de Movimiento
Identificador
Descripción
R
Si es resultado de un Reporto
T
Si es resultado de un Traspaso sin liquidación
V
Si es resultado de una compra/venta con liquidación
S
Si proviene de la cámara de compensación
P
Préstamos de Valores
G
Garantías entregadas
Y
Reportos fecha valor
 
Catálogo de Tipo de Movimiento de Efectivo
Identificador
Descripción
R
Si fue derivado de una operación de Reporto
D
Si fue derivado de un movimiento en directo
C
Si fue derivado de un pago de cupón
A
Si fue derivado de una amortización
P
Si fue derivado de una operación de Préstamo de Valores
 
Catálogo de Divisa
Identificador
Descripción
Clave
1
Peso
MXP
2
Dólar Americano
USD
3
Unidades de Inversión
UDI
6
Yen
JPY
7
Euros
EUR
8
Dólar Australiano
AUD
9
Dólar Canadiense
CAD
10
Franco Suizo
CHF
11
Libra Esterlina
GBP
12
Dólar de Hong Kong
HKD
13
Corona Danesa
DKK
14
Corona Sueca
SEK
15
Corona Noruega
NOK
16
Real Brasileño
BRL
17
Shekel Israelí
ILS
18
Peso Chileno
CLP
19
Rupia
INR
20
Renminbi Chino
CNY
21
Zloty Polaco
PLN
22
Corona checa
CZK
23
Florín Húngaro
HUF
24
Leu Rumano
RON
25
Lats Letones
LVL
26
Litas Lituanas
LTL
27
Corona Estonia
EEK
28
Lev Búlgaro
BGN
29
Corona Islandesa
ISK
99
Otras Divisas
OTR
 
VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO
 
Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos.
1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros.
2 Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Si la cantidad es negativa el signo ocupará la 1ª posición de la izquierda.
3 Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde:
             DD = día
             MM = mes
             AAAA = año
4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde:
             DD = día
             MM = mes
             AAAA = año
El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo y el segundo la fecha final del periodo.
5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas.
6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada.
 
POLITICAS ESPECIFICAS DEL PROCESO
 
Políticas a seguir en la transmisión de la información
La información que será transmitida a la Comisión en base a este formato, se sujetará a las siguientes políticas:
I.     La transmisión del envió de los formatos de transmisión de información por proceso será a través del portal: https://www.consar.gob.mx/custodios/upload/
II.     Las entidades correspondientes comprometidas a transmitir el formato de transmisión de información por proceso serán los Custodios de las Siefores.
III.    El horario de transmisión de la información a CONSAR será de las 08:30 a las 10:00 hrs.
IV.   En el caso de los identificadores ISIN, CUSIP y SEDOL se deberán llenar en el siguiente orden:
       1° ISIN, de no existir éste,
       2° CUSIP o CINS, de no existir éste,
       3° SEDOL.
       Será obligatorio contar con por lo menos uno de ellos.
V.    El nombre que deberá presentar el archivo a enviar por parte de los Custodios a CONSAR se compone de lo siguiente;
VI.
No.
TIPO DE DATO
DESCRIPCION
1
8 Dígitos Numéricos
En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envió en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD".
2
2 Dígitos
Alfanuméricos
Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipo de Entidad anexo al documento. Constante = "CS".
3
3 Dígitos Numéricos
Los cuales serán conforme a los primeros tres números de la Clave del Tipo de Entidad que se reporta,
4
3 Dígitos Numéricos
Los cuales serán conforme a los tres últimos números de la Clave del Tipo de Entidad que se reporta.
5
4 Dígitos Numéricos
Para definir el tipo de archivo que se está transmitiendo, en donde cada formato ya tiene estipulado un número constante para este caso será, Constante = 0303.
 
       NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3 y 4 serán con un guión bajo, después del paso 4 será mediante un punto decimal.
       Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la Entidad Banamex Custodia estuviera enviando su información, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera:
 

       Para la recuperación de los acuses, las entidades participantes deberán tomar su "Acuse" con el mismo nombre con el que lo enviaron, solo tendrán que agregar el carácter "A" antes de la fecha, ejemplo:
A20060307_CS_140_002.0303
VII.   Las rutas de envío y recuperación de acuses a CONSAR para producción serán por medio del portal:https://www.consar.gob.mx/custodios/upload/
VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO
 
Validaciones para formato de los datos
Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos.
1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros.
2 Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Los dos, tres o seis decimales disponibles siempre ocuparán los dos, tres o seis caracteres más a la derecha, si la cantidad no tiene decimales, estos dos, tres o seis caracteres serán CEROS.
3 Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde:
              DD = día
              MM = mes
              AAAA = año
4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde:
              DD = día
              MM = mes
              AAAA = año           
El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo.
El segundo bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha final del periodo.
5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas.
6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada.
7 ISIN o "International Securities Identification Number" el cual consta de 12 caracteres donde:
                   1 y 2: corresponden al prefijo del país
                   3: corresponde al identificador de región
 
                   4 al 9: corresponden al identificador del emisor
                   10 y 11: corresponden al identificador de la emisión
                   12: dígito verificador
Deberá estar justificado a la izquierda, si la longitud del dato real es menor a la especificada o no existe, se llenarán los espacios vacíos con un CERO.
8 CUSIP o "Committee on Uniform Securities Identification Procedures" o CINS "CUSIP International Numbering System", el CINS es el CUSIP internacional y tienen el mismo formato, los instrumentos que no cuentan con CUSIP cuentan con CINS y constan de 9 caracteres.
Deberá estar justificado a la izquierda, si la longitud del dato real es menor a la especificada o no existe, se llenarán los espacios vacíos con un CERO.
9 SEDOL o "Stock Exchange Daily Oficial List" es la clave asignada por la Internacional Stock Exchange of London para activos internacionales y consta de 7 caracteres.
Deberá estar justificado a la izquierda, si la longitud del dato real es menor a la especificada o no existe, se llenarán los espacios vacíos con un CERO.
10 Estos campos serán considerados opcionales sólo si se llenó alguno de los campos de código ISIN o CUSIP o SEDOL, de lo contrario se llenarán los espacios vacíos con un CERO justificado a la izquierda y espacios.
Anexo 107

DESCRIPCION DEL FORMATO
Información de Tipo Agregada.- Este archivo contiene la información del Catálogo de Números de Cuenta del Cliente según los Custodios de las Siefores
PERIODICIDAD DE ENVIO:
PERIODO DE RECEPCION:
HORARIO DE TRANSMISION:
Diario
Diario
08: 30 a 10:00 Hrs.
 
ENCABEZADO
 
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De: A:
Observaciones
1
Tipo de Registro

N
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "000" 1
2
Número de Registros
 
N
5
4
8
Número de Registros que contiene el archivo incluyendo el encabezado. 1
3
Tamaño del Registro
 
N
3
9
11
Es el número de caracteres por registro = constante "092".
4
Tipo de Archivo

N
4
12
15
Es el identificador de archivo (para control del sistema)= Constante "0308".
5
Fecha de Proceso

F
8
16
23
Es la fecha de envío de la información a CONSAR3.
6
Tipo de Entidad

N
3
24
26
Clave de Tipo de Entidad que reporta la información = Constante "019"1.
7
Entidad

N
6
27
32
Clave de la Entidad que reporta la información de acuerdo al Catálogo de Entidades que establezca la CONSAR1.
8
Espacios en blanco
 
AN
60
33
92
Vacíos6.
 
DETALLE(S)
 
DETALLE 1: CATALOGO DE NUMEROS DE CUENTA DEL CLIENTE
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De:     A:
Observaciones
1
Tipo de Registro

N
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "301". 1
2
Número de cuenta del cliente

AN
20
4
23
Será el número de cuenta de cliente que la Afore o Siefore tenga con el Custodio.
3
Clave de Siefore

AN
9
24
32
Se deberá anotar la clave de la Afore o Siefore según el Catálogo de Claves de Afores y Siefores5.
4
Nombre del cliente
 
AN
60
33
92
Se deberá anotar la razón social del Cliente.
 
CATALOGO(S)
 
Catálogo de Entidades (Custodios)
Clave Tipo de Entidad
Descripción
140002
BANAMEX CUSTODIA
146300
STATESTREET BANK
140012
BANCOMER CUSTODIO
140014
SANTANDER CUSTODIO
146310
BANCK OF NEW YORK
146304
HSBC CUSTODIO
* La CONSAR otorgará la clave de custodio respectiva
 
Catálogo de Claves de Afores y Siefores
Clave de
Siefore
Descripción
 
Clave de
Siefore
Descripción
002566001
AFIRME, Siefore Básica 1
 
002532004
HSBC, Siefore Básica 4
002566002
AFIRME, Siefore Básica 2
 
002532005
HSBC, Siefore Básica 5
002566003
AFIRME, Siefore Básica 3
 
002550001
INBURSA, Siefore Básica 1
002566004
AFIRME, Siefore Básica 4
 
002550002
INBURSA, Siefore Básica 2
002566005
AFIRME, Siefore Básica 5
 
002550003
INBURSA, Siefore Básica 3
002556001
AZTECA, Siefore Básica 1
 
002550004
INBURSA, Siefore Básica 4
002556002
AZTECA, Siefore Básica 2
 
002550005
INBURSA, Siefore Básica 5
002556003
AZTECA, Siefore Básica 3
 
002544001
ING, Siefore Básica 1
002556004
AZTECA, Siefore Básica 4
 
002544002
ING, Siefore Básica 2
002556005
AZTECA, Siefore Básica 5
 
002544003
ING, Siefore Básica 3
002552001
BANAMEX, Siefore Básica 1
 
002544004
ING, Siefore Básica 4
002552002
BANAMEX, Siefore Básica 2
 
002544005
ING, Siefore Básica 5
002552003
BANAMEX, Siefore Básica 3
 
017644001
ING, Siefore de Aportaciones Voluntarias 1
002552004
BANAMEX, Siefore Básica 4
 
002562001
INVERCAP, Siefore Básica 1
002552005
BANAMEX, Siefore Básica 5
 
002562002
INVERCAP, Siefore Básica 2
017652001
BANAMEX, Siefore de Aportaciones Voluntarias 1
 
002562003
INVERCAP, Siefore Básica 3
017652002
BANAMEX, Siefore de Aportaciones Voluntarias 2
 
002562004
INVERCAP, Siefore Básica 4
002554001
BANCOMER, Siefore Básica 1
 
002562005
INVERCAP, Siefore Básica 5
002554002
BANCOMER, Siefore Básica 2
 
003364001
METLIFE, Siefore de Aportaciones Complementarias 1
002554003
BANCOMER, Siefore Básica 3
 
002564001
METLIFE, Siefore Básica 1
002554004
BANCOMER, Siefore Básica 4
 
002564002
METLIFE, Siefore Básica 2
002554005
BANCOMER, Siefore Básica 5
 
002564003
METLIFE, Siefore Básica 3
017654001
BANCOMER, Siefore de Aportaciones Voluntarias 1
 
002564004
METLIFE, Siefore Básica 4
017454001
BANCOMER, Siefore de Previsión Social 1
 
002564005
METLIFE, Siefore Básica 5
004454002
BANCOMER, Siefore de Previsión Social 2
 
002578001
PENSIONISSSTE, Siefore Básica 1
004454003
BANCOMER, Siefore de Previsión Social 3
 
002578002
PENSIONISSSTE, Siefore Básica 2
004454004
BANCOMER, Siefore de Previsión Social 4
 
002578003
PENSIONISSSTE, Siefore Básica 3
004454005
BANCOMER, Siefore de Previsión Social 5
 
002578004
PENSIONISSSTE, Siefore Básica 4
002530001
BANORTE, Siefore Básica 1
 
002578005
PENSIONISSSTE, Siefore Básica 5
002530002
BANORTE, Siefore Básica 2
 
002538001
PRINCIPAL, Siefore Básica 1
002530003
BANORTE, Siefore Básica 3
 
002538002
PRINCIPAL, Siefore Básica 2
002530004
BANORTE, Siefore Básica 4
 
002538003
PRINCIPAL, Siefore Básica 3
002530005
BANORTE, Siefore Básica 5
 
002538004
PRINCIPAL, Siefore Básica 4
004430001
BANORTE, Siefore de Previsión Social 1
 
002538005
PRINCIPAL, Siefore Básica 5
004430002
BANORTE, Siefore de Previsión Social 2
 
003334001
PROFUTURO, Siefore de Aportaciones Complementarias 1
004430003
BANORTE, Siefore de Previsión Social 3
 
002534001
PROFUTURO, Siefore Básica 1
004430004
BANORTE, Siefore de Previsión Social 4
 
002534002
PROFUTURO, Siefore Básica 2
004430005
BANORTE, Siefore de Previsión Social 5
 
002534003
PROFUTURO, Siefore Básica 3
002568001
COPPEL, Siefore Básica 1
 
002534004
PROFUTURO, Siefore Básica 4
002568002
COPPEL, Siefore Básica 2
 
002534005
PROFUTURO, Siefore Básica 5
002568003
COPPEL, Siefore Básica 3
 
017634001
PROFUTURO, Siefore de Aportaciones Voluntarias 1
002568004
COPPEL, Siefore Básica 4
 
002516001
XXI, Siefore Básica 1
002568005
COPPEL, Siefore Básica 5
 
002516002
XXI, Siefore Básica 2
002532001
HSBC, Siefore Básica 1
 
002516003
XXI, Siefore Básica 3
002532002
HSBC, Siefore Básica 2
 
002516004
XXI, Siefore Básica 4
002532003
HSBC, Siefore Básica 3
 
002516005
XXI, Siefore Básica 5
 
VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO
 
Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos.
1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros.
2 Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Si la cantidad es negativa el signo ocupará la 1ª posición de la izquierda.
3 Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde:
             DD = día
             MM = mes
             AAAA = año
4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde:
             DD = día
             MM = mes
             AAAA = año
El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo y el segundo la fecha final del periodo.
5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas.
6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada.
 
POLITICAS ESPECIFICAS DEL PROCESO
 
Políticas a seguir en la transmisión de la información
La información que será transmitida a la Comisión en base a este formato, se sujetará a las siguientes políticas:
I.     La transmisión del envió de los formatos de transmisión de información por proceso será a través del portal:
       https://www.consar.gob.mx/custodios/upload/
II.     Las entidades correspondientes comprometidas a transmitir el formato de transmisión de información por proceso serán los Custodios.
III.    El horario de transmisión de la información a CONSAR será de las 08:30 a las 10:00 hrs.
IV.   El nombre que deberá presentar el archivo a enviar por parte de los Custodios a CONSAR se compone de lo siguiente;
No.
TIPO DE DATO
DESCRIPCION
1
8 Dígitos Numéricos
En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envió en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD".
2
2 Dígitos
Alfanuméricos
Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de TipoTipo de Entidad anexo al documento, Constante = "CS"
3
3 Dígitos Numéricos
Los cuales serán conforme a los primeros tres números de la Clave del Tipo de Entidad que se reporta.
4
3 Dígitos Numéricos
Los cuales serán conforme a los tres últimos números de la Clave del Tipo de Entidad que se reporta.
5
4 Dígitos Numéricos
Para definir el tipo de archivo que se está transmitiendo, en donde cada formato ya tiene estipulado un número constante para este caso será, Constante = 0308.
 
       NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3 y 4 serán con un guión bajo, después del paso 4 será mediante un punto decimal.
       Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la Entidad Banamex Custodio (140002) estuviera enviando su información, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera:

       Para la recuperación de los acuses, las entidades participantes deberán tomar su "Acuse" con el mismo nombre con el que lo enviaron, solo tendrán que agregar el carácter "A" antes de la fecha, ejemplo:
A20060307_CS_140_002.0308
V.    Las rutas de envío y recuperación de acuses a CONSAR para producción serán por medio del portal:
       https://www.consar.gob.mx/custodios/upload/
 
VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO
 
Validaciones para formato de los datos
Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos.
1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros.
2 Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Los dos, tres o seis decimales disponibles siempre ocuparán los dos, tres o seis caracteres más a la derecha, si la cantidad no tiene decimales, estos dos, tres o seis caracteres serán CEROS.
3 Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde:
              DD = día
 
              MM = mes
              AAAA = año
4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde:
              DD = día
              MM = mes
              AAAA = año           
El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo.
El segundo bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha final del periodo.
5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas.
6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada.
Anexo 108

DESCRIPCION DEL FORMATO
Información de Tipo Agregada.- Este archivo contiene la información del Catálogo de Números de Cuenta de Contrapartes y Beneficiarios según los Custodios de las Siefores
PERIODICIDAD DE ENVIO:
PERIODO DE RECEPCION:
HORARIO DE TRANSMISION:
Diario
Diario
08: 30 a 10:00 Hrs.
 
ENCABEZADO
 
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De: A:
Observaciones
1
Tipo de Registro

N
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "000" 1
2
Número de Registros
 
N
5
4
8
Número de Registros que contiene el archivo incluyendo el encabezado. 1
3
Tamaño del Registro
 
N
3
9
11
Es el número de caracteres por registro = constante "083".
4
Tipo de Archivo

N
4
12
15
Es el identificador de archivo (para control del sistema)= Constante "0309".
5
Fecha de Proceso

F
8
16
23
Es la fecha de envío de la información a CONSAR3.
6
Tipo de Entidad

N
3
24
26
Clave de Tipo de Entidad que reporta la información = Constante "019"1.
7
Entidad

N
6
27
32
Clave de la Entidad que reporta la información de acuerdo al Catálogo de Entidades que establezca la CONSAR1.
8
Espacios en blanco
 
AN
51
33
83
Vacíos.6
 
DETALLE(S)
 
DETALLE 1: CATALOGO DE NUMEROS DE CUENTA DE CONTRAPARTES Y BENEFICIARIOS
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De: A:
Observaciones
1
Tipo de Registro

N
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "301". 1
2
Número de cuenta del cliente

AN
20
4
23
Será el número de cuenta de cliente que la Afore o Siefore tenga con el Custodio.
4
Nombre del cliente
 
AN
60
24
83
Se deberá anotar la razón social de la contraparte o Beneficiario.
 
CATALOGO(S)
 
Catálogo de Entidades (Custodios)
Clave Tipo de Entidad
Descripción
140002
BANAMEX CUSTODIA
146300
STATESTREET BANK
140012
BANCOMER CUSTODIO
140014
SANTANDER CUSTODIO
146310
BANCK OF NEW YORK
146304
HSBC CUSTODIO
* La CONSAR otorgará la clave de custodio respectiva
 
VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO
 
Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos.
1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros.
2 Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Si la cantidad es negativa el signo ocupará la 1ª posición de la izquierda.
3 Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde:
             DD = día
             MM = mes
             AAAA = año
4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde:
             DD = día
             MM = mes
             AAAA = año
El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo y el segundo la fecha final del periodo.
5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas.
 
6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada.
 
POLITICAS ESPECIFICAS DEL PROCESO
 
Políticas a seguir en la transmisión de la información
La información que será transmitida a la Comisión en base a este formato, se sujetará a las siguientes políticas:
I.     La transmisión del envió de los formatos de transmisión de información por proceso será a través del portal:
       https://www.consar.gob.mx/custodios/upload/
II.     Las entidades correspondientes comprometidas a transmitir el formato de transmisión de información por proceso serán los Custodios.
III.    El horario de transmisión de la información a CONSAR será de las 08:30 a las 10:00 hrs.
IV.   El nombre que deberá presentar el archivo a enviar por parte de los Custodios a CONSAR se compone de lo siguiente;
No.
TIPO DE DATO
DESCRIPCION
1
8 Dígitos Numéricos
En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envió en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD".
2
2 Dígitos
Alfanuméricos
Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de TipoTipo de Entidad anexo al documento, Constante = "CS"
3
3 Dígitos Numéricos
Los cuales serán conforme a los primeros tres números de la Clave del Tipo de Entidad que se reporta.
4
3 Dígitos Numéricos
Los cuales serán conforme a los tres últimos números de la Clave del Tipo de Entidad que se reporta.
5
4 Dígitos Numéricos
Para definir el tipo de archivo que se está transmitiendo, en donde cada formato ya tiene estipulado un número constante para este caso será, Constante = 0309.
 
       NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3 y 4 serán con un guión bajo, después del paso 4 será mediante un punto decimal.
       Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la Entidad Banamex Custodio (140002) estuviera enviando su información, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera:

       Para la recuperación de los acuses, las entidades participantes deberán tomar su "Acuse" con el mismo nombre con el que lo enviaron, solo tendrán que agregar el carácter "A" antes de la fecha, ejemplo:
A20060307_CS_140_002.0309
V.    Las rutas de envío y recuperación de acuses a CONSAR para producción serán por medio del portal: https://www.consar.gob.mx/custodios/upload/
 
VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO
 
Validaciones para formato de los datos
Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos.
1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros.
 
2 Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Los dos, tres o seis decimales disponibles siempre ocuparán los dos, tres o seis caracteres más a la derecha, si la cantidad no tiene decimales, estos dos, tres o seis caracteres serán CEROS.
3 Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde:
              DD = día
              MM = mes
              AAAA = año
4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde:
              DD = día
              MM = mes
              AAAA = año           
El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo.
El segundo bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha final del periodo.
5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas.
6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada.
Anexo 109

DESCRIPCION DEL FORMATO
Información de los escenarios de las matrices de cambios de los instrumentos.
PERIODICIDAD DE ENVIO:
PERIODO DE RECEPCION:
HORARIO DE TRANSMISION:
DIARIO
DIARIO
16:00 a 20:00 hrs
 
DETALLE 1: CONTIENE LA INFORMACION DE LAS MATRICES DE DIFERENCIAS*
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Observaciones
1
Proveedor

AN
10
Identificador del proveedor de precios según el catálogo de proveedores.4
2
Fecha de Información

F
8
Fecha de la operación que se reporta.3
3
Tipo de Valor

AN
4
Clave que le otorgue al tipo de valor el proveedor de precios al Instrumento.4
4
Emisora

AN
7
Clave que le otorgue a la emisora el proveedor de precios al Instrumento. 4
5
Serie

AN
7
Clave que le otorgue a la serie el proveedor de precios al Instrumento. 4
6
ISIN
 
AN
12
Se deberá anotar el ISIN que le otorgue el proveedor de precios al Instrumento, un cero en otro caso. 12.
7
Precio1
 
N
14,6
Precio limpio del instrumento. 18
8
Precio2
 
N
14,6
Precio sucio del instrumento. 18
9
Fecha del escenario

F
8
Fecha del escenario correspondiente al número del escenario3
10
Número del escenario

N
3
Número del escenario correspondiente al instrumento. 17
11
Diferencia
 
N
12,10
Diferencia en el precio del escenario correspondiente al instrumento18.
12
Consecutivo

AN
10
Consecutivo del Instrumento.4
 
CATALOGO(S)
 
Catálogo de Proveedores
Clave del Proveedor
Descripción
Abreviación
025009
Proveedor Integral de Precios, S.A. de C.V.
PIP
025012
Valuación Operativa y Referencias de Mercado S.A. de C.V
VALMER
 
POLITICAS GENERALES DEL PROCESO
 
Si el ISIN no existe, se llenarán los espacios vacíos con un CERO.
En el caso de Tipo de Valor, Emisora, Serie y Consecutivo se llenarán los campos usando las claves según la BMV si éstas existen, si no, se llenarán con el valor asignado por el proveedor de precios; de lo contrario se llenarán con un CERO.
 
VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO
 
Validaciones para formato de los datos
3 Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde:
             DD = día
             MM = mes
             AAAA = año
4 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos. En el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas.
12 ISIN o "International Securities Identification Number" el cual consta de 12 caracteres donde:
       1 y 2: corresponden al prefijo del país
       3: corresponde al identificador de región
       4 al 9: corresponden al identificador del emisor
       10 y 11: corresponden al identificador de la emisión
       12: dígito verificador
17 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas sin ceros a la izquierda).
 
18 Dato numérico con decimal (cantidades definidas con decimales sin ceros a la izquierda). Deberá llevar el signo de puntuación, sin comas de separación.
 
POLITICAS ESPECIFICAS DEL PROCESO
 
Políticas a seguir en la transmisión de la información
La información que será transmitida a la Comisión en base a este formato, se sujetará a las siguientes políticas:
I.     La transmisión del envió de los formatos de transmisión de información por proceso será a través de una VPN (Red privada Virtual) para cada proveedor de precios.
II.     Este formato de transmisión de información por proceso deberá ser enviado por el Proveedor de Precios contratado por cada Administradora.
III.    El horario de transmisión de la información a CONSAR será de las 16:00 a las 20:00 hrs.
IV.   El nombre que deberá presentar el archivo a enviar por parte del proveedor a CONSAR se compone de lo siguiente;
No.
TIPO DE DATO
DESCRIPCION
1
8 Dígitos Numéricos
En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envió en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD".
2
2 Dígitos
Alfanuméricos
Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad anexo al documento, Constante = "VP"
3
3 Dígitos Numéricos
Los cuales serán conforme a los primeros tres números de la Clave del Tipo de Entidad que se reporta,
4
3 Dígitos Numéricos
Los cuales serán conforme a los tres últimos números de la Clave del Tipo de Entidad que se reporta, Constante = "000".
5
4 Dígitos Numéricos
Para definir el tipo de archivo que se está transmitiendo y deberá indicar el número correspondiente a la clave del catálogo de matrices..
 
Catálogo de Matrices
Clave
Descripción
0322
Deuda
0323
Indices
0324
Derivados
0325
Reportos
0326
Acciones
0327
CKDs
0328
Divisas
 
       NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3 y 4 serán con un guión bajo, después del paso 4 será mediante un punto decimal.
       Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la Entidad VALMER estuviera enviando
su información de la matriz de deuda, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera:

       La Comisión emitirá un Estatus de Validación, que será recibido por los Proveedores de Precios.
V.    Las rutas de envío a CONSAR para producción serán:
TIPO DE ACCION
RUTA
Envío Normal
Definido en su VPN hacia E:(consarinfo)
Recuperación de Acuse
Vía correo electrónico.
 
VI.   Se utilizará el tabulador como separador de campos.
Anexo 110

DESCRIPCION DEL FORMATO
Información de Tipo Agregada.- Este archivo contiene los Escenarios para el cálculo de valor en riesgo histórico del portafolio tercerizado operado por los mandatarios de las Sociedades de Inversión.
PERIODICIDAD DE ENVIO:
PERIODO DE RECEPCION:
HORARIO DE TRANSMISION:
SEMANAL
Primer día hábil de la semana
07:00 a 10:00 Hrs.
 
ENCABEZADO
 
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De: A:
Observaciones
1
Tipo de Registro

N
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "000" 1.
2
Número de Registros
 
N
5
4
8
Número de Registros que contiene el archivo incluyendo el encabezado1.
3
Tamaño del Registro
 
N
3
9
11
Número de caracteres por registro = Constante "068" 1.
4
Tipo de Archivo

N
4
12
15
Identificador de archivo (para control del sistema) = Constante "0329"1.
5
Tipo de Entidad

N
3
16
18
Clave del Tipo de Entidad Siefore, de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidad anexo1.
6
Entidad

N
3
19
21
Clave de Entidad Siefore de acuerdo a los Catálogos de Entidades Siefores, anexos1.
7
Subtipo de Entidad

N
3
22
24
Clave del Subtipo de Entidad de acuerdo al Catálogo de Subtipos de Entidades Siefores, anexos1.
8
Fecha de Información

F
8
25
32
Fecha de información reportada3.
9
Espacios en blanco
 
AN
36
33
68
Vacíos6.
 
SUBENCABEZADO
 
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De: A:
Observaciones
1
Tipo de Registro

N
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "101" 1.
2
Nombre abreviado de la institución

AN
7
4
10
Deberá ser definido por la Administradora para cada mandatario y tendrá que ser el mismo definido para la Emisora reportada en el formato de transmisión 03005.
3
No. de Mandato

N
7
11
17
Deberá ser un consecutivo definido por la Administradora el cual se incrementará para cada contrato con un mismo mandatario y tendrá que ser el mismo definido para la Serie reportada en el formato de transmisión 03001.
4
Espacios en blanco
 
AN
51
18
68
Vacíos6.
 
DETALLE(S)
 
DETALLE 1:
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De: A:
Observaciones
1
Tipo de Registro

N
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "301" 1.
2
Fecha del Escenario
 
F
8
4
11
Fecha a la que corresponde el escenario conforme a la definición de la Circular CONSAR serie 15 vigente3.
3
No. del Escenario

N
4
12
15
Número consecutivo del escenario conforme a la definición de la Circular CONSAR serie 15 vigente (numérico del 1 al 1000, 1 es el dato más reciente) 1.
4
Nivel del escenario
 
N
14,2
16
31
En este campo se debe indicar el nivel de ganancia o pérdida del escenario en cuestión en pesos mexicanos con el signo correspondiente en la primera posición2.
5
Rendimiento del escenario
 
N
3,6
32
40
Es el cociente del Nivel del escenario entre el Valor Total a Mercado2.
6
VaR total del portafolio tercerizado
 
N
10,2
41
52
En este campo se debe indicar el Valor en Riesgo total del portafolio tercerizado en pesos mexicanos2.
7
Valor Total a Mercado del portafolio tercerizado
 
N
14,2
53
68
En este campo se reportará el valor total a mercado de la cartera tercerizada a la fecha del reporte en pesos mexicanos 2.
 
CATALOGO(S)
 
Catálogo de Tipos de Entidades
Clave Tipo de
Entidad
Descripción
Abreviación
001
AFORES
AF
002
SIEFORES BASICA
SB
003
SIEFORES APORTACIONES COMPLEMENTARIAS
AC
004
SIEFORES PREVISION SOCIAL
PS
017
SIEFORES DE APORTACIONES VOLUNTARIAS
AV
019
CUSTODIOS DE LAS SIEFORES
CS
030
PROVEEDORES DE VECTORES DE PRECIOS
VP
 
Catálogo de Entidades (SIEFORES Básicas)
 
Catálogo de Entidades (SIEFORES Aportaciones Voluntarias)
Clave
Tipo de
Entidad
Descripción
 
Clave Tipo de
Entidad
Descripción
516
XXI
 
634
PROFUTURO
530
BANORTE
 
644
ING
534
PROFUTURO
 
652
BANAMEX
538
PRINCIPAL
 
654
BANCOMER
544
ING
 
 
 
 
Catálogo de Entidades (SIEFORES Básicas)
 
 
Clave
Tipo de
Entidad
Descripción
 
 
 
550
INBURSA
 
 
 
552
BANAMEX
 
 
 
554
BANCOMER
 
 
 
556
AZTECA
 
 
 
562
INVERCAP
 
 
 
564
METLIFE
 
 
 
566
AFIRME
 
 
 
568
COPPEL
 
 
 
578
PENSIONISSSTE
 
 
 
 
Catálogo de Entidades (SIEFORES Aportaciones Complementarias)
 
Catálogo de Entidades (SIEFORES Previsión Social)
Clave
Tipo de
Entidad
Descripción
 
Clave Tipo de
Entidad
Descripción
334
PROFUTURO
 
454
BANCOMER
364
METLIFE
 
430
BANORTE
 
Catálogo de Subtipo de Entidades
Clave de Tipo
de Entidad
Clave de
Entidad
Clave Subtipo
de Entidad
Abreviación
Descripción
002
516
001
XXI (SB1)
Siefore Básica Uno
002
530
001
BANORTE (SB1)
Siefore Básica Uno
:
:
:
:
:
002
578
001
PENSIONISSSTE
(SB1)
Siefore Básica Uno
002
516
002
XXI (SB2)
Siefore Básica Dos
002
530
002
BANORTE (SB2)
Siefore Básica Dos
:
:
:
:
:
002
578
002
PENSIONISSSTE
(SB2)
Siefore Básica Dos
002
516
003
XXI (SB3)
Siefore Básica Tres
002
530
003
BANORTE (SB3)
Siefore Básica Tres
:
:
:
:
:
002
578
003
PENSIONISSSTE
(SB3)
Siefore Básica Tres
002
516
004
XXI (SB4)
Siefore Básica Cuatro
002
530
004
BANORTE (SB4)
Siefore Básica Cuatro
:
:
:
:
:
002
578
004
PENSIONISSSTE
(SB4)
Siefore Básica Cuatro
002
516
005
XXI (SB5)
Siefore Básica Cinco
002
530
005
BANORTE (SB5)
Siefore Básica Cinco
:
:
:
:
:
002
578
005
PENSIONISSSTE
(SB5)
Siefore Básica Cinco
003
334
001
PROFUTURO (AC1)
Siefore Aportaciones Complementarias Uno
003
364
001
METLIFE (AC1)
Siefore Aportaciones Complementarias Uno
004
430
001
BANORTE (PS1)
Siefore Previsión Social Uno
004
430
002
BANORTE (PS2)
Siefore Previsión Social Dos
004
430
003
BANORTE (PS3)
Siefore Previsión Social Tres
004
430
004
BANORTE (PS4)
Siefore Previsión Social Cuatro
004
430
005
BANORTE (PS5)
Siefore Previsión Social Cinco
004
454
001
BANCOMER (PS1)
Siefore Previsión Social Uno
004
454
002
BANCOMER (PS2)
Siefore Previsión Social Dos
004
454
003
BANCOMER (PS3)
Siefore Previsión Social Tres
004
454
004
BANCOMER (PS4)
Siefore Previsión Social Cuatro
004
454
005
BANCOMER (PS5)
Siefore Previsión Social Cinco
017
634
001
PROFUTURO (AV1)
Siefore Aportaciones Voluntarias Uno
017
644
001
ING (AV1)
Siefore Aportaciones Voluntarias Uno
017
644
002
ING (AV2)
Siefore Aportaciones Voluntarias Dos
017
652
001
BANAMEX (AV 1)
Siefore Aportaciones Voluntarias Uno
017
652
002
BANAMEX (AV 2)
Siefore Aportaciones Voluntarias Dos
017
654
001
BANCOMER (AV 1)
Siefore Aportaciones Voluntarias Uno
 
POLITICAS ESPECIFICAS DEL PROCESO
 
Políticas a seguir en la transmisión de la información
 
La información que será transmitida a la Comisión con base a este formato, se sujetará a las siguientes políticas:
I.     La transmisión del envío de los formatos de transmisión de información por proceso será a través del portal: https://www.consar.gob.mx/custodios/upload/
II.     Las entidades correspondientes comprometidas a transmitir el formato de transmisión de información por proceso serán los Custodios
III.    La transmisión del envió de los formatos de transmisión de información por proceso será a través de una VPN (Red privada Virtual) para cada Custodio.
IV.   El nombre que deberá presentar el archivo al ser transmitido a la Comisión, es el siguiente;
No.
TIPO DE DATO
DESCRIPCION
1
8 Dígitos Numéricos
En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD".
2
2 Dígitos
Alfanuméricos
Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad anexo al documento.
3
3 Dígitos Numéricos
Los cuales serán conforme a la Clave de Entidad Siefores Básicas, Siefores de Aportaciones Voluntarias, Siefores de Aportaciones Complementarias y Siefores de Previsión Social que se reporta conforme al catalogo de entidades anexo al documento
4
3 Dígitos Numéricos
Estos establecen la Clave de Subtipo de Entidad que se reporta (*Solo aplicará para familia de SIEFORES.
5
4 Dígitos Numéricos
Para definir el tipo de archivo que se está transmitiendo, en donde cada formato ya tiene estipulado un número, para este caso será Constante = "0329".
       NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3 y 4 serán con un guión bajo, después del paso 4 será mediante un punto decimal.
       Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la Entidad Siefore XXI estuviera enviando un archivo de siefore básica dos, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera:

       Con este nombre es con el que deberá de transmitirse a CONSAR el archivo. Para la recuperación de los acuses, las entidades participantes deberán tomar su "Acuse" con el mismo nombre con el que lo renombraron antes de encriptarlo, solo tendrán que agregar el carácter "A" antes de la fecha, ejemplo:
A20080307_SB_516_002.0329
V.    Las rutas de envío y recuperación de acuses a CONSAR para producción serán por medio del portal: https://www.consar.gob.mx/custodios/upload/
 
VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO
 
Validaciones para formato de los datos
Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos.
1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros.
 
2 Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Si la cantidad es negativa el signo ocupará la 1ª posición de la izquierda.
3 Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde:
             DD = día
             MM = mes
             AAAA = año
4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde:
             DD = día
             MM = mes
             AAAA = año
El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo y el segundo la fecha final del periodo.
5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas.
6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada.
Anexo 111

DESCRIPCION DEL FORMATO
Información de Tipo Agregada.- Este archivo contiene Información del desglose de los activos objeto de inversión operados por los mandatarios.
PERIODICIDAD DE ENVIO:
PERIODO DE RECEPCION:
HORARIO DE TRANSMISION:
SEMANAL
Primer día hábil de la semana
07:00 a 10:00 Hrs.
|
ENCABEZADO
 
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De: A:
Observaciones
1
Tipo de Registro

N
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "000" 1.
2
Número de Registros
 
N
5
4
8
Número de Registros que contiene el archivo incluyendo el encabezado1.
3
Tamaño del Registro
 
N
3
9
11
Número de caracteres por registro = Constante "454" 1.
4
Tipo de Archivo

N
4
12
15
Identificador de archivo (para control del sistema) = Constante"0330" 1.
5
Tipo de Entidad

N
3
16
18
Clave del Tipo de Entidad Siefore de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidad anexo1.
6
Entidad

N
3
19
21
Clave de Entidad Siefore que reporta la Información de acuerdo a los Catálogos de Entidades Siefores, anexos1.
7
Subtipo de Entidad

N
3
22
24
Clave del Subtipo de Entidad que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Subtipos de Entidades Siefores, anexos1.
8
Fecha de Información

F
8
25
32
Fecha de la operación que se reporta3.
9
Espacios en blanco
 
AN
422
33
454
Vacíos6.
 
SUBENCABEZADO
 
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De: A:
Observaciones
1
Tipo de Registro

N
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "101" 1.
2
Nombre abreviado de la institución

AN
7
4
10
Deberá ser definido por la Administradora para cada mandatario y tendrá que ser el mismo definido para la Emisora reportada en el formato de transmisión 03005.
3
No. de Mandato

N
7
11
17
Deberá ser un consecutivo definido por la Administradora el cual se incrementará para cada contrato con un mismo mandatario y tendrá que ser el mismo definido para la Serie reportada en el formato de transmisión 03001.
4
Clase de Activo de la Inversión tercerizada
 
N
3
18
20
Se deberá reportar el indicador de clase de activo de la inversión tercerizada seguín el catálogo de clase de activo de la inversión tercerizada1.
5
País del Mandatario
 
AN
60
21
80
Se identificará el país de origen del mandatario. 5
6
Espacios en blanco
 
AN
374
81
454
Vacíos6.
 
DETALLE(S)
 
DETALLE 1: CONTIENE LA INFORMACION DE LOS CATALOGOS DE SUBYACENTES, EMISORES, CONTRAPARTES Y BOLSAS DE DERIVADOS.
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De:   A:
Observaciones
1
Tipo de Registro

N
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "301" 1.
2
Tipo de Catálogo

N
1
4
4
Indicar 1 si se trata de un registro correspondiente al catálogo de subyacentes o 2 si se trata de un registro correspondiente al catálogo de emisores, contrapartes y bolsas de derivados1.
3
ID

N
10
5
14
Indicar un consecutivo definido por la administradora el cual se incrementará para cada registro del catálogo de subyacentes y para cada registro del catálogo de emisores, contrapartes y bolsas de derivados, iniciando en 11.
4
Nombre
 
AN
80
15
94
Indicar el nombre descriptivo del subyacente, emisor, contraparte o bolsa de derivados5.
5
Espacios vacíos
 
AN
360
95
454
Vacíos6.
 
DETALLE 2: CARTERA DE VALORES.
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De:     A:
Observaciones
1
Tipo de Registro

N
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "302" 1.
2
Tipo de Inversión

N
2
4
5
Se deberá anotar el identificador conforme al Catálogo de Tipo de Inversión únicamente:
0 para Directo,
1 para Reporto,
6 para Préstamo de Valores,
7 para Garantías entregadas por operaciones con IFD,
12 para Posición en efectivo denominada en cualquier divisa,
13 para Posición de salida en Efectivo denominada en cualquier divisa1.
3
Tipo de Instrumento
 
N
2
6
7
Se deberá anotar el identificador según el Catálogo de Tipo de Instrumento1.
4
ISIN

AN
12
8
19
Se deberá anotar la clave del ISIN del activo reportado en caso de que exista. En caso contrario llenar con ceros12.
5
CUSIP O CINS

AN
9
20
28
Se deberá anotar la clave del CUSIP o el CINS del activo reportado en caso de que existan. En caso contrario llenar con ceros13.
6
SEDOL

AN
7
29
35
Se deberá anotar la clave del SEDOL del activo reportado en caso de que exista. En caso contrario llenar con ceros14.
7
Ticker Bloomberg

AN
20
36
55
Se deberá anotar el Ticker asignado por Bloomberg del activo reportado en caso de que exista. En caso contrario llenar con ceros17.
8
Ticker Reuters
 
AN
20
56
75
Se deberá anotar el Ticker asignado por Reuters del activo reportado en caso de que exista. En caso contrario llenar con ceros18.
9
Identificador Mandato

AN
4
76
79
Se indicará el valor constante = "MDT" 5.
10
Identificador Mandatario

AN
7
80
86
Deberá ser definido por la Administradora para cada mandatario y tendrá que ser el mismo definido para la Emisora reportada en el formato de transmisión 03005.
11
Consecutivo mandato

AN
7
87
93
Deberá ser un consecutivo definido por la Administradora el cual se incrementará para cada contrato con un mismo mandatario y tendrá que ser el mismo definido para la Serie reportada en el formato de transmisión 03005.
12
Identificador del Instrumento del Mandato

AN
10
94
103
Deberá ser un consecutivo definido por la administradora el cual se incrementará para cada activo, iniciando en 00000000015.
13
Tipo de Activo
 
N
2
104
105
Se deberá anotar el identificador según el Catálogo de Tipo de Activo:
1 Renta Fija.
2 Renta Variable.
3 Efectivo.
99 Otro1.
14
Especificación del Tipo de Activo
 
AN
10
106
115
Se deberá anotar dependiendo del activo: Bono, Tasa, Repo, Acción, Vehículo y en el caso de reportar efectivo se deberá anotar el indicador de la divisa denominado "Clave" en el Catálogo de Divisa5.
15
Cantidad de Títulos
 
N
12
116
127
Cantidad de Títulos en la posición de la emisión en la cartera (en unidades). Para el caso de ETFs será el número de unidades de creación. En caso de ser operaciones en efectivo se anotará el monto en la divisa origen1.
16
Duración
 
N
3,6
128
136
Indicar la Duración Ajustada en años en caso de que el activo reportado sea un activo de deuda, en otro caso indicar ceros2.
17
Plazo
 
N
3,6
137
145
Indicar el plazo a vencimiento en años en caso de que el activo reportado sea un activo de deuda, en otro caso indicar ceros (base actual/360) 2.
18
Convexidad
 
N
4,6
146
155
Indicar la Convexidad en años en caso de que el activo reportado sea un activo de deuda, en otro caso indicar ceros2.
19
Valor total a Mercado
 
N
12,2
156
169
En este campo se debe anotar el valor total a mercado de la posición reportada en la divisa de que cada mandatario utilice para consolidación de las posiciones del mandato2
20
Divisa de Consolidación
 
N
2
170
171
Indicar el identificador de la divisa de que cada mandatario utilice para consolidación de las posiciones del mandato, según el catálogo de divisas1.
21
Valor total a Mercado en pesos
 
N
12,2
172
185
En este campo se debe poner el valor total a mercado de la posición reportada en pesos mexicanos2.
22
País de origen
 
N
2
186
187
Se deberá anotar el identificador del país donde se emitió el activo conforme al Catálogo de Países. Para el caso de derivados y efectivo indicar 0.1
23
Emisor ó Contraparte
 
N
10
188
197
Se deberá anotar el identificador correspondiente al emisor del instrumento en caso de deuda, notas estructuradas y acciones, o al gestor del fondo del vehículo, o correspondiente a la contraparte en caso de estar reportando operaciones de reporto, préstamo de valores o garantías cedidas, contenido en el catálogo definido y enviado por la administradora por medio del detalle 1 del presente formato de transmisión. Para el caso de efectivo de divisas, deberá anotarse el identificador asignado como Efectivo para la divisa correspondiente del catálogo definido y enviado por la adminstradora por medio del detalle 1 del presente formato de transmisión1.
24
Calificación de Fitch
 
N
4
198
201
Se deberá anotar el identificador conforme al Catálogo de Calificaciones según la calificación de Fitch del Emisor ó contraparte. En otro caso se deberá anotar 00001.
25
Calificación de Moody's
 
N
4
202
205
Se deberá anotar el identificador conforme al Catálogo de Calificaciones según la calificación de Moody's del Emisor ó contraparte. En otro caso se deberá anotar 00001.
26
Calificación de S&P
 
N
4
206
209
Se deberá anotar el identificador conforme al Catálogo de Calificaciones según la calificación de S&P del Emisor ó contraparte. En otro caso se deberá anotar 00001.
27
Calificación de HR
 
N
4
210
213
Se deberá anotar el identificador conforme al Catálogo de Calificaciones según la calificación de HR del Emisor ó contraparte. En otro caso se deberá anotar 00001.
28
Activo de RV al que se toma exposición Bloomberg.
 
AN
20
214
233
En caso de que el instrumento reportado sea un instrumento de Renta Variable, indicar el Ticker de Bloomberg de:
-La acción en caso de tener posición en directo de la misma.
-El índice que se replica en caso de tener en posición un vehículo en directo.
-Vacío en otro caso5.
29
Activo de RV al que se toma exposición Reuters.
 
AN
20
234
253
En caso de que el instrumento reportado sea un instrumento de Renta Variable, indicar el Ticker de Reuters de:
-La acción en caso de tener posición en directo de la misma.
-El índice que se replica en caso de tener en posición un vehículo en directo.
-Vacío en otro caso5.
30
Divisa de Cotización
 
N
2
254
255
Indicar el identificador de la divisa de cotización del activo según el catálogo de divisas1.
31
Divisa de liquidación
 
N
2
256
257
Indicar el identificador de la divisa de liquidación del activo según el catálogo de divisas1.
32
Volumen de operación
 
N
15
258
272
Indicar el volumen de operación del mandatario en valor nominal, en divisa de cotización, para el caso de efectivo en divisa se anotará en unidades de la divisa de la posición, para el caso de activos de deuda, y se indicará el volumen de operación del mandatario en títulos en otro caso; desde la fecha de reporte previo hasta la fecha del reporte actual1.
33
Valor Nominal
 
N
8,2
273
282
Se indicará el Valor Nominal en la divisa de cotización caso de tratarse de activos de deuda o notas estructuradas a las que le aplique, cero en otro caso2.
34
Títulos en Circulación
 
N
8
283
290
Se indicará el número de títulos en circulación para los activos de deuda en físico y notas estructuradas. Cero en otro caso1.
35
Fecha de Vencimiento
 
F
8
291
298
En caso de que aplique, se deberá indicar la fecha de vencimiento del activo reportado, caso contrario indicar 190001013.
36
VaR
 
N
10
299
308
En este campo se debe indicar el VaR de la posición en pesos mexicanos1.
37
Folio para cobertura de divisas
 
N
14
309
322
En caso de formar parte de una estructura de cobertura donde sus divisas no tienen permitido tomar posiciones puras o bidireccionales se deberá registrar un número consecutivo definido por la administradora. Este folio será idéntico en todos los instrumentos que forman parte de la cobertura.
En caso de disminuir o aumentar la posición en los instrumentos de la estructura se deberá renovar el folio de cobertura para todos los instrumentos asociados a la misma. No se podrán reutilizar los folios en ningún caso.
La cobertura deberá ser total de manera obligatoria. Indicar cero si no corresponde a una cobertura1.
38
Fecha de Emisión
 
F
8
323
330
Indicar la fecha de emisión del activo reportado en caso de tratarse de instrumentos de deuda. 19000101 en otro caso3.
39
Tipo de Emisión
 
N
1
331
331
En caso de reportarse un instrumento de deuda indicar 1 si se trata de una emisión de deuda Gubernamental, 2 si se trata de una emisión de duda Corporativa y 3 si se trata de una emisión de deuda Bancaria.
Cero en otro caso1.
40
Plazo Cupón
 
N
4
332
335
En caso de tratarse de instrumentos de deuda cuponados, indicar el plazo del cupón en días, cero en otro caso1.
41
Tasa Cupón
 
N
2,6
336
343
Para el caso de los instrumentos de deuda cuponados indicar la taza del cupón expresada en puntos porcentuales, en otro caso cero2.
42
Valor Total a Mercado de la cartera
 
N
12,2
344
357
En este campo se debe poner el valor total a mercado de la cartera del mandato a la fecha del reporte en pesos mexicanos2.
43
Monto Expuesto de la cartera
 
N
12,2
358
371
En este campo se debe poner el monto expuesto total de la cartera del mandato en pesos mexicanos2.
44
Duración del portafolio de la cartera
 
N
2,6
372
379
En este campo se debe indicar el promedio ponderado con respecto al valor a mercado de la Duración Ajustada en años de los activos de deuda de la cartera2.
45
VaR de la cartera
 
N
10,2
380
391
En este campo se debe indicar el Valor en Riesgo total del portafolio del mandato en pesos mexicanos2.
46
Indice de Mandato
 
N
2,8
392
401
Se deberá reportar el índice del mandato construido con base 1, afectado por la rentabilidad diaria del mandato2.
47
Espacios vacíos
 
AN
53
402
454
Vacíos6.
 
DETALLE 3: CONTIENE LA INFORMACION DE OPERACIONES CON INSTRUMENTOS DERIVADOS (FORWARDS).
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De:    A:
Observaciones
1
Tipo de Registro

N
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "303" 1.
2
Identificador Mandato

AN
4
4
7
Se indicará el valor constante = "MDT" 5.
3
Identificador Mandatario

AN
7
8
14
Deberá ser definido por la Administradora para cada mandatario y tendrá que ser el mismo definido para la Emisora reportada en el formato de transmisión 03005.
4
Consecutivo mandato

AN
7
15
21
Deberá ser un consecutivo definido por la Administradora el cual se incrementará para cada contrato con un mismo mandatario y tendrá que ser el mismo definido para la Serie reportada en el formato de transmisión 03005.
5
Identificador del Instrumento del Mandato

AN
10
22
31
Deberá ser un consecutivo definido por la administradora el cual se incrementará para cada activo, iniciando en 00000000015.
6
Fecha de operación
 
F
8
32
39
Se deberá anotar la fecha en que se pacta la operación3.
7
Fecha de inicio
 
F
8
40
47
Se deberá anotar la fecha en que inicia la operación pactada ya sea que se pacte un instrumento derivado con fecha valor o no3.
8
Fecha de liquidación
 
F
8
48
55
Se deberá anotar la fecha en que se liquida o intercambia el flujo del contrato derivado3.
9
Fecha de Vencimiento
 
F
8
56
63
Se deberá anotar la fecha de vencimiento del contrato3.
10
Tamaño del contrato
 
N
14,2
64
79
Se deberá anotar el tamaño del contrato pactado en valor absoluto en la divisa pactada2.
11
Número de contratos
 
N
14
80
93
Se deberá anotar el número de contratos pactados en valor absoluto1.
12
Divisa del tamaño del contrato
 
N
2
94
95
Se registrará el identificador de la divisa conforme al catálogo de Divisas1.
13
Precio o Tasa pactada
 
N
14,6
96
115
Se deberá anotar el precio o tasa p al cual se pactó la operación con puntos forwards integrados en su caso2.
14
Plazo de referencia
 
N
4
116
119
En caso de que el Forward sea de tasa de interés, se deberá anotar el plazo en días sobre el cual hace referencia la tasa pactada o el plazo cupón estándar de un bono1.
15
Estructura de las divisas del precio o tasa pactada
 
AN
6
120
125
En caso de estar reportando derivados de tipo de cambio, se registrará en las tres primeras posiciones el identificador denominado "Clave" del catálogo de divisas correspondiente a la divisa a entregar y en las siguientes 3 posiciones el mismo identificador correspondiente a la divisa a recibir.
En caso contrario, solo se registrará en las 3 primeras posiciones la clave de la divisa en la que está denominado el contrato conforme al catálogo de divisas5.
16
Entrega física o diferenciales
 
AN
1
126
126
"F" cuando la naturaleza del contrato sea por entrega física y "D" cuando la naturaleza sea por diferenciales, de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entrega5.
17
Tipo de Activo
 
N
2
127
128
Se deberá anotar el identificador según el Catálogo de Tipo de Activo correspondiente al activo subyacente.
1 Renta Fija.
2 Renta Variable.
3 Tipos de Cambio.
99 Otro1.
18
Subyacente Bloomberg
 
AN
20
129
148
Se deberá reportar el Ticker Bloomberg del Subyacente en caso de que exista, ceros en otro caso17.
19
Subyacente Reuters
 
AN
20
149
168
Se deberá reportar el Ticker Reuters del Subyacente en caso de que exista, ceros en otro caso18.
20
Divisa de cotización del bien subyacente
 
N
2
169
170
Se registrará el identificador de la divisa de cotización del instrumento subyacente conforme al catálogo de Divisas1.
21
Contraparte
 
N
10
171
180
Se deberá anotar el identificador correspondiente a la contraparte del catálogo definido y enviado por la administradora por medio del detalle 1 del presente formato de transmisión. 5.
22
Calificación de Fitch
 
N
4
181
184
Se deberá anotar el identificador conforme al Catálogo de Calificaciones según la calificación de Fitch de la contraparte. En otro caso se deberá anotar 00001.
23
Calificación de Moody's
 
N
4
185
188
Se deberá anotar el identificador conforme al Catálogo de Calificaciones según la calificación de Moody's de la contraparte. En otro caso se deberá anotar 00001.
24
Calificación de S&P
 
N
4
189
192
Se deberá anotar el identificador conforme al Catálogo de Calificaciones según la calificación de S&P de la contraparte. En otro caso se deberá anotar 00001.
25
Calificación de HR
 
N
4
193
196
Se deberá anotar el identificador conforme al Catálogo de Calificaciones según la calificación de HR de la contraparte. En otro caso se deberá anotar 00001.
26
Duración
 
N
3,6
197
205
En caso de derivados sobre renta fija indicar la duración ajustada en años del forward. Cero en otro caso2.
27
Convexidad
 
N
4,6
206
215
En caso de derivados sobre renta fija indicar la convexidad del forward. Cero en otro caso2.
28
Delta
 
N
4,6
216
225
En caso de derivados con subyacentes distintos a los de renta fija, indicar la delta del forward. Cero en otro caso2.
29
Gamma
 
N
4,6
226
235
En caso de derivados con subyacentes distintos a los de renta fija, indicar la gamma del forward. Cero en otro caso2.
30
Rho
 
N
4,6
236
245
En caso de derivados con subyacentes distintos a los de renta fija, indicar la rho del forward. Cero en otro caso2.
31
Theta
 
N
4,6
246
255
En caso de derivados con subyacentes distintos a los de renta fija, indicar la Theta del forward. Cero en otro caso2.
32
Vega
 
N
4,6
256
265
En caso de derivados con subyacentes distintos a los de renta fija, indicar la Vega del forward. Cero en otro caso2.
33
Exposición del contrato al subyacente
 
N
1
266
266
Indicar 1 si el contrato en posición larga tiene una exposición directa al subyacente, 2 si el contrato en posición larga tiene una exposición inversa al subyacente1.
34
Valor total a Mercado
 
N
12,2
267
280
En este campo se debe anotar el valor total a mercado de la posición reportada en la divisa de consolidación2.
35
Valor total a Mercado en pesos
 
N
12,2
281
294
En este campo se debe poner el valor total a mercado la posición reportada en pesos mexicanos2.
36
Monto expuesto
 
N
12,2
295
308
En este campo se debe reportar la exposición delta de la posición denominada en la divisa consolidación2.
37
Divisa de consolidación
 
N
2
309
310
Indicar el identificador de la divisa de que cada mandatario utilice para consolidación de las posiciones del mandato, según el catálogo de divisas1.
38
Monto expuesto en pesos
 
N
12,2
311
324
En este campo se debe indicar la exposición delta de la posición denominada en pesos mexicanos2.
39
Fecha de Vencimiento del subyacente
 
F
8
325
332
Indicar la fecha de vencimiento del activo subyacente reportado cuando aplique. Indicar 19000101 cuando no aplique.3.
40
Tipo de Posición
 
N
1
333
333
Indicar 1 si la posición es larga o 2 si la posición es corta1.
41
VaR
 
N
1,8
334
342
En este campo se debe indicar el VaR de la posición en pesos mexicanos2.
42
Folio para cobertura de divisas
 
N
14
343
356
En caso de formar parte de una estructura de cobertura donde sus divisas no tienen permitido tomar posiciones puras o bidireccionales se deberá registrar un número consecutivo definido por la administradora. Este folio será idéntico en todos los activos que forman parte de la cobertura.
En caso de disminuir o aumentar la posición en los instrumentos de la estructura se deberá renovar el folio de cobertura para todos los activos asociados a la misma. No se podrán reutilizar los folios en ningún caso.
La cobertura deberá ser total de manera obligatoria. Indicar cero si no corresponde a una cobertura 1.
43
Espacios en blanco
 
AN
98
357
454
Vacíos. 6
 
DETALLE 4: CONTIENE LA INFORMACION DE OPERACIONES CON INSTRUMENTOS DERIVADOS (FUTUROS).
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De: A:
Observaciones
1
Tipo de Registro

N
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "304" 1.
2
ISIN

AN
12
4
15
Se deberá anotar la clave del ISIN del activo reportado. En caso contrario llenar con ceros12.
3
CUSIP O CINS

AN
9
16
24
Se deberá anotar la clave del CUSIP o el CINS del activo reportado. En caso contrario llenar con ceros13.
4
SEDOL

AN
7
25
31
Se deberá anotar la clave del SEDOL del activo reportado. En caso contrario llenar con ceros14.
5
Identificador Mandato

AN
4
32
35
Se indicará el valor constante = "MDT" 5.
6
Identificador Mandatario

AN
7
36
42
Deberá ser definido por la Administradora para cada mandatario y tendrá que ser el mismo definido para la Emisora reportada en el formato de transmisión 03005.
7
Consecutivo mandato

AN
7
43
49
Deberá ser un consecutivo definido por la Administradora el cual se incrementará para cada contrato con un mismo mandatario y tendrá que ser el mismo definido para la Serie reportada en el formato de transmisión 03005.
8
Identificador del
Instrumento del
Mandato

AN
10
50
59
Deberá ser un consecutivo definido por la administradora el cual se incrementará para cada activo, iniciando en 00000000015.
9
Fecha de operación
 
F
8
60
67
Se deberá anotar la fecha en que se pacta la operación3.
10
Fecha de inicio
 
F
8
68
75
Se deberá anotar la fecha en que inicia la operación pactada ya sea que se pacte un instrumento derivado con fecha valor o no3.
11
Fecha de liquidación
 
F
8
76
83
Se deberá anotar la fecha en que se liquida o intercambia el flujo del contrato derivado. 3
12
Fecha de Vencimiento
 
F
8
84
91
Se deberá anotar la fecha de vencimiento del contrato. 3
13
Tamaño del contrato
 
N
14,2
92
107
Se deberá anotar el tamaño del contrato pactado en valor absoluto en la divisa pactada. 2
14
Número de contratos
 
N
14
108
121
Se deberá anotar el número de contratos pactados en valor absoluto1.
15
Divisa del tamaño del
contrato
 
N
2
122
123
Se registrará el identificador de la divisa conforme al catálogo de Divisas1.
16
Precio o Tasa pactada
 
N
14,6
124
143
Se deberá anotar el precio o tasa al cual se pactó la operación con puntos futuros integrados en su caso2.
17
Plazo de referencia
 
N
4
144
147
En caso de que el Futuro sea de tasa de interés, se deberá anotar el plazo en días sobre el cual hace referencia la tasa pactada o el plazo cupón estándar de un bono1.
18
Estructura de las divisas
del precio o tasa
pactada
 
AN
6
148
153
En caso de estar reportando derivados de tipo de cambio, se registrará en las tres primeras posiciones el identificador denominado "Clave" del catálogo de divisas correspondiente a la divisa a entregar y en las siguientes 3 posiciones el mismo identificador correspondiente a la divisa a recibir.
En caso contrario, solo se registrará en las 3 primeras posiciones la Clave de la divisa en la que está denominado el contrato conforme al catálogo de divisas5.
19
Entrega física o
diferenciales
 
AN
1
154
154
"F" cuando la naturaleza del contrato sea por entrega física y "D" cuando la naturaleza sea por diferenciales, de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entrega5.
20
Tipo de Activo
 
N
2
155
156
Se deberá anotar el identificador según el Catálogo de Tipo de Activo correspondiente al activo subyacente.
1 Renta Fija.
2 Renta Variable.
3 Tipos de Cambio.
99 Otro1.
21
Subyacente Bloomberg
 
AN
20
157
176
Se deberá reportar el Ticker Bloomberg del Subyacente en caso de que exista, ceros en otro caso17.
22
Subyacente Reuters
 
AN
20
177
196
Se deberá reportar el Ticker Reuters del Subyacente en caso de que exista, ceros en otro caso18.
23
Divisa de cotización del
bien subyacente
 
N
2
197
198
Se registrará el identificador de la divisa de cotización del instrumento subyacente conforme al catálogo de Divisas1.
24
Clave de Bolsa de
Valores
 
AN
10
199
208
Se deberá anotar el identificador de la bolsa de derivados a través de la cual se operó la posición según el catálogo definido y enviado por la administradora por medio del detalle 1 del presente formato de transmisión5.
25
Duración
 
N
3,6
209
217
En caso de derivados sobre renta fija indicar la duración ajustada en años del futuro. Cero en otro caso2.
26
Convexidad
 
N
4,6
218
227
En caso de derivados sobre renta fija indicar la convexidad del futuro. Cero en otro caso2.
27
Delta
 
N
4,6
228
237
En caso de derivados con subyacentes distintos a los de renta fija, indicar la delta de futuros. Cero en otro caso2.
28
Gamma
 
N
4,6
238
247
En caso de derivados con subyacentes distintos a los de renta fija, indicar la gamma del futuro. Cero en otro caso2.
29
Rho
 
N
4,6
248
257
En caso de derivados con subyacentes distintos a los de renta fija, indicar la rho del futuro. Cero en otro caso2.
30
Theta
 
N
4,6
258
267
En caso de derivados con subyacentes distintos a los de renta fija, indicar la Theta del futuro. Cero en otro caso2.
31
Vega
 
N
4,6
268
277
En caso de derivados con subyacentes distintos a los de renta fija, indicar la Vega del futuro. Cero en otro caso2.
32
Exposición del contrato
al subyacente
 
N
1
278
278
Indicar 1 si el contrato en posición larga tiene una exposición directa al subyacente, 2 si el contrato en posición larga tiene una exposición inversa al subyacente1.
33
Valor total a Mercado
 
N
12,2
279
292
En este campo se debe anotar el valor total a mercado de la posición reportada en la divisa de consolidación2.
34
Valor total a Mercado en
pesos
 
N
12,2
293
306
En este campo se debe poner el valor total a mercado la posición reportada en pesos mexicanos2.
35
Monto expuesto
 
N
12,2
307
320
En este campo se debe reportar la exposición delta de la posición denominada en la divisa consolidación2.
36
Divisa de consolidación
 
N
2
321
322
Indicar el identificador de la divisa de que cada mandatario utilice para consolidación de las posiciones del mandato, según el catálogo de divisas1
37
Monto expuesto en
pesos
 
N
12,2
323
336
En este campo se debe indicar la exposición delta de la posición denominada en pesos mexicanos2.
38
Fecha de Vencimiento
del Subyacente
 
F
8
337
344
Indicar la fecha de vencimiento del activo subyacente reportado cuando aplique. . Indicar 19000101 cuando no aplique3.
39
Tipo de Posición
 
N
1
345
345
Indicar 1 si la posición es larga o 2 si la posición es corta1.
40
VaR
 
N
10
346
355
En este campo se debe indicar el VaR de la posición en pesos mexicanos1.
41
Folio para cobertura de
divisas
 
N
14
356
369
En caso de formar parte de una estructura de cobertura donde sus divisas no tienen permitido tomar posiciones puras o bidireccionales se deberá registrar un número consecutivo definido por la administradora. Este folio será idéntico en todos los activos que forman parte de la cobertura.
En caso de disminuir o aumentar la posición en los instrumentos de la estructura se deberá renovar el folio de cobertura para todos los activos asociados a la misma. No se podrán reutilizar los folios en ningún caso.
La cobertura deberá ser total de manera obligatoria.
Indicar cero si no corresponde a una cobertura 1.
42
Espacios en blanco
 
AN
85
370
454
Vacíos6.
 
DETALLE 5: CONTIENE LA INFORMACION DE OPERACIONES CON INSTRUMENTOS DERIVADOS (OPCIONES)
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De: A:
Observaciones
1
Tipo de Registro

N
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "305" 1.
2
ISIN

AN
12
4
15
Se deberá anotar la clave del ISIN del activo reportado en caso de que exista. En caso contrario llenar con ceros12.
3
CUSIP O CINS

AN
9
16
24
Se deberá anotar la clave del CUSIP o el CINS del activo reportado en caso de que existan. En caso contrario llenar con ceros13.
4
SEDOL

AN
7
25
31
Se deberá anotar la clave del SEDOL del activo reportado en caso de que exista. En caso contrario llenar con ceros14.
5
Ticker Bloomberg

AN
20
32
51
Se deberá anotar el Ticker asignado por Bloomberg del activo reportado en caso de que exista. En caso contrario llenar con ceros17.
6
Ticker Reuters

AN
20
52
71
Se deberá anotar el Ticker asignado por Reuters del activo reportado en caso de que exista. En caso contrario llenar con ceros18.
7
Identificador Mandato

AN
4
72
75
Se indicará el valor constante = "MDT" 5.
8
Identificador Mandatario

AN
7
76
82
Deberá ser definido por la Administradora para cada mandatario y tendrá que ser el mismo definido para la Emisora reportada en el formato de transmisión 03005.
9
Consecutivo mandato

AN
7
83
89
Deberá ser un consecutivo definido por la Administradora el cual se incrementará para cada contrato con un mismo mandatario y tendrá que ser el mismo definido para la Serie reportada en el formato de transmisión 03005.
10
Identificador del
Instrumento del
Mandato

AN
10
90
99
Se indicará un consecutivo definido por la administradora el cual se incrementará para cada activo, iniciando en 00000000015.
11
Clave de Bolsa de
Valores
 
N
10
100
109
Se deberá anotar el identificador del catálogo definido y enviado por la administradora por medio del detalle 1 del presente formato de transmisión1.
12
Tipo de opción
 
N
3
110
112
Se deberá anotar el identificador de acuerdo al catálogo de Tipos de opción1.
13
Clase de opción
 
N
1
113
113
Se identificará con 1 las opciones CALL y con 2 las opciones PUT1.
14
Entrega física o
diferenciales
 
AN
1
114
114
"F" cuando la naturaleza del contrato sea por entrega física y "D" cuando la naturaleza sea por diferenciales, de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entrega5.
15
Fecha de la operación
 
F
8
115
122
Se deberá anotar la fecha en que se pacta la operación3.
16
Fecha de inicio
 
F
8
123
130
Se deberá anotar la fecha en que inicia la operación pactada ya sea que se pacte un instrumento derivado con fecha valor o no3.
17
Fecha de Liquidación
 
F
8
131
138
Se deberá anotar la fecha en que se liquida o intercambia el flujo del contrato derivado3.
18
Fecha de Vencimiento
 
F
8
139
146
Se deberá anotar la fecha en que vence la opción o fecha de expiración, que es, la fecha en que desaparece la operación del layout3.
19
Tamaño del contrato
 
N
14,2
147
162
Se deberá anotar el tamaño del contrato pactado en valor absoluto en la divisa pactada2.
20
Número de contratos
 
N
14
163
176
Se deberá anotar el número de contratos pactados en valor absoluto1.
21
Divisa del tamaño del
contrato
 
N
2
177
178
Se registrará el identificador de la divisa conforme al catálogo de Divisas1.
22
Precio o tasa de
ejercicio vigente
 
N
9,6
179
193
Se deberá anotar el precio o tasa strike pactado en el contrato2.
23
Estructura de las divisas
del precio o tasa
pactada
 
AN
6
194
199
Para opciones de tipo de cambio, se registrará en las tres primeras posiciones el identificador denominado "Clave" del catálogo de divisas correspondiente a la divisa a entregar y en las siguientes 3 posiciones el mismo identificador correspondiente a la divisa a recibir.
En caso contrario, solo se registrará en las 3 primeras posiciones la Clave de la divisa en la que está denominado el contrato conforme al catálogo de divisas5.
24
Prima Pactada
 
N
14,6
200
219
Se deberá anotar el importe de la prima que se paga o que se cobra por tener derecho de ejercer o no las condiciones establecidas en el contrato denominado en la divisa de liquidación2.
25
Contraparte
 
N
10
220
229
Se deberá anotar el identificador correspondiente a la contraparte del catálogo definido y enviado por la administradora por medio del detalle 1 del presente formato de transmisión1.
26
Calificación de Fitch
 
N
4
230
233
Se deberá anotar el identificador conforme al Catálogo de Calificaciones según la calificación de Fitch de la contraparte. En otro caso se deberá anotar 00001.
27
Calificación de Moody's
 
N
4
234
237
Se deberá anotar el identificador conforme al Catálogo de Calificaciones según la calificación de Moody's de la contraparte. En otro caso se deberá anotar 00001.
28
Calificación de S&P
 
N
4
238
241
Se deberá anotar el identificador conforme al Catálogo de Calificaciones según la calificación de S&P de la contraparte. En otro caso se deberá anotar 00001.
29
Calificación de HR
 
N
4
242
245
Se deberá anotar el identificador conforme al Catálogo de Calificaciones según la calificación de HR de la contraparte. En otro caso se deberá anotar 00001.
30
Tipo de Activo
 
N
2
246
247
Se deberá anotar el identificador según el Catálogo de Tipo de Activo correspondiente al activo subyacente.
1 Renta Fija.
2 Renta Variable.
3 Tipos de Cambio.
99 Otro1.
31
Subyacente Bloomberg
 
AN
20
248
267
Se conformará del Ticker Bloomberg del Subyacente17.
32
Subyacente Reuters
 
AN
20
268
287
Se conformará del Ticker Reuters del Subyacente18.
33
Divisa de cotización del
bien subyacente
 
N
2
288
289
Se registrará el identificador de la divisa de cotización del instrumento subyacente conforme al catálogo de Divisas1.
34
Plazo de referencia
 
N
4
290
293
En caso de que la opción sea de tasa de interés, se deberá anotar el plazo en días sobre el cual hace referencia la tasa pactada o el plazo cupón estándar de un bono. En otro caso 01.
35
Duración
 
N
3,6
294
302
En caso de derivados sobre renta fija indicar la duración ajustada en años de la opción. Cero en otro caso2.
36
Convexidad
 
N
4,6
303
312
En caso de derivados sobre renta fija indicar la convexidad de la opción. Cero en otro caso2.
37
Delta
 
N
4,6
313
322
En caso de derivados con subyacentes distintos a los de renta fija, indicar la delta de la opción. Cero en otro caso2.
38
Gamma
 
N
4,6
323
332
En caso de derivados con subyacentes distintos a los de renta fija, indicar la gamma de la opción. Cero en otro caso2.
39
Rho
 
N
4,6
333
342
En caso de derivados con subyacentes distintos a los de renta fija, indicar la rho de la opción. Cero en otro caso2.
40
Theta
 
N
4,6
343
352
En caso de derivados con subyacentes distintos a los de renta fija, indicar la Theta de la opción. Cero en otro caso2.
41
Vega
 
N
4,6
353
362
En caso de derivados con subyacentes distintos a los de renta fija, indicar la Vega de la opción. Cero en otro caso2.
42
Exposición del contrato
al subyacente
 
N
1
363
363
Indicar 1 si el contrato en posición larga tiene una exposición directa al subyacente, 2 si el contrato en posición larga tiene una exposición inversa al subyacente1.
43
Valor total a Mercado
 
N
12,2
364
377
En este campo se debe anotar el valor total a mercado de la posición reportada en la divisa de consolidación2.
44
Divisa de consolidación
 
N
2
378
379
Indicar el identificador de la divisa de que cada mandatario utilice para consolidación de las posiciones del mandato, según el catálogo de divisas1.
45
Valor total a Mercado en
pesos
 
N
12,2
380
393
En este campo se debe poner el valor total a mercado la posición reportada en pesos mexicanos2.
46
Monto expuesto
 
N
12,2
394
407
En este campo se debe reportar la exposición delta de la posición denominada en la divisa de consolidación2.
47
Monto expuesto en
pesos
 
N
12,2
408
421
En este campo se debe indicar la exposición delta de la posición denominada en pesos mexicanos2.
48
Tipo de Posición
 
N
1
422
422
Indicar 1 si la posición es larga o 2 si la posición es corta1.
49
Fecha de Vencimiento
del subyacente
 
F
8
423
430
Indicar la fecha de vencimiento del activo subyacente reportado cuando aplique . Indicar 19000101 cuando no aplique 3.
50
VaR
 
N
10
431
440
En este campo se debe indicar el VaR de la posición en pesos mexicanos1.
51
Folio para cobertura de
divisas
 
N
14
441
454
En caso de formar parte de una estructura de cobertura donde sus divisas no tienen permitido tomar posiciones puras o bidireccionales se deberá registrar un número consecutivo definido por la administradora. Este folio será idéntico en todos los activos que forman parte de la cobertura.
En caso de disminuir o aumentar la posición en los instrumentos de la estructura se deberá renovar el folio de cobertura para todos los activos asociados a la misma. No se podrán reutilizar los folios en ningún caso.
La cobertura deberá ser total de manera obligatoria.
Indicar cero si no corresponde a una cobertura 1.
 
DETALLE 6: CONTIENE LA INFORMACION DE OPERACIONES CON INSTRUMENTOS DERIVADOS (SWAPS).
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De: A:
Observaciones
1
Tipo de Registro

N
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "306" 1.
2
Identificador Mandato

AN
4
4
7
Se indicará el valor constante = "MDT" 5.
3
Identificador Mandatario

AN
7
8
14
Deberá ser definido por la Administradora para cada mandatario y tendrá que ser el mismo definido para la Emisora reportada en el formato de transmisión 03005.
4
Consecutivo mandato

AN
7
15
21
Deberá ser un consecutivo definido por la Administradora el cual se incrementará para cada contrato con un mismo mandatario y tendrá que ser el mismo definido para la Serie reportada en el formato de transmisión 03005.
5
Identificador del
Instrumento del
Mandato

AN
10
22
31
Deberá ser un consecutivo definido por la administradora el cual se incrementará para cada activo, iniciando en 00000000015.
6
Fecha de operación
 
F
8
32
39
Se deberá anotar la fecha en que se pacta la operación3.
7
Fecha de inicio
 
F
8
40
47
Se deberá anotar la fecha en que inicia la operación pactada ya sea que se pacte un instrumento derivado con fecha valor o no3.
8
Tipo de subyacente a
entregar
 
N
1
48
48
Indicar 0 para tasa fija 1 para tasa flotante de la pata a entregar1.
9
Tipo de subyacente a
recibir
 
N
1
49
49
Indicar 0 para tasa fija 1 para tasa flotante de la pata a recibir1.
10
Tipo de cambio pactado
 
N
12,6
50
67
Se deberá anotar en su caso, el tipo de cambio pactado para swaps con nocionales en distinta divisa2.
11
Subyacente a entregar
 
AN
15
68
82
Indicar el valor de la tasa pactada a entregar en puntos porcentuales (x.xx%) en el caso de ser tasa fija o, en caso de tratarse de una estructura de flujos variables a entregar, se deberá reportar el Identificador del subyacente al que están referenciados los flujos, que se encuentre listado en el catálogo de subyacentes que la Afore tendrá que definir para mandar en el Detalle 15.
12
Subyacente a recibir
 
AN
15
83
97
Indicar el valor de la tasa pactada a recibir en puntos porcentuales (x.xx%) en el caso de ser tasa fija o, en caso de tratarse de una estructura de flujos variables a recibir, se deberá reportar el Identificador del subyacente al que están referenciados los flujos, que se encuentre listado en el catálogo de subyacentes que la Afore tendrá que definir para mandar en el Detalle 15.
13
Divisa flujos a entregar
 
N
2
98
99
Se registrará el identificador de la divisa, conforme al catálogo de divisas, en la que estén denominados los flujos a entregar5.
14
Divisa flujos a recibir
 
N
2
100
101
Se registrará el identificador de la divisa, conforme al catálogo de divisas, en la que estén denominados los flujos a recibir1.
15
Contraparte
 
N
10
102
111
Se deberá anotar el identificador correspondiente a la contraparte del catálogo definido y enviado por la administradora por medio del Detalle 1 del presente formato de transmisión5.
16
Calificación de Fitch
 
N
4
112
115
Se deberá anotar el identificador conforme al Catálogo de Calificaciones según la calificación de Fitch de la contraparte. En otro caso se deberá anotar 00001.
17
Calificación de Moody's
 
N
4
116
119
Se deberá anotar el identificador conforme al Catálogo de Calificaciones según la calificación de Moody's de la contraparte. En otro caso se deberá anotar 00001.
18
Calificación de S&P
 
N
4
120
123
Se deberá anotar el identificador conforme al Catálogo de Calificaciones según la calificación de S&P de la contraparte. En otro caso se deberá anotar 00001.
19
Calificación de HR
 
N
4
124
127
Se deberá anotar el identificador conforme al Catálogo de Calificaciones según la calificación de HR de la contraparte. En otro caso se deberá anotar 00001.
20
Divisa de liquidación
 
N
2
128
129
Indicar el identificador de la divisa de liquidación según el catálogo de divisas1.
21
Plazo de flujo del
componente a entregar
 
N
3
130
132
Indicar el plazo de flujos a entregar en días1.
22
Plazo cupón
componente a recibir
 
N
3
133
135
Indicar el plazo de flujos a recibir en días1.
23
Fecha de Vencimiento
componente a entregar
 
F
8
136
143
Indicar la fecha de vencimiento del componente a entregar en el swap3.
24
Fecha de Vencimiento
componente a recibir
 
F
8
144
151
Indicar la fecha de vencimiento del componente a recibir en el swap3.
25
Valor Nocional en divisa
componente entrega
 
N
12,2
152
165
Indicar el valor nocional del componente a entregar en el swap2.
26
Valor Nocional en divisa
componente recibe
 
N
12,2
166
179
Indicar el valor nocional del componente a recibir en el swap2.
27
Duración componente
entrega
 
N
3,6
180
188
Indicar la Duración Ajustada en años del componente a entregar2.
28
Duración componente
recibe
 
N
3,6
189
197
Indicar la Duración Ajustada en años del componente a recibir2.
29
Duración Neta
 
N
3,6
198
206
Reportar la resta de la duración en años del componente a entregar menos la del componente a recibir2.
30
Convexidad
componente entrega
 
N
4,6
207
216
Indicar la convexidad del componente a entregar2.
31
Convexidad
componente recibe
 
N
4,6
217
226
Indicar la duración del componente a recibir2.
32
Convexidad Neta
 
N
4,6
227
236
Reportar la resta de la convexidad del componente a entregar menos la del componente a recibir2.
33
Valor total a mercado en
divisa componente
entrega
 
N
12,2
237
250
 En este campo se debe anotar el valor total a mercado en la divisa de consolidación del componente a entregar en el swap2.
34
Valor total a mercado en
divisa componente
recibe
 
N
12,2
251
264
 En este campo se debe anotar el valor total a mercado en la divisa de consolidación del componente a recibir en el swap2.
35
Valor total a mercado en
divisa de consolidación
 
N
12,2
265
278
 En este campo se debe anotar el valor total a mercado del swap en la divisa de consolidación2.
36
Divisa de consolidación
 
N
2
279
280
Indicar el identificador de la divisa de que cada mandatario utilice para consolidación de las posiciones del mandato, según el catálogo de divisas1.
37
Valor total a mercado en
pesos mexicanos.
 
N
12,2
281
294
 En este campo se debe anotar el valor total a mercado del swap en pesos mexicanos2.
38
VaR
 
N
10
295
304
En este campo se debe indicar el VaR de la posición en pesos mexicanos1.
39
Folio de cobertura.
 
N
14
305
318
En caso de ser instrumentos que requieran cobertura cambiaria, anotar un folio consecutivo para cada uno de los instrumentos que conforman una estructura de cobertura cambiaria1.
40
Espacios en blanco
 
AN
136
319
454
Vacíos6.
 
DETALLE 7: DESGOLSE PARA LA REPLICA DE INDICES
Id
Concepto
Dato
Tipo
Longitud
Posición
De: A:
Observaciones
1
Tipo de Registro

N
3
1
3
Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "307" 1.
2
Identificador Mandato

AN
4
4
7
Se indicará el valor constante = "MDT" 5.
3
Identificador Mandatario

AN
7
8
14
Deberá ser definido por la Administradora para cada mandatario y tendrá que ser el mismo definido para la Emisora reportada en el formato de transmisión 03005.
4
Consecutivo mandato

AN
7
15
21
Deberá ser un consecutivo definido por la Administradora el cual se incrementará para cada contrato con un mismo mandatario y tendrá que ser el mismo definido para la Serie reportada en el formato de transmisión 03005.
5
Identificador del
Instrumento del
Mandato

AN
10
22
31
En caso de ser un instrumento nacional, clave que le otorgue al consecutivo el proveedor de precios al activo. De otra manera deberá ser un consecutivo definido por la el custodio el cual se incrementará para cada instrumento, iniciando en 00000000015.
6
Ticker Bloomberg Indice

AN
20
32
51
Se deberá reportar el Ticker asignado por Bloomberg, del índice el cual se está replicando17.
7
Ticker Reuters Indice

AN
20
52
71
Se deberá reportar el Ticker asignado por Reuters, del índice el cual se está replicando18.
8
Activo o Subyacente de
RV al que se toma
exposición Bloomberg.

AN
20
72
91
Se deberá anotar el Ticker asignado por Bloomberg, en caso de que exista, de la acción o índice al que se está tomando exposición ya sea a través de inversión en directo, a través de réplicas con vehículos o derivados sobre vehículos, o toma de exposición a través de operaciones derivadas.17
9
Activo o Subyacente de
RV al que se toma
exposición Reuters.

AN
20
92
111
Se deberá anotar el Ticker asignado por Reuters, en caso de que exista, de la acción o índice al que se está tomando exposición ya sea a través de inversión en directo, a través de réplicas con vehículos o derivados sobre vehículos, o toma de exposición a través de operaciones derivadas.18
10
Número de acciones,
títulos o Nocionales
 
N
12,6
112
129
Anotar el número de acciones en caso de tener acciones o vehículos en físico, en caso de estar tomando exposición través de derivados indicar el número de contratos multiplicado por el tamaño de contrato2.
11
Delta
 
N
4,8
130
141
En caso de tener instrumentos en físico, anotar 1 entero y con decimales en 0, en caso de tener toma de exposición a través de derivados anotar la delta por unidad de contrato asumiendo una posición larga2.
12
Tipo de Posición
 
N
1
142
142
En caso de tener toma de exposición a través de un derivado, indicar 1 si la posición es larga o 2 si la posición es corta. Para los instrumentos físicos indicar 11.
13
Exposición
 
N
12,6
143
160
Indicar la exposición delta sobre componente de renta variable derivada de la posición reportada en pesos mexicanos2.
14
Ponderador del día
 
N
1,8
161
169
En caso de tener exposición a una acción, Indicar el ponderador, en magnitudes reales, de la acción en el Indice el día de reporte de información. En caso de estar tomando exposición sobre todo el índice, marcar 1 entero con decimales2.
15
Peso en la Nota
 
N
1,8
170
178
Indicar el peso que la exposición delta de la posición tiene en la nota2.
16
Peso promedio
 
N
1,8
179
187
Indicar el peso promedio que tuvo la exposición delta de la posición en la nota desde la fecha anterior de envío de información a la comisión hasta la fecha actual de reporte2.
17
Peso Máximo
 
N
1,8
188
196
Indicar el peso máximo que tuvo la exposición delta de la posición en la nota desde la fecha anterior de envío de información a la comisión hasta la fecha actual de reporte2.
18
Peso Mínimo
 
N
1,8
197
205
Indicar el peso mínimo que tuvo la exposición delta de la posición en la nota desde la fecha anterior de envío de información a la comisión hasta la fecha actual de reporte2.
19
Volumen de operación
 
N
15
206
220
Indicar el volumen de operación del mandatario en la posición reportada desde la fecha de reporte previo hasta la fecha del reporte actual1.
20
Espacios vacíos
 
AN
234
221
454
Vacíos6.
 
 
CATALOGO(S)
 
Catálogo de Tipos de Entidades
Clave Tipo de
Entidad
Descripción
Abreviación
002
SIEFORES BASICA
SB
003
SIEFORES APORTACIONES COMPLEMENTARIAS
AC
004
SIEFORES PREVISION SOCIAL
PS
017
SIEFORES DE APORTACIONES VOLUNTARIAS
AV
 
Catálogo de Clase de Activo de la Inversión Tercerizada
Identificador
Descripción
0
No Aplica
1
Mercancías
2
Renta Variable
3
Deuda Extranjera
999
Otro
 
Catálogo de Tipo de Activo
Clave
Descripción
1
Renta Fija
2
Renta Variable
3
Tipos de Cambio
99
Otro
 
Catálogo de Especificación de Clase de Activo
Clave
Descripción
1
En directo
2
Vehículo
3
Repo
4
Préstamo de Valores
5
Garantías
99
Otro
 
Catálogo de Entidades (SIEFORES Básicas)
 
Catálogo de Entidades (SIEFORES Aportaciones Voluntarias)
Clave
Tipo de
Entidad
Descripción
 
Clave Tipo de
Entidad
Descripción
516
XXI
 
634
PROFUTURO
530
BANORTE
 
644
ING
534
PROFUTURO
 
652
BANAMEX
538
PRINCIPAL
 
654
BANCOMER
544
ING
 
 
 
550
INBURSA
 
 
 
552
BANAMEX
 
 
 
554
BANCOMER
 
 
 
556
AZTECA
 
 
 
562
INVERCAP
 
 
 
564
METLIFE
 
 
 
566
AFIRME
 
 
 
568
COPPEL
 
 
 
578
PENSIONISSSTE
 
 
 
 
Catálogo de Entidades (SIEFORES Aportaciones Complementarias)
 
Catálogo de Entidades (SIEFORES Previsión Social)
Clave
Tipo de
Entidad
Descripción
 
Clave Tipo de
Entidad
Descripción
334
PROFUTURO
 
430
BANORTE
364
METLIFE
 
454
BANCOMER
 
Catálogo de Subtipo de Entidades
Clave de Tipo
de Entidad
Clave de
Entidad
Clave Subtipo
de Entidad
Abreviación
Descripción
002
516
001
XXI (SB1)
Siefore Básica Uno
002
530
001
BANORTE (SB1)
Siefore Básica Uno
:
:
:
:
:
002
578
001
PENSIONISSTE
(SB1)
Siefore Básica Uno
002
516
002
XXI (SB2)
Siefore Básica Dos
002
530
002
BANORTE (SB2)
Siefore Básica Dos
:
:
:
:
:
002
578
002
PENSIONISSTE
(SB2)
Siefore Básica Dos
002
516
003
XXI (SB3)
Siefore Básica Tres
002
530
003
BANORTE (SB3)
Siefore Básica Tres
:
:
:
:
:
002
578
003
PENSIONISSTE
(SB3)
Siefore Básica Tres
002
516
004
XXI (SB4)
Siefore Básica Cuatro
002
530
004
BANORTE (SB4)
Siefore Básica Cuatro
:
:
:
:
:
002
578
004
PENSIONISSTE
(SB4)
Siefore Básica Cuatro
002
516
005
XXI (SB5)
Siefore Básica Cinco
002
530
005
BANORTE (SB5)
Siefore Básica Cinco
:
:
:
:
:
002
578
005
PENSIONISSTE
(SB5)
Siefore Básica Cinco
003
334
001
PROFUTURO (AC1)
Siefore Aportaciones Complementarias Uno
003
364
001
METLIFE (AC1)
Siefore Aportaciones Complementarias Uno
004
430
001
BANORTE (PS1)
Siefore Previsión Social Uno
004
430
002
BANORTE (PS2)
Siefore Previsión Social Dos
004
430
003
BANORTE (PS3)
Siefore Previsión Social Tres
004
430
004
BANORTE (PS4)
Siefore Previsión Social Cuatro
004
430
005
BANORTE (PS5)
Siefore Previsión Social Cinco
004
454
001
BANCOMER (PS1)
Siefore Previsión Social Uno
004
454
002
BANCOMER (PS2)
Siefore Previsión Social Dos
004
454
003
BANCOMER (PS3)
Siefore Previsión Social Tres
004
454
004
BANCOMER (PS4)
Siefore Previsión Social Cuatro
004
454
005
BANCOMER (PS5)
Siefore Previsión Social Cinco
017
634
001
PROFUTURO (AV1)
Siefore Aportaciones Voluntarias Uno
017
644
001
ING (AV1)
Siefore Aportaciones Voluntarias Uno
017
652
001
BANAMEX (AV 1)
Siefore Aportaciones Voluntarias Uno
017
652
002
BANAMEX (AV 2)
Siefore Aportaciones Voluntarias Dos
017
654
001
BANCOMER (AV 1)
Siefore Aportaciones Voluntarias Uno
 
Catálogo de Tipo de Inversión
Id
Abreviación
Descripción
0
Di
Directo
1
Re
Reporto
6
Pv
Préstamo de Valores
7
Gd
Garantías entregadas por operaciones con IFD
8
Gr
Garantías recibidas por operaciones de Reporto
9
Gi
Garantías recibidas por operaciones con IFD
10
Gp
Garantías recibidas por Préstamo de Valores
11
Ce
Instrumentos de Deuda o Valor Extranjero de Deuda al que se vinculan los Instrumentos Estructurados
12
Ef
Posición en Efectivo denominada en cualquier divisa
13
Ec
Posición de salida en Efectivo denominada en cualquier divisa.
 
Catálogo de Tipo de Entrega
Identificador
Descripción
F
Entrega Física
D
Diferenciales
 
Catálogo de Divisa
 
Catálogo de Tipo de Instrumento
Id
Clave
Descripción
 
Id
Abreviación
Descripción
1
MXP
Peso
 
1
BCC
Bono Cupón Cero
2
USD
Dólar Americano
 
2
BTF
Bono Tasa Fija
3
UDI
Unidades de Inversión
 
3
TFA
Bono Tasa Fija Amortizable
6
JPY
Yen
 
4
BTV
Bono Tasa Flotante
7
EUR
Euros
 
5
TVA
Bono Tasa Flotante Amortizable
8
AUD
Dólar Australiano
 
6
ACC
Acciones
9
CAD
Dólar Canadiense
 
7
ETF
Exchange Traded Funds
10
CHF
Franco Suizo
 
8
NEP
Nota Estructurada con Principal Protegido a Vencimiento
11
GBP
Libra Esterlina
 
9
TRK
Instrumentos conocidos como Trackers
12
HKD
Dólar Hong Kong
 
10
EFF
Efectivo
13
DKK
Corona Danesa
 
11
OTR
Otro tipo de instrumento no incluido
14
SEK
Corona Sueca
 
 
 
 
15
NOK
Corona Noruega
 
 
 
 
16
BRL
Real Brasileño
 
 
 
 
17
ILS
Shekel Israelí
 
 
 
 
18
CLP
Peso Chileno
 
 
 
 
19
INR
Rupia
 
 
 
 
20
CNY
Renminbi Chino
 
 
 
 
 
Catálogo de Divisa
 
 
Id
Clave
Descripción
 
 
 
 
21
PLN
Zloty Polaco
 
 
 
 
22
CZK
Corona checa
 
 
 
 
23
HUF
Florín Húngaro
 
 
 
 
24
RON
Leu Rumano
 
 
 
 
25
LVL
Lats Letones
 
 
 
 
26
LTL
Litas Lituanas
 
 
 
 
27
EEK
Corona Estonia
 
 
 
 
28
BGN
Lev Búlgaro
 
 
 
 
29
ISK
Corona Islandesa
 
 
 
 
99
OTR
Otras Divisas
 
 
 
 
 
Catálogo de Tipo de Operación
Identificador
Clasificación
Abreviación
Descripción
1
001-250
Co
Compra
2
501-750
Ve
Venta
3
251-500
Ac
Compra por amortización
4
751-999
Av
Venta por amortización
 
 
NOTA: Referirse al punto VII de las políticas, cuando se utilice el catálogo Subtipo de Movimiento.
 
Catálogo de Países
Identificador
Descripción
0
No Aplica
1
Alemania
2
Australia
3
Austria
4
Bélgica
5
Canadá
6
Dinamarca
7
España
8
Estados Unidos de Norteamérica
9
Finlandia
10
Francia
11
Grecia
12
Países Bajos (Holanda)
13
Hong Kong
14
Irlanda
15
Italia
16
Japón
17
Luxemburgo
18
México
19
Polonia
20
Portugal
21
Reino Unido de la Gran Bretaña
22
Suiza
23
Chipre
24
Eslovaquia
25
Eslovenia
26
Estonia
27
Hungría
28
Letonia
29
Lituania
30
Malta
31
República Checa
32
Suecia
33
Brasil
34
China
35
India
36
Otro
37
Rumanía
38
Brasil
39
China
40
India
41
Noruega
42
Chile
43
Israel
 
Catálogo de Tipo de Opción
Identificador
Descripción
Abreviación
1
Americana
AM
2
Europea
EU
100
Otros
OT
 
Catálogo de Calificaciones Homologadas
Fitch
Moody's
Standard & Poor's
HR Ratings
Identificador
Calificaciones Mediano y Largo Plazo en Escala Local
AAA (mex)
Aaa.mx
mxAAA
HR AAA
1000
AA+ (mex)
Aa1.mx
mxAA+
HR AA+
1001
AA (mex)
Aa2.mx
mxAA
HR AA
1002
AA- (mex)
Aa3.mx
mxAA-
HR AA-
1003
A+ (mex)
A1.mx
mxA+
HR A+
1004
A (mex)
A2.mx
mxA
HR A
1005
A- (mex)
A3.mx
mxA-
HR A-
1006
BBB+ (mex)
Baa1.mx
mxBBB+
HR BBB+
1007
BBB (mex)
Baa2.mx
mxBBB
HR BBB
1008
BBB- (mex)
Baa3.mx
mxBBB-
HR BBB-
1009
BB+ (mex)
Ba1.mx
mxBB+
HR BB+
1010
BB (mex)
Ba2.mx
mxBB
HR BB
1011
BB- (mex)
Ba3.mx
mxBB-
HR BB-
1012
B+ (mex)
B1.mx
mxB+
HR B+
1013
B (mex)
B2.mx
mxB
HR B
1014
B- (mex)
B3.mx
mxB-
HR B-
1015
CCC+ (mex)
Caa1.mx
mxCCC+
HR C+
1016
CCC (mex)
Caa2.mx
mxCCC
HR C+
1017
CCC- (mex)
Caa3.mx
mxCCC-
HR C+
1018
CC (mex)
Ca.mx
mxCC
HR C
1019
C (mex)
C.mx
mxC
HR C-
1020
D (mex)
 
mxD
HR D
1021
Calificaciones Corto Plazo en Escala Local
F1+ (mex)
MX-1
mxA-1+
HR+1
1022
F1 (mex)
MX-2
mxA-1
HR1
1023
F2 (mex)
MX-3
mxA-2
HR2
1024
F3 (mex)
 
mxA-3
HR3
1025
B (mex)
MX-4
mxB
HR4
1026
C (mex)
NP
mxC
HR5
1027
Calificaciones Mediano y Largo Plazo en Escala Global
AAA
Aaa
AAA
HR AAA (G)
1028
AA+
Aa1
AA+
HR AA+ (G)
1029
AA
Aa2
AA
HR AA (G)
1030
AA-
Aa3
AA-
HR AA- (G)
1031
A+
A1
A+
HR A+ (G)
1032
A
A2
A
HR A (G)
1033
A-
A3
A-
HR A- (G)
1034
BBB+
Baa1
BBB+
HR BBB+ (G)
1035
BBB
Baa2
BBB
HR BBB (G)
1036
BBB-
Baa3
BBB-
HR BBB- (G)
1037
BB+
Ba1
BB+
HR BB+ (G)
1038
BB
Ba2
BB
HR BB (G)
1039
BB-
Ba3
BB-
HR BB- (G)
1040
B+
B1
B+
HR B+ (G)
1041
B
B2
B
HR B (G)
1042
B-
B3
B-
HR B- (G)
1043
CCC+
Caa1
CCC+
HR C+ (G)
1044
CCC
Caa2
CCC
HR C+ (G)
1045
CCC-
Caa3
CCC-
HR C+ (G)
1046
CC
Ca
CC
HR C (G)
1047
C
C
C
HR C- (G)
1048
D
-
D
HR D (G)
1049
Calificaciones Corto Plazo en Escala Global
F1+
P-1
A-1+
HR+1 (G)
1050
F1
 
A-1
HR1 (G)
1051
F2
P-2
A-2
HR2 (G)
1052
F3
P-3
A-3
HR3 (G)
1053
B
NP
 
HR4 (G)
1054
C
NP
 
HR5 (G)
1055
 
POLITICAS ESPECIFICAS DEL PROCESO
 
Políticas a seguir en la transmisión de la información
La información que será transmitida a la Comisión en base a este formato, se sujetará a las siguientes políticas:
I.     La transmisión del envió de los formatos de transmisión de información por proceso será a través del portal:
       https://www.consar.gob.mx/custodios/upload/
 
II.     Las entidades correspondientes comprometidas a transmitir el formato de transmisión de información por proceso serán los Custodios.
III.    En el caso de los identificadores ISIN, CUSIP y SEDOL se deberán llenar en el siguiente orden:
                   1° ISIN, de no existir éste,
                   2° CUSIP o CINS, de no existir éste,
                   3° SEDOL.
IV.   El nombre que deberá presentar el archivo al ser transmitido a la Comisión, es el siguiente;
No.
TIPO DE DATO
DESCRIPCION
1
8 Dígitos Numéricos
En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD".
2
2 Dígitos
Alfanuméricos
Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad anexo al documento.
3
3 Dígitos Numéricos
Los cuales serán conforme a la Clave de Entidad Siefores Básicas, Siefores de Aportaciones Voluntarias, Siefores de Aportaciones Complementarias y Siefores de Previsión Social que se reporta conforme al catalogo de entidades anexo al documento
4
3 Dígitos Numéricos
Estos establecen la Clave de Subtipo de Entidad que se reporta (*Solo aplicará para familia de SIEFORES).
5
4 Dígitos Numéricos
Para definir el tipo de archivo que se está transmitiendo, en donde cada formato ya tiene estipulado un número, para este caso será Constante = "0330".
       NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3 y 4 serán con un guión bajo, después del paso 4 será mediante un punto decimal.
       Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la Entidad Siefore XXI estuviera enviando un archivo de siefore básica dos, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera:

       Con este nombre es con el que deberá de transmitirse a CONSAR el archivo. Para la recuperación de los acuses, las entidades participantes deberán tomar su "Acuse" con el mismo nombre con el que lo renombraron antes de encriptarlo, solo tendrán que agregar el carácter "A" antes de la fecha, ejemplo:
A20110307_SB_516_002.0330
V.    Las rutas de envío y recuperación de acuses a CONSAR para producción serán por medio del portal:            https://www.consar.gob.mx/custodios/upload/
 
VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO
 
Validaciones para formato de los datos
Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos.
1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros.
Si la cantidad es negativa el signo ocupará la 1ª posición de la izquierda
2 Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Los dos, tres o seis decimales disponibles siempre ocuparán los dos, tres o seis caracteres más a la derecha, si la cantidad no tiene decimales, estos dos, tres o seis caracteres serán CEROS.
Si la cantidad es negativa el signo ocupará la 1ª posición de la izquierda
3 Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde:
             DD = día
             MM = mes
             AAAA = año
4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde:
             DD = día
             MM = mes
             AAAA = año
El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo.
El segundo bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha final del periodo.
5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas.
6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada.
7 El valor de mercado del reporto se deberá calcular conforme a lo siguiente:

Monto: costo total inicial del reporto (precio sucio al inicio del reporto multiplicado por el número de títulos adquiridos en reporto).
Tasa premio: es la tasa pactada con la contraparte por la operación de reporto.
Plazo: es el plazo inicial pactado de la operación del reporto.
Tasa de Valuación: Se obtiene de la curva de reporto proporcionada por el Proveedor de Precios según los días por vencer del reporto y la calificación de la contraparte con la que se pacte la operación.
Días por vencer: Días que faltan para el vencimiento del reporto a la fecha del reporte.
8 La calificación de la contraparte se ubicará en alguna de cuatro calificaciones posibles, ésta clasificación es realizada por los Proveedores de Precios y será modificada por éstos conforme a sus procedimientos internos de clasificación y podrá ser diferente entre los diferentes Proveedores de Precios.
9 El tipo de cambio será el correspondiente a Divisa/Peso Mexicano.
10 Hora. El formato para la hora ser de 4 caracteres numéricos = "HHMM" donde:
       HH = hora
       MM = min
       El uso horario, será el de la hora del centro de México.
12 ISIN o "International Securities Identification Number" el cual consta de 12 caracteres donde:
                   1 y 2: corresponden al prefijo del país
                   3: corresponde al identificador de región
                   4 al 9: corresponden al identificador del emisor
                   10 y 11: corresponden al identificador de la emisión
 
                   12: dígito verificador
Deberá estar justificado a la izquierda, si la longitud del dato real es menor a la especificada o no existe, se llenarán los espacios vacíos con CEROS.
13 CUSIP o "Committee on Uniform Securities Identification Procedures" o CINS "CUSIP International Numbering System", el CINS es el CUSIP internacional y tienen el mismo formato, los instrumentos que no cuentan con CUSIP cuentan con CINS y constan de 9 caracteres.
Deberá estar justificado a la izquierda, si la longitud del dato real es menor a la especificada o no existe, se llenarán los espacios vacíos con CEROS.
14 SEDOL o "Stock Exchange Daily Oficial List" es la clave asignada por la Internacional Stock Exchange of London para activos internacionales y consta de 7 caracteres.
Deberá estar justificado a la izquierda, si la longitud del dato real es menor a la especificada o no existe, se llenarán los espacios vacíos con CEROS.
17 El ticker Bloomberg es el identificador asignado por la plataforma Bloomberg. Deberá estar justificado a la izquierda, si la longitud del dato real es menor a la especificada o no existe, se llenarán los espacios vacíos o ceros.
18 El ticker Reuters es el identificador asignado por la plataforma Reuters. Deberá estar justificado a la izquierda, si la longitud del dato real es menor a la especificada o no existe, se llenarán los espacios vacíos o ceros.
___________________________
 

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