(Viene de la Segunda Sección)
| Reporte regulatorio: Catálogo Mínimo Subreporte: CATALOGO MINIMO R01 A 0111 | |||||||||||||||||||||
| Subreporte: Catálogo mínimo | | | | | | | | | | | | | |||||||||
| Cifras en pesos. Incluye cifras en moneda extranjera valorizadas en pesos | | | | | | ||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| CUENTAS DE ORDEN | | | | | | | | | |||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| CLIENTES CUENTAS CORRIENTES | | | | | | | | | | | |||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| BANCOS DE CLIENTES | | | | | | | | | | | | | | ||||||||
| | MONEDA NACIONAL | | | | | | | | | | | | | | |||||||
| | MONEDA EXTRANJERA | | | | | | | | | | | | | | |||||||
| | EFECTIVO EN GARANTIA POR PRESTAMO DE VALORES | | | | | | | | |||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| DIVIDENDOS COBRADOS DE CLIENTES | | | | | | | | | | | |||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| INTERESES COBRADOS DE CLIENTES | | | | | | | | | | | |||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| LIQUIDACION DE OPERACIONES DE CLIENTES | | | | | | | | | | ||||||||||||
| | POR VENTA DE VALORES | | | | | | | | | | |||||||||||
| | POR ARBITRAJE | | | | | | | | | | | | | ||||||||
| | POR OPERACIONES A FUTURO | | | | | | | | | | | ||||||||||
| | POR FIDEICOMISOS | | | | | | | | | | | | | | |||||||
| | S.D. INDEVAL | | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| PREMIOS COBRADOS DE CLIENTES | | | | | | | | | | | | ||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| LIQUIDACIONES CON DIVISAS DE CLIENTES | | | | | | | | ||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| CUENTAS DE MARGEN | | | | | | | | | | | | | | ||||||||
| | LINEAS DE CREDITO OTORGADAS A CLIENTES PARA GARANTIA POR PRESTAMO DE VALORES | ||||||||||||||||||||
| | LINEAS DE CREDITO OTORGADAS A CLIENTES PARA GARANTIA POR OPERACIONES A FUTURO | ||||||||||||||||||||
| | LINEAS DE CREDITO OTORGADAS A CLIENTES PARA GARANTIA POR OPCIONES | ||||||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| OTRAS CUENTAS CORRIENTES | | | | | | | | | | | | ||||||||||
| | INVERSIONES DE CLIENTES DEPOSITADOS EN BANCOS | | | ||||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| OPERACIONES EN CUSTODIA | | | | | | | | | | | | ||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| VALORES DE CLIENTES RECIBIDOS EN CUSTODIA | | | | | | | | | |||||||||||||
| | DEUDA GUBERNAMENTAL | | | | | | | | | ||||||||||||
| | DEUDA BANCARIA | | | | | | | | | ||||||||||||
| | OTROS TITULOS DE DEUDA | | | | | | | | | | | | | ||||||||
| | INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO | | | | | | | | |||||||||||||
| | | Instrumentos de patrimonio neto comerciales, industriales y de servicios | |||||||||||||||||||
| | | Instrumentos de patrimonio neto de sociedades de inversión | |||||||||||||||||||
| | CUPONES | | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | EXISTENCIAS DE ORO Y PLATA | | | | | | | | |||||||||||||
| | VALORES EN FIDEICOMISO | | | | | | | | | | | | | ||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| VALORES DE CLIENTES EN EL EXTRANJERO | | | | | | | | | | ||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| OPERACIONES DE ADMINISTRACION | | | | | | | | | | ||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| OPERACIONES DE REPORTO POR CUENTA DE CLIENTES | | | | | | | |||||||||||||||
| | DEUDORES POR REPORTO POR CUENTA DE CLIENTES | | | | |||||||||||||||||
| | ACREEDORES POR REPORTO POR CUENTA DE CLIENTES | | | | |||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES POR CUENTA DE CLIENTES | | | | | |||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| | VALORES OBJETO DE LA OPERACION ENTREGADOS | | | | |||||||||||||||||
| | | Deuda gubernamental | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | Deuda bancaria | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | Otros títulos de deuda | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | Instrumentos de patrimonio neto | | | | | | | | ||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| | VALORES OBJETO DE LA OPERACION RECIBIDOS | | | | | | | ||||||||||||||
| | | Deuda gubernamental | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | Deuda bancaria | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | Otros títulos de deuda | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | Instrumentos de patrimonio neto | | | | | | | | | |||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| COLATERALES RECIBIDOS EN GARANTIA POR CUENTA DE CLIENTES | |||||||||||||||||||||
| | EN REPORTOS | | | | | | | | | | | | | | |||||||
| | | Deuda gubernamental | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | Deuda bancaria | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | Otros títulos de deuda | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| | EN PRESTAMO DE VALORES | | | | | | | | | | | | | ||||||||
| | | Efectivo | | | | | | | | | | | | | | | |||||
| | | Deuda gubernamental | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | Deuda bancaria | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | Otros títulos de deuda | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | Instrumentos de patrimonio neto | | | | | | | | ||||||||||||
| | | Cartas de crédito | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| | EN DERIVADOS | | | | | | | | | | | | | | |||||||
| | | Deuda gubernamental | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | Deuda bancaria | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | Otros títulos de deuda | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | Instrumentos de patrimonio neto | | | | | | | |||||||||||||
| | | Otros | | | | | | | | | | | | | | | | ||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| | OTROS COLATERALES RECIBIDOS EN GARANTIA POR OTRAS OPERACIONES POR CUENTA DE CLIENTES | ||||||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| COLATERALES ENTREGADOS EN GARANTIA POR CUENTA DE CLIENTES | | | | ||||||||||||||||||
| | EN REPORTOS | | | | | | | | | | | | | | |||||||
| | | Deuda gubernamental | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | Deuda bancaria | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | Otros títulos de deuda | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| | EN PRESTAMO DE VALORES | | | | | | | | | | | | | ||||||||
| | | Efectivo | | | | | | | | | | | | | | | |||||
| | | Deuda gubernamental | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | Deuda bancaria | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | Otros títulos de deuda | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | Instrumentos de patrimonio neto | | | | | | | |||||||||||||
| | | Cartas de crédito | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| | EN DERIVADOS | | | | | | | | | | | | | | |||||||
| | | Deuda gubernamental | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | Deuda bancaria | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | Otros títulos de deuda | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | Instrumentos de patrimonio neto | | | | | | ||||||||||||||
| | | Otros | | | | | | | | | | | | | | | | ||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| | OTROS COLATERALES ENTREGADOS EN GARANTIA POR OTRAS OPERACIONES POR CUENTA DE CLIENTES | ||||||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| OPERACIONES DE COMPRA DE DERIVADOS | | ||||||||||||||||||||
| | DE FUTUROS Y CONTRATOS ADELANTADOS DE CLIENTES (MONTO NOCIONAL) | ||||||||||||||||||||
| | | Futuros | | | | | | | | | | | | | | | |||||
| | | Contratos adelantados | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | DE OPCIONES | | | | | | | | | | | | | | |||||||
| | DE SWAPS | | | | | | | | | | | | | | |||||||
| | DE PAQUETES DE INSTRUMENTOS DERIVADOS DE CLIENTES | | | | | | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| OPERACIONES DE VENTA DE DERIVADOS | | ||||||||||||||||||||
| | DE FUTUROS Y CONTRATOS ADELANTADOS DE CLIENTES (MONTO NOCIONAL) | ||||||||||||||||||||
| | | Futuros | | | | | | | | | | | | | | | |||||
| | | Contratos adelantados | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | DE OPCIONES | | | | | | | | | | | | | | |||||||
| | DE SWAPS | | | | | | | | | | | | | | |||||||
| | DE PAQUETES DE INSTRUMENTOS DERIVADOS DE CLIENTES | ||||||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| FIDEICOMISOS ADMINISTRADOS | | | | | | | | ||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| OPERACIONES POR CUENTA PROPIA | | | | | | | | | | | |||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| ACTIVOS Y PASIVOS CONTINGENTES | | | | | | | | | | | |||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD | | | | | | | | | | ||||||||||||
| | EFECTIVO ADMINISTRADO EN FIDEICOMISO | | | | | ||||||||||||||||
| | DEUDA GUBERNAMENTAL | | | ||||||||||||||||||
| | DEUDA BANCARIA | | |||||||||||||||||||
| | OTROS TITULOS DE DEUDA | | | | | | | | | | | | | ||||||||
| | INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO | | |||||||||||||||||||
| | OTROS | | | | | | | | | | | ||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| COLATERALES RECIBIDOS Y VENDIDOS O ENTREGADOS EN GARANTIA POR LA ENTIDAD | |||||||||||||||||||||
| | DEUDA GUBERNAMENTAL | | | | | ||||||||||||||||
| | DEUDA BANCARIA | | | | | | | | | ||||||||||||
| | OTROS TITULOS DE DEUDA | | | | | | | | | | | | | ||||||||
| | INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO | | | | | | | ||||||||||||||
| | OTROS | | | | | | | | | | | | | | | | |||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| OTRAS CUENTAS DE REGISTRO | | | | | | | | | | | | ||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| ACTIVO | | | | | | | | | | | | | | ||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| DISPONIBILIDADES | | | | | | | | | | | | | | ||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| CAJA | | | | | | | | | | | | | | | | | |||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| BANCOS | | | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | DEPOSITOS EN ENTIDADES FINANCIERAS | | | | | | | | | ||||||||||||
| | DIVISAS A ENTREGAR | | | | | | | | | | | | | | |||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| OTRAS DISPONIBILIDADES | | | | | | | | | | | | | |||||||||
| | METALES PRECIOSOS AMONEDADOS | | | | | | | | | | |||||||||||
| | OTRAS DISPONIBILIDADES | | | | | | | | | | | | | ||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| DISPONIBILIDADES RESTRINGIDAS O DADAS EN GARANTIA | | | | | | | | ||||||||||||||
| | DIVISAS A RECIBIR | | | | | | | | | | | | | | |||||||
| | EFECTIVO ADMINISTRADO EN FIDEICOMISO | | | | | | | | |||||||||||||
| | OTRAS DISPONIBILIDADES RESTRINGIDAS O DADAS EN GARANTIA | | | ||||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| CUENTAS DE MARGEN (DERIVADOS) | | | | | | | | | | | |||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| EFECTIVO | | | | | | | | | | | | | | | |||||||
| VALORES | | | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| OTROS ACTIVOS | | | | | | | | | | | | | | ||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| INVERSIONES EN VALORES | | | | | | | | | | | | ||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| TITULOS PARA NEGOCIAR | | | | | | | | | | | | | |||||||||
| | TITULOS PARA NEGOCIAR SIN RESTRICCION | | | | | | | ||||||||||||||
| | | Deuda gubernamental | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | | En posición | | | | | | | | | | | | | | |||||
| | | | Por entregar | | | | | | | | | | | | | | |||||
| | | Deuda bancaria | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | | En posición | | | | | | | | | | | | | | |||||
| | | | Por entregar | | | | | | | | | | | | | | |||||
| | | Otros títulos de deuda | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | | En posición | | | | | | | | | | | | | | |||||
| | | | Por entregar | | | | | | | | | | | | | | |||||
| | | Instrumentos de patrimonio neto | | | | | | | | | |||||||||||
| | | | En posición | | | | | | | | | | | | | | |||||
| | | | Por entregar | | | | | | | | | | | | | | |||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| | TITULOS PARA NEGOCIAR RESTRINGIDOS O DADOS EN GARANTIA EN OPERACIONES DE REPORTO | ||||||||||||||||||||
| | | Deuda gubernamental | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | Deuda bancaria | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | Otros títulos de deuda | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| | TITULOS PARA NEGOCIAR RESTRINGIDOS O DADOS EN GARANTIA EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES | ||||||||||||||||||||
| | | Deuda gubernamental | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | Deuda bancaria | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | Otros títulos de deuda | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | Instrumentos de patrimonio neto | | | | | | | | ||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| | TITULOS PARA NEGOCIAR RESTRINGIDOS O DADOS EN GARANTIA (OTROS) | | |||||||||||||||||||
| | | Deuda gubernamental | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | | En posición | | | | | | | | | | | | | | |||||
| | | | A recibir | | | | | | | | | | | | | | | ||||
| | | Deuda bancaria | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | | En posición | | | | | | | | | | | | | | |||||
| | | | A recibir | | | | | | | | | | | | | | | ||||
| | | Otros títulos de deuda | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | | En posición | | | | | | | | | | | | | | |||||
| | | | A recibir | | | | | | | | | | | | | | | ||||
| | | Instrumentos de patrimonio neto | | | |||||||||||||||||
| | | | En posición | | | | | | | | | | | | | | |||||
| | | | A recibir | | | | | | | | | | | | | | | ||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| TITULOS DISPONIBLES PARA LA VENTA | | | | | | | | | | | |||||||||||
| | TITULOS DISPONIBLES PARA LA VENTA SIN RESTRICCION | ||||||||||||||||||||
| | | Deuda gubernamental | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | | En posición | | | | | | | | | | | | | | |||||
| | | | Por entregar | | | | | | | | | | | | | | |||||
| | | Deuda bancaria | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | | En posición | | | | | | | | | | | | | | |||||
| | | | Por entregar | | | | | | | | | | | | | | |||||
| | | Otros títulos de deuda | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | | En posición | | | | | | | | | | | | | | |||||
| | | | Por entregar | | | | | | | | | | | | | | |||||
| | | Instrumentos de patrimonio neto | | | | | | | | | | ||||||||||
| | | | En posición | | | | | | | | | | | | | | |||||
| | | | Por entregar | | | | | | | | | | | | | | |||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| | TITULOS DISPONIBLES PARA LA VENTA RESTRINGIDOS O DADOS EN GARANTIA EN OPERACIONES DE REPORTO | ||||||||||||||||||||
| | | Deuda gubernamental | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | Deuda bancaria | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | Otros títulos de deuda | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| | TITULOS DISPONIBLES PARA LA VENTA RESTRINGIDOS O DADOS EN GARANTIA EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES | ||||||||||||||||||||
| | | Deuda gubernamental | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | Deuda bancaria | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | Otros títulos de deuda | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | Instrumentos de patrimonio neto | | | | | | | | | | | | ||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | |||||||
| | TITULOS DISPONIBLES PARA LA VENTA RESTRINGIDOS O DADOS EN GARANTIA (OTROS) | ||||||||||||||||||||
| | | Deuda gubernamental | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | | En posición | | | | | | | | | | | | | | |||||
| | | | A recibir | | | | | | | | | | | | | | | ||||
| | | Deuda bancaria | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | | En posición | | | | | | | | | | | | | | |||||
| | | | A recibir | | | | | | | | | | | | | | | ||||
| | | Otros títulos de deuda | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | | En posición | | | | | | | | | | | | | | |||||
| | | | A recibir | | | | | | | | | | | | | | | ||||
| | | Instrumentos de patrimonio neto | | | | | | | |||||||||||||
| | | | En posición | | | | | | | | | | | | | | |||||
| | | | A recibir | | | | | | | | | | | | | | | ||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| TITULOS CONSERVADOS A VENCIMIENTO | | | | | | | | | | | |||||||||||
| | TITULOS CONSERVADOS A VENCIMIENTO SIN RESTRICCION | | | ||||||||||||||||||
| | | Deuda gubernamental | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | | En posición | | | | | | | | | | | | | | |||||
| | | | Por entregar | | | | | | | | | | | | | | |||||
| | | Deuda bancaria | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | | En posición | | | | | | | | | | | | | | |||||
| | | | Por entregar | | | | | | | | | | | | | | |||||
| | | Otros títulos de deuda | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | | En posición | | | | | | | | | | | | | | |||||
| | | | Por entregar | | | | | | | | | | | | | | |||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| | TITULOS CONSERVADOS A VENCIMIENTO RESTRINGIDOS O DADOS EN GARANTIA EN OPERACIONES DE REPORTO | ||||||||||||||||||||
| | | Deuda gubernamental | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | Deuda bancaria | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | Otros títulos de deuda | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| | TITULOS CONSERVADOS A VENCIMIENTO RESTRINGIDOS O DADOS EN GARANTIA EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES | ||||||||||||||||||||
| | | Deuda gubernamental | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | Deuda bancaria | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | Otros títulos de deuda | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| | TITULOS CONSERVADOS A VENCIMIENTO RESTRINGIDOS O DADOS EN GARANTIA (OTROS) | ||||||||||||||||||||
| | | Deuda gubernamental | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | | En posición | | | | | | | | | | | | | | |||||
| | | | A recibir | | | | | | | | | | | | | | | ||||
| | | Deuda bancaria | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | | En posición | | | | | | | | | | | | | | |||||
| | | | A recibir | | | | | | | | | | | | | | | ||||
| | | Otros títulos de deuda | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | | En posición | | | | | | | | | | | | | | |||||
| | | | A recibir | | | | | | | | | | | | | | | ||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| DEUDORES POR REPORTO | | | | | | | | | | | | ||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| PRESTAMO DE VALORES | | | | | | | | | | | | | |||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| PREMIOS A RECIBIR | | | | | | | | | | | | | | ||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| DERIVADOS | | | | | | | | | | | | | | | |||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| CON FINES DE NEGOCIACION | | | | | | | | | | | | | |||||||||
| | FUTUROS A RECIBIR | | | | | | | | | | | | | | |||||||
| | | Valuación | | | | | | | | | | | | | |||||||
| | CONTRATOS ADELANTADOS A RECIBIR | | | | | | | | | ||||||||||||
| | | Valuación | | | | | | | | | | | |||||||||
| | | Deterioro | | | | | | | | | | | |||||||||
| | OPCIONES | | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | Valuación | | | | | | | | | | | |||||||||
| | | Deterioro | | | | | | | | | | | |||||||||
| | SWAPS | | | | | | | | | | | | | | | | |||||
| | | Valuación | | | | | | | | | | | |||||||||
| | | Deterioro | | | | | | | | | | | |||||||||
| | PAQUETES DE INSTRUMENTOS DERIVADOS | | | | | | | | | ||||||||||||
| | | Valuación | | | | | | | | | | | |||||||||
| | | Deterioro | | | | | | | | | | | |||||||||
| | | | | | | | | | | | | | |||||||||
| CON FINES DE COBERTURA | | | | | | | | | | | | | |||||||||
| | FUTUROS A RECIBIR | | | | | | | | | | | | | | |||||||
| | | Valuación | | | | | | | | | | | |||||||||
| | | Valuación de la posición primaria | | | | | | | | | | | |||||||||
| | CONTRATOS ADELANTADOS A RECIBIR | | | | | | | | | ||||||||||||
| | | Valuación | | | | | | | | | | | |||||||||
| | | Valuación de la posición primaria | | | | | | | | | | | |||||||||
| | | Deterioro | | | | | | | | | | | |||||||||
| | OPCIONES | | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | Valuación | | | | | | | | | | | |||||||||
| | | Valuación de la posición primaria | | | | | | | | | | | |||||||||
| | | Deterioro | | | | | | | | | | | |||||||||
| | SWAPS | | | | | | | | | | | | | | | | |||||
| | | Valuación | | | | | | | | | | | |||||||||
| | | Valuación de la posición primaria | | | | | | | | | | | |||||||||
| | | Deterioro | | | | | | | | | | | |||||||||
| | PAQUETES DE INSTRUMENTOS DERIVADOS | | | | | | | | | ||||||||||||
| | | Valuación | | | | | | | | | | | |||||||||
| | | Valuación de la posición primaria | | | | | | | | | | | |||||||||
| | | Deterioro | | | | | | | | | | | |||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE ACTIVOS FINANCIEROS | | | | | |||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| BENEFICIOS POR RECIBIR EN OPERACIONES DE BURSATILIZACION | | | | | |||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| BENEFICIOS SOBRE EL REMANENTE EN OPERACIONES DE BURSATILIZACION | | | |||||||||||||||||||
| ACTIVO POR ADMINISTRACION DE ACTIVOS FINANCIEROS TRANSFERIDOS | | | |||||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| CUENTAS POR COBRAR | | | | | | | | | | | | | |||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| DEUDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES | | | | | | | | ||||||||||||||
| | COMPRAVENTA DE DIVISAS | | | | | | | | | | | | | ||||||||
| | INVERSIONES EN VALORES | | | | | | | | | | | | | ||||||||
| | REPORTOS | | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | PRESTAMO DE VALORES | | | | | | | | | | | | | ||||||||
| | DERIVADOS | | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | POR EMISION DE TITULOS | | | | | | | | | | | | | ||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| DEUDORES POR CUENTA DE MARGEN (DERIVADOS) | | | | | | | | | |||||||||||||
| | | | | | | | | | |||||||||||||
| DEUDORES POR COLATERALES OTORGADOS EN EFECTIVO | | | | | | | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| DERECHOS FIDUCIARIOS | | | | | | | | | | | | | |||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| DEUDORES DIVERSOS | | | | | | | | | | | | | | ||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| | PREMIOS, COMISIONES Y DERECHOS POR COBRAR | | | | | | | ||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| | CLIENTES CUENTA CORRIENTE Y MARGEN | | | | | | | ||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| | SALDOS A FAVOR DE IMPUESTOS E IMPUESTOS ACREDITABLES | | | | | ||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| | PRESTAMOS Y OTROS ADEUDOS DEL PERSONAL | | | | | | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| | OTROS DEUDORES | | | | | | | | | | | | | | |||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO | | | | | | ||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| INMUEBLES, MOBILIARIO Y EQUIPO | | | | | | | | | | | |||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| INMUEBLES, MOBILIARIO Y EQUIPO | | | | | | | | | | | | ||||||||||
| | TERRENOS | | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | CONSTRUCCIONES | | | | | | | | | | | | | | |||||||
| | CONSTRUCCIONES EN PROCESO | | | | | | | | | | | | |||||||||
| | EQUIPO DE TRANSPORTE | | | | | | | | | | | | |||||||||
| | EQUIPO DE COMPUTO | | | | | | | | | | | | | | |||||||
| | MOBILIARIO | | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | ADAPTACIONES Y MEJORAS | | | | | | | | | | | | | ||||||||
| | OTROS INMUEBLES, MOBILIARIO Y EQUIPO | | | | | | | | | ||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| REVALUACION DE INMUEBLES, MOBILIARIO Y EQUIPO (1) | | | | | | ||||||||||||||||
| | TERRENOS | | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | CONSTRUCCIONES | | | | | | | | | | | | | | |||||||
| | CONSTRUCCIONES EN PROCESO | | | | | | | | | | | ||||||||||
| | EQUIPO DE TRANSPORTE | | | | | | | | | | | ||||||||||
| | EQUIPO DE COMPUTO | | | | | | | | | | | | | | |||||||
| | MOBILIARIO | | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | ADAPTACIONES Y MEJORAS | | | | | | | | | | | | | ||||||||
| | OTRAS REVALUACIONES DE INMUEBLES, MOBILIARIO Y EQUIPO | | | | | | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| DEPRECIACION ACUMULADA DE INMUEBLES, MOBILIARIO Y EQUIPO | | | | | | ||||||||||||||||
| | CONSTRUCCIONES | | | | | | | | | | | | | | |||||||
| | EQUIPO DE TRANSPORTE | | | | | | | | | | | | |||||||||
| | EQUIPO DE COMPUTO | | | | | | | | | | | | | | |||||||
| | MOBILIARIO | | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | ADAPTACIONES Y MEJORAS | | | | | | | | | | | | | ||||||||
| | OTRAS DEPRECIACIONES ACUMULADAS DE INMUEBLES, MOBILIARIO Y EQUIPO | | |||||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| REVALUACION DE LA DEPRECIACION ACUMULADA DE INMUEBLES, MOBILIARIO Y EQUIPO (1) | |||||||||||||||||||||
| | CONSTRUCCIONES | | | | | | | | | | | | | | |||||||
| | EQUIPO DE TRANSPORTE | | | | | | | | | | | | |||||||||
| | EQUIPO DE COMPUTO | | | | | | | | | | | | | | |||||||
| | MOBILIARIO | | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | ADAPTACIONES Y MEJORAS | | | | | | | | | | | | | ||||||||
| | OTRAS REVALUACIONES DE LA DEPRECIACION ACUMULADA DE INMUEBLES, MOBILIARIO Y EQUIPO | ||||||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| INVERSIONES PERMANENTES | | | | | | | | | | | | ||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| SUBSIDIARIAS | | | | | | | | | | | | | | | |||||||
| | PERTENECIENTES AL SECTOR FINANCIERO | | | | | | | | | ||||||||||||
| | NO PERTENECIENTES AL SECTOR FINANCIERO | | | | | | | | | ||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| ASOCIADAS | | | | | | | | | | | | | | | |||||||
| | PERTENECIENTES AL SECTOR FINANCIERO | | | | | | | | | ||||||||||||
| | NO PERTENECIENTES AL SECTOR FINANCIERO | | | | | | | | | ||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| OTRAS INVERSIONES PERMANENTES | | | | | | | | | | | |||||||||||
| | PERTENECIENTES AL SECTOR FINANCIERO | | | | | | | | | ||||||||||||
| | NO PERTENECIENTES AL SECTOR FINANCIERO | | | | | | | | | ||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| ACTIVOS DE LARGA DURACION DISPONIBLES PARA LA VENTA | | | | | | ||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| SUBSIDIARIAS | | | | | | | | | | | | | | | |||||||
| | PERTENECIENTES AL SECTOR FINANCIERO | | | | | | | | | ||||||||||||
| | NO PERTENECIENTES AL SECTOR FINANCIERO | | | | | | | | | ||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| ASOCIADAS | | | | | | | | | | | | | | | |||||||
| | PERTENECIENTES AL SECTOR FINANCIERO | | | | | | | | | ||||||||||||
| | NO PERTENECIENTES AL SECTOR FINANCIERO | | | | | | | | | ||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| OTROS ACTIVOS DE LARGA DURACION DISPONIBLES PARA LA VENTA | |||||||||||||||||||||
| | PERTENECIENTES AL SECTOR FINANCIERO | | | | | | | | | ||||||||||||
| | NO PERTENECIENTES AL SECTOR FINANCIERO | | | | | | | | | ||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| IMPUESTOS Y PTU DIFERIDOS (A FAVOR) | | | | | | | | | | ||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS (A FAVOR) | | | | | | | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| PARTICIPACION DE LOS TRABAJADORES EN LAS UTILIDADES DIFERIDA (A FAVOR) | |||||||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| ESTIMACION POR IMPUESTOS Y PTU DIFERIDOS NO RECUPERABLES | |||||||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| OTROS ACTIVOS | | | | | | | | | | | | | | ||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES | | | | | |||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| | CARGOS DIFERIDOS | | | | | | | | | | | | | | |||||||
| | | Descuento por amortizar en títulos colocados | | | | | | | |||||||||||||
| | | Costo financiero por amortizar en operaciones de arrendamiento capitalizable | | | | ||||||||||||||||
| | | Gastos por emisión de títulos | | | | | | | | | | | | | |||||||
| | | Seguros por amortizar | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | Otros cargos diferidos | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| | PAGOS ANTICIPADOS | | | | | | | | | | | | | | |||||||
| | | Intereses pagados por anticipado | | | | | | | | | |||||||||||
| | | Comisiones pagadas por anticipado | | | | | | | | | | | | ||||||||
| | | Anticipos o pagos provisionales de impuestos | | | | | | | | | |||||||||||
| | | Rentas pagadas por anticipado | | | | | | | | | |||||||||||
| | | Otros pagos anticipados | | | | | | | | | |||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| | INTANGIBLES | | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | Crédito mercantil | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | | De subsidiarias | | | | | | | | | | | | | | |||||
| | | | De asociadas | | | | | | | | | | | | | | |||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| | | Revaluación del crédito mercantil (1) | | | | | | | | | | ||||||||||
| | | | De subsidiarias | | | | | | | | | | | | | | |||||
| | | | De asociadas | | | | | | | | | | | | | | |||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| | | Gastos de organización | | | | | | | | | | | | ||||||||
| | | Revaluación de gastos de organización (1) | | | | | | | | | |||||||||||
| | | Amortización acumulada de gastos de organización | | | | | | | | | |||||||||||
| | | Revaluación de la amortización acumulada de gastos de organización (1) | |||||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| | | Otros intangibles | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | Revaluación de otros intangibles (1) | | | | | | | | | | ||||||||||
| | | Amortización acumulada de otros intangibles | | | | | | | | | | ||||||||||
| | | Revaluación de la amortización acumulada de otros intangibles (1) | | | | | | ||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| OTROS ACTIVOS A CORTO Y LARGO PLAZO | | | | | | | | | | ||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| | ACTIVOS DEL PLAN PARA CUBRIR BENEFICIOS A LOS EMPLEADOS | ||||||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| | | Beneficios directos a largo plazo | | | | | | | | | | | |||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| | | Beneficios por terminación | | | | | | | | | | | | | |||||||
| | | | Beneficios por terminación por causas distintas a la reestructuración | | | | |||||||||||||||
| | | | Beneficios por terminación por causa de reestructuración | | | | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| | | Beneficios al retiro | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | | Pensiones | | | | | | | | | | | | | | | ||||
| | | | Prima de antigüedad | | | | | | | | | | | | | | |||||
| | | | Otros beneficios posteriores al retiro | | | | | | | | | ||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| | OTROS | | | | | | | | | | | | | | | | |||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| (1) Estos conceptos serán aplicables bajo un entorno económico inflacionario con base en lo establecido en la Norma de Información Financiera B-10 "Efectos de la inflación", emitida por el Consejo Mexicano de Normas de Información Financiera (CINIF). | |||||||||||||||||||||
| PASIVO | | | | | | | | | | | | | | ||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| PASIVOS BURSATILES | | | | | | | | | | | | | |||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| PRESTAMOS BANCARIOS Y DE OTROS ORGANISMOS | | | | | | | | ||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| DE CORTO PLAZO | | | | | | | | | | | | | | ||||||||
| | PRESTAMOS DE INSTITUCIONES DE BANCA MULTIPLE | | | | | | |||||||||||||||
| | PRESTAMOS DE INSTITUCIONES DE BANCA DE DESARROLLO | | | | | | |||||||||||||||
| | PRESTAMOS DE OTROS ORGANISMOS | | | | | | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| DE LARGO PLAZO | | | | | | | | | | | | | | ||||||||
| | PRESTAMOS DE INSTITUCIONES DE BANCA MULTIPLE | | | | | | |||||||||||||||
| | PRESTAMOS DE INSTITUCIONES DE BANCA DE DESARROLLO | | | | | | |||||||||||||||
| | PRESTAMOS DE OTROS ORGANISMOS | | | | | | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| ACREEDORES POR REPORTO | | | | | | | | | | | | ||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| PRESTAMO DE VALORES | | | | | | | | | | | | | |||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| PREMIOS A ENTREGAR | | | | | | | | | | | | | | ||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| COLATERALES VENDIDOS O DADOS EN GARANTIA | | | | | | | | ||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| REPORTOS | | | | | |||||||||||||||||
| | OBLIGACION DE LA REPORTADORA POR RESTITUCION DEL COLATERAL A LA REPORTADA | ||||||||||||||||||||
| | | Colaterales vendidos | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | | Deuda gubernamental | | | | | | | | | | | | |||||||
| | | | Deuda bancaria | | | | | | | | | | | | | | |||||
| | | | Otros títulos de deuda | | | | | | | | | | | | |||||||
| | | Colaterales dados en garantía | | | | | | | | | | | |||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| PRESTAMO DE VALORES | | | | | | ||||||||||||||||
| | OBLIGACION DEL PRESTATARIO POR RESTITUCION DE VALORES OBJETO DE LA OPERACION AL PRESTAMISTA | ||||||||||||||||||||
| | | Colaterales vendidos | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | | Deuda gubernamental | | | | | | | | | | | | |||||||
| | | | Deuda bancaria | | | | | | | | | | | | | | |||||
| | | | Otros títulos de deuda | | | | | | | | | | | | |||||||
| | | | Instrumentos de patrimonio neto | | | | | | | | | | | | |||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| | OBLIGACION DEL PRESTAMISTA POR RESTITUCION DEL COLATERAL AL PRESTATARIO | ||||||||||||||||||||
| | | Colaterales vendidos | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | | Deuda gubernamental | | | | | | | | | | | | |||||||
| | | | Deuda bancaria | | | | | | | | | | | | | | |||||
| | | | Otros títulos de deuda | | | | | | | | | | | | |||||||
| | | | Instrumentos de patrimonio neto | | | | | | | | | | | | |||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| DERIVADOS | | | | | | | | | | | | | |||||||||
| | COLATERALES VENDIDOS | | | | | | | | | | | | | ||||||||
| | | Deuda gubernamental | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | Deuda bancaria | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | Otros títulos de deuda | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | Instrumentos de patrimonio neto | | | | | | | | | | ||||||||||
| | | Otros | | | | | | | | | | | | | | | | ||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| OTROS COLATERALES VENDIDOS | | | | | | ||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | |||||||||
| DERIVADOS | | | | ||||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| CON FINES DE NEGOCIACION | | | | | | | | | | | | | |||||||||
| | FUTUROS A ENTREGAR | | | | | | | | | | | | |||||||||
| | | Valuación | | | | | | | | | | | |||||||||
| | CONTRATOS ADELANTADOS A ENTREGAR | | | | | | | | |||||||||||||
| | | Valuación | | | | | | | | | | | |||||||||
| | | Deterioro | | | | | | | | | | | |||||||||
| | OPCIONES | | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | Valuación | | | | | | | | | | | |||||||||
| | | Deterioro | | | | | | | | | | | |||||||||
| | SWAPS | | | | | | | | | | | | | | | | |||||
| | | Valuación | | | | | | | | | | | |||||||||
| | | Deterioro | | | | | | | | | | | |||||||||
| | PAQUETES DE INSTRUMENTOS DERIVADOS | | | | | | | | | ||||||||||||
| | | Valuación | | | | | | | | | | | |||||||||
| | | Deterioro | | | | | | | | | | | |||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| CON FINES DE COBERTURA | | | | | | | | | | | | | |||||||||
| | FUTUROS A ENTREGAR | | | | | | | | | | | | |||||||||
| | | Valuación | | | | | | | | | | | |||||||||
| | | Valuación de la posición primaria | | | | | | | | | | | |||||||||
| | CONTRATOS ADELANTADOS A ENTREGAR | | | | | | | | |||||||||||||
| | | Valuación | | | | | | | | | | | |||||||||
| | | Valuación de la posición primaria | | | | | | | | | | | |||||||||
| | | Deterioro | | | | | | | | | | | |||||||||
| | OPCIONES | | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | Valuación | | | | | | | | | | | |||||||||
| | | Valuación de la posición primaria | | | | | | | | | | | |||||||||
| | | Deterioro | | | | | | | | | | | |||||||||
| | SWAPS | | | | | | | | | | | | | | | | |||||
| | | Valuación | | | | | | | | | | | |||||||||
| | | Valuación de la posición primaria | | | | | | | | | | | |||||||||
| | | Deterioro | | | | | | | | | | | |||||||||
| | PAQUETES DE INSTRUMENTOS DERIVADOS | | | | | | | | |||||||||||||
| | | Valuación | | | | | | | | | | | |||||||||
| | | Valuación de la posición primaria | | | | | | | | | | | |||||||||
| | | Deterioro | | | | | | | | | | | |||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE PASIVOS FINANCIEROS | | | | | |||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| OBLIGACIONES EN OPERACIONES DE BURSATILIZACION | | | | | | | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| PASIVOS POR ADMINISTRACION DE ACTIVOS FINANCIEROS TRANSFERIDOS | | ||||||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| OTRAS CUENTAS POR PAGAR | | | | | | | | | | | | ||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| IMPUESTOS A LA UTILIDAD POR PAGAR | | ||||||||||||||||||||
| | IMPUESTOS A LA UTILIDAD (PAGOS PROVISIONALES) | | | | | | | | |||||||||||||
| | IMPUESTOS A LA UTILIDAD (CALCULO REAL) | | | | | | | | |||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| PARTICIPACION DE LOS TRABAJADORES EN LAS UTILIDADES POR PAGAR | |||||||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| APORTACIONES PARA FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL PENDIENTES DE FORMALIZAR EN ASAMBLEA DE ACCIONISTAS | |||||||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| ACREEDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES | | | | | | | | | |||||||||||||
| | COMPRAVENTA DE DIVISAS | | | | | | | | | | | | | ||||||||
| | INVERSIONES EN VALORES | | | | | | | | | | | | | ||||||||
| | REPORTOS | | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | PRESTAMO DE VALORES | | | | | | | | | | | | | ||||||||
| | DERIVADOS | | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| ACREEDORES POR CUENTAS DE MARGEN | | | | | | | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | |||||||||||
| ACREEDORES POR COLATERALES RECIBIDOS EN EFECTIVO | | | | | | | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR | | | | | | | | ||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| | COMISIONES POR PAGAR SOBRE OPERACIONES VIGENTES | | | | | | | ||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| | PASIVO POR ARRENDAMIENTO CAPITALIZABLE | | | | | | | ||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| | DEPOSITOS EN GARANTIA | | | | | | | | | | | | | ||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| | ACREEDORES POR ADQUISICION DE ACTIVOS | | | | | | | ||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| | DIVIDENDOS POR PAGAR | | | | | | | | | | | | |||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| | ACREEDORES POR SERVICIO DE MANTENIMIENTO | | | | | | | ||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| | IMPUESTO AL VALOR AGREGADO | | | | | | | | | | | ||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| | OTROS IMPUESTOS Y DERECHOS POR PAGAR | | | | | | | ||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| | IMPUESTOS Y APORTACIONES DE SEGURIDAD SOCIAL RETENIDOS POR ENTERAR | ||||||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| | PROVISION PARA BENEFICIOS A LOS EMPLEADOS | | | | | | | ||||||||||||||
| | | Beneficios directos a largo plazo | | | | | | | | | | | | ||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| | | Beneficios por terminación | | | | | | | | | | | | | |||||||
| | | | Beneficios por terminación por causas distintas a la reestructuración | | | | |||||||||||||||
| | | | Beneficios por terminación por causa de reestructuración | | | | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| | | Beneficios al retiro | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | | Pensiones | | | | | | | | | | | | | | | ||||
| | | | Prima de antigüedad | | | | | | | | | | | | | | |||||
| | | | Otros beneficios posteriores al retiro | | | | | | | | | | |||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| | PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS | | | | | | | | | ||||||||||||
| | | Beneficios directos de corto plazo | | | | | | | | | | | |||||||||
| | | Honorarios | | | | | | | | | | | | | | | |||||
| | | Rentas | | | | | | | | | | | | | | | |||||
| | | Gastos de promoción y publicidad | | | | | | | | | | | |||||||||
| | | Gastos en tecnología | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | Otras provisiones | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| | OTROS ACREEDORES DIVERSOS | | | | | | | | | | |||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| OBLIGACIONES SUBORDINADAS EN CIRCULACION | | | | | | | | ||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| OBLIGACIONES SUBORDINADAS | | | | | | | | | | | | ||||||||||
| | DE CONVERSION FORZOSA | | | | | | | | | | | | | ||||||||
| | DE CONVERSION POR DECISION DEL TENEDOR | | | | | | | ||||||||||||||
| | DE CONVERSION POR DECISION DE LA ENTIDAD EMISORA | | | | | | | ||||||||||||||
| | NO CONVERTIBLES | | | | | | | | | | | | | | |||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| IMPUESTOS Y PTU DIFERIDOS (A CARGO) | | | | | | | | | | ||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS (A CARGO) | | | | | | | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| PARTICIPACION DE LOS TRABAJADORES EN LAS UTILIDADES DIFERIDA (A CARGO) | |||||||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| CREDITOS DIFERIDOS Y COBROS ANTICIPADOS | | | | | | | | | |||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| CREDITOS DIFERIDOS | | | | | | | | | | | | | | ||||||||
| | OTROS INGRESOS POR APLICAR | | | | | | | | | ||||||||||||
| | PREMIO POR AMORTIZAR POR COLOCACION DE DEUDA | | | | | | | | |||||||||||||
| | OTROS CREDITOS DIFERIDOS | | | | | | | | | | | ||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| COBROS ANTICIPADOS | | | | | | | | | | | | | | ||||||||
| | INTERESES COBRADOS POR ANTICIPADO | | | | | | | | | ||||||||||||
| | COMISIONES COBRADAS POR ANTICIPADO | | | | | | | | | ||||||||||||
| | COBROS ANTICIPADOS DE BIENES PROMETIDOS EN VENTA O CON RESERVA DE DOMINIO | ||||||||||||||||||||
| | OTROS COBROS ANTICIPADOS | | | | | | | | | | | ||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| CAPITAL CONTABLE | | | | | | | | | |||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| CAPITAL CONTRIBUIDO | | | | | | | | | | | | | |||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| CAPITAL SOCIAL | | | | | | | | | | | | | | ||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| CAPITAL SOCIAL NO EXHIBIDO | | | | | | | | | | | | ||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| INCREMENTO POR ACTUALIZACION DEL CAPITAL SOCIAL PAGADO (1) | | | | ||||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| APORTACIONES PARA FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL FORMALIZADAS EN ASAMBLEA DE ACCIONISTAS | |||||||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| INCREMENTO POR ACTUALIZACION DE APORTACIONES PARA FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL FORMALIZADAS EN ASAMBLEA DE ACCIONISTAS (1) | |||||||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| PRIMA EN VENTA DE ACCIONES | | | | | | | | | | | | ||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| INCREMENTO POR ACTUALIZACION DE LA PRIMA EN VENTA DE ACCIONES (1) | |||||||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| OBLIGACIONES SUBORDINADAS EN CIRCULACION | | | | | | ||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| INCREMENTO POR ACTUALIZACION DE OBLIGACIONES SUBORDINADAS EN CIRCULACION (1) | |||||||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| CAPITAL GANADO | | | | | | | | | | | | | | ||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| RESERVAS DE CAPITAL | | | | | | | | | | | | | |||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| INCREMENTO POR ACTUALIZACION DE RESERVAS DE CAPITAL (1) | | ||||||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES | | | | | | | |||||||||||||||
| | RESULTADO POR APLICAR | | | | | | | | | | | | | ||||||||
| | RESULTADO POR CAMBIOS CONTABLES Y CORRECCIONES DE ERRORES | ||||||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| INCREMENTO POR ACTUALIZACION DEL RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES (1) | |||||||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| RESULTADO POR VALUACION DE TITULOS DISPONIBLES PARA LA VENTA | |||||||||||||||||||||
| | VALUACION | | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | RESULTADO POR POSICION MONETARIA (1) | | | | | | | | | ||||||||||||
| | EFECTO DE IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS | | | | | | | | | ||||||||||||
| | ESTIMACION POR IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS NO RECUPERABLES | | | | |||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| INCREMENTO POR ACTUALIZACION DEL RESULTADO POR VALUACION DE TITULOS DISPONIBLES PARA LA VENTA (1) | |||||||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| RESULTADO POR VALUACION DE INSTRUMENTOS DE COBERTURA DE FLUJOS DE EFECTIVO | |||||||||||||||||||||
| | VALUACION | | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | RESULTADO POR POSICION MONETARIA (1) | | | ||||||||||||||||||
| | EFECTO DE IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS | | | ||||||||||||||||||
| | ESTIMACION POR IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS NO RECUPERABLES | | | ||||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| INCREMENTO POR ACTUALIZACION DEL RESULTADO POR VALUACION DE INSTRUMENTOS DE COBERTURA DE FLUJOS DE EFECTIVO (1) | |||||||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| EFECTO ACUMULADO POR CONVERSION | | | | | | | | | | | |||||||||||
| | VALUACION | | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | RESULTADO POR POSICION MONETARIA (1) | | | | | | |||||||||||||||
| | EFECTO DE IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS | | | | | | |||||||||||||||
| | ESTIMACION POR IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS NO RECUPERABLES | | | ||||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| INCREMENTO POR ACTUALIZACION DEL EFECTO ACUMULADO POR CONVERSION (1) | | | |||||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| RESULTADO POR TENENCIA DE ACTIVOS NO MONETARIOS | | | | | | | | ||||||||||||||
| | POR VALUACION DE ACTIVO FIJO | | | | | | | | | ||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| INCREMENTO POR ACTUALIZACION DEL RESULTADO POR TENENCIA DE ACTIVOS NO MONETARIOS (1) | |||||||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| (1) Estos conceptos serán aplicables bajo un entorno económico inflacionario con base en lo establecido en la Norma de Información Financiera B-10 "Efectos de la inflación", emitida por el Consejo Mexicano de Normas de Información Financiera (CINIF). | |||||||||||||||||||||
| | |||||||||||||||||||||
| ESTADO DE RESULTADOS | | | | | | ||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| COMISIONES Y TARIFAS COBRADAS | | | | | | | | | | | |||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| COMPRAVENTA DE VALORES | | | | | | | | | | | | | |||||||||
| ACTIVIDADES FIDUCIARIAS | | | | | | | | | | | | | |||||||||
| CUSTODIA O ADMINISTRACION DE BIENES | | | | | | ||||||||||||||||
| OFERTAS PUBLICAS | | | | | | | | | | | | | | ||||||||
| | DE VALORES INSCRITOS EN EL RNV | | | | | | |||||||||||||||
| | DE OTROS VALORES | | | | | | | | | | | | | | |||||||
| OPERACIONES CON ORO Y PLATA | | | | | | | | | | | | ||||||||||
| INTERMEDIACION FINANCIERA | | | | | | | | | | | | ||||||||||
| OPERACIONES CON SOCIEDADES DE INVERSION | | | | | | ||||||||||||||||
| OTRAS COMISIONES Y TARIFAS COBRADAS | | | | | | ||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| INCREMENTO POR ACTUALIZACION DE COMISIONES Y TARIFAS COBRADAS (1) | |||||||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| COMISIONES Y TARIFAS PAGADAS | | | | | | | | | | | |||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| COMPRAVENTA DE VALORES | | | | | | | | | | | | | |||||||||
| TRANSFERENCIA DE FONDOS | | | | | | | | | | | | | |||||||||
| PRESTAMOS RECIBIDOS | | | | | | | | | | | | | |||||||||
| COLOCACION DE DEUDA | | | | | | | | | | | | | |||||||||
| BOLSA MEXICANA DE VALORES | | | | | | | | | | | | ||||||||||
| INTERMEDIARIOS FINANCIEROS | | | | | | | | | | | | ||||||||||
| INDEVAL | | | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| OTRAS COMISIONES Y TARIFAS PAGADAS | | | | | | | | | | | |||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| INCREMENTO POR ACTUALIZACION DE COMISIONES Y TARIFAS PAGADAS (1) | |||||||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| INGRESOS POR ASESORIA FINANCIERA | | | | | | | | | | ||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| INGRESOS POR ASESORIA FINANCIERA | | | | | | | | | | | |||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| INCREMENTO POR ACTUALIZACION DE INGRESOS POR ASESORIA FINANCIERA (1) | |||||||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| UTILIDAD POR COMPRAVENTA | | | | | | | | | | | | ||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| TITULOS PARA NEGOCIAR | | | | | | | | | | | | | |||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| TITULOS DISPONIBLES PARA LA VENTA | | | | | | | | | | | |||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| TITULOS CONSERVADOS A VENCIMIENTO | | | | | | | | | | | |||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| DERIVADOS CON FINES DE NEGOCIACION | | | | | | | | | | | |||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| DERIVADOS CON FINES DE COBERTURA | | | | | | | | | | | |||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| VENTA DE COLATERALES RECIBIDOS | | | | | | | | | | ||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| DIVISAS | | | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| METALES PRECIOSOS AMONEDADOS | | | | | | | | | | | |||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| INCREMENTO POR ACTUALIZACION DE LA UTILIDAD POR COMPRAVENTA(1) | |||||||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| PERDIDA POR COMPRAVENTA | | | | | | | | | | | | ||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| TITULOS PARA NEGOCIAR | | | | | | | | | | | | | |||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| TITULOS DISPONIBLES PARA LA VENTA | | | | | | | | | | | |||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| TITULOS CONSERVADOS A VENCIMIENTO | | | | | | | | | | | |||||||||||
| | | | | | | | | | | | |||||||||||
| DERIVADOS CON FINES DE NEGOCIACION | | | | | | | | | | | |||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| DERIVADOS CON FINES DE COBERTURA | | | | | | | | | | | |||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| VENTA DE COLATERALES RECIBIDOS | | | | | | | | | | ||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| DIVISAS | | | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| METALES PRECIOSOS AMONEDADOS | | | | | | | | | | | |||||||||||
| | | | | | | | | | | | |||||||||||
| COSTOS DE TRANSACCION | | | | | | | | | | | |||||||||||
| | POR TITULOS PARA NEGOCIAR | ||||||||||||||||||||
| | POR COMPRAVENTA DE DERIVADOS | ||||||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| INCREMENTO POR ACTUALIZACION DE LA PERDIDA POR COMPRAVENTA (1) | |||||||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| INGRESOS POR INTERESES | | | | | | | | | | | | ||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| INTERESES DE DISPONIBILIDADES | | | | | | | | | | | | ||||||||||
| | BANCOS | | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | DISPONIBILIDADES RESTRINGIDAS O DADAS EN GARANTIA | | | | | | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE CUENTAS DE MARGEN | |||||||||||||||||||||
| | EFECTIVO | | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | VALORES | | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | OTROS ACTIVOS | | | | | | | | | | | | | | |||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE INVERSIONES EN VALORES | |||||||||||||||||||||
| | POR TITULOS PARA NEGOCIAR | | | | | | | ||||||||||||||
| | POR TITULOS DISPONIBLES PARA LA VENTA | | | | | | | ||||||||||||||
| | POR TITULOS CONSERVADOS A VENCIMIENTO | | | | | | | ||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO | | ||||||||||||||||||||
| | | | | | | ||||||||||||||||
| INGRESOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA | | | | | | ||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| PREMIOS A FAVOR EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES | | ||||||||||||||||||||
| | | | | | | | |||||||||||||||
| PREMIOS POR COLOCACION DE DEUDA | | | | | | | | | | | |||||||||||
| | PASIVOS BURSATILES | | | | | | | | | | | | | | |||||||
| | OBLIGACIONES SUBORDINADAS | | | | | | | | | | | ||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| DIVIDENDOS DE INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO | | | | | |||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| UTILIDAD POR VALORIZACION | | | | | | | | | | | | | |||||||||
| | UTILIDAD EN CAMBIOS POR VALORIZACION | | | | | | |||||||||||||||
| | VALORIZACION DE INSTRUMENTOS INDIZADOS | | | | | | |||||||||||||||
| | VALORIZACION DE PARTIDAS EN UDIS | | | | | | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| INCREMENTO POR ACTUALIZACION DE INGRESOS POR INTERESES (1) | |||||||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| GASTOS POR INTERESES | | | | | | | | | | | | | |||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| INTERESES POR PASIVOS BURSATILES | | | | | | | | | | | |||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| INTERESES POR PRESTAMOS BANCARIOS Y DE OTROS ORGANISMOS | | | |||||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| INTERESES POR OBLIGACIONES SUBORDINADAS | | | |||||||||||||||||||
| | DE CONVERSION FORZOSA | | | | | | | | | | | | | ||||||||
| | DE CONVERSION POR DECISION DEL TENEDOR | | | ||||||||||||||||||
| | DE CONVERSION POR DECISION DE LA ENTIDAD EMISORA | | | ||||||||||||||||||
| | NO CONVERTIBLES | | | | | | | | | | | | | | |||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| INTERESES Y RENDIMIENTOS A CARGO EN OPERACIONES DE REPORTO | | | |||||||||||||||||||
| | | | | | | ||||||||||||||||
| GASTOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA | | | | | | ||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| PREMIOS A CARGO EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES | | | |||||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| DESCUENTOS POR COLOCACION DE DEUDA | | | | | | | | | | ||||||||||||
| | PASIVOS BURSATILES | | | | | | | | | | | | | | |||||||
| | OBLIGACIONES SUBORDINADAS | | | | | | | | | | | ||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| GASTOS DE EMISION POR COLOCACION DE DEUDA | | | | | | | | | |||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| PERDIDA POR VALORIZACION | | | | | | | | | | | | | |||||||||
| | PERDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACION | | | | |||||||||||||||||
| | VALORIZACION DE INSTRUMENTOS INDIZADOS | | | | | | | ||||||||||||||
| | VALORIZACION DE PARTIDAS EN UDIS | | | | | ||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| INCREMENTO POR ACTUALIZACION DE GASTOS POR INTERESES (1) | | | | | |||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE | | | | | | | | ||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE | | | | | | | | | |||||||||||||
| | TITULOS PARA NEGOCIAR | | | | | | | | | | | | | ||||||||
| | DERIVADOS CON FINES DE NEGOCIACION | | | | | | | ||||||||||||||
| | DERIVADOS CON FINES DE COBERTURA | | | | | | | ||||||||||||||
| | DE TITULOS DISPONIBLES PARA LA VENTA EN COBERTURAS DE VALOR RAZONABLE | ||||||||||||||||||||
| | COLATERALES VENDIDOS | | | | | | | | | | | | | ||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| PERDIDA POR DETERIORO O EFECTO POR REVERSION DEL DETERIORO DE TITULOS Y DERIVADOS | |||||||||||||||||||||
| | TITULOS DISPONIBLES PARA LA VENTA | | | | | | | | | ||||||||||||
| | TITULOS CONSERVADOS A VENCIMIENTO | | | | | | | | | ||||||||||||
| | DERIVADOS | | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| RESULTADO POR VALUACION DE DIVISAS | | | | | | | | | | | |||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| RESULTADO POR VALUACION DE METALES PRECIOSOS AMONEDADOS | | | |||||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| INCREMENTO POR ACTUALIZACION DEL RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE (1) | |||||||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| RESULTADO POR POSICION MONETARIA NETO (MARGEN FINANCIERO POR INTERMEDIACION) | |||||||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| RESULTADO POR POSICION MONETARIA PROVENIENTE DE POSICIONES QUE GENERAN MARGEN FINANCIERO (SALDO DEUDOR) | |||||||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| RESULTADO POR POSICION MONETARIA PROVENIENTE DE POSICIONES QUE GENERAN MARGEN FINANCIERO (SALDO ACREEDOR) | |||||||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| INCREMENTO POR ACTUALIZACION DEL RESULTADO POR POSICION MONETARIA NETO (MARGEN FINANCIERO) (1) | |||||||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| OTROS INGRESOS (EGRESOS) DE LA OPERACION | | | | | | | | | |||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| RECUPERACIONES | | | | | | | |||||||||||||||
| | IMPUESTOS | | | | | | | ||||||||||||||
| | EXCESO EN BENEFICIOS POR RECIBIR EN OPERACIONES DE BURSATILIZACION | ||||||||||||||||||||
| | OTRAS RECUPERACIONES | | | | | | | ||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | |||||||||||
| COSTO FINANCIERO POR ARRENDAMIENTO CAPITALIZABLE | | | | | |||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| AFECTACIONES A LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO | |||||||||||||||||||||
| | | | | | | | | ||||||||||||||
| QUEBRANTOS | | | | | | ||||||||||||||||
| | FRAUDES | | | | | | | | | | | ||||||||||
| | SINIESTROS | | | | | | | | | | | ||||||||||
| | OTROS QUEBRANTOS | | | | | | | | | | | ||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| DIVIDENDOS DE INVERSIONES PERMANENTES | | | | | | | | | | ||||||||||||
| | DIVIDENDOS DE OTRAS INVERSIONES PERMANENTES | ||||||||||||||||||||
| | DIVIDENDOS DE INVERSIONES PERMANENTES EN ASOCIADAS DISPONIBLES PARA LA VENTA | ||||||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| DONATIVOS | | | | | | | | | | | | | | | |||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| PERDIDA EN CUSTODIA Y ADMINISTRACION DE BIENES | | | | ||||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| PERDIDA EN OPERACIONES DE FIDEICOMISO | | | | | | | | | | ||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| PERDIDA POR DETERIORO O EFECTO POR REVERSION DEL DETERIORO | | | |||||||||||||||||||
| | DE BIENES INMUEBLES | | | | | | | | | | | | | | |||||||
| | DE CREDITO MERCANTIL | | | | | | | | | | |||||||||||
| | DE OTRAS INVERSIONES PERMANENTES VALUADAS A COSTO | | |||||||||||||||||||
| | DE OTROS ACTIVOS DE LARGA DURACION | | |||||||||||||||||||
| | DE OTROS ACTIVOS | | | | | | | | | | | | | | |||||||
| | |||||||||||||||||||||
| INTERESES A CARGO EN FINANCIAMIENTO PARA ADQUISICION DE ACTIVOS | |||||||||||||||||||||
| | |||||||||||||||||||||
| UTILIDAD EN VENTA DE INMUEBLES MOBILIARIO Y EQUIPO | |||||||||||||||||||||
| | |||||||||||||||||||||
| CANCELACION DE LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO | |||||||||||||||||||||
| | |||||||||||||||||||||
| CANCELACION DE OTRAS CUENTAS DE PASIVO | |||||||||||||||||||||
| | |||||||||||||||||||||
| INTERESES A FAVOR PROVENIENTES DE PRESTAMOS A FUNCIONARIOS Y EMPLEADOS | |||||||||||||||||||||
| | |||||||||||||||||||||
| INGRESOS POR ARRENDAMIENTO | |||||||||||||||||||||
| | |||||||||||||||||||||
| UTILIDAD POR VALUACION DE LOS BENEFICIOS POR RECIBIR EN OPERACIONES DE BURSATILIZACION | |||||||||||||||||||||
| | |||||||||||||||||||||
| UTILIDAD POR VALUACION DEL ACTIVO POR ADMINISTRACION DE ACTIVOS TRANSFERIDOS | |||||||||||||||||||||
| | |||||||||||||||||||||
| UTILIDAD POR VALUACION DEL PASIVO POR ADMINISTRACION DE ACTIVOS TRANSFERIDOS | |||||||||||||||||||||
| | |||||||||||||||||||||
| PERDIDA EN VENTA DE INMUEBLES, MOBILIARIO Y EQUIPO | |||||||||||||||||||||
| | |||||||||||||||||||||
| PERDIDA POR VALUACION DE LOS BENEFICIOS POR RECIBIR EN OPERACIONES DE BURSATILIZACION | |||||||||||||||||||||
| | |||||||||||||||||||||
| PERDIDA POR VALUACION DEL ACTIVO POR ADMINISTRACION DE ACTIVOS FINANCIEROS TRANSFERIDOS | |||||||||||||||||||||
| | |||||||||||||||||||||
| PERDIDA POR VALUACION DEL PASIVO POR ADMINISTRACION DE ACTIVOS FINANCIEROS TRANSFERIDOS | |||||||||||||||||||||
| | |||||||||||||||||||||
| PERDIDA EN BENEFICIOS POR RECIBIR EN OPERACIONES DE BURSATILIZACION | |||||||||||||||||||||
| | |||||||||||||||||||||
| OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS (EGRESOS) DE LA OPERACION | |||||||||||||||||||||
| | |||||||||||||||||||||
| RESULTADO POR POSICION MONETARIA ORIGINADO POR PARTIDAS NO RELACIONADAS CON EL MARGEN FINANCIERO (1) | |||||||||||||||||||||
| | |||||||||||||||||||||
| RESULTADO POR VALORIZACION DE PARTIDAS NO RELACIONADAS CON EL MARGEN FINANCIERO | |||||||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| INCREMENTO POR ACTUALIZACION DE OTROS INGRESOS (EGRESOS) DE LA OPERACION (1) | |||||||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| GASTOS DE ADMINISTRACION Y PROMOCION | | | | | |||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| BENEFICIOS DIRECTOS DE CORTO PLAZO | | | | | | | | | |||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| PARTICIPACION DE LOS TRABAJADORES EN LAS UTILIDADES | | | | | | | |||||||||||||||
| | PARTICIPACION DE LOS TRABAJADORES EN LAS UTILIDADES CAUSADA | | | | |||||||||||||||||
| | PARTICIPACION DE LOS TRABAJADORES EN LAS UTILIDADES DIFERIDA | | | | |||||||||||||||||
| | ESTIMACION POR PTU DIFERIDA NO RECUPERABLE | | | | |||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| HONORARIOS | | | | | | | | | | | | | | | |||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| RENTAS | | | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| GASTOS DE PROMOCION Y PUBLICIDAD | | | | | | | | | |||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| CUOTAS A LA AMIB | | | | | | | | | | | | | | ||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS | | | | | | | | | |||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| GASTOS NO DEDUCIBLES | | | | | | | | | |||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| GASTOS EN TECNOLOGIA | | | | | | | | | |||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| DEPRECIACIONES | | | | | | | | | | | | | | ||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| AMORTIZACIONES | | | | | | | | | | | | | | ||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| TELEFONOS Y GASTOS DE COMUNICACION | | | | | | | | ||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| CUOTAS DE INSPECCION Y VIGILANCIA CNBV | | | | | | | | ||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| GASTOS DE CONSERVACION Y MANTENIMIENTO | | | | | | | | ||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| COSTO NETO DEL PERIODO DERIVADO DE BENEFICIOS A LOS EMPLEADOS | | | |||||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| | BENEFICIOS DIRECTOS A LARGO PLAZO | | | | | | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| | BENEFICIOS POR TERMINACION | | | | | | | | | ||||||||||||
| | | Beneficios por terminación por causas distintas a la reestructuración | | | | | |||||||||||||||
| | | Beneficios por terminación por causa de reestructuración | | | | | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| | BENEFICIOS AL RETIRO | | | | | | | | | | | ||||||||||
| | | Pensiones | | | | | | | | | | | | | | | |||||
| | | Prima de antigüedad | | | | | | | | | | | | | | ||||||
| | | Otros beneficios posteriores al retiro | | | | | | | | | | ||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| OTROS GASTOS DE ADMINISTRACION Y PROMOCION | | | | | | ||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| INCREMENTO POR ACTUALIZACION DE GASTOS DE ADMINISTRACION Y PROMOCION (1) | |||||||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| PARTICIPACION EN EL RESULTADO DE SUBSIDIARIAS NO CONSOLIDADAS Y ASOCIADAS | | ||||||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| RESULTADO DEL EJERCICIO DE SUBSIDIARIAS NO CONSOLIDADAS Y ASOCIADAS | | ||||||||||||||||||||
| | EN SUBSIDIARIAS NO CONSOLIDADAS | | | | | | | | | ||||||||||||
| | | Pertenecientes al sector financiero | | | | | | | | | | | | ||||||||
| | | No pertenecientes al sector financiero | | | | | | | | | |||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| | EN ASOCIADAS | | | | | | | | | | | | | | |||||||
| | | Pertenecientes al sector financiero | | | | | | | | | | | | ||||||||
| | | No pertenecientes al sector financiero | | | | | | | | | | ||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| INCREMENTO POR ACTUALIZACION DE PARTICIPACION EN EL RESULTADO DE SUBSIDIARIAS NO CONSOLIDADAS Y ASOCIADAS (1) | |||||||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| IMPUESTOS A LA UTILIDAD CAUSADOS | | | | | | ||||||||||||||||
| | | | | | | ||||||||||||||||
| IMPUESTOS A LA UTILIDAD CAUSADOS | | | | | | ||||||||||||||||
| | | | | | | ||||||||||||||||
| INCREMENTO POR ACTUALIZACION DE IMPUESTOS A LA UTILIDAD CAUSADOS (1) | | ||||||||||||||||||||
| | | | | | | ||||||||||||||||
| IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS | | | | | | ||||||||||||||||
| | | | | | | ||||||||||||||||
| IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS | | | | | | ||||||||||||||||
| | | | | | | ||||||||||||||||
| ESTIMACION POR IMPUESTOS A LA UTILIDAD NO RECUPERABLE | | | | | | ||||||||||||||||
| | | | | | | ||||||||||||||||
| INCREMENTO POR ACTUALIZACION DE IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS (1) | |||||||||||||||||||||
| | | | | | | ||||||||||||||||
| OPERACIONES DISCONTINUADAS | | | | | | | | | | | | ||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| OPERACIONES DISCONTINUADAS | | | | | | | | | | | | ||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| INCREMENTO POR ACTUALIZACION DE OPERACIONES DISCONTINUADAS (1) | |||||||||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||
| (1) Estos conceptos serán aplicables bajo un entorno económico inflacionario con base en lo establecido en la Norma de Información Financiera B-10 "Efectos de la inflación", emitida por el Consejo Mexicano de Normas de Información Financiera (CINIF). | |||||||||||||||||||||
ANEXO 9
REPORTES REGULATORIOS DE CASAS DE BOLSA
Serie R01 Catálogo Mínimo.
A-0111. Catálogo Mínimo.
Serie R05 Cuentas por Cobrar
A-0511. Cuentas por Cobrar
B-0521. Desagregado de Cuentas por Cobrar
Serie R07 Impuestos Diferidos
A-0711. Impuestos Diferidos
Serie R10 Reclasificaciones
A-1011. Reclasificaciones en el Balance General
A-1012. Reclasificaciones en el Estado de Resultados
Serie R12 Consolidación.
A-1219. Consolidación del Balance General de la Casa de Bolsa con sus Subsidiarias.
A-1220. Consolidación del Estado de Resultados de la Casa de Bolsa con sus Subsidiarias.
Serie R13 Estados financieros.
A-1311. Estado de Variaciones en el Capital Contable de la Casa de Bolsa.
A-1316. Estado de Flujos de Efectivo de la Casa de Bolsa.
B-1321. Balance General de la Casa de Bolsa.
B-1322. Estado de Resultados de la Casa de Bolsa.
Serie R14 Información cualitativa.
A-1413. Número de Cuentas.
A-1414. Número de Empleados.
Serie R18 Cuentas por Pagar.
A-1811. Otras cuentas por Pagar.
A-1814. Desagregado de Otras cuentas por Pagar.
R01 CATALOGO MINIMO
R01A REPORTE REGULATORIO DE CATALOGO MINIMO
INSTRUCCIONES DE LLENADO
El reporte regulatorio de Catálogo Mínimo se integra de 1 subreporte en el que se solicitan los saldos de todos los conceptos que forman parte del Balance General y del Estado de Resultados (incluyendo las cuentas de orden) de la Casa de Bolsa.
La frecuencia de elaboración y presentación de este reporte debe ser mensual.
SUBREPORTE
| R01 A 0111 | Catálogo Mínimo En este subreporte se solicitan saldos al cierre del periodo de los conceptos que forman parte del Balance General y del Estado de Resultados. El subreporte se solicita en dos subtotales: ? Moneda nacional y Udis valorizadas en pesos. ? Moneda extranjera valorizada en pesos. |
Para el llenado del reporte regulatorio de Catálogo Mínimo es necesario tener en consideración los aspectos siguientes:
En el reporte se deben presentar los saldos al cierre del periodo de los conceptos contables de la Casa de Bolsa sin consolidar.
Los saldos de todos los conceptos presentados en el Catálogo Mínimo deben coincidir con los proporcionados en el resto de los reportes regulatorios, es decir, para el caso de los saldos o montos de los conceptos del Catálogo Mínimo denominados en moneda nacional, deben coincidir con la suma de los saldos de los conceptos proporcionados en los reportes regulatorios en moneda nacional; mientras que los saldos o montos de los conceptos del Catálogo Mínimo denominados en moneda extranjera valorizada en pesos, deben coincidir con la suma de los saldos de los conceptos proporcionados en los reportes bajo la misma moneda (moneda extranjera valorizada en pesos).
FORMATO DE CAPTURA
El llenado del reporte regulatorio de Catálogo Mínimo se llevará a cabo por medio del formato siguiente:
| Columna 1 | Columna 2 | Columna 3 | Columna 4 | Columna 5 | Columna 6 |
| Periodo | Clave de la Entidad | Concepto | Subreporte | Moneda | Dato |
DESCRIPCION DEL FORMATO DE CAPTURA
A continuación se describen las columnas que integran al formato de captura.
| COLUMNA | DESCRIPCION |
| Columna 1 | PERIODO Se debe anotar el periodo de acuerdo al formato: AAAAMM. Esta columna se captura al momento en que se accede al Sistema Interinstitucional de Transferencia de Información (SITI), por lo que no se registra como una columna adicional en el envío de información. |
| Columna 2 | CLAVE DE LA ENTIDAD Se debe anotar la clave de la Casa de Bolsa de acuerdo al catálogo disponible en el SITI. Esta columna se captura al momento en que se accede al SITI, por lo que no se registra como una columna adicional en el envío de información. Instrucciones adicionales En esta columna se utiliza el catálogo llamado: Catálogo de Instituciones. |
| Columna 3 | CONCEPTO Se debe anotar la clave del concepto al que corresponde la información de acuerdo a las claves disponibles en el SITI. |
| Columna 4 | SUBREPORTE Se debe anotar la clave del subreporte de acuerdo al catálogo disponible en el SITI. |
| Columna 5 | MONEDA Se debe anotar la clave de la moneda en que se encuentra denominada la información de acuerdo al catálogo disponible en el SITI. |
| Columna 6 | DATO Esta columna debe contener la información que cumple con las características descritas en las columnas anteriores. Instrucciones adicionales Los datos deben presentarse con el formato siguiente: Saldos: Se deben presentar en moneda nacional, Udis valorizadas en pesos y moneda extranjera valorizada en pesos. Además, en pesos redondeados, sin decimales, sin comas y sin puntos. Estos saldos siempre deberán registrarse con cifras positivas, excepto en los casos siguientes: ? Cuentas complementarias de activo (estimaciones, depreciaciones, divisas a entregar, etc.), ? Cuentas de capital que restan o disminuyen al Capital Contable (pérdidas de ejercicios anteriores, decrementos en la valuación, etc.), y ? Cuentas de resultados que pueden operar con utilidad o pérdida en el mismo concepto, sólo cuando se trate de pérdida (pérdidas en la valuación, pérdida por posición monetaria, etc.). ? Cuentas de orden (en operaciones de reporto cuando la institución actúa como reportada: acreedores por reporto y bienes a entregar en garantía por reporto; como reportadora: deudores por reporto y bienes a recibir en garantía por reporto. En operaciones de préstamo de valores, cuando la institución actúa como prestamista, bienes a entregar en garantía por préstamo de valores; como prestataria, bienes a recibir en garantía por préstamo de valores). En los casos antes mencionados los saldos deberán registrarse con signo negativo. Por ejemplo: Deudores Diversos por $50,839.45 sería 50839 y Estimación por Irrecuperabilidad o Difícil Cobro por $20,585.70 sería -20586, Capital Social $100,000.00 sería 100000, Pérdidas de Ejercicios Anteriores por $12,458.85 sería 12459. |
R05 CUENTAS POR COBRAR
R05 A REPORTE REGULATORIO DE CUENTAS POR COBRAR
INSTRUCCIONES DE LLENADO
El reporte regulatorio de Cuentas por Cobrar se integra por un solo subreporte. La frecuencia de elaboración y presentación de éste reporte debe ser mensual.
SUBREPORTE
| R05 A 0511 | Cuentas por Cobrar En este subreporte se solicitan los saldos al cierre de mes en moneda nacional, Udis valorizadas en pesos y en moneda extranjera valorizada en pesos, de los conceptos que integran el rubro "Cuentas por cobrar" del reporte regulatorio de Catálogo Mínimo. Los saldos mencionados, se solicitan identificados por su antigüedad, para lo cual se debe considerar el periodo comprendido entre el origen de la operación y el periodo reportado, asimismo, se requiere información relacionada con la estimación por irrecuperabilidad o difícil cobro. |
FORMATO DE CAPTURA
El llenado del reporte regulatorio de Cuentas por Cobrar se llevará a cabo por medio del formato siguiente:
| Columna 1 | Columna 2 | Columna 3 | Columna 4 | Columna 5 | Columna 6 |
| Periodo | Clave de la Entidad | Concepto | Subreporte | Tipo de Saldo | Dato |
DESCRIPCION DEL FORMATO DE CAPTURA
A continuación se describen las columnas que integran al formato de captura.
| COLUMNA | DESCRIPCION |
| Columna 1 | PERIODO Se debe anotar el periodo de acuerdo al formato: AAAAMM Esta columna se captura al momento en que se accede al Sistema Interinstitucional de Transferencia de Información (SITI), por lo que no se registra como una columna adicional en el envío de información. |
| Columna 2 | CLAVE DE LA ENTIDAD Se debe anotar la clave de la Casa de Bolsa de acuerdo al catálogo disponible en el SITI. Esta columna se captura al momento en que se accede al SITI, por lo que no se registra como una columna adicional en el envío de información. Instrucciones adicionales En esta columna se utiliza el catálogo llamado: Catálogo de Instituciones. |
| Columna 3 | CONCEPTO Se debe anotar la clave del concepto al que corresponde la información de acuerdo con las claves disponibles en el SITI. Las definiciones de los principales conceptos se encuentran establecidas en el Anexo R05 A 1 del presente reporte. |
| Columna 4 | SUBREPORTE Se debe anotar la clave del subreporte de acuerdo al catálogo disponible en el SITI. |
| Columna 5 | TIPO DE SALDO Se debe anotar la clave del tipo de saldo de acuerdo al catálogo disponible en el SITI. Las definiciones de los principales tipos de saldo se encuentran en el Anexo R05 A 2 del presente reporte. |
| Columna 6 | DATO Esta columna debe contener la información que cumple con las características descritas en las columnas anteriores. Instrucciones generales Los datos deben presentarse con el formato siguiente: Saldos y Montos: Se deben presentar en moneda nacional, Udis valorizadas en pesos y moneda extranjera valorizada en pesos. Además, en pesos redondeados, sin decimales, sin comas y sin puntos. Estos saldos siempre deberán registrarse con cifras positivas, excepto en los casos siguientes: ? Cuentas complementarias de activo (estimaciones, depreciaciones, etc.), En los casos antes mencionados los saldos deberán registrarse con signo negativo. Por ejemplo: Deudores Diversos por $50,839.45 sería 50839 y Estimación por Irrecuperabilidad o Difícil Cobro por $20,585.70 sería -20586. |
| Reporte Regulatorio: Cuentas por Cobrar | ||||||||||
| | | | | | | | | | R05 A | |
| Subreporte: R05A 0511 Cuentas por Cobrar | | | | | | | | | | |
| Cifras en pesos | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| Concepto | | | | Antigüedad | | | | |||
| Saldo al Cierre de Mes | Moneda Nacional y UDIS | Moneda Extranjera | Hasta 30 Días | Mayor a 30 y hasta 60 Días | Mayor a 60 y hasta 90 Días | Mayor a 90 Días | Estimaciones Creadas en el Mes | Estimación por Irrecuperabilidad o Difícil Cobro Acumulada | Total | |
| = (2 + 3) | (2) | (3) | (4) | (5) | (6) | (7) | (8) | (9) | (10) = (4+5+6+7+9) | |
| Cuentas por Cobrar | | | | | | | | | | |
| Deudores por Liquidación de Operaciones | | | | | | | | | | |
| Compraventa de Divisas | | | | | | | | | | |
| Inversiones en Valores | | | | | | | | | | |
| Reportos | | | | | | | | | | |
| Préstamo de Valores | | | | | | | | | | |
| Derivados | | | | | | | | | | |
| Por Emisión de Títulos | | | | | | | | | | |
| Deudores por Cuenta de Margen (Derivados) | | | | | | | | | | |
| Deudores por Colaterales Otorgados en Efectivo | | | | | | | | | | |
| Derechos Fiduciarios | | | | | | | | | | |
| Deudores Diversos | | | | | | | | | | |
| Premios, Comisiones y Derechos por Cobrar | | | | | | | | | | |
| Por intermediación | | | | | | | | | | |
| Por Asesoría en Ofertas Públicas | | | | | | | | | | |
| Por Administración y Custodia | | | | | | | | | | |
| Por Operaciones Fiduciarias | | | | | | | | | | |
| Clientes Cuenta Corriente y Margen | | | | | | | | | | |
| Cuenta Corriente | | | | | | | | | | |
| Cuenta de Margen | | | | | | | | | | |
| Saldos a Favor de Impuestos e Impuestos Acreditables | | | | | | | | | | |
| Préstamos y Otros Adeudos del Personal | | | | | | | | | | |
| Préstamos | | | | | | | | | | |
| Capital | | | | | | | | | | |
| Intereses Capitalizados | | | | | | | | | | |
| Intereses Devengados no Cobrados | | | | | | | | | | |
| Otros Deudores | | | | | | | | | | |
| Estimación por Irrecuperabilidad o Difícil Cobro | | | | | | | | | | |
R05 CUENTAS POR COBRAR
R05 B REPORTE REGULATORIO DE CUENTAS POR COBRAR
(DESAGREGADO DE CUENTAS POR COBRAR)
INSTRUCCIONES DE LLENADO
El reporte regulatorio de Cuentas por Cobrar (Desagregado de Cuentas por Cobrar) se integra por un solo subreporte.
La frecuencia de elaboración y presentación de este reporte debe ser mensual.
SUBREPORTE
| R05 B 0521 | Desagregado de Cuentas por Cobrar En este subreporte se debe informar operación por operación, el saldo inicial, movimientos deudores, movimientos acreedores y el saldo final, que la Casa de Bolsa tenga registrados en los conceptos de "Clientes cuenta corriente y margen", "Préstamos y otros adeudos del personal" y "Otros deudores", en el reporte regulatorio de Catálogo Mínimo. |
Para el llenado del reporte regulatorio de Cuentas por Cobrar (Desagregado de Cuentas por Cobrar) es necesario tener en consideración los aspectos siguientes:
Se reportará un renglón por cada operación que la Casa de Bolsa tenga registrada en los conceptos de de "Clientes cuenta corriente y margen", "Préstamos y otros adeudos del personal" y "Otros deudores".
La suma de los saldos proporcionados en la columna de saldo final de este reporte, debe coincidir con los saldos registrados en el reporte regulatorio de Catálogo Mínimo.
Los datos que se refieran a saldos y montos, se deben presentar en moneda nacional, Udis valorizadas en pesos y moneda extranjera valorizada en pesos, utilizando el tipo de cambio indicado en los criterios contables. Dichos saldos y montos, deben presentarse en pesos redondeados, sin decimales, sin comas, sin puntos y con cifras positivas, a excepción de la estimación preventiva para riesgos crediticios que se debe presentar con signo negativo. Por ejemplo: Estimación preventiva para riesgos crediticios por $20,585.70 sería -20586.
FORMATO DE CAPTURA
El llenado del reporte regulatorio de Cuentas por Cobrar (Desagregado de Cuentas por Cobrar) se llevará a cabo por medio del formato siguiente:
| Columna 1 | Columna 2 | Columna 3 | Columna 4 | Columna 5 | Columna 6 |
| Periodo | Clave de la Entidad | Subreporte | Número de Secuencia | Fecha del Movimiento | Clasificación Contable |
| | | | | | |
| Columna 7 | Columna 8 | Columna 9 | Columna 10 | Columna 11 | Columna 12 |
| Persona | Clave del Deudor | RFC | Nombre del Deudor | Antigüedad de Saldos | Saldo Inicial |
| | | | | | |
| Columna 13 | Columna 14 | Columna 15 | Columna 16 | | |
| Movimiento Debe | Movimiento Haber | Saldo Final | Estimación por Irrecuperabilidad o Difícil Cobro | | |
DESCRIPCION DEL FORMATO DE CAPTURA
A continuación se describen las columnas que integran al formato de captura.
| COLUMNA | DESCRIPCION |
| Columna 1 | PERIODO Se debe anotar el periodo de acuerdo al formato: AAAAMM Esta columna se captura al momento en que se accede al Sistema Interinstitucional de Transferencia de Información (SITI), por lo que no se registra como una columna adicional en el envío de información. |
| Columna 2 | CLAVE DE LA ENTIDAD Se debe anotar la clave de la Casa de Bolsa de acuerdo al catálogo disponible en el SITI. Esta columna se captura al momento en que se accede al SITI, por lo que no se registra como una columna adicional en el envío de información. Instrucciones adicionales En esta columna se utiliza el catálogo llamado: Catálogo de Instituciones. |
| Columna 3 | SUBREPORTE Se debe anotar la clave del subreporte de acuerdo al catálogo disponible en el SITI. |
| Columna 4 | NUMERO DE SECUENCIA Se debe asignar un número de secuencia a cada uno de los registros reportados (este número secuencial deberá iniciarse en cada periodo). |
| Columna 5 | FECHA DEL MOVIMIENTO Se debe anotar la fecha en que se registró la operación de la cuenta por cobrar. El formato de la fecha es AAAAMMDD. |
| Columna 6 | CLASIFICACION CONTABLE Se debe anotar la clave de la clasificación contable de acuerdo al catálogo disponible en el SITI. Instrucciones adicionales En esta columna se utiliza el catálogo llamado: Clasificación Contable. |
| Columna 7 | PERSONA Se debe anotar la clave del tipo de persona de acuerdo al catálogo disponible en el SITI. Se identificará el tipo de persona como Física o Moral. |
| Columna 8 | CLAVE DEL DEUDOR Se debe anotar la clave asignada al deudor reportado de acuerdo a los sistemas internos de la Casa de Bolsa. Instrucciones adicionales La clave se debe anotar sin guiones y sin espacios. Esta clave debe ser única para cada deudor y presentarse de manera idéntica cada vez que se reporte el mismo deudor. En caso de existir cambios en el formato de la clave, la entidad deberá avisar a la CNBV. |
| Columna 9 | RFC Se debe anotar el Registro Federal de Contribuyentes del deudor, incluyendo la homoclave. Instrucciones generales Se debe reportar el RFC completo, letras en mayúsculas, sin guiones y sin espacios, lo deben empezar a llenar a partir del lado izquierdo. Para los casos en que no se tenga el RFC (deudores extranjeros, fideicomisos o deudores antiguos) se deberá construir una clave con el mismo número de campos que tiene el RFC. A continuación se describe la forma de construir la clave para cada uno de los tipos de acreditados de los que no se tiene RFC. Para deudores extranjeros (persona moral o física): 1. Las letras EXT 2. Los últimos seis dígitos de la clave del deudor. Para fideicomisos: 1. Las tres letras de identificación del banco que actúa como fiduciario. 2. Fecha de constitución del fideicomiso. 3. Consecutivo. Para deudores antiguos de los que no se tenga RFC: 1. Las letras ANT 2. Los últimos seis dígitos de la clave del deudor Esta clave se debe presentar de manera idéntica cada vez que se reporte al mismo deudor. |
| Columna 10 | NOMBRE DEL DEUDOR Se debe anotar el nombre completo del deudor, como está registrado ante las autoridades fiscales. Instrucciones adicionales PERSONAS FISICAS El nombre deberá iniciar por apellido paterno, materno y nombres, en mayúsculas, sin abreviaciones y sin guiones, entre apellido y apellido, apellido y nombres deberá haber un solo espacio. No deberán incluir ningún tipo de títulos como Licenciado, Don, Señor, Viuda, etc. Ejemplo: PEREZ ORTEGA VICTOR GABRIEL PERSONAS MORALES Se debe anotar el nombre completo y el tipo de sociedad abreviado, en mayúsculas, sin comas y sin puntos. Ejemplo: COMERCIAL MEXICANA SA DE CV El nombre se debe presentar de manera idéntica cada vez que se reporte el mismo deudor. |
| Columna 11 | ANTIGÜEDAD DE SALDOS Se debe anotar la clave de antigüedad de saldos de acuerdo al catálogo disponible en el SITI. Instrucciones adicionales: Se debe considerar el plazo comprendido entre el origen de la operación y el periodo reportado. |
| Columna 12 | SALDO INICIAL Esta columna debe contener el monto correspondiente al saldo inicial del periodo de la cuenta por cobrar referente a las características descritas en las columnas anteriores. |
| Columna 13 | MOVIMIENTO DEBE Esta columna debe contener el monto correspondiente a la creación o incremento de la cuenta por cobrar referente a las características descritas en las columnas anteriores. |
| Columna 14 | MOVIMIENTO HABER Esta columna debe contener el monto correspondiente a la extinción o disminución de la cuenta por cobrar referente a las características descritas en las columnas anteriores. |
| Columna 15 | SALDO FINAL Esta columna debe contener el monto del saldo final correspondiente al periodo reportado, de la cuenta por cobrar referente a las características descritas en las columnas anteriores. |
| Columna 16 | ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO Se debe anotar el saldo correspondiente a la estimación por irrecuperabilidad o difícil cobro registrado en balance al cierre del periodo reportado. |
R07 IMPUESTOS DIFERIDOS
R07 A REPORTE REGULATORIO DE IMPUESTOS DIFERIDOS
INSTRUCCIONES DE LLENADO
El reporte regulatorio de Impuestos Diferidos se compone de 1 subreporte.
La frecuencia de elaboración y presentación de este reporte debe ser trimestral.
SUBREPORTE
| R07 A 0711 | Impuestos Diferidos El objetivo de este subreporte es mostrar, los principales conceptos por los que la entidad generó impuestos diferidos, así como identificar por tipo de impuesto, lo siguiente: la base de cálculo utilizada, el saldo final del trimestre anterior, los movimientos del trimestre por incrementos, actualizaciones y materializaciones contra resultados y/o contra capital, así como el saldo final al trimestre. |
Este reporte regulatorio solicita las cifras de la Casa de Bolsa sin consolidar, por lo que los saldos a fin de trimestre, deben coincidir con los saldos totales de los rubros y conceptos correspondientes del reporte regulatorio R01 Catálogo Mínimo.
FORMATO DE CAPTURA
El llenado del reporte regulatorio de Impuestos Diferidos se llevará a cabo por medio del formato siguiente:
| Columna 1 | Columna 2 | Columna 3 | Columna 4 |
| Periodo | Clave de la Entidad | Concepto | Subreporte |
| | | | |
| Columna 5 | Columna 6 | Columna 7 | Columna 8 |
| Tipo de Impuesto | Tipo de Saldo | Tipo de Movimiento | Dato |
Nota:
En caso de que se tengan impuestos diferidos de PTU sobre pérdidas fiscales, la Casa de Bolsa deberá enviar a la CNBV la resolución judicial particular en la que se le confirme que podrá homologar la base de cálculo de la Participación de los Trabajadores en las Utilidades con la base de cálculo del Impuesto Sobre la Renta.
DESCRIPCION DEL FORMATO DE CAPTURA
A continuación se describen las columnas que integran al formato de captura.
| COLUMNA | DESCRIPCION |
| Columna 1 | PERIODO Se debe anotar el periodo de acuerdo al formato: AAAAMM Esta columna se captura al momento en que se accede al Sistema Interinstitucional de Transferencia de Información (SITI), por lo que no se registra como una columna adicional en el envío de información. |
| Columna 2 | CLAVE DE LA ENTIDAD Se debe anotar la clave de la Casa de Bolsa de acuerdo al catálogo disponible en el SITI. Esta columna se captura al momento en que se accede al SITI, por lo que no se registra como una columna adicional en el envío de información. Instrucciones adicionales En esta columna se utiliza el catálogo llamado: Catálogo de Instituciones. |
| Columna 3 | CONCEPTO Se anotará la clave del concepto al que corresponda la información de acuerdo al catálogo disponible en el SITI. Las definiciones de los principales conceptos se encuentran en el Anexo R07 A 1 del presente reporte. |
| Columna 4 | SUBREPORTE Se debe anotar la clave del subreporte de acuerdo al catálogo disponible en el SITI. |
| Columna 5 | TIPO DE IMPUESTO Se debe anotar la clave del tipo de impuesto de acuerdo al catálogo disponible en el SITI. |
| Columna 6 | TIPO DE SALDO Se debe anotar la clave del tipo de saldo de acuerdo al catálogo disponible en el SITI. |
| Columna 7 | TIPO DE MOVIMIENTO Se debe anotar la clave del tipo de movimiento de acuerdo al catálogo disponible en el SITI. |
| Columna 8 | DATO Esta columna debe contener la información que cumple con las características descritas en las columnas anteriores. Instrucciones generales Los datos deben presentarse con el formato siguiente: Saldos y montos: Se deben presentar en pesos, incluye moneda nacional, Udis valorizadas en pesos y moneda extranjera valorizada en pesos. Además, en pesos redondeados, sin decimales, sin comas y sin puntos; y con el signo que corresponda a la naturaleza del concepto. Por ejemplo: si el dato fuera $50,839.45 se debería reportar 50839 o si fuera $20,585.70 sería 20586. |
| Reporte Regulatorio: Impuestos Diferidos | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| R07 A | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Subreporte: R07 A Impuestos Diferidos | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||||||||||||
| Cifras en Pesos | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||||||||||||||||||||||
| Descripción | Base de Cálculo | Movimientos del Mes contra Resultados | Movimientos del Mes contra Capital | Impuesto Diferido | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Saldo Inicial | Incrementos | Materialización | Movimiento Neto | Incrementos | Actualización | Materialización | Movimiento Neto | ISR | PTU | TOTAL | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| ISR | PTU | ISR | PTU | TOTAL | ISR | PTU | ISR | PTU | ISR | PTU | ISR | PTU | ISR | PTU | ISR | PTU | ISR | PTU | | | | ||||||||||||||||||||||
| Total de Impuestos Diferidos | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||||||||
| Partidas a Favor | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||||||||
| Pérdidas en Valuación a Valor Razonable | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||||||||
| Por Valores Reportos y Préstamo de Valores | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||||||||
| Por Derivados | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||||||||
| Provisiones no Deducibles | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||||||||
| Provenientes de Deudores Diversos | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||||||||
| Otras Provisiones no Deducibles | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||||||||
| Por Pérdidas Fiscales: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||||||||
| De Ejercicios Anteriores de Hasta 5 Años de Antigüedad | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||||||||
| De Ejercicios Anteriores de 6 Años de Antigüedad | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||||||||
| De Ejercicios Anteriores de 7 Años de Antigüedad | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||||||||
| De Ejercicios Anteriores de 8 Años de Antigüedad | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||||||||
| De Ejercicios Anteriores de 9 Años de Antigüedad | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||||||||
| De Ejercicios Anteriores de 10 Años de Antigüedad | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||||||||
| Por Venta de Acciones | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||||||||
| Créditos Fiscales no Usados | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||||||||
| Otras Diferencias Temporales | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||||||||
| Partidas a Cargo | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||||||||
| Utilidad en Valuación a Valor Razonable | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||||||||
| Por Valores Reportos y Préstamo de Valores | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||||||||
| Por Derivados | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||||||||
| Otras Diferencias Temporales | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||||||||
R10 RECLASIFICACIONES
R10A REPORTE REGULATORIO DE RECLASIFICACIONES
INSTRUCCIONES DE LLENADO
El reporte regulatorio de Reclasificaciones se integra de 2 subreportes.
La frecuencia de elaboración y presentación de este reporte debe ser mensual.
SUBREPORTES
| R10 A 1011 | Reclasificaciones en el Balance General En este subreporte se solicitan saldos al cierre del periodo, de los conceptos del Catálogo Mínimo, así como los respectivos ajustes y/o reclasificaciones realizados para fines de presentación de los rubros del Balance General de la Casa de Bolsa. Los saldos finales, después de los ajustes, reclasificaciones y/o compensaciones, deben coincidir con las cifras expresadas en el Balance General sin consolidar subsidiarias y entregado oficialmente en documento impreso a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV). |
| R10 A 1012 | Reclasificaciones en el Estado de Resultados En este subreporte se solicitan saldos al cierre del periodo, de los conceptos del Catálogo Mínimo, así como los respectivos ajustes y/o reclasificaciones realizados para fines de presentación de los rubros del Estado de Resultados de la Casa de Bolsa. Los saldos finales, después de los ajustes y/o reclasificaciones, deben coincidir con las cifras expresadas en el Estado de Resultados sin consolidar subsidiarias y entregado oficialmente en documento impreso a la CNBV. |
FORMATO DE CAPTURA
El llenado del reporte regulatorio de Reclasificaciones se llevará a cabo por medio del formato siguiente:
| Columna 1 | Columna 2 | Columna 3 | Columna 4 |
| Periodo | Clave de la Entidad | Concepto | Subreporte |
| | | | |
| Columna 5 | Columna 6 | Columna 7 | |
| Tipo de Saldo | Tipo de Movimiento | Dato | |
DESCRIPCION DEL FORMATO DE CAPTURA
A continuación se describen las columnas que integran al formato de captura.
| COLUMNA | DESCRIPCION |
| Columna 1 | PERIODO Se debe anotar el periodo de acuerdo al formato: AAAAMM. Esta columna se captura al momento en que se accede al Sistema Interinstitucional de Transferencia de Información (SITI), por lo que no se registra como una columna adicional en el envío de información. |
| Columna 2 | CLAVE DE LA ENTIDAD Se debe anotar la clave de la Casa de Bolsa de acuerdo al catálogo disponible en el SITI. Esta columna se captura al momento en que se accede al SITI, por lo que no se registra como una columna adicional en el envío de información. Instrucciones adicionales En esta columna se utiliza el catálogo llamado: Catálogo de Instituciones. |
| Columna 3 | CONCEPTO Se debe anotar la clave del concepto al que corresponde la información de acuerdo con las claves disponibles en el SITI. |
| Columna 4 | SUBREPORTE Se debe anotar la clave del subreporte de acuerdo al catálogo disponible en el SITI. |
| Columna 5 | TIPO DE SALDO Se debe anotar la clave del tipo de saldo de acuerdo al catálogo disponible en el SITI. |
| Columna 6 | TIPO DE MOVIMIENTO Se debe anotar la clave del tipo de movimiento de acuerdo al catálogo disponible en el SITI. |
| Columna 7 | DATO Esta columna debe contener la información que cumple con las características descritas en las columnas anteriores. Instrucciones adicionales Los datos deben presentarse con el formato siguiente: Saldos: Se deben presentar en moneda nacional, Udis valorizadas en pesos y moneda extranjera valorizada en pesos. Además, en pesos redondeados, sin decimales, sin comas y sin puntos. Estos saldos siempre deberán registrarse con cifras positivas, excepto en los casos siguientes: ? Cuentas complementarias de activo (estimaciones, depreciaciones, etc.), ? Cuentas de capital que restan o disminuyen al Capital Contable (pérdidas de ejercicios anteriores, decrementos en la valuación, etc.), y ? Cuentas de resultados que pueden operar con utilidad o pérdida en el mismo concepto, sólo cuando se trate de pérdida (pérdidas en la valuación, pérdida por posición monetaria, etc.). En los casos antes mencionados los saldos deberán registrarse con signo negativo. Por ejemplo: Deudores Diversos por $50,839.45 sería 50839 y Estimación por Irrecuperabilidad o Difícil Cobro por $20,585.70 sería -20586, Capital Social por $100,000.00 sería 100000. |
| Reporte Regulatorio: Reclasificaciones | ||||||||||||
| | | | | | | | | | R10 A | |||
| Subreporte: R10A 1011 Reclasificaciones en el Balance General | | | | | | | | |||||
| Incluye: Moneda Nacional y Udis Valorizadas en Pesos y Moneda Extranjera Valorizada en Pesos | | | | | | | | |||||
| Cifras en Pesos | | | | | | | | | | | | |
| Concepto | Saldo Catálog o Mínimo | Derramas de Derivados con Fines de Negociación | Derramas de Derivados con Fines de Cobertura | Ajustes por Operaciones Discontinuas | Otras Compensacione s | Estado Financiero de la Casa de Bolsa | ||||||
| Deb e | Habe r | Deb e | Habe r | Deb e | Habe r | Debe | Haber | M. N. y UDIS | M. E. | Tota l | ||
| | | | | | | | | | | | | |
| Cuentas de Orden | | | | | | | | | | | | |
| Clientes Cuentas Corrientes | | | | | | | | | | | | |
| Bancos de Clientes | | | | | | | | | | | | |
| Moneda Nacional | | | | | | | | | | | | |
| Moneda Extranjera | | | | | | | | | | | | |
| Efectivo en Garantía por Préstamo de Valores | | | | | | | | | | | | |
| Dividendos Cobrados de Clientes | | | | | | | | | | | | |
| Intereses Cobrados de Clientes | | | | | | | | | | | | |
| Liquidación de Operaciones de Clientes | | | | | | | | | | | | |
| Por Venta de Valores | | | | | | | | | | | | |
| Por Arbitraje | | | | | | | | | | | | |
| Por Operaciones a Futuro | | | | | | | | | | | | |
| Por Fideicomisos | | | | | | | | | | | | |
| S.D. Indeval | | | | | | | | | | | | |
| Premios Cobrados de Clientes | | | | | | | | | | | | |
| Liquidaciones con Divisas de Clientes | | | | | | | | | | | | |
| Cuentas de Margen | | | | | | | | | | | | |
| Líneas de Crédito Otorgadas a Clientes para Garantía por Préstamo de Valores | | | | | | | | | | | | |
| Líneas de Crédito Otorgadas a Clientes para Garantía por Operaciones a Futuro | | | | | | | | | | | | |
| Líneas de Crédito Otorgadas a Clientes para Garantía por Opciones | | | | | | | | | | | | |
| Otras Cuentas Corrientes | | | | | | | | | | | | |
| Inversiones de Clientes Depositados en Bancos | | | | | | | | | | | | |
| Operaciones en Custodia | | | | | | | | | | | | |
| Valores de Clientes Recibidos en Custodia | | | | | | | | | | | | |
| Deuda Gubernamental | | | | | | | | | | | | |
| Deuda Bancaria | | | | | | | | | | | | |
| Otros Títulos de Deuda | | | | | | | | | | | | |
| Instrumentos de Patrimonio Neto | | | | | | | | | | | | |
| Instrumentos de Patrimonio Neto Comerciales, Industriales y de Servicios | | | | | | | | | | | | |
| Instrumentos de Patrimonio Neto de Sociedades de Inversión | | | | | | | | | | | | |
| Cupones | | | | | | | | | | | | |
| Existencias de Oro y Plata | | | | | | | | | | | | |
| Valores en Fideicomiso | | | | | | | | | | | | |
| Valores de Clientes en el Extranjero | | | | | | | | | | | | |
| Operaciones de Administración | | | | | | | | | | | | |
| Operaciones de Reporto por Cuenta de Clientes | | | | | | | | | | | | |
| Deudores por Reporto por Cuenta de Clientes | | | | | | | | | | | | |
| Acreedores por Reporto por Cuenta de Clientes | | | | | | | | | | | | |
| Operaciones de Préstamo de Valores por Cuenta de Clientes | | | | | | | | | | | | |
| Valores Objeto de la Operación Entregados | | | | | | | | | | | | |
| Deuda Gubernamental | | | | | | | | | | | | |
| Deuda Bancaria | | | | | | | | | | | | |
| Otros Títulos de Deuda | | | | | | | | | | | | |
| Instrumentos de Patrimonio Neto | | | | | | | | | | | | |
| Valores Objeto de la Operación Recibidos | | | | | | | | | | | | |
| Deuda Gubernamental | | | | | | | | | | | | |
| Deuda Bancaria | | | | | | | | | | | | |
| Otros Títulos de Deuda | | | | | | | | | | | | |
| Instrumentos de Patrimonio Neto | | | | | | | | | | | | |
| Colaterales Recibidos en Garantía por Cuenta de Clientes | | | | | | | | | | | | |
| En Reportos | | | | | | | | | | | | |
| Deuda Gubernamental | | | | | | | | | | | | |
| Deuda Bancaria | | | | | | | | | | | | |
| Otros Títulos de Deuda | | | | | | | | | | | | |
| En Préstamo de Valores | | | | | | | | | | | | |
| Efectivo | | | | | | | | | | | | |
| Deuda Gubernamental | | | | | | | | | | | | |
| Deuda Bancaria | | | | | | | | | | | | |
| Otros Títulos de Deuda | | | | | | | | | | | | |
| Instrumentos de Patrimonio Neto | | | | | | | | | | | | |
| Cartas de Crédito | | | | | | | | | | | | |
| En Derivados | | | | | | | | | | | | |
| Deuda Gubernamental | | | | | | | | | | | | |
| Deuda Bancaria | | | | | | | | | | | | |
| Otros Títulos de Deuda | | | | | | | | | | | | |
| Instrumentos de Patrimonio Neto | | | | | | | | | | | | |
| Otros | | | | | | | | | | | | |
| Otros Colaterales Recibidos en Garantía por Otras Operaciones por Cuenta de Clientes | | | | | | | | | | | | |
| Colaterales Entregados en Garantía por Cuenta de Clientes | | | | | | | | | | | | |
| En Reportos | | | | | | | | | | | | |
| Deuda Gubernamental | | | | | | | | | | | | |
| Deuda Bancaria | | | | | | | | | | | | |
| Otros Títulos de Deuda | | | | | | | | | | | | |
| En Préstamo de Valores | | | | | | | | | | | | |
| Efectivo | | | | | | | | | | | | |
| Deuda Gubernamental | | | | | | | | | | | | |
| Deuda Bancaria | | | | | | | | | | | | |
| Otros Títulos de Deuda | | | | | | | | | | | | |
| Instrumentos de Patrimonio Neto | | | | | | | | | | | | |
| Cartas de Crédito | | | | | | | | | | | | |
| En Derivados | | | | | | | | | | | | |
| Deuda Gubernamental | | | | | | | | | | | | |
| Deuda Bancaria | | | | | | | | | | | | |
| Otros Títulos de Deuda | | | | | | | | | | | | |
| Instrumentos de Patrimonio Neto | | | | | | | | | | | | |
| Otros | | | | | | | | | | | | |
| Otros Colaterales Entregados en Garantía por Otras Operaciones por Cuenta de Clientes | | | | | | | | | | | | |
| Operaciones de Compra de Derivados | | | | | | | | | | | | |
| De Futuros y Contratos Adelantados de Clientes (Monto Nocional) | | | | | | | | | | | | |
| Futuros | | | | | | | | | | | | |
| Contratos Adelantados | | | | | | | | | | | | |
| De Opciones | | | | | | | | | | | | |
| De Swaps | | | | | | | | | | | | |
| De Paquetes de Instrumentos Derivados de Clientes | | | | | | | | | | | | |
| Operaciones de Venta de Derivados | | | | | | | | | | | | |
| De Futuros y Contratos Adelantados de Clientes (Monto Nocional) | | | | | | | | | | | | |
| Futuros | | | | | | | | | | | | |
| Contratos Adelantados | | | | | | | | | | | | |
| De Opciones | | | | | | | | | | | | |
| De Swaps | | | | | | | | | | | | |
| De Paquetes de Instrumentos Derivados de Clientes | | | | | | | | | | | | |
| Fideicomisos Administrados | | | | | | | | | | | | |
| Operaciones por Cuenta Propia | | | | | | | | | | | | |
| Activos y Pasivos Contingentes | | | | | | | | | | | | |
| Colaterales Recibidos por la Entidad | | | | | | | | | | | | |
| Efectivo Administrado en Fideicomiso | | | | | | | | | | | | |
| Deuda Gubernamental | | | | | | | | | | | | |
| Deuda Bancaria | | | | | | | | | | | | |
| Otros Títulos de Deuda | | | | | | | | | | | | |
| Instrumentos de Patrimonio Neto | | | | | | | | | | | | |
| Otros | | | | | | | | | | | | |
| Colaterales Recibidos y Vendidos o Entregados en Garantía por la Entidad | | | | | | | | | | | | |
| Deuda Gubernamental | | | | | | | | | | | | |
| Deuda Bancaria | | | | | | | | | | | | |
| Otros Títulos de Deuda | | | | | | | | | | | | |
| Instrumentos de Patrimonio Neto | | | | | | | | | | | | |
| Otros | | | | | | | | | | | | |
| Otras Cuentas de Registro | | | | | | | | | | | | |
| Activo | | | | | | | | | | | | |
| Disponibilidades | | | | | | | | | | | | |
| Caja | | | | | | | | | | | | |
| Bancos | | | | | | | | | | | | |
| Depósitos en Entidades Financieras | | | | | | | | | | | | |
| Divisas a Entregar | | | | | | | | | | | | |
| Otras Disponibilidades | | | | | | | | | | | | |
| Metales Preciosos Amonedados | | | | | | | | | | | | |
| Otras Disponibilidades | | | | | | | | | | | | |
| Disponibilidades Restringidas o Dadas en Garantía | | | | | | | | | | | | |
| Divisas A Recibir | | | | | | | | | | | | |
| Efectivo Administrado en Fideicomiso | | | | | | | | | | | | |
| Otras Disponibilidades Restringidas o Dadas en Garantía | | | | | | | | | | | | |
| Cuentas de Margen (Derivados) | | | | | | | | | | | | |
| Efectivo | | | | | | | | | | | | |
| Valores | | | | | | | | | | | | |
| Otros Activos | | | | | | | | | | | | |
| Inversiones en Valores | | | | | | | | | | | | |
| Títulos para Negociar | | | | | | | | | | | | |
| Títulos para Negociar sin Restricción | | | | | | | | | | | | |
| Deuda Gubernamental | | | | | | | | | | | | |
| En Posición | | | | | | | | | | | | |
| Por Entregar | | | | | | | | | | | | |
| Deuda Bancaria | | | | | | | | | | | | |
| En Posición | | | | | | | | | | | | |
| Por Entregar | | | | | | | | | | | | |
| Otros Títulos de Deuda | | | | | | | | | | | | |
| En Posición | | | | | | | | | | | | |
| Por Entregar | | | | | | | | | | | | |
| Instrumentos de Patrimonio Neto | | | | | | | | | | | | |
| En Posición | | | | | | | | | | | | |
| Por Entregar | | | | | | | | | | | | |
| Títulos para Negociar Restringidos o Dados en Garantía en Operaciones de Reporto | | | | | | | | | | | | |
| Deuda Gubernamental | | | | | | | | | | | | |
| Deuda Bancaria | | | | | | | | | | | | |
| Otros Títulos de Deuda | | | | | | | | | | | | |
| Títulos para Negociar Restringidos o Dados en Garantía en Operaciones de Préstamo de Valores | | | | | | | | | | | | |
| Deuda Gubernamental | | | | | | | | | | | | |
| Deuda Bancaria | | | | | | | | | | | | |
| Otros Títulos de Deuda | | | | | | | | | | | | |
| Instrumentos de Patrimonio Neto | | | | | | | | | | | | |
| Títulos para Negociar Restringidos o Dados en Garantía (Otros) | | | | | | | | | | | | |
| Deuda Gubernamental | | | | | | | | | | | | |
| En Posición | | | | | | | | | | | | |
| A Recibir | | | | | | | | | | | | |
| Deuda Bancaria | | | | | | | | | | | | |
| En Posición | | | | | | | | | | | | |
| A Recibir | | | | | | | | | | | | |
| Otros Títulos de Deuda | | | | | | | | | | | | |
| En Posición | | | | | | | | | | | | |
| A Recibir | | | | | | | | | | | | |
| Instrumentos de Patrimonio Neto | | | | | | | | | | | | |
| En Posición | | | | | | | | | | | | |
| A Recibir | | | | | | | | | | | | |
| Títulos Disponibles para la Venta | | | | | | | | | | | | |
| Títulos Disponibles para la Venta sin Restricción | | | | | | | | | | | | |
| Deuda Gubernamental | | | | | | | | | | | | |
| En Posición | | | | | | | | | | | | |
| Por Entregar | | | | | | | | | | | | |
| Deuda Bancaria | | | | | | | | | | | | |
| En Posición | | | | | | | | | | | | |
| Por Entregar | | | | | | | | | | | | |
| Otros Títulos de Deuda | | | | | | | | | | | | |
| En Posición | | | | | | | | | | | | |
| Por Entregar | | | | | | | | | | | | |
| Instrumentos de Patrimonio Neto | | | | | | | | | | | | |
| En Posición | | | | | | | | | | | | |
| Por Entregar | | | | | | | | | | | | |
| Títulos Disponibles para la Venta Restringidos o Dados en Garantía en Operaciones de Reporto | | | | | | | | | | | | |
| Deuda Gubernamental | | | | | | | | | | | | |
| Deuda Bancaria | | | | | | | | | | | | |
| Otros Títulos de Deuda | | | | | | | | | | | | |
| Títulos Disponibles para la Venta Restringidos o Dados en Garantía en Operaciones de Préstamo de Valores | | | | | | | | | | | | |
| Deuda Gubernamental | | | | | | | | | | | | |
| Deuda Bancaria | | | | | | | | | | | | |
| Otros Títulos de Deuda | | | | | | | | | | | | |
| Instrumentos de Patrimonio Neto | | | | | | | | | | | | |
| Títulos Disponibles para la Venta Restringidos o Dados en Garantía (Otros) | | | | | | | | | | | | |
| Deuda Gubernamental | | | | | | | | | | | | |
| En Posición | | | | | | | | | | | | |
| A Recibir | | | | | | | | | | | | |
| Deuda Bancaria | | | | | | | | | | | | |
| En Posición | | | | | | | | | | | | |
| A Recibir | | | | | | | | | | | | |
| Otros Títulos de Deuda | | | | | | | | | | | | |
| En Posición | | | | | | | | | | | | |
| A Recibir | | | | | | | | | | | | |
| Instrumentos de Patrimonio Neto | | | | | | | | | | | | |
| En Posición | | | | | | | | | | | | |
| A Recibir | | | | | | | | | | | | |
| Títulos Conservados a Vencimiento | | | | | | | | | | | | |
| Títulos Conservados a Vencimiento sin Restricción | | | | | | | | | | | | |
| Deuda Gubernamental | | | | | | | | | | | | |
| En Posición | | | | | | | | | | | | |
| Por Entregar | | | | | | | | | | | | |
| Deuda Bancaria | | | | | | | | | | | | |
| En Posición | | | | | | | | | | | | |
| Por Entregar | | | | | | | | | | | | |
| Otros Títulos de Deuda | | | | | | | | | | | | |
| En Posición | | | | | | | | | | | | |
| Por Entregar | | | | | | | | | | | | |
| Títulos Conservados a Vencimiento Restringidos o Dados en Garantía en Operaciones de Reporto | | | | | | | | | | | | |
| Deuda Gubernamental | | | | | | | | | | | | |
| Deuda Bancaria | | | | | | | | | | | | |
| Otros Títulos de Deuda | | | | | | | | | | | | |
| Títulos Conservados a Vencimiento Restringidos o Dados en Garantía en Operaciones de Préstamo de Valores | | | | | | | | | | | | |
| Deuda Gubernamental | | | | | | | | | | | | |
| Deuda Bancaria | | | | | | | | | | | | |
| Otros Títulos de Deuda | | | | | | | | | | | | |
| Títulos Conservados a Vencimiento Restringidos o Dados en Garantía (Otros) | | | | | | | | | | | | |
| Deuda Gubernamental | | | | | | | | | | | | |
| En Posición | | | | | | | | | | | | |
| A Recibir | | | | | | | | | | | | |
| Deuda Bancaria | | | | | | | | | | | | |
| En Posición | | | | | | | | | | | | |
| A Recibir | | | | | | | | | | | | |
| Otros Títulos de Deuda | | | | | | | | | | | | |
| En Posición | | | | | | | | | | | | |
| A Recibir | | | | | | | | | | | | |
| Deudores por Reporto | | | | | | | | | | | | |
| Préstamo de Valores | | | | | | | | | | | | |
| Premios a Recibir | | | | | | | | | | | | |
| Derivados | | | | | | | | | | | | |
| Con Fines de Negociación | | | | | | | | | | | | |
| Futuros a Recibir | | | | | | | | | | | | |
| Valuación | | | | | | | | | | | | |
| Contratos Adelantados a Recibir | | | | | | | | | | | | |
| Valuación | | | | | | | | | | | | |
| Deterioro | | | | | | | | | | | | |
| Opciones | | | | | | | | | | | | |
| Valuación | | | | | | | | | | | | |
| Deterioro | | | | | | | | | | | | |
| Swaps | | | | | | | | | | | | |
| Valuación | | | | | | | | | | | | |
| Deterioro | | | | | | | | | | | | |
| Paquetes de Instrumentos Derivados | | | | | | | | | | | | |
| Valuación | | | | | | | | | | | | |
| Deterioro | | | | | | | | | | | | |
| Con Fines de Cobertura | | | | | | | | | | | | |
| Futuros a Recibir | | | | | | | | | | | | |
| Valuación | | | | | | | | | | | | |
| Valuación de la Posición Primaria | | | | | | | | | | | | |
| Contratos Adelantados A Recibir | | | | | | | | | | | | |
| Valuación | | | | | | | | | | | | |
| Valuación de la Posición Primaria | | | | | | | | | | | | |
| Deterioro | | | | | | | | | | | | |
| Opciones | | | | | | | | | | | | |
| Valuación | | | | | | | | | | | | |
| Valuación de la Posición Primaria | | | | | | | | | | | | |
| Deterioro | | | | | | | | | | | | |
| Swaps | | | | | | | | | | | | |
| Valuación | | | | | | | | | | | | |
| Valuación de la Posición Primaria | | | | | | | | | | | | |
| Deterioro | | | | | | | | | | | | |
| Paquetes de Instrumentos Derivados | | | | | | | | | | | | |
| Valuación | | | | | | | | | | | | |
| Valuación de la Posición Primaria | | | | | | | | | | | | |
| Deterioro | | | | | | | | | | | | |
| Ajustes de Valuación por Cobertura de Activos Financieros | | | | | | | | | | | | |
| Beneficios por Recibir en Operaciones de Bursatilización | | | | | | | | | | | | |
| Beneficios Sobre el Remanente en Operaciones de Bursatilización | | | | | | | | | | | | |
| Activo por Administración de Activos Financieros Transferidos | | | | | | | | | | | | |
| Cuentas por Cobrar | | | | | | | | | | | | |
| Deudores por Liquidación de Operaciones | | | | | | | | | | | | |
| Compraventa de Divisas | | | | | | | | | | | | |
| Inversiones en Valores | | | | | | | | | | | | |
| Reportos | | | | | | | | | | | | |
| Préstamo de Valores | | | | | | | | | | | | |
| Derivados | | | | | | | | | | | | |
| Por Emisión de Títulos | | | | | | | | | | | | |
| Deudores por Cuenta de Margen (Derivados) | | | | | | | | | | | | |
| Deudores por Colaterales Otorgados en Efectivo | | | | | | | | | | | | |
| Derechos Fiduciarios | | | | | | | | | | | | |
| Deudores Diversos | | | | | | | | | | | | |
| Premios, Comisiones y Derechos por Cobrar | | | | | | | | | | | | |
| Clientes Cuenta Corriente y Margen | | | | | | | | | | | | |
| Saldos a Favor de Impuestos e Impuestos Acreditables | | | | | | | | | | | | |
| Préstamos y Otros Adeudos del Personal | | | | | | | | | | | | |
| Otros Deudores | | | | | | | | | | | | |
| Estimación por Irrecuperabilidad o Difícil Cobro | | | | | | | | | | | | |
| Inmuebles, Mobiliario y Equipo | | | | | | | | | | | | |
| Inmuebles, Mobiliario y Equipo | | | | | | | | | | | | |
| Terrenos | | | | | | | | | | | | |
| Construcciones | | | | | | | | | | | | |
| Construcciones en Proceso | | | | | | | | | | | | |
| Equipo de Transporte | | | | | | | | | | | | |
| Equipo de Cómputo | | | | | | | | | | | | |
| Mobiliario | | | | | | | | | | | | |
| Adaptaciones y Mejoras | | | | | | | | | | | | |
| Otros Inmuebles, Mobiliario y Equipo | | | | | | | | | | | | |
| Revaluación de Inmuebles, Mobiliario y Equipo | | | | | | | | | | | | |
| Terrenos | | | | | | | | | | | | |
| Construcciones | | | | | | | | | | | | |
| Construcciones en Proceso | | | | | | | | | | | | |
| Equipo de Transporte | | | | | | | | | | | | |
| Equipo de Cómputo | | | | | | | | | | | | |
| Mobiliario | | | | | | | | | | | | |
| Adaptaciones y Mejoras | | | | | | | | | | | | |
| Otras Revaluaciones de Inmuebles, Mobiliario y Equipo | | | | | | | | | | | | |
| Depreciación Acumulada de Inmuebles, Mobiliario y Equipo | | | | | | | | | | | | |
| Construcciones | | | | | | | | | | | | |
| Equipo de Transporte | | | | | | | | | | | | |
| Equipo de Cómputo | | | | | | | | | | | | |
| Mobiliario | | | | | | | | | | | | |
| Adaptaciones y Mejoras | | | | | | | | | | | | |
| Otras Depreciaciones Acumuladas de Inmuebles, Mobiliario y Equipo | | | | | | | | | | | | |
| Revaluación de la Depreciación Acumulada de Inmuebles, Mobiliario y Equipo | | | | | | | | | | | | |
| Construcciones | | | | | | | | | | | | |
| Equipo de Transporte | | | | | | | | | | | | |
| Equipo de Cómputo | | | | | | | | | | | | |
| Mobiliario | | | | | | | | | | | | |
| Adaptaciones y Mejoras | | | | | | | | | | | | |
| Otras Revaluaciones de la Depreciación Acumulada de Inmuebles, Mobiliario y Equipo | | | | | | | | | | | | |
| Inversiones Permanentes | | | | | | | | | | | | |
| Subsidiarias | | | | | | | | | | | | |
| Pertenecientes al Sector Financiero | | | | | | | | | | | | |
| No Pertenecientes al Sector Financiero | | | | | | | | | | | | |
| Asociadas | | | | | | | | | | | | |
| Pertenecientes al Sector Financiero | | | | | | | | | | | | |
| No Pertenecientes al Sector Financiero | | | | | | | | | | | | |
| Otras Inversiones Permanentes | | | | | | | | | | | | |
| Pertenecientes al Sector Financiero | | | | | | | | | | | | |
| No Pertenecientes al Sector Financiero | | | | | | | | | | | | |
| Activos de Larga Duración Disponibles para la Venta | | | | | | | | | | | | |
| Subsidiarias | | | | | | | | | | | | |
| Pertenecientes al Sector Financiero | | | | | | | | | | | | |
| No Pertenecientes al Sector Financiero | | | | | | | | | | | | |
| Asociadas | | | | | | | | | | | | |
| Pertenecientes al Sector Financiero | | | | | | | | | | | | |
| No Pertenecientes al Sector Financiero | | | | | | | | | | | | |
| Otros Activos de Larga Duración Disponibles para la Venta | | | | | | | | | | | | |
| Pertenecientes al Sector Financiero | | | | | | | | | | | | |
| No Pertenecientes al Sector Financiero | | | | | | | | | | | | |
| Impuestos y PTU Diferidos (a Favor) | | | | | | | | | | | | |
| Impuestos a la Utilidad Diferidos (a Favor) | | | | | | | | | | | | |
| Participación de los Trabajadores en las Utilidades Diferida (a Favor) | | | | | | | | | | | | |
| Estimación por Impuestos y PTU Diferidos No Recuperables | | | | | | | | | | | | |
| Otros Activos | | | | | | | | | | | | |
| Cargos Diferidos, Pagos Anticipados e Intangibles | | | | | | | | | | | | |
| Cargos Diferidos | | | | | | | | | | | | |
| Descuento por Amortizar en Títulos Colocados | | | | | | | | | | | | |
| Costo Financiero por Amortizar en Operaciones de Arrendamiento Capitalizable | | | | | | | | | | | | |
| Gastos Por Emisión de Títulos | | | | | | | | | | | | |
| Seguros por Amortizar | | | | | | | | | | | | |
| Otros Cargos Diferidos | | | | | | | | | | | | |
| Pagos Anticipados | | | | | | | | | | | | |
| Intereses Pagados por Anticipado | | | | | | | | | | | | |
| Comisiones Pagadas por Anticipado | | | | | | | | | | | | |
| Anticipos o Pagos Provisionales de Impuestos | | | | | | | | | | | | |
| Rentas Pagadas por Anticipado | | | | | | | | | | | | |
| Otros Pagos Anticipados | | | | | | | | | | | | |
| Intangibles | | | | | | | | | | | | |
| Crédito Mercantil | | | | | | | | | | | | |
| De Subsidiarias | | | | | | | | | | | | |
| De Asociadas | | | | | | | | | | | | |
| Revaluación Del Crédito Mercantil | | | | | | | | | | | | |
| De Subsidiarias | | | | | | | | | | | | |
| De Asociadas | | | | | | | | | | | | |
| Gastos de Organización | | | | | | | | | | | | |
| Revaluación de Gastos de Organización | | | | | | | | | | | | |
| Amortización Acumulada de Gastos de Organización | | | | | | | | | | | | |
| Revaluación de la Amortización Acumulada de Gastos de Organización | | | | | | | | | | | | |
| Otros Intangibles | | | | | | | | | | | | |
| Revaluación de Otros Intangibles | | | | | | | | | | | | |
| Amortización Acumulada de Otros Intangibles | | | | | | | | | | | | |
| Revaluación de la Amortización Acumulada de Otros Intangibles | | | | | | | | | | | | |
| Otros Activos a Corto y Largo Plazo | | | | | | | | | | | | |
| Activos del Plan para Cubrir Beneficios a los Empleados | | | | | | | | | | | | |
| Beneficios Directos a Largo Plazo | | | | | | | | | | | | |
| Beneficios por Terminación | | | | | | | | | | | | |
| Beneficios por Terminación por Causas Distintas a la Reestructuración | | | | | | | | | | | | |
| Beneficios por Terminación por Causa de Reestructuración | | | | | | | | | | | | |
| Beneficios al Retiro | | | | | | | | | | | | |
| Pensiones | | | | | | | | | | | | |
| Prima de Antigüedad | | | | | | | | | | | | |
| Otros Beneficios Posteriores al Retiro | | | | | | | | | | | | |
| Otros | | | | | | | | | | | | |
| Pasivo | | | | | | | | | | | | |
| Pasivos Bursátiles | | | | | | | | | | | | |
| Préstamos Bancarios y de Otros Organismos | | | | | | | | | | | | |
| De Corto Plazo | | | | | | | | | | | | |
| Préstamos de Instituciones de Banca Múltiple | | | | | | | | | | | | |
| Préstamos de Instituciones de Banca de Desarrollo | | | | | | | | | | | | |
| Préstamos de Otros Organismos | | | | | | | | | | | | |
| De Largo Plazo | | | | | | | | | | | | |
| Préstamos de Instituciones de Banca Múltiple | | | | | | | | | | | | |
| Préstamos de Instituciones de Banca de Desarrollo | | | | | | | | | | | | |
| Préstamos de Otros Organismos | | | | | | | | | | | | |
| Valores Asignados por Liquidar | | | | | | | | | | | | |
| Acreedores por Reporto | | | | | | | | | | | | |
| Préstamo de Valores | | | | | | | | | | | | |
| Premios a Entregar | | | | | | | | | | | | |
| Colaterales Vendidos o Dados en Garantía | | | | | | | | | | | | |
| Reportos | | | | | | | | | | | | |
| Obligación de la Reportadora por Restitución del Colateral a la Reportada | | | | | | | | | | | | |
| Colaterales Vendidos | | | | | | | | | | | | |
| Deuda Gubernamental | | | | | | | | | | | | |
| Deuda Bancaria | | | | | | | | | | | | |
| Otros Títulos de Deuda | | | | | | | | | | | | |
| Colaterales Dados en Garantía | | | | | | | | | | | | |
| Préstamo de Valores | | | | | | | | | | | | |
| Obligación del Prestatario por Restitución de Valores Objeto de la Operación al Prestamista | | | | | | | | | | | | |
| Colaterales Vendidos | | | | | | | | | | | | |
| Deuda Gubernamental | | | | | | | | | | | | |
| Deuda Bancaria | | | | | | | | | | | | |
| Otros Títulos de Deuda | | | | | | | | | | | | |
| Instrumentos de Patrimonio Neto | | | | | | | | | | | | |
| Obligación del Prestamista por Restitución del Colateral al Prestatario | | | | | | | | | | | | |
| Colaterales Vendidos | | | | | | | | | | | | |
| Deuda Gubernamental | | | | | | | | | | | | |
| Deuda Bancaria | | | | | | | | | | | | |
| Otros Títulos de Deuda | | | | | | | | | | | | |
| Instrumentos de Patrimonio Neto | | | | | | | | | | | | |
| Derivados | | | | | | | | | | | | |
| Colaterales Vendidos | | | | | | | | | | | | |
| Deuda Gubernamental | | | | | | | | | | | | |
| Deuda Bancaria | | | | | | | | | | | | |
| Otros Títulos de Deuda | | | | | | | | | | | | |
| Instrumentos de Patrimonio Neto | | | | | | | | | | | | |
| Otros | | | | | | | | | | | | |
| Otros Colaterales Vendidos | | | | | | | | | | | | |
| Derivados | | | | | | | | | | | | |
| Con Fines de Negociación | | | | | | | | | | | | |
| Futuros a Entregar | | | | | | | | | | | | |
| Valuación | | | | | | | | | | | | |
| Contratos Adelantados a Entregar | | | | | | | | | | | | |
| Valuación | | | | | | | | | | | | |
| Deterioro | | | | | | | | | | | | |
| Opciones | | | | | | | | | | | | |
| Valuación | | | | | | | | | | | | |
| Deterioro | | | | | | | | | | | | |
| Swaps | | | | | | | | | | | | |
| Valuación | | | | | | | | | | | | |
| Deterioro | | | | | | | | | | | | |
| Paquetes de Instrumentos Derivados | | | | | | | | | | | | |
| Valuación | | | | | | | | | | | | |
| Deterioro | | | | | | | | | | | | |
| Con Fines de Cobertura | | | | | | | | | | | | |
| Futuros a Entregar | | | | | | | | | | | | |
| Valuación | | | | | | | | | | | | |
| Valuación de la Posición Primaria | | | | | | | | | | | | |
| Contratos Adelantados a Entregar | | | | | | | | | | | | |
| Valuación | | | | | | | | | | | | |
| Valuación de la Posición Primaria | | | | | | | | | | | | |
| Deterioro | | | | | | | | | | | | |
| Opciones | | | | | | | | | | | | |
| Valuación | | | | | | | | | | | | |
| Valuación de la Posición Primaria | | | | | | | | | | | | |
| Deterioro | | | | | | | | | | | | |
| Swaps | | | | | | | | | | | | |
| Valuación | | | | | | | | | | | | |
| Valuación de la Posición Primaria | | | | | | | | | | | | |
| Deterioro | | | | | | | | | | | | |
| Paquetes de Instrumentos Derivados | | | | | | | | | | | | |
| Valuación | | | | | | | | | | | | |
| Valuación de la Posición Primaria | | | | | | | | | | | | |
| Deterioro | | | | | | | | | | | | |
| Ajustes de Valuación por Cobertura de Pasivos Financieros | | | | | | | | | | | | |
| Obligaciones en Operaciones de Bursatilización | | | | | | | | | | | | |
| Pasivos por Administración de Activos Financieros Transferidos | | | | | | | | | | | | |
| Otras Cuentas por Pagar | | | | | | | | | | | | |
| Impuestos a la Utilidad por Pagar | | | | | | | | | | | | |
| Impuestos a la Utilidad (Pagos Provisionales) | | | | | | | | | | | | |
| Impuestos a la Utilidad (Cálculo Real) | | | | | | | | | | | | |
| Participación de los Trabajadores en las Utilidades por Pagar | | | | | | | | | | | | |
| Aportaciones para Futuros Aumentos de Capital Pendientes de Formalizar en Asamblea de Accionistas | | | | | | | | | | | | |
| Acreedores por Liquidación de Operaciones | | | | | | | | | | | | |
| Compraventa de Divisas | | | | | | | | | | | | |
| Inversiones en Valores | | | | | | | | | | | | |
| Reportos | | | | | | | | | | | | |
| Préstamo de Valores | | | | | | | | | | | | |
| Derivados | | | | | | | | | | | | |
| Acreedores por Cuentas de Margen | | | | | | | | | | | | |
| Acreedores por Colaterales Recibidos en Efectivo | | | | | | | | | | | | |
| Acreedores Diversos y Otras Cuentas por Pagar | | | | | | | | | | | | |
| Comisiones por Pagar Sobre Operaciones Vigentes | | | | | | | | | | | | |
| Pasivo por Arrendamiento Capitalizable | | | | | | | | | | | | |
| Depósitos en Garantía | | | | | | | | | | | | |
| Acreedores por Adquisición de Activos | | | | | | | | | | | | |
| Dividendos por Pagar | | | | | | | | | | | | |
| Acreedores por Servicio de Mantenimiento | | | | | | | | | | | | |
| Impuesto al Valor Agregado | | | | | | | | | | | | |
| Otros Impuestos y Derechos por Pagar | | | | | | | | | | | | |
| Impuestos y Aportaciones de Seguridad Social Retenidos por Enterar | | | | | | | | | | | | |
| Provisión para Beneficios a los Empleados | | | | | | | | | | | | |
| Beneficios Directos a Largo Plazo | | | | | | | | | | | | |
| Beneficios por Terminación | | | | | | | | | | | | |
| Beneficios por Terminación por Causas Distintas a la Reestructuración | | | | | | | | | | | | |
| Beneficios por Terminación por Causa de Reestructuración | | | | | | | | | | | | |
| Beneficios al Retiro | | | | | | | | | | | | |
| Pensiones | | | | | | | | | | | | |
| Prima de Antigüedad | | | | | | | | | | | | |
| Otros Beneficios Posteriores al Retiro | | | | | | | | | | | | |
| Provisiones para Obligaciones Diversas | | | | | | | | | | | | |
| Beneficios Directos de Corto Plazo | | | | | | | | | | | | |
| Honorarios | | | | | | | | | | | | |
| Rentas | | | | | | | | | | | | |
| Gastos de Promoción y Publicidad | | | | | | | | | | | | |
| Gastos en Tecnología | | | | | | | | | | | | |
| Otras Provisiones | | | | | | | | | | | | |
| Otros Acreedores Diversos | | | | | | | | | | | | |
| Obligaciones Subordinadas en Circulación | | | | | | | | | | | | |
| Obligaciones Subordinadas | | | | | | | | | | | | |
| De Conversión Forzosa | | | | | | | | | | | | |
| De Conversión por Decisión Del Tenedor | | | | | | | | | | | | |
| De Conversión por Decisión de la Entidad Emisora | | | | | | | | | | | | |
| No Convertibles | | | | | | | | | | | | |
| Impuestos y PTU Diferidos (a Cargo) | | | | | | | | | | | | |
| Impuestos a la Utilidad Diferidos (a Cargo) | | | | | | | | | | | | |
| Participación de los Trabajadores en las Utilidades Diferida (a Cargo) | | | | | | | | | | | | |
| Créditos Diferidos y Cobros Anticipados | | | | | | | | | | | | |
| Créditos Diferidos | | | | | | | | | | | | |
| Otros Ingresos por Aplicar | | | | | | | | | | | | |
| Premio por Amortizar por Colocación de Deuda | | | | | | | | | | | | |
| Otros Créditos Diferidos | | | | | | | | | | | | |
| Cobros Anticipados | | | | | | | | | | | | |
| Intereses Cobrados por Anticipado | | | | | | | | | | | | |
| Comisiones Cobradas por Anticipado | | | | | | | | | | | | |
| Cobros Anticipados de Bienes Prometidos en Venta o con Reserva de Dominio | | | | | | | | | | | | |
| Otros Cobros Anticipados | | | | | | | | | | | | |
| Capital Contable | | | | | | | | | | | | |
| Capital Contribuido | | | | | | | | | | | | |
| Capital Social | | | | | | | | | | | | |
| Fijo | | | | | | | | | | | | |
| Variable | | | | | | | | | | | | |
| Capital Social No Exhibido | | | | | | | | | | | | |
| Fijo | | | | | | | | | | | | |
| Variable | | | | | | | | | | | | |
| Incremento por Actualización Del Capital Social Pagado | | | | | | | | | | | | |
| Fijo | | | | | | | | | | | | |
| Variable | | | | | | | | | | | | |
| Aportaciones para Futuros Aumentos de Capital Formalizadas en Asamblea de Accionistas | | | | | | | | | | | | |
| Incremento por Actualización de Aportaciones para Futuros Aumentos de Capital Formalizadas en Asamblea de Accionistas | | | | | | | | | | | | |
| Prima en Venta de Acciones | | | | | | | | | | | | |
| Incremento por Actualización de la Prima en Venta de Acciones | | | | | | | | | | | | |
| Obligaciones Subordinadas en Circulación | | | | | | | | | | | | |
| Incremento por Actualización de Obligaciones Subordinadas en Circulación | | | | | | | | | | | | |
| Capital Ganado | | | | | | | | | | | | |
| Reservas de Capital | | | | | | | | | | | | |
| Reserva Legal | | | | | | | | | | | | |
| Otras Reservas | | | | | | | | | | | | |
| Incremento por Actualización de Reservas de Capital | | | | | | | | | | | | |
| Resultado de Ejercicios Anteriores | | | | | | | | | | | | |
| Resultado por Aplicar | | | | | | | | | | | | |
| Resultado por Cambios Contables y Correcciones de Errores | | | | | | | | | | | | |
| Incremento por Actualización Del Resultado de Ejercicios Anteriores | | | | | | | | | | | | |
| Resultado por Valuación de Títulos Disponibles para la Venta | | | | | | | | | | | | |
| Valuación | | | | | | | | | | | | |
| Resultado por Posición Monetaria | | | | | | | | | | | | |
| Efecto de Impuestos a la Utilidad Diferidos | | | | | | | | | | | | |
| Estimación por Impuestos a la Utilidad Diferidos No Recuperables | | | | | | | | | | | | |
| Incremento por Actualización del Resultado por Valuación de Títulos Disponibles para la Venta | | | | | | | | | | | | |
| Resultado por Valuación de Instrumentos de Cobertura de Flujos de Efectivo | | | | | | | | | | | | |
| Valuación | | | | | | | | | | | | |
| Resultado por Posición Monetaria | | | | | | | | | | | | |
| Efecto de Impuestos a la Utilidad Diferidos | | | | | | | | | | | | |
| Estimación por Impuestos a la Utilidad Diferidos No Recuperables | | | | | | | | | | | | |
| Incremento por Actualización del Resultado por Valuación de Instrumentos de Cobertura de Flujos de Efectivo | | | | | | | | | | | | |
| Efecto Acumulado por Conversión | | | | | | | | | | | | |
| Valuación | | | | | | | | | | | | |
| Resultado por Posición Monetaria | | | | | | | | | | | | |
| Efecto de Impuestos a la Utilidad Diferidos | | | | | | | | | | | | |
| Estimación por Impuestos a la Utilidad Diferidos No Recuperables | | | | | | | | | | | | |
| Incremento por Actualización del Efecto Acumulado por Conversión | | | | | | | | | | | | |
| Resultado por Tenencia de Activos No Monetarios | | | | | | | | | | | | |
| Por Valuación de Activo Fijo | | | | | | | | | | | | |
| Incremento por Actualización del Resultado por Tenencia de Activos no Monetarios | | | | | | | | | | | | |
| Resultado Neto | | | | | | | | | | | | |
| Reporte Regulatorio: Reclasificaciones | ||||||||||||
| | | | | | | | | | R10 A | |||
| Subreporte: R10A 1012 Reclasificaciones en el Estado de Resultados | | | | | | | | |||||
| Incluye: Moneda Nacional y Udis Valorizadas en Pesos y Moneda Extranjera Valorizada en Pesos | | | | | | | | |||||
| Cifras en Pesos | | | | | | | | | | | | |
| Concepto | Saldo Catálog o Mínimo | Derramas de Derivados con Fines de Negociación | Derramas de Derivados con Fines de Cobertura | Ajustes por Operaciones Discontinuas | Otras Compensacione s | Estado Financiero de la Casa de Bolsa | ||||||
| Deb e | Habe r | Deb e | Habe r | Deb e | Habe r | Debe | Haber | M. N. y UDIS | M. E. | Tota l | ||
| | | | | | | | | | | | | |
| Comisiones y Tarifas Cobradas | | | | | | | | | | | | |
| Compraventa de Valores | | | | | | | | | | | | |
| Actividades Fiduciarias | | | | | | | | | | | | |
| Custodia o Administración de Bienes | | | | | | | | | | | | |
| Ofertas Públicas | | | | | | | | | | | | |
| De Valores Inscritos en el RNV | | | | | | | | | | | | |
| De Otros Valores | | | | | | | | | | | | |
| Operaciones con Oro y Plata | | | | | | | | | | | | |
| Intermediación Financiera | | | | | | | | | | | | |
| Operaciones con Sociedades de Inversión | | | | | | | | | | | | |
| Otras Comisiones y Tarifas Cobradas | | | | | | | | | | | | |
| Incremento por Actualización de Comisiones y Tarifas Cobradas | | | | | | | | | | | | |
| Comisiones y Tarifas Pagadas | | | | | | | | | | | | |
| Compraventa de Valores | | | | | | | | | | | | |
| Transferencia de Fondos | | | | | | | | | | | | |
| Préstamos Recibidos | | | | | | | | | | | | |
| Colocación de Deuda | | | | | | | | | | | | |
| Bolsa Mexicana de Valores | | | | | | | | | | | | |
| Intermediarios Financieros | | | | | | | | | | | | |
| Indeval | | | | | | | | | | | | |
| Otras Comisiones y Tarifas Pagadas | | | | | | | | | | | | |
| Incremento por Actualización de Comisiones y Tarifas Pagadas | | | | | | | | | | | | |
| Ingresos por Asesoría Financiera | | | | | | | | | | | | |
| Ingresos por Asesoría Financiera | | | | | | | | | | | | |
| Incremento por Actualización de Ingresos por Asesoría Financiera | | | | | | | | | | | | |
| Resultado por Servicios | | | | | | | | | | | | |
| Utilidad por Compraventa | | | | | | | | | | | | |
| Títulos para Negociar | | | | | | | | | | | | |
| Títulos Disponibles para la Venta | | | | | | | | | | | | |
| Títulos Conservados a Vencimiento | | | | | | | | | | | | |
| Derivados con Fines de Negociación | | | | | | | | | | | | |
| Derivados con Fines de Cobertura | | | | | | | | | | | | |
| Venta de Colaterales Recibidos | | | | | | | | | | | | |
| Divisas | | | | | | | | | | | | |
| Metales Preciosos Amonedados | | | | | | | | | | | | |
| Incremento por Actualización de la Utilidad por Compraventa | | | | | | | | | | | | |
| Pérdida por Compraventa | | | | | | | | | | | | |
| Títulos para Negociar | | | | | | | | | | | | |
| Títulos Disponibles para la Venta | | | | | | | | | | | | |
| Títulos Conservados a Vencimiento | | | | | | | | | | | | |
| Derivados con Fines de Negociación | | | | | | | | | | | | |
| Derivados con Fines de Cobertura | | | | | | | | | | | | |
| Venta de Colaterales Recibidos | | | | | | | | | | | | |
| Divisas | | | | | | | | | | | | |
| Metales Preciosos Amonedados | | | | | | | | | | | | |
| Costos de Transacción | | | | | | | | | | | | |
| Por Títulos para Negociar | | | | | | | | | | | | |
| Por Compraventa de Derivados | | | | | | | | | | | | |
| Incremento por Actualización de la Perdida por Compraventa | | | | | | | | | | | | |
| Ingresos por Intereses | | | | | | | | | | | | |
| Intereses de Disponibilidades | | | | | | | | | | | | |
| Bancos | | | | | | | | | | | | |
| Disponibilidades Restringidas o Dadas en Garantía | | | | | | | | | | | | |
| Intereses y Rendimientos a Favor Provenientes de Cuentas de Margen | | | | | | | | | | | | |
| Efectivo | | | | | | | | | | | | |
| Valores | | | | | | | | | | | | |
| Otros Activos | | | | | | | | | | | | |
| Intereses y Rendimientos a Favor Provenientes de Inversiones en Valores | | | | | | | | | | | | |
| Por Títulos para Negociar | | | | | | | | | | | | |
| Por Títulos Disponibles para La Venta | | | | | | | | | | | | |
| Por Títulos Conservados a Vencimiento | | | | | | | | | | | | |
| Intereses y Rendimientos a Favor en Operaciones de Reporto | | | | | | | | | | | | |
| Ingresos Provenientes de Operaciones de Cobertura | | | | | | | | | | | | |
| Premios a Favor en Operaciones de Préstamo de Valores | | | | | | | | | | | | |
| Premios por Colocación de Deuda | | | | | | | | | | | | |
| Pasivos Bursátiles | | | | | | | | | | | | |
| Obligaciones Subordinadas | | | | | | | | | | | | |
| Dividendos de Instrumentos de Patrimonio Neto | | | | | | | | | | | | |
| Utilidad por Valorización | | | | | | | | | | | | |
| Utilidad en Cambios por Valorización | | | | | | | | | | | | |
| Valorización de Instrumentos Indizados | | | | | | | | | | | | |
| Valorización de Partidas en UDIS | | | | | | | | | | | | |
| Incremento por Actualización de Ingresos por Intereses | | | | | | | | | | | | |
| Gastos por Intereses | | | | | | | | | | | | |
| Intereses por Pasivos Bursátiles | | | | | | | | | | | | |
| Intereses por Préstamos Bancarios y de Otros Organismos | | | | | | | | | | | | |
| Intereses por Obligaciones Subordinadas | | | | | | | | | | | | |
| De Conversión Forzosa | | | | | | | | | | | | |
| De Conversión por Decisión del Tenedor | | | | | | | | | | | | |
| De Conversión por Decisión de la Entidad Emisora | | | | | | | | | | | | |
| No Convertibles | | | | | | | | | | | | |
| Intereses y Rendimientos a Cargo en Operaciones de Reporto | | | | | | | | | | | | |
| Gastos Provenientes de Operaciones de Cobertura | | | | | | | | | | | | |
| Premios a Cargo en Operaciones de Préstamo de Valores | | | | | | | | | | | | |
| Descuentos por Colocación de Deuda | | | | | | | | | | | | |
| Pasivos Bursátiles | | | | | | | | | | | | |
| Obligaciones Subordinadas | | | | | | | | | | | | |
| Gastos de Emisión por Colocación de Deuda | | | | | | | | | | | | |
| Perdida por Valorización | | | | | | | | | | | | |
| Pérdida en Cambios por Valorización | | | | | | | | | | | | |
| Valorización de Instrumentos Indizados | | | | | | | | | | | | |
| Valorización de Partidas en UDIS | | | | | | | | | | | | |
| Incremento por Actualización de Gastos por Intereses | | | | | | | | | | | | |
| Resultado por Valuación a Valor Razonable | | | | | | | | | | | | |
| Resultado por Valuación a Valor Razonable | | | | | | | | | | | | |
| Títulos para Negociar | | | | | | | | | | | | |
| Derivados con Fines de Negociación | | | | | | | | | | | | |
| Derivados con Fines de Cobertura | | | | | | | | | | | | |
| De Títulos Disponibles para la Venta en Coberturas de Valor Razonable | | | | | | | | | | | | |
| Colaterales Vendidos | | | | | | | | | | | | |
| Pérdida por Deterioro o Efecto por Reversión del Deterioro de Títulos y Derivados | | | | | | | | | | | | |
| Títulos Disponibles para la Venta | | | | | | | | | | | | |
| Títulos Conservados a Vencimiento | | | | | | | | | | | | |
| Derivados | | | | | | | | | | | | |
| Resultado por Valuación de Divisas | | | | | | | | | | | | |
| Resultado por Valuación de Metales Preciosos Amonedados | | | | | | | | | | | | |
| Incremento por Actualización del Resultado por Valuación a Valor Razonable | | | | | | | | | | | | |
| Resultado por Posición Monetaria Neto (Margen Financiero por Intermediación) | | | | | | | | | | | | |
| Resultado por Posición Monetaria Proveniente de Posiciones que Generan Margen Financiero (Saldo Deudor) | | | | | | | | | | | | |
| Resultado por Posición Monetaria Proveniente de Posiciones que Generan Margen Financiero (Saldo Acreedor) | | | | | | | | | | | | |
| Incremento por Actualización del Resultado por Posición Monetaria Neto (Margen Financiero) | | | | | | | | | | | | |
| Margen Financiero por Intermediación | | | | | | | | | | | | |
| Otros Ingresos (Egresos) de la Operación | | | | | | | | | | | | |
| Recuperaciones | | | | | | | | | | | | |
| Impuestos | | | | | | | | | | | | |
| Exceso en Beneficios por Recibir en Operaciones de Bursatilización | | | | | | | | | | | | |
| Otras Recuperaciones | | | | | | | | | | | | |
| Costo Financiero por Arrendamiento Capitalizable | | | | | | | | | | | | |
| Afectaciones a la Estimación por Irrecuperabilidad o Difícil Cobro | | | | | | | | | | | | |
| Quebrantos | | | | | | | | | | | | |
| Fraudes | | | | | | | | | | | | |
| Siniestros | | | | | | | | | | | | |
| Otros Quebrantos | | | | | | | | | | | | |
| Dividendos de Inversiones Permanentes | | | | | | | | | | | | |
| Dividendos de Otras Inversiones Permanentes | | | | | | | | | | | | |
| Dividendos de Inversiones Permanentes en Asociadas Disponibles para la Venta | | | | | | | | | | | | |
| Donativos | | | | | | | | | | | | |
| Pérdida en Custodia y Administración de Bienes | | | | | | | | | | | | |
| Pérdida en Operaciones de Fideicomiso | | | | | | | | | | | | |
| Pérdida por Deterioro o Efecto por Reversión del Deterioro | | | | | | | | | | | | |
| De Bienes Inmuebles | | | | | | | | | | | | |
| De Crédito Mercantil | | | | | | | | | | | | |
| De Otras Inversiones Permanentes Valuadas a Costo | | | | | | | | | | | | |
| De Otros Activos de Larga Duración | | | | | | | | | | | | |
| De Otros Activos | | | | | | | | | | | | |
| Intereses a Cargo en Financiamiento para Adquisición de Activos | | | | | | | | | | | | |
| Utilidad en Venta de Inmuebles Mobiliario y Equipo | | | | | | | | | | | | |
| Cancelación de la Estimación por Irrecuperabilidad o Difícil Cobro | | | | | | | | | | | | |
| Cancelación de Otras Cuentas de Pasivo | | | | | | | | | | | | |
| Intereses a Favor Provenientes de Préstamos a Funcionarios y Empleados | | | | | | | | | | | | |
| Ingresos por Arrendamiento | | | | | | | | | | | | |
| Utilidad por Valuación de los Beneficios por Recibir en Operaciones de Bursatilización | | | | | | | | | | | | |
| Utilidad por Valuación del Activo por Administración de Activos Transferidos | | | | | | | | | | | | |
| Utilidad por Valuación del Pasivo por Administración de Activos Transferidos | | | | | | | | | | | | |
| Pérdida en Venta de Inmuebles, Mobiliario y Equipo | | | | | | | | | | | | |
| Pérdida por Valuación de los Beneficios por Recibir en Operaciones de Bursatilización | | | | | | | | | | | | |
| Pérdida por Valuación del Activo por Administración de Activos Financieros Transferidos | | | | | | | | | | | | |
| Pérdida por Valuación del Pasivo por Administración de Activos Financieros Transferidos | | | | | | | | | | | | |
| Pérdida en Beneficios por Recibir en Operaciones de Bursatilización | | | | | | | | | | | | |
| Otras Partidas de los Ingresos (Egresos) de la Operación | | | | | | | | | | | | |
| Resultado por Posición Monetaria Originado por Partidas No Relacionadas con el Margen Financiero | | | | | | | | | | | | |
| Resultado por Valorización de Partidas No Relacionadas con el Margen Financiero | | | | | | | | | | | | |
| Incremento por Actualización de Otros Ingresos (Egresos) de la Operación | | | | | | | | | | | | |
| Gastos de Administración y Promoción | | | | | | | | | | | | |
| Beneficios Directos de Corto Plazo | | | | | | | | | | | | |
| Participación de los Trabajadores en las Utilidades | | | | | | | | | | | | |
| Participación de los Trabajadores en las Utilidades Causada | | | | | | | | | | | | |
| Participación de los Trabajadores en las Utilidades Diferida | | | | | | | | | | | | |
| Estimación por PTU Diferida No Recuperable | | | | | | | | | | | | |
| Honorarios | | | | | | | | | | | | |
| Rentas | | | | | | | | | | | | |
| Gastos de Promoción y Publicidad | | | | | | | | | | | | |
| Cuotas a la AMIB | | | | | | | | | | | | |
| Impuestos y Derechos Diversos | | | | | | | | | | | | |
| Gastos No Deducibles | | | | | | | | | | | | |
| Gastos en Tecnología | | | | | | | | | | | | |
| Depreciaciones | | | | | | | | | | | | |
| Amortizaciones | | | | | | | | | | | | |
| Teléfonos y Gastos de Comunicación | | | | | | | | | | | | |
| Cuotas de Inspección y Vigilancia CNBV | | | | | | | | | | | | |
| Gastos de Conservación y Mantenimiento | | | | | | | | | | | | |
| Costo Neto del Periodo Derivado de Beneficios a los Empleados | | | | | | | | | | | | |
| Beneficios Directos a Largo Plazo | | | | | | | | | | | | |
| Beneficios por Terminación | | | | | | | | | | | | |
| Beneficios por Terminación por Causas Distintas a la Reestructuración | | | | | | | | | | | | |
| Beneficios por Terminación por Causa de Reestructuración | | | | | | | | | | | | |
| Beneficios al Retiro | | | | | | | | | | | | |
| Pensiones | | | | | | | | | | | | |
| Prima de Antigüedad | | | | | | | | | | | | |
| Otros Beneficios Posteriores al Retiro | | | | | | | | | | | | |
| Otros Gastos de Administración y Promoción | | | | | | | | | | | | |
| Incremento por Actualización de Gastos de Administración y Promoción | | | | | | | | | | | | |
| Resultado de la Operación | | | | | | | | | | | | |
| Participación en el Resultado de Subsidiarias No Consolidadas y Asociadas | | | | | | | | | | | | |
| Resultado del Ejercicio de Subsidiarias No Consolidadas y Asociadas | | | | | | | | | | | | |
| En Subsidiarias No Consolidadas | | | | | | | | | | | | |
| Pertenecientes al Sector Financiero | | | | | | | | | | | | |
| No Pertenecientes al Sector Financiero | | | | | | | | | | | | |
| En Asociadas | | | | | | | | | | | | |
| Pertenecientes al Sector Financiero | | | | | | | | | | | | |
| No Pertenecientes al Sector Financiero | | | | | | | | | | | | |
| Incremento por Actualización de Participación en el Resultado de Subsidiarias No Consolidadas y Asociadas | | | | | | | | | | | | |
| Resultado antes de Impuestos a la Utilidad | | | | | | | | | | | | |
| Impuestos a la Utilidad Causados | | | | | | | | | | | | |
| Impuestos a la Utilidad Causados | | | | | | | | | | | | |
| Incremento por Actualización de Impuestos a la Utilidad Causados | | | | | | | | | | | | |
| Impuestos a la Utilidad Diferidos | | | | | | | | | | | | |
| Impuestos a la Utilidad Diferidos | | | | | | | | | | | | |
| Estimación por Impuestos a la Utilidad No Recuperable | | | | | | | | | | | | |
| Incremento por Actualización de Impuestos a la Utilidad Diferidos | | | | | | | | | | | | |
| Resultado Antes de Operaciones Discontinuas | | | | | | | | | | | | |
| Operaciones Discontinuadas | | | | | | | | | | | | |
| Operaciones Discontinuadas | | | | | | | | | | | | |
| Incremento por Actualización de Operaciones Discontinuadas | | | | | | | | | | | | |
| Resultado neto | | | | | | | | | | | | |
R12 CONSOLIDACION
R12 A REPORTE REGULATORIO DE CONSOLIDACION
INSTRUCCIONES DE LLENADO
El reporte regulatorio de Consolidación se integra de 2 subreportes, referentes a las operaciones que deben llevarse a cabo para poder consolidar la información financiera de la Casa de Bolsa con sus subsidiarias.
La frecuencia de elaboración y presentación de este reporte debe ser trimestral.
SUBREPORTES
| R12 A 1219 | Balance General de la Casa de Bolsa con sus Subsidiarias En el subreporte se solicitan las eliminaciones que deben realizarse a fin de consolidar la información financiera de la Casa de Bolsa con sus subsidiarias. El subreporte presenta el Balance General de la Casa de Bolsa al cierre del periodo, el de cada una de las subsidiarias una vez que sus saldos han sido convertidos a moneda nacional y/o remedidos para efectos de comparabilidad, la suma de los Balances Generales de las subsidiarias, la suma de la Casa de Bolsa con sus subsidiarias y las eliminaciones para llegar al Balance General Consolidado. |
| R12 A 1220 | Estado de Resultados de la Casa de Bolsa con sus Subsidiarias En el subreporte se solicitan las eliminaciones que deben realizarse a fin de consolidar la información financiera de la Casa de Bolsa con sus subsidiarias. El subreporte presenta el Estado de Resultados de la Casa de Bolsa al cierre del periodo, el de cada una de las subsidiarias una vez que sus saldos han sido convertidos a moneda nacional y/o remedidos para efectos de comparabilidad, la suma de los Estados de Resultados de las subsidiarias, la suma de la Casa de Bolsa con sus subsidiarias y las eliminaciones para llegar al Estado de Resultados Consolidado. |
FORMATO DE CAPTURA
El llenado del reporte regulatorio de Consolidación se llevará a cabo por medio del formato siguiente:
| Columna 1 | Columna 2 | Columna 3 | Columna 4 | Columna 5 |
| Periodo | Clave de la Entidad | Número de Subsidiarias | Clave de la Subsidiaria | Concepto |
| | | | | |
| Columna 6 | Columna 7 | Columna 8 | Columna 9 | |
| Subreporte | Tipo de Saldo | Tipo de Movimiento | Dato | |
DESCRIPCION DEL FORMATO DE CAPTURA
A continuación se describen las columnas que integran al formato de captura.
| COLUMNA | DESCRIPCION |
| Columna 1 | PERIODO Se debe anotar el periodo de acuerdo al formato: AAAAMM. Esta columna se captura al momento en que se accede al Sistema Interinstitucional de Transferencia de Información (SITI), por lo que no se registra como una columna adicional en el envío de información. |
| Columna 2 | CLAVE DE LA ENTIDAD Se debe anotar la clave de la Casa de Bolsa de acuerdo al catálogo disponible en el SITI. Esta columna se captura al momento en que se accede al SITI, por lo que no se registra como una columna adicional en el envío de información. Instrucciones adicionales En esta columna se utiliza el catálogo llamado: Catálogo de Instituciones. |
| Columna 3 | NUMERO DE SUBSIDIARIAS Se debe anotar el número de subsidiarias a consolidar de acuerdo con el catálogo disponible en el SITI. Esta columna se captura al momento en que se accede al SITI, por lo que no se registra como una columna adicional en el envío de información. |
| Columna 4 | CLAVE DE LA SUBSIDIARIA Se debe anotar la clave de la subsidiaria de que se trate de acuerdo con el catálogo disponible en el SITI. Instrucciones adicionales En esta columna se utiliza el catálogo llamado: Catálogo de Instituciones. |
| Columna 5 | CONCEPTO Se debe anotar la clave del concepto al que corresponde la información de acuerdo con las claves disponibles en el SITI. |
| Columna 6 | SUBREPORTE Se debe anotar la clave del subreporte de acuerdo al catálogo disponible en el SITI. |
| Columna 7 | TIPO DE SALDO Se debe anotar la clave del tipo de saldo de acuerdo al catálogo disponible en el SITI. Las definiciones de los principales tipos de saldo se encuentran en el Anexo R12 A 1 del presente reporte. |
| Columna 8 | TIPO DE MOVIMIENTO Se debe anotar la clave del tipo de movimiento de acuerdo al catálogo disponible en el SITI. |
| Columna 9 | DATO Esta columna debe contener la información que cumple con las características descritas en las columnas anteriores. Instrucciones adicionales Los datos deben presentarse con el formato siguiente: Saldos, Ingresos, Costos y Gastos: Se deben presentar en pesos, incluye moneda nacional, Udis valorizadas en pesos y moneda extranjera valorizada en pesos. Además, en pesos redondeados, sin decimales, sin comas y sin puntos. Estos saldos siempre deberán registrarse con cifras positivas, excepto en los casos siguientes: ? Cuentas de capital que restan o disminuyen al Capital Contable (pérdidas de ejercicios anteriores, decrementos en la valuación, etc.), y ? Cuentas de resultados que pueden operar con utilidad o pérdida en el mismo concepto, sólo cuando se trate de pérdida (pérdidas en la valuación, pérdida por posición monetaria, etc.). En los casos antes mencionados los saldos deberán registrarse con signo negativo. Por ejemplo: Cuentas por Cobrar por $50,839.45 sería 50839, Capital Social por $100,000.00 sería 100000, Pérdidas de Ejercicios Anteriores por $12,458.85 sería -12459. |
| Reporte Regulatorio: Consolidación | |||||||||||||||
| | | | | | | | R12 A | ||||||||
| Subreporte: R12A 1219 Consolidación del Balance General | | | | ||||||||||||
| Incluye: Moneda Nacional y Udis Valorizadas en Pesos y Moneda Extranjera Valorizada en Pesos | | | | ||||||||||||
| Cifras en pesos | | | | | | | | | |||||||
| Conceptos | Balanc e Genera l de la Casa de Bolsa | Balance General de la Subsidiari a 1 | Balance General de la Subsidiari a 2... | Balance General de la Subsidiari a n+1 | Suma del Balance General de las Subsidiaria s | Suma del Balance General de la C.B. y las Subsidiaria s | Eliminaciones | Balance General de la C.B. Consolidad o con sus Subsidiaria s | |
| Debe | Habe r | ||||||||
| Cuentas de Orden | | | | | | | | | |
| Clientes Cuentas Corrientes | | | | | | | | | |
| Bancos de Clientes | | | | | | | | | |
| Moneda Nacional | | | | | | | | | |
| Moneda Extranjera | | | | | | | | | |
| Efectivo en Garantía por Préstamo de Valores | | | | | | | | | |
| Dividendos Cobrados de Clientes | | | | | | | | | |
| Intereses Cobrados de Clientes | | | | | | | | | |
| Liquidación de Operaciones de Clientes | | | | | | | | | |
| Por Venta de Valores | | | | | | | | | |
| Por Arbitraje | | | | | | | | | |
| Por Operaciones a Futuro | | | | | | | | | |
| Por Fideicomisos | | | | | | | | | |
| S.D. Indeval | | | | | | | | | |
| Premios Cobrados de Clientes | | | | | | | | | |
| Liquidaciones con Divisas de Clientes | | | | | | | | | |
| Cuentas de Margen | | | | | | | | | |
| Líneas de Crédito Otorgadas a Clientes para Garantía por Préstamo de Valores | | | | | | | | | |
| Líneas de Crédito Otorgadas a Clientes para Garantía por Operaciones a Futuro | | | | | | | | | |
| Líneas de Crédito Otorgadas a Clientes para Garantía por Opciones | | | | | | | | | |
| Otras Cuentas Corrientes | | | | | | | | | |
| Inversiones de Clientes depositados en Bancos | | | | | | | | | |
| Operaciones en Custodia | | | | | | | | | |
| Valores de Clientes Recibidos en Custodia | | | | | | | | | |
| Deuda Gubernamental | | | | | | | | | |
| Deuda Bancaria | | | | | | | | | |
| Otros Títulos de Deuda | | | | | | | | | |
| Instrumentos de Patrimonio Neto | | | | | | | | | |
| Instrumentos de Patrimonio Neto Comerciales, Industriales y de Servicios | | | | | | | | | |
| Instrumentos de Patrimonio Neto de Sociedades de Inversión | | | | | | | | | |
| Cupones | | | | | | | | | |
| Existencias de Oro y Plata | | | | | | | | | |
| Valores en Fideicomiso | | | | | | | | | |
| Valores de Clientes en el Extranjero | | | | | | | | | |
| Operaciones de Administración | | | | | | | | | |
| Operaciones de Reporto por Cuenta de Clientes | | | | | | | | | |
| Deudores por Reporto por Cuenta de Clientes | | | | | | | | | |
| Acreedores por Reporto por Cuenta de Clientes | | | | | | | | | |
| Operaciones de Préstamo de Valores por Cuenta de Clientes | | | | | | | | | |
| Valores Objeto de la Operación Entregados | | | | | | | | | |
| Deuda Gubernamental | | | | | | | | | |
| Deuda Bancaria | | | | | | | | | |
| Otros Títulos de Deuda | | | | | | | | | |
| Instrumentos de Patrimonio Neto | | | | | | | | | |
| Valores Objeto de la Operación Recibidos | | | | | | | | | |
| Deuda Gubernamental | | | | | | | | | |
| Deuda Bancaria | | | | | | | | | |
| Otros Títulos de Deuda | | | | | | | | | |
| Instrumentos de Patrimonio Neto | | | | | | | | | |
| Colaterales Recibidos en Garantía por Cuenta de Clientes | | | | | | | | | |
| En Reportos | | | | | | | | | |
| Deuda Gubernamental | | | | | | | | | |
| Deuda Bancaria | | | | | | | | | |
| Otros Títulos de Deuda | | | | | | | | | |
| En Préstamo de Valores | | | | | | | | | |
| Efectivo | | | | | | | | | |
| Deuda Gubernamental | | | | | | | | | |
| Deuda Bancaria | | | | | | | | | |
| Otros Títulos de Deuda | | | | | | | | | |
| Instrumentos de Patrimonio Neto | | | | | | | | | |
| Cartas de Crédito | | | | | | | | | |
| En Derivados | | | | | | | | | |
| Deuda Gubernamental | | | | | | | | | |
| Deuda Bancaria | | | | | | | | | |
| Otros Títulos de Deuda | | | | | | | | | |
| Instrumentos de Patrimonio Neto | | | | | | | | | |
| Otros | | | | | | | | | |
| Otros Colaterales Recibidos en Garantía por Otras Operaciones por Cuenta de Clientes | | | | | | | | | |
| Colaterales Entregados en Garantía por Cuenta de Clientes | | | | | | | | | |
| En Reportos | | | | | | | | | |
| Deuda Gubernamental | | | | | | | | | |
| Deuda Bancaria | | | | | | | | | |
| Otros Títulos de Deuda | | | | | | | | | |
| En Préstamo de Valores | | | | | | | | | |
| Efectivo | | | | | | | | | |
| Deuda Gubernamental | | | | | | | | | |
| Deuda Bancaria | | | | | | | | | |
| Otros Títulos de Deuda | | | | | | | | | |
| Instrumentos de Patrimonio Neto | | | | | | | | | |
| Cartas de Crédito | | | | | | | | | |
| En Derivados | | | | | | | | | |
| Deuda Gubernamental | | | | | | | | | |
| Deuda Bancaria | | | | | | | | | |
| Otros Títulos de Deuda | | | | | | | | | |
| Instrumentos de Patrimonio Neto | | | | | | | | | |
| Otros | | | | | | | | | |
| Otros Colaterales Entregados en Garantía por Otras Operaciones por Cuenta de Clientes | | | | | | | | | |
| Operaciones de Compra de Derivados | | | | | | | | | |
| De Futuros y Contratos Adelantados de Clientes (Monto Nocional) | | | | | | | | | |
| Futuros | | | | | | | | | |
| Contratos Adelantados | | | | | | | | | |
| De Opciones | | | | | | | | | |
| De Swaps | | | | | | | | | |
| De Paquetes de Instrumentos Derivados de Clientes | | | | | | | | | |
| Operaciones de Venta de Derivados | | | | | | | | | |
| De Futuros y Contratos adelantados de Clientes (Monto Nocional) | | | | | | | | | |
| Futuros | | | | | | | | | |
| Contratos Adelantados | | | | | | | | | |
| De Opciones | | | | | | | | | |
| De Swaps | | | | | | | | | |
| De Paquetes de Instrumentos Derivados de Clientes | | | | | | | | | |
| Fideicomisos Administrados | | | | | | | | | |
| Operaciones por Cuenta Propia | | | | | | | | | |
| Activos y Pasivos Contingentes | | | | | | | | | |
| Colaterales Recibidos por la Entidad | | | | | | | | | |
| Efectivo Administrado en Fideicomiso | | | | | | | | | |
| Deuda Gubernamental | | | | | | | | | |
| Deuda Bancaria | | | | | | | | | |
| Otros Títulos de Deuda | | | | | | | | | |
| Instrumentos de Patrimonio Neto | | | | | | | | | |
| Otros Valores | | | | | | | | | |
| Colaterales Recibidos y Vendidos o Entregados en Garantía por la Entidad | | | | | | | | | |
| Deuda Gubernamental | | | | | | | | | |
| Deuda Bancaria | | | | | | | | | |
| Otros Títulos de Deuda | | | | | | | | | |
| Instrumentos de Patrimonio Neto | | | | | | | | | |
| Otros | | | | | | | | | |
| Otras Cuentas de Registro | | | | | | | | | |
| Activo | | | | | | | | | |
| Disponibilidades | | | | | | | | | |
| Caja | | | | | | | | | |
| Bancos | | | | | | | | | |
| Depósitos en Entidades Financieras | | | | | | | | | |
| Divisas a Entregar | | | | | | | | | |
| Otras Disponibilidades | | | | | | | | | |
| Metales Preciosos Amonedados | | | | | | | | | |
| Otras Disponibilidades | | | | | | | | | |
| Disponibilidades Restringidas o Dadas en Garantía | | | | | | | | | |
| Divisas a Recibir | | | | | | | | | |
| Efectivo Administrado en Fideicomiso | | | | | | | | | |
| Otras Disponibilidades Restringidas o Dadas en Garantía | | | | | | | | | |
| Cuentas de Margen (Derivados) | | | | | | | | | |
| Efectivo | | | | | | | | | |
| Valores | | | | | | | | | |
| Otros Activos | | | | | | | | | |
| Inversiones en Valores | | | | | | | | | |
| Títulos para Negociar | | | | | | | | | |
| Títulos para Negociar sin Restricción | | | | | | | | | |
| Deuda Gubernamental | | | | | | | | | |
| En Posición | | | | | | | | | |
| Por Entregar | | | | | | | | | |
| Deuda Bancaria | | | | | | | | | |
| En Posición | | | | | | | | | |
| Por entregar | | | | | | | | | |
| Otros Títulos de Deuda | | | | | | | | | |
| En Posición | | | | | | | | | |
| Por entregar | | | | | | | | | |
| Instrumentos de Patrimonio Neto | | | | | | | | | |
| En Posición | | | | | | | | | |
| Por entregar | | | | | | | | | |
| Títulos para Negociar Restringidos o Dados en Garantía en Operaciones de Reporto | | | | | | | | | |
| Deuda Gubernamental | | | | | | | | | |
| Deuda Bancaria | | | | | | | | | |
| Otros Títulos de Deuda | | | | | | | | | |
| Títulos para Negociar Restringidos o Dados en Garantía en Operaciones de Préstamo de Valores | | | | | | | | | |
| Deuda Gubernamental | | | | | | | | | |
| Deuda Bancaria | | | | | | | | | |
| Otros Títulos de Deuda | | | | | | | | | |
| Instrumentos de Patrimonio Neto | | | | | | | | | |
| Títulos para Negociar Restringidos o Dados en Garantía (Otros) | | | | | | | | | |
| Deuda Gubernamental | | | | | | | | | |
| En Posición | | | | | | | | | |
| A Recibir | | | | | | | | | |
| Deuda Bancaria | | | | | | | | | |
| En Posición | | | | | | | | | |
| A Recibir | | | | | | | | | |
| Otros Títulos de Deuda | | | | | | | | | |
| En Posición | | | | | | | | | |
| A Recibir | | | | | | | | | |
| Instrumentos de Patrimonio Neto | | | | | | | | | |
| En Posición | | | | | | | | | |
| A Recibir | | | | | | | | | |
| Títulos Disponibles para la Venta | | | | | | | | | |
| Títulos Disponibles para la Venta sin Restricción | | | | | | | | | |
| Deuda Gubernamental | | | | | | | | | |
| En Posición | | | | | | | | | |
| Por entregar | | | | | | | | | |
| Deuda Bancaria | | | | | | | | | |
| En Posición | | | | | | | | | |
| Por entregar | | | | | | | | | |
| Otros Títulos de Deuda | | | | | | | | | |
| En Posición | | | | | | | | | |
| Por entregar | | | | | | | | | |
| Instrumentos de Patrimonio Neto | | | | | | | | | |
| En Posición | | | | | | | | | |
| Por Entregar | | | | | | | | | |
| Títulos Disponibles para la Venta Restringidos o Dados en Garantía en Operaciones de Reporto | | | | | | | | | |
| Deuda Gubernamental | | | | | | | | | |
| Deuda Bancaria | | | | | | | | | |
| Otros Títulos de Deuda | | | | | | | | | |
| Títulos Disponibles para la Venta Restringidos o Dados en Garantía en Operaciones de Préstamo de Valores | | | | | | | | | |
| Deuda Gubernamental | | | | | | | | | |
| Deuda Bancaria | | | | | | | | | |
| Otros Títulos de Deuda | | | | | | | | | |
| Instrumentos de Patrimonio Neto | | | | | | | | | |
| Títulos Disponibles para la Venta Restringidos o Dados en Garantía (Otros) | | | | | | | | | |
| Deuda Gubernamental | | | | | | | | | |
| En Posición | | | | | | | | | |
| A Recibir | | | | | | | | | |
| Deuda Bancaria | | | | | | | | | |
| En Posición | | | | | | | | | |
| A Recibir | | | | | | | | | |
| Otros Títulos de Deuda | | | | | | | | | |
| En Posición | | | | | | | | | |
| A Recibir | | | | | | | | | |
| Instrumentos de Patrimonio Neto | | | | | | | | | |
| En Posición | | | | | | | | | |
| A Recibir | | | | | | | | | |
| Títulos Conservados a Vencimiento | | | | | | | | | |
| Títulos Conservados a Vencimiento sin Restricción | | | | | | | | | |
| Deuda Gubernamental | | | | | | | | | |
| En Posición | | | | | | | | | |
| Por Entregar | | | | | | | | | |
| Deuda Bancaria | | | | | | | | | |
| En Posición | | | | | | | | | |
| Por Entregar | | | | | | | | | |
| Otros Títulos de Deuda | | | | | | | | | |
| En Posición | | | | | | | | | |
| Por Entregar | | | | | | | | | |
| Títulos Conservados a Vencimiento Restringidos o Dados en Garantía en Operaciones de Reporto | | | | | | | | | |
| Deuda Gubernamental | | | | | | | | | |
| Deuda Bancaria | | | | | | | | | |
| Otros Títulos de Deuda | | | | | | | | | |
| Títulos Conservados a Vencimiento Restringidos o Dados en Garantía en Operaciones de Préstamo de Valores | | | | | | | | | |
| Deuda Gubernamental | | | | | | | | | |
| Deuda Bancaria | | | | | | | | | |
| Otros Títulos de Deuda | | | | | | | | | |
| Títulos Conservados a Vencimiento Restringidos o Dados en Garantía (Otros) | | | | | | | | | |
| Deuda Gubernamental | | | | | | | | | |
| En Posición | | | | | | | | | |
| A Recibir | | | | | | | | | |
| Deuda Bancaria | | | | | | | | | |
| En Posición | | | | | | | | | |
| A Recibir | | | | | | | | | |
| Otros Títulos de Deuda | | | | | | | | | |
| En Posición | | | | | | | | | |
| A Recibir | | | | | | | | | |
| Deudores por Reporto | | | | | | | | | |
| Préstamo de Valores | | | | | | | | | |
| Premios a Recibir | | | | | | | | | |
| Derivados | | | | | | | | | |
| Con Fines de Negociación | | | | | | | | | |
| Futuros a Recibir | | | | | | | | | |
| Valuación | | | | | | | | | |
| Contratos Adelantados a Recibir | | | | | | | | | |
| Valuación | | | | | | | | | |
| Deterioro | | | | | | | | | |
| Opciones | | | | | | | | | |
| Valuación | | | | | | | | | |
| Deterioro | | | | | | | | | |
| Swaps | | | | | | | | | |
| Valuación | | | | | | | | | |
| Deterioro | | | | | | | | | |
| Paquetes de Instrumentos Derivados | | | | | | | | | |
| Valuación | | | | | | | | | |
| Deterioro | | | | | | | | | |
| Con Fines de Cobertura | | | | | | | | | |
| Futuros a Recibir | | | | | | | | | |
| Valuación | | | | | | | | | |
| Valuación de la Posición Primaria | | | | | | | | | |
| Contratos Adelantados a Recibir | | | | | | | | | |
| Valuación | | | | | | | | | |
| Valuación de la Posición Primaria | | | | | | | | | |
| Deterioro | | | | | | | | | |
| Opciones | | | | | | | | | |
| Valuación | | | | | | | | | |
| Valuación de la Posición Primaria | | | | | | | | | |
| Deterioro | | | | | | | | | |
| Swaps | | | | | | | | | |
| Valuación | | | | | | | | | |
| Valuación de la Posición Primaria | | | | | | | | | |
| Deterioro | | | | | | | | | |
| Paquetes de Instrumentos Derivados | | | | | | | | | |
| Valuación | | | | | | | | | |
| Valuación de la Posición Primaria | | | | | | | | | |
| Deterioro | | | | | | | | | |
| Ajustes de Valuación por Cobertura de Activos Financieros | | | | | | | | | |
| Beneficios por Recibir en Operaciones de Bursatilización | | | | | | | | | |
| Beneficios Sobre el Remanente en Operaciones de Bursatilización | | | | | | | | | |
| Activo por Administración de Activos Financieros Transferidos | | | | | | | | | |
| Cuentas por Cobrar | | | | | | | | | |
| Deudores por Liquidación de Operaciones | | | | | | | | | |
| Compraventa de Divisas | | | | | | | | | |
| Inversiones en Valores | | | | | | | | | |
| Reportos | | | | | | | | | |
| Préstamo de Valores | | | | | | | | | |
| Derivados | | | | | | | | | |
| Por Emisión de Títulos | | | | | | | | | |
| Deudores por Cuenta de Margen (Derivados) | | | | | | | | | |
| Deudores por Colaterales Otorgados en Efectivo | | | | | | | | | |
| Derechos Fiduciarios | | | | | | | | | |
| Deudores Diversos | | | | | | | | | |
| Premios, Comisiones y Derechos por Cobrar | | | | | | | | | |
| Clientes Cuenta Corriente y Margen | | | | | | | | | |
| Saldos a Favor de Impuestos e Impuestos acreditables | | | | | | | | | |
| Préstamos y Otros adeudos del Personal | | | | | | | | | |
| Otros deudores | | | | | | | | | |
| Estimación por Irrecuperabilidad o Difícil Cobro | | | | | | | | | |
| Inmuebles, Mobiliario y Equipo | | | | | | | | | |
| Inmuebles, Mobiliario y Equipo | | | | | | | | | |
| Terrenos | | | | | | | | | |
| Construcciones | | | | | | | | | |
| Construcciones en Proceso | | | | | | | | | |
| Equipo de Transporte | | | | | | | | | |
| Equipo de Cómputo | | | | | | | | | |
| Mobiliario | | | | | | | | | |
| Adaptaciones y Mejoras | | | | | | | | | |
| Otros Inmuebles, Mobiliario y Equipo | | | | | | | | | |
| Revaluación de Inmuebles, Mobiliario y Equipo | | | | | | | | | |
| Terrenos | | | | | | | | | |
| Construcciones | | | | | | | | | |
| Construcciones en Proceso | | | | | | | | | |
| Equipo de Transporte | | | | | | | | | |
| Equipo de Cómputo | | | | | | | | | |
| Mobiliario | | | | | | | | | |
| Adaptaciones y Mejoras | | | | | | | | | |
| Otras Revaluaciones de Inmuebles, Mobiliario y Equipo | | | | | | | | | |
| Depreciación acumulada de Inmuebles, Mobiliario y Equipo | | | | | | | | | |
| Construcciones | | | | | | | | | |
| Equipo de Transporte | | | | | | | | | |
| Equipo de Cómputo | | | | | | | | | |
| Mobiliario | | | | | | | | | |
| Adaptaciones y Mejoras | | | | | | | | | |
| Otras Depreciaciones Acumuladas de Inmuebles, Mobiliario y Equipo | | | | | | | | | |
| Revaluación de la Depreciación Acumulada de Inmuebles, Mobiliario y Equipo | | | | | | | | | |
| Construcciones | | | | | | | | | |
| Equipo de Transporte | | | | | | | | | |
| Equipo de Cómputo | | | | | | | | | |
| Mobiliario | | | | | | | | | |
| Adaptaciones y Mejoras | | | | | | | | | |
| Otras Revaluaciones de la depreciación Acumulada de Inmuebles, Mobiliario y Equipo | | | | | | | | | |
| Inversiones Permanentes | | | | | | | | | |
| Subsidiarias | | | | | | | | | |
| Pertenecientes al Sector Financiero | | | | | | | | | |
| No Pertenecientes al Sector Financiero | | | | | | | | | |
| Asociadas | | | | | | | | | |
| Pertenecientes al Sector Financiero | | | | | | | | | |
| No Pertenecientes al Sector Financiero | | | | | | | | | |
| Otras Inversiones Permanentes | | | | | | | | | |
| Pertenecientes al Sector Financiero | | | | | | | | | |
| No Pertenecientes al Sector Financiero | | | | | | | | | |
| Activos de larga Duración Disponibles para la Venta | | | | | | | | | |
| Subsidiarias | | | | | | | | | |
| Pertenecientes al Sector Financiero | | | | | | | | | |
| No Pertenecientes al Sector Financiero | | | | | | | | | |
| Asociadas | | | | | | | | | |
| Pertenecientes al Sector Financiero | | | | | | | | | |
| No Pertenecientes al Sector Financiero | | | | | | | | | |
| Otros Activos de Larga Duración Disponibles para la Venta | | | | | | | | | |
| Pertenecientes al Sector Financiero | | | | | | | | | |
| No Pertenecientes al Sector Financiero | | | | | | | | | |
| Impuestos y PTU Diferidos (a Favor) | | | | | | | | | |
| Impuestos a la Utilidad Diferidos (a Favor) | | | | | | | | | |
| Participación de los Trabajadores en las Utilidades Diferida (a Favor) | | | | | | | | | |
| Estimación por Impuestos y PTU Diferidos no Recuperables | | | | | | | | | |
| Otros Activos | | | | | | | | | |
| Cargos Diferidos, Pagos Anticipados e Intangibles | | | | | | | | | |
| Cargos Diferidos | | | | | | | | | |
| Descuento por Amortizar en Títulos Colocados | | | | | | | | | |
| Costo Financiero por Amortizar en Operaciones de Arrendamiento Capitalizable | | | | | | | | | |
| Gastos por Emisión de Títulos | | | | | | | | | |
| Seguros por Amortizar | | | | | | | | | |
| Otros Cargos Diferidos | | | | | | | | | |
| Pagos Anticipados | | | | | | | | | |
| Intereses Pagados por Anticipado | | | | | | | | | |
| Comisiones Pagadas por Anticipado | | | | | | | | | |
| anticipos o Pagos Provisionales de Impuestos | | | | | | | | | |
| Rentas Pagadas por Anticipado | | | | | | | | | |
| Otros Pagos Anticipados | | | | | | | | | |
| Intangibles | | | | | | | | | |
| Crédito Mercantil | | | | | | | | | |
| De Subsidiarias | | | | | | | | | |
| De asociadas | | | | | | | | | |
| Revaluación del Crédito Mercantil | | | | | | | | | |
| De Subsidiarias | | | | | | | | | |
| De asociadas | | | | | | | | | |
| Gastos de Organización | | | | | | | | | |
| Revaluación de Gastos de Organización | | | | | | | | | |
| Amortización Acumulada de Gastos de Organización | | | | | | | | | |
| Revaluación de la Amortización Acumulada de Gastos de Organización | | | | | | | | | |
| Otros Intangibles | | | | | | | | | |
| Revaluación de Otros Intangibles | | | | | | | | | |
| Amortización Acumulada de Otros Intangibles | | | | | | | | | |
| Revaluación de la Amortización Acumulada de Otros Intangibles | | | | | | | | | |
| Otros Activos a Corto y Largo Plazo | | | | | | | | | |
| Activos del Plan para Cubrir Beneficios a los Empleados | | | | | | | | | |
| Beneficios Directos a Largo Plazo | | | | | | | | | |
| Beneficios por Terminación | | | | | | | | | |
| Beneficios por Terminación por Causas Distintas a la Reestructuración | | | | | | | | | |
| Beneficios por Terminación por Causa de Reestructuración | | | | | | | | | |
| Beneficios al Retiro | | | | | | | | | |
| Pensiones | | | | | | | | | |
| Prima de Antigüedad | | | | | | | | | |
| Otros Beneficios Posteriores al Retiro | | | | | | | | | |
| Otros | | | | | | | | | |
| Pasivo | | | | | | | | | |
| Pasivos Bursátiles | | | | | | | | | |
| Préstamos Bancarios y de Otros Organismos | | | | | | | | | |
| De Corto Plazo | | | | | | | | | |
| Préstamos de Instituciones de Banca Múltiple | | | | | | | | | |
| Préstamos de Instituciones de Banca de Desarrollo | | | | | | | | | |
| Préstamos de Otros Organismos | | | | | | | | | |
| De Largo Plazo | | | | | | | | | |
| Préstamos de Instituciones de Banca Múltiple | | | | | | | | | |
| Préstamos de Instituciones de Banca de Desarrollo | | | | | | | | | |
| Préstamos de Otros Organismos | | | | | | | | | |
| Valores Asignados por Liquidar | | | | | | | | | |
| Acreedores por Reporto | | | | | | | | | |
| Préstamo de Valores | | | | | | | | | |
| Premios a Entregar | | | | | | | | | |
| Colaterales Vendidos o Dados en Garantía | | | | | | | | | |
| Reportos | | | | | | | | | |
| Obligación de la Reportadora por Restitución del Colateral a la Reportada | | | | | | | | | |
| Colaterales Vendidos | | | | | | | | | |
| Deuda Gubernamental | | | | | | | | | |
| Deuda Bancaria | | | | | | | | | |
| Otros Títulos de Deuda | | | | | | | | | |
| Colaterales Dados en Garantía | | | | | | | | | |
| Préstamo de Valores | | | | | | | | | |
| Obligación del Prestatario por Restitución de Valores Objeto de la Operación al Prestamista | | | | | | | | | |
| Colaterales Vendidos | | | | | | | | | |
| Deuda Gubernamental | | | | | | | | | |
| Deuda Bancaria | | | | | | | | | |
| Otros Títulos de Deuda | | | | | | | | | |
| Instrumentos de Patrimonio Neto | | | | | | | | | |
| Obligación del Prestamista por Restitución del Colateral al Prestatario | | | | | | | | | |
| Colaterales Vendidos | | | | | | | | | |
| Deuda Gubernamental | | | | | | | | | |
| Deuda Bancaria | | | | | | | | | |
| Otros Títulos de Deuda | | | | | | | | | |
| Instrumentos de Patrimonio Neto | | | | | | | | | |
| Derivados | | | | | | | | | |
| Colaterales Vendidos | | | | | | | | | |
| Deuda Gubernamental | | | | | | | | | |
| Deuda Bancaria | | | | | | | | | |
| Otros Títulos de Deuda | | | | | | | | | |
| Instrumentos de Patrimonio Neto | | | | | | | | | |
| Otros | | | | | | | | | |
| Otros Colaterales Vendidos | | | | | | | | | |
| Derivados | | | | | | | | | |
| Con Fines de Negociación | | | | | | | | | |
| Futuros a Entregar | | | | | | | | | |
| Valuación | | | | | | | | | |
| Contratos Adelantados a Entregar | | | | | | | | | |
| Valuación | | | | | | | | | |
| Deterioro | | | | | | | | | |
| Opciones | | | | | | | | | |
| Valuación | | | | | | | | | |
| Deterioro | | | | | | | | | |
| Swaps | | | | | | | | | |
| Valuación | | | | | | | | | |
| Deterioro | | | | | | | | | |
| Paquetes de Instrumentos Derivados | | | | | | | | | |
| Valuación | | | | | | | | | |
| Deterioro | | | | | | | | | |
| Con Fines de Cobertura | | | | | | | | | |
| Futuros a Entregar | | | | | | | | | |
| Valuación | | | | | | | | | |
| Valuación de la Posición Primaria | | | | | | | | | |
| Contratos Adelantados a Entregar | | | | | | | | | |
| Valuación | | | | | | | | | |
| Valuación de la Posición Primaria | | | | | | | | | |
| Deterioro | | | | | | | | | |
| Opciones | | | | | | | | | |
| Valuación | | | | | | | | | |
| Valuación de la Posición Primaria | | | | | | | | | |
| Deterioro | | | | | | | | | |
| Swaps | | | | | | | | | |
| Valuación | | | | | | | | | |
| Valuación de la Posición Primaria | | | | | | | | | |
| Deterioro | | | | | | | | | |
| Paquetes de Instrumentos Derivados | | | | | | | | | |
| Valuación | | | | | | | | | |
| Valuación de la Posición Primaria | | | | | | | | | |
| Deterioro | | | | | | | | | |
| Ajustes de Valuación por Cobertura de Pasivos Financieros | | | | | | | | | |
| Obligaciones en Operaciones de Bursatilización | | | | | | | | | |
| Pasivos por Administración de Activos Financieros Transferidos | | | | | | | | | |
| Otras Cuentas por Pagar | | | | | | | | | |
| Impuestos a la Utilidad por Pagar | | | | | | | | | |
| Impuestos a la Utilidad (Pagos Provisionales) | | | | | | | | | |
| Impuestos a la Utilidad (Cálculo Real) | | | | | | | | | |
| Participación de los Trabajadores en las Utilidades por Pagar | | | | | | | | | |
| Aportaciones para Futuros Aumentos de Capital Pendientes de Formalizar en Asamblea de Accionistas | | | | | | | | | |
| Acreedores por Liquidación de Operaciones | | | | | | | | | |
| Compraventa de Divisas | | | | | | | | | |
| Inversiones en Valores | | | | | | | | | |
| Reportos | | | | | | | | | |
| Préstamo de Valores | | | | | | | | | |
| Derivados | | | | | | | | | |
| Acreedores por Cuentas de Margen | | | | | | | | | |
| Acreedores por Colaterales Recibidos en Efectivo | | | | | | | | | |
| Acreedores Diversos y Otras Cuentas por Pagar | | | | | | | | | |
| Comisiones por Pagar Sobre Operaciones Vigentes | | | | | | | | | |
| Pasivo por Arrendamiento Capitalizable | | | | | | | | | |
| Depósitos en Garantía | | | | | | | | | |
| Acreedores por Adquisición de Activos | | | | | | | | | |
| Dividendos por Pagar | | | | | | | | | |
| Acreedores por Servicio de Mantenimiento | | | | | | | | | |
| Impuesto al Valor Agregado | | | | | | | | | |
| Otros Impuestos y Derechos por Pagar | | | | | | | | | |
| Impuestos y Aportaciones de Seguridad Social Retenidos por Enterar | | | | | | | | | |
| Provisión para Beneficios a los Empleados | | | | | | | | | |
| Beneficios Directos a Largo Plazo | | | | | | | | | |
| Beneficios por Terminación | | | | | | | | | |
| Beneficios por Terminación por Causas Distintas a la Reestructuración | | | | | | | | | |
| Beneficios por Terminación por Causa de Reestructuración | | | | | | | | | |
| Beneficios al Retiro | | | | | | | | | |
| Pensiones | | | | | | | | | |
| Prima de Antigüedad | | | | | | | | | |
| Otros Beneficios Posteriores al Retiro | | | | | | | | | |
| Provisiones para Obligaciones Diversas | | | | | | | | | |
| Beneficios Directos de Corto Plazo | | | | | | | | | |
| Honorarios | | | | | | | | | |
| Rentas | | | | | | | | | |
| Gastos de Promoción y Publicidad | | | | | | | | | |
| Gastos en Tecnología | | | | | | | | | |
| Otras Provisiones | | | | | | | | | |
| Otros Acreedores Diversos | | | | | | | | | |
| Obligaciones Subordinadas en Circulación | | | | | | | | | |
| Obligaciones Subordinadas | | | | | | | | | |
| De Conversión Forzosa | | | | | | | | | |
| De Conversión por Decisión del Tenedor | | | | | | | | | |
| De Conversión por Decisión de la entidad Emisora | | | | | | | | | |
| No convertibles | | | | | | | | | |
| Impuestos y PTU Diferidos (a Cargo) | | | | | | | | | |
| Impuestos a la Utilidad Diferidos (a Cargo) | | | | | | | | | |
| Participación de los Trabajadores en las Utilidades Diferida (a Cargo) | | | | | | | | | |
| Créditos Diferidos y Cobros Anticipados | | | | | | | | | |
| Créditos Diferidos | | | | | | | | | |
| Otros Ingresos por Aplicar | | | | | | | | | |
| Premio por amortizar por Colocación de Deuda | | | | | | | | | |
| Otros Créditos Diferidos | | | | | | | | | |
| Cobros Anticipados | | | | | | | | | |
| Intereses Cobrados por Anticipado | | | | | | | | | |
| Comisiones Cobradas por Anticipado | | | | | | | | | |
| Cobros Anticipados de Bienes Prometidos en Venta o con Reserva de Dominio | | | | | | | | | |
| Otros Cobros Anticipados | | | | | | | | | |
| Capital contable | | | | | | | | | |
| Capital Mayoritario | | | | | | | | | |
| Capital contribuido | | | | | | | | | |
| Capital Social | | | | | | | | | |
| Capital Social no Exhibido | | | | | | | | | |
| Incremento por Actualización del Capital Social Pagado | | | | | | | | | |
| Aportaciones para Futuros Aumentos de Capital Formalizadas en Asamblea de Accionistas | | | | | | | | | |
| Incremento por Actualización de Aportaciones para Futuros Aumentos de Capital Formalizadas en Asamblea de Accionistas | | | | | | | | | |
| Prima en Venta de Acciones | | | | | | | | | |
| Incremento por Actualización de la Prima en Venta de Acciones | | | | | | | | | |
| Obligaciones Subordinadas en Circulación | | | | | | | | | |
| Incremento por Actualización de Obligaciones Subordinadas en Circulación | | | | | | | | | |
| Capital Ganado | | | | | | | | | |
| Reservas de Capital | | | | | | | | | |
| Reserva Legal | | | | | | | | | |
| Otras Reservas | | | | | | | | | |
| Incremento por Actualización de Reservas de Capital | | | | | | | | | |
| Resultado de Ejercicios Anteriores | | | | | | | | | |
| Resultado por Aplicar | | | | | | | | | |
| Resultado por Cambios contables y Correcciones de Errores | | | | | | | | | |
| Incremento por Actualización del Resultado de Ejercicios Anteriores | | | | | | | | | |
| Resultado por Valuación de Títulos Disponibles para la Venta | | | | | | | | | |
| Valuación | | | | | | | | | |
| Resultado por Posición Monetaria | | | | | | | | | |
| Efecto de Impuestos a la Utilidad Diferidos | | | | | | | | | |
| Estimación por Impuestos a la Utilidad Diferidos no Recuperables | | | | | | | | | |
| Incremento por Actualización del Resultado por Valuación de Títulos Disponibles para la Venta | | | | | | | | | |
| Resultado por Valuación de Instrumentos de Cobertura de Flujos de Efectivo | | | | | | | | | |
| Valuación | | | | | | | | | |
| Resultado por Posición Monetaria | | | | | | | | | |
| Efecto de Impuestos a la Utilidad Diferidos | | | | | | | | | |
| Estimación por Impuestos a la Utilidad Diferidos no Recuperables | | | | | | | | | |
| Incremento por Actualización del Resultado por Valuación de Instrumentos de Cobertura de Flujos de Efectivo | | | | | | | | | |
| Efecto Acumulado por Conversión | | | | | | | | | |
| Valuación | | | | | | | | | |
| Resultado por Posición Monetaria | | | | | | | | | |
| Efecto de Impuestos a la Utilidad Diferidos | | | | | | | | | |
| Estimación por Impuestos a la Utilidad Diferidos no Recuperables | | | | | | | | | |
| Incremento por Actualización del Efecto Acumulado por Conversión | | | | | | | | | |
| Resultado por Tenencia de Activos no Monetarios | | | | | | | | | |
| Por Valuación de Activo Fijo | | | | | | | | | |
| Incremento por Actualización del Resultado por Tenencia de Activos no Monetarios | | | | | | | | | |
| Resultado Neto | | | | | | | | | |
| Reporte Regulatorio: Consolidación | ||||||||
| | | | | | | | R12 A | |
| Subreporte: R12A 1220 Consolidación del Estado de Resultados | | | | | | | | |
| Incluye: Moneda Nacional y Udis Valorizadas en Pesos y Moneda Extranjera Valorizada en Pesos | | | | | ||||
| Cifras en pesos | | | | | | | | |
| Conceptos | Balanc e Genera l de la Casa de Bolsa | Balance General de la Subsidiari a 1 | Balance General de la Subsidiari a 2... | Balance General de la Subsidiari a n+1 | Suma del Balance General de las Subsidiaria s | Suma del Balance General de la C.B. y las Subsidiaria s | Eliminaciones | Balance General de la C.B. Consolidad o con sus Subsidiaria s | |
| Debe | Habe r | ||||||||
| Comisiones y Tarifas Cobradas | | | | | | | | | |
| Compraventa de Valores | | | | | | | | | |
| Actividades Fiduciarias | | | | | | | | | |
| Custodia o Administración de Bienes | | | | | | | | | |
| Ofertas Públicas | | | | | | | | | |
| De Valores Inscritos en el RNV | | | | | | | | | |
| De Otros Valores | | | | | | | | | |
| Operaciones con Oro y Plata | | | | | | | | | |
| Intermediación Financiera | | | | | | | | | |
| Operaciones con Sociedades de Inversión | | | | | | | | | |
| Otras Comisiones y Tarifas Cobradas | | | | | | | | | |
| Incremento por Actualización de Comisiones y Tarifas Cobradas | | | | | | | | | |
| Comisiones y Tarifas Pagadas | | | | | | | | | |
| Compraventa de Valores | | | | | | | | | |
| Transferencia de Fondos | | | | | | | | | |
| Préstamos Recibidos | | | | | | | | | |
| Colocación de Deuda | | | | | | | | | |
| Bolsa Mexicana de Valores | | | | | | | | | |
| Intermediarios Financieros | | | | | | | | | |
| INDEVAL | | | | | | | | | |
| Otras Comisiones y Tarifas Pagadas | | | | | | | | | |
| Incremento por Actualización de Comisiones y Tarifas Pagadas | | | | | | | | | |
| Ingresos por Asesoría Financiera | | | | | | | | | |
| Ingresos por Asesoría Financiera | | | | | | | | | |
| Incremento por Actualización de Ingresos por Asesoría Financiera | | | | | | | | | |
| Resultado por Servicios | | | | | | | | | |
| Utilidad por Compraventa | | | | | | | | | |
| Títulos para Negociar | | | | | | | | | |
| Títulos Disponibles para la Venta | | | | | | | | | |
| Títulos Conservados a Vencimiento | | | | | | | | | |
| Derivados con Fines de Negociación | | | | | | | | | |
| Derivados con Fines de Cobertura | | | | | | | | | |
| Venta de Colaterales Recibidos | | | | | | | | | |
| Divisas | | | | | | | | | |
| Metales Preciosos Amonedados | | | | | | | | | |
| Incremento por Actualización de la Utilidad por Compraventa | | | | | | | | | |
| Pérdida por Compraventa | | | | | | | | | |
| Títulos para Negociar | | | | | | | | | |
| Títulos Disponibles para la Venta | | | | | | | | | |
| Títulos Conservados a Vencimiento | | | | | | | | | |
| Derivados con Fines de Negociación | | | | | | | | | |
| Derivados con Fines de Cobertura | | | | | | | | | |
| Venta de Colaterales Recibidos | | | | | | | | | |
| Divisas | | | | | | | | | |
| Metales Preciosos Amonedados | | | | | | | | | |
| Costos de Transacción | | | | | | | | | |
| Por Títulos para Negociar | | | | | | | | | |
| Por Compraventa de Derivados | | | | | | | | | |
| Incremento por Actualización de la Perdida por Compraventa | | | | | | | | | |
| Ingresos por Intereses | | | | | | | | | |
| Intereses de Disponibilidades | | | | | | | | | |
| Bancos | | | | | | | | | |
| Disponibilidades Restringidas o Dadas en Garantía | | | | | | | | | |
| Intereses y Rendimientos a Favor Provenientes de Cuentas de Margen | | | | | | | | | |
| Efectivo | | | | | | | | | |
| Valores | | | | | | | | | |
| Otros Activos | | | | | | | | | |
| Intereses y Rendimientos a Favor Provenientes de Inversiones en Valores | | | | | | | | | |
| Por Títulos para Negociar | | | | | | | | | |
| Por Títulos Disponibles para la Venta | | | | | | | | | |
| Por Títulos Conservados a Vencimiento | | | | | | | | | |
| Intereses y Rendimientos a Favor en Operaciones de Reporto | | | | | | | | | |
| Ingresos Provenientes de Operaciones de Cobertura | | | | | | | | | |
| Premios a Favor en Operaciones de Préstamo de Valores | | | | | | | | | |
| Premios por Colocación de Deuda | | | | | | | | | |
| Pasivos Bursátiles | | | | | | | | | |
| Obligaciones Subordinadas | | | | | | | | | |
| Dividendos de Instrumentos de Patrimonio Neto | | | | | | | | | |
| Utilidad por Valorización | | | | | | | | | |
| Utilidad en Cambios por Valorización | | | | | | | | | |
| Valorización de Instrumentos Indizados | | | | | | | | | |
| Valorización de Partidas en UDIS | | | | | | | | | |
| Incremento por Actualización de Ingresos por Intereses | | | | | | | | | |
| Gastos por Intereses | | | | | | | | | |
| Intereses por Pasivos Bursátiles | | | | | | | | | |
| Intereses por Préstamos Bancarios y de Otros Organismos | | | | | | | | | |
| Intereses por Obligaciones Subordinadas | | | | | | | | | |
| De Conversión Forzosa | | | | | | | | | |
| De Conversión por Decisión del Tenedor | | | | | | | | | |
| De Conversión por Decisión de la Entidad Emisora | | | | | | | | | |
| No convertibles | | | | | | | | | |
| Intereses y Rendimientos a Cargo en Operaciones de Reporto | | | | | | | | | |
| Gastos Provenientes de Operaciones de Cobertura | | | | | | | | | |
| Premios a Cargo en Operaciones de Préstamo de Valores | | | | | | | | | |
| Descuentos por Colocación de Deuda | | | | | | | | | |
| Pasivos Bursátiles | | | | | | | | | |
| Obligaciones Subordinadas | | | | | | | | | |
| Gastos de Emisión por Colocación de Deuda | | | | | | | | | |
| Perdida por Valorización | | | | | | | | | |
| Pérdida en Cambios por Valorización | | | | | | | | | |
| Valorización de Instrumentos Indizados | | | | | | | | | |
| Valorización de Partidas en UDIS | | | | | | | | | |
| Incremento por Actualización de Gastos por Intereses | | | | | | | | | |
| Resultado por Valuación a Valor Razonable | | | | | | | | | |
| Resultado por Valuación a Valor Razonable | | | | | | | | | |
| Títulos para Negociar | | | | | | | | | |
| Derivados con Fines de Negociación | | | | | | | | | |
| Derivados con Fines de Cobertura | | | | | | | | | |
| De Títulos Disponibles para la Venta en Coberturas de Valor Razonable | | | | | | | | | |
| Colaterales Vendidos | | | | | | | | | |
| Pérdida por Deterioro o Efecto por Reversión del Deterioro de Títulos y Derivados | | | | | | | | | |
| Títulos Disponibles para la Venta | | | | | | | | | |
| Títulos Conservados a Vencimiento | | | | | | | | | |
| Derivados | | | | | | | | | |
| Resultado por Valuación de Divisas | | | | | | | | | |
| Resultado por Valuación de Metales Preciosos Amonedados | | | | | | | | | |
| Incremento por Actualización del Resultado por Valuación a Valor Razonable | | | | | | | | | |
| Resultado por Posición Monetaria Neto (Margen Financiero por Intermediación) | | | | | | | | | |
| Resultado por Posición Monetaria Proveniente de Posiciones que Generan Margen Financiero (Saldo deudor) | | | | | | | | | |
| Resultado por Posición Monetaria Proveniente de Posiciones que Generan Margen Financiero (Saldo acreedor) | | | | | | | | | |
| Incremento por Actualización del Resultado por Posición Monetaria Neto (Margen Financiero) | | | | | | | | | |
| Margen financiero por Intermediación | | | | | | | | | |
| Otros Ingresos (Egresos) de la Operación | | | | | | | | | |
| Recuperaciones | | | | | | | | | |
| Impuestos | | | | | | | | | |
| Exceso en Beneficios por Recibir en Operaciones de Bursatilización | | | | | | | | | |
| Otras Recuperaciones | | | | | | | | | |
| Costo Financiero por Arrendamiento Capitalizable | | | | | | | | | |
| Afectaciones a la Estimación por Irrecuperabilidad o Difícil Cobro | | | | | | | | | |
| Quebrantos | | | | | | | | | |
| Fraudes | | | | | | | | | |
| Siniestros | | | | | | | | | |
| Otros Quebrantos | | | | | | | | | |
| Dividendos de Inversiones Permanentes | | | | | | | | | |
| Dividendos de Otras Inversiones Permanentes | | | | | | | | | |
| Dividendos de Inversiones Permanentes en Asociadas Disponibles para la Venta | | | | | | | | | |
| Donativos | | | | | | | | | |
| Pérdida en Custodia y Administración de Bienes | | | | | | | | | |
| Pérdida en Operaciones de Fideicomiso | | | | | | | | | |
| Pérdida por Deterioro o Efecto por Reversión del Deterioro | | | | | | | | | |
| De Bienes Inmuebles | | | | | | | | | |
| De Crédito Mercantil | | | | | | | | | |
| De Otras Inversiones Permanentes Valuadas a Costo | | | | | | | | | |
| De Otros Activos de Larga Duración | | | | | | | | | |
| De Otros Activos | | | | | | | | | |
| Intereses a Cargo en Financiamiento para adquisición de Activos | | | | | | | | | |
| Utilidad en Venta de Inmuebles Mobiliario y Equipo | | | | | | | | | |
| Cancelación de la Estimación por Irrecuperabilidad o Difícil Cobro | | | | | | | | | |
| Cancelación de Otras Cuentas de Pasivo | | | | | | | | | |
| Intereses a Favor Provenientes de Préstamos a Funcionarios y Empleados | | | | | | | | | |
| Ingresos por Arrendamiento | | | | | | | | | |
| Utilidad por Valuación de los Beneficios por Recibir en Operaciones de Bursatilización | | | | | | | | | |
| Utilidad por Valuación del Activo por Administración de Activos Transferidos | | | | | | | | | |
| Utilidad por Valuación del Pasivo por Administración de Activos Transferidos | | | | | | | | | |
| Pérdida en Venta de Inmuebles, Mobiliario y Equipo | | | | | | | | | |
| Pérdida por Valuación de los Beneficios por Recibir en Operaciones de Bursatilización | | | | | | | | | |
| Pérdida por Valuación del Activo por Administración de Activos Financieros Transferidos | | | | | | | | | |
| Pérdida por Valuación del Pasivo por Administración de Activos Financieros Transferidos | | | | | | | | | |
| Pérdida en Beneficios por Recibir en Operaciones de Bursatilización | | | | | | | | | |
| Otras Partidas de los Ingresos (Egresos) de la Operación | | | | | | | | | |
| Resultado por Posición Monetaria originado por Partidas No Relacionadas con el Margen Financiero | | | | | | | | | |
| Resultado por Valorización de Partidas No Relacionadas con el Margen Financiero | | | | | | | | | |
| Incremento por Actualización de Otros Ingresos (Egresos) de la Operación | | | | | | | | | |
| Gastos de Administración y Promoción | | | | | | | | | |
| Beneficios Directos de Corto Plazo | | | | | | | | | |
| Participación de los Trabajadores en las Utilidades | | | | | | | | | |
| Participación de los Trabajadores en las Utilidades Causada | | | | | | | | | |
| Participación de los Trabajadores en las Utilidades Diferida | | | | | | | | | |
| Estimación por PTU Diferida no Recuperable | | | | | | | | | |
| Honorarios | | | | | | | | | |
| Rentas | | | | | | | | | |
| Gastos de Promoción y Publicidad | | | | | | | | | |
| Cuotas a la AMIB | | | | | | | | | |
| Impuestos y Derechos Diversos | | | | | | | | | |
| Gastos No Deducibles | | | | | | | | | |
| Gastos en Tecnología | | | | | | | | | |
| Depreciaciones | | | | | | | | | |
| Amortizaciones | | | | | | | | | |
| Teléfonos y Gastos de Comunicación | | | | | | | | | |
| Cuotas de Inspección y Vigilancia CNBV | | | | | | | | | |
| Gastos de Conservación y Mantenimiento | | | | | | | | | |
| Costo Neto del Periodo derivado de Beneficios a los Empleados | | | | | | | | | |
| Beneficios Directos a Largo Plazo | | | | | | | | | |
| Beneficios por Terminación | | | | | | | | | |
| Beneficios por Terminación por Causas Distintas a la Reestructuración | | | | | | | | | |
| Beneficios por Terminación por Causa de Reestructuración | | | | | | | | | |
| Beneficios al Retiro | | | | | | | | | |
| Pensiones | | | | | | | | | |
| Prima de Antigüedad | | | | | | | | | |
| Otros Beneficios Posteriores al Retiro | | | | | | | | | |
| Otros Gastos de Administración y Promoción | | | | | | | | | |
| Incremento por Actualización de Gastos de Administración y Promoción | | | | | | | | | |
| Resultado de la Operación | | | | | | | | | |
| Participación en el Resultado de Subsidiarias No Consolidadas y Asociadas | | | | | | | | | |
| Resultado del Ejercicio de Subsidiarias No Consolidadas y Asociadas | | | | | | | | | |
| En Subsidiarias No Consolidadas | | | | | | | | | |
| Pertenecientes al Sector Financiero | | | | | | | | | |
| No Pertenecientes al Sector Financiero | | | | | | | | | |
| En asociadas | | | | | | | | | |
| Pertenecientes al Sector Financiero | | | | | | | | | |
| No Pertenecientes al Sector Financiero | | | | | | | | | |
| Incremento por Actualización de Participación en el Resultado de Subsidiarias No Consolidadas y Asociadas | | | | | | | | | |
| Resultado Antes de Impuestos a la Utilidad | | | | | | | | | |
| Impuestos a la Utilidad Causados | | | | | | | | | |
| Impuestos a la Utilidad Causados | | | | | | | | | |
| Incremento por Actualización de Impuestos a la Utilidad Causados | | | | | | | | | |
| Impuestos a la Utilidad Diferidos | | | | | | | | | |
| Impuestos a la Utilidad Diferidos | | | | | | | | | |
| Estimación por Impuestos a la Utilidad No Recuperable | | | | | | | | | |
| Incremento por Actualización de Impuestos a la Utilidad Diferidos | | | | | | | | | |
| Resultado Antes de Operaciones Discontinuas | | | | | | | | | |
| Operaciones Discontinuadas | | | | | | | | | |
| Operaciones Discontinuadas | | | | | | | | | |
| Incremento por Actualización de Operaciones Discontinuadas | | | | | | | | | |
| Resultado Neto | | | | | | | | | |
R13 ESTADOS FINANCIEROS
R13 A REPORTE REGULATORIO DE ESTADOS FINANCIEROS
INSTRUCCIONES DE LLENADO
En el presente reporte se deberá proporcionar información de los rubros que conformen los Estados de Variaciones en el Capital Contable y de Cambios en la Situación Financiera.
Las cifras de este reporte deberán ser idénticas a las expresadas en los Estados Financieros rubricados por los funcionarios responsables y entregados oficialmente a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV).
El reporte regulatorio de Estados Financieros se integra de 2 subreportes.
La frecuencia de elaboración y presentación de este reporte debe ser trimestral.
SUBREPORTES
| R13 A 1311 | Estado de Variaciones en el Capital Contable En este subreporte se solicitan los saldos en pesos constantes, de todos los conceptos del Capital Contable de la Casa de Bolsa al inicio del trimestre, mostrando los movimientos ocurridos en el periodo, así como los saldos del capital contable al cierre del trimestre. En donde los movimientos del periodo, se refieren a los incrementos o decrementos del capital contable, originados por las decisiones de los accionistas y al reconocimiento de la utilidad integral. |
| R13 A 1316 | Estado de Flujos de Efectivo En este subreporte se solicitan los montos en pesos constantes, de los cambios ocurridos en la estructura financiera de la Casa de Bolsa. Dichos cambios, se refieren a las diferencias entre los distintos rubros del balance general inicial y final del trimestre que se está reportando, clasificadas de acuerdo a los recursos generados o utilizados por los conceptos siguientes: por la operación, por actividades de financiamiento y por actividades de inversión; asimismo, deberá reflejarse el aumento o disminución de efectivo y equivalentes, en el trimestre. |
FORMATO DE CAPTURA
El llenado del reporte regulatorio de Estados Financieros se llevará a cabo por medio del formato siguiente:
| Columna 1 | Columna 2 | Columna 3 | Columna 4 | Columna 5 | Columna 6 |
| Periodo | Clave de la Entidad | Concepto | Subreporte | Tipo de Saldo | Dato |
DESCRIPCION DEL FORMATO DE CAPTURA
A continuación se describen las columnas que integran al formato de captura.
| COLUMNA | DESCRIPCION |
| Columna 1 | PERIODO Se debe anotar el periodo de acuerdo al formato: AAAAMM. Esta columna se captura al momento en que se accede al Sistema Interinstitucional de Transferencia de Información (SITI), por lo que no se registra como una columna adicional en el envío de información. |
| Columna 2 | CLAVE DE LA ENTIDAD Se debe anotar la clave de la Casa de Bolsa de acuerdo al catálogo disponible en el SITI. Esta columna se captura al momento en que se accede al SITI, por lo que no se registra como una columna adicional en el envío de información. Instrucciones adicionales En esta columna se utiliza el catálogo llamado: Catálogo de Instituciones. |
| Columna 3 | CONCEPTO Se debe anotar la clave del concepto al que corresponde la información de acuerdo con las claves establecidas en el SITI. En concordancia con lo que establecen los Criterios Contables, los conceptos que aparecen en los estados financieros se muestran de manera enunciativa más no limitativa. La apertura de un mayor número de conceptos, con el fin de proporcionar una presentación más detallada de la información, deberá ser solicitada a la Supervisión en Jefe de Información de la CNBV. Las definiciones de los principales conceptos se encuentran establecidas en el Anexo R13 A 1 del presente reporte. |
| Columna 4 | SUBREPORTE Se debe anotar la clave del subreporte de acuerdo al catálogo disponible en el SITI. |
| Columna 5 | TIPO DE SALDO Se debe anotar la clave del tipo de saldo de acuerdo al catálogo disponible en el SITI. Este campo únicamente aplica para conceptos relacionados con el Estado de Variaciones en el Capital Contable. En concordancia con lo que establecen los Criterios Contables, los conceptos que aparecen en los estados financieros se muestran de manera enunciativa más no limitativa. La apertura de un mayor número de conceptos en el catálogo de Tipo de Saldo, con el fin de proporcionar una presentación más detallada de la información, deberá ser solicitada a la Supervisión en Jefe de Información de la CNBV. Las definiciones de los principales conceptos se encuentran establecidas en el Anexo R13 A 1 del presente reporte. |
| Columna 6 | DATO Esta columna debe contener la información que cumple con las características descritas en las columnas anteriores. Instrucciones adicionales Los datos deben presentarse con el formato siguiente: Saldos: Se deben presentar en pesos, incluye moneda nacional, Udis valorizadas en pesos y moneda extranjera valorizada en pesos. Además, en pesos redondeados, sin decimales, sin comas y sin puntos. Estos saldos/montos siempre deberán registrarse con cifras positivas, excepto en los casos siguientes: ? Cuentas de capital que restan o disminuyen al Capital Contable (pérdidas de ejercicios anteriores, decrementos en la valuación, etc.), y ? Cuentas de resultados que pueden operar con utilidad o pérdida en el mismo concepto, sólo cuando se trate de pérdida (pérdidas en la valuación). En los casos antes mencionados los saldos deberán registrarse con signo negativo. Por ejemplo: Capital Social por $100,000.00 sería 100000, Pérdidas de Ejercicios Anteriores por $12,458.85 sería -12459. |
| Reporte Regulatorio de Estados Financieros | ||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | R13A |
| Subreporte: R13A 1311 Estado de Variaciones en el Capital Contable | | | | | | | | | | | ||
| Cifras en pesos | | | | | | | | | | | | |
| NOMBRE DE LA CASA DE BOLSA | ||||||||||||
| DOMICILIO | ||||||||||||
| ESTADO DE VARIACIONES EN EL CAPITAL CONTABLE DEL ____DE________________ AL____ DE _____________ DE ____ | ||||||||||||
| EXPRESADOS EN MONEDA DE PODER ADQUISITIVO DE_________ DE _____ | ||||||||||||
| (Cifras pesos) | ||||||||||||
| Concepto | Capital Contribuido | Capital Ganado | Total Capital Contable | |||||||||
| Capital Social | Aportaciones para Futuros Aumentos de Capital Formalizados en Asamblea de Accionistas | Prima en Venta de Acciones | Obligaciones Subordinadas en Circulación | Reservas de Capital | Resultado de Ejercicios Anteriores | Resultado por Valuación de Títulos Disponibles para la Venta | Resultado por Valuación de Instrumentos de Cobertura de Flujos de Efectivo | Efecto Acumulado por Conversión | Resultado por Tenencia de Activos no Monetarios | Resultado Neto | ||
| Saldo Inicial al __ de __________ de ____ | | | | | | | | | | | | |
| MOVIMIENTOS INHERENTES A LAS DECISIONES DE LOS ACCIONISTAS | | | | | | | | | | | | |
| Suscripción de Acciones | | | | | | | | | | | | |
| Capitalización de Utilidades | | | | | | | | | | | | |
| Constitución de Reservas | | | | | | | | | | | | |
| Traspaso del Resultado Neto a Resultado de Ejercicios Anteriores | | | | | | | | | | | | |
| Pago de Dividendos | | | | | | | | | | | | |
| Otros | | | | | | | | | | | | |
| Total por Movimientos Inherentes a las Decisiones de los Accionistas | | | | | | | | | | | | |
| MOVIMIENTOS INHERENTES AL RECONOCIMIENTO DE LA UTILIDAD INTEGRAL | | | | | | | | | | | | |
| Resultado Neto | | | | | | | | | | | | |
| Resultado por Valuación de Títulos Disponibles para la Venta | | | | | | | | | | | | |
| Resultado por Valuación de Instrumentos de Cobertura de Flujos de Efectivo | | | | | | | | | | | | |
| Efecto Acumulado por Conversión | | | | | | | | | | | | |
| Resultado por Tenencia de Activos no Monetarios | | | | | | | | | | | | |
| Otros | | | | | | | | | | | | |
| Total por Movimientos Inherentes al Reconocimiento de la Utilidad Integral | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
| Saldo Final al __ de __________ de ____ | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
| Los conceptos que aparecen en el presente estado sólo se muestran de manera enunciativa más no limitativa. |
| Reporte Regulatorio de Estados Financieros | |
| R13 A | |
| Subreporte: R13A 1316 Estado de Flujos de Efectivo | |
| Cifras en Pesos | |
| NOMBRE DE LA CASA DE BOLSA | |
| DOMICILIO | |
| ESTADO DE FLUJOS DE EFECTIVO | |
| DEL __ DE __________ AL __ DE __________ DE ____ | |
| EXPRESADOS EN MONEDA DE PODER ADQUISITIVO DE ________ DE _______ | |
| (Cifras en pesos) |
| Resultado Neto | | $ |
| Ajustes por Partidas que no Implican Flujo de Efectivo: | $ | |
| Pérdidas por Deterioro o Efecto por Reversión del Deterioro Asociados a Actividades de Inversión | " | |
| Depreciaciones de Inmuebles, Mobiliario y Equipo | " | |
| Amortizaciones de Activos Intangibles | | |
| Provisiones | " | |
| Impuestos a la Utilidad Causados y Diferidos | " | |
| Participación en el Resultado de Subsidiarias no Consolidadas y Asociadas | " | |
| Operaciones Discontinuadas | " | $ |
| | | |
| Actividades de Operación | | |
| Cambio en Cuentas de Margen | | $ |
| Cambio en Inversiones en Valores | | " |
| Cambio en Deudores por Reporto | | " |
| Cambio en Préstamo de Valores (Activo) | | " |
| Cambio en Derivados (Activo) | | " |
| Cambio en Beneficios por Recibir en Operaciones de Bursatilización | | " |
| Cambio en Otros Activos Operativos (Neto) | | " |
| Cambio en Pasivos Bursátiles | | " |
| Cambio en Préstamos Bancarios y de Otros Organismos | | " |
| Cambio en Acreedores por Reporto | | " |
| Cambio en Préstamo de Valores (Pasivo) | | " |
| Cambio en Colaterales Vendidos o Dados en Garantía | | " |
| Cambio en Derivados (pasivo) | | " |
| Cambio en Obligaciones en Operaciones de Bursatilización | | " |
| Cambio en Obligaciones Subordinadas con Características de Pasivo | | " |
| Cambio en Otros Pasivos Operativos | | " |
| Cambio en Instrumentos de Cobertura (de Partidas Cubiertas Relacionadas con Actividades de Operación) | | " |
| Cobro de Impuestos a la Utilidad (Devoluciones) | | " |
| Pago de Impuestos a la Utilidad | | " |
| Flujos Netos de Efectivo de Actividades de Operación | | " |
| | | |
| Actividades de Inversión | | |
| Cobros por Disposición de Inmuebles, Mobiliario y Equipo | | $ |
| Pagos por Adquisición de Inmuebles, Mobiliario y Equipo | | " |
| Cobros por Disposición de Subsidiarias y Asociadas | | " |
| Pagos por Adquisición de Subsidiarias y Asociadas | | " |
| Cobros por Disposición de Otras Inversiones Permanentes | | " |
| Pagos por Adquisición de Otras Inversiones Permanentes | | " |
| Cobros de Dividendos en Efectivo | | " |
| Pagos por Adquisición de Activos Intangibles | | " |
| Cobros por Disposición de Activos de Larga Duración Disponibles para la Venta | | " |
| Cobros por Disposición de Otros Activos de Larga Duración | | " |
| Pagos por Adquisición de Otros Activos de Larga Duración | | " |
| Cobros Asociados a Instrumentos de Cobertura (de Partidas Cubiertas Relacionadas con Actividades de Inversión) | | " |
| Pagos Asociados a Instrumentos de Cobertura (de Partidas Cubiertas Relacionadas con Actividades de Inversión) | | " |
| Flujos netos de efectivo de actividades de inversión | | " |
| | | |
| Actividades de Financiamiento | | |
| | | $ |
| Cobros por Emisión de Acciones | | |
| Pagos por Reembolsos de Capital Social | | " |
| Pagos de Dividendos en Efectivo | | " |
| Pagos Asociados a la Recompra de Acciones Propias | | " |
| Cobros por la Emisión de Obligaciones Subordinadas con Características de Capital | | " |
| Pagos Asociados a Obligaciones Subordinadas con Características de Capital | | " |
| Flujos Netos de Efectivo de Actividades de Financiamiento | | " |
| | | |
| Incremento o Disminución Neta de Efectivo y Equivalentes de Efectivo | | $ |
| | | |
| Efectos por Cambios en el Valor del Efectivo y Equivalentes de Efectivo | | " |
| | | |
| Efectivo y Equivalentes de Efectivo al Inicio del Periodo | | " |
| | | |
| Efectivo y Equivalentes de Efectivo al Final del Periodo | | $ |
| | | |
| Los conceptos que aparecen en el presente estado se muestran de manera enunciativa más no limitativa. | | |
R13 ESTADOS FINANCIEROS
R13 B REPORTE REGULATORIO DE ESTADOS FINANCIEROS
INSTRUCCIONES DE LLENADO
En el presente reporte se deberá proporcionar información de los rubros que conformen el Balance General y el Estado de
Resultados.
Las cifras de este reporte deberán ser idénticas a las expresadas en los Estados Financieros rubricados por los funcionarios Responsables, y entregados oficialmente a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV).
El reporte regulatorio de Estados Financieros se integra de 2 subreportes.
La frecuencia de elaboración y presentación de este reporte debe ser mensual.
SUBREPORTES
| R13 B 1321 | Balance General En este subreporte se solicitan los saldos totales al cierre del periodo de los diferentes conceptos que integran el Balance General de la Casa de Bolsa. Los saldos se encuentran clasificados en activos, pasivos, capital contable y cuentas de orden. |
| R13 B 1322 | Estado de Resultados En este subreporte se solicita la información relevante sobre las operaciones realizadas por la Casa de Bolsa durante el periodo que se reporta. La información se encuentra clasificada en ingresos, costos y gastos, y la utilidad o pérdida resultante en el periodo. |
Para los meses de marzo, junio, septiembre y diciembre, la información de estos subreportes deberá presentarse consolidada con sus subsidiarias. En los meses intermedios solamente se proporcionarán los datos de la Casa de Bolsa. Con relación a los reportes consolidados, en caso de que se carezcan de entidades sujetas a consolidación conforme a los Criterios Contables, deberá entenderse que se hace referencia a estados financieros individuales.
FORMATO DE CAPTURA
El llenado del reporte regulatorio de Estados Financieros se llevará a cabo por medio del formato siguiente:
| Columna 1 | Columna 2 | Columna 3 | Columna 4 | Columna 5 |
| Periodo | Clave de la Entidad | Concepto | Subreporte | Dato |
DESCRIPCION DEL FORMATO DE CAPTURA
A continuación se describen las columnas que integran al formato de captura.
| COLUMNA | DESCRIPCION |
| Columna 1 | PERIODO Se debe anotar el periodo de acuerdo al formato: AAAAMM. Esta columna se captura al momento en que se accede al Sistema Interinstitucional de Transferencia de Información (SITI), por lo que no se registra como una columna adicional en el envío de información. |
| Columna 2 | CLAVE DE LA ENTIDAD Se debe anotar la clave de la Casa de Bolsa de acuerdo al catálogo disponible en el SITI. Esta columna se captura al momento en que se accede al SITI, por lo que no se registra como una columna adicional en el envío de información. Instrucciones adicionales En esta columna se utiliza el catálogo llamado: Catálogo de Instituciones. |
| Columna 3 | CONCEPTO Se debe anotar la clave del concepto al que corresponde la información de acuerdo con las claves establecidas en el SITI. En concordancia con lo que establecen los Criterios Contables, los conceptos que aparecen en los estados financieros se muestran de manera enunciativa más no limitativa. La apertura de un mayor número de conceptos, con el fin de proporcionar una presentación más detallada de la información, deberá ser solicitada a la Supervisión en Jefe de Información de la CNBV. Las definiciones de los principales conceptos se encuentran en el Anexo R13 B 1 del presente reporte regulatorio. |
| Columna 4 | SUBREPORTE Se debe anotar la clave del subreporte de acuerdo al catálogo disponible en el SITI. |
| Columna 5 | DATO Esta columna debe contener la información que cumple con las características descritas en las columnas anteriores. Instrucciones adicionales Los datos deben presentarse con el formato siguiente: Saldos: Se deben presentar en pesos, incluye moneda nacional, Udis valorizadas en pesos y moneda extranjera valorizada en pesos. Además, en pesos redondeados, sin decimales, sin comas y sin puntos. Estos saldos siempre deberán registrarse con cifras positivas, excepto en los casos siguientes: ? Cuentas de capital que restan o disminuyen al Capital Contable (pérdidas de ejercicios anteriores, decrementos en la valuación, etc.), y ? Cuentas de resultados que pueden operar con utilidad o pérdida en el mismo concepto, sólo cuando se trate de pérdida (pérdidas en la valuación, pérdida por posición monetaria, etc.). En los casos antes mencionados los saldos deberán registrarse con signo negativo. Por ejemplo: Cuentas por Cobrar por $50,839.45 sería 50839, Capital Social $100,000.00 sería 100000, Pérdidas de Ejercicios Anteriores por $12,458.85 sería 12459. |
| Reporte Regulatorio de Estados Financieros |
| R13 B | |||||||
| Subreporte: R13B 1321 Balance General | |||||||
| Cifras en pesos | |||||||
| NOMBRE DE LA CASA DE BOLSA | |||||||
| DOMICILIO | |||||||
| BALANCE GENERAL AL ___ DE ______ DE___ | |||||||
| Expresados en moneda de poder adquisitivo de _____de_____ | |||||||
| (Cifras en pesos) | |||||||
| CUENTAS DE ORDEN | |||||||
| | |||||||
| OPERACIONES POR CUENTA DE TERCEROS | OPERACIONES POR CUENTA PROPIA | ||||||
| | |||||||
| CLIENTES CUENTAS CORRIENTES | ACTIVOS Y PASIVOS CONTIGENTES | ||||||
| | Bancos de Clientes | | | | | ||
| | Dividendos Cobrados de Clientes | COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD | |||||
| | Intereses Cobrados de Clientes | | Efectivo Administrado en Fideicomiso | ||||
| | Liquidaciones de Operaciones de Clientes | | Deuda Gubernamental | ||||
| | Premios Cobrados de Clientes | | Deuda Bancaria | ||||
| | Liquidaciones con Divisas de Clientes | | Otros Títulos de Deuda | ||||
| | Cuentas de Margen | | Instrumentos de Patrimonio Neto | ||||
| | Otras Cuentas Corrientes | | Otros Valores | ||||
| OPERACIONES EN CUSTODIA | | | | | |||
| | Valores de Clientes Recibidos en Custodia | COLATERALES RECIBIDOS Y VENDIDOS O ENTREGADOS EN GARANTIA POR LA ENTIDAD | |||||
| | Valores de Clientes en el Extranjero | | | ||||
| | | | | | Deuda Gubernamental | ||
| OPERACIONES DE ADMINISTRACION | | Deuda Bancaria | |||||
| | | | | | Otros Títulos de Deuda | ||
| | Operaciones de Reporto por Cuenta de Clientes | | Instrumentos de Patrimonio Neto | ||||
| | Operaciones de Préstamo de Valores por Cuenta de Clientes | | Otros Valores | ||||
| | Colaterales Recibidos en Garantía por Cuenta de Clientes | | | | | ||
| | Colaterales Entregados en Garantía por Cuenta de Clientes | OTRAS CUENTAS DE REGISTRO | |||||
| | Operaciones de Compra de Derivados | | | | | ||
| | | De Futuros y Contratos Adelantados de | | | | | |
| | | Clientes (Monto Nocional) | | | | | |
| | | De Opciones | | | | | |
| | | De Swaps | | | | | |
| | | De Paquetes de Instrumentos Derivados de Clientes | | | |||
| | Operaciones de Venta de Derivados | | | | | ||
| | | De Futuros y Contratos Adelantados de | | | | | |
| | | Clientes (Monto Nocional) | | | | | |
| | | De Opciones | | | | | |
| | | De Swaps | | | | | |
| | | De Paquetes de Instrumentos Derivados de Clientes | | | |||
| | Fideicomisos Administrados | | | | | ||
| Reporte Regulatorio de Estados Financieros | |||||||
| R13 B |
| Subreporte: R13B 1321 Balance General | |||||||
| Cifras en pesos | |||||||
| NOMBRE DE LA CASA DE BOLSA | |||||||
| DOMICILIO | |||||||
| BALANCE GENERAL AL ___ DE ______ DE___ | |||||||
| Expresados en moneda de poder adquisitivo de _____de_____ | |||||||
| (Cifras en pesos) | |||||||
| A C T I V O | P A S I V O | ||||||
| | | | | | | | |
| DISPONIBILIDADES | PASIVOS BURSATILES | ||||||
| | | | | | | | |
| CUENTAS DE MARGEN (DERIVADOS) | PRESTAMOS BANCARIOS Y DE OTROS ORGANISMOS | ||||||
| | | | | | | De Corto Plazo | |
| INVERSIONES EN VALORES | | De Largo Plazo | |||||
| | Títulos para Negociar | | | | |||
| | Títulos Disponibles para la Venta | ACREEDORES POR REPORTO | |||||
| | Títulos Conservados a Vencimiento | | | | |||
| | | | | | PRESTAMO DE VALORES | ||
| DEUDORES POR REPORTO (SALDO DEUDOR) | | | | ||||
| | | | | | COLATERALES VENDIDOS O DADOS EN GARANTIA | ||
| PRESTAMO DE VALORES | | Reportos (Saldo Acreedor) | |||||
| | | | | | | Préstamo de Valores | |
| DERIVADOS | | Derivados | |||||
| | Con Fines de Negociación | | Otros Colaterales Vencidos | ||||
| | Con Fines de Cobertura | | | | |||
| | | | | | DERIVADOS | ||
| AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE | | Con fines de Negociación | |||||
| ACTIVOS FINANCIEROS | | Con fines de Cobertura | |||||
| | | | | | | | |
| BENEFICIOS POR RECIBIR EN OPERACIONES DE BURSATILIZACION | AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE PASIVOS | ||||||
| | | | | | FINANCIEROS | ||
| CUENTAS POR COBRAR (NETO) | | | | ||||
| | | | | | OBLIGACIONES EN OPERACIONES DE BURSATILIZACION | ||
| INMUEBLES, MOBILIARIO Y EQUIPO (NETO) | | | | ||||
| | | | | | OTRAS CUENTAS POR PAGAR | ||
| INVERSIONES PERMANENTES | | Impuestos a la Utilidad por Pagar | |||||
| | | | | | | Participación de los Trabajadores en las Utilidades por Pagar | |
| ACTIVOS DE LARGA DURACION DISPONIBLES PARA LA VENTA | | Aportaciones para Futuros Aumentos de Capital Pendientes de Formalizar en Asamblea de Accionistas | |||||
| IMPUESTOS Y PTU DIFERIDOS (NETO) | | Acreedores por Liquidación de Operaciones | |||||
| | | | | | | Acreedores por Cuentas de Margen | |
| OTROS ACTIVOS | | Acreedores por Colaterales Recibidos en Efectivo | |||||
| | Cargos Diferidos, Pagos Anticipados e Intangibles | | Acreedores Diversos y Otras Cuentas por Pagar | ||||
| | Otros Activos a Corto y Largo Plazo | | | | |||
| | | | | | OBLIGACIONES SUBORDINADAS EN CIRCULACION | ||
| | | | | | | | |
| | | | | | IMPUESTOS Y PTU DIFERIDOS (NETO) | ||
| | | | | | | | |
| | | | | | CREDITOS DIFERIDOS Y COBROS ANTICIPADOS | ||
| | | | | | | | |
| | | | | | CAPITAL CONTABLE | ||
| | | | | | | | |
| | | | | | CAPITAL CONTRIBUIDO | ||
| | | | | | | Capital Social | |
| | | | | | | Aportaciones para Futuros Aumentos de Capital | |
| | | | | | | Formalizadas en Asamblea de Accionistas | |
| | | | | | | Prima en Venta de Acciones | |
| | | | | | | Obligaciones Subordinadas en Circulación | |
| | | | | | CAPITAL GANADO | ||
| | | | | | | Reservas de Capital | |
| | | | | | | Resultado de Ejercicios Anteriores | |
| | | | | | | Resultado por Valuación de Títulos Disponibles para la Venta | |
| | | | | | | Resultado por Valuación de Instrumentos de Cobertura | |
| | | | | | | de Flujos de Efectivo | |
| | | | | | | Efecto Acumulado por Conversión | |
| | | | | | | Resultado por Tenencia de Activos no Monetarios | |
| | | | | | | Resultado Neto | |
Los conceptos que aparecen en el presente estado se muestran de manera enunciativa más no limitativa.
| Reporte Regulatorio de Estados Financieros |
| R13 B | ||
| Subreporte: R13B 1322 Estado de Resultados | ||
| Cifras en pesos | ||
| NOMBRE DE LA CASA DE BOLSA | ||
| DOMICILIO | ||
| ESTADO DE RESULTADOS CONSOLIDADO DEL _____________ AL __________ DE _____ | ||
| EXPRESADOS EN MONEDA DE PODER ADQUISITIVO DE ________ DE ____ | ||
| (Cifras en de pesos) | ||
| | | |
| Comisiones y tarifas cobradas | | $ |
| Comisiones y tarifas pagadas | | " |
| Ingresos por asesoría financiera | | "________ |
| | | |
| RESULTADO POR SERVICIOS | | $ |
| | | |
| Utilidad por compraventa | $ | |
| Pérdida por compraventa | " | |
| Ingresos por intereses | " | |
| Gastos por intereses | " | |
| Resultado por valuación a valor razonable | " | |
| Resultado por posición monetaria neto (margen financiero por intermediación) | "________ | "________ |
| | | |
| MARGEN FINANCIERO POR INTERMEDIACION | | $ |
| | | |
| Otros ingresos (egresos) de la operación | $ | |
| Gastos de administración y promoción | "________ | "________ |
| | | |
| RESULTADO DE LA OPERACION | | $ |
| | | |
| Participación en el resultado de subsidiarias no consolidadas y asociadas | | "________ |
| | | |
| RESULTADO ANTES DE IMPUESTOS A LA UTILIDAD | | $ |
| | | |
| Impuestos a la utilidad causados | $ | |
| Impuestos a la utilidad diferidos (netos) | "________ | "________ |
| | | |
| RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS | | $ |
| | | |
| Operaciones discontinuadas | | "________ |
| | | |
| RESULTADO NETO | | $________ |
Los conceptos que aparecen en el presente estado se muestran de manera enunciativa más no limitativa.
R14 INFORMACION ESTADISTICA
R14 A REPORTE REGULATORIO DE INFORMACION ESTADISTICA
INSTRUCCIONES DE LLENADO
El reporte regulatorio de Información Estadística se integra de 2 subreportes.
La frecuencia de elaboración y presentación de este reporte debe ser mensual.
SUBREPORTES
| R14 A 1413 | Número de Cuentas En este subreporte se solicita el número de cuentas clasificadas por tipos de cuenta y rangos de inversión. |
| R14 A 1414 | Número de Empleados En este subreporte se solicita el saldo inicial, las altas, bajas, y el saldo final del número de funcionarios y empleados de la Casa de Bolsa durante el mes, estas cifras se encuentran clasificadas por área administrativa y área operativa. Adicionalmente se solicita el número de funcionarios, empleados que perciben bonos e incentivos, y el número de personas que reciben sueldos y honorarios durante el mes, clasificados por área administrativa y operativa. |
FORMATO DE CAPTURA
El llenado del reporte regulatorio de Información Estadística se llevará a cabo por medio del formato siguiente:
| Columna 1 | Columna 2 | Columna 3 | Columna 4 | Columna 5 | Columna 6 |
| Periodo | Clave de la Entidad | Concepto | Subreporte | Tipo de Saldo | Dato |
DESCRIPCION DEL FORMATO DE CAPTURA
A continuación se describen las columnas que integran al formato de captura.
| COLUMNA | DESCRIPCION |
| Columna 1 | PERIODO Se debe anotar el periodo de acuerdo al formato: AAAAMM Esta columna se captura al momento en que se accede al Sistema Interinstitucional de Transferencia de Información (SITI), por lo que no se registra como una columna adicional en el envío de información. |
| Columna 2 | CLAVE DE LA ENTIDAD Se debe anotar la clave de la Casa de Bolsa de acuerdo al catálogo disponible en el SITI. Esta columna se captura al momento en que se accede al SITI, por lo que no se registra como una columna adicional en el envío de información. Instrucciones adicionales En esta columna se utiliza el catálogo llamado: Catálogo de Instituciones. |
| Columna 3 | CONCEPTO Se debe anotar la clave del concepto al que corresponde la información de acuerdo con las claves disponibles en el SITI. Las definiciones de los principales conceptos se encuentran en el Anexo R14 A 1 del presente reporte. |
| Columna 4 | SUBREPORTE Se debe anotar la clave del subreporte de acuerdo al catálogo disponible en el SITI. |
| Columna 5 | TIPO DE SALDO Se debe anotar la clave del tipo de saldo de acuerdo al catálogo disponible en el SITI. |
| Columna 6 | DATO Esta columna debe contener la información que cumple con las características descritas en las columnas anteriores. Instrucciones generales Los datos se deben presentar en unidades, sin comas y sin puntos. Por ejemplo: 50,839 sería 50839. |
| Reporte Regulatorio: Número de Cuentas | ||||||||||||
| | | | | | R14 A | |||||||
| Subreporte: R14A 1413 Número de Cuentas | ||||||||||||
| Cifras en pesos | ||||||||||||
| Concepto | Rangos de Inversión | |||||||||||
| Hasta 15 | Más de 15 y hasta 50 | Más de 50 y hasta 100 | Más de 100 y hasta 250 | Más de 250 y hasta 500 | Más de 500 | |||||||
| 1 Personalidad Jurídica | | | | | | | ||||||
| Personas Físicas | | | | | | | ||||||
| Personas Morales | | | | | | | ||||||
| 2 Cuentas que Operan | | | | | | | ||||||
| Sujetas a Instrucción | | | | | | | ||||||
| Discrecionales | | | | | | | ||||||
| 3 Nacionalidad | | | | | | | ||||||
| Mexicana | | | | | | | ||||||
| Norteamericana | | | | | | | ||||||
| Canadiense | | | | | | | ||||||
| Otras | | | | | | | ||||||
| 4 Residencia | | | | | | | ||||||
| Distrito Federal | | | | | | | ||||||
| Monterrey | | | | | | | ||||||
| Guadalajara | | | | | | | ||||||
| Otras Ciudades del País | | | | | | | ||||||
| Extranjera | | | | | | | ||||||
| Reporte Regulatorio: Número de Empleado |
| | | | R14A | |||
| Subreporte: R14A 1414 Número de Empleado | | | | | ||
| Número en Unidades | | | | | ||
| Concepto | Inicial | Altas en el Mes | Bajas en el Mes | Final | ||
| Funcionarios y Empleados | | | | | ||
| Area Administrativa | | | | | ||
| Directores | | | | | ||
| Subdirectores | | | | | ||
| Gerentes | | | | | ||
| Promotores y Apoderados Autorizados | | | | | ||
| Empleados Administrativos | | | | | ||
| Operadores de Piso Autorizados | | | | | ||
| Otros | | | | | ||
| Area Operativa | | | | | ||
| Directores | | | | | ||
| Subdirectores | | | | | ||
| Gerentes | | | | | ||
| Promotores y Apoderados Autorizados | | | | | ||
| Empleados Administrativos | | | | | ||
| Operadores de Piso Autorizados | | | | | ||
| Otros | | | | | ||
| Bonos e Incentivos | | | | | ||
| Area Administrativa | | | | | ||
| Bonos | | | | | ||
| Incentivos | | | | | ||
| Area Operativa | | | | | ||
| Bonos | | | | | ||
| Incentivos | | | | | ||
| Sueldos y Honorarios | | | | | ||
| Area Administrativa | | | | | ||
| Sueldos | | | | | ||
| Honorarios | | | | | ||
| Area Operativa | | | | | ||
| Sueldos | | | | | ||
| Honorarios | | | | | ||
R18 A REPORTE REGULATORIO DE CUENTAS POR PAGAR
(OTRAS CUENTAS POR PAGAR)
INSTRUCCIONES DE LLENADO
El reporte regulatorio de Cuentas por Pagar (Otras Cuentas por Pagar) se integra por un solo subreporte.
La frecuencia de elaboración y presentación de este reporte debe ser mensual.
SUBREPORTE
| R18 A 1811 | Otras Cuentas por Pagar En este subreporte se solicitan saldos al cierre de mes, incluye moneda nacional, Udis valorizadas en pesos y moneda extranjera valorizada en pesos, de los conceptos que integran el rubro de "otras cuentas por pagar" del reporte regulatorio de Catálogo Mínimo, los saldos mencionados se solicitan identificados por antigüedad de saldos. |
FORMATO DE CAPTURA
El llenado del reporte regulatorio de Cuentas por Pagar (Otras Cuentas por Pagar) se llevará a cabo por medio del formato siguiente:
| Columna 1 | Columna 2 | Columna 3 | Columna 4 | Columna 5 | Columna 6 |
| Periodo | Clave de la Entidad | Concepto | Subreporte | Tipo de Saldo | Dato |
DESCRIPCION DEL FORMATO DE CAPTURA
A continuación se describen las columnas que integran al formato de captura.
| COLUMNA | DESCRIPCION |
| Columna 1 | PERIODO Se debe anotar el periodo de acuerdo al formato: AAAAMM Esta columna se captura al momento en que se accede al Sistema Interinstitucional de Transferencia de Información (SITI), por lo que no se registra como una columna adicional en el envío de información. |
| Columna 2 | CLAVE DE LA ENTIDAD Se debe anotar la clave de la Casa de Bolsa de acuerdo al catálogo disponible en el SITI. Esta columna se captura al momento en que se accede al SITI, por lo que no se registra como una columna adicional en el envío de información. Instrucciones adicionales En esta columna se utiliza el catálogo llamado: Catálogo de Instituciones. |
| Columna 3 | CONCEPTO Se debe anotar la clave del concepto al que corresponde la información de acuerdo con las claves disponibles en el SITI. Las definiciones de los principales conceptos se encuentran establecidas en el Anexo R18 A 1 del presente reporte. |
| Columna 4 | SUBREPORTE Se debe anotar la clave del subreporte de acuerdo al catálogo disponible en el SITI. |
| Columna 5 | TIPO DE SALDO Se debe anotar la clave del tipo de saldo de acuerdo al catálogo disponible en el SITI. Las definiciones de los principales tipos de saldo se encuentran en el Anexo R18 A 2 del presente reporte. |
| Columna 6 | DATO Esta columna debe contener la información que cumple con las características descritas en las columnas anteriores. Instrucciones generales Los datos deben presentarse con el formato siguiente: Saldos: Se deben presentar en moneda nacional, Udis valorizadas en pesos y moneda extranjera valorizada en pesos. Además, en pesos redondeados, sin decimales, sin comas y sin puntos. Por ejemplo: si el dato fuera $50,839.45 se debería reportar 50839 o si fuera $20,585.70 sería 20586. |
| Reporte Regulatorio: Cuentas por Pagar | ||||||||
| | | | | | | | R18 A | |
| Subreporte: R18A Otras Cuentas por Pagar | | | | | | | | |
| Cifras en Pesos | | | | | | | | |
| Concepto | Saldo al Cierre de Mes = (2 + 3) | Moneda Nacional y UDIS (2) | Moneda Extranjera (3) | Antigüedad | Total (8) = (4+5+6+7) | |||
| Hasta 30 Días (4) | Mayor a 30 y hasta 60 Días (5) | Mayor a 60 y hasta 90 Días (6) | Mayor a 90 Días (7) | |||||
| Otras Cuentas por Pagar | | | | | | | | |
| Impuestos a la Utilidad por Pagar | | | | | | | | |
| Impuestos a la Utilidad (Pagos Provisionales) | | | | | | | | |
| Impuestos a la Utilidad (Cálculo Real) | | | | | | | | |
| Participación de los Trabajadores en las Utilidades por Pagar | | | | | | | | |
| Aportaciones para Futuros Aumentos de Capital Pendientes de Formalizar en Asamblea de Accionistas | | | | | | | | |
| Acreedores por Liquidación de Operaciones | | | | | | | | |
| Compraventa de Divisas | | | | | | | | |
| Inversiones en Valores | | | | | | | | |
| Reportos | | | | | | | | |
| Préstamo de Valores | | | | | | | | |
| Derivados | | | | | | | | |
| Acreedores por Cuentas de Margen | | | | | | | | |
| Acreedores por Colaterales Recibidos en Efectivo | | | | | | | | |
| Acreedores Diversos y Otras Cuentas por Pagar | | | | | | | | |
| Comisiones por Pagar Sobre Operaciones Vigentes | | | | | | | | |
| Pasivo por Arrendamiento Capitalizable | | | | | | | | |
| Depósitos en Garantía | | | | | | | | |
| Acreedores por Adquisición de Activos | | | | | | | | |
| Dividendos por Pagar | | | | | | | | |
| Acreedores por Servicio de Mantenimiento | | | | | | | | |
| Impuesto al Valor Agregado | | | | | | | | |
| Otros Impuestos y Derechos por Pagar | | | | | | | | |
| Impuestos y Aportaciones de Seguridad Social Retenidos por Enterar | | | | | | | | |
| Provisión para Beneficios a los Empleados | | | | | | | | |
| Beneficios Directos a Largo Plazo | | | | | | | | |
| Beneficios por Terminación | | | | | | | | |
| Beneficios por Terminación por Causas Distintas a la Reestructuración | | | | | | | | |
| Beneficios por Terminación por Causa de Reestructuración | | | | | | | | |
| Beneficios al Retiro | | | | | | | | |
| Pensiones | | | | | | | | |
| Prima de Antigüedad | | | | | | | | |
| Otros Beneficios Posteriores al Retiro | | | | | | | | |
| Provisiones para Obligaciones Diversas | | | | | | | | |
| Beneficios Directos de Corto Plazo | | | | | | | | |
| Honorarios | | | | | | | | |
| Rentas | | | | | | | | |
| Gastos de Promoción y Publicidad | | | | | | | | |
| Gastos en Tecnología | | | | | | | | |
| Otras Provisiones | | | | | | | | |
| Otros Acreedores Diversos | | | | | | | | |
R18 CUENTAS POR PAGAR
R18 B REPORTE REGULATORIO DE CUENTAS POR PAGAR
(DESAGREGADO DE ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR)
INSTRUCCIONES DE LLENADO
El reporte regulatorio de Cuentas por Pagar (Desagregado de Acreedores Diversos y Otras Cuentas por Pagar) se integra por un solo subreporte.
La frecuencia de elaboración y presentación de este reporte debe ser mensual.
SUBREPORTE
| R18 B 1821 | Desagregado de Acreedores Diversos y Otras Cuentas por Pagar En este subreporte se debe informar operación por operación, el saldo inicial, movimientos deudores, movimientos acreedores, y el saldo final, que la Casa de Bolsa tenga registrados en el concepto de "Otros Acreedores Diversos" en el reporte regulatorio de Catálogo Mínimo. |
Para el llenado del reporte regulatorio de Cuentas por Pagar (Desagregado de Acreedores Diversos y Otras Cuentas por Pagar) es necesario tener en consideración los aspectos siguientes:
Se reportará un renglón por cada operación que la Casa de Bolsa tenga registrada en el concepto de "Otros Acreedores Diversos".
La suma de los saldos proporcionados en la columna de saldo final de este reporte, debe coincidir con el saldo registrado en el reporte regulatorio de Catálogo Mínimo.
Los datos que se refieran a saldos y montos, se deben presentar en moneda nacional, Udis valorizadas en pesos y moneda extranjera valorizada en pesos, utilizando el tipo de cambio indicado en los criterios contables. Dichos saldos y montos, deben presentarse en pesos redondeados, sin decimales, sin comas, sin puntos y con cifras positivas. Por ejemplo: 20,585.70 sería 20586.
FORMATO DE CAPTURA
El llenado del reporte regulatorio de Cuentas por Pagar (Desagregado de Acreedores Diversos y Otras Cuentas por Pagar) se llevará a cabo por medio del formato siguiente:
| Columna 1 | Columna 2 | Columna 3 | Columna 4 | Columna 5 |
| Periodo | Clave de la Entidad | Subreporte | Número de Secuencia | Fecha del Movimiento |
| | | | | |
| Columna 6 | Columna 7 | Columna 8 | Columna 9 | Columna 10 |
| Clasificación Contable | Persona | Clave del Acreedor | RFC | Nombre del Acreedor |
| | | | | |
| Columna 11 | Columna 12 | Columna 13 | Columna 14 | Columna 15 |
| Antigüedad de Saldos | Saldo Inicial | Movimiento Debe | Movimiento Haber | Saldo Final |
DESCRIPCION DEL FORMATO DE CAPTURA
A continuación se describen las columnas que integran al formato de captura.
| COLUMNA | DESCRIPCION |
| Columna 1 | PERIODO Se debe anotar el periodo de acuerdo al formato: AAAAMM Esta columna se captura al momento en que se accede al Sistema Interinstitucional de Transferencia de Información (SITI), por lo que no se registra como una columna adicional en el envío de información. |
| Columna 2 | CLAVE DE LA ENTIDAD Se debe anotar la clave de la Casa de Bolsa de acuerdo al catálogo disponible en el SITI. Esta columna se captura al momento en que se accede al SITI, por lo que no se registra como una columna adicional en el envío de información. Instrucciones adicionales En esta columna se utiliza el catálogo llamado: Catálogo de Instituciones. |
| Columna 3 | SUBREPORTE Se debe anotar la clave del subreporte de acuerdo al catálogo disponible en el SITI. |
| Columna 4 | NUMERO DE SECUENCIA Se debe asignar un número de secuencia a cada uno de los registros reportados (este número secuencial deberá iniciarse en cada periodo). |
| Columna 5 | FECHA DEL MOVIMIENTO Se debe anotar la fecha en que se registró la operación de la cuenta por pagar. El formato de la fecha es AAAAMMDD. |
| Columna 6 | CLASIFICACION CONTABLE Se debe anotar la clave de la clasificación contable de acuerdo al catálogo disponible en el SITI. Instrucciones adicionales En esta columna se utiliza el catálogo llamado: Clasificación Contable. |
| Columna 7 | PERSONA Se debe anotar la clave del tipo de persona de acuerdo al catálogo disponible en el SITI. Se identificará el tipo de persona como Física o Moral. |
| Columna 8 | CLAVE DEL ACREEDOR Se debe anotar la clave asignada al acreedor reportado de acuerdo a los sistemas internos de la Casa de Bolsa. Instrucciones adicionales La clave se debe anotar sin guiones y sin espacios. Esta clave debe ser única para cada acreedor y presentarse de manera idéntica cada vez que se reporte el mismo acreedor. En caso de existir cambios en el formato o en la numeración del campo, la entidad deberá avisar a la CNBV. |
| Columna 9 | RFC Se debe anotar el Registro Federal de Contribuyentes del acreedor, incluyendo la homoclave. Instrucciones adicionales Se debe reportar el RFC completo, letras en mayúsculas, sin guiones y sin espacios, lo deben empezar a llenar a partir del lado izquierdo. Para los casos en que no se tenga el RFC (acreedores extranjeros o antiguos) se deberá construir una clave con el mismo número de campos que tiene el RFC. A continuación se describe la forma de construir la clave para cada uno de los tipos de acreditados de los que no se tiene RFC: Para acreedores extranjeros (persona moral o física): 1. Las letras EXT 2. Los últimos seis dígitos de la clave del acreedor. Para acreedores antiguos de los que no se tenga RFC: 1. Las letras ANT 2. Los últimos seis dígitos de la clave del acreedor Esta clave se debe presentar de manera idéntica cada vez que se reporte al mismo deudor. |
| Columna 10 | NOMBRE DEL ACREEDOR Se debe anotar el nombre completo del acreedor, como está registrado ante las autoridades fiscales. Instrucciones adicionales PERSONAS FISICAS El nombre deberá iniciar por apellido paterno, materno y nombres en mayúsculas, sin abreviaciones y sin guiones, entre apellido y apellido, apellido y nombres deberá haber un solo espacio. No deberán incluir ningún tipo de títulos como Licenciado, Don, Señor, Viuda, etc. Ejemplo: PEREZ ORTEGA VICTOR GABRIEL PERSONAS MORALES Se debe anotar el nombre completo y el tipo de sociedad abreviado, en mayúsculas, sin comas y sin puntos. Ejemplo: COMERCIAL MEXICANA SA DE CV El nombre se debe presentar de manera idéntica cada vez que se reporte el mismo acreedor. |
| Columna 11 | ANTIGÜEDAD DE SALDOS Se debe anotar la clave de antigüedad de saldos de acuerdo al catálogo disponible en el SITI. Instrucciones adicionales: Se debe considerar el plazo comprendido entre el origen de la operación y el periodo reportado. |
| Columna 12 | SALDO INICIAL Esta columna debe contener el monto correspondiente al saldo inicial del periodo de la cuenta por pagar referente a las características descritas en las columnas anteriores. |
| Columna 13 | MOVIMIENTO DEBE Esta columna debe contener el monto correspondiente a la extinción o disminución de la cuenta por pagar referente a las características descritas en las columnas anteriores. |
| Columna 14 | MOVIMIENTO HABER Esta columna debe contener el monto correspondiente a la creación o incremento de la cuenta por pagar referente a las características descritas en las columnas anteriores. |
| Columna 15 | SALDO FINAL Esta columna debe contener el monto del saldo final correspondiente al periodo reportado, de la cuenta por pagar referente a las características descritas en las columnas anteriores. |
______________________________
|
En el documento que usted está visualizando puede haber texto, caracteres u objetos que no se muestren correctamente debido a la conversión a formato HTML, por lo que le recomendamos tomar siempre como referencia la imagen digitalizada del DOF o el archivo PDF de la edición. El contenido, forma y alcance de los documentos publicados, son estricta responsabilidad de su emisor. |