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CIRCULAR modificatoria 16/15 de la Única de Seguros y Fianzas

Al margen un sello con el Escudo Nacional, que dice: Estados Unidos Mexicanos.- Secretaría de Hacienda y Crédito Público.- Comisión Nacional de Seguros y Fianzas.

CIRCULAR MODIFICATORIA 16/15 DE LA ÚNICA DE SEGUROS Y FIANZAS

(Disposiciones 28.1.2., 28.2.2., 39.1.8 y 39.5.15 a 39.5.19.; Anexos 39.5.16-a, 39.5.16-b y 39.5.16-c)

La Comisión Nacional de Seguros y Fianzas, con fundamento en lo dispuesto en los artículos 366, fracción II, y 372, fracción VI, de la Ley de Instituciones de Seguros y de Fianzas, y

CONSIDERANDO

Que el artículo 389 de la Ley de Instituciones de Seguros y de Fianzas, establece que las Instituciones y Sociedades Mutualistas, así como las demás personas y entidades que en los términos de esa Ley estén sujetas a la inspección y vigilancia de la Comisión, deberán rendirle, en la forma y términos que al efecto establezca mediante disposiciones de carácter general, los informes y pruebas que sobre su organización, operaciones, contabilidad, inversiones o patrimonio les solicite para fines de regulación, supervisión, control, inspección, vigilancia, estadística y demás funciones que conforme a dicha Ley u otras disposiciones legales, reglamentarias y administrativas le corresponda ejercer.

Que la entrega de la información relativa a los Planes de Regularización y Programas de Autocorrección a que se refieren los artículos 320, 321 y 322 de la Ley de Instituciones de Seguros y de Fianzas respectivamente, en concordancia con las Disposiciones 28.1.2., 28.2.2., 39.1.7. y 39.1.8. de la Circular Única de Seguros y Fianzas, por parte de las Instituciones, Sociedades Mutualistas, Sociedades Controladoras de Grupos Financieros a que se refiere la Ley para Regular las Agrupaciones Financieras, Intermediarios de Reaseguro y demás personas y entidades sujetas a la inspección y vigilancia de la Comisión, debe apegarse a la forma y términos señalados por la misma.

Que en virtud de lo anterior y con el objeto de que la mencionada entrega de información por parte de las Instituciones, Sociedades Mutualistas, Sociedades Controladoras de Grupos Financieros a que se refiere la Ley para Regular las Agrupaciones Financieras, Intermediarios de Reaseguro y demás personas y entidades sujetas a la inspección y vigilancia de la Comisión que envíen dichos Planes y Programas, se realice de manera sencilla, ágil y a través de medios que permitan un manejo y control eficaz y oportuno de la información correspondiente, la Comisión ha estimado necesario modificar la Circular Única de Seguros y Fianzas vigente para establecer en la misma los procedimientos que tales entidades deberán observar para el envío de la información relativa.

Por lo anteriormente expuesto, la Comisión Nacional de Seguros y Fianzas ha resuelto expedir la siguiente modificación a la Circular Única de Seguros y Fianzas en los siguientes términos:

CIRCULAR MODIFICATORIA 16/15 DE LA ÚNICA DE SEGUROS Y FIANZAS

(Disposiciones 28.1.2., 28.2.2., 39.1.8 y 39.5.15 a 39.5.19.; Anexos 39.5.16-a, 39.5.16-b y 39.5.16-c)

PRIMERA.- Se modifica la sección "Contenido" para modificar la denominación del Capítulo 39.5. del Título 39. de la Circular Única de Seguros y Fianzas, para quedar de la siguiente manera:

"Contenido

"...

"CAPÍTULO 39.5. Del Sistema de Notificación de Oficios de Requerimiento y del Sistema de Planes de Regularización y Programas de Autocorrección.

"..."

SEGUNDA.- Se modifica la "RELACIÓN DE DOCUMENTACIÓN E INFORMACIÓN REFERIDA EN LA CIRCULAR ÚNICA DE SEGUROS Y FIANZAS A LA QUE SE ACCEDE A TRAVÉS DE LA PÁGINA WEB

DE LA COMISIÓN NACIONAL DE SEGUROS Y FIANZAS", para adicionar la referencia al instructivo a que alude la Disposición 39.5.16. para quedar de la siguiente manera:

"RELACIÓN DE DOCUMENTACIÓN E INFORMACIÓN REFERIDA EN LA CIRCULAR ÚNICA DE
SEGUROS Y FIANZAS A LA QUE SE ACCEDE A TRAVÉS DE LA PÁGINA WEB DE LA COMISIÓN
NACIONAL DE SEGUROS Y FIANZAS

"...

Disposición 39.5.16. Instructivo de Uso del Sistema de Planes de Regularización y Programas de Autocorrección, en la ruta:

http://www.cnsf.gob.mx/Sistemas/Instructivos catálogos y manuales"

TERCERA.- Se modifican las Disposiciones 28.1.2., 28.2.2. y 39.1.8., de la Circular Única de Seguros y Fianzas, para quedar de la siguiente manera:

28.1.2. ...

...

La entrega de los planes de regularización de las Instituciones, Sociedades Mutualistas, Sociedades Controladoras de Grupos Financieros a que se refiere la Ley para Regular las Agrupaciones Financieras e Intermediarios de Reaseguro, se apegará al procedimiento señalado en la Disposición 39.1.8., así como en el Capítulo 39.6. de las presentes Disposiciones.

La entrega de los planes de regularización de las demás personas y entidades sujetas a la inspección y vigilancia de la Comisión a que se refiere la Disposición 28.3.5., se apegará para tales efectos al procedimiento señalado en la Disposición 39.1.7., fracción II, y al Capítulo 39.6. de estas Disposiciones.

28.2.2. ...

La entrega de los programas de autocorrección de las Instituciones, Sociedades Mutualistas, Sociedades Controladoras de Grupos Financieros a que se refiere la Ley para Regular las Agrupaciones Financieras e Intermediarios de Reaseguro, se apegará al procedimiento señalado en la Disposición 39.1.8., así como en el Capítulo 39.6. de las presentes Disposiciones.

La entrega de los programas de autocorrección de las demás personas y entidades sujetas a la inspección y vigilancia de la Comisión a que se refiere la Disposición 28.3.5., se apegará para tales efectos al procedimiento señalado en la Disposición 39.1.7., fracción II, y al Capítulo 39.6. de estas Disposiciones.

39.1.8. ...

I. y II. ...

III. Sistema de Registro de Documentos,

IV. Sistema de Notificación de Oficios de Requerimiento, y

V. Sistema de Planes de Regularización y Programas de Autocorrección.

CUARTA.- Se modifica la denominación del Capítulo 39.5. de la Circular Única de Seguros y Fianzas, y se adicionan a dicho Capítulo las Disposiciones 39.5.15. a 39.5.19., para quedar como sigue:

"CAPÍTULO 39.5.

"DEL SISTEMA DE NOTIFICACIÓN DE OFICIOS DE REQUERIMIENTO Y DEL SISTEMA DE PLANES DE
REGULARIZACIÓN Y PROGRAMAS DE AUTOCORRECCIÓN"

"...

"39.5.15. Para la entrega de la información a que se refiere la fracción V de la Disposición 39.1.8., las

Instituciones, Sociedades Mutualistas, Sociedades Controladoras de Grupos Financieros a que se refiere la Ley para Regular las Agrupaciones Financieras e Intermediarios de Reaseguro deberán apegarse a lo señalado en el presente Capítulo.

"39.5.16. Las Instituciones, Sociedades Mutualistas, Sociedades Controladoras de Grupos Financieros a que se refiere la Ley para Regular las Agrupaciones Financieras e Intermediarios de Reaseguro que utilicen el Sistema de Planes de Regularización y Programas de Autocorrección a que se refiere la fracción V de la Disposición 39.1.8., deberán efectuar, vía remota, a través de Internet, el llenado de la información prevista en las presentes Disposiciones conforme a los formatos establecidos en los Anexos 39.5.16-a, 39.5.16-b y 39.5.16-c. Para ello, las Instituciones, Sociedades Mutualistas, Sociedades Controladoras de Grupos Financieros a que se refiere la Ley para Regular las Agrupaciones Financieras e Intermediarios de Reaseguro, deberán apegarse a lo establecido en el "Instructivo de Uso del Sistema de Planes de Regularización y Programas de Autocorrección", el cual estará disponible en la Página Web de la Comisión.

"39.5.17. El Sistema de Planes de Regularización y Programas de Autocorrección se encontrará disponible para que las Instituciones, Sociedades Mutualistas, Sociedades Controladoras de Grupos Financieros e Intermediarios de Reaseguro puedan realizar el envío de la información señalada en las presentes Disposiciones. Para el uso del Sistema de Planes de Regularización y Programas de Autocorrección, dichas entidades deberán contar con el registro de un usuario conforme al "Instructivo de Uso del Sistema de Planes de Regularización y Programas de Autocorrección".

El Sistema de referencia generará un folio de identificación para cada Plan de Regularización o Programa de Autocorrección enviado a esta Comisión.

"39.5.18 Las Instituciones, Sociedades Mutualistas, Sociedades Controladoras de Grupos Financieros e Intermediarios de Reaseguro deberán presentar los Planes de Regularización y Programas de autocorrección con las firmas autógrafas correspondientes, conteniendo el folio de identificación del envío efectuado a través del Sistema de Planes de Regularización y Programas de Autocorrección dentro de los cinco días hábiles siguientes al citado envío, ya que de lo contrario se considerará como desechada la información remitida a través del mencionado sistema. Para la presentación de los documentos de que se trata, deberá atenderse a lo previsto en el Capítulo 39.6. de estas Disposiciones.

"39.5.19. El ingreso de los datos al Sistema de Planes de Regularización y Programas de Autocorrección y la entrega de la información mencionada en la Disposición 39.5.18. anterior, no presupone la autorización de dichos Planes y Programas."

QUINTA.- Se modifica la "Relación de Anexos" de la Circular Única de Seguros y Fianzas para adicionar los Anexos 39.5.16-a, 39.5.16-b y 39.5.16-c, quedando de la siguiente manera:

"RELACIÓN DE ANEXOS

DE LA CIRCULAR ÚNICA DE SEGUROS Y FIANZAS

...

39.5.16-a Formato para el envío de los Planes de Regularización a que se refiere el artículo 320 de la Ley de Instituciones de Seguros y de Fianzas.

39.5.16-b Formato para el envío de los Planes de Regularización a que se refiere el artículo 321 de la Ley de Instituciones de Seguros y de Fianzas.

39.5.16-c Formato para el envío de los Programas de Autocorrección a que se refiere el artículo 322 de la Ley de Instituciones de Seguros y de Fianzas.

...

TRANSITORIA

ÚNICA.- La presente Circular Modificatoria entrará en vigor al día siguiente de su publicación en el Diario Oficial de la Federación.

Lo anterior se hace de su conocimiento, con fundamento en los artículos 366, fracción II, y 372, fracción VI, de la Ley de Instituciones de Seguros y de Fianzas.

Atentamente

Sufragio Efectivo. No Reelección.

México, D.F., 23 de noviembre de 2015.- La Presidenta de la Comisión Nacional de Seguros y Fianzas, Norma Alicia Rosas Rodríguez.- Rúbrica.

Anexo 39.5.16-a

Formato para el envío de los Planes de Regularización a que se refiere el artículo 320 de la Ley de
Instituciones de Seguros y de Fianzas

Folio:

1) Datos Generales Fecha:

Denominación*

Director General que emite el documento*

Apellido Paterno	Apellido Materno	Nombre(s)

Nombre del Integrante del Comité de Auditoría o del Comisario*

Apellido Paterno	Apellido Materno	Nombre(s)

PLAN DE REGULARIZACIÓN ARTÍCULO 320

Dirección General de la CNSF a que va dirigida la solicitud*

Número de oficio y fecha de solicitud del Plan de Regularización*

Número de Oficio	Fecha(DD/MM/AAAA)

2) Datos Específicos

Con fundamento en la Ley de Instituciones de Seguros y de Fianzas y la Circular Única de Seguros y Fianzas se somete a la aprobación de la Comisión Nacional de Seguros y Fianzas el presente documento.

I. Irregularidades motivo del Plan de Regularización *

Id Irreg.	Descripción	Disposición Normativa
		LISF				CUSF
		Art.	Frac.	Inciso	Numeral	Disp.	Frac.	Inciso	Numeral	Otro
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II. Objetivos específicos que persigue el plan para restablecer la cobertura de los parámetros de solvencia.*

III. Las medidas administrativas, financieras y de cualquier otro orden que la Institución adoptará para corregir las deficiencias que hayan originado el faltante en cualquiera de sus parámetros de solvencia.*

IV. El programa de capitalización que, en su caso, requiera la Institución para restablecer la cobertura de los faltantes en los parámetros de solvencia a la fecha de conclusión del plan de regularización.*

V. Calendario detallado de actividades para su ejecución.*

Id Acc.	Acciones Adoptadas	Inicio(DD/MM/AAAA)	Fin(DD/MM/AAAA)	Id Irreg.
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Aclaraciones Diversas


DIRECTOR GENERAL		COMITÉ AUDITORÍA/COMISARIO

* Datos requeridos

Anexo 39.5.16-b

Formato para el envío de los Planes de Regularización a que se refiere el artículo 321 de la Ley de
Instituciones de Seguros y de Fianzas

Folio:

1) Datos Generales Fecha:

Denominación*

Director General que emite el documento*

Apellido Paterno	Apellido Materno	Nombre(s)

Nombre del Integrante del Comité de Auditoría o del Comisario*

Apellido Paterno	Apellido Materno	Nombre(s)

PLAN DE REGULARIZACIÓN ARTÍCULO 321

Dirección General de la CNSF a que va dirigida la solicitud*

Número de oficio y fecha de solicitud del Plan de Regularización*

Número de Oficio	Fecha(DD/MM/AAAA)

2) Datos Específicos

Con fundamento en la Ley de Instituciones de Seguros y de Fianzas y la Circular Única de Seguros y Fianzas, se somete a la aprobación de la Comisión Nacional de Seguros y Fianzas el presente documento.

I. Irregularidades motivo del Plan de Regularización *

Id Irreg.	Descripción	Disposición Normativa
		LISF				CUSF
		Art.	Frac.	Inciso	Numeral	Disp.	Frac.	Inciso	Numeral	Otro
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II. Objetivos específicos que persigue el plan.*

III. Las medidas administrativas, financieras y de cualquier otro orden que la Institución adoptará para corregir las situaciones que hayan originado las irregularidades detectadas motivo del plan.*

IV. Calendario detallado de actividades para su ejecución.*

Id Acc.	Acciones Adoptadas	Inicio(DD/MM/AAAA)	Fin(DD/MM/AAAA)	Id Irreg.
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Aclaraciones Diversas


DIRECTOR GENERAL		COMITÉ AUDITORÍA/COMISARIO

* Datos requeridos

Anexo 39.5.16-c

Formato para el envío de los Programas de Autocorrección a que se refiere el artículo 322 de la Ley de
Instituciones de Seguros y de Fianzas

Folio:

1) Datos Generales Fecha:

Denominación*

Director General que emite el documento*

Apellido Paterno	Apellido Materno	Nombre(s)

Nombre del Integrante del Comité de Auditoría o del Comisario*

Apellido Paterno	Apellido Materno	Nombre(s)

PROGRAMA DE AUTOCORRECCIÓN ARTÍCULO 322

Dirección General de la CNSF a que va dirigida la solicitud*

2) Datos Específicos

I. Irregularidades o incumplimientos cometidos, indicando al efecto las disposiciones que se hayan considerado contravenidas.*

Id Irreg.	Descripción	Disposición Normativa
		LISF				CUSF
		Art.	Frac.	Inciso	Numeral	Disp.	Frac.	Inciso	Numeral	Otro
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II. Detallar las circunstancias que dieron origen a la irregularidad o incumplimiento cometido.*

III. Señalar las acciones adoptadas o que se pretendan adoptar por parte de la Institución para corregir la irregularidad o incumplimiento que motivó el programa.*

IV. Calendario detallado de actividades para su ejecución.*

Id Acc.	Acciones Adoptadas	Inicio(DD/MM/AAAA)	Fin(DD/MM/AAAA)	Id Irreg.
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Aclaraciones Diversas


DIRECTOR GENERAL		COMITÉ AUDITORÍA/COMISARIO

* Datos requeridos

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