Al margen un sello con el Escudo Nacional, que dice: Estados Unidos Mexicanos.- Secretaría de Hacienda y Crédito Público.- Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
La Comisión Nacional Bancaria y de Valores, previo acuerdo de su Junta de Gobierno, con fundamento en lo dispuesto por los artículos 115, fracciones II y VI y 119, fracciones II y III de la Ley del Mercado de Valores, así como 4, fracciones XXXVI y XXXVIII, 16, fracción I y 19 de la Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, y
CONSIDERANDO
Que a fin de contar con casas de bolsa sólidas y administradas bajo los mejores estándares de calidad, es necesario fortalecer los controles que permitan a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores verificar la honorabilidad, historial crediticio y de negocios satisfactorio de los posibles accionistas, consejeros y demás directivos relevantes conforme a lo que exige la Ley del Mercado de Valores, ha resuelto expedir la siguiente:
RESOLUCIÓN QUE MODIFICA LAS DISPOSICIONES DE CARÁCTER GENERAL APLICABLES A LAS
CASAS DE BOLSA
CASAS DE BOLSA
ÚNICO.- Se SUSTITUYEN los Anexos A, B, C y D de las "Disposiciones de carácter general aplicables a las casas de bolsa", publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 6 de septiembre de 2004, y modificadas mediante resoluciones publicadas en dicho órgano de difusión el 9 de marzo de 2005, 29 de marzo, 26 de junio, 6 y 22 de diciembre de 2006, 17 de enero de 2007, 11 de agosto, 19 de septiembre y 23 de octubre de 2008, 30 de abril y 30 de diciembre de 2009, 4 de febrero, 29 de julio y 26 de noviembre de 2010, 23 de agosto de 2011, 16 de febrero, 23 de marzo y 17 de diciembre de 2012, 31 de enero, 2 y 11 de julio de 2013, 30 de enero, 5 y 30 de junio, 19 de diciembre de 2014, 6, 8 y 9 de enero, 13 de marzo, 18 de septiembre, 31 de diciembre de 2015, 12 de mayo y 28 de septiembre de 2016, para quedar como sigue:
"TÍTULOS PRIMERO A SÉPTIMO ...
Anexo A Información de posibles accionistas.
Anexo B Formatos de carta protesta para personas que tengan intención de participar en el capital social de casas de bolsa.
Anexo C Formato de información curricular para personas propuestas para ocupar los cargos de consejero, director general o funcionario dentro de la jerarquía inmediata inferior a la del director general de casas de bolsa.
Anexo D Formatos de carta protesta para personas propuestas para ocupar los cargos de consejero, director general o funcionario dentro de la jerarquía inmediata inferior a la del director general de casas de bolsa.
Anexos 1 a 17 ... "
TRANSITORIOS
PRIMERO.- La presente Resolución entrará en vigor el día siguiente al de su publicación en el Diario Oficial de la Federación.
SEGUNDO.- Los trámites y procedimientos iniciados con anterioridad a la entrada en vigor de la presente Resolución continuarán rigiéndose por las disposiciones vigentes en la fecha de publicación de esta Resolución.
TERCERO.- Los accionistas de una casa de bolsa que se ubiquen en los supuestos que a continuación se describen, estarán obligados a presentar a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores la información contenida en los Anexos A y B de las Disposiciones de carácter general aplicables a las casas de bolsa, que se sustituyen a través de esta Resolución, 10 días hábiles antes de que se pretenda efectuar la adquisición señalada en las fracciones siguientes:
I. Aquellos que tengan de manera directa o indirecta más del cinco por ciento del capital social de dicha casa de bolsa y pretendan adquirir directa o indirectamente, de manera simultánea o sucesiva, acciones por más del cinco por ciento sin que tal adquisición implique obtener el treinta por ciento del capital social o el control de la entidad.
II. Aquellos que tengan de manera directa o indirecta más del treinta por ciento del capital social o el
control de la entidad y pretendan adquirir directa o indirectamente, de manera simultánea o sucesiva, acciones representativas del capital social de dicha casa de bolsa por más del cinco por ciento.
Lo dispuesto en el párrafo anterior será igualmente aplicable a cada accionista que integre un grupo de personas considerado como tal en términos de la Ley del Mercado de Valores, que en su conjunto y de manera simultánea o sucesiva, pretendan realizar las adquisiciones señaladas; o bien, a la persona que integre un grupo de personas cuando por virtud de la adquisición de acciones que realice de manera individual resulte que el grupo de personas cuente con más del treinta por ciento del capital social o el control de la entidad.
Asimismo, esta disposición deberá observarse por aquellas personas que a la fecha de entrada en vigor de esta Resolución tengan en garantía acciones representativas del capital social de una casa de bolsa y pretendan recibir en garantía simultánea o sucesivamente acciones adicionales, en ambos supuestos en las mismas condiciones que las señaladas en las fracciones de este artículo.
Atentamente
Ciudad de México, a 19 de diciembre de 2016.- El Presidente de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, Jaime González Aguadé.- Rúbrica.
ANEXO A
INFORMACIÓN DE POSIBLES ACCIONISTAS
| Denominación o posible denominación de la casa de bolsa. | |
| Fecha de elaboración (dd/mm/aaaa). | |
Para ser llenado por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores:
| Referencia. | |
Esta información forma parte de la solicitud presentada ante la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, su contenido es confidencial y será objeto de revisión y verificación.
| Instrucciones de llenado. Este formato deberá ser llenado por: a.- Accionistas que pretendan participar, directa o indirectamente, con el 5 % o más del capital social o adquirir el control de la casa de bolsa. b.- Personas que pretendan recibir en garantía, que implique transmisión de propiedad, acciones que representen más del 30% del capital social, quienes llenarán lo correspondiente a lo solicitado para accionistas. No deben dejarse espacios en blanco, en todo caso mencionar: Ninguno, No, No tengo, No aplica. Todos los nombres y datos requeridos deben presentarse completos (v.g. personas con dos nombres). |
SECCIÓN 1
DATOS DE IDENTIFICACIÓN PERSONAL PERSONAS FÍSICAS
| Nombre(s). | |
| Apellido paterno. | |
| Apellido materno. | |
| Nacionalidad. | |
| RFC (con homoclave). | |
| CURP | |
Domicilio para oír y recibir notificaciones
| Calle y número exterior y/o interior. | | |
| Colonia. | | |
| Delegación o Municipio. | | |
| Entidad Federativa. | | |
| Código postal. | | |
| País. | | |
| Estado civil. | | |
| Nombre del cónyuge, concubina o concubinario, así como sus dependientes económicos. | | |
| Nombre de parientes en línea recta ascendente y descendente hasta el primer grado. | 1. | |
| 2. | | |
| 3. | | |
| 4. | | |
| 5. | | |
| 6. | | |
DATOS DE IDENTIFICACIÓN PERSONAS MORALES, FIDEICOMISOS, O
VEHÍCULOS DE INVERSIÓN
| Denominación o razón social. | |
| Actividad principal. | |
| Nacionalidad. | |
| RFC (con homoclave). | |
| Fecha de constitución. | |
| Nombre del representante legal. | |
| Profesión del representante legal. | |
| Antecedentes laborales del representante legal. | |
| | |
| | |
| | |
| | |
Domicilio para oír y recibir notificaciones
| Calle y número exterior y/o interior. | | ||
| Colonia. | | ||
| Código postal. | | ||
| Delegación o Municipio. | | ||
| Entidad Federativa. | | ||
| País. | | ||
| Nombre de los accionistas o personas que participen con el 10 % o más del capital social de la persona moral, o del patrimonio del fideicomiso o vehículo de inversión.* | Accionista | (%) | |
| 1. | | | |
| 2. | | | |
| 3. | | | |
| 4. | | | |
| 5. | | | |
* Tratándose de personas morales, fideicomisos u otros vehículos de inversión, las participaciones directas e indirectas de personas físicas en el capital de estos, deberán relacionarse y desglosarse hasta la identificación de las personas físicas que sean los últimos beneficiarios de dichas participaciones.
| ¿Según estatutos puede invertir en sociedades? | Sí | No | |
| ¿Ha sido aprobada la inversión de que se trata por su consejo de administración? | Sí | No | |
| ¿Tiene o ha tenido inversión en entidades financieras? | Sí | No | |
| Especifique: | ___ % accionario. Denominación: __________________________ | ||
SECCIÓN 2
PARTICIPACIÓN DE LA PERSONA EN LA CASA DE BOLSA
| Accionista (en su caso). | | ___ % tenencia accionaria actual. |
| |
|
En el documento que usted está visualizando puede haber texto, caracteres u objetos que no se muestren correctamente debido a la conversión a formato HTML, por lo que le recomendamos tomar siempre como referencia la imagen digitalizada del DOF o el archivo PDF de la edición. El contenido, forma y alcance de los documentos publicados, son estricta responsabilidad de su emisor. |