(Viene de la Quinta Sección)
| POLITICAS ESPECIFICAS DEL PROCESO |
Políticas a seguir en la transmisión de la información
La información que será transmitida a la Comisión en base a este formato, se sujetará a las siguientes políticas:
I. La transmisión del envío de los formatos de transmisión de información por proceso será a través de la red privada mediante el software Connect:Direct o algún otro compatible con éste.
II. Este formato no contempla periodo de retransmisión como lo establece la Circular 19 Vigente.
III. Las entidades correspondientes comprometidas a transmitir el formato de transmisión de información por proceso serán los sujetos obligados (AFORES).
IV. El archivo deberá enviarse encriptado y comprimido utilizando el programa GNUpg.
V. La CONSAR notificará oportunamente a las AFORES los cambios que se manifiesten en los catálogos por parte de la UIF, en donde por medio electrónico o (CD) les hará llegar los siguientes catálogos denominados trasversales: País, Estado, Localidad, Moneda, Actividad Económica, Tipo de Operación, Instrumento Monetario, Errores de Validación, Reglas de Validación, Tipo de Cambio por Moneda y Días Feriados, los restantes los listará en el escrito que acompañe a este formato layout.
VI. El nombre que deberá presentar el archivo al ser transmitido por parte de las AFORES a la Comisión, es el siguiente;
| No. | TIPO DE DATO | DESCRIPCION |
| 1 | 8 Dígitos Numéricos | En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD". |
| 2 | 2 Dígitos Alfanuméricos | Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad anexo al documento, Constante = "AF". |
| 3 | 3 Dígitos Numéricos | Los cuales serán conforme a la Clave de Entidad Afores que se reporta conforme al catálogo de entidades anexo al documento. |
| 4 | 3 Dígitos Numéricos | Estos establecen la Clave del tipo de reporte que se está transmitiendo, para este caso será Constante = "000" |
| 5 | 4 Dígitos Numéricos | Para definir el tipo de archivo que se está transmitiendo, en donde cada formato ya tiene estipulado un número, para este caso será Constante = "0901". |
NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3 y 4 serán con un guión bajo, después del paso 4 será mediante un punto decimal.
Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la Afore XXI estuviera enviando su información, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera:
Cabe mencionar que una vez teniendo el archivo con este nombre, deberá de encriptarse con el programa GNUpg, el cual lo renombrará con el siguiente nombre:
20080307_AF_516_000.0901.gpg
Con este nombre es con el que deberá de transmitirse a CONSAR el archivo. Para la recuperación de los acuses, las entidades participantes deberán tomar su "Acuse" con el mismo nombre con el que lo renombraron antes de encriptarlo, sólo tendrán que agregar el carácter "A" antes de la fecha, ejemplo:
A20080307_AF_516_000.0901
NOTA: No se tomará en cuenta la extensión .gpg, en la recuperación del acuse, como lo muestra el ejemplo, ni vendrá encriptado el acuse.
VII. Las rutas de envío a CONSAR para producción serán:
| TIPO DE ACCION | RUTA |
| Envío Normal | export/home/rec/LAVDIN/RECEPCION |
| Recuperación de Acuse | export/home/rec/LAVDIN/TRANSMISION |
* NOTA: El formato no contempla retransmisiones.
La ruta de envío a CONSAR para pruebas será:
| TIPO DE ACCION | RUTA |
| Envío Pruebas | export/home/rec/LAVDIN/PRUEBAS/RECEPCION |
| Recuperación de Acuse de pruebas | export/home/rec/LAVDIN/PRUEBAS/TRANSMISION |
| VALIDACIONES ESPECIALES DEL PROCESO |
1. Tipo de caracteres permitidos en el presente formato layout, deberá ser reportada de acuerdo a los caracteres contenidos en la siguiente tabla.
*** Este es como tal el espacio y se dejó el nombre para no dejarlo en blanco.
Por lo que en cualquier envío de información sólo se permitirán caracteres que se encuentren en este listado, especialmente para los denominados "ALFANUMERICOS" (Nota: verificar que solamente se manden letras mayúsculas).Para los datos de tipo "Numérico" sólo se podrán enviar números del 0 al 9, salvo que se describa lo contrario en algún caso en especial sin signo.
| VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO |
Validaciones para formato de los datos
Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos.
1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros.
2 Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Si la cantidad es negativa el signo ocupará la 1a. posición de la izquierda.
3 Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde:
DD = día
MM = mes
AAAA = año
4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde:
DD = día
MM = mes
AAAA = año
El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo y el segundo la fecha final del periodo.
5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas.
6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada.
Anexo 71
| DESCRIPCION DEL FORMATO | ||
| Información de Tipo Detalle.- Verificación de títulos de los trabajadores de la base de datos con registros contables. | ||
| PERIODICIDAD DE ENVIO: | PERIODO DE RECEPCION: | HORARIO DE TRANSMISION: |
| Mensual con cifras al cierre del mes | Segundo viernes siguiente al cierre de mes y generado el lote. Si este envío no puede ser hecho por red, podrá aplicarse la regla décima séptima | 18:00 a 6:00 Hrs. |
| ENCABEZADO |
| Encabezado 01: VERIFICACION TITULOS | ||||||||
| Id | Nombre del Campo | Tipo | Ent. | Dec. | Posición De: A: | Contenido | ||
| 1 | TIPO DE REGISTRO | N | 002 | 0 | 000 | - | 002 | 01 Encabezado |
| 2 | CLAVE AFORE | N | 003 | 0 | 003 | - | 005 | Clave de la entidad (AFORE) que envía la información. |
| 3 | FECHA DE ENVIO DE INFORMACION | F | 008 | 0 | 006 | - | 013 | Fecha de envío de información a CONSAR AAAAMMDD, "20080201" |
| 4 | TIPO DE INFORMACION | N | 001 | 0 | 014 | - | 014 | 1 = Información de SIEFORES 1,2,3,4, y 5 |
| 5 | NUMERO DE REGISTROS | N | 010 | 0 | 015 | - | 024 | Total de registros enviados en el archivo incluyendo el encabezado. |
| 6 | FILLER | | 228 | 0 | 025 | - | 253 | Vacíos. 6 |
| DETALLE(S) |
| Detalle 02: VERIFICACION TITULOS | |||||||||
| Id | Nombre del Campo | Tipo | Ent. | Dec. | Posición De: A: | Contenido | |||
| 1 | TIPO DE REGISTRO | N | 002 | 0 | 000 | - | 002 | 02 Detalle | |
| 2 | NSS | N | 011 | 0 | 003 | - | 013 | Número de Seguridad Social. | |
| 3 | CURP | AN | 018 | 0 | 014 | - | 031 | Clave Unica de Población. | |
| 4 | RFC | AN | 013 | 0 | 032 | - | 044 | Registro Federal de Contribuyentes. | |
| 5 | ESTATUS DE CUENTA | N | 001 | 0 | 045 | - | 045 | 0 = Asignado. 1 = Registrado (Afiliado). 2 = Saldo Cero. 3 = Trabajadores no registrados en la Afore con aportaciones extemporáneas (Trabajadores traspasados a otra afore que reciben aportaciones en la afore cedente). | |
| 6 | CLASIFICAR POR SECTOR | N | 001 | 0 | 046 | - | 046 | 0 = IMSS. 1 = ISSSTE. 2 = Independientes. | |
| 7 | SUBCUENTA | N | 002 | 0 | 047 | - | 048 | 01 = Retiro 97 02 = Cesantía y Vejez 03 = Cuota Social y Especial 05 = Aportaciones voluntarias ventanilla 08 = Seguro del Retiro (Retiro 92 IMSS) 13 = Aportaciones Voluntarias Patronales 15 = Aportaciones Complementarias de Retiro Patronales 17 = Aportaciones Complementarias de Retiro Ventanilla 18 = Aportaciones a largo plazo 22 = Ahorro para el Retiro ISSSTE SIEFORE | |
| 8 | TITULOS EN SIEFORE B1 | N | 010 | 6 | 049 | - | 064 | Número de títulos de la subcuenta en la SB1, reportada con seis decimales. | |
| 9 | VALOR DE LA ACCION SB1 | N | 001 | 6 | 065 | - | 071 | Valor de la acción de la SB1 a la fecha solicitada. | |
| 10 | VALOR DE TITULOS ADMINISTRADOS SB1 | N | 012 | 6 | 072 | - | 089 | Monto en pesos de la subcuenta con títulos en la SB1. | |
| 11 | TITULOS EN SIEFORE B2 | N | 010 | 6 | 090 | - | 105 | Número de títulos de la subcuenta en la SB2. | |
| 12 | VALOR DE LA ACCION SB2 | N | 001 | 6 | 106 | - | 112 | Valor de la acción de la SB2 a la fecha solicitada. | |
| 13 | VALOR DE TITULOS ADMINISTRADOS SB2 | N | 012 | 6 | 113 | - | 130 | Monto en pesos de la subcuenta con títulos en la SB2. | |
| 14 | TITULOS EN SIEFORE B3 | N | 010 | 6 | 131 | - | 146 | Número de títulos de la subcuenta en la SB3. | |
| 15 | VALOR DE LA ACCION SB3 | N | 001 | 6 | 147 | - | 153 | Valor de la acción de la SB3 a la fecha solicitada. | |
| 16 | VALOR DE TITULOS ADMINISTRADOS SB3 | N | 012 | 6 | 154 | - | 171 | Monto en pesos de la subcuenta con títulos en la SB3. | |
| 17 | TITULOS EN SIEFORE B4 | N | 010 | 6 | 172 | - | 187 | Número de títulos de la subcuenta en la SB4. | |
| 18 | VALOR DE LA ACCION SB4 | N | 001 | 6 | 188 | - | 194 | Valor de la acción de la SB4 a la fecha solicitada. | |
| 19 | VALOR DE TITULOS ADMINISTRADOS SB4 | N | 012 | 6 | 195 | - | 212 | Monto en pesos de la subcuenta con títulos en la SB4. | |
| 20 | TITULOS EN SIEFORE B5 | N | 010 | 6 | 213 | - | 228 | Número de títulos de la subcuenta en la SB5. | |
| 21 | VALOR DE LA ACCION SB5 | N | 001 | 6 | 229 | - | 235 | Valor de la acción de la SB5 a la fecha solicitada. | |
| 22 | VALOR DE TITULOS ADMINISTRADOS SB5 | N | 012 | 6 | 236 | - | 253 | Monto en pesos de la subcuenta con títulos en la SB5. | |
| CATALOGO(S) |
| Catálogo de Tipos de Entidades | ||
| Clave Tipo de Entidad | Descripción | Abreviación |
| 001 | AFORES | AF |
| 002 | SIEFORES BASICA | SB |
| 003 | SIEFORES APORTACIONES COMPLEMENTARIAS | AC |
| 004 | SIEFORES PREVISION SOCIAL | PS |
| 007 | EMPRESAS OPERADORAS | EO |
| 011 | ICEFAS | IC |
| 013 | BANXICO | BX |
| 014 | PRESTADORAS DE SERVICIO | PT |
| 016 | COMISIONES | CM |
| 017 | SIEFORES DE APORTACIONES VOLUNTARIAS | AV |
| 018 | S. D. INDEVAL | ID |
| 019 | CUSTODIOS DE LAS SIEFORES | CS |
| 020 | INSTITUTOS | IN |
| 030 | PROVEEDORES DE VECTORES DE PRECIOS | VP |
| Catálogo de Procesos | ||
| Clave Tipo de Entidad | Descripción | Abreviación |
| 001 | CONTABLE | CT |
| 002 | REGISTRO | RG |
| 003 | FINANCIERO | FN |
| 004 | SUCURSALES | SC |
| 005 | RECAUDACION | RC |
| 007 | RETIROS | RT |
| 008 | AGENTES PROMOTORES | AP |
| 009 | LAVADO DE DINERO | LD |
| 010 | TRASPASOS | TR |
| 012 | CAT SAR | CS |
| 013 | ASIGNACION | AG |
| 014 | SAR-ISSSTE | SI |
| 015 | SAR92 | S92 |
| 016 | SALDOS | SAL |
| 099 | NO CATALOGADO | NC |
| Catálogo de Entidades (AFORES) | |
| Clave de Entidad | Descripción |
| 516 | XXI |
| 530 | BANORTE |
| 532 | HSBC |
| 534 | PROFUTURO |
| 538 | PRINCIPAL |
| 544 | ING |
| 550 | INBURSA |
| 552 | BANAMEX |
| 554 | BANCOMER |
| 556 | AZTECA |
| 560 | IXE |
| 562 | INVERCAP |
| 564 | METLIFE |
| 566 | AFIRME |
| 568 | COPPEL |
| 572 | AHORRA AHORA |
| 574 | SCOTIA |
| 576 | ARGOS |
| 578 | PENSIONISSSTE |
| POLITICAS ESPECIFICAS DEL PROCESO |
Políticas a seguir en la transmisión de la información
La información que será transmitida a la Comisión con base a este formato, se sujetará a las siguientes políticas:
I. La transmisión del envío de los formatos de transmisión de información por proceso será a través de la red privada Connect Direct.
II. El horario de transmisión de la información a CONSAR será de las 18:00 a las 6:00 hrs., en donde deberán de transmitir su información al directorio de RECEPCION. Si la transmisión del archivo se efectúa fuera del horario de 18:00 a 6:00 hrs. y/o en una fecha no correspondiente a su envío normal, el archivo deberá ser transmitido al directorio de RETRANSMISION.
III. Las entidades responsables de transmitir este formato a la Comisión son las afores.
IV. Las rutas de envío a CONSAR para producción serán:
| TIPO DE ACCION | RUTA |
| Envío Normal | /export/home/rec/OPERADORA/SALDOS/RECEPCION/ |
| Envío por Retransmisión | /export/home/rec/OPERADORA/SALDOS/RETRANSMISION/ |
| Recuperación de Acuse | /export/home/rec/OPERADORA/SALDOS/TRANSMISION/ |
La ruta de envío a CONSAR para pruebas será:
| TIPO DE ACCION | RUTA |
| Envío Pruebas | /export/home/rec/OPERADORA/SALDOS/PRUEBAS/ RECEPCION/ |
| Recuperación de Acuse de pruebas | /export/home/rec/OPERADORA/SALDOS//PRUEBAS/ TRANSMISION/ |
V. El archivo del formato deberá enviarse encriptado y comprimido utilizando el programa GNUpg.
VI. La estructura del nombre que deberá presentar el archivo paquete al ser transmitido a la Comisión, es la siguiente:
| No. | TIPO DE DATO | DESCRIPCION |
| 1 | 8 Dígitos Numéricos | En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD". |
| 2 | 2 Dígitos Alfanuméricos | Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad anexo al documento, Constante = "AF". |
| 3 | 3 Dígitos Numéricos | Los cuales serán conforme a la Clave de Entidad Afores, Procesar o Entidad Receptora que se reporta conforme al catálogo de entidades anexo al documento. |
| 4 | 3 Dígitos Numéricos | Clave del Proceso Según Catálogo de Procesos (Definido en el encabezado CLAVE PROCESO CONSAR) |
| 5 | 3 Dígitos Numéricos | Clave del formato Según CONSAR (Definido en el encabezado CLAVE FORMATO CONSAR) |
| 6 | 3 Alfabético | Extensión tar (en caso de enviar más de un archivo del mismo formato de información u otro) |
| 7 | 3 Alfabético | Extensión gpg |
NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3, 4 y 5 serán con un guión bajo, después del paso 5 será mediante un signo de punto.
Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la Afore XXI estuviera enviando su información, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera:
Para la recuperación de los acuses de transmisión, las entidades participantes deberán tomar su "Acuse" con el mismo nombre con el que lo renombraron antes de encriptarlo, sólo tendrán que agregar el carácter "A" antes de la fecha, ejemplo:
A20080307_AF_516_016_001
Para la recuperación de los acuses de retransmisión, las entidades participantes deberán tomar su "Acuse" con el mismo nombre con el que lo renombraron antes de encriptarlo, sólo tendrán que agregar el carácter "AR" antes de la fecha, ejemplo:
AR20080307_AF_516_016_001
NOTA: No se tomará en cuenta la extensión tar y/o gpg, en la recuperación del acuse, como lo muestra el ejemplo, ni vendrá encriptado el acuse.
VII. El contenido del formato es en código ASCII, tomando en cuenta un registro por línea, al final de cada línea se debe colocar el carácter de nueva línea del código ASCII "010".
| VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO |
Validaciones para formato de los datos
Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos.
1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros.
2 Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Si la cantidad es negativa el signo ocupará la 1a. posición de la izquierda.
3 Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde:
DD = día
MM = mes
AAAA = año
4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde:
DD = día
MM = mes
AAAA = año
El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo y el segundo la fecha final del periodo.
5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas.
6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada.
Anexo 72
| DESCRIPCION DEL FORMATO | ||
| Información de Tipo Agregada.- Este archivo contiene la Información de la recaudación diaria realizada por las Entidades Receptoras | ||
| PERIODICIDAD DE ENVIO: | PERIODO DE RECEPCION: | HORARIO DE TRANSMISION: |
| Diario | Diario | 15:00 a 18:00 Hrs. |
| ENCABEZADO |
| Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición De: A: | Observaciones | |
| Tipo de Registro |  | N | 3 | 1 | 3 | Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "000" |
| Tipo de Archivo |  | N | 4 | 4 | 7 | Identificador de archivo (para control del sistema) = Constante "0503". 1 |
| Tipo de Entidad que reporta |  | N | 3 | 8 | 10 | Clave de Tipo de Entidad que reporta la información de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades Constante = "012". 1 |
| Entidad que reporta |  | N | 3 | 11 | 13 | Clave de Entidad que reporta la información de acuerdo al Catálogo de Entidades Receptoras. 1 |
| Fecha de envío de la información |  | F | 8 | 14 | 21 | Fecha de envío del archivo. 3 |
| Tamaño del Registro | | N | 3 | 22 | 24 | Número de caracteres por registro = Constante "081". 1 |
| Número de Registros | | N | 5 | 25 | 29 | Número de Registros que contiene el archivo incluyendo el encabezado. 1 |
| Espacios en blanco | | AN | 52 | 30 | 81 | Vacíos. 6 |
| DETALLE(S) |
| DETALLE 1: CONTIENE LA INFORMACION DE LOS IMPORTES DEPOSITADOS EN BANXICO | ||||||
| Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición De: A: | Observaciones | |
| Tipo de Registro |  | N | 3 | 1 | 3 | Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "301". |
| Fecha de pago |  | F | 8 | 4 | 11 | Fecha de la operación que se reporta, es decir, 3 días hábiles anteriores a la fecha del envío del archivo. 3 |
| Fecha valor |  | F | 8 | 12 | 19 | Fecha en que los recursos fueron depositados en Banco de México. 3 |
| Tipo de Pago |  | N | 2 | 20 | 21 | Ver catálogo Tipo de Pago. 1 |
| Importe | | N | 14,2 | 22 | 37 | Monto liquidado por Tipo de Pago. 2 |
| Espacios en blanco | | AN | 44 | 38 | 81 | Vacíos. 6 |
| DETALLE 2: CONTIENE LA INFORMACION DEL NUMERO DE TRANSACCIONES REALIZADAS EN VENTANILLA | ||||||
| Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición De: A: | Observaciones | |
| Tipo de Registro |  | N | 3 | 1 | 3 | Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "302". |
| Fecha de pago |  | F | 8 | 4 | 11 | Fecha de la operación que se reporta. La operación que se reporta es la de 3 días hábiles anteriores a la fecha del envío del archivo. 3 |
| Fecha valor |  | F | 8 | 12 | 19 | Fecha en que los recursos fueron depositados en Banco de México. 3 |
| Pagos patronales | | N | 10 | 20 | 29 | Número de pagos patronales recibidos. 1 |
| Pagos con SUA | | N | 10 | 30 | 39 | Número de pagos patronales recibidos con SUA. 1 |
| Pagos en papel | | N | 10 | 40 | 49 | Número de pagos patronales recibidos en papel. 1 |
| Importe de pagos con SUA | | N | 14,2 | 50 | 65 | Monto liquidado por pagos con SUA. 2 |
| Importe de pagos con papel | | N | 14,2 | 66 | 81 | Monto liquidado por pagos con papel. 2 |
| CATALOGO(S) |
| Catálogo de Tipos de Entidades | ||
| Clave Tipo de Entidad | Descripción | Abreviación |
| 001 | AFORES | AF |
| 002 | SIEFORES BASICA | SB |
| 003 | SIEFORES APORTACIONES COMPLEMENTARIAS | AC |
| 004 | SIEFORES PREVISION SOCIAL | PS |
| 007 | EMPRESAS OPERADORAS | EO |
| 011 | ICEFAS | IC |
| 012 | ENTIDAD RECEPTORA | ER |
| 013 | BANXICO | BX |
| 014 | PRESTADORAS DE SERVICIO | PT |
| 016 | COMISIONES | CM |
| 017 | SIEFORES DE APORTACIONES VOLUNTARIAS | AV |
| 018 | S. D. INDEVAL | ID |
| 019 | CUSTODIOS DE LAS SIEFORES | CS |
| 020 | INSTITUTOS | IN |
| 030 | PROVEEDORES DE VECTORES DE PRECIOS | VP |
| Catálogo de Entidades Receptoras | |
| Clave de Entidad | Descripción |
| 002 | BANCO NACIONAL DE MEXICO S.A. |
| 012 | BANCOMER S.A. |
| 014 | BANCO SANTANDER S.A. |
| 021 | BANCO HSBC S.A. |
| 044 | BANCO INVERLAT S.A. |
| 062 | BANCO AFIRME S.A. |
| 072 | BANORTE S.A. |
| Catálogo de Tipos de Pago | |
| Clave | Descripción |
| 01 | Retiro |
| 02 | Cesantía y Vejez |
| 03 | Actualizaciones Retiro, Cesantía y Vejez |
| 04 | Recargos Retiro, Cesantía y Vejez |
| 05 | Voluntarias |
| 06 | Complementarias |
| 07 | Largo Plazo |
| 08 | Vivienda para cuenta individual |
| 09 | Vivienda para amortización de créditos |
| 10 | Amortización de créditos |
| 11 | Actualizaciones de Vivienda |
| 12 | Recargos de Vivienda |
| 13 | Cuota fija de Enfermedades y Maternidad |
| 14 | Cuota excedente de Enfermedades y Maternidad |
| 15 | Prestaciones en dinero de Enfermedades y Maternidad |
| 16 | Gastos Médicos |
| 17 | Riesgos de trabajo |
| 18 | Invalidez y vida |
| 19 | Guarderías y prestaciones sociales |
| 20 | Actualizaciones Cuatro Seguros |
| 21 | Recargos Cuatro Seguros |
| POLITICAS ESPECIFICAS DEL PROCESO |
Políticas a seguir en la transmisión de la información
La información que será transmitida a la Comisión en base a este formato, se sujetará a las siguientes políticas:
I. La transmisión del envío de los formatos de transmisión de información por proceso será a través de la red privada mediante el software Connect:Direct o algún otro compatible con éste.
II. Podrán realizar transmisiones las veces que les sea necesario al directorio de RECEPCION. Sin embargo, dentro de los 30 minutos anteriores al término del horario de transmisión, podrán efectuar las retransmisiones que requieran al directorio de RETRANSMISION, siempre y cuando se haya realizado previamente un envío de información al directorio de RECEPCION, sin importar que éste haya sido aceptado o rechazado. Si la transmisión del archivo se efectúa fuera del horario de transmisión especificado y/o en una fecha no correspondiente a su envío normal, el archivo deberá ser transmitido al directorio de RETRANSMISION y se validará con previa autorización de las áreas de Vigilancia.
III. Las entidades responsables de transmitir este formato a la Comisión son las Entidades
Recaudadoras.
IV. El archivo deberá enviarse encriptado y comprimido utilizando el programa GNUpg.
V. Para la unificación de criterios en el envío de información de cantidades monetarias, en este layout se tendrá que observar lo siguiente:
Se deberán reportar con Signo (+) todos los importes depositados en Banxico por la Entidad Receptora, por concepto de la recaudación de aportaciones obrero-patronales.
VI. El nombre que deberá presentar el archivo al ser transmitido a la Comisión, es el siguiente;
| No. | TIPO DE DATO | DESCRIPCION |
| 1 | 8 Dígitos Numéricos | En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD". |
| 2 | 2 Dígitos Alfanuméricos | Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad anexo al documento, Constante = "ER". |
| 3 | 3 Dígitos Numéricos | Los cuales serán conforme a la Clave de Entidad Recaudadora que se reporta conforme al catálogo de entidades anexo al documento. |
| 4 | 3 Dígitos Numéricos | Estos establecen la Clave de Subtipo de Entidad que se reporta (*Sólo aplicará para familia de SIEFORES, para las demás entidades será Constante = "000") |
| 5 | 4 Dígitos Numéricos | Para definir el tipo de archivo que se está transmitiendo, en donde cada formato ya tiene estipulado un número, para este caso será Constante = "0503". |
NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3 y 4 serán con un guión bajo, después del paso 4 será mediante un punto decimal.
Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la Entidad Recaudadora Banamex estuviera enviando su información, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera:
Cabe mencionar que una vez teniendo el archivo con este nombre, deberá de encriptarse con el programa GNUpg, el cual lo renombrará con el siguiente nombre:
20080307_ER_002_000.0503.gpg
Con este nombre es con el que deberá de transmitirse a CONSAR el archivo. Para la recuperación de los acuses, las entidades participantes deberán tomar su "Acuse" con el mismo nombre con el que lo renombraron antes de encriptarlo, sólo tendrán que agregar el carácter "A" antes de la fecha, ejemplo:
A20080307_ER_002_000.0503
NOTA: No se tomará en cuenta la extensión .gpg, en la recuperación del acuse, como lo muestra el ejemplo, ni vendrá encriptado el acuse.
VII. Las rutas de envío a CONSAR para producción serán:
| TIPO DE ACCION | RUTA |
| Envío Normal | export/home/rec/RECAUD/RECEPCION |
| *Envío por Retransmisión | export/home/rec/RECAUD/RETRANSMISION |
| Recuperación de Acuse | export/home/rec/RECAUD/TRANSMISION |
La ruta de envío a CONSAR para pruebas será:
| TIPO DE ACCION | RUTA |
| Envío Pruebas | export/home/rec/RECAUD/PRUEBAS/RECEPCION |
| Recuperación de Acuse de pruebas | export/home/rec/RECAUD/PRUEBAS/TRANSMISION |
| VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO |
Validaciones para formato de los datos
Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos.
1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros.
2 Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Si la cantidad es negativa el signo ocupará la 1a. posición de la izquierda.
3 Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde:
DD = día
MM = mes
AAAA = año
4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde:
DD = día
MM = mes
AAAA = año
El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo y el segundo la fecha final del periodo.
5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas.
6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada.
Anexo 73
| DESCRIPCION DEL FORMATO | ||
| Información de Tipo Agregada.- Este archivo contiene la Balanza de comprobación mensual de las Entidades Receptoras a segundo nivel, de las cuentas autorizadas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores para la recepción de aportaciones previstas en la Ley del Seguro Social y la Ley del Instituto Nacional del Fondo de la Vivienda para los Trabajadores | ||
| PERIODICIDAD DE ENVIO: | PERIODO DE RECEPCION: | HORARIO DE TRANSMISION: |
| Mensual | El día 15° del siguiente mes, si es inhábil se entregará el día hábil siguiente. | 10:00 a 13:00 Hrs. |
| ENCABEZADO |
| Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición De: A: | Observaciones | |
| Tipo de Registro |  | N | 3 | 1 | 3 | Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "000" 1 |
| Número de Registros | | N | 5 | 4 | 8 | Número de Registros que contiene el archivo incluyendo el encabezado. 1 |
| Tamaño del Registro | | N | 3 | 9 | 11 | Número de caracteres por registro = Constante "073".1 |
| Tipo de Archivo |  | N | 4 | 12 | 15 | Identificador de archivo (para control del sistema) = Constante"1107". 1 |
| Tipo de Entidad |  | N | 3 | 16 | 18 | Clave del Tipo de Entidad que reporta la información, de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidad anexo, Constante = "012".1 |
| Entidad |  | N | 3 | 19 | 21 | Clave de Entidad que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Entidades Receptoras, anexo. 1 |
| Fecha de Información |  | F | 16 | 22 | 37 | Periodo del proceso de registro que se está reportando. Se especifica mediante el manejo de un rango de fechas (basado en el periodo de recepción). 4 |
| Espacios en blanco | | AN | 36 | 38 | 73 | Vacíos. 6 |
| DETALLE(S) |
| DETALLE 1: BALANZA MENSUAL |
| Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición De: A: | Observaciones | |
| Tipo de Registro |  | N | 3 | 1 | 3 | Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "301". 1 |
| Clave de Cuenta |  | N | 4 | 4 | 7 | Clave de la cuenta de Mayor o de primer nivel (2332). Esta clave deberá existir en el Catálogo de Cuentas Contables establecido.1 |
| Clave de Subcuenta |  | N | 2 | 8 | 9 | Clave de la subcuenta o de segundo nivel (01, 02, 03 y 04). Esta clave deberá existir en el Catálogo de Subcuentas Contables establecido. Cuando la aplicación contable sea a cuenta de mayor, este campo deberá venir en CEROS. 1 |
| Saldo Inicial |  | N | 14,2 | 10 | 25 | Saldo de la subcuenta al inicio del mes. Representa el saldo final que reporto el mes anterior. 2 |
| Cargos | | N | 14,2 | 26 | 41 | Cargos realizados a la subcuenta durante el mes. Representa la suma diaria de los importes recibidos en el mes por concepto de pago de cuotas. 2 |
| Abonos | | N | 14,2 | 42 | 57 | Abonos realizados a la subcuenta durante el mes. Representa la suma diaria de los importes depositados a Banco de México por concepto de cuotas. 2 |
| Saldo Final | | N | 14,2 | 58 | 73 | Saldo de cierre de la subcuenta al final del mes.2 |
| CATALOGO(S) |
| Catálogo de Tipos de Entidades | ||
| Clave Tipo de Entidad | Descripción | Abreviación |
| 001 | AFORES | AF |
| 002 | SIEFORES BASICA | SB |
| 003 | SIEFORES APORTACIONES COMPLEMENTARIAS | AC |
| 004 | SIEFORES PREVISION SOCIAL | PS |
| 007 | EMPRESAS OPERADORAS | EO |
| 011 | ICEFAS | IC |
| 012 | ENTIDAD RECEPTORA | ER |
| 013 | BANXICO | BX |
| 014 | PRESTADORAS DE SERVICIO | PT |
| 016 | COMISIONES | CM |
| 017 | SIEFORES DE APORTACIONES VOLUNTARIAS | AV |
| 018 | S. D. INDEVAL | ID |
| 019 | CUSTODIOS DE LAS SIEFORES | CS |
| 020 | INSTITUTOS | IN |
| 030 | PROVEEDORES DE VECTORES DE PRECIOS | VP |
| Catálogo de Entidades Receptoras | |
| Clave de Entidad | Descripción |
| 002 | BANCO NACIONAL DE MEXICO S.A. |
| 012 | BANCOMER S.A. |
| 014 | BANCO SANTANDER S.A. |
| 021 | BANCO HSBC S.A. |
| 044 | BANCO INVERLAT S.A. |
| 062 | BANCO AFIRME S.A. |
| 072 | BANORTE S.A. |
| Catálogo de Cuentas Contables 2332 | |
| Clave del Concepto | Descripción |
| 01 | Retiro, Cesantía, Vejez |
| 02 | Aportaciones Voluntarias |
| 03 | Guardería, Enfermedad y Maternidad, Riesgos de trabajo, Invalidez y Vida |
| 04 | Vivienda |
| 05 | ACV |
| POLITICAS ESPECIFICAS DEL PROCESO |
Políticas a seguir en la transmisión de la información
La información que será transmitida a la Comisión en base a este formato, se sujetará a las siguientes políticas:
I. La transmisión del envío de los formatos de transmisión de información por proceso será a través de la red privada mediante el software Connect:Direct o algún otro compatible con éste.
II. Podrán realizar transmisiones las veces que les sea necesario al directorio de RECEPCION. Sin embargo, dentro de los 30 minutos anteriores al término del horario de transmisión, podrán efectuar las retransmisiones que requieran al directorio de RETRANSMISION, siempre y cuando se haya realizado previamente un envío de información al directorio de RECEPCION, sin importar que éste haya sido aceptado o rechazado. Si la transmisión del archivo se efectúa fuera del horario de transmisión especificado y/o en una fecha no correspondiente a su envío normal, el archivo deberá ser transmitido al directorio de RETRANSMISION y se validará con previa autorización de las áreas de Vigilancia.
III. Las entidades responsables de transmitir este formato a la Comisión son las Entidades Recaudadoras.
IV. El archivo deberá enviarse encriptado y comprimido utilizando el programa GNUpg.
V. Todos los montos deberán venir con el signo adecuado dependiendo de la naturaleza de la cuenta, Cuenta deudora: Saldo deudor (+);Saldo acreedor(-); Cuenta acreedora: Saldo acreedor(+); Saldo deudor (-)
VI. La CONSAR notificará oportunamente a las Entidades Recaudadoras los cambios que se manifiesten en los catálogos de Cuentas /Subcuentas Vigente.
VII. El nombre que deberá presentar el archivo al ser transmitido a la Comisión, es el siguiente;
| No. | TIPO DE DATO | DESCRIPCION |
| 1 | 8 Dígitos Numéricos | En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD". |
| 2 | 2 Dígitos Alfanuméricos | Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad anexo al documento, Constante = "ER". |
| 3 | 3 Dígitos Numéricos | Los cuales serán conforme a la Clave de Entidad Recaudadora que se reporta conforme al catálogo de entidades anexo al documento. |
| 4 | 3 Dígitos Numéricos | Estos establecen la Clave de Subtipo de Entidad que se reporta (*Sólo aplicará para familia de SIEFORES, para las demás entidades será Constante = "000") |
| 5 | 4 Dígitos Numéricos | Para definir el tipo de archivo que se está transmitiendo, en donde cada formato ya tiene estipulado un número, para este caso será Constante = "1107". |
NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3 y 4 serán con un guión bajo, después del paso 4 será mediante un punto decimal.
Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la Entidad Recaudadora Banamex estuviera enviando su información, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera:
Cabe mencionar que una vez teniendo el archivo con este nombre, deberá de encriptarse con el programa GNUpg, el cual lo renombrará con el siguiente nombre:
20080307_ER_002_000.1107.gpg
Con este nombre es con el que deberá de transmitirse a CONSAR el archivo. Para la recuperación de los acuses, las entidades participantes deberán tomar su "Acuse" con el mismo nombre con el que lo renombraron antes de encriptarlo, sólo tendrán que agregar el carácter "A" antes de la fecha, ejemplo:
A20080307_ER_002_000.1107
NOTA: No se tomará en cuenta la extensión .gpg, en la recuperación del acuse, como lo muestra el ejemplo, ni vendrá encriptado el acuse.
VIII. Las rutas de envío a CONSAR para producción serán:
| TIPO DE ACCION | RUTA |
| Envío Normal | export/home/rec/CONTA/RECEPCION |
| *Envío por Retransmisión | export/home/rec/CONTA/RETRANSMISION |
| Recuperación de Acuse | export/home/rec/CONTA/TRANSMISION |
La ruta de envío a CONSAR para pruebas será:
| TIPO DE ACCION | RUTA |
| Envío Pruebas | export/home/rec/CONTA/PRUEBAS/RECEPCION |
| Recuperación de Acuse de pruebas | export/home/rec/CONTA/PRUEBAS/TRANSMISION |
| VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO |
Validaciones para formato de los datos
Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos.
1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros.
2 Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Si la cantidad es negativa el signo ocupará la 1a. posición de la izquierda.
3 Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde:
DD = día
MM = mes
AAAA = año
4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde:
DD = día
MM = mes
AAAA = año
El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo y el segundo la fecha final del periodo.
5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas.
6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada.
Anexo 74
| DESCRIPCION DEL FORMATO | ||
| Información de Tipo Agregada.- Este archivo contiene la Balanza de comprobación diaria de las Sociedades de Inversión a primer y segundo nivel. | ||
| PERIODICIDAD DE ENVIO: | PERIODO DE RECEPCION: | HORARIO DE TRANSMISION: |
| DIARIO | DIARIO | 7:00 a 10:00 Hrs. |
| ENCABEZADO |
| Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición De: A: | Observaciones | |
| Tipo de Registro |  | AN | 3 | 1 | 3 | Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "000" 1 |
| Número de Registros | | N | 5 | 4 | 8 | Número de Registros que contiene el archivo incluyendo el encabezado. 1 |
| Tamaño del Registro | | N | 3 | 9 | 11 | Número de caracteres por registro = Constante "077".1 |
| Tipo de Archivo |  | N | 4 | 12 | 15 | Identificador de archivo (para control del sistema) = Constante"1101". |
| Tipo de Entidad |  | N | 3 | 16 | 18 | Clave del Tipo de Entidad Siefore que reporta la información, de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidad anexo.1 |
| Entidad |  | N | 3 | 19 | 21 | Clave de Entidad Siefore que reporta la Información de acuerdo a los Catálogos de Entidades Siefores, anexos. 1 |
| Subtipo de Entidad |  | N | 3 | 22 | 24 | Clave del Subtipo de Entidad que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Subtipos de Entidades Siefores, anexos.1 |
| Fecha de Operación |  | F | 8 | 25 | 32 | Fecha de la operación que se reporta a CONSAR.3 |
| Espacios en blanco | | AN | 45 | 33 | 77 | Vacíos. 6 |
| DETALLE(S) |
| DETALLE 1: BALANZA DIARIA | ||||||
| Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición De: A: | Observaciones | |
| Tipo de Registro |  | N | 3 | 1 | 3 | Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "301". 1 |
| Clave de Cuenta |  | N | 4 | 4 | 7 | Es la clave de la Cuenta Mayor de acuerdo al Catálogo de Cuentas Contables Vigente. 1 |
| Clave de Subcuenta |  | N | 6 | 8 | 13 | Clave de la Subcuenta de acuerdo al Catálogo de Subcuentas Vigente. 1 |
| Saldo Inicial | | N | 14,2 | 14 | 29 | Saldo de la Cuenta o Subcuenta (debe ser el saldo final del día anterior). 2 |
| Cargos | | N | 14,2 | 30 | 45 | Cargos realizados a la Cuenta o Subcuenta durante el día. 2 |
| Abonos | | N | 14,2 | 46 | 61 | Abonos realizados a la Cuenta o Subcuenta durante el día. 2 |
| Saldo Final | | N | 14,2 | 62 | 77 | Saldo de cierre de Cuenta o Subcuenta al final del día. 2 |
| CATALOGO(S) |
| Catálogo de Tipos de Entidades | ||
| Clave Tipo de Entidad | Descripción | Abreviación |
| 001 | AFORES | AF |
| 002 | SIEFORES BASICA | SB |
| 003 | SIEFORES APORTACIONES COMPLEMENTARIAS | AC |
| 004 | SIEFORES PREVISION SOCIAL | PS |
| 007 | EMPRESAS OPERADORAS | EO |
| 011 | ICEFAS | IC |
| 013 | BANXICO | BX |
| 014 | PRESTADORAS DE SERVICIO | PT |
| 016 | COMISIONES | CM |
| 017 | SIEFORES DE APORTACIONES VOLUNTARIAS | AV |
| 018 | S. D. INDEVAL | ID |
| 019 | CUSTODIOS DE LAS SIEFORES | CS |
| 020 | INSTITUTOS | IN |
| 030 | PROVEEDORES DE VECTORES DE PRECIOS | VP |
| Catálogo de Entidades (SIEFORES Básicas) | | Catálogo de Entidades (SIEFORES Aportaciones Voluntarias) | ||
| Clave Tipo de Entidad | Descripción | | Clave Tipo de Entidad | Descripción |
| 516 | XXI | | 634 | PROFUTURO |
| 530 | BANORTE | | 644 | ING |
| 532 | HSBC | | 652 | BANAMEX |
| 534 | PROFUTURO | | 654 | BANCOMER |
| 538 | PRINCIPAL | | 676 | ARGOS |
| 544 | ING | | | |
| 550 | INBURSA | | | |
| 552 | BANAMEX | | | |
| 554 | BANCOMER | | | |
| 556 | AZTECA | | | |
| 560 | IXE | | | |
| 562 | INVERCAP | | | |
| 564 | METLIFE | | | |
| 566 | AFIRME | | | |
| 568 | COPPEL | | | |
| 572 | AHORRA AHORA | | | |
| 574 | SCOTIA | | | |
| 576 | ARGOS | | | |
| Catálogo de Entidades (SIEFORES Aportaciones Complementarias) | | Catálogo de Entidades (SIEFORES Previsión Social) | ||
| Clave Tipo de Entidad | Descripción | | Clave Tipo de Entidad | Descripción |
| 334 | PROFUTURO | | 454 | BANCOMER |
| 364 | METLIFE | | | |
| Catálogo de Subtipo de Entidades | ||||
| Clave de Tipo de Entidad | Clave de Entidad | Clave Subtipo de Entidad | Abreviación | Descripción |
| 002 | 516 | 001 | XXI (SB1) | Siefore Básica Uno |
| 002 | 530 | 001 | BANORTE (SB1) | Siefore Básica Uno |
| : | : | : | : | : |
| 002 | 576 | 001 | ARGOS (SB1) | Siefore Básica Uno |
| 002 | 516 | 002 | XXI (SB2) | Siefore Básica Dos |
| 002 | 530 | 002 | BANORTE (SB2) | Siefore Básica Dos |
| : | : | : | : | : |
| 002 | 576 | 002 | ARGOS (SB2) | Siefore Básica Dos |
| 002 | 516 | 003 | XXI (SB3) | Siefore Básica Tres |
| 002 | 530 | 003 | BANORTE (SB3) | Siefore Básica Tres |
| : | : | : | : | : |
| 002 | 576 | 003 | ARGOS (SB3) | Siefore Básica Tres |
| 002 | 516 | 004 | XXI (SB4) | Siefore Básica Cuatro |
| 002 | 530 | 004 | BANORTE (SB4) | Siefore Básica Cuatro |
| : | : | : | : | : |
| 002 | 576 | 004 | ARGOS (SB4) | Siefore Básica Cuatro |
| 002 | 516 | 005 | XXI (SB5) | Siefore Básica Cinco |
| 002 | 530 | 005 | BANORTE (SB5) | Siefore Básica Cinco |
| : | : | : | : | : |
| 002 | 576 | 005 | ARGOS (SB5) | Siefore Básica Cinco |
| 003 | 354 | 001 | PROFUTURO (AC1) | Siefore Aportaciones Complementarias Uno |
| 003 | 364 | 001 | METLIFE (AC1) | Siefore Aportaciones Complementarias Uno |
| 004 | 454 | 001 | BANCOMER (PS1) | Siefore Previsión Social Uno |
| 004 | 454 | 002 | BANCOMER (PS2) | Siefore Previsión Social Dos |
| 004 | 454 | 003 | BANCOMER (PS3) | Siefore Previsión Social Tres |
| 017 | 634 | 001 | PROFUTURO (AV1) | Siefore Aportaciones Voluntarias Uno |
| 017 | 644 | 001 | ING (AV1) | Siefore Aportaciones Voluntarias Uno |
| 017 | 644 | 002 | ING (AV2) | Siefore Aportaciones Voluntarias Dos |
| 017 | 652 | 001 | BANAMEX (AV 1) | Siefore Aportaciones Voluntarias Uno |
| 017 | 652 | 002 | BANAMEX (AV 2) | Siefore Aportaciones Voluntarias Dos |
| 017 | 654 | 001 | BANCOMER (AV 1) | Siefore Aportaciones Voluntarias Uno |
| 017 | 676 | 001 | ARGOS (AV 1) | Siefore Aportaciones Voluntarias Uno |
| POLITICAS ESPECIFICAS DEL PROCESO |
Políticas a seguir en la transmisión de la información
La información que será transmitida a la Comisión en base a este formato, se sujetará a las siguientes políticas:
I. La transmisión del envío de los formatos de transmisión de información por proceso será a través de la red privada mediante el software Connect:Direct o algún otro compatible con este.
II. Podrán realizar transmisiones las veces que les sea necesario al directorio de RECEPCION. Sin embargo, dentro de los 30 minutos anteriores al término del horario de transmisión, podrán efectuar las retransmisiones que requieran al directorio de RETRANSMISION, siempre y cuando se haya realizado previamente un envío de información al directorio de RECEPCION, sin importar que éste haya sido aceptado o rechazado. Si la transmisión del archivo se efectúa fuera del horario de transmisión especificado y/o en una fecha no correspondiente a su envío normal, el archivo deberá ser transmitido al directorio de RETRANSMISION y se validará con previa autorización de las áreas de Vigilancia.
III. La información que enviarán las entidades, deberá mantener un día hábil de desfase del cierre del proceso operativo diario.
IV. Sólo será transmitida la información de las operaciones y del proceso que se realicen durante el procedimiento operativo diario (los procesos y operaciones que no tengan operación no serán transmitidos).
V. Para cada registro del detalle: Saldo final debe ser igual al saldo inicial más la suma de todos los cargos menos la suma de todos los abonos.
VI. Todos los montos deberán venir con el signo adecuado dependiendo de la naturaleza de la cuenta:
a. Cuenta Deudora: Saldo Deudor (+); Saldo Acreedor (-)
b. Cuenta Acreedora: Saldo Deudor (-); Saldo Acreedor (+)
VII. Las entidades responsables de transmitir este formato a la Comisión son las Siefores Básicas, Siefores de Aportaciones Voluntarias, Siefores de Aportaciones Complementarias y Siefores de Previsión Social.
VIII. El archivo deberá enviarse encriptado y comprimido utilizando el programa GNUpg.
IX. El nombre que deberá presentar el archivo al ser transmitido a la Comisión, es el siguiente;
| No. | TIPO DE DATO | DESCRIPCION |
| 1 | 8 Dígitos Numéricos | En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD". |
| 2 | 2 Dígitos Alfanuméricos | Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad anexo al documento. |
| 3 | 3 Dígitos Numéricos | Los cuales serán conforme a la Clave de Entidad Siefores Básicas, Siefores de Aportaciones Voluntarias, Siefores de Aportaciones Complementarias y Siefores de Previsión Social que se reporta conforme al catalogo de entidades anexo al documento |
| 4 | 3 Dígitos Numéricos | Estos establecen la Clave de Subtipo de Entidad que se reporta (*Solo aplicará para familia de SIEFORES. |
| 5 | 4 Dígitos Numéricos | Para definir el tipo de archivo que se está transmitiendo, en donde cada formato ya tiene estipulado un número, para este caso será Constante = "1101". |
NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3 y 4 serán con un guión bajo, después del paso 4 será mediante un punto decimal.
Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la Entidad Siefore XXI estuviera enviando un archivo de siefore básica dos, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera:
Cabe mencionar que una vez teniendo el archivo con este nombre, deberá de encriptarse con el programa GNUpg, el cual lo renombrará con el siguiente nombre:
20080307_SB_516_002.1101.gpg
Con este nombre es con el que deberá de transmitirse a CONSAR el archivo. Para la recuperación de los acuses, las entidades participantes deberán tomar su "Acuse" con el mismo nombre con el que lo renombraron antes de encriptarlo, sólo tendrán que agregar el carácter "A" antes de la fecha, ejemplo:
A20080307_SB_516_002.1101
NOTA: No se tomara en cuenta la extensión .gpg, en la recuperación del acuse, como lo muestra el ejemplo, ni vendrá encriptado el acuse.
X. Las rutas de envío a CONSAR para producción serán:
| TIPO DE ACCION | RUTA |
| Envío Normal | export/home/rec/CONTA/RECEPCION |
| Envío por Retransmisión | export/home/rec/CONTA/RETRANSMISION |
| Recuperación de Acuse | export/home/rec/CONTA/TRANSMISION |
La ruta de envío a CONSAR para pruebas será:
| TIPO DE ACCION | RUTA |
| Envío Pruebas | export/home/rec/CONTA/PRUEBAS//RECEPCION |
| Recuperación de Acuse de pruebas | export/home/rec/CONTA/PRUEBAS/TRANSMISION |
| VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO |
Validaciones para formato de los datos
Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos.
1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros.
2 Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Los dos, tres o seis decimales disponibles siempre ocuparán los dos, tres o seis caracteres más a la derecha, si la cantidad no tiene decimales, estos dos, tres o seis caracteres serán CEROS.
3 Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde:
DD = día
MM = mes
AAAA = año
4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde:
DD = día
MM = mes
AAAA = año
El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo.
El segundo bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha final del periodo.
5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas.
6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada.
Anexo 75
| DESCRIPCION DEL FORMATO | ||
| Información de Tipo Agregada.- Este archivo contiene Información del desglose de operaciones de compraventa durante el día. | ||
| PERIODICIDAD DE ENVIO: | PERIODO DE RECEPCION: | HORARIO DE TRANSMISION: |
| DIARIO | DIARIO | 16:00 a 18:00 Hrs. |
| ENCABEZADO |
| Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición De: A: | Observaciones | |
| Tipo de Registro |  | AN | 3 | 1 | 3 | Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "000" 1 |
| Número de Registros | | N | 5 | 4 | 8 | Número de Registros que contiene el archivo incluyendo el encabezado. 1 |
| Tamaño del Registro | | N | 3 | 9 | 11 | Número de caracteres por registro = Constante "164".1 |
| Tipo de Archivo |  | N | 4 | 12 | 15 | Identificador de archivo (para control del sistema) = Constante"0316". |
| Tipo de Entidad |  | N | 3 | 16 | 18 | Clave de Tipo de Entidad que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades, anexo. 1 |
| Entidad |  | N | 3 | 19 | 21 | Clave de Entidad que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Entidades, anexo. 1 |
| Subtipo de Entidad |  | N | 3 | 22 | 24 | Clave de Subtipo de Entidad que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Subtipos de Entidades, anexo. 1 |
| Fecha de Información |  | F | 8 | 25 | 32 | Fecha de la Operación que se reporta.3 |
| Espacios en blanco | | AN | 132 | 33 | 164 | Vacíos. 6 |
| DETALLE(S) |
| DETALLE 1: OPERACIONES COMPRA-VENTA DURANTE EL DIA |
| Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición De: A: | Observaciones | |
| Tipo de Registro |  | N | 3 | 1 | 3 | Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "301". 1 |
| Número consecutivo |  | N | 3 | 4 | 6 | Se deberá señalar un número consecutivo de acuerdo al Catálogo de Tipo de Operación1. |
| Tipo de Inversión | | N | 2 | 7 | 8 | Se deberá anotar el identificador conforme al Catálogo de Tipo de Inversión únicamente: 0 para Directo, 1 para Reporto y 6 para Préstamo de Valores1. |
| Tipo de Liquidación | | N | 2 | 9 | 10 | Se deberá anotar el identificador conforme al Catálogo de Tipo de Liquidación1. |
| Tipo de Instrumento | | N | 2 | 11 | 12 | Se deberá anotar el identificador según el Catálogo de Tipo de Instrumento1. |
| ISIN |  | AN | 12 | 13 | 24 | Se deberá anotar la clave del ISIN proporcionada por el proveedor de precios12. |
| CUSIP O CINS |  | AN | 9 | 25 | 33 | Se deberá anotar la clave del CUSIP o el CINS proporcionada por el proveedor de precios13. |
| SEDOL |  | AN | 7 | 34 | 40 | Se deberá anotar la clave del SEDOL proporcionada por el proveedor de precios14. |
| Tipo de Valor |  | AN | 4 | 41 | 44 | Clave que le otorgue al tipo de valor el proveedor de precios al activo5. |
| Emisora |  | AN | 7 | 45 | 51 | Clave que le otorgue a la emisora el proveedor de precios al activo5. |
| Serie |  | AN | 7 | 52 | 58 | Clave que le otorgue a la serie el proveedor de precios al activo5. |
| Consecutivo |  | AN | 10 | 59 | 68 | Clave que le otorgue al consecutivo el proveedor de precios al activo5. |
| Fecha de Liquidación | | F | 8 | 69 | 76 | Fecha de Liquidación de la operación5. |
| Cantidad de Títulos | | N | 12 | 77 | 88 | Número de Títulos operados (en unidades). Para el caso de ETF's será el número de unidades de creación1. |
| Costo unitario | | N | 9,6 | 89 | 103 | Costo unitario en pesos de los títulos operados2. |
| Monto total a liquidar | | N | 14,2 | 104 | 119 | Monto total a liquidar en la operación en pesos2. |
| Días por Vencer a la Fecha de Vencimiento | | N | 6 | 120 | 125 | Número de días por transcurrir de la fecha de operación a la fecha de vencimiento de la emisión1. |
| Tasa de rendimiento | | N | 3,3 | 126 | 131 | Tasa de rendimiento pactada para cada operación2. |
| Divisa | | N | 2 | 132 | 133 | Se deberá anotar el identificador de la Divisa de origen pactada para operaciones en Divisas distintas al peso mexicano según el Catálogo de Divisas1. |
| Tipo de cambio promedio de adquisición | | N | 9,6 | 134 | 148 | Tipo de cambio promedio de adquisición2 para operaciones en Divisas distintas al peso mexicano9. |
| Indice | | N | 3 | 149 | 151 | En el caso de acciones o vehículos, se deberá anotar el identificador del índice al que pertenece la acción según el catálogo de Indices; cualquier otro caso se deberá anotar cero1. |
| País de adquisición | | N | 3 | 152 | 154 | Se deberá anotar el identificador del país donde se adquirió el activo conforme al Catálogo de Países1. |
| Contraparte | | N | 6 | 155 | 160 | Identificador de la Contraparte según el Catálogo de Contrapartes1. |
| Hora de concertación de la operación | | N | 4 | 161 | 164 | Hora de concertación de la operación10. |
| CATALOGO(S) |
| Catálogo de Tipos de Entidades | ||
| Clave Tipo de Entidad | Descripción | Abreviación |
| 001 | AFORES | AF |
| 002 | SIEFORES BASICA | SB |
| 003 | SIEFORES APORTACIONES COMPLEMENTARIAS | AC |
| 004 | SIEFORES PREVISION SOCIAL | PS |
| 007 | EMPRESAS OPERADORAS | EO |
| 011 | ICEFAS | IC |
| 013 | BANXICO | BX |
| 014 | PRESTADORAS DE SERVICIO | PT |
| 016 | COMISIONES | CM |
| 017 | SIEFORES DE APORTACIONES VOLUNTARIAS | AV |
| 018 | S. D. INDEVAL | ID |
| 019 | CUSTODIOS DE LAS SIEFORES | CS |
| 020 | INSTITUTOS | IN |
| 030 | PROVEEDORES DE VECTORES DE PRECIOS | VP |
| Catálogo de Entidades (SIEFORES Básicas) | | Catálogo de Entidades (SIEFORES Aportaciones Voluntarias) | ||
| Clave Tipo de Entidad | Descripción | | Clave Tipo de Entidad | Descripción |
| 516 | XXI | | 634 | PROFUTURO |
| 530 | BANORTE | | 644 | ING |
| 532 | HSBC | | 652 | BANAMEX |
| 534 | PROFUTURO | | 654 | BANCOMER |
| 538 | PRINCIPAL | | 676 | ARGOS |
| 544 | ING | | | |
| 550 | INBURSA | | | |
| 552 | BANAMEX | | | |
| 554 | BANCOMER | | | |
| 556 | AZTECA | | | |
| 560 | IXE | | | |
| 562 | INVERCAP | | | |
| 564 | METLIFE | | | |
| 566 | AFIRME | | | |
| 568 | COPPEL | | | |
| 572 | AHORRA AHORA | | | |
| 574 | SCOTIA | | | |
| 576 | ARGOS | | | |
| Catálogo de Entidades (SIEFORES Aportaciones Complementarias) | | Catálogo de Entidades (SIEFORES Previsión Social) | ||
| Clave Tipo de Entidad | Descripción | | Clave Tipo de Entidad | Descripción |
| 334 | PROFUTURO | | 454 | BANCOMER |
| 364 | METLIFE | | | |
| Catálogo de Subtipo de Entidades | ||||
| Clave de Tipo de Entidad | Clave de Entidad | Clave Subtipo de Entidad | Abreviación | Descripción |
| 002 | 516 | 001 | XXI (SB1) | Siefore Básica Uno |
| 002 | 530 | 001 | BANORTE (SB1) | Siefore Básica Uno |
| : | : | : | : | : |
| 002 | 576 | 001 | ARGOS (SB1) | Siefore Básica Uno |
| 002 | 516 | 002 | XXI (SB2) | Siefore Básica Dos |
| 002 | 530 | 002 | BANORTE (SB2) | Siefore Básica Dos |
| : | : | : | : | : |
| 002 | 576 | 002 | ARGOS (SB2) | Siefore Básica Dos |
| 002 | 516 | 003 | XXI (SB3) | Siefore Básica Tres |
| 002 | 530 | 003 | BANORTE (SB3) | Siefore Básica Tres |
| : | : | : | : | : |
| 002 | 576 | 003 | ARGOS (SB3) | Siefore Básica Tres |
| 002 | 516 | 004 | XXI (SB4) | Siefore Básica Cuatro |
| 002 | 530 | 004 | BANORTE (SB4) | Siefore Básica Cuatro |
| : | : | : | : | : |
| 002 | 576 | 004 | ARGOS (SB4) | Siefore Básica Cuatro |
| 002 | 516 | 005 | XXI (SB5) | Siefore Básica Cinco |
| 002 | 530 | 005 | BANORTE (SB5) | Siefore Básica Cinco |
| : | : | : | : | : |
| 002 | 576 | 005 | ARGOS (SB5) | Siefore Básica Cinco |
| 003 | 354 | 001 | PROFUTURO (AC1) | Siefore Aportaciones Complementarias Uno |
| 003 | 364 | 001 | METLIFE (AC1) | Siefore Aportaciones Complementarias Uno |
| 004 | 454 | 001 | BANCOMER (PS1) | Siefore Previsión Social Uno |
| 004 | 454 | 002 | BANCOMER (PS2) | Siefore Previsión Social Dos |
| 004 | 454 | 003 | BANCOMER (PS3) | Siefore Previsión Social Tres |
| 017 | 634 | 001 | PROFUTURO (AV1) | Siefore Aportaciones Voluntarias Uno |
| 017 | 644 | 001 | ING (AV1) | Siefore Aportaciones Voluntarias Uno |
| 017 | 644 | 002 | ING (AV2) | Siefore Aportaciones Voluntarias Dos |
| 017 | 652 | 001 | BANAMEX (AV 1) | Siefore Aportaciones Voluntarias Uno |
| 017 | 652 | 002 | BANAMEX (AV 2) | Siefore Aportaciones Voluntarias Dos |
| 017 | 654 | 001 | BANCOMER (AV 1) | Siefore Aportaciones Voluntarias Uno |
| 017 | 676 | 001 | ARGOS (AV 1) | Siefore Aportaciones Voluntarias Uno |
| Catálogo de Tipo de Inversión | | Catálogo de Tipo de Liquidación |
| Id | Abreviación | Descripción | | Id | Abreviación | Descripción |
| 0 | Di | Directo | | 1 | MD | Mismo Día |
| 1 | Re | Reporto | | 2 | 24 | 24 Hrs. |
| 6 | Pv | Préstamo de Valores | | 3 | 48 | 48 Hrs. |
| 7 | Gd | Garantías entregadas por operaciones con IFD | | 4 | 72 | 72 Hrs. |
| 8 | Gr | Garantías recibidas por operaciones de Reporto | | 5 | 96 | 96 Hrs. |
| 9 | Gi | Garantías recibidas por operaciones con IFD | | | | |
| 10 | Gp | Garantías recibidas por Préstamo de Valores | | | | |
| Catálogo de Divisa | | Catálogo de Tipo de Instrumento | ||||
| Id | Abreviación | Descripción | | Id | Abreviación | Descripción |
| 1 | MXP | Peso | | 1 | BCC | Bono Cupón Cero |
| 2 | USD | Dólar Americano | | 2 | BTF | Bono Tasa Fija |
| 3 | UDI | Unidades de Inversión | | 3 | TFA | Bono Tasa Fija Amortizable |
| 6 | JPY | Yen | | 4 | BTV | Bono Tasa Flotante |
| 7 | EUR | Euros | | 5 | TVA | Bono Tasa Flotante Amortizable |
| 8 | AUD | Dólar Australiano | | 6 | ACC | Acciones |
| 9 | CAD | Dólar Canadiense | | 7 | ETF | Exchange Traded Funds |
| 10 | CHF | Franco Suizo | | 8 | NEP | Nota Estructurada con Principal Protegido a Vencimiento |
| 11 | GBP | Libra Esterlina | | 9 | TRK | Instrumentos conocidos como Trackers |
| 12 | HKD | Dólar de Hong Kong | | 10 | EFF | Efectivo (para el caso de garantías) |
| | | | | 11 | OTR | Otro tipo de instrumento no incluido |
| Catálogo de Tipo de Operación | |||
| Identificador | Clasificación | Abreviación | Descripción |
| 1 | 001-250 | Co | Compra |
| 2 | 501-750 | Ve | Venta |
| 3 | 251-500 | Ac | Compra por amortización |
| 4 | 751-999 | Av | Venta por amortización |
| Catálogo de Países | |||
| Identificador | Clasificación | Abreviación | Descripción |
| 1 | 2200DE | DE | Alemania |
| 2 | 0350AU | AU | Australia |
| 3 | 0400AS | AS | Austria |
| 4 | 0550BL | BL | Bélgica |
| 5 | 1000CA | CA | Canadá |
| 6 | 1500DN | DN | Dinamarca |
| 7 | 5900SP | SP | España |
| 8 | 6700US | US | Estados Unidos de Norteamérica |
| 9 | 1950FN | FN | Finlandia |
| 10 | 2000FR | FR | Francia |
| 11 | 2300GR | GR | Grecia |
| 12 | 4400NT | NT | Países Bajos (Holanda) |
| 13 | 2600HK | HK | Hong Kong |
| 14 | 2950IR | IR | Irlanda |
| 15 | 3100IT | IT | Italia |
| 16 | 3250JP | JP | Japón |
| 17 | 3750LX | LX | Luxemburgo |
| 18 | 4150MX | MX | México |
| 19 | 5200PL | PL | Polonia |
| 20 | 5250PO | PO | Portugal |
| 21 | 1800GB | GB | Reino Unido de la Gran Bretaña |
| 22 | 6100CH | CH | Suiza |
| 23 | 1400CY | CY | Chipre |
| 24 | 5705SR | SR | Eslovaquia |
| 25 | 5710SV | SV | Eslovenia |
| 26 | 1825EA | EA | Estonia |
| 27 | 2650HU | HU | Hungría |
| 28 | 9991LN | LN | Letonia |
| 29 | 3725LT | LT | Lituania |
| 30 | 4000MT | MT | Malta |
| 31 | 1425CP | CP | República Checa |
| 32 | 6050SW | SW | Suecia |
| Catálogo de Indices | ||||||
| Id | Clasificación | Descripción | | Id | Clasificación | Descripción |
| 1 | 00000DAX | DAX | | 50 | 0000BVLX | BVL |
| 2 | 0000HDAX | HDAX | | 51 | 00000SMI | SMI |
| 3 | 0000AS31 | ASX 50 | | 52 | 00000SPI | SPI |
| 4 | 000BEL20 | BEL20 | | 53 | 00000TPX | TOPIX |
| 5 | 000SPTSX | TSX | | 54 | 0MSDUE15 | MSCI EUROPE USD |
| 6 | 0000IBEX | IBEX-35 | | 55 | 0MSDUEMU | MSCI EMU USD |
| 7 | 0000MADX | IGBM | | 56 | 00MSDUJN | MCSI JAPAN USD |
| 8 | 0000BADX | BCN Global-100 | | 57 | 00MSDUUK | MSCI UK USD |
| 9 | LATIBEXT | LATIBEX TOP | | 58 | 00MSEUEU | MSCI EU USD |
| 10 | 0LATIBEX | LATIBEX | | 59 | 0MSMUPEU | MSCI MIDDAY PAN EUROPEAN USD |
| 11 | 00000XAX | AMEX Composite | | 60 | 0000MXEA | MSCI EAFE |
| 12 | 0000INDU | Dow Jones Industrial Average | | 61 | 000MXEAJ | MSCI EASEA |
| 13 | 0000COMP | Dow Jones Composite Average | | 62 | 0000MXFA | MSCI FAR EAST |
| 14 | 0000DJGT | Dow Jones Global Titans 50 | | 63 | 0000MXKO | MSCI KOKUSAI |
| 15 | 000DJGTE | Dow Jones Global Titans 50 Euro | | 64 | 0000MXNA | MSCI NORTH AMERICA |
| 16 | 0000DJW2 | Dow Jones Stoxx Global 1800 | | 65 | 0000MXPC | MSCI PACIFIC |
| 17 | 0000DJSI | Dow Jones Style | | 66 | 0000MXWO | MSCI WORLD |
| 18 | 0000SX5P | Dow Jones Stoxx 50 | | 67 | 000MZUSB | MSCI US BROAD MARKET |
| 19 | 00000FEZ | Dow Jones Euro Stoxx 50 | | 68 | 000MZUSC | MSCI US MICRO CAP |
| 20 | 00000FFX | Fortune 500 | | 69 | 000MZUSI | MSCI US IMI |
| 21 | 0000CCMP | Nasdaq Composite | | 70 | 000MZUSL | MSCI US LARGE |
| 22 | 00000NYA | NYSE Composite | | 71 | 000MZUSM | MSCI US MID |
| 23 | 000NYIID | NYSE International 100 | | 72 | 000MZUSP | MSCI US PRIME MARKET 750 |
| 24 | 00000OON | Standard and Poors Global 100 | | 73 | 000MZUSS | MSCI US SMALL |
| 25 | 0SPINGLO | Standard and Poors Global 1200 | | 74 | 00000SHY | SHY US INDEX |
| 26 | 00000OEX | Standard and Poors 100 | | 75 | 0000MXDE | MSCI GERMANY |
| 27 | 00000SPX | Standard and Poors 500 | | 76 | 0000MXAT | MSCI AUSTRIA |
| 28 | 00SPX700 | Standard and Poors 700 | | 77 | 0000MXAU | MSCI AUSTRALIA |
| 29 | 00000MID | Standard and Poors 400 MidCap | | 78 | 0000MXCA | MSCI CANADA |
| 30 | 00000SML | Standard and Poors 600 Small Cap | | 79 | 0000MXFR | MSCI FRANCE |
| 31 | 00000SPR | Standard and Poors 1500 supercomposite | | 80 | 0000MXNL | MSCI NETHERLANDS |
| 32 | 00SPEURO | Standard and Poors Europa 350 | | 81 | 00MSDUHK | MSCI HONG KONG |
| 33 | 0SPINTPX | Standard and Poors TOPIX 150 | | 82 | 0000MXIT | MSCI ITALY |
| 34 | 0SPTSX61 | Standard and Poors TSX 60 | | 83 | 0000MXSE | MSCI SWEDEN |
| 35 | 00SPAS51 | Standard and Poors Asia 50 | | 84 | 000IMC30 | INDICE DE MEDIANA CAPITALIZACION (IMC30) |
| 36 | 00000RAY | Russell 3000 | | 85 | 0000DJUS | Dow jones US Total Market Index (TMI) |
| 37 | 0000DWCF | Dow Jones Wilshire 5000 Composite | | 86 | 0IPCCOMP | IPC CompMX |
| 38 | 00000CAC | CAC 40 | | 87 | IPCLARGE | IPC LargeCap |
| 39 | 00000AEX | AEX | | 88 | 00IPCMID | IPC MidCap |
| 40 | 0000HSAI | HANG SENG | | 89 | IPCSMALL | IPC SmallCap |
| 41 | 0000ISEQ | ISEQ | | 90 | 0IRTCOMP | IRT CompMX |
| 42 | 00000NMX | FTSE 350 | | 91 | IRTLARGE | IRT LargeCap |
| 43 | 00000MCX | FTSE 250 | | 92 | 00IRTMID | IRT MidCap |
| 44 | 00000UKX | FTSE 100 | | 93 | IRTSMALL | IRT SmallCap |
| 45 | 00MIBTEL | MIBTEL | | 94 | 000INMEX | INMEX |
| 46 | 000MIB31 | MIB30 | | | | |
| 47 | 00000NKY | NIKKEI | | | | |
| 48 | 00LUXGEN | Luxembourg Stock Price | | | | |
| 49 | 00MEXBOL | IPC | | | | |
| Catálogo de Contrapartes | ||||
| Identificador | Descripción | | Identificador | Descripción |
| 002001 | Banco de México | | 080020 | Valores Finamex International Incorporated |
| 013001 | Acciones y Valores Banamex, Casa de Bolsa | | 080021 | Finamex Securities Incorporated |
| 013004 | Casa de Bolsa Santander Serfin | | 080022 | Valores Finamex Limited |
| 013005 | Scotia Inverlat, Casa de Bolsa | | 080023 | Interacciones Global Incorporated |
| 013006 | HSBC Casa de Bolsa | | 080024 | Inter-Financial Services, Limited |
| 013007 | GBM Grupo Bursátil Mexicano | | 080025 | Monex Securities Incorporated |
| 013010 | Casa de Bolsa BBVA-Bancomer | | 080026 | Invex Incorporated |
| 013011 | Multivalores Casa de Bolsa | | 080027 | GBM International Incorporated |
| 013012 | Finamex Casa de Bolsa | | 080028 | Foreign Holdings Ltd. |
| 013013 | IXE Casa de Bolsa | | 080029 | Portfolio Investment Incorporated |
| 013015 | Interacciones Casa de Bolsa | | 080030 | Arka International, Corp. |
| 013018 | Casa de Bolsa Arka | | 080031 | BBVA Bancomer Asset Management,Inc. |
| 013019 | Value Casa de Bolsa | | 080032 | Banorte Asset Management,Inc. |
| 013020 | Actinver Casa de Bolsa | | 080033 | Afin International Holdings,Inc. |
| 013021 | Monex Casa de Bolsa | | 080034 | Banorte I, LLC. |
| 013026 | Vector Casa de Bolsa | | 080037 | Invex International, S.A. |
| 013027 | Casa de Bolsa Banorte | | 080038 | Invex Worldwide, S.A. |
| 013032 | Valores Mexicanos Casa de Bolsa | | 080041 | Inbursa International, Inc. |
| 013040 | Inversora Bursátil Casa de Bolsa | | 080042 | Inbursa Securities, Inc. |
| 013041 | Invex Casa de Bolsa | | 080043 | IXE Securities Inc. |
| 013104 | ING Baring (México) Casa de Bolsa | | 082004 | Bancomer Oficina de Representación en La Habana, Cuba. |
| 013105 | Merrill Lynch México Casa de Bolsa | | 082006 | Bancomer Sucursal Gran Caimán. |
| 013106 | Deustche Securities Casa de Bolsa | | 082008 | Banamex Agencia en Nueva York |
| 013108 | Casa de Bolsa Citibank (Casa de Bolsa Banamex) | | 082009 | Banamex Agencia en Miami |
| 013109 | J.P. Morgan Casa de Bolsa | | 082010 | Banamex Oficina de Representación en Dusseldorf, Alemania. |
| 013117 | ABN Amro Securities (México) Casa de Bolsa | | 082011 | Banamex Oficina de Representación en Singapur, Singapur. |
| 013118 | Casa de Bolsa Credit Suisse México | | 082012 | Banamex Oficina de Representación en Buenos Aires, Argentina. |
| 013119 | Bank of America Securities, Casa de Bolsa | | 082013 | Banamex Oficina de Representación en Bogotá, Colombia. |
| 013120 | UBS Casa de Bolsa | | 082014 | Banamex Oficina de Representación en Taipei |
| 013121 | Protego Casa de Bolsa | | 082016 | Banamex Sucursal en Nassau, Bahamas. |
| 013122 | Base Internacional Casa de Bolsa | | 082025 | Internacional Agencia en Tucson |
| 013123 | Barclays Capital Casa de Bolsa | | 082027 | Internacional Oficina de Representación en Buenos Aires, Argentina. |
| 013124 | Intercam Casa de Bolsa | | 082028 | Internacional Oficina de Representación en Madrid, España. |
| 013125 | Vanguardia Casa de Bolsa | | 082030 | Internacional Sucursal en Islas Caimán |
| 013126 | BullTick Casa de Bolsa | | 082031 | Mercantil del Norte Sucursal en Islas Caimán |
| 016031 | Monex Divisas, S.A. de C.V. | | 082035 | Confia Oficina de Representación en Nueva York, N.Y., E.U.A. |
| 016032 | Base Internacional Casa de Cambio | | 082037 | Cremi Agencia en Nueva York, N.Y., E.U.A. |
| 016035 | Central de Divisas Casa de Cambio | | 082039 | Bancrecer Agencia en Nueva York, N.Y., E.U.A. |
| 016038 | Casa de Cambio Puebla | | 082042 | Bco. Bilbao Vizcaya Agencia en Nueva York |
| 016040 | Consultoría Internacional Casa de Cambio | | 082043 | Bco. Bilbao Vizcaya Oficina de Representación en Nueva York |
| 016041 | Casa de Cambio Tiber | | 082044 | Bco. Bilbao Vizcaya Oficina de Representación en Londres, Inglaterra. |
| 016044 | Eurofimex, Casa de Cambio | | 082048 | Banco Inbursa Sucursal en Islas Caimán |
| 016063 | Casa de Cambio Nuevo León | | 082049 | Bancomer Sucursal en Houston |
| 016067 | Masari, Casa de Cambio | | 082050 | Banamex Oficina de Representación en Londres, Inglaterra |
| 016237 | Casa de Cambio Plus | | 700000 | Otros Bancos Extranjeros |
| 016240 | Asesoría Cambiaria, Casa de Cambio | | 701000 | ABN Amro Bank (Extranjero) |
| 016408 | B y B Casa de Cambio | | 701001 | Abasis |
| 016419 | Finamex Casa de Cambio | | 701002 | American Express (Extranjero) |
| 016497 | Casa de Cambio Catorce | | 701003 | Banco Bilbao Vizcaya (Extranjero) |
| 016507 | Casa de Cambio Tamibe | | 701004 | Banco Santander Central Hispano, S.A. (Extranjero) |
| 016528 | Arbitraje Casa de Cambio | | 701005 | Bank Of America (Extranjero) |
| 016533 | Casa de Cambio Majapara | | 701006 | Bank Boston Na (Extranjero) |
| 016587 | Sterling Casa de Cambio | | 701007 | Bank Of Montreal (Extranjero) |
| 016614 | Vector Divisas, S.A. de C.V., Casa de Cambio | | 701008 | Bank Of New York (Extranjero) |
| 016629 | Money Tron Casa de Cambio | | 701009 | The Bank Of Nova Scotia (Extranjero) |
| 016712 | Intercam Casa de Cambio | | 701010 | Bank One (Extranjero) |
| 016714 | Order Express Casa de Cambio | | 701011 | Banque Paribas (Extranjero) |
| 016715 | Prodira, Casa de Cambio | | 701012 | Barclays Bank (Extranjero) |
| 016716 | Carson & Brasch Casa de Cambio | | 701013 | Bear Stearns (Extranjero) |
| 016717 | Imperial Casa de Cambio | | 701014 | Cargill Financial Service International (Extranjero) |
| 016718 | Divisas San Jorge Casa de Cambio | | 701015 | Chase Manhattan Bank (Extranjero) |
| 016719 | Unica Casa de Cambio | | 701016 | Citi National Bank (Extranjero) |
| 025001 | Bolsa Mexicana de Valores | | 701017 | Citibank (Extranjero) |
| 025002 | S.D. Indeval, Institución para el Depósito de Valores | | 701018 | Comerica Bank (Extranjero) |
| 025007 | MexDer, Mercado Mexicano de Derivados | | 701019 | Commerzbank (Extranjero) |
| 025013 | Contraparte Central de Valores de México | | 701020 | Controladora Prosa |
| 037006 | Banco Nacional de Comercio Exterior | | 701021 | Credit Lyonnais (Extranjero) |
| 037009 | Banco Nacional de Obras y Servicios Públicos | | 701022 | Credit Suisse (Extranjero) |
| 037019 | Banco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea y la Armada | | 701023 | Den Danske Bank (Extranjero) |
| 037135 | Nacional Financiera | | 701024 | Deutsche Bank (Extranjero) |
| 037166 | Banco del Ahorro Nacional y Servicios Financieros | | 701025 | Dresdner Bank Lateinamerika (Extranjero) |
| 037168 | Sociedad Hipotecaria Federal | | 701026 | Fortis Bank (Extranjero) |
| 040002 | Banco Nacional de México | | 701027 | Goldman Sachs and Co. (Extranjero) |
| 040012 | BBVA Bancomer | | 701028 | Hong Kong and Shanghai Banking (Extranjero) |
| 040014 | Banco Santander | | 701029 | HSBC Investment Bank, P.L.C., London, England |
| 040017 | BBVA Bancomer Servicios | | 701030 | Indosuez International (Extranjero) |
| 040021 | HSBC México | | 701031 | ING Bank (Extranjero) |
| 040022 | GE Capital Bank | | 701032 | J.P. Morgan (Extranjero) |
| 040030 | Banco del Bajío | | 701033 | Lehman Brothers (Extranjero) |
| 040032 | Ixe Banco | | 701034 | Merrill Lynch, N.Y. (Extranjero) |
| 040036 | Banco Inbursa | | 701035 | Morgan Guaranty Trust N.Y. (Extranjero) |
| 040037 | Banco Interacciones | | 701037 | National Westminster Bank (Natwest) (Extranjero) |
| 040042 | Banca Mifel | | 701038 | Republic National Bank (Extranjero) |
| 040044 | Scotiabank Inverlat | | 701039 | Royal Bank Of Canada (Extranjero) |
| 040058 | Banco Regional de Monterrey | | 701040 | Royal Bank Of Scotland, Londres (Extranjero) |
| 040059 | Banco Invex | | 701041 | Societe Generale (Extranjero) |
| 040060 | Bansi | | 701042 | Solomon Brothers (Extranjero) |
| 040062 | Banca Afirme | | 701043 | Standard Bank London (Extranjero) |
| 040072 | Banco Mercantil del Norte | | 701044 | Standard Chartered Bank (Extranjero) |
| 040102 | ABN AMRO Bank (México) | | 701045 | Swiss Bank Volksbank (Extranjero) |
| 040103 | American Express Bank (México) | | 701046 | The Toronto Dominion Bank (TD Bank) (Extranjero) |
| 040106 | Bank of America México | | 701047 | UBS, A. G., Zurich, Switzerland (Extranjero) |
| 040108 | Bank of Tokyo-Mitsubishi (México) | | 701048 | Union Bank (Extranjero) |
| 040110 | Banco J.P. Morgan | | 701049 | Westdeutsche Landezbank Girozentrale (Extranjero) |
| 040112 | Comerica Bank México | | 701050 | William Financial Services Limited (Extranjero) |
| 040113 | Banco Ve por Más | | 701051 | CME (Chicago Mercantile Exchange) |
| 040116 | ING Bank (México) | | 701052 | LIFE (London International Financial Futures and Options Exchange) |
| 040124 | Deutsche Bank México | | 701053 | NYSE (New York Stock Exchange) |
| 040126 | Banco Credit Suisse México | | 701054 | Simex (Singapur Stock Exchange) |
| 040127 | Banco Azteca | | 701059 | Chicago Board Options ExchangeChicago |
| 040128 | Banco Autofin México | | 701060 | Mid America Commodity ExchangeChicago |
| 040129 | Barclays Bank México | | 701061 | Commodity Exchange IncorporatedNew York |
| 040130 | Banco Compartamos | | 701062 | Stanley Bank (Utah) (Extranjero) |
| 040131 | Banco Ahorro Famsa | | 701119 | Banco de Crédito Centroamericano (Bancentro) de Costa Rica (Extranjero) |
| 040132 | Banco Multiva | | 701121 | Banco Latinoamericano de Exportaciones (Bladex) (Extranjero) |
| 040133 | Prudential Bank | | 701275 | Asigna, Compensación y Liquidación |
| 040134 | Banco Wal-Mart de México Adelante | | 801150 | Bank Morgan Stanley Ag |
| 040136 | Banco Regional | | 801151 | Smith Barney/Cgm Inc. |
| 040137 | BanCoppel | | 801152 | Citi Bank N.A. New York Officers |
| 040138 | Banco Amigo | | 801153 | Pershing Inc. |
| 040139 | UBS Bank México | | 801154 | Calyon Financial Inc. |
| 040140 | Banco Fácil | | 801155 | Morgan Stanley And Co. International Limited |
| 040141 | Volkswagen Bank | | 801156 | Morgan Stanley And Co. Securities Limited |
| 076000 | Otros Operadores | | 801157 | Segregación de Instrumentos |
| 076001 | Derfin | | 801158 | Segregación Inversa de Instrumentos |
| 076008 | Stock & Price | | 801159 | Reclasificaciones |
| 076010 | Scotia Inverlat Derivados | | 801160 | Acciones Propias |
| 076014 | García Macías, Araneda y Asociados GAMAA Derivados | | 801161 | Cortes Transversales |
| 076018 | Servicios y Asesoramientos Financieros (Serafi) | | 801162 | Bank West |
| 076022 | Darka | | 801163 | Bcpbank Canada |
| 076029 | Grupo Especializado en Futuros y Otros Derivados | | 801164 | Bridgewater Bank |
| 076043 | Timber Hill LLC. | | 801165 | Canadian Imperial Bank Of Commerce |
| 076044 | Enlace Derivados | | 801166 | Canadian Tire Bank |
| 076048 | Interder | | 801167 | Canadian Western Bank |
| 079001 | Bancomer Holding-Islas Caimán | | 801168 | Citizens Bank Of Canada |
| 079003 | Bancomer Transfer Services, Inc.-California, E.U.A. | | 801169 | Cs Alterna Bank |
| 079004 | Bancomer Foreign Exchange, Inc-Delaware, E.U.A. | | 801170 | Dundee Bank Of Canada |
| 079005 | Intermex Holding, S.A.- Luxemburgo | | 801171 | First Nations Bank Of Canada |
| 079006 | Euro-American Capital Corporation Limited.-Islas Caimán | | 801172 | General Bank Of Canada |
| 079009 | Banamex Holding Co.- California, E.U.A. | | 801173 | Laurentian Bank Of Canada |
| 079010 | Citibank (Banamex USA) | | 801174 | Manulife Bank Of Canada |
| 079012 | Banamex-Accival Asset Management Ltd.- República de Irlanda | | 801175 | National Bank Of Greece (Canada) |
| 079013 | Banamex-Accival International Fund Plc.- República de Irlanda | | 801176 | Pacific & Western Bank Of Canada |
| 079014 | Serfin International Bank and TrustIslas Caimán | | 801177 | Wachovia Bank N.A. |
| 079015 | Santander Serfin Funds Transfer, Inc., California, E.U.A. | | 801178 | Wells Fargo Bank N.A. |
| 079016 | B.I. Financial Holdings Ltd.- Islas Caimán | | 801179 | Us Bank N.A. |
| 079017 | B.I. Bank and Trust.- Islas Caimán | | 801180 | Suntrust Bank |
| 079018 | B.I. Remitances Company.- Islas Caimán | | 801181 | Hsbc Bank Usa N.A. |
| 079022 | Bancomer Payment Services, Inc.- Delaware, E.U.A. | | 801182 | Fia Card Svc N.A. |
| 079023 | Bancomer Financial Services, Inc.- Delaware, E.U.A. | | 801183 | Regions Bank |
| 079024 | CMX International Bank and Trust.- Islas Caimán. | | 801184 | National City Bank |
| 079025 | Nacional Financiera S.N.C. Nafinsa Holdings Corp. | | 801185 | Branch Bkg & TC |
| 079026 | Banco Nacional de México, S.A. Banamex USA Bancorp | | 801186 | State Street B&TC |
| 079027 | BBVA Bancomer Financial Holdings Inc. | | 801187 | Countrywide Bank N.A. |
| 079028 | BBVA Bancomer USA | | 801188 | Pnc Bank N.A. |
| 079029 | Dinero Express | | 801189 | Keybank N.A. |
| 079030 | Banorte USA Corporation | | 801190 | Lasalle Bank N.A. |
| 079031 | INB Financial Corp. | | 801191 | North Fork Bank |
| 079032 | INB Delaware Corporation | | 801192 | Manufacturers & Traders Tc |
| 079033 | Inter Nacional Bank | | 801193 | Bank Of The West |
| 080000 | Otras Casas de Bolsa Extranjeras | | 801194 | Fifth Third Bank |
| 080001 | Acci Securities Incorporated | | 801195 | Northern TC |
| 080004 | Afin Securities International Limited | | | |
| 080005 | Arka Securities Incorporated | | | |
| 080008 | BBVA Bancomer Securities International Inc. | | | |
| 080009 | BBVA Bancomer Holdings Corporation | | | |
| 080013 | Vectormex Incorporated | | | |
| 080014 | Vectormex Global Advisors Incorporated | | | |
| 080015 | Vectormex International Incorporated | | | |
| 080019 | Valores Finamex Corporation, Inc. | | | |
| POLITICAS ESPECIFICAS DEL PROCESO |
Políticas a seguir en la transmisión de la información
La información que será transmitida a la Comisión en base a este formato, se sujetará a las siguientes políticas:
I. La transmisión del envío de los formatos de transmisión de información por proceso será a través de la red privada mediante el software Connect:Direct o algún otro compatible con este.
II. Podrán realizar transmisiones las veces que les sea necesario al directorio de RECEPCION. Sin embargo, dentro de los 30 minutos anteriores al término del horario de transmisión, podrán efectuar las retransmisiones que requieran al directorio de RETRANSMISION, siempre y cuando se haya realizado previamente un envío de información al directorio de RECEPCION, sin importar que éste haya sido aceptado o rechazado. Si la transmisión del archivo se efectúa fuera del horario de transmisión especificado y/o en una fecha no correspondiente a su envío normal, el archivo deberá ser transmitido al directorio de RETRANSMISION y se validará con previa autorización de las áreas de Vigilancia.
III. Las entidades responsables de transmitir este formato a la Comisión son las Siefores Básicas, Siefores de Aportaciones Voluntarias, Siefores de Aportaciones Complementarias y Siefores de Previsión Social.
IV. El archivo deberá enviarse encriptado y comprimido utilizando el programa GNUpg.
V. El nombre que deberá presentar el archivo al ser transmitido a la Comisión, es el siguiente;
| No. | TIPO DE DATO | DESCRIPCION |
| 1 | 8 Dígitos Numéricos | En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD". |
| 2 | 2 Dígitos Alfanuméricos | Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad anexo al documento. |
| 3 | 3 Dígitos Numéricos | Los cuales serán conforme a la Clave de Entidad Siefores Básicas, Siefores de Aportaciones Voluntarias, Siefores de Aportaciones Complementarias y Siefores de Previsión Social que se reporta conforme al catálogo de entidades anexo al documento |
| 4 | 3 Dígitos Numéricos | Estos establecen la Clave de Subtipo de Entidad que se reporta (*Sólo aplicará para familia de SIEFORES. |
| 5 | 4 Dígitos Numéricos | Para definir el tipo de archivo que se está transmitiendo, en donde cada formato ya tiene estipulado un número, para este caso será Constante = "0316". |
NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3 y 4 serán con un guión bajo, después del paso 4 será mediante un punto decimal.
Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la Entidad Siefore XXI estuviera enviando un archivo de siefore básica dos, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera:
Cabe mencionar que una vez teniendo el archivo con este nombre, deberá de encriptarse con el programa GNUpg, el cual lo renombrará con el siguiente nombre:
20080307_SB_516_002.0316.gpg
Con este nombre es con el que deberá de transmitirse a CONSAR el archivo. Para la recuperación de los acuses, las entidades participantes deberán tomar su "Acuse" con el mismo nombre con el que lo renombraron antes de encriptarlo, sólo tendrán que agregar el carácter "A" antes de la fecha, ejemplo:
A20080307_SB_516_002.0316
NOTA: No se tomara en cuenta la extensión .gpg, en la recuperación del acuse, como lo muestra el ejemplo, ni vendrá encriptado el acuse.
VI. Las rutas de envío a CONSAR para producción serán:
| TIPO DE ACCION | RUTA |
| Envío Normal | export/home/rec/FINAN//RECEPCION |
| *Envío por Retransmisión | export/home/rec/FINAN/RETRANSMISION |
| Recuperación de Acuse | export/home/rec/FINAN/TRANSMISION |
La ruta de envío a CONSAR para pruebas será:
| TIPO DE ACCION | RUTA |
| Envío Pruebas | export/home/rec/FINAN/PRUEBAS//RECEPCION |
| Recuperación de Acuse de pruebas | export/home/rec/FINAN/PRUEBAS/TRANSMISION |
| VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO |
Validaciones para formato de los datos
Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos.
1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros.
2 Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Si la cantidad es negativa el signo ocupará la 1ª posición de la izquierda.
3 Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde:
DD = día
MM = mes
AAAA = año
4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde:
DD = día
MM = mes
AAAA = año
El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo.
El segundo bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha final del periodo.
5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas.
6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada.
12 ISIN o "International Securities Identification Number" el cual consta de 12 caracteres donde:
1 y 2: corresponden al prefijo del país
3: corresponde al identificador de región
4 al 9: corresponden al identificador del emisor
10 y 11: corresponden al identificador de la emisión
12: dígito verificador
Deberá estar justificado a la izquierda, si la longitud del dato real es menor a la especificada o no existe, se llenarán los espacios vacíos con CEROS.
13 CUSIP o "Committee on Uniform Securities Identification Procedures" o CINS "CUSIP International Numbering System", el CINS es el CUSIP internacional y tienen el mismo formato, los instrumentos que no cuentan con CUSIP cuentan con CINS y constan de 9 caracteres. Deberá estar justificado a la izquierda, si la longitud del dato real es menor a la especificada o no existe, se llenarán los espacios vacíos con CEROS.
14 SEDOL o "Stock Exchange Daily Oficial List" es la clave asignada por la Internacional Stock Exchange of London para las acciones internacionales y consta de 7 caracteres. Deberá estar justificado a la izquierda, si la longitud del dato real es menor a la especificada o no existe, se llenarán los espacios vacíos con CEROS.
Anexo 76
| DESCRIPCION DEL FORMATO | ||
| Información de Tipo Agregada.- Este archivo contiene los Escenarios para el cálculo de valor en riesgo histórico del portafolio de las Sociedades de Inversión. | ||
| PERIODICIDAD DE ENVIO: | PERIODO DE RECEPCION: | HORARIO DE TRANSMISION: |
| DIARIO | DIARIO | 7:00 a 10:00 Hrs. |
| ENCABEZADO |
| Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición De: A: | Observaciones | |
| Tipo de Registro |  | AN | 3 | 1 | 3 | Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "000" 1 |
| Número de Registros | | N | 5 | 4 | 8 | Número de Registros que contiene el archivo incluyendo el encabezado.1 |
| Tamaño del Registro | | N | 3 | 9 | 11 | Número de caracteres por registro= Constante "052".1 |
| Tipo de Archivo |  | N | 4 | 12 | 15 | Identificador de archivo (para control del sistema) = Constante"0318". |
| Tipo de Entidad |  | N | 3 | 16 | 18 | Clave del Tipo de Entidad Siefore que reporta la información, de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidad anexo.1 |
| Entidad |  | N | 3 | 19 | 21 | Clave de Entidad Siefore que reporta la Información de acuerdo a los Catálogos de Entidades Siefores, anexos.1 |
| Subtipo de Entidad |  | N | 3 | 22 | 24 | Clave del Subtipo de Entidad que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Subtipos de Entidades Siefores, anexos.1 |
| Fecha de Información |  | F | 8 | 25 | 32 | Fecha de información reportada.3 |
| Espacios en blanco | | AN | 20 | 33 | 52 | Vacíos. 6 |
| DETALLE(S) |
| DETALLE 1: | ||||||
| Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición De: A: | Observaciones | |
| Tipo de Registro |  | N | 3 | 1 | 3 | Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "301". 1 |
| Valor del Activo Neto | | N | 14,2 | 4 | 19 | Valor de los Activos Netos conforme a la definición de la Circular Consar 152. |
| Fecha del Escenario | | F | 8 | 20 | 27 | Fecha a la que corresponde el escenario3. |
| No. del Escenario |  | N | 3 | 28 | 30 | Número consecutivo del escenario (numérico del 1 al 500). 1 |
| Rendimiento del escenario | | N | 2,4 | 31 | 36 | Es el cociente de el valor del portafolio del escenario entre el valor de los Activos Netos. 2 |
| Valor del Activo Total | | N | 14,2 | 37 | 52 | Valor de los Activos Totales.2 |
| CATALOGO(S) |
| Catálogo de Tipos de Entidades | ||
| Clave Tipo de Entidad | Descripción | Abreviación |
| 001 | AFORES | AF |
| 002 | SIEFORES BASICA | SB |
| 003 | SIEFORES APORTACIONES COMPLEMENTARIAS | AC |
| 004 | SIEFORES PREVISION SOCIAL | PS |
| 007 | EMPRESAS OPERADORAS | EO |
| 011 | ICEFAS | IC |
| 013 | BANXICO | BX |
| 014 | PRESTADORAS DE SERVICIO | PT |
| 016 | COMISIONES | CM |
| 017 | SIEFORES DE APORTACIONES VOLUNTARIAS | AV |
| 018 | S. D. INDEVAL | ID |
| 019 | CUSTODIOS DE LAS SIEFORES | CS |
| 020 | INSTITUTOS | IN |
| 030 | PROVEEDORES DE VECTORES DE PRECIOS | VP |
| Catálogo de Entidades (SIEFORES Básicas) | | Catálogo de Entidades (SIEFORES Aportaciones Voluntarias) | ||
| Clave Tipo de Entidad | Descripción | | Clave Tipo de Entidad | Descripción |
| 516 | XXI | | 634 | PROFUTURO |
| 530 | BANORTE | | 644 | ING |
| 532 | HSBC | | 652 | BANAMEX |
| 534 | PROFUTURO | | 654 | BANCOMER |
| 538 | PRINCIPAL | | 676 | ARGOS |
| 544 | ING | | | |
| 550 | INBURSA | | | |
| 552 | BANAMEX | | | |
| 554 | BANCOMER | | | |
| 556 | AZTECA | | | |
| 560 | IXE | | | |
| 562 | INVERCAP | | | |
| 564 | METLIFE | | | |
| 566 | AFIRME | | | |
| 568 | COPPEL | | | |
| 572 | AHORRA AHORA | | | |
| 574 | SCOTIA | | | |
| 576 | ARGOS | | | |
| Catálogo de Entidades (SIEFORES Aportaciones Complementarias) | | Catálogo de Entidades (SIEFORES Previsión Social) | ||
| Clave Tipo de Entidad | Descripción | | Clave Tipo de Entidad | Descripción |
| 334 | PROFUTURO | | 454 | BANCOMER |
| 364 | METLIFE | | | |
| Catálogo de Subtipo de Entidades | ||||
| Clave de Tipo de Entidad | Clave de Entidad | Clave Subtipo de Entidad | Abreviación | Descripción |
| 002 | 516 | 001 | XXI (SB1) | Siefore Básica Uno |
| 002 | 530 | 001 | BANORTE (SB1) | Siefore Básica Uno |
| : | : | : | : | : |
| 002 | 576 | 001 | ARGOS (SB1) | Siefore Básica Uno |
| 002 | 516 | 002 | XXI (SB2) | Siefore Básica Dos |
| 002 | 530 | 002 | BANORTE (SB2) | Siefore Básica Dos |
| : | : | : | : | : |
| 002 | 576 | 002 | ARGOS (SB2) | Siefore Básica Dos |
| 002 | 516 | 003 | XXI (SB3) | Siefore Básica Tres |
| 002 | 530 | 003 | BANORTE (SB3) | Siefore Básica Tres |
| : | : | : | : | : |
| 002 | 576 | 003 | ARGOS (SB3) | Siefore Básica Tres |
| 002 | 516 | 004 | XXI (SB4) | Siefore Básica Cuatro |
| 002 | 530 | 004 | BANORTE (SB4) | Siefore Básica Cuatro |
| : | : | : | : | : |
| 002 | 576 | 004 | ARGOS (SB4) | Siefore Básica Cuatro |
| 002 | 516 | 005 | XXI (SB5) | Siefore Básica Cinco |
| 002 | 530 | 005 | BANORTE (SB5) | Siefore Básica Cinco |
| : | : | : | : | : |
| 002 | 576 | 005 | ARGOS (SB5) | Siefore Básica Cinco |
| 003 | 354 | 001 | PROFUTURO (AC1) | Siefore Aportaciones Complementarias Uno |
| 003 | 364 | 001 | METLIFE (AC1) | Siefore Aportaciones Complementarias Uno |
| 004 | 454 | 001 | BANCOMER (PS1) | Siefore Previsión Social Uno |
| 004 | 454 | 002 | BANCOMER (PS2) | Siefore Previsión Social Dos |
| 004 | 454 | 003 | BANCOMER (PS3) | Siefore Previsión Social Tres |
| 017 | 634 | 001 | PROFUTURO (AV1) | Siefore Aportaciones Voluntarias Uno |
| 017 | 644 | 001 | ING (AV1) | Siefore Aportaciones Voluntarias Uno |
| 017 | 644 | 002 | ING (AV2) | Siefore Aportaciones Voluntarias Dos |
| 017 | 652 | 001 | BANAMEX (AV 1) | Siefore Aportaciones Voluntarias Uno |
| 017 | 652 | 002 | BANAMEX (AV 2) | Siefore Aportaciones Voluntarias Dos |
| 017 | 654 | 001 | BANCOMER (AV 1) | Siefore Aportaciones Voluntarias Uno |
| 017 | 676 | 001 | ARGOS (AV 1) | Siefore Aportaciones Voluntarias Uno |
| POLITICAS ESPECIFICAS DEL PROCESO |
Políticas a seguir en la transmisión de la información
La información que será transmitida a la Comisión en base a este formato, se sujetará a las siguientes políticas:
I. La transmisión del envío de los formatos de transmisión de información por proceso será a través de la red privada mediante el software Connect:Direct o algún otro compatible con este.
II. Podrán realizar transmisiones las veces que les sea necesario al directorio de RECEPCION. Sin embargo, dentro de los 30 minutos anteriores al término del horario de transmisión, podrán efectuar las retransmisiones que requieran al directorio de RETRANSMISION, siempre y cuando se haya realizado previamente un envío de información al directorio de RECEPCION, sin importar que éste haya sido aceptado o rechazado. Si la transmisión del archivo se efectúa fuera del horario de transmisión especificado y/o en una fecha no correspondiente a su envío normal, el archivo deberá ser transmitido al directorio de RETRANSMISION y se validará con previa autorización de las áreas de Vigilancia.
III. Las entidades responsables de transmitir este formato a la Comisión son las Siefores Básicas, Siefores de Aportaciones Voluntarias, Siefores de Aportaciones Complementarias y Siefores de Previsión Social.
IV. El archivo deberá enviarse encriptado y comprimido utilizando el programa GNUpg.
V. El nombre que deberá presentar el archivo al ser transmitido a la Comisión, es el siguiente;
| No. | TIPO DE DATO | DESCRIPCION |
| 1 | 8 Dígitos Numéricos | En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD". |
| 2 | 2 Dígitos Alfanuméricos | Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad anexo al documento. |
| 3 | 3 Dígitos Numéricos | Los cuales serán conforme a la Clave de Entidad Siefores Básicas, Siefores de Aportaciones Voluntarias, Siefores de Aportaciones Complementarias y Siefores de Previsión Social que se reporta conforme al catálogo de entidades anexo al documento |
| 4 | 3 Dígitos Numéricos | Estos establecen la Clave de Subtipo de Entidad que se reporta (*Sólo aplicará para familia de SIEFORES. |
| 5 | 4 Dígitos Numéricos | Para definir el tipo de archivo que se está transmitiendo, en donde cada formato ya tiene estipulado un número, para este caso será Constante = "0318". |
NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3 y 4 serán con un guión bajo, después del paso 4 será mediante un punto decimal.
Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la Entidad Siefore XXI estuviera enviando un archivo de siefore básica dos, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera:
Cabe mencionar que una vez teniendo el archivo con este nombre, deberá de encriptarse con el programa GNUpg, el cual lo renombrará con el siguiente nombre:
20080307_SB_516_002.0318.gpg
Con este nombre es con el que deberá de transmitirse a CONSAR el archivo. Para la recuperación de los acuses, las entidades participantes deberán tomar su "Acuse" con el mismo nombre con el que lo renombraron antes de encriptarlo, sólo tendrán que agregar el carácter "A" antes de la fecha, ejemplo:
A20080307_SB_516_002.0318
NOTA: No se tomará en cuenta la extensión .gpg, en la recuperación del acuse, como lo muestra el ejemplo, ni vendrá encriptado el acuse.
VI. Las rutas de envío a CONSAR para producción serán:
| TIPO DE ACCION | RUTA |
| Envío Normal | export/home/rec/FINAN//RECEPCION |
| Envío por Retransmisión | export/home/rec/FINAN/RETRANSMISION |
| Recuperación de Acuse | export/home/rec/FINAN/TRANSMISION |
La ruta de envío a CONSAR para pruebas será:
| TIPO DE ACCION | RUTA |
| Envío Pruebas | export/home/rec/FINAN/PRUEBAS//RECEPCION |
| Recuperación de Acuse de pruebas | export/home/rec/FINAN/PRUEBAS/TRANSMISION |
| VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO |
Validaciones para formato de los datos
Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos.
1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros.
2 Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Si la cantidad es negativa el signo ocupará la 1a. posición de la izquierda.
3 Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde:
DD = día
MM = mes
AAAA = año
4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde:
DD = día
MM = mes
AAAA = año
El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo y el segundo la fecha final del periodo.
5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas.
6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada.
Anexo 77
| DESCRIPCION DEL FORMATO | ||
| Información de Tipo Agregada.- Este archivo contiene información del desglose de operaciones con instrumentos financieros derivados (Forwards, Futuros, Opciones y Swaps). | ||
| PERIODICIDAD DE ENVIO: | PERIODO DE RECEPCION: | HORARIO DE TRANSMISION: |
| DIARIO | DIARIO | 7:00 a 10:00 Hrs. |
| ENCABEZADO |
| Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición De: A: | Observaciones |
| Tipo de Registro |  | AN | 3 | 1 | 3 | Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "000" 1 |
| Número de Registros | | N | 5 | 4 | 8 | Número de Registros que contiene el archivo incluyendo el encabezado. 1 |
| Tamaño del Registro | | N | 3 | 9 | 11 | Número de caracteres por registro = Constante "502".1 |
| Tipo de Archivo |  | N | 4 | 12 | 15 | Identificador de archivo (para control del sistema) = Constante"0314". |
| Tipo de Entidad |  | N | 3 | 16 | 18 | Clave de Tipo de Entidad que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades, anexo. 1 |
| Entidad |  | N | 3 | 19 | 21 | Clave de Entidad que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Entidades, anexo. 1 |
| Subtipo de Entidad |  | N | 3 | 22 | 24 | Clave de Subtipo de Entidad que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Subtipos de Entidades, anexo. 1 |
| Fecha de Información |  | F | 8 | 25 | 32 | Fecha de la Información que se reporta.3 |
| Espacios en blanco | | AN | 470 | 33 | 502 | Vacíos. 6 |
| DETALLE(S) |
| DETALLE 1: CONTIENE LA INFORMACION DE OPERACIONES CON INSTRUMENTOS DERIVADOS (FORWARDS). | ||||||
| Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición De: A: | Observaciones | |
| Tipo de Registro |  | AN | 3 | 1 | 3 | Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "301". 1 |
| Estatus Registro |  | AN | 1 | 4 | 4 | Identificador del Estatus del Registro (Catálogo Estatus de registro), anexo. 1 |
| Isin |  | AN | 12 | 5 | 16 | Se deberá anotar la clave del ISIN proporcionada por el proveedor de precios. 12 |
| Cusip o Cins |  | AN | 9 | 17 | 25 | Se deberá anotar la clave del CUSIP o el CINS proporcionada por el proveedor de precios. 13 |
| Sedol |  | AN | 7 | 26 | 32 | Se deberá anotar la clave del SEDOL proporcionada por el proveedor de precios. 14 |
| Tipo Valor |  | AN | 4 | 33 | 36 | Clave del Tipo de Valor del instrumento derivado según Catálogo que proporcione el proveedor de precios. 5 |
| Emisora |  | AN | 7 | 37 | 43 | Clave de la Emisora del Instrumento derivado según catálogo que proporcione el proveedor de precios. 5 |
| Serie |  | AN | 6 | 44 | 49 | Fecha de vencimiento del contrato derivado en formato aammdd o serie específica en caso de que cotice en un mercado organizado. 6 |
| Consecutivo |  | AN | 8 | 50 | 57 | Indicador consecutivo del instrumento de acuerdo al asignado por el proveedor de precios. 5 |
| Estatus de operación | | N | 3 | 58 | 60 | Se registrará el Identificador 1 del Catálogo Estatus de operación. 1 |
| Tipo de Operación | | N | 3 | 61 | 63 | Se deberá anotar el identificador de acuerdo al catálogo de Tipos de Operación. 1 |
| Subyacente | | AN | 18 | 64 | 81 | Se conformará del Tipo de Valor, Emisora y Serie del Subyacente si éste existe cotizando en el mercado, de esta manera se respetarán el formato de cuatro posiciones para el tipo valor, siete posiciones para la emisora y siete posiciones para la serie. En el caso de no utilizar completamente los caracteres de alguno de los tres aspectos que definirán el nombre del subyacente se dejarán los espacios en blanco entre campo y campo para iniciar enseguida el otro campo. Para el caso de Derivados sobre Vehículos referenciados a índices Accionarios, se deberá capturar el tipo valor, emisora y serie correspondiente al índice o subíndice Accionario. En caso de que el subyacente no sea un bien específico, se utilizará el catálogo de emisoras o de subyacentes de derivados que presente el proveedor de precios. 5 |
| Divisa de cotización del bien subyacente | | N | 3 | 82 | 84 | Se registrará el identificador de la divisa de cotización del instrumento subyacente conforme al catálogo de Divisas haciendo referencia al país o forma de cotizar. 1 |
| Plazo de referencia | | N | 4 | 85 | 88 | En caso de que el Forward sea de tasa de interés, se deberá anotar el plazo sobre el cual hace referencia la tasa pactada o el plazo cupón estándar de un bono. 1 |
| Fecha de operación | | F | 8 | 89 | 96 | Se deberá anotar la fecha en que se pacta la operación. 3 |
| Fecha de inicio | | F | 8 | 97 | 104 | Se deberá anotar la fecha en que inicia la operación pactada ya sea que se pacte un instrumento derivado con fecha valor o no. 3 |
| Fecha de liquidación | | F | 8 | 105 | 112 | Se deberá anotar la fecha en que se liquida o intercambia el flujo del contrato derivado. 3 |
| Fecha de Vencimiento | | F | 8 | 113 | 120 | Se deberá anotar la fecha de vencimiento del contrato, que es, la fecha teórica en que desaparece la operación en el layout. 3 |
| Tamaño del contrato | | N | 14,2 | 121 | 136 | Se deberá anotar el tamaño del contrato pactado en valor absoluto en la divisa pactada. 2 |
| Numero de contratos | | N | 14 | 137 | 150 | Se deberá anotar el número de contratos pactados en valor absoluto. 1 |
| Divisa del tamaño del contrato | | N | 3 | 151 | 153 | Se registrará el identificador de la divisa conforme al catálogo de Divisas. 1 |
| Precio o Tasa pactada | | N | 14,6 | 154 | 173 | Se deberá anotar el precio, tasa o strike al cual se pactó la operación con puntos forwards integrados en su caso. 2 |
| Estructura de las divisas del precio o tasa pactada | | AN | 6 | 174 | 179 | Se registrará la clave de las divisas conforme al catálogo de estructuras de divisas. 5 |
| Entrega física o diferenciales | | AN | 1 | 180 | 180 | "F" cuando la naturaleza del contrato sea por entrega física y "D" cuando la naturaleza sea por diferenciales. 5 |
| CTD | | AN | 18 | 181 | 198 | Se anotará el instrumento subyacente Cheapest to Delivery en caso de bonos, utilizando el formato de Tipo Valor, Emisora y Serie respetando la longitud de dichos indicadores de 4, 7 y 7 respectivamente dejando en blanco los que no se ocupen y sin espacios intermedios. 5 |
| Precio de CTD | | N | 3,6 | 199 | 207 | Precio del Cheapest to Delivery en caso de Bonos. 2 |
| Medio de Concertación | | N | 1 | 208 | 208 | Se deberá anotar el medio de concertación de la operación: 1 1 = Telefónico 2 = Electrónico |
| Contraparte | | N | 8 | 209 | 216 | Se registrará el Identificador de la Contraparte (Catálogo contrapartes). 1 |
| Nombre corto de la contraparte | | AN | 20 | 217 | 236 | Se deberá anotar el nombre corto de la contraparte siempre y cuando no exista la contraparte en el catálogo limitándose a 20 caracteres que describan el nombre. 5 |
| Calificadora Contraparte primera | | N | 3 | 237 | 239 | Se registrará el identificador de acuerdo al catálogo de Calificadoras. 1 |
| Calificación contraparte primera | | N | 3 | 240 | 242 | Se registrará el identificador de acuerdo al catálogo de Calificaciones. 1 |
| Calificadora Contraparte segunda | | N | 3 | 243 | 245 | Se registrará el identificador de acuerdo al catálogo de Calificadoras. 1 |
| Calificación contraparte segunda | | N | 3 | 246 | 248 | Se registrará el identificador de acuerdo al catálogo de Calificaciones. 1 |
| Observaciones y características especiales | | AN | 150 | 249 | 398 | Se deberán anotar, en su caso, características especiales u observaciones con respecto a las condiciones pactadas que no estén especificadas en el formato e intervengan en la valuación de un instrumento derivado. 5 |
| Espacios en blanco | | AN | 104 | 399 | 502 | Vacíos. 6 |
| DETALLE 2: CONTIENE LA INFORMACION DE OPERACIONES CON INSTRUMENTOS DERIVADOS (FUTUROS). |
| Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición De: A: | Observaciones | |
| Tipo de Registro |  | AN | 3 | 1 | 3 | Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "302". 1 |
| Estatus Registro |  | AN | 1 | 4 | 4 | Identificador del Estatus del Registro (Catálogo Estatus de registro), Anexo. 5 |
| Isin |  | AN | 12 | 5 | 16 | Se deberá anotar la clave del ISIN proporcionada por el proveedor de precios. 12 |
| Cusip o Cins |  | AN | 9 | 17 | 25 | Se deberá anotar la clave del CUSIP o el CINS proporcionada por el proveedor de precios. 13 |
| Sedol |  | AN | 7 | 26 | 32 | Se deberá anotar la clave del SEDOL proporcionada por el proveedor de precios. 14 |
| Tipo Valor |  | AN | 4 | 33 | 36 | Clave del Tipo de Valor del instrumento derivado según Catálogo que proporcione el proveedor de precios. 5 |
| Emisora |  | AN | 7 | 37 | 43 | Clave de la Emisora del Instrumento derivado según catálogo que proporcione el proveedor de precios. 5 |
| Serie |  | AN | 6 | 44 | 49 | Fecha de vencimiento del contrato derivado en formato aammdd o serie específica en caso de que cotice en un mercado organizado.5 |
| Consecutivo |  | AN | 8 | 50 | 57 | Indicador consecutivo del instrumento de acuerdo al asignado por el proveedor de precios. 5 |
| Estatus de operación | | N | 3 | 58 | 60 | Se registrará el Identificador 1 del Catálogo Estatus de operación. 1 |
| Tipo de Operación | | N | 3 | 61 | 63 | Se deberá anotar el identificador de acuerdo al catálogo de Tipos de Operación. 1 |
| Clave de Bolsa de Valores | | N | 8 | 64 | 71 | Se deberá anotar el Identificador de la Bolsa de valores donde se operó el instrumento derivado conforme al Identificador del catálogo de contrapartes. 1 |
| Subyacente | | AN | 18 | 72 | 89 | Se conformará del Tipo de Valor, Emisora y Serie del Subyacente si éste existe cotizando en el mercado, de esta manera se respetarán el formato de cuatro posiciones para el tipo valor, siete posiciones para la emisora y siete posiciones para la serie. En el caso de no utilizar completamente los caracteres de alguno de los tres aspectos que definirán el nombre del subyacente se dejarán los espacios en blanco entre campo y campo para iniciar enseguida el otro campo. Para el caso de Derivados sobre Vehículos referenciados a índices Accionarios, se deberá capturar el tipo valor, emisora y serie correspondiente al índice o subíndice Accionario. En caso de que el subyacente no sea un bien específico, se utilizará el catálogo de emisoras o de subyacentes de derivados que presente el proveedor de precios. 5 |
| Divisa de cotización del bien subyacente | | N | 3 | 90 | 92 | Se registrará el identificador de la divisa de cotización del instrumento subyacente conforme al catálogo de Divisas haciendo referencia al país o forma de cotizar. 1 |
| Plazo de referencia | | N | 4 | 93 | 96 | En caso de que el Futuro sea de tasa de interés, se deberá anotar el plazo sobre el cual hace referencia la tasa pactada o el plazo cupón estándar de un bono. 1 |
| Fecha de operación | | F | 8 | 97 | 104 | Se deberá anotar la fecha en que se pacta la operación. 3 |
| Fecha de inicio | | F | 8 | 105 | 112 | Se deberá anotar la fecha en que inicia la operación pactada ya sea que se pacte un instrumento derivado con fecha valor o no. 3 |
| Fecha de liquidación | | F | 8 | 113 | 120 | Se deberá anotar la fecha en que se liquida o intercambia el flujo del contrato derivado. 3 |
| Fecha de Vencimiento | | F | 8 | 121 | 128 | Se deberá anotar la fecha de vencimiento del contrato, que es, la fecha teórica en que desaparece la operación en el layout. 3 |
| Tamaño del contrato | | N | 14,2 | 129 | 144 | Se deberá anotar el tamaño del contrato pactado en valor absoluto en la divisa pactada. 2 |
| Numero de contratos | | N | 14 | 145 | 158 | Se deberá anotar el número de contratos pactados en valor absoluto. 1 |
| Divisa del tamaño del contrato | | N | 3 | 159 | 161 | Se registrará el identificador de la divisa conforme al catálogo de Divisas. 1 |
| Precio o Tasa pactada | | N | 14,6 | 162 | 181 | Se deberá anotar el precio, tasa o strike al cual se pactó la operación con puntos forwards integrados en su caso. 2 |
| Estructura de las divisas del precio o tasa pactada | | AN | 6 | 182 | 187 | Se registrará la clave de las divisas conforme al catálogo de estructuras de divisas. 5 |
| Entrega física o diferenciales | | AN | 1 | 188 | 188 | "F" cuando la naturaleza del contrato sea por entrega física y "D" cuando la naturaleza sea por diferenciales. 5 |
| CTD | | AN | 18 | 189 | 206 | Se anotará el instrumento subyacente Cheapest to Delivery en caso de bonos, utilizando el formato de Tipo Valor, Emisora y Serie respetando la longitud de dichos indicadores de 4, 7 y 7 respectivamente dejando en blanco los que no se ocupen y sin espacios intermedios. 5 |
| Precio de CTD | | N | 3,6 | 207 | 215 | Precio del Cheapest to Delivery en caso de Bonos. 2 |
| Observaciones y características especiales | | AN | 150 | 216 | 365 | Se deberán anotar, en su caso, características especiales u observaciones con respecto a las condiciones pactadas que no estén especificadas en el formato e intervengan en la valuación de un instrumento derivado. 5 |
| Medio de Concertación | | N | 1 | 366 | 366 | Se deberá anotar el medio de concertación de la operación: 1 1 = Telefónico 2 = Electrónico |
| Espacios en blanco | | AN | 136 | 367 | 502 | Vacíos. 6 |
| DETALLE 3: CONTIENE LA INFORMACION DE OPERACIONES CON INSTRUMENTOS DERIVADOS (OPCIONES) | ||||||
| Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición De: A: | Observaciones | |
| Tipo de Registro |  | AN | 3 | 1 | 3 | Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "303". 1 |
| Estatus Registro |  | AN | 1 | 4 | 4 | Identificador del Estatus del Registro (Catálogo Estatus de registro), Anexo. 5 |
| Isin |  | AN | 12 | 5 | 16 | Se deberá anotar la clave del ISIN proporcionada por el proveedor de precios. 12 |
| Cusip o Cins |  | AN | 9 | 17 | 25 | Se deberá anotar la clave del CUSIP o el CINS proporcionada por el proveedor de precios. 13 |
| Sedol |  | AN | 7 | 26 | 32 | Se deberá anotar la clave del SEDOL proporcionada por el proveedor de precios. 14 |
| Tipo Valor |  | AN | 4 | 33 | 36 | Clave del Tipo de Valor del instrumento derivado según Catálogo que proporcione el proveedor de precios. 5 |
| Emisora |  | AN | 7 | 37 | 43 | Clave de la Emisora del Instrumento derivado según catálogo que proporcione el proveedor de precios. 5 |
| Serie |  | AN | 6 | 44 | 49 | Fecha de vencimiento del contrato derivado en formato aammdd o serie específica en caso de que cotice en un mercado organizado.5 |
| Consecutivo |  | AN | 8 | 50 | 57 | Indicador consecutivo del instrumento de acuerdo al asignado por el proveedor de precios. 5 |
| Estatus de operación | | N | 3 | 58 | 60 | Se registrará el Identificador 1 o 7 según el caso, del Estatus de la operación (Catálogo Estatus de operación). Anexo 1 |
| Clave de Bolsa de Valores | | N | 8 | 61 | 68 | Se deberá anotar el identificador de la Bolsa de valores de acuerdo al catálogo de Contrapartes en el caso que la opción se realice en una Bolsa de valores para lo cual el campo de contraparte quedará vacío, en caso contrario, se utilizará el campo de contraparte y este campo se presentará vacío. 1 |
| Tipo de opción | | N | 3 | 69 | 71 | Se deberá anotar el identificador de acuerdo al catálogo de Tipos de opción. 1 |
| Subclase de opción | | N | 3 | 72 | 74 | Se deberá anotar la subclase de opción con respecto al catálogo de subclase de opción. 1 |
| Entrega física o diferenciales | | AN | 1 | 75 | 75 | "F" cuando la naturaleza del contrato sea por entrega física y "D" cuando la naturaleza sea por diferenciales. 5 |
| Subyacente | | AN | 18 | 76 | 93 | Se conformará del Tipo de Valor, Emisora y Serie del Subyacente si éste existe cotizando en el mercado, de esta manera se respetarán el formato de cuatro posiciones para el tipo valor, siete posiciones para la emisora y siete posiciones para la serie. En el caso de no utilizar completamente los caracteres de alguno de los tres aspectos que definirán el nombre del subyacente se dejarán los espacios en blanco entre campo y campo para iniciar enseguida el otro campo. Para el caso de Derivados sobre Vehículos referenciados a índices Accionarios, se deberá capturar el tipo valor, emisora y serie correspondiente al índice o subíndice Accionario. En caso de que el subyacente no sea un bien específico, se utilizará el catálogo de emisoras o de subyacentes de derivados que presente el proveedor de precios. 5 |
| Divisa de cotización del bien subyacente | | N | 3 | 94 | 96 | Se registrará el identificador de la divisa de cotización del instrumento subyacente conforme al catálogo de Divisas haciendo referencia al país o forma de cotizar. 1 |
| Plazo de referencia | | N | 4 | 97 | 100 | En caso de que la opción sea de tasa de interés, se deberá anotar el plazo sobre el cual hace referencia la tasa pactada o el plazo cupón estándar de un bono. 1 |
| Fecha de la operación | | F | 8 | 101 | 108 | Se deberá anotar la fecha en que se pacta la operación. 3 |
| Fecha de inicio | | F | 8 | 109 | 116 | Se deberá anotar la fecha en que inicia la operación pactada ya sea que se pacte un instrumento derivado con fecha valor o no. 3 |
| Fecha de Liquidación | | F | 8 | 117 | 124 | Se deberá anotar la fecha en que se liquida o intercambia el flujo del contrato derivado. 3 |
| Fecha de Vencimiento | | F | 8 | 125 | 132 | Se deberá anotar la fecha en que vence la opción o fecha de expiración, que es, la fecha teórica en que desaparece la operación del layout.3 |
| Fecha de ejercicio vigente | | F | 8 | 133 | 140 | Se deberá anotar la fecha de ejercicio próxima vigente, cabe señalar que en caso de opciones americanas ésta se actualizará diariamente. 3 |
| Tipo de operación | | N | 3 | 141 | 143 | Se deberá anotar el identificador de acuerdo al catálogo de Tipos de Operación. 1 |
| Tamaño del contrato | | N | 14,2 | 144 | 159 | Se deberá anotar el tamaño del contrato pactado en valor absoluto en la divisa pactada. 2 |
| Numero de contratos | | N | 14 | 160 | 173 | Se deberá anotar el número de contratos pactados en valor absoluto. 1 |
| Divisa del tamaño del contrato o del monto nocional | | N | 3 | 174 | 176 | Se registrará el identificador de la divisa conforme al catálogo de Divisas. 1 |
| Precio o tasa de ejercicio vigente | | N | 9,6 | 177 | 191 | Se deberá anotar el precio, tasa o strike al cual se pactó la compra o la venta del bien subyacente. 2 |
| Precio o tasa de ejercicio Cap | | N | 9,6 | 192 | 206 | Se deberá anotar el precio, tasa o strike al cual se pactó la compra o la venta del bien subyacente. 2 |
| Precio o tasa de ejercicio Floor | | N | 9,6 | 207 | 221 | Se deberá anotar el precio, tasa o strike al cual se pactó la compra o la venta del bien subyacente. 2 |
| Estructura de las divisas del precio o tasa pactada | | AN | 6 | 222 | 227 | Se registrará la clave de las divisas conforme al catálogo de estructuras de divisas. 5 |
| Prima Pactada | | N | 14,6 | 228 | 247 | Se deberá anotar el monto de la prima, importe que se paga o que se cobra por tener derecho de ejercer o no las condiciones establecidas en el contrato. 2 |
| Contraparte | | N | 8 | 248 | 255 | Identificador de la Contraparte en caso de que la opción se opere en el mercado OTC, para lo cual la clave de bolsa de valores deberá ir en ceros y este campo con la contraparte (Catálogo contrapartes). 1 |
| Nombre corto de la contraparte | | AN | 20 | 256 | 275 | Se deberá anotar el nombre corto de la contraparte siempre y cuando no exista la contraparte en el catálogo limitándose a 20 caracteres que describan el nombre. 5 |
| Calificadora Contraparte primera | | N | 3 | 276 | 278 | Se registrará el identificador de acuerdo al catálogo de Calificadoras. 1 |
| Calificación contraparte primera | | N | 3 | 279 | 281 | Se registrará el identificador de acuerdo al catálogo de Calificaciones. 1 |
| Calificadora Contraparte segunda | | N | 3 | 282 | 284 | Se registrará el identificador de acuerdo al catálogo de Calificadoras. 1 |
| Calificación contraparte segunda | | N | 3 | 285 | 287 | Se registrará el identificador de acuerdo al catálogo de Calificaciones. 1 |
| Observaciones y características especiales | | AN | 150 | 288 | 437 | Se deberán anotar, en su caso, características especiales u observaciones con respecto a las condiciones pactadas que no estén especificadas en el formato e intervengan en la valuación de un instrumento derivado. 5 |
| Medio de Concertación | | N | 1 | 438 | 438 | Se deberá anotar el medio de concertación de la operación: 1 1 = Telefónico 2 = Electrónico |
| Espacios en blanco | | AN | 64 | 439 | 502 | Vacíos. 6 |
| DETALLE 4: CONTIENE LA INFORMACION DE OPERACIONES CON INSTRUMENTOS DERIVADOS (SWAPS) | ||||||
| Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición De: A: | Observaciones | |
| Tipo de Registro |  | AN | 3 | 1 | 3 | Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "304". 1 |
| Estatus Registro |  | AN | 1 | 4 | 4 | Identificador del Estatus del Registro (Catálogo Estatus de registro), Anexo. 5 |
| Isin |  | AN | 12 | 5 | 16 | Se deberá anotar la clave del ISIN proporcionada por el proveedor de precios. 12 |
| Cusip o Cins |  | AN | 9 | 17 | 25 | Se deberá anotar la clave del CUSIP o el CINS proporcionada por el proveedor de precios. 13 |
| Sedol |  | AN | 7 | 26 | 32 | Se deberá anotar la clave del SEDOL proporcionada por el proveedor de precios. 14 |
| Tipo Valor |  | AN | 4 | 33 | 36 | Clave del Tipo de Valor del instrumento derivado según Catálogo que proporcione el proveedor de precios. 5 |
| Emisora |  | AN | 7 | 37 | 43 | Clave de la Emisora del Instrumento derivado según catálogo que proporcione el proveedor de precios. 5 |
| Serie |  | AN | 6 | 44 | 49 | Fecha de vencimiento del contrato derivado en formato aammdd o serie específica en caso de que cotice en un mercado organizado. 5 |
| Consecutivo |  | AN | 8 | 50 | 57 | Indicador consecutivo del instrumento de acuerdo al asignado por el proveedor de precios. 5 |
| Estatus de operación | | N | 3 | 58 | 60 | Identificador 8 o 1 del Catálogo Estatus de operación. 1 |
| Fecha de operación | | F | 8 | 61 | 68 | Se deberá anotar la fecha en que se pacta la operación. 3 |
| Fecha de inicio | | F | 8 | 69 | 76 | Se deberá anotar la fecha en que inicia la operación pactada ya sea que se pacte un instrumento derivado con fecha valor o no. 3 |
| Número de cupón vigente a entregar | | N | 3 | 77 | 79 | Se deberá anotar el número de cupón vigente a entregar. 1 |
| Número de cupón vigente a recibir | | N | 3 | 80 | 82 | Se deberá anotar el número de cupón vigente a recibir. 1 |
| Fecha de próxima liquidación a entregar | | F | 8 | 83 | 90 | Se deberá anotar la fecha de entrega del próximo flujo. 3 |
| Fecha de próxima liquidación a recibir | | F | 8 | 91 | 98 | Se deberá de anotar la fecha de recepción del próximo flujo. 3 |
| Plazo de referencia a entregar | | N | 4 | 99 | 102 | Se deberá anotar el plazo del cupón a entregar. 1 |
| Plazo de referencia a recibir | | N | 4 | 103 | 106 | Se deberá anotar el plazo del cupón a recibir. 1 |
| Días para fijar tasa a entregar | | N | 3 | 107 | 109 | Días hábiles antes o después del corte de cupón para resetear la tasa de interés variable del siguiente cupón, este campo debe ser con signo y dos cifras. 1 |
| Días para fijar tasa a recibir | | N | 3 | 110 | 112 | Días hábiles antes o después del corte de cupón para resetear la tasa de interés variable del siguiente cupón, este campo debe ser con signo y dos cifras. 1 |
| Número de cupones a entregar | | N | 3 | 113 | 115 | Se deberá anotar el número de cupones totales a entregar en la operación. 1 |
| Número de cupones a recibir | | N | 3 | 116 | 118 | Se deberá anotar el número de cupones totales a recibir en la operación. 1 |
| Valor nocional | | N | 14,6 | 119 | 138 | Se deberá anotar el monto del valor nocional de la divisa a entregar (referencia de pata a entregar). 2 |
| Valor nocional 2 | | N | 14,6 | 139 | 158 | Se deberá anotar el monto del valor nocional de la divisa a recibir (referencia de pata a recibir). 2 |
| Tipo de cambio pactado | | N | 12,6 | 159 | 176 | Se deberá anotar en su caso, el tipo de cambio pactado para swaps con nocionales en distinta divisa. 2 |
| Estructura de las Divisas del Tipo de Cambio pactado | | AN | 6 | 177 | 182 | Se registrará el identificador de las divisas conforme al catálogo de estructuras de divisas si es que se pactó un tipo de cambio de referencia para nocionales. 5 |
| Divisa del nocional a entregar | | N | 3 | 183 | 185 | Se registrará el identificador de la divisa del nocional a entregar conforme al catálogo de Divisas. 1 |
| Divisa del nocional a recibir | | N | 3 | 186 | 188 | Se registrará el identificador de la divisa del nocional a recibir conforme al catálogo de Divisas. 1 |
| Subyacente a entregar | | AN | 18 | 189 | 206 | Se conformará del Tipo de Valor, Emisora y Serie del Subyacente si éste existe cotizando en el mercado, de esta manera se respetarán el formato de cuatro posiciones para el tipo valor, siete posiciones para la emisora y siete posiciones para la serie. En el caso de no utilizar completamente los caracteres de alguno de los tres aspectos que definirán el nombre del subyacente se dejarán los espacios en blanco entre campo y campo para iniciar enseguida el otro campo. En caso de que el subyacente no sea un bien específico, se utilizará el catálogo de emisoras o de subyacentes de derivados que presente el proveedor de precios. 5 |
| Subyacente a recibir | | AN | 18 | 207 | 224 | Se conformará del Tipo de Valor, Emisora y Serie del Subyacente si éste existe cotizando en el mercado, de esta manera se respetarán el formato de cuatro posiciones para el tipo valor, siete posiciones para la emisora y siete posiciones para la serie. En el caso de no utilizar completamente los caracteres de alguno de los tres aspectos que definirán el nombre del subyacente se dejarán los espacios en blanco entre campo y campo para iniciar enseguida el otro campo. En caso de que el subyacente no sea un bien específico, se utilizará el catálogo de emisoras o de subyacentes de derivados que presente el proveedor de precios. 5 |
| Divisa del subyacente a entregar | | AN | 6 | 225 | 230 | Se registrará la clave de las divisas, conforme al catálogo de estructuras de divisas. 5 |
| Divisa del subyacente a recibir | | AN | 6 | 231 | 236 | Se registrará la clave de las divisas, conforme al catálogo de estructuras de divisas. 5 |
| Tasa a entregar del siguiente cupón | | N | 10,6 | 237 | 252 | Se deberá anotar la tasa fija a entregar, o tasa conocida de la siguiente liquidación. 2 |
| Tasa a recibir del siguiente cupón | | N | 10,6 | 253 | 268 | Se deberá anotar la tasa fija a recibir, o tasa conocida de la siguiente liquidación. 2 |
| Sobretasa a entregar | | N | 3,2 | 269 | 273 | Se deberán anotar los puntos porcentuales con signo más o menos de la tasa de referencia a entregar, se utilizarán todos los espacios. 2 |
| Sobretasa a recibir | | N | 3,2 | 274 | 278 | Se deberán anotar los puntos porcentuales con signo más o menos de la tasa de referencia a recibir, se utilizarán todos los espacios. 2 |
| Tipo tasa a entregar | | N | 3 | 279 | 281 | Se registrará el identificador del Tipo de Tasa a entregar conforme al catálogo de Tipos de Tasa. 1 |
| Tipo tasa a recibir | | N | 3 | 282 | 284 | Se registrará el identificador del Tipo de Tasa a recibir conforme al catálogo de Tipos de Tasa. 1 |
| Base de cálculo de la tasa a entregar | | AN | 10 | 285 | 294 | Se deberá anotar la composición de la tasa "Act/Act", "Act/365", "Act/360" o cualquier otra que aplique a la tasa. 5 |
| Base de cálculo de la tasa a recibir | | AN | 10 | 295 | 304 | Se deberá anotar la composición de la tasa "Act/Act", "Act/365", "Act/360" o cualquier otra que aplique a la tasa. 5 |
| Amortiza capital | | N | 1 | 305 | 305 | Se deberá anotar (1) ="SI" o (0) = "No" 1 |
| Tipo de Amortización | | N | 3 | 306 | 308 | Se registrará el identificador del Tipo de Amortización, conforme al catálogo de Tipos de Amortización, en caso de que exista una estructura creciente, decreciente u otra se utilizará el detalle del swap. 1 |
| Contraparte | | N | 8 | 309 | 316 | Identificador de la Contraparte en caso de que la opción se opere en el mercado OTC, para lo cual la clave de bolsa de valores deberá ir en ceros y este campo con la contraparte (Catálogo contrapartes). 1 |
| Nombre corto de la contraparte | | AN | 20 | 317 | 336 | Se deberá anotar el nombre corto de la contraparte siempre y cuando no exista la contraparte en el catálogo limitándose a 20 caracteres que describan el nombre. 5 |
| Calificadora Contraparte primera | | N | 3 | 337 | 339 | Se registrará el identificador de acuerdo al catálogo de Calificadoras. 1 |
| Calificación contraparte primera | | N | 3 | 340 | 342 | Se registrará el identificador de acuerdo al catálogo de Calificaciones. 1 |
| Calificadora Contraparte segunda | | N | 3 | 343 | 345 | Se registrará el identificador de acuerdo al catálogo de Calificadoras. 1 |
| Calificación contraparte segunda | | N | 3 | 346 | 348 | Se registrará el identificador de acuerdo al catálogo de Calificaciones. 1 |
| Medio de Concertación | | N | 3,6 | 349 | 357 | Se deberá anotar el medio de concertación de la operación: 1 1 = Telefónico 2 = Electrónico |
| Observaciones y características especiales | | AN | 145 | 358 | 502 | Se deberán anotar, en su caso, características especiales u observaciones con respecto a las condiciones pactadas que no estén especificadas en el formato e intervengan en la valuación de un instrumento derivado. 5 |
| DETALLE 5: CONTIENE LA INFORMACION DE LOS CUPONES DE LAS OPERACIONES CON INSTRUMENTOS DERIVADOS (SWAPS) Sólo se enviará la primera vez que se reporta la información del SWAP o bien cuando algún parámetro del calendario tenga cambios. | |||||
| Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición De: A: | Observaciones |
| Tipo de Registro |  | AN | 3 | 1 | 3 | Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "305". 1 |
| Estatus Registro |  | AN | 1 | 4 | 4 | Identificador del Estatus del Registro (Catálogo Estatus de registro), Anexo. 5 |
| Isin |  | AN | 12 | 5 | 16 | Se deberá anotar la clave del ISIN proporcionada por el proveedor de precios. 12 |
| Cusip o Cins |  | AN | 9 | 17 | 25 | Se deberá anotar la clave del CUSIP o el CINS proporcionada por el proveedor de precios. 13 |
| Sedol |  | AN | 7 | 26 | 32 | Se deberá anotar la clave del SEDOL proporcionada por el proveedor de precios. 14 |
| Tipo Valor |  | AN | 4 | 33 | 36 | Clave del Tipo de Valor del instrumento derivado según Catálogo que proporcione el proveedor de precios. 5 |
| Emisora |  | AN | 7 | 37 | 43 | Clave de la Emisora del Instrumento derivado según catálogo que proporcione el proveedor de precios. 5 |
| Serie |  | AN | 6 | 44 | 49 | Fecha de vencimiento del contrato derivado en formato aammdd o serie específica en caso de que cotice en un mercado organizado.5 |
| Consecutivo |  | AN | 8 | 50 | 57 | Indicador consecutivo del instrumento de acuerdo al asignado por el proveedor de precios. 5 |
| Tipo de Cupón | | N | 1 | 58 | 58 | Se deberá anotar si se refiere a cupones a entregar = 1 y/o a cupones a recibir = 2. 1 |
| Numero de Cupón | | N | 3 | 59 | 61 | Comenzando con el cupón vigente. 1 |
| Fecha Inicio | | F | 8 | 62 | 69 | Se deberá anotar la fecha en que inicia el cupón. 3 |
| Fecha Final | | F | 8 | 70 | 77 | Se deberá anotar la fecha en que vence el cupón. 3 |
| Días de cupón | | N | 3 | 78 | 80 | Días de cupón. 1 |
| Monto de referencia para amortizar | | N | 14,6 | 81 | 100 | Monto de referencia en caso de amortizar parte o completo el valor nocional. 2 |
| Nocional | | N | 14,6 | 101 | 120 | Se deberá anotar el monto del valor nocional del cupón sobre el cual se pagarán los intereses. 2 |
| Subyacente | | AN | 18 | 121 | 138 | Se conformara del Tipo de Valor, Emisora y Serie de un bien en específico si éste existe cotizando en el mercado, de esta manera se respetarán el formato de cuatro posiciones para el tipo valor, siete posiciones para la emisora y siete posiciones para la serie. En el caso de no utilizar completamente los caracteres de alguno de los tres aspectos que definirán el nombre del subyacente se dejarán los espacios en blanco entre campo y campo para iniciar enseguida el otro campo. En caso de el subyacente no sea un bien específico, se utilizará el catálogo de emisoras o de subyacentes de derivados que presente el proveedor de precios. 5 |
| Sobretasa | | N | 3,2 | 139 | 143 | Se deberán anotar los puntos porcentuales con signo más o menos de la tasa de referencia a entregar o recibir, se ocuparán todos los espacios. 2 |
| Observaciones o Características Especiales | | AN | 50 | 144 | 193 | Se deberán anotar, en su caso, características especiales u observaciones con respecto a las condiciones pactadas que no estén especificadas en el formato e intervengan en la valuación de un instrumento derivado. 5 |
| Fecha Inicial de Vigencia del cupón | | F | 8 | 194 | 201 | Se deberá anotar la fecha a partir de la cual se considerará vigente la información del cupón. Corresponde a la fecha inicial del primer cupón vigente del swap. 3 |
| Fecha Final de Vigencia del cupón | | F | 8 | 202 | 209 | Se deberá anotar la fecha hasta la cual se considerará vigente la información del cupón. Corresponde a la fecha final del último cupón vigente del swap.3 |
| Espacios en blanco | | AN | 293 | 210 | 502 | Vacíos. 6 |
| DETALLE 6: CONTIENE LA INFORMACION DE LAS GARANTIAS DE OPERACIONES CON INSTRUMENTOS DERIVADOS | ||||||
| Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición De: A: | Observaciones | |
| Tipo de Registro |  | AN | 3 | 1 | 3 | Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "306". 1 |
| Tipo Garantía |  | N | 1 | 4 | 4 | Se deberá anotar si se refiere a garantía otorgada por la Siefore = 1 y/o garantía recibida por la Siefore = 2. 1 |
| Isin de la Garantía |  | AN | 12 | 5 | 16 | Se deberá anotar la clave del ISIN según la clasificación de instrumentos de la BMV. Si es efectivo se llenará con ceros. 5 |
| Cusip o Cins de la Garantía |  | AN | 9 | 17 | 25 | Se deberá anotar la clave del CUSIP o el CINS según la clasificación de instrumentos de la BMV. Si es efectivo se llenará con ceros. 5 |
| Sedol de la Garantía |  | AN | 7 | 26 | 32 | Se deberá anotar la clave del SEDOL según la clasificación de instrumentos de la BMV. Si es efectivo se llenará con ceros. 5 |
| Tipo de Valor de la Garantía |  | AN | 4 | 33 | 36 | Se deberá anotar la Clave del Tipo de Valor según la clasificación de instrumentos de la BMV. Si es efectivo se llenará con ceros. 5 |
| Emisora de la Garantía |  | AN | 7 | 37 | 43 | Se deberá anotar la Emisora según la clasificación de instrumentos de la BMV. Si es efectivo se llenará con ceros. 5 |
| Serie de la Garantía |  | AN | 7 | 44 | 50 | Se deberá anotar la serie según la clasificación de instrumentos de la BMV. Si es efectivo se llenará con ceros. 5 |
| Consecutivo de la Garantía |  | AN | 8 | 51 | 58 | Indicador consecutivo del instrumento según la clasificación de instrumentos de la BMV. Si es efectivo se llenará con ceros. 5 |
| Contraparte de la Garantía |  | N | 8 | 59 | 66 | Identificador de la Contraparte (Catálogo contrapartes). 1 |
| Número de títulos | | N | 14 | 67 | 80 | Se deberá anotar el número de títulos respecto de la garantía recibida o entregada, en el caso de efectivo se solicitará 1 título. 1 |
| Valor de mercado en pesos de la garantía | | N | 14,6 | 81 | 100 | Se deberá anotar la valuación de las garantías a valor de mercado con respecto a los precios del proveedor de precios y, en su caso, al tipo de cambio fix vigente a la fecha de envío, en el caso de efectivo en pesos, se anotará únicamente el monto dejado en garantía. 1 |
| Espacios en blanco | | AN | 402 | 101 | 502 | Vacíos. 6 |
| CATALOGO(S) |
| Catálogo de Tipos de Entidades | ||
| Clave Tipo de Entidad | Descripción | Abreviación |
| 001 | AFORES | AF |
| 002 | SIEFORES BASICA | SB |
| 003 | SIEFORES APORTACIONES COMPLEMENTARIAS | AC |
| 004 | SIEFORES PREVISION SOCIAL | PS |
| 007 | EMPRESAS OPERADORAS | EO |
| 011 | ICEFAS | IC |
| 013 | BANXICO | BX |
| 014 | PRESTADORAS DE SERVICIO | PT |
| 016 | COMISIONES | CM |
| 017 | SIEFORES DE APORTACIONES VOLUNTARIAS | AV |
| 018 | S. D. INDEVAL | ID |
| 019 | CUSTODIOS DE LAS SIEFORES | CS |
| 020 | INSTITUTOS | IN |
| 030 | PROVEEDORES DE VECTORES DE PRECIOS | VP |
| Catálogo de Entidades (SIEFORES Básicas) | | Catálogo de Entidades (SIEFORES Aportaciones Voluntarias) | ||
| Clave Tipo de Entidad | Descripción | | Clave Tipo de Entidad | Descripción |
| 516 | XXI | | 634 | PROFUTURO |
| 530 | BANORTE | | 644 | ING |
| 532 | HSBC | | 652 | BANAMEX |
| 534 | PROFUTURO | | 654 | BANCOMER |
| 538 | PRINCIPAL | | 676 | ARGOS |
| 544 | ING | | | |
| 550 | INBURSA | | | |
| 552 | BANAMEX | | | |
| 554 | BANCOMER | | | |
| 556 | AZTECA | | | |
| 560 | IXE | | | |
| 562 | INVERCAP | | | |
| 564 | METLIFE | | | |
| 566 | AFIRME | | | |
| 568 | COPPEL | | | |
| 572 | AHORRA AHORA | | | |
| 574 | SCOTIA | | | |
| 576 | ARGOS | | | |
| Catálogo de Entidades (SIEFORES Aportaciones Complementarias) | | Catálogo de Entidades (SIEFORES Previsión Social) |
| Clave Tipo de Entidad | Descripción | | Clave Tipo de Entidad | Descripción |
| 334 | PROFUTURO | | 454 | BANCOMER |
| 364 | METLIFE | | | |
| Catálogo de Subtipo de Entidades | ||||
| Clave de Tipo de Entidad | Clave de Entidad | Clave Subtipo de Entidad | Abreviación | Descripción |
| 002 | 516 | 001 | XXI (SB1) | Siefore Básica Uno |
| 002 | 530 | 001 | BANORTE (SB1) | Siefore Básica Uno |
| : | : | : | : | : |
| 002 | 576 | 001 | ARGOS (SB1) | Siefore Básica Uno |
| 002 | 516 | 002 | XXI (SB2) | Siefore Básica Dos |
| 002 | 530 | 002 | BANORTE (SB2) | Siefore Básica Dos |
| : | : | : | : | : |
| 002 | 576 | 002 | ARGOS (SB2) | Siefore Básica Dos |
| 002 | 516 | 003 | XXI (SB3) | Siefore Básica Tres |
| 002 | 530 | 003 | BANORTE (SB3) | Siefore Básica Tres |
| : | : | : | : | : |
| 002 | 576 | 003 | ARGOS (SB3) | Siefore Básica Tres |
| 002 | 516 | 004 | XXI (SB4) | Siefore Básica Cuatro |
| 002 | 530 | 004 | BANORTE (SB4) | Siefore Básica Cuatro |
| : | : | : | : | : |
| 002 | 576 | 004 | ARGOS (SB4) | Siefore Básica Cuatro |
| 002 | 516 | 005 | XXI (SB5) | Siefore Básica Cinco |
| 002 | 530 | 005 | BANORTE (SB5) | Siefore Básica Cinco |
| : | : | : | : | : |
| 002 | 576 | 005 | ARGOS (SB5) | Siefore Básica Cinco |
| 003 | 354 | 001 | PROFUTURO (AC1) | Siefore Aportaciones Complementarias Uno |
| 003 | 364 | 001 | METLIFE (AC1) | Siefore Aportaciones Complementarias Uno |
| 004 | 454 | 001 | BANCOMER (PS1) | Siefore Previsión Social Uno |
| 004 | 454 | 002 | BANCOMER (PS2) | Siefore Previsión Social Dos |
| 004 | 454 | 003 | BANCOMER (PS3) | Siefore Previsión Social Tres |
| 017 | 634 | 001 | PROFUTURO (AV1) | Siefore Aportaciones Voluntarias Uno |
| 017 | 644 | 001 | ING (AV1) | Siefore Aportaciones Voluntarias Uno |
| 017 | 644 | 002 | ING (AV2) | Siefore Aportaciones Voluntarias Dos |
| 017 | 652 | 001 | BANAMEX (AV 1) | Siefore Aportaciones Voluntarias Uno |
| 017 | 652 | 002 | BANAMEX (AV 2) | Siefore Aportaciones Voluntarias Dos |
| 017 | 654 | 001 | BANCOMER (AV 1) | Siefore Aportaciones Voluntarias Uno |
| 017 | 676 | 001 | ARGOS (AV 1) | Siefore Aportaciones Voluntarias Uno |
| Catálogo de Estatus del Registro | | Catálogo de Divisa | |||
| Identificador | Descripción | | Identificador | Descripción | Abreviación |
| 1 | Alta (Se empleará para posiciones concertadas en la fecha de información) | | 1 | Peso | MXP |
| 4 | Constante(Se empleará para posiciones concertadas antes de la fecha de información) | | 2 | Dólar Americano | USD |
| | 3 | Unidades de Inversión | UDI | ||
| | 4 | Indice Nacional de precios al consumidor | INP | ||
| | | | 5 | TIIE 28 Días | TIE |
| | | | 6 | Yen | JPY |
| | | | 7 | Euros | EUR |
| | | | 8 | Dólar Australiano | AUD |
| | | | 9 | Dólar Canadiense | CAD |
| | | | 10 | Franco Suizo | CHF |
| | | | 11 | Libra Esterlina | GBP |
| | | | 12 | Dólar de Hong Kong | HKD |
| Catálogo de Tipo de Opción | | Catálogo de Subclase de Opción | ||||
| Identificador | Descripción | Abreviación | | Identificador | Descripción | Abreviación |
| 1 | Americana | AM | | 1 | Plain Vanilla | PV |
| 2 | Europea | EU | | 2 | Cap | CA |
| 3 | Asiática | AS | | 3 | Floor | FL |
| 4 | Bermuda | BE | | 4 | Cap/Floor | CF |
| 5 | Exótica | EX | | 5 | Barrier Options | BA |
| 100 | Otros | OT | | 6 | Double Barrier | DB |
| | | | | 7 | Otros | OT |
| | | | | 100 | Plain Vanilla | PV |
| Catálogo de Estatus de Operación | | Catálogo de Tipos de Tasa | |||
| Identificador | Descripción | | Identificador | Descripción | Abreviación |
| 1 | Posición Abierta. | | 1 | Tasa Fija | TF |
| 7 | Se ejerce la opción (Este estatus se empleará únicamente en la fecha de ejercicio de la opción) | | 2 | Tasa Variable al Inicio del Cupón | TVI |
| 8 | Se utiliza el layout de detalle (Estatus para indicar que el instrumento cuenta con un calendario de cupones). En las fechas que no exista detalle, a reportar, de cupones se empleará el Estatus de Operación 1 | | 3 | Tasa Variable al Final del Cupón | TVF |
| | 4 | Tasa Variable Promedio | TVP | ||
| | 5 | Tasa Capitalizable Simple | TCS | ||
| | 6 | Tasa Capitalizable Compuesta | TCC | ||
| | | | 100 | Otros | OTR |
| | | | | | |
| | | | | | |
| Catálogo de Tipos de Amortización | | Catálogo de Calificadoras | |||
| Identificador | Descripción | | Identificador | Descripción | Abreviación |
| 0 | Ninguna | | 1 | Standard & Poor's, S.A. de C.V. | S&P |
| 1 | Si amortiza al "Inicio" | | 4 | Clasificadora de Riesgos, S.A. de C.V. | FITCH |
| 2 | Si amortiza al "Final" | | 5 | Moody's de México SA de CV | MOODY'S |
| 3 | Si amortiza al "Inicio" y "Final" | | | | |
| Catálogo de Tipo de Operación | ||
| Identificador | Descripción | Abreviación |
| 1 | Compra | Co |
| 2 | Venta | Ve |
| Catálogo de Estructura Divisas | ||||
| Clave | Descripción | | Clave | Descripción |
| MXP | PESO MEXICANO | | EURJPY | EURO-YEN JAPONES |
| USD | DOLAR AMERICANO | | EURAUD | EURO-DOLAR AUSTRALIANO |
| UDI | UDI | | EURCAD | EURO-DOLAR CANADIENSE |
| JPY | YEN JAPONES | | EURCHF | EURO-FRANCO SUIZO |
| EUR | EURO | | EURGBP | EURO-LIBRA ESTERLINA |
| AUD | DOLAR AUSTRALIANO | | EURHKD | EURO-DOLAR HONG KONG |
| CAD | DOLAR CANADIENSE | | AUDMXP | DOLAR AUSTRALIANO-PESO MEXICANO |
| CHF | FRANCO SUIZO | | AUDUSD | DOLAR AUSTRALIANO-DOLAR AMERICANO |
| GBP | LIBRA ESTERLINA | | AUDUDI | DOLAR AUSTRALIANO-UDI |
| HKD | DOLAR HONG KONG | | AUDJPY | DOLAR AUSTRALIANO-YEN JAPONES |
| MXPUSD | PESO MEXICANO-DOLAR AMERICANO | | AUDEUR | DOLAR AUSTRALIANO-EURO |
| MXPUDI | PESO MEXICANO-UDIS | | AUDCAD | DOLAR AUSTRALIANO-DOLAR CANADIENSE |
| MXPJPY | PESO MEXICANO-YEN JAPONES | | AUDCHF | DOLAR AUSTRALIANO-FRANCO SUIZO |
| MXPEUR | PESO MEXICANO-EURO | | AUDGBP | DOLAR AUSTRALIANO-LIBRA ESTERLINA |
| MXPAUD | PESO MEXICANO-DOLAR AUSTRALIANO | | AUDHKD | DOLAR AUSTRALIANO-DOLAR HONG KONG |
| MXPCAD | PESO MEXICANO-DOLAR CANADIENSE | | CADMXP | DOLAR CANADIENSE-PESO MEXICANO |
| MXPCHF | PESO MEXICANO-FRANCO SUIZO | | CADUSD | DOLAR CANADIENSE-DOLAR AMERICANO |
| MXPGBP | PESO MEXICANO-LIBRA ESTERLINA | | CADUDI | DOLAR CANADIENSE-UDI |
| MXPHKD | PESO MEXICANO-DOLAR HONG KONG | | CADJPY | DOLAR CANADIENSE-YEN JAPONES |
| USDMXP | PESO MEXICANO | | CADEUR | DOLAR CANADIENSE-EURO |
| USDUDI | DOLAR AMERICANO-UDI | | CADAUD | DOLAR CANADIENSE-DOLAR AUSTRALIANO |
| USDJPY | DOLAR AMERICANO-YEN JAPONES | | CADCHF | DOLAR CANADIENSE-FRANCO SUIZO |
| USDEUR | DOLAR AMERICANO-EURO | | CADGBP | DOLAR CANADIENSE-LIBRA ESTERLINA |
| USDAUD | DOLAR AMERICANO-DOLAR AUSTRALIANO | | CADHKD | DOLAR CANADIENSE-DOLAR HONG KONG |
| USDCAD | DOLAR AMERICANO-DOLAR CANADIENSE | | CHFMXP | FRANCO SUIZO-PESO MEXICANO |
| USDCHF | DOLAR AMERICANO-FRANCO SUIZO | | CHFUSD | FRANCO SUIZO-DOLAR AMERICANO |
| USDGBP | DOLAR AMERICANO-LIBRA ESTERLINA | | CHFUDI | FRANCO SUIZO-UDI |
| USDHKD | DOLAR AMERICANO-DOLAR HONG KONG | | CHFJPY | FRANCO SUIZO-YEN JAPONES |
| UDIMXP | UDI-PESO MEXICANO | | CHFEUR | FRANCO SUIZO-EURO |
| UDIUSD | UDI-DOLAR AMERICANO | | CHFAUD | FRANCO SUIZO-DOLAR AUSTRALIANO |
| UDIJPY | UDI-YEN JAPONES | | CHFCAD | FRANCO SUIZO-DOLAR CANADIENSE |
| UDIEUR | UDI-EURO | | CHFGBP | FRANCO SUIZO-LIBRA ESTERLINA |
| UDIAUD | UDI-DOLAR AUSTRALIANO | | CHFHKD | FRANCO SUIZO-DOLAR HONG KONG |
| UDICAD | UDI-DOLAR CANADIENSE | | GBPMXP | LIBRA ESTERLINA-PESO MEXICANO |
| UDICHF | UDI-FRANCO SUIZO | | GBPUSD | LIBRA ESTERLINA-DOLAR AMERICANO |
| UDIGBP | UDI-LIBRA ESTERLINA | | GBPUDI | LIBRA ESTERLINA-UDI |
| UDIHKD | UDI-DOLAR HONG KONG | | GBPJPY | LIBRA ESTERLINA-YEN JAPONES |
| JPYMXP | YEN JAPONES-PESO MEXICANO | | GBPEUR | LIBRA ESTERLINA-EURO |
| JPYUSD | YEN JAPONES-DOLAR AMERICANO | | GBPAUD | LIBRA ESTERLINA-DOLAR AUSTRALIANO |
| JPYUDI | YEN JAPONES-UDI | | GBPCAD | LIBRA ESTERLINA-DOLAR CANADIENSE |
| JPYEUR | YEN JAPONES-EURO | | GBPCHF | LIBRA ESTERLINA-FRANCO SUIZO |
| JPYAUD | YEN JAPONES-DOLAR AUSTRALIANO | | GBPHKD | LIBRA ESTERLINA-DOLAR HONG KONG |
| JPYCAD | YEN JAPONES-DOLAR CANADIENSE | | HKDMXP | DOLAR HONG KONG-PESO MEXICANO |
| JPYCHF | YEN JAPONES-FRANCO SUIZO | | HKDUSD | DOLAR HONG KONG-DOLAR AMERICANO |
| JPYGBP | YEN JAPONES-LIBRA ESTERLINA | | HKDUDI | DOLAR HONG KONG-UDI |
| JPYHKD | YEN JAPONES-DOLAR HONG KONG | | HKDJPY | DOLAR HONG KONG-YEN JAPONES |
| EURMXP | EURO-PESO MEXICANO | | HKDEUR | DOLAR HONG KONG-EURO |
| EURUSD | EURO-DOLAR AMERICANO | | HKDAUD | DOLAR HONG KONG-DOLAR AUSTRALIANO |
| EURUDI | EURO-UDI | | HKDCAD | DOLAR HONG KONG-DOLAR CANADIENSE |
| | | | HKDCHF | DOLAR HONG KONG-FRANCO SUIZO |
| | | | HKDGBP | DOLAR HONG KONG-LIBRA ESTERLINA |
| Catálogo de Calificaciones de Standard & Poor´s | | Catálogo de Calificaciones de Riesgos FITCH | ||
| Identificador | Descripción | | Identificador | Descripción |
| 1 | mxA-1+ | | 25 | F1+(mex) |
| 2 | mxAAA | | 26 | AAA(mex) |
| 3 | mxA-1 | | 27 | F1(mex) |
| 4 | mxAA+ | | 28 | AA+ (mex) |
| 5 | mxAA | | 29 | AA (mex) |
| 6 | mxAA- | | 30 | AA- (mex) |
| 7 | mxA-2 | | 31 | F2 (mex) |
| 8 | MxA+ | | 32 | A+ (mex) |
| 9 | MxA | | 33 | A (mex) |
| 10 | MxA- | | 34 | A- (mex) |
| 11 | A-1+ | | 35 | F1+ |
| 12 | A-1 | | 36 | F1 |
| 13 | A-2 | | 37 | F2 |
| 14 | AAA | | 38 | AAA |
| 15 | AA+ | | 39 | AA+ |
| 16 | AA | | 40 | AA |
| 17 | AA- | | 41 | AA- |
| 18 | A+ | | 42 | A+ |
| 19 | A | | 43 | A |
| 20 | A- | | 44 | A- |
| 21 | BBB+ | | 45 | BBB+ |
| 22 | A-3 | | 46 | F3 |
| 23 | BBB | | 47 | BBB |
| 24 | BBB- | | 48 | BBB- |
| Catálogo de Calificaciones de MOODY´S | |
| Identificador | Descripción |
| 49 | MX-1 |
| 50 | Aaa.mx |
| 51 | MX-2 |
| 52 | Aa1.mx |
| 53 | Aa2.mx |
| 54 | Aa3.mx |
| 55 | MX-3 |
| 56 | A1.mx |
| 57 | A2.mx |
| 58 | A3.mx |
| 59 | P-1 |
| 60 | P-2 |
| 61 | Aaa |
| 62 | Aa1 |
| 63 | Aa2 |
| 64 | Aa3 |
| 65 | A1 |
| 66 | A2 |
| 67 | A3 |
| 68 | Baa1 |
| 69 | P-3 |
| 70 | Baa2 |
| 71 | Baa3 |
| Catálogo de Contrapartes | ||||
| Identificador | Descripción | | Identificador | Descripción |
| 002001 | Banco de México | | 080020 | Valores Finamex International Incorporated |
| 013001 | Acciones y Valores Banamex, Casa de Bolsa | | 080021 | Finamex Securities Incorporated |
| 013004 | Casa de Bolsa Santander Serfín | | 080022 | Valores Finamex Limited |
| 013005 | Scotia Inverlat, Casa de Bolsa | | 080023 | Interacciones Global Incorporated |
| 013006 | HSBC Casa de Bolsa | | 080024 | Inter-Financial Services, Limited |
| 013007 | GBM Grupo Bursátil Mexicano | | 080025 | Monex Securities Incorporated |
| 013010 | Casa de Bolsa BBVA-Bancomer | | 080026 | Invex Incorporated |
| 013011 | Multivalores Casa de Bolsa | | 080027 | GBM International Incorporated |
| 013012 | Finamex Casa de Bolsa | | 080028 | Foreign Holdings Ltd. |
| 013013 | IXE Casa de Bolsa | | 080029 | Portfolio Investment Incorporated |
| 013015 | Interacciones Casa de Bolsa | | 080030 | Arka International, Corp. |
| 013018 | Casa de Bolsa Arka | | 080031 | BBVA Bancomer Asset Management,Inc. |
| 013019 | Value Casa de Bolsa | | 080032 | Banorte Asset Management,Inc. |
| 013020 | Actinver Casa de Bolsa | | 080033 | Afin International Holdings,Inc. |
| 013021 | Monex Casa de Bolsa | | 080034 | Banorte I, LLC. |
| 013026 | Vector Casa de Bolsa | | 080037 | Invex International, S.A. |
| 013027 | Casa de Bolsa Banorte | | 080038 | Invex Worldwide, S.A. |
| 013032 | Valores Mexicanos Casa de Bolsa | | 080041 | Inbursa International, Inc. |
| 013040 | Inversora Bursátil Casa de Bolsa | | 080042 | Inbursa Securities, Inc. |
| 013041 | Invex Casa de Bolsa | | 080043 | IXE Securities Inc. |
| 013104 | ING Baring (México) Casa de Bolsa | | 082004 | Bancomer Oficina de Representación en La Habana, Cuba. |
| 013105 | Merrill Lynch México Casa de Bolsa | | 082006 | Bancomer Sucursal Gran Caimán. |
| 013106 | Deustche Securities Casa de Bolsa | | 082008 | Banamex Agencia en Nueva York |
| 013108 | Casa de Bolsa Citibank (Casa de Bolsa Banamex) | | 082009 | Banamex Agencia en Miami |
| 013109 | J.P. Morgan Casa de Bolsa | | 082010 | Banamex Oficina de Representación en Dusseldorf, Alemania. |
| 013117 | ABN Amro Securities (México) Casa de Bolsa | | 082011 | Banamex Oficina de Representación en Singapur, Singapur. |
| 013118 | Casa de Bolsa Credit Suisse México | | 082012 | Banamex Oficina de Representación en Buenos Aires, Argentina. |
| 013119 | Bank of America Securities, Casa de Bolsa | | 082013 | Banamex Oficina de Representación en Bogotá, Colombia. |
| 013120 | UBS Casa de Bolsa | | 082014 | Banamex Oficina de Representación en Taipei |
| 013121 | Protego Casa de Bolsa | | 082016 | Banamex Sucursal en Nassau, Bahamas. |
| 013122 | Base Internacional Casa de Bolsa | | 082025 | Internacional Agencia en Tucson |
| 013123 | Barclays Capital Casa de Bolsa | | 082027 | Internacional Oficina de Representación en Buenos Aires, Argentina. |
| 013124 | Intercam Casa de Bolsa | | 082028 | Internacional Oficina de Representación en Madrid, España. |
| 013125 | Vanguardia Casa de Bolsa | | 082030 | Internacional Sucursal en Islas Caimán |
| 013126 | BullTick Casa de Bolsa | | 082031 | Mercantil del Norte Sucursal en Islas Caimán |
| 016031 | Monex Divisas, S.A. de C.V. | | 082035 | Confia Oficina de Representación en Nueva York, N.Y., E.U.A. |
| 016032 | Base Internacional Casa de Cambio | | 082037 | Cremi Agencia en Nueva York, N.Y., E.U.A. |
| 016035 | Central de Divisas Casa de Cambio | | 082039 | Bancrecer Agencia en Nueva York, N.Y., E.U.A. |
| 016038 | Casa de Cambio Puebla | | 082042 | Bco. Bilbao Vizcaya Agencia en Nueva York |
| 016040 | Consultoría Internacional Casa de Cambio | | 082043 | Bco. Bilbao Vizcaya Oficina de Representación en Nueva York |
| 016041 | Casa de Cambio Tiber | | 082044 | Bco. Bilbao Vizcaya Oficina de Representación en Londres, Inglaterra. |
| 016044 | Eurofimex, Casa de Cambio | | 082048 | Banco Inbursa Sucursal en Islas Caimán |
| 016063 | Casa de Cambio Nuevo León | | 082049 | Bancomer Sucursal en Houston |
| 016067 | Masari, Casa de Cambio | | 082050 | Banamex Oficina de Representación en Londres, Inglaterra |
| 016237 | Casa de Cambio Plus | | 700000 | Otros Bancos Extranjeros |
| 016240 | Asesoría Cambiaria, Casa de Cambio | | 701000 | ABN Amro Bank (Extranjero) |
| 016408 | B y B Casa de Cambio | | 701001 | Abasis |
| 016419 | Finamex Casa de Cambio | | 701002 | American Express (Extranjero) |
| 016497 | Casa de Cambio Catorce | | 701003 | Banco Bilbao Vizcaya (Extranjero) |
| 016507 | Casa de Cambio Tamibe | | 701004 | Banco Santander Central Hispano, S. A. (Extranjero) |
| 016528 | Arbitraje Casa de Cambio | | 701005 | Bank Of America (Extranjero) |
| 016533 | Casa de Cambio Majapara | | 701006 | Bank Boston Na (Extranjero) |
| 016587 | Sterling Casa de Cambio | | 701007 | Bank Of Montreal (Extranjero) |
| 016614 | Vector Divisas, S.A. de C.V., Casa de Cambio | | 701008 | Bank Of New York (Extranjero) |
| 016629 | Money Tron Casa de Cambio | | 701009 | The Bank Of Nova Scotia (Extranjero) |
| 016712 | Intercam Casa de Cambio | | 701010 | Bank One (Extranjero) |
| 016714 | Order Express Casa de Cambio | | 701011 | Banque Paribas (Extranjero) |
| 016715 | Prodira, Casa de Cambio | | 701012 | Barclays Bank (Extranjero) |
| 016716 | Carson & Brasch Casa de Cambio | | 701013 | Bear Stearns (Extranjero) |
| 016717 | Imperial Casa de Cambio | | 701014 | Cargill Financial Service International (Extranjero) |
| 016718 | Divisas San Jorge Casa de Cambio | | 701015 | Chase Manhattan Bank (Extranjero) |
| 016719 | Unica Casa de Cambio | | 701016 | Citi National Bank (Extranjero) |
| 025001 | Bolsa Mexicana de Valores | | 701017 | Citibank (Extranjero) |
| 025002 | S.D. Indeval, Institución para el Depósito de Valores | | 701018 | Comerica Bank (Extranjero) |
| 025007 | MexDer, Mercado Mexicano de Derivados | | 701019 | Commerzbank (Extranjero) |
| 025013 | Contraparte Central de Valores de México | | 701020 | Controladora Prosa |
| 037006 | Banco Nacional de Comercio Exterior | | 701021 | Credit Lyonnais (Extranjero) |
| 037009 | Banco Nacional de Obras y Servicios Públicos | | 701022 | Credit Suisse (Extranjero) |
| 037019 | Banco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea y la Armada | | 701023 | Den Danske Bank (Extranjero) |
| 037135 | Nacional Financiera | | 701024 | Deutsche Bank (Extranjero) |
| 037166 | Banco del Ahorro Nacional y Servicios Financieros | | 701025 | Dresdner Bank Lateinamerika (Extranjero) |
| 037168 | Sociedad Hipotecaria Federal | | 701026 | Fortis Bank (Extranjero) |
| 040002 | Banco Nacional de México | | 701027 | Goldman Sachs and Co. (Extranjero) |
| 040012 | BBVA Bancomer | | 701028 | Hong Kong and Shanghai Banking (Extranjero) |
| 040014 | Banco Santander | | 701029 | HSBC Investment Bank, P.L.C., London, England |
| 040017 | BBVA Bancomer Servicios | | 701030 | Indosuez International (Extranjero) |
| 040021 | HSBC México | | 701031 | ING Bank (Extranjero) |
| 040022 | GE Capital Bank | | 701032 | J.P. Morgan (Extranjero) |
| 040030 | Banco del Bajío | | 701033 | Lehman Brothers (Extranjero) |
| 040032 | Ixe Banco | | 701034 | Merrill Lynch, N.Y. (Extranjero) |
| 040036 | Banco Inbursa | | 701035 | Morgan Guaranty Trust N.Y. (Extranjero) |
| 040037 | Banco Interacciones | | 701037 | National Westminster Bank (Natwest) (Extranjero) |
| 040042 | Banca Mifel | | 701038 | Republic National Bank (Extranjero) |
| 040044 | Scotiabank Inverlat | | 701039 | Royal Bank Of Canada (Extranjero) |
| 040058 | Banco Regional de Monterrey | | 701040 | Royal Bank Of Scotland, Londres (Extranjero) |
| 040059 | Banco Invex | | 701041 | Societe Generale (Extranjero) |
| 040060 | Bansi | | 701042 | Solomon Brothers (Extranjero) |
| 040062 | Banca Afirme | | 701043 | Standard Bank London (Extranjero) |
| 040072 | Banco Mercantil del Norte | | 701044 | Standard Chartered Bank (Extranjero) |
| 040102 | ABN AMRO Bank (México) | | 701045 | Swiss Bank Volksbank (Extranjero) |
| 040103 | American Express Bank (México) | | 701046 | The Toronto Dominion Bank (TD Bank) (Extranjero) |
| 040106 | Bank of America México | | 701047 | UBS, A. G., Zurich, Switzerland (Extranjero) |
| 040108 | Bank of Tokyo-Mitsubishi (México) | | 701048 | Union Bank (Extranjero) |
| 040110 | Banco J.P. Morgan | | 701049 | Westdeutsche Landezbank Girozentrale (Extranjero) |
| 040112 | Comerica Bank México | | 701050 | William Financial Services Limited (Extranjero) |
| 040113 | Banco Ve por Más | | 701051 | CME (Chicago Mercantile Exchange) |
| 040116 | ING Bank (México) | | 701052 | LIFE (London International Financial Futures and Options Exchange) |
| 040124 | Deutsche Bank México | | 701053 | NYSE (New York Stock Exchange) |
| 040126 | Banco Credit Suisse México | | 701054 | Simex (Singapur Stock Exchange) |
| 040127 | Banco Azteca | | 701059 | Chicago Board Options Exchange Chicago |
| 040128 | Banco Autofin México | | 701060 | Mid America Commodity Exchange Chicago |
| 040129 | Barclays Bank México | | 701061 | Commodity Exchange Incorporated New York |
| 040130 | Banco Compartamos | | 701062 | Stanley Bank (Utah) (Extranjero) |
| 040131 | Banco Ahorro Famsa | | 701119 | Banco de Crédito Centroamericano (Bancentro) de Costa Rica (Extranjero) |
| 040132 | Banco Multiva | | 701121 | Banco Latinoamericano de Exportaciones (Bladex) (Extranjero) |
| 040133 | Prudential Bank | | 701275 | Asigna, Compensación y Liquidación |
| 040134 | Banco Wal-Mart de México Adelante | | 801150 | Bank Morgan Stanley Ag |
| 040136 | Banco Regional | | 801151 | Smith Barney / Cgm Inc. |
| 040137 | BanCoppel | | 801152 | Citi Bank N.A. New York Officers |
| 040138 | Banco Amigo | | 801153 | Pershing Inc. |
| 040139 | UBS Bank México | | 801154 | Calyon Financial Inc. |
| 040140 | Banco Fácil | | 801155 | Morgan Stanley And Co. International Limited |
| 040141 | Volkswagen Bank | | 801156 | Morgan Stanley And Co. Securities Limited |
| 076000 | Otros Operadores | | 801157 | Segregación de Instrumentos |
| 076001 | Derfin | | 801158 | Segregación Inversa de Instrumentos |
| 076008 | Stock & Price | | 801159 | Reclasificaciones |
| 076010 | Scotia Inverlat Derivados | | 801160 | Acciones Propias |
| 076014 | García Macías, Araneda y Asociados GAMAA Derivados | | 801161 | Cortes Transversales |
| 076018 | Servicios y Asesoramientos Financieros (Serafi) | | 801162 | Bank West |
| 076022 | Darka | | 801163 | Bcpbank Canada |
| 076029 | Grupo Especializado en Futuros y Otros Derivados | | 801164 | Bridgewater Bank |
| 076043 | Timber Hill LLC. | | 801165 | Canadian Imperial Bank Of Commerce |
| 076044 | Enlace Derivados | | 801166 | Canadian Tire Bank |
| 076048 | Interder | | 801167 | Canadian Western Bank |
| 079001 | Bancomer Holding-Islas Caimán | | 801168 | Citizens Bank Of Canada |
| 079003 | Bancomer Transfer Services, Inc.-California, E.U.A. | | 801169 | Cs Alterna Bank |
| 079004 | Bancomer Foreign Exchange, Inc-Delaware, E.U.A. | | 801170 | Dundee Bank Of Canada |
| 079005 | Intermex Holding, S.A.- Luxemburgo | | 801171 | First Nations Bank Of Canada |
| 079006 | Euro-American Capital Corporation Limited.-Islas Caimán | | 801172 | General Bank Of Canada |
| 079009 | Banamex Holding Co.- California, E.U.A. | | 801173 | Laurentian Bank Of Canada |
| 079010 | Citibank (Banamex USA) | | 801174 | Manulife Bank Of Canada |
| 079012 | Banamex-Accival Asset Management Ltd.- República de Irlanda | | 801175 | National Bank Of Greece (Canada) |
| 079013 | Banamex-Accival International Fund Plc.- República de Irlanda | | 801176 | Pacific & Western Bank Of Canada |
| 079014 | Serfin International Bank and Trust Islas Caimán | | 801177 | Wachovia Bank N.A. |
| 079015 | Santander Serfin Funds Transfer, Inc., California, E.U.A. | | 801178 | Wells Fargo Bank N.A. |
| 079016 | B.I. Financial Holdings Ltd.- Islas Caimán | | 801179 | Us Bank N.A. |
| 079017 | B.I. Bank and Trust.- Islas Caimán | | 801180 | Suntrust Bank |
| 079018 | B.I. Remitances Company.- Islas Caimán | | 801181 | Hsbc Bank Usa N.A. |
| 079022 | Bancomer Payment Services, Inc.- Delaware, E.U.A. | | 801182 | Fia Card Svc N.A. |
| 079023 | Bancomer Financial Services, Inc.- Delaware, E.U.A. | | 801183 | Regions Bank |
| 079024 | CMX International Bank and Trust.- Islas Caimán. | | 801184 | National City Bank |
| 079025 | Nacional Financiera S.N.C. Nafinsa Holdings Corp. | | 801185 | Branch Bkg & TC |
| 079026 | Banco Nacional de México, S.A. Banamex USA Bancorp | | 801186 | State Street B&TC |
| 079027 | BBVA Bancomer Financial Holdings Inc. | | 801187 | Countrywide Bank N.A. |
| 079028 | BBVA Bancomer USA | | 801188 | Pnc Bank N.A. |
| 079029 | Dinero Express | | 801189 | Keybank N.A. |
| 079030 | Banorte USA Corporation | | 801190 | Lasalle Bank N.A. |
| 079031 | INB Financial Corp. | | 801191 | North Fork Bank |
| 079032 | INB Delaware Corporation | | 801192 | Manufacturers & Traders Tc |
| 079033 | Inter Nacional Bank | | 801193 | Bank Of The West |
| 080000 | Otras Casas de Bolsa Extranjeras | | 801194 | Fifth Third Bank |
| 080001 | Acci Securities Incorporated | | 801195 | Northern TC |
| 080004 | Afin Securities International Limited | | | |
| 080005 | Arka Securities Incorporated | | | |
| 080008 | BBVA Bancomer Securities International Inc. | | | |
| 080009 | BBVA Bancomer Holdings Corporation | | | |
| 080013 | Vectormex Incorporated | | | |
| 080014 | Vectormex Global Advisors Incorporated | | | |
| 080015 | Vectormex International Incorporated | | | |
| 080019 | Valores Finamex Corporation, Inc. | | | |
| POLITICAS ESPECIFICAS DEL PROCESO |
Políticas a seguir en la transmisión de la información
La información que será transmitida a la Comisión en base a este formato, se sujetará a las siguientes políticas:
I. La transmisión del envío de los formatos de transmisión de información por proceso será a través de la red privada mediante el software Connect:Direct o algún otro compatible con éste.
II. Podrán realizar transmisiones las veces que les sea necesario al directorio de RECEPCION. Sin embargo, dentro de los 30 minutos anteriores al término del horario de transmisión, podrán efectuar las retransmisiones que requieran al directorio de RETRANSMISION, siempre y cuando se haya realizado previamente un envío de información al directorio de RECEPCION, sin importar que éste haya sido aceptado o rechazado. Si la transmisión del archivo se efectúa fuera del horario de transmisión especificado y/o en una fecha no correspondiente a su envío normal, el archivo deberá ser transmitido al directorio de RETRANSMISION y se validará con previa autorización de las áreas de Vigilancia.
III. Las entidades responsables de transmitir este formato a la Comisión son las Siefores Básicas, Siefores de Aportaciones Voluntarias, Siefores de Aportaciones Complementarias y Siefores de Previsión Social.
IV. El archivo deberá enviarse encriptado y comprimido utilizando el programa GNUpg.
V. El nombre que deberá presentar el archivo al ser transmitido a la Comisión, es el siguiente;
| No. | TIPO DE DATO | DESCRIPCION |
| 1 | 8 Dígitos Numéricos | En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envió en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD". |
| 2 | 2 Dígitos Alfanuméricos | Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad anexo al documento. |
| 3 | 3 Dígitos Numéricos | Los cuales serán conforme a la Clave de Entidad Siefores Básicas, Siefores de Aportaciones Voluntarias, Siefores de Aportaciones Complementarias y Siefores de Previsión Social que se reporta conforme al catálogo de entidades anexo al documento |
| 4 | 3 Dígitos Numéricos | Estos establecen la Clave de Subtipo de Entidad que se reporta (*Sólo aplicará para familia de SIEFORES. |
| 5 | 4 Dígitos Numéricos | Para definir el tipo de archivo que se está transmitiendo, en donde cada formato ya tiene estipulado un número, para este caso será Constante = "0314". |
NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3 y 4 serán con un guión bajo, después del paso 4 será mediante un punto decimal.
Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la Entidad Siefore XXI estuviera enviando un archivo de siefore básica dos, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera:
Cabe mencionar que una vez teniendo el archivo con este nombre, deberá de encriptarse con el programa GNUpg, el cual lo renombrará con el siguiente nombre:
20070307_SB_516_002.0314.gpg
Con este nombre es con el que deberá de transmitirse a CONSAR el archivo. Para la recuperación de los acuses, las entidades participantes deberán tomar su "Acuse" con el mismo nombre con el que lo renombraron antes de encriptarlo, sólo tendrán que agregar el carácter "A" antes de la fecha, ejemplo:
A20070307_SB_516_002.0314
NOTA: No se tomará en cuenta la extensión .gpg, en la recuperación del acuse, como lo muestra el ejemplo, ni vendrá encriptado el acuse.
VI. Las rutas de envió a CONSAR para producción serán:
| TIPO DE ACCION | RUTA |
| Envió Normal | export/home/rec/FINAN//RECEPCION |
| Envió por Retransmisión | export/home/rec/FINAN/RETRANSMISION |
| Recuperación de Acuse | export/home/rec/FINAN/TRANSMISION |
La ruta de envió a CONSAR para pruebas será:
| TIPO DE ACCION | RUTA |
| Envío Pruebas | export/home/rec/FINAN/PRUEBAS//RECEPCION |
| Recuperación de Acuse de pruebas | export/home/rec/FINAN/PRUEBAS/TRANSMISION |
| VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO |
Validaciones para formato de los datos
Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos.
1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros.
2 Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Si la cantidad es negativa el signo ocupará la 1a. posición de la izquierda.
3 Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde:
DD = día
MM = mes
AAAA = año
4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde:
DD = día
MM = mes
AAAA = año
El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo.
El segundo bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha final del periodo.
5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas.
6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada.
12 ISIN o "International Securities Identification Number" el cual consta de 12 caracteres donde:
1 y 2: corresponden al prefijo del país
3: corresponde al identificador de región
4 al 9: corresponden al identificador del emisor
10 y 11: corresponden al identificador de la emisión
12: dígito verificador
Deberá estar justificado a la izquierda, si la longitud del dato real es menor a la especificada o no existe, se llenarán los espacios vacíos con CEROS.
13 CUSIP o "Committee on Uniform Securities Identification Procedures" o CINS "CUSIP International Numbering System", el CINS es el CUSIP internacional y tienen el mismo formato, los instrumentos que no cuentan con CUSIP cuentan con CINS y constan de 9 caracteres. Deberá estar justificado a la izquierda, si la longitud del dato real es menor a la especificada o no existe, se llenarán los espacios vacíos con CEROS.
14 SEDOL o "Stock Exchange Daily Oficial List" es la clave asignada por la Internacional Stock Exchange of London para las acciones internacionales y consta de 7 caracteres. Deberá estar justificado a la izquierda, si la longitud del dato real es menor a la especificada o no existe, se llenarán los espacios vacíos con CEROS.
Anexo 78
| DESCRIPCION DEL FORMATO | ||
| Información de Tipo Agregada.- Este archivo contiene Información del desglose de valores en reporto, desglose de valores en préstamo, operaciones compra-venta durante el día, cartera de valores, tenencia accionaría de las Sociedades de Inversión y determinación del precio de la acción de los instrumentos que conforman el activo neto11, desglose de operaciones que se operan en divisas y desglose de valores recibidos en garantía. | ||
| PERIODICIDAD DE ENVIO: | PERIODO DE RECEPCION: | HORARIO DE TRANSMISION: |
| DIARIO | DIARIO | 7:00 a 10:00 Hrs. |
| ENCABEZADO |
| Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición De: A: | Observaciones | |
| Tipo de Registro |  | AN | 3 | 1 | 3 | Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "000" 1 |
| Número de Registros | | N | 5 | 4 | 8 | Número de Registros que contiene el archivo incluyendo el encabezado. 1 |
| Tamaño del Registro | | N | 3 | 9 | 11 | Número de caracteres por registro = Constante "281".1 |
| Tipo de Archivo |  | N | 4 | 12 | 15 | Identificador de archivo (para control del sistema) = Constante"0300". |
| Tipo de Entidad |  | N | 3 | 16 | 18 | Clave del Tipo de Entidad Siefore que reporta la información, de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidad anexo.1 |
| Entidad |  | N | 3 | 19 | 21 | Clave de Entidad Siefore que reporta la Información de acuerdo a los Catálogos de Entidades Siefores, anexos. 1 |
| Subtipo de Entidad |  | N | 3 | 22 | 24 | Clave del Subtipo de Entidad que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Subtipos de Entidades Siefores, anexos.1 |
| Fecha de Información |  | F | 8 | 25 | 32 | Fecha de la operación que se reporta.3 |
| Espacios en blanco | | AN | 249 | 33 | 281 | Vacíos. 6 |
| DETALLE(S) |
| DETALLE 1: DESGLOSE DE VALORES EN REPORTO |
| Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición De: A: | Observaciones | |
| Tipo de Registro |  | N | 3 | 1 | 3 | Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "301". 1 |
| ISIN |  | AN | 12 | 4 | 15 | Se deberá anotar la clave del ISIN proporcionada por el proveedor de precios12. |
| CUSIP O CINS |  | AN | 9 | 16 | 24 | Se deberá anotar la clave del CUSIP o el CINS proporcionada por el proveedor de precios13. |
| SEDOL |  | AN | 7 | 25 | 31 | Se deberá anotar la clave del SEDOL proporcionada por el proveedor de precios14. |
| Tipo de Valor |  | AN | 4 | 32 | 35 | Clave que le otorgue al tipo de valor el proveedor de precios al activo5. |
| Emisora |  | AN | 7 | 36 | 42 | Clave que le otorgue a la emisora el proveedor de precios al activo5. |
| Serie |  | AN | 7 | 43 | 49 | Clave que le otorgue a la serie el proveedor de precios al activo5. |
| Consecutivo |  | AN | 10 | 50 | 59 | Clave que le otorgue al consecutivo el proveedor de precios al activo5. |
| Plazo Total de la Operación de Reporto | | N | 6 | 60 | 65 | Número de días entre la fecha de concertación y la fecha de vencimiento del Reporto1. |
| Plazo Actual del Reporto | | N | 6 | 66 | 71 | El número de días entre la fecha del reporte y la fecha de vencimiento del Reporto1. |
| Cantidad de Títulos adquiridos en Reporto | | N | 12 | 72 | 83 | Número de títulos de la operación en Reporto adquiridos (en unidades) 1. |
| Costo total de adquisición del Reporto | | N | 14,2 | 84 | 99 | Costo total de la operación de Reporto sin incluir el premio en pesos². |
| Tasa Premio | | N | 3,3 | 100 | 105 | Tasa Premio pactada del Reporto2. |
| Precio Pactado | | N | 9,6 | 106 | 120 | Precio unitario pactado para la operación de Reporto en pesos2. |
| Importe pactado de cada operación | | N | 14,2 | 121 | 136 | El valor total de la operación en Reporto al vencimiento, equivalente al costo total de adquisición más el premio pactado2. |
| Premio devengado | | N | 14,2 | 137 | 152 | Premio devengado del Reporto a la fecha del reporte2. |
| Valor razonable | | N | 14,2 | 153 | 168 | Valor de mercado del Reporto a la fecha del reporte2. |
| Tipo de garantía pactada | | N | 2 | 169 | 170 | Se deberá anotar el identificador del tipo de garantía pactada para la operación según el Catálogo de Tipo de Garantía para Reportos y Préstamo de Valores1. |
| Tasa de mercado | | N | 3,3 | 171 | 176 | Tasa de mercado2 al plazo actual del Reporto, proporcionada por el Proveedor de Precios para determinar el valor razonable del Reporto en función a la calificación de la Contraparte de Reporto8. |
| Divisa | | N | 2 | 177 | 178 | Se deberá anotar el identificador de la Divisa pactada en el Reporto para operaciones en Divisas distintas al peso mexicano según el Catálogo de Divisas1. |
| Tipo de cambio pactado | | N | 9,6 | 179 | 193 | Tipo de cambio pactado2, en el reporto para operaciones en Divisas distintas al peso mexicano9. |
| Contraparte | | N | 6 | 194 | 199 | Identificador de la Contraparte según el Catálogo de Contrapartes1. |
| Calificación de la Contraparte para operaciones de Reporto | | N | 2 | 200 | 201 | Se deberá anotar el identificador1 conforme al Catálogo de Calificación de Contrapartes de Reporto8. |
| Espacios en blanco | | AN | 80 | 202 | 281 | Vacíos6. |
| DETALLE 2: OPERACIONES COMPRA-VENTA DURANTE EL DIA | ||||||
| Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición De: A: | Observaciones | |
| Tipo de Registro |  | N | 3 | 1 | 3 | Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "302". 1 |
| Número consecutivo |  | N | 3 | 4 | 6 | Se deberá señalar un número consecutivo de acuerdo al Catálogo de Tipo de Operación1. |
| Tipo de Inversión | | N | 2 | 7 | 8 | Se deberá anotar el identificador conforme al Catálogo de Tipo de Inversión únicamente: 0 para Directo, 1 para Reporto y 6 para Préstamo de Valores1. |
| Tipo de Liquidación | | N | 2 | 9 | 10 | Se deberá anotar el identificador conforme al Catálogo de Tipo de Liquidación1. |
| Tipo de Instrumento | | N | 2 | 11 | 12 | Se deberá anotar el identificador según el Catálogo de Tipo de Instrumento1. |
| ISIN |  | AN | 12 | 13 | 24 | Se deberá anotar la clave del ISIN proporcionada por el proveedor de precios12. |
| CUSIP O CINS |  | AN | 9 | 25 | 33 | Se deberá anotar la clave del CUSIP o el CINS proporcionada por el proveedor de precios13. |
| SEDOL |  | AN | 7 | 34 | 40 | Se deberá anotar la clave del SEDOL proporcionada por el proveedor de precios14. |
| Tipo de Valor |  | AN | 4 | 41 | 44 | Clave que le otorgue al tipo de valor el proveedor de precios al activo5. |
| Emisora |  | AN | 7 | 45 | 51 | Clave que le otorgue a la emisora el proveedor de precios al activo5. |
| Serie |  | AN | 7 | 52 | 58 | Clave que le otorgue a la serie el proveedor de precios al activo5. |
| Consecutivo |  | AN | 10 | 59 | 68 | Clave que le otorgue al consecutivo el proveedor de precios al activo5. |
| Fecha de Liquidación | | F | 8 | 69 | 76 | Fecha de Liquidación de la operación5. |
| Cantidad de Títulos | | N | 12 | 77 | 88 | Número de Títulos operados (en unidades). Para el caso de ETF's será el número de unidades de creación1. |
| Costo unitario | | N | 9,6 | 89 | 103 | Costo unitario en pesos de los títulos operados2. |
| Monto total a liquidar | | N | 14,2 | 104 | 119 | Monto total a liquidar en la operación en pesos2. |
| Días por Vencer a la Fecha de Vencimiento | | N | 6 | 120 | 125 | Número de días por transcurrir de la fecha de operación a la fecha de vencimiento de la emisión1. |
| Tasa de rendimiento | | N | 3,3 | 126 | 131 | Tasa de rendimiento pactada para cada operación2. |
| Divisa | | N | 2 | 132 | 133 | Se deberá anotar el identificador de la Divisa de origen pactada para operaciones en Divisas distintas al peso mexicano según el Catálogo de Divisas1. |
| Tipo de cambio promedio de adquisición | | N | 9,6 | 134 | 148 | Tipo de cambio promedio de adquisición2 para operaciones en Divisas distintas al peso mexicano9. |
| Indice | | N | 3 | 149 | 151 | En el caso de acciones o vehículos, se deberá anotar el identificador del índice al que pertenece la acción según el catálogo de Indices; cualquier otro caso se deberá anotar cero1. |
| País de adquisición | | N | 3 | 152 | 154 | Se deberá anotar el identificador del país donde se adquirió el activo conforme al Catálogo de Países1. |
| Contraparte | | N | 6 | 155 | 160 | Identificador de la Contraparte según el Catálogo de Contrapartes1. |
| Hora de concertación de la operación | | N | 4 | 161 | 164 | Hora de concertación de la operación10. |
| Espacios en blanco | | AN | 117 | 165 | 281 | Vacíos6. |
| DETALLE 3: CARTERA DE VALORES. | ||||||
| Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición De: A: | Observaciones | |
| Tipo de Registro |  | N | 3 | 1 | 3 | Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "303". 1 |
| Tipo de Inversión |  | N | 2 | 4 | 5 | Se deberá anotar el identificador conforme al Catálogo de Tipo de Inversión únicamente: 0 para Directo, 1 para Reporto, 6 para Préstamo de Valores, o 7 para Garantías entregadas por operaciones con IFD1. |
| Tipo de Instrumento | | N | 2 | 6 | 7 | Se deberá anotar el identificador según el Catálogo de Tipo de Instrumento1. |
| ISIN |  | AN | 12 | 8 | 19 | Se deberá anotar la clave del ISIN proporcionada por el proveedor de precios1². |
| CUSIP O CINS |  | AN | 9 | 20 | 28 | Se deberá anotar la clave del CUSIP o el CINS proporcionada por el proveedor de precios13. |
| SEDOL |  | AN | 7 | 29 | 35 | Se deberá anotar la clave del SEDOL proporcionada por el proveedor de precios14. |
| Tipo de Valor |  | AN | 4 | 36 | 39 | Clave que le otorgue al tipo de valor el proveedor de precios al activo5. |
| Emisora |  | AN | 7 | 40 | 46 | Clave que le otorgue a la emisora el proveedor de precios al activo5. |
| Serie |  | AN | 7 | 47 | 53 | Clave que le otorgue a la serie el proveedor de precios al activo5 |
| Consecutivo |  | AN | 10 | 54 | 63 | Clave que le otorgue al consecutivo el proveedor de precios al activo5. |
| Cantidad de Títulos | | N | 12 | 64 | 75 | Cantidad de Títulos en la posición de la emisión en la cartera (en unidades). Para el caso de ETF's será el número de unidades de creación1. |
| Costo promedio unitario en pesos de Adquisición | | N | 9,6 | 76 | 90 | En este campo se debe poner el costo unitario promedio de adquisición. En el caso de operaciones de préstamo de valores y de garantías entregadas por operaciones con IFD, este valor debe reflejar el costo unitario promedio de adquisición de todos los valores de la misma emisión en la cartera de valores2. |
| Costo Total de Adquisición | | N | 14,2 | 91 | 106 | De acuerdo al Catálogo de Tipos de inversión: -Si se puso "1" en el campo Tipo de Inversión entonces en este campo se debe poner el costo total de la operación del reporto sin incluir el premio2. -Si se puso "0, 6 o 7" en el campo Tipo de Inversión entonces en este campo se debe poner costo total de adquisición. Este costo debe ser igual a la cantidad de títulos por el costo promedio unitario2. |
| Valor unitario a Mercado | | N | 9,6 | 107 | 121 | En este campo se debe poner el valor unitario de mercado a la fecha del reporte2. |
| Valor total a Mercado | | N | 14,2 | 122 | 137 | En este campo se debe poner el valor total a mercado. Este valor debe ser igual a la cantidad de títulos por el valor unitario de mercado2. |
| Intereses Devengados | | N | 14,2 | 138 | 153 | Importe de los Intereses devengados por la emisión a la fecha del reporte2. |
| Días por Vencer a la Fecha de Vencimiento | | N | 6 | 154 | 159 | Número de días por transcurrir a partir de la fecha del reporte a la fecha de vencimiento de la emisión1. |
| País de origen | | N | 2 | 160 | 161 | Se deberá anotar el identificador del país donde se emitió el activo conforme al Catálogo de Países1. |
| Calificación Homologada de la Emisión | | N | 2 | 162 | 163 | Se deberá anotar el identificador correspondiente a la calificación homologada mínima de la emisión conforme al Catálogo de Calificaciones Homologadas1. El cual Indica la calificación corresponde al papel o Instrumento. |
| Calificación Homologada de la Emisora | | N | 2 | 164 | 165 | Se deberá anotar el identificador correspondiente a la calificación homologada mínima de la emisora conforme al Catálogo de Calificaciones Homologadas1. El cual Indica la calificación corresponde al Emisor. |
| Tipo de derecho o modificación accionaría | | N | 2 | 166 | 167 | Se deberá anotar el identificador del tipo de derecho o modificación accionaría decretado según el Catálogo de Tipo de Derechos. Solamente en el caso de acciones, de lo contrario llenar con ceros1. |
| Fecha en que se decreta el derecho o modificación accionaría | | F | 8 | 168 | 175 | Si se ha decretado algún tipo de derecho o modificación accionaría a la fecha del reporte que no haya sido liquidado/ejercido, se deberá anotar la fecha en que se decretó. Solamente en el caso de acciones, de lo contrario llenar con ceros3. |
| Proporción de la modificación accionaría | | N | 6,6 | 176 | 187 | Indicar la proporción en que se modificó la tenencia de acciones en según los siguientes ejemplos: I. Cambio de serie 1 a 1 "1", II. Split 2 a 1 "2", III. Dividendos en acciones 2.5 a 1 "2.5", etc. Solamente en el caso de acciones. 2 |
| Ejercicio del derecho o modificación accionaría | | N | 1 | 188 | 188 | En caso de ejercerse en la fecha del reporte el derecho o modificación accionaría se deberá anotar "1" si no "0" 1. |
| Monto del Derecho | | N | 14,2 | 189 | 204 | Si el tipo de derecho decretado es pago de dividendos en efectivo se deberá anotar el monto decretado de pago de dividendos por unidad accionaría2. |
| Valor Nominal Actualizado | | N | 14,6 | 205 | 224 | Se refiere al Valor Nominal Actual del instrumento (sólo para Bonos), Este dato se puede obtener del proveedor de precios. 1 |
| Títulos en circulación | | N | 14 | 225 | 238 | Se refiere al total títulos en circulación del instrumento en tenencia. 1 |
| Valor Nominal Inicial | | N | 14,6 | 239 | 258 | Se refiere al Valor Nominal Original del instrumentos, Este dato se puede obtener del proveedor de precios si son acciones el campo será 0. 1 |
| Títulos en Circulación Inicial | | N | 14 | 259 | 272 | Se refiere al número inicial de títulos en circulación del instrumento en tenencia. 1 |
| Observaciones | | AN | 9 | 273 | 281 | Si en tipo de derecho o modificación accionaría se puso "8" se deberá especificar el nuevo nombre de la emisora5. |
| DETALLE 4: DETERMINACION DEL PRECIO DE LA ACCION Y ACTIVO NETO DE REGIMEN. | ||||||
| Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición De: A: | Observaciones | |
| Tipo de Registro |  | N | 3 | 1 | 3 | Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "304". 1 |
| Capital Contable | | N | 14,2 | 4 | 19 | Es el capital contable, en pesos con 2 decimales2. |
| Activo Neto | | N | 14,2 | 20 | 35 | Activo Neto del Régimen 2,11. |
| Acciones en circulación finales | | N | 12 | 36 | 47 | Es la cantidad de acciones en circulación en día que se está reportando1. |
| Precio de la acción | | N | 9,6 | 48 | 62 | Es el precio calculado de la acción, en pesos con 6 decimales2. |
| Espacios en blanco | | AN | 219 | 63 | 281 | Vacíos6. |
| DETALLE 5: GARANTIAS RECIBIDAS POR CONCEPTO DE OPERACIONES EN REPORTO, PRESTAMO DE VALORES Y DERIVADOS QUE NO FORMAN PARTE DEL ACTIVO NETO. | ||||||
| Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición De: A: | Observaciones | |
| Tipo de Registro |  | N | 3 | 1 | 3 | Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "305". 1 |
| Tipo de Inversión |  | N | 2 | 4 | 5 | Se deberá anotar el identificador conforme al Catálogo de Tipo de Inversión únicamente: 8 para Garantías recibidas por operaciones de Reporto, 9 para Garantías recibidas por operaciones con IFD o, 10 para Garantías recibidas por Préstamo de Valores1. |
| Tipo de Instrumento | | N | 2 | 6 | 7 | Se deberá anotar el identificador según el Catálogo de Tipo de Instrumento1. |
| ISIN |  | AN | 12 | 8 | 19 | Se deberá anotar la clave del ISIN proporcionada por el proveedor de precios12. |
| CUSIP O CINS |  | AN | 9 | 20 | 28 | Se deberá anotar la clave del CUSIP o el CINS proporcionada por el proveedor de precios13. |
| SEDOL |  | AN | 7 | 29 | 35 | Se deberá anotar la clave del SEDOL proporcionada por el proveedor de precios14. |
| Tipo de Valor |  | AN | 4 | 36 | 39 | Clave que le otorgue al tipo de valor el proveedor de precios al activo5. |
| Emisora |  | AN | 7 | 40 | 46 | Clave que le otorgue a la emisora el proveedor de precios al activo5. |
| Serie |  | AN | 7 | 47 | 53 | Clave que le otorgue a la serie el proveedor de precios al activo5. |
| Consecutivo |  | AN | 10 | 54 | 63 | Clave que le otorgue al consecutivo el proveedor de precios al activo5. |
| Cantidad de Títulos | | N | 12 | 64 | 75 | Cantidad de Títulos recibidos de la emisión (en unidades) 1. |
| Costo unitario original en pesos | | N | 9,6 | 76 | 91 | En este campo se debe poner el costo unitario original al que se recibió2. |
| Costo Total Original | | N | 14,2 | 92 | 107 | Se debe poner el costo total original al que se recibió la posición en garantía. Este valor debe ser igual al costo unitario original por el número de títulos2. |
| Valor unitario a Mercado | | N | 9,6 | 108 | 122 | En este campo se debe poner el valor unitario de mercado a la fecha del reporte2. |
| Valor total a Mercado | | N | 14,2 | 123 | 138 | En este campo se debe poner el valor total a mercado. Este valor debe ser igual a la cantidad de títulos por el valor unitario de mercado2. |
| Intereses Devengados | | N | 14,2 | 139 | 154 | Importe de los Intereses devengados por la emisión a la fecha del reporte2. |
| Días por Vencer a la Fecha de Vencimiento | | N | 6 | 155 | 160 | Número de días por transcurrir a partir de la fecha del reporte, a la fecha de vencimiento de la emisión1. |
| País de origen | | N | 2 | 161 | 162 | Se deberá anotar el identificador del país donde se emitió el activo conforme al Catálogo de Países1. |
| Calificación Homologada de la Emisión | | N | 2 | 163 | 164 | Se deberá anotar el identificador correspondiente a la calificación homologada mínima de la emisión conforme al Catálogo de Calificaciones Homologadas1. El cual Indica la calificación corresponde al papel o Instrumento. |
| Calificación Homologada de la Emisora | | N | 2 | 165 | 166 | Se deberá anotar el identificador correspondiente a la calificación homologada mínima de la emisora conforme al Catálogo de Calificaciones Homologadas1. El cual Indica la calificación corresponde al Emisor. |
| Contraparte | | N | 6 | 167 | 172 | Identificador de la Contraparte según el Catálogo de Contrapartes1. |
| Calificación Homologada de la Contraparte | | N | 2 | 173 | 174 | Se deberá anotar el identificador conforme al Catálogo de Calificaciones Homologadas1. |
| Espacios en blanco | | AN | 107 | 175 | 281 | Vacíos6. |
| DETALLE 6: DESGLOSE DE VALORES EN PRESTAMO. | |||||
| Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición De: A: | Observaciones |
| Tipo de Registro |  | N | 3 | 1 | 3 | Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "306". 1 |
| ISIN |  | AN | 12 | 4 | 15 | Se deberá anotar la clave del ISIN proporcionada por el proveedor de precios12. |
| CUSIP O CINS |  | AN | 9 | 16 | 24 | Se deberá anotar la clave del CUSIP o el CINS proporcionada por el proveedor de precios13. |
| SEDOL |  | AN | 7 | 25 | 31 | Se deberá anotar la clave del SEDOL proporcionada por el proveedor de precios14. |
| Tipo de Valor |  | AN | 4 | 32 | 35 | Clave que le otorgue al tipo de valor el proveedor de precios al activo5. |
| Emisora |  | AN | 7 | 36 | 42 | Clave que le otorgue a la emisora el proveedor de precios al activo5. |
| Serie |  | AN | 7 | 43 | 49 | Clave que le otorgue a la serie el proveedor de precios al activo5. |
| Consecutivo |  | AN | 10 | 50 | 59 | Clave que le otorgue al consecutivo el proveedor de precios al activo5. |
| Plazo Total de la Operación de Préstamo de Valores | | N | 6 | 60 | 65 | Número de días entre la fecha de concertación y la fecha de vencimiento del Préstamo de Valores1. |
| Plazo Actual de la Operación de Préstamo de Valores | | N | 6 | 66 | 71 | Número de días entre la fecha del reporte y la fecha de vencimiento del Préstamo de Valores1. |
| Cantidad de Títulos en préstamo | | N | 12 | 72 | 83 | Número de títulos en préstamo (en unidades)1. |
| Valor inicial de mercado del Préstamo de Valores | | N | 9,6 | 84 | 98 | Precio unitario pactado para la operación de Préstamo de Valores en pesos2. |
| Valor inicial total de mercado del Préstamo de Valores | | N | 14,2 | 99 | 114 | Valor inicial total de la operación de Préstamo de Valores sin incluir el premio en pesos. Este valor debe ser igual a la cantidad de títulos por valor inicial de mercado2. |
| Importe pactado de cada operación | | N | 14,2 | 115 | 130 | El valor total de la operación de Préstamo de Valores al vencimiento, equivalente al valor inicial total de mercado más el premio pactado2. |
| Tasa Premio | | N | 3,3 | 131 | 136 | Tasa Premio pactada para el Préstamo de Valores2. |
| Premio devengado | | N | 14,2 | 137 | 152 | Premio devengado del Préstamo de Valores a la fecha del reporte2. |
| Tipo de garantía pactada | | N | 2 | 153 | 154 | Se deberá anotar el identificador del tipo de garantía según el Catálogo de Tipo de Garantía para Reportos y Préstamo de Valores1. |
| Divisa | | N | 2 | 155 | 156 | Se deberá anotar el identificador de la Divisa pactada en el Préstamo de Valores para operaciones en Divisas distintas al peso mexicano según el Catálogo de Divisas1. |
| Tipo de cambio pactado | | N | 9,6 | 157 | 171 | Tipo de cambio pactado2, en el Préstamo de Valores para operaciones en Divisas distintas al peso mexicano9. |
| Contraparte | | N | 6 | 172 | 177 | Identificador de la Contraparte según el Catálogo de Contrapartes1. |
| Calificación Homologada de la Contraparte | | N | 2 | 178 | 179 | Se deberá anotar el identificador conforme al Catálogo de Calificaciones Homologadas1. |
| Espacios en blanco | | AN | 102 | 180 | 281 | Vacíos6. |
| DETALLE 7: INGRESO Y EGRESO MISMO DIA Y FECHA VALOR. | ||||||
| Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición De: A: | Observaciones | |
| Tipo de Registro |  | N | 3 | 1 | 3 | Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "307". 1 |
| Número consecutivo |  | N | 4 | 4 | 7 | Se deberá señalar un número consecutivo de acuerdo al Catálogo de Subtipo de movimiento1. |
| ISIN |  | AN | 12 | 8 | 19 | Se deberá anotar la clave del ISIN proporcionada por el proveedor de precios12. |
| CUSIP O CINS |  | AN | 9 | 20 | 28 | Se deberá anotar la clave del CUSIP o el CINS proporcionada por el proveedor de precios13. |
| SEDOL |  | AN | 7 | 29 | 35 | Se deberá anotar la clave del SEDOL proporcionada por el proveedor de precios14. |
| Tipo de Valor |  | AN | 4 | 36 | 39 | Clave que le otorgue al tipo de valor el proveedor de precios al activo5 (En el caso de subtipos de movimiento con identificador 2 y 3). |
| Emisora |  | AN | 7 | 40 | 46 | Clave que le otorgue a la emisora el proveedor de precios al activo5 (En el caso de subtipos de movimiento con identificador 2 y 3). |
| Serie |  | AN | 7 | 47 | 53 | Clave que le otorgue a la serie el proveedor de precios al activo5 (En el caso de subtipos de movimiento con identificador 2 y 3). |
| Consecutivo |  | AN | 10 | 54 | 63 | Clave que le otorgue al consecutivo el proveedor de precios al activo5. |
| Tipo de Movimiento | | N | 3 | 64 | 66 | Se deberá señalar un número consecutivo de acuerdo al Catálogo de Tipo de Movimiento (1 Ingreso o Cuenta por cobrar y 2 Egresos o cuenta por pagar)1. |
| Tipo de Liquidación | | N | 2 | 67 | 68 | Se deberá anotar el identificador conforme al Catálogo de Tipo de Liquidación1. |
| Tipo de Instrumento | | N | 2 | 69 | 70 | Se deberá anotar el identificador según el Catálogo de Tipo de Instrumento1 (En el caso de subtipos de movimiento con identificador 2 y 3). |
| Fecha de Liquidación | | F | 8 | 71 | 78 | Fecha de Liquidación de la operación3. |
| Cantidad de Títulos o Unidades | | N | 12 | 79 | 90 | Número de Títulos operados o número de unidades según corresponda1. (En el caso de subtipos de movimiento con identificador 1, 2 y 3). |
| Valor unitario | | N | 9,6 | 91 | 105 | Valor unitario en pesos de los títulos operados2. |
| Monto total a liquidar | | N | 14,2 | 106 | 121 | Monto total a liquidar en la operación en pesos2. |
| Divisa | | N | 2 | 122 | 123 | Se deberá anotar el identificador de la Divisa de origen pactada para la liquidación de operaciones en Divisas distintas al peso mexicano según el Catálogo de Divisas1. |
| Tipo de cambio aplicado | | N | 9,6 | 124 | 138 | Tipo de cambio aplicado2 para liquidar operaciones en Divisas distintas al peso mexicano9. |
| Indice | | N | 3 | 139 | 141 | En el caso de acciones o vehículos, se deberá anotar el identificador del índice al que pertenece la acción según el catálogo de Indices; cualquier otro caso se deberá anotar cero1. |
| Contraparte | | N | 6 | 142 | 147 | Identificador de la Contraparte según el Catálogo de Contrapartes1. |
| Hora de liquidación de la operación mismo día | | N | 4 | 148 | 151 | Hora de concertación de la operación en caso de ser liquidada el mismo día10. |
| Observaciones | | AN | 16 | 152 | 167 | Se deberá anotar una descripción corta en caso de haber utilizado el Identificador 9 del Catálogo de Subtipo de movimiento5. |
| Espacios en blanco | | AN | 114 | 168 | 281 | Vacíos6. |
| CATALOGO(S) |
| Catálogo de Tipos de Entidades | ||
| Clave Tipo de Entidad | Descripción | Abreviación |
| 001 | AFORES | AF |
| 002 | SIEFORES BASICA | SB |
| 003 | SIEFORES APORTACIONES COMPLEMENTARIAS | AC |
| 004 | SIEFORES PREVISION SOCIAL | PS |
| 007 | EMPRESAS OPERADORAS | EO |
| 011 | ICEFAS | IC |
| 013 | BANXICO | BX |
| 014 | PRESTADORAS DE SERVICIO | PT |
| 016 | COMISIONES | CM |
| 017 | SIEFORES DE APORTACIONES VOLUNTARIAS | AV |
| 018 | S. D. INDEVAL | ID |
| 019 | CUSTODIOS DE LAS SIEFORES | CS |
| 020 | INSTITUTOS | IN |
| 030 | PROVEEDORES DE VECTORES DE PRECIOS | VP |
| Catálogo de Entidades (SIEFORES Básicas) | | Catálogo de Entidades (SIEFORES Aportaciones Voluntarias) |
| Clave Tipo de Entidad | Descripción | | Clave Tipo de Entidad | Descripción |
| 516 | XXI | | 634 | PROFUTURO |
| 530 | BANORTE | | 644 | ING |
| 532 | HSBC | | 652 | BANAMEX |
| 534 | PROFUTURO | | 654 | BANCOMER |
| 538 | PRINCIPAL | | 676 | ARGOS |
| 544 | ING | | | |
| 550 | INBURSA | | | |
| 552 | BANAMEX | | | |
| 554 | BANCOMER | | | |
| 556 | AZTECA | | | |
| 560 | IXE | | | |
| 562 | INVERCAP | | | |
| 564 | METLIFE | | | |
| 566 | AFIRME | | | |
| 568 | COPPEL | | | |
| 572 | AHORRA AHORA | | | |
| 574 | SCOTIA | | | |
| 576 | ARGOS | | | |
| Catálogo de Entidades (SIEFORES Aportaciones Complementarias) | | Catálogo de Entidades (SIEFORES Previsión Social) | ||
| Clave Tipo de Entidad | Descripción | | Clave Tipo de Entidad | Descripción |
| 334 | PROFUTURO | | 454 | BANCOMER |
| 364 | METLIFE | | | |
| Catálogo de Subtipo de Entidades | ||||
| Clave de Tipo de Entidad | Clave de Entidad | Clave Subtipo de Entidad | Abreviación | Descripción |
| 002 | 516 | 001 | XXI (SB1) | Siefore Básica Uno |
| 002 | 530 | 001 | BANORTE (SB1) | Siefore Básica Uno |
| : | : | : | : | : |
| 002 | 576 | 001 | ARGOS (SB1) | Siefore Básica Uno |
| 002 | 516 | 002 | XXI (SB2) | Siefore Básica Dos |
| 002 | 530 | 002 | BANORTE (SB2) | Siefore Básica Dos |
| : | : | : | : | : |
| 002 | 576 | 002 | ARGOS (SB2) | Siefore Básica Dos |
| 002 | 516 | 003 | XXI (SB3) | Siefore Básica Tres |
| 002 | 530 | 003 | BANORTE (SB3) | Siefore Básica Tres |
| : | : | : | : | : |
| 002 | 576 | 003 | ARGOS (SB3) | Siefore Básica Tres |
| 002 | 516 | 004 | XXI (SB4) | Siefore Básica Cuatro |
| 002 | 530 | 004 | BANORTE (SB4) | Siefore Básica Cuatro |
| : | : | : | : | : |
| 002 | 576 | 004 | ARGOS (SB4) | Siefore Básica Cuatro |
| 002 | 516 | 005 | XXI (SB5) | Siefore Básica Cinco |
| 002 | 530 | 005 | BANORTE (SB5) | Siefore Básica Cinco |
| : | : | : | : | : |
| 002 | 576 | 005 | ARGOS (SB5) | Siefore Básica Cinco |
| 003 | 354 | 001 | PROFUTURO (AC1) | Siefore Aportaciones Complementarias Uno |
| 003 | 364 | 001 | METLIFE (AC1) | Siefore Aportaciones Complementarias Uno |
| 004 | 454 | 001 | BANCOMER (PS1) | Siefore Previsión Social Uno |
| 004 | 454 | 002 | BANCOMER (PS2) | Siefore Previsión Social Dos |
| 004 | 454 | 003 | BANCOMER (PS3) | Siefore Previsión Social Tres |
| 017 | 634 | 001 | PROFUTURO (AV1) | Siefore Aportaciones Voluntarias Uno |
| 017 | 644 | 001 | ING (AV1) | Siefore Aportaciones Voluntarias Uno |
| 017 | 644 | 002 | ING (AV2) | Siefore Aportaciones Voluntarias Dos |
| 017 | 652 | 001 | BANAMEX (AV 1) | Siefore Aportaciones Voluntarias Uno |
| 017 | 652 | 002 | BANAMEX (AV 2) | Siefore Aportaciones Voluntarias Dos |
| 017 | 654 | 001 | BANCOMER (AV 1) | Siefore Aportaciones Voluntarias Uno |
| 017 | 676 | 001 | ARGOS (AV 1) | Siefore Aportaciones Voluntarias Uno |
| Catálogo de Tipo de Inversión | | Catálogo de Tipo de Liquidación | ||||
| Id | Abreviación | Descripción | | Id | Abreviación | Descripción |
| 0 | Di | Directo | | 1 | MD | Mismo Día |
| 1 | Re | Reporto | | 2 | 24 | 24 Hrs. |
| 6 | Pv | Préstamo de Valores | | 3 | 48 | 48 Hrs. |
| 7 | Gd | Garantías entregadas por operaciones con IFD | | 4 | 72 | 72 Hrs. |
| 8 | Gr | Garantías recibidas por operaciones de Reporto | | 5 | 96 | 96 Hrs. |
| 9 | Gi | Garantías recibidas por operaciones con IFD | | | | |
| 10 | Gp | Garantías recibidas por Préstamo de Valores | | | | |
| Catálogo de Divisa | | Catálogo de Tipo de Instrumento | ||||
| Id | Abreviación | Descripción | | Id | Abreviación | Descripción |
| 1 | MXP | Peso | | 1 | BCC | Bono Cupón Cero |
| 2 | USD | Dólar Americano | | 2 | BTF | Bono Tasa Fija |
| 3 | UDI | Unidades de Inversión | | 3 | TFA | Bono Tasa Fija Amortizable |
| 6 | JPY | Yen | | 4 | BTV | Bono Tasa Flotante |
| 7 | EUR | Euros | | 5 | TVA | Bono Tasa Flotante Amortizable |
| 8 | AUD | Dólar Australiano | | 6 | ACC | Acciones |
| 9 | CAD | Dólar Canadiense | | 7 | ETF | Exchange Traded Funds |
| 10 | CHF | Franco Suizo | | 8 | NEP | Nota Estructurada con Principal Protegido a Vencimiento |
| 11 | GBP | Libra Esterlina | | 9 | TRK | Instrumentos conocidos como Trackers |
| 12 | HKD | Dólar de Hong Kong | | 10 | EFF | Efectivo (para el caso de garantías) |
| | | | | 11 | OTR | Otro tipo de instrumento no incluido |
| Catálogo de Tipo de Derechos | | Catálogo de Tipo de Garantía para Reportos y Préstamo de Valores | ||
| Identificador | Descripción | | Identificador | Descripción |
| 1 | Dividendos en efectivo | | 0 | Ninguna, el reporto o préstamo de valores no se encuentra garantizado |
| 2 | Dividendos en acciones | | 1 | Caución bursátil |
| 3 | Escisión | | 2 | Prenda |
| 4 | Fusión | | 3 | Fideicomiso de garantía |
| 5 | Cambio de Valor Nominal | | 4 | Depósito bancario de dinero |
| 6 | Split | | | |
| 7 | Split Inverso | | | |
| 8 | Cambio de emisora | | | |
| 9 | Cambio de serie | | | |
| Catálogo de Calificación de Contrapartes de Reporto | ||
| Id | Abreviación | Descripción |
| 1 | B1 | Identificador para la calificación 1 asignado por el Proveedor de Precios |
| 2 | B2 | Identificador para la calificación 2 asignado por el Proveedor de Precios |
| 3 | B3 | Identificador para la calificación 3 asignado por el Proveedor de Precios |
| 4 | B4 | Sin calificación o identificador para la calificación 4 asignado por el Proveedor de Precios |
| Catálogo de Tipo de Operación |
| Identificador | Clasificación | Abreviación | Descripción |
| 1 | 001-250 | Co | Compra |
| 2 | 501-750 | Ve | Venta |
| 3 | 251-500 | Ac | Compra por amortización |
| 4 | 751-999 | Av | Venta por amortización |
| Catálogo de Tipo de Movimiento | |||
| Identificador | Clasificación | Abreviación | Descripción |
| 1 | 001 | Ing | Ingreso o cuenta por cobrar |
| 2 | 002 | Egr | Egreso o cuenta por pagar |
| Catálogo de Subtipo de Movimiento | |||
| Identificador | Clasificación | Abreviación | Descripción |
| 1 | 1000-1999 | LDVS | Liquidación de Divisas |
| 2 | 2000-2999 | LINT | Liquidación de Intereses |
| 3 | 3000-3999 | LDIV | Liquidación de Dividendos |
| 4 | 4000-4999 | LPRM | Liquidación de Primas I.F.D. |
| 5 | 5000-5999 | APRT | Aportación de I.F.D. |
| 6 | 6000-6999 | GCC | Gastos Corretaje o Comisiones |
| 7 | 7000-7999 | LCSS | Liquidación de Comisiones Sobre Saldo |
| 8 | 8000-8999 | LUOP | Liquidación de Utilidades o Pérdidas I.F.D. |
| 9 | 9000-9999 | OTRO | Otro (Especificar en Observaciones) |
| Catálogo de Calificaciones Homologadas | |
| Identificador | Descripción |
| 1 | Calificaciones clasificadas en el grupo A10. |
| 2 | Calificaciones clasificadas en el grupo B10. |
| 3 | Calificaciones clasificadas en el grupo C10. |
| 4 | Calificaciones clasificadas en el grupo D10. |
| 5 | Calificaciones clasificadas en el grupo E10. |
| 6 | Calificaciones clasificadas en el grupo F10. |
| 7 | Calificaciones clasificadas en el grupo G10. |
| 8 | Calificaciones clasificadas en el grupo H10. |
| 9 | Calificaciones clasificadas en el grupo I10. |
| 10 | Calificaciones clasificadas en el grupo J10. |
| 11 | Calificaciones clasificadas en el grupo K10. |
| 12 | Calificaciones clasificadas en el grupo L10. |
| Catálogo de Países | |||
| Identificador | Clasificación | Abreviación | Descripción |
| 1 | 2200DE | DE | Alemania |
| 2 | 0350AU | AU | Australia |
| 3 | 0400AS | AS | Austria |
| 4 | 0550BL | BL | Bélgica |
| 5 | 1000CA | CA | Canadá |
| 6 | 1500DN | DN | Dinamarca |
| 7 | 5900SP | SP | España |
| 8 | 6700US | US | Estados Unidos de Norteamérica |
| 9 | 1950FN | FN | Finlandia |
| 10 | 2000FR | FR | Francia |
| 11 | 2300GR | GR | Grecia |
| 12 | 4400NT | NT | Países Bajos (Holanda) |
| 13 | 2600HK | HK | Hong Kong |
| 14 | 2950IR | IR | Irlanda |
| 15 | 3100IT | IT | Italia |
| 16 | 3250JP | JP | Japón |
| 17 | 3750LX | LX | Luxemburgo |
| 18 | 4150MX | MX | México |
| 19 | 5200PL | PL | Polonia |
| 20 | 5250PO | PO | Portugal |
| 21 | 1800GB | GB | Reino Unido de la Gran Bretaña |
| 22 | 6100CH | CH | Suiza |
| 23 | 1400CY | CY | Chipre |
| 24 | 5705SR | SR | Eslovaquia |
| 25 | 5710SV | SV | Eslovenia |
| 26 | 1825EA | EA | Estonia |
| 27 | 2650HU | HU | Hungría |
| 28 | 9991LN | LN | Letonia |
| 29 | 3725LT | LT | Lituania |
| 30 | 4000MT | MT | Malta |
| 31 | 1425CP | CP | República Checa |
| 32 | 6050SW | SW | Suecia |
| Catálogo de Indices | ||||||
| Id | Clasificación | Descripción | | Id | Clasificación | Descripción |
| 1 | 00000DAX | DAX | | 50 | 0000BVLX | BVL |
| 2 | 0000HDAX | HDAX | | 51 | 00000SMI | SMI |
| 3 | 0000AS31 | ASX 50 | | 52 | 00000SPI | SPI |
| 4 | 000BEL20 | BEL20 | | 53 | 00000TPX | TOPIX |
| 5 | 000SPTSX | TSX | | 54 | 0MSDUE15 | MSCI EUROPE USD |
| 6 | 0000IBEX | IBEX-35 | | 55 | 0MSDUEMU | MSCI EMU USD |
| 7 | 0000MADX | IGBM | | 56 | 00MSDUJN | MCSI JAPAN USD |
| 8 | 0000BADX | BCN Global-100 | | 57 | 00MSDUUK | MSCI UK USD |
| 9 | LATIBEXT | LATIBEX TOP | | 58 | 00MSEUEU | MSCI EU USD |
| 10 | 0LATIBEX | LATIBEX | | 59 | 0MSMUPEU | MSCI MIDDAY PAN EUROPEAN USD |
| 11 | 00000XAX | AMEX Composite | | 60 | 0000MXEA | MSCI EAFE |
| 12 | 0000INDU | Dow Jones Industrial Average | | 61 | 000MXEAJ | MSCI EASEA |
| 13 | 0000COMP | Dow Jones Composite Average | | 62 | 0000MXFA | MSCI FAR EAST |
| 14 | 0000DJGT | Dow Jones Global Titans 50 | | 63 | 0000MXKO | MSCI KOKUSAI |
| 15 | 000DJGTE | Dow Jones Global Titans 50 Euro | | 64 | 0000MXNA | MSCI NORTH AMERICA |
| 16 | 0000DJW2 | Dow Jones Stoxx Global 1800 | | 65 | 0000MXPC | MSCI PACIFIC |
| 17 | 0000DJSI | Dow Jones Style | | 66 | 0000MXWO | MSCI WORLD |
| 18 | 0000SX5P | Dow Jones Stoxx 50 | | 67 | 000MZUSB | MSCI US BROAD MARKET |
| 19 | 00000FEZ | Dow Jones Euro Stoxx 50 | | 68 | 000MZUSC | MSCI US MICRO CAP |
| 20 | 00000FFX | Fortune 500 | | 69 | 000MZUSI | MSCI US IMI |
| 21 | 0000CCMP | Nasdaq Composite | | 70 | 000MZUSL | MSCI US LARGE |
| 22 | 00000NYA | NYSE Composite | | 71 | 000MZUSM | MSCI US MID |
| 23 | 000NYIID | NYSE International 100 | | 72 | 000MZUSP | MSCI US PRIME MARKET 750 |
| 24 | 00000OON | Standard and Poors Global 100 | | 73 | 000MZUSS | MSCI US SMALL |
| 25 | 0SPINGLO | Standard and Poors Global 1200 | | 74 | 00000SHY | SHY US INDEX |
| 26 | 00000OEX | Standard and Poors 100 | | 75 | 0000MXDE | MSCI GERMANY |
| 27 | 00000SPX | Standard and Poors 500 | | 76 | 0000MXAT | MSCI AUSTRIA |
| 28 | 00SPX700 | Standard and Poors 700 | | 77 | 0000MXAU | MSCI AUSTRALIA |
| 29 | 00000MID | Standard and Poors 400 MidCap | | 78 | 0000MXCA | MSCI CANADA |
| 30 | 00000SML | Standard and Poors 600 Small Cap | | 79 | 0000MXFR | MSCI FRANCE |
| 31 | 00000SPR | Standard and Poors 1500 supercomposite | | 80 | 0000MXNL | MSCI NETHERLANDS |
| 32 | 00SPEURO | Standard and Poors Europa 350 | | 81 | 00MSDUHK | MSCI HONG KONG |
| 33 | 0SPINTPX | Standard and Poors TOPIX 150 | | 82 | 0000MXIT | MSCI ITALY |
| 34 | 0SPTSX61 | Standard and Poors TSX 60 | | 83 | 0000MXSE | MSCI SWEDEN |
| 35 | 00SPAS51 | Standard and Poors Asia 50 | | 84 | 000IMC30 | INDICE DE MEDIANA CAPITALIZACION (IMC30) |
| 36 | 00000RAY | Russell 3000 | | 85 | 0000DJUS | Dow jones US Total Market Index (TMI) |
| 37 | 0000DWCF | Dow Jones Wilshire 5000 Composite | | 86 | 0IPCCOMP | IPC CompMX |
| 38 | 00000CAC | CAC 40 | | 87 | IPCLARGE | IPC LargeCap |
| 39 | 00000AEX | AEX | | 88 | 00IPCMID | IPC MidCap |
| 40 | 0000HSAI | HANG SENG | | 89 | IPCSMALL | IPC SmallCap |
| 41 | 0000ISEQ | ISEQ | | 90 | 0IRTCOMP | IRT CompMX |
| 42 | 00000NMX | FTSE 350 | | 91 | IRTLARGE | IRT LargeCap |
| 43 | 00000MCX | FTSE 250 | | 92 | 00IRTMID | IRT MidCap |
| 44 | 00000UKX | FTSE 100 | | 93 | IRTSMALL | IRT SmallCap |
| 45 | 00MIBTEL | MIBTEL | | 94 | 000INMEX | INMEX |
| 46 | 000MIB31 | MIB30 | | | | |
| 47 | 00000NKY | NIKKEI | | | | |
| 48 | 00LUXGEN | Luxembourg Stock Price | | | | |
| 49 | 00MEXBOL | IPC | | | | |
| Catálogo de Contrapartes | ||||
| Identificador | Descripción | | Identificador | Descripción |
| 002001 | Banco de México | | 080020 | Valores Finamex International Incorporated |
| 013001 | Acciones y Valores Banamex, Casa de Bolsa | | 080021 | Finamex Securities Incorporated |
| 013004 | Casa de Bolsa Santander Serfín | | 080022 | Valores Finamex Limited |
| 013005 | Scotia Inverlat, Casa de Bolsa | | 080023 | Interacciones Global Incorporated |
| 013006 | HSBC Casa de Bolsa | | 080024 | Inter-Financial Services, Limited |
| 013007 | GBM Grupo Bursátil Mexicano | | 080025 | Monex Securities Incorporated |
| 013010 | Casa de Bolsa BBVA-Bancomer | | 080026 | Invex Incorporated |
| 013011 | Multivalores Casa de Bolsa | | 080027 | GBM International Incorporated |
| 013012 | Finamex Casa de Bolsa | | 080028 | Foreign Holdings Ltd. |
| 013013 | IXE Casa de Bolsa | | 080029 | Portfolio Investment Incorporated |
| 013015 | Interacciones Casa de Bolsa | | 080030 | Arka International, Corp. |
| 013018 | Casa de Bolsa Arka | | 080031 | BBVA Bancomer Asset Management,Inc. |
| 013019 | Value Casa de Bolsa | | 080032 | Banorte Asset Management,Inc. |
| 013020 | Actinver Casa de Bolsa | | 080033 | Afin International Holdings,Inc. |
| 013021 | Monex Casa de Bolsa | | 080034 | Banorte I, LLC. |
| 013026 | Vector Casa de Bolsa | | 080037 | Invex International, S.A. |
| 013027 | Casa de Bolsa Banorte | | 080038 | Invex Worldwide, S.A. |
| 013032 | Valores Mexicanos Casa de Bolsa | | 080041 | Inbursa International, Inc. |
| 013040 | Inversora Bursátil Casa de Bolsa | | 080042 | Inbursa Securities, Inc. |
| 013041 | Invex Casa de Bolsa | | 080043 | IXE Securities Inc. |
| 013104 | ING Baring (México) Casa de Bolsa | | 082004 | Bancomer Oficina de Representación en La Habana, Cuba. |
| 013105 | Merrill Lynch México Casa de Bolsa | | 082006 | Bancomer Sucursal Gran Caimán. |
| 013106 | Deustche Securities Casa de Bolsa | | 082008 | Banamex Agencia en Nueva York |
| 013108 | Casa de Bolsa Citibank (Casa de Bolsa Banamex) | | 082009 | Banamex Agencia en Miami |
| 013109 | J.P. Morgan Casa de Bolsa | | 082010 | Banamex Oficina de Representación en Dusseldorf, Alemania. |
| 013117 | ABN Amro Securities (México) Casa de Bolsa | | 082011 | Banamex Oficina de Representación en Singapur, Singapur. |
| 013118 | Casa de Bolsa Credit Suisse México | | 082012 | Banamex Oficina de Representación en Buenos Aires, Argentina. |
| 013119 | Bank of America Securities, Casa de Bolsa | | 082013 | Banamex Oficina de Representación en Bogotá, Colombia. |
| 013120 | UBS Casa de Bolsa | | 082014 | Banamex Oficina de Representación en Taipei |
| 013121 | Protego Casa de Bolsa | | 082016 | Banamex Sucursal en Nassau, Bahamas. |
| 013122 | Base Internacional Casa de Bolsa | | 082025 | Internacional Agencia en Tucson |
| 013123 | Barclays Capital Casa de Bolsa | | 082027 | Internacional Oficina de Representación en Buenos Aires, Argentina. |
| 013124 | Intercam Casa de Bolsa | | 082028 | Internacional Oficina de Representación en Madrid, España. |
| 013125 | Vanguardia Casa de Bolsa | | 082030 | Internacional Sucursal en Islas Caimán |
| 013126 | BullTick Casa de Bolsa | | 082031 | Mercantil del Norte Sucursal en Islas Caimán |
| 016031 | Monex Divisas, S.A. de C.V. | | 082035 | Confia Oficina de Representación en Nueva York, N.Y., E.U.A. |
| 016032 | Base Internacional Casa de Cambio | | 082037 | Cremi Agencia en Nueva York, N.Y., E.U.A. |
| 016035 | Central de Divisas Casa de Cambio | | 082039 | Bancrecer Agencia en Nueva York, N.Y., E.U.A. |
| 016038 | Casa de Cambio Puebla | | 082042 | Bco. Bilbao Vizcaya Agencia en Nueva York |
| 016040 | Consultoría Internacional Casa de Cambio | | 082043 | Bco. Bilbao Vizcaya Oficina de Representación en Nueva York |
| 016041 | Casa de Cambio Tiber | | 082044 | Bco. Bilbao Vizcaya Oficina de Representación en Londres, Inglaterra. |
| 016044 | Eurofimex, Casa de Cambio | | 082048 | Banco Inbursa Sucursal en Islas Caimán |
| 016063 | Casa de Cambio Nuevo León | | 082049 | Bancomer Sucursal en Houston |
| 016067 | Masari, Casa de Cambio | | 082050 | Banamex Oficina de Representación en Londres, Inglaterra |
| 016237 | Casa de Cambio Plus | | 700000 | Otros Bancos Extranjeros |
| 016240 | Asesoría Cambiaria, Casa de Cambio | | 701000 | ABN Amro Bank (Extranjero) |
| 016408 | B y B Casa de Cambio | | 701001 | Abasis |
| 016419 | Finamex Casa de Cambio | | 701002 | American Express (Extranjero) |
| 016497 | Casa de Cambio Catorce | | 701003 | Banco Bilbao Vizcaya (Extranjero) |
| 016507 | Casa de Cambio Tamibe | | 701004 | Banco Santander Central Hispano, S. A. (Extranjero) |
| 016528 | Arbitraje Casa de Cambio | | 701005 | Bank Of America (Extranjero) |
| 016533 | Casa de Cambio Majapara | | 701006 | Bank Boston Na (Extranjero) |
| 016587 | Sterling Casa de Cambio | | 701007 | Bank Of Montreal (Extranjero) |
| 016614 | Vector Divisas, S.A. de C.V., Casa de Cambio | | 701008 | Bank Of New York (Extranjero) |
| 016629 | Money Tron Casa de Cambio | | 701009 | The Bank Of Nova Scotia (Extranjero) |
| 016712 | Intercam Casa de Cambio | | 701010 | Bank One (Extranjero) |
| 016714 | Order Express Casa de Cambio | | 701011 | Banque Paribas (Extranjero) |
| 016715 | Prodira, Casa de Cambio | | 701012 | Barclays Bank (Extranjero) |
| 016716 | Carson & Brasch Casa de Cambio | | 701013 | Bear Stearns (Extranjero) |
| 016717 | Imperial Casa de Cambio | | 701014 | Cargill Financial Service International (Extranjero) |
| 016718 | Divisas San Jorge Casa de Cambio | | 701015 | Chase Manhattan Bank (Extranjero) |
| 016719 | Unica Casa de Cambio | | 701016 | Citi National Bank (Extranjero) |
| 025001 | Bolsa Mexicana de Valores | | 701017 | Citibank (Extranjero) |
| 025002 | S.D. Indeval, Institución para el Depósito de Valores | | 701018 | Comerica Bank (Extranjero) |
| 025007 | MexDer, Mercado Mexicano de Derivados | | 701019 | Commerzbank (Extranjero) |
| 025013 | Contraparte Central de Valores de México | | 701020 | Controladora Prosa |
| 037006 | Banco Nacional de Comercio Exterior | | 701021 | Credit Lyonnais (Extranjero) |
| 037009 | Banco Nacional de Obras y Servicios Públicos | | 701022 | Credit Suisse (Extranjero) |
| 037019 | Banco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea y la Armada | | 701023 | Den Danske Bank (Extranjero) |
| 037135 | Nacional Financiera | | 701024 | Deutsche Bank (Extranjero) |
| 037166 | Banco del Ahorro Nacional y Servicios Financieros | | 701025 | Dresdner Bank Lateinamerika (Extranjero) |
| 037168 | Sociedad Hipotecaria Federal | | 701026 | Fortis Bank (Extranjero) |
| 040002 | Banco Nacional de México | | 701027 | Goldman Sachs and Co. (Extranjero) |
| 040012 | BBVA Bancomer | | 701028 | Hong Kong and Shanghai Banking (Extranjero) |
| 040014 | Banco Santander | | 701029 | HSBC Investment Bank, P.L.C., London, England |
| 040017 | BBVA Bancomer Servicios | | 701030 | Indosuez International (Extranjero) |
| 040021 | HSBC México | | 701031 | ING Bank (Extranjero) |
| 040022 | GE Capital Bank | | 701032 | J.P. Morgan (Extranjero) |
| 040030 | Banco del Bajío | | 701033 | Lehman Brothers (Extranjero) |
| 040032 | Ixe Banco | | 701034 | Merrill Lynch, N.Y. (Extranjero) |
| 040036 | Banco Inbursa | | 701035 | Morgan Guaranty Trust N.Y. (Extranjero) |
| 040037 | Banco Interacciones | | 701037 | National Westminster Bank (Natwest) (Extranjero) |
| 040042 | Banca Mifel | | 701038 | Republic National Bank (Extranjero) |
| 040044 | Scotiabank Inverlat | | 701039 | Royal Bank Of Canada (Extranjero) |
| 040058 | Banco Regional de Monterrey | | 701040 | Royal Bank Of Scotland, Londres (Extranjero) |
| 040059 | Banco Invex | | 701041 | Societe Generale (Extranjero) |
| 040060 | Bansi | | 701042 | Solomon Brothers (Extranjero) |
| 040062 | Banca Afirme | | 701043 | Standard Bank London (Extranjero) |
| 040072 | Banco Mercantil del Norte | | 701044 | Standard Chartered Bank (Extranjero) |
| 040102 | ABN AMRO Bank (México) | | 701045 | Swiss Bank Volksbank (Extranjero) |
| 040103 | American Express Bank (México) | | 701046 | The Toronto Dominion Bank (TD Bank) (Extranjero) |
| 040106 | Bank of America México | | 701047 | UBS, A. G., Zurich, Switzerland (Extranjero) |
| 040108 | Bank of Tokyo-Mitsubishi (México) | | 701048 | Union Bank (Extranjero) |
| 040110 | Banco J.P. Morgan | | 701049 | Westdeutsche Landezbank Girozentrale (Extranjero) |
| 040112 | Comerica Bank México | | 701050 | William Financial Services Limited (Extranjero) |
| 040113 | Banco Ve por Más | | 701051 | CME (Chicago Mercantile Exchange) |
| 040116 | ING Bank (México) | | 701052 | LIFE (London International Financial Futures and Options Exchange) |
| 040124 | Deutsche Bank México | | 701053 | NYSE (New York Stock Exchange) |
| 040126 | Banco Credit Suisse México | | 701054 | Simex (Singapur Stock Exchange) |
| 040127 | Banco Azteca | | 701059 | Chicago Board Options Exchange Chicago |
| 040128 | Banco Autofin México | | 701060 | Mid America Commodity Exchange Chicago |
| 040129 | Barclays Bank México | | 701061 | Commodity Exchange Incorporated New York |
| 040130 | Banco Compartamos | | 701062 | Stanley Bank (Utah) (Extranjero) |
| 040131 | Banco Ahorro Famsa | | 701119 | Banco de Crédito Centroamericano (Bancentro) de Costa Rica (Extranjero) |
| 040132 | Banco Multiva | | 701121 | Banco Latinoamericano de Exportaciones (Bladex) (Extranjero) |
| 040133 | Prudential Bank | | 701275 | Asigna, Compensación y Liquidación |
| 040134 | Banco Wal-Mart de México Adelante | | 801150 | Bank Morgan Stanley Ag |
| 040136 | Banco Regional | | 801151 | Smith Barney / Cgm Inc. |
| 040137 | BanCoppel | | 801152 | Citi Bank N.A. New York Officers |
| 040138 | Banco Amigo | | 801153 | Pershing Inc. |
| 040139 | UBS Bank México | | 801154 | Calyon Financial Inc. |
| 040140 | Banco Fácil | | 801155 | Morgan Stanley And Co. International Limited |
| 040141 | Volkswagen Bank | | 801156 | Morgan Stanley And Co. Securities Limited |
| 076000 | Otros Operadores | | 801157 | Segregación de Instrumentos |
| 076001 | Derfin | | 801158 | Segregación Inversa de Instrumentos |
| 076008 | Stock & Price | | 801159 | Reclasificaciones |
| 076010 | Scotia Inverlat Derivados | | 801160 | Acciones Propias |
| 076014 | García Macías, Araneda y Asociados GAMAA Derivados | | 801161 | Cortes Transversales |
| 076018 | Servicios y Asesoramientos Financieros (Serafi) | | 801162 | Bank West |
| 076022 | Darka | | 801163 | Bcpbank Canada |
| 076029 | Grupo Especializado en Futuros y Otros Derivados | | 801164 | Bridgewater Bank |
| 076043 | Timber Hill LLC. | | 801165 | Canadian Imperial Bank Of Commerce |
| 076044 | Enlace Derivados | | 801166 | Canadian Tire Bank |
| 076048 | Interder | | 801167 | Canadian Western Bank |
| 079001 | Bancomer Holding-Islas Caimán | | 801168 | Citizens Bank Of Canada |
| 079003 | Bancomer Transfer Services, Inc.-California, E.U.A. | | 801169 | Cs Alterna Bank |
| 079004 | Bancomer Foreign Exchange, Inc-Delaware, E.U.A. | | 801170 | Dundee Bank Of Canada |
| 079005 | Intermex Holding, S.A.- Luxemburgo | | 801171 | First Nations Bank Of Canada |
| 079006 | Euro-American Capital Corporation Limited.-Islas Caimán | | 801172 | General Bank Of Canada |
| 079009 | Banamex Holding Co.- California, E.U.A. | | 801173 | Laurentian Bank Of Canada |
| 079010 | Citibank (Banamex USA) | | 801174 | Manulife Bank Of Canada |
| 079012 | Banamex-Accival Asset Management Ltd.- República de Irlanda | | 801175 | National Bank Of Greece (Canada) |
| 079013 | Banamex-Accival International Fund Plc.- República de Irlanda | | 801176 | Pacific & Western Bank Of Canada |
| 079014 | Serfin International Bank and Trust Islas Caimán | | 801177 | Wachovia Bank N.A. |
| 079015 | Santander Serfin Funds Transfer, Inc., California, E.U.A. | | 801178 | Wells Fargo Bank N.A. |
| 079016 | B.I. Financial Holdings Ltd.- Islas Caimán | | 801179 | Us Bank N.A. |
| 079017 | B.I. Bank and Trust.- Islas Caimán | | 801180 | Suntrust Bank |
| 079018 | B.I. Remitances Company.- Islas Caimán | | 801181 | Hsbc Bank Usa N.A. |
| 079022 | Bancomer Payment Services, Inc.- Delaware, E.U.A. | | 801182 | Fia Card Svc N.A. |
| 079023 | Bancomer Financial Services, Inc.- Delaware, E.U.A. | | 801183 | Regions Bank |
| 079024 | CMX International Bank and Trust.- Islas Caimán. | | 801184 | National City Bank |
| 079025 | Nacional Financiera S.N.C. Nafinsa Holdings Corp. | | 801185 | Branch Bkg & TC |
| 079026 | Banco Nacional de México, S.A. Banamex USA Bancorp | | 801186 | State Street B&TC |
| 079027 | BBVA Bancomer Financial Holdings Inc. | | 801187 | Countrywide Bank N.A. |
| 079028 | BBVA Bancomer USA | | 801188 | Pnc Bank N.A. |
| 079029 | Dinero Express | | 801189 | Keybank N.A. |
| 079030 | Banorte USA Corporation | | 801190 | Lasalle Bank N.A. |
| 079031 | INB Financial Corp. | | 801191 | North Fork Bank |
| 079032 | INB Delaware Corporation | | 801192 | Manufacturers & Traders Tc |
| 079033 | Inter Nacional Bank | | 801193 | Bank Of The West |
| 080000 | Otras Casas de Bolsa Extranjeras | | 801194 | Fifth Third Bank |
| 080001 | Acci Securities Incorporated | | 801195 | Northern TC |
| 080004 | Afin Securities International Limited | | | |
| 080005 | Arka Securities Incorporated | | | |
| 080008 | BBVA Bancomer Securities International Inc. | | | |
| 080009 | BBVA Bancomer Holdings Corporation | | | |
| 080013 | Vectormex Incorporated | | | |
| 080014 | Vectormex Global Advisors Incorporated | | | |
| 080015 | Vectormex International Incorporated | | | |
| 080019 | Valores Finamex Corporation, Inc. | | | |
| POLITICAS ESPECIFICAS DEL PROCESO |
Políticas a seguir en la transmisión de la información
La información que será transmitida a la Comisión en base a este formato, se sujetará a las siguientes políticas:
IV. La transmisión del envío de los formatos de transmisión de información por proceso será a través de la red privada mediante el software Connect:Direct o algún otro compatible con éste.
V. Podrán realizar transmisiones las veces que les sea necesario al directorio de RECEPCION. Sin embargo, dentro de los 30 minutos anteriores al término del horario de transmisión, podrán efectuar las retransmisiones que requieran al directorio de RETRANSMISION, siempre y cuando se haya realizado previamente un envío de información al directorio de RECEPCION, sin importar que éste haya sido aceptado o rechazado. Si la transmisión del archivo se efectúa fuera del horario de transmisión especificado y/o en una fecha no correspondiente a su envío normal, el archivo deberá ser transmitido al directorio de RETRANSMISION y se validará con previa autorización de las áreas de Vigilancia.
VI. Las entidades responsables de transmitir este formato a la Comisión son las Siefores Básicas, Siefores de Aportaciones Voluntarias, Siefores de Aportaciones Complementarias y Siefores de Previsión Social.
VII. La comisión notificará, en su oportunidad, los cambios y adiciones correspondientes a los catálogos.
VIII. En el caso de los identificadores ISIN, CUSIP y SEDOL se deberán llenar en el siguiente orden:
1° ISIN, de no existir éste,
2° CUSIP o CINS, de no existir éste,
3° SEDOL.
IX. En el caso de Tipo de Valor, Emisora, Serie y Consecutivo se llenarán los campos usando las claves según la BMV si éstas existen o si el proveedor de precios les ha asignado valor, de lo contrario se llenarán los espacios vacíos con CEROS.
X. El archivo deberá enviarse encriptado y comprimido utilizando el programa GNUpg.
XI. El nombre que deberá presentar el archivo al ser transmitido a la Comisión, es el siguiente;
| No. | TIPO DE DATO | DESCRIPCION |
| 1 | 8 Dígitos Numéricos | En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD". |
| 2 | 2 Dígitos Alfanuméricos | Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad anexo al documento. |
| 3 | 3 Dígitos Numéricos | Los cuales serán conforme a la Clave de Entidad Siefores Básicas, Siefores de Aportaciones Voluntarias, Siefores de Aportaciones Complementarias y Siefores de Previsión Social que se reporta conforme al catálogo de entidades anexo al documento |
| 4 | 3 Dígitos Numéricos | Estos establecen la Clave de Subtipo de Entidad que se reporta (*Sólo aplicará para familia de SIEFORES. |
| 5 | 4 Dígitos Numéricos | Para definir el tipo de archivo que se está transmitiendo, en donde cada formato ya tiene estipulado un número, para este caso será Constante = "0300". |
NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3 y 4 serán con un guión bajo, después del paso 4 será mediante un punto decimal.
Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la Entidad Siefore XXI estuviera enviando un archivo de siefore básica dos, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera:
Cabe mencionar que una vez teniendo el archivo con este nombre, deberá de encriptarse con el programa GNUpg, el cual lo renombrará con el siguiente nombre:
20080307_SB_516_002.0300.gpg
Con este nombre es con el que deberá de transmitirse a CONSAR el archivo. Para la recuperación de los acuses, las entidades participantes deberán tomar su "Acuse" con el mismo nombre con el que lo renombraron antes de encriptarlo, sólo tendrán que agregar el carácter "A" antes de la fecha, ejemplo:
A20080307_SB_516_002.0300
NOTA: No se tomará en cuenta la extensión .gpg, en la recuperación del acuse, como lo muestra el ejemplo, ni vendrá encriptado el acuse.
XII. Las rutas de envío a CONSAR para producción serán:
| TIPO DE ACCION | RUTA |
| Envío Normal | export/home/rec/FINAN//RECEPCION |
| Envío por Retransmisión | export/home/rec/FINAN/RETRANSMISION |
| Recuperación de Acuse | export/home/rec/FINAN/TRANSMISION |
La ruta de envío a CONSAR para pruebas será:
| TIPO DE ACCION | RUTA |
| Envío Pruebas | export/home/rec/FINAN/PRUEBAS//RECEPCION |
| Recuperación de Acuse de pruebas | export/home/rec/FINAN/PRUEBAS/TRANSMISION |
| VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO |
Validaciones para formato de los datos
Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos.
1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros.
2 Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Los dos, tres o seis decimales disponibles siempre ocuparán los dos, tres o seis caracteres más a la derecha, si la cantidad no tiene decimales, estos dos, tres o seis caracteres serán CEROS.
3 Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde:
DD = día
MM = mes
AAAA = año
4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde:
DD = día
MM = mes
AAAA = año
El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo.
El segundo bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha final del periodo.
5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas.
6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada.
7 El valor de mercado del reporto se deberá calcular conforme a lo siguiente:
Monto: costo total inicial del reporto (precio sucio al inicio del reporto multiplicado por el número de títulos adquiridos en reporto).
Tasa premio: es la tasa pactada con la contraparte por la operación de reporto.
Plazo: es el plazo inicial pactado de la operación del reporto.
Tasa de Valuación: Se obtiene de la curva de reporto proporcionada por el Proveedor de Precios según los días por vencer del reporto y la calificación de la contraparte con la que se pacte la operación.
Días por vencer: Días que faltan para el vencimiento del reporto a la fecha del reporte.
8 La calificación de la contraparte se ubicará en alguna de cuatro calificaciones posibles, esta clasificación es realizada por los Proveedores de Precios y será modificada por éstos conforme a sus procedimientos internos de clasificación y podrá ser diferente entre los diferentes Proveedores de Precios.
9 El tipo de cambio será el correspondiente a Divisa/Peso Mexicano.
10 Hora. El formato para la hora ser de 4 caracteres numéricos = "HHMM" donde:
HH = hora
MM = min
El uso horario, será el de la hora del centro de México.
11 El Activo Neto será el definido por la Circular CONSAR 15-12.
12 ISIN o "International Securities Identification Number" el cual consta de 12 caracteres donde:
1 y 2: corresponden al prefijo del país
3: corresponde al identificador de región
4 al 9: corresponden al identificador del emisor
10 y 11: corresponden al identificador de la emisión
12: dígito verificador
Deberá estar justificado a la izquierda, si la longitud del dato real es menor a la especificada o no existe, se llenarán los espacios vacíos con CEROS.
13 CUSIP o "Committee on Uniform Securities Identification Procedures" o CINS "CUSIP International Numbering System", el CINS es el CUSIP internacional y tienen el mismo formato, los instrumentos que no cuentan con CUSIP cuentan con CINS y constan de 9 caracteres.
Deberá estar justificado a la izquierda, si la longitud del dato real es menor a la especificada o no existe, se llenarán los espacios vacíos con CEROS.
14 SEDOL o "Stock Exchange Daily Oficial List" es la clave asignada por la Internacional Stock Exchange of London para activos internacionales y consta de 7 caracteres.
Deberá estar justificado a la izquierda, si la longitud del dato real es menor a la especificada o no existe, se llenarán los espacios vacíos con CEROS.
15 Las calificaciones homologadas podrán ser de corto y de mediano y largo plazo, y ser en escala local o global; por lo que se deberá buscar la mínima calificación con que se cuente para asignar el identificador:
| Catálogo de Subtipo de Entidades Calificaciones Homologadas de Corto Plazo en escala local: | ||||
| Identificador | Grupo | Calificación Según | ||
| FITCH | Moody's | Standard & Poors | ||
| 1 | A | F1+(mex) | MX-1 | mxA-1+ |
| 2 | B | F1(mex) | MX-2 | mxA-1 |
| 3 | C | F2(mex) | MX-3 | mxA-2 |
| 4 | D | F3(mex) | | mxA-3 |
| 5 | E | B(mex)/ C(mex) | MX-4 | mxB/ mxC |
| 6 | F | D(mex) | | mxD |
| Calificaciones Homologadas de Corto Plazo en escala local: |
| Identificador | Grupo | Calificación Según | ||
| FITCH | Moody's | Standard & Poors | ||
| 1 | A | F1+(mex) | MX-1 | mxA-1+ |
| 2 | B | F1(mex) | MX-2 | mxA-1 |
| 3 | C | F2(mex) | MX-3 | mxA-2 |
| 4 | D | F3(mex) | | mxA-3 |
| 5 | E | B(mex)/ C(mex) | MX-4 | mxB/ mxC |
| 6 | F | D(mex) | | mxD |
| Calificaciones Homologadas de Corto Plazo en escala global: | ||||
| Identificador | Grupo | Calificación Según | ||
| FITCH | Moody's | Standard & Poors | ||
| 7 | G | F1+ | P-1 | A-1+ / A-1 |
| 8 | H | F1 | P-2 | A-2 |
| 9 | I | F2 | | |
| 11 | K | | P-3 | A-3 |
| 12 | L | F3 | | |
| Calificaciones Homologadas de Mediano y Largo Plazo en escala global: | ||||
| Identificador | Grupo | Calificación Según | ||
| FITCH | Moody's | Standard & Poors | ||
| 7 | G | AAA | Aaa | AAA |
| 8 | H | AA+/ AA/ AA- | Aa1/ Aa2/ Aa3 | AA+/ AA/ AA- |
| 9 | I | A+/ A/ A- | A1 / A2 / A3 | A+/ A/ A- |
| 10 | J | BBB+ | Baa1 | BBB+ |
| 12 | L | BBB / BBB- | Baa2 / Baa3 | BBB / BBB- |
Anexo 79
| DESCRIPCION DEL FORMATO | ||
| Información de Tipo Agregada.- Este archivo contiene Información del desglose de operaciones con notas estructuradas. | ||
| PERIODICIDAD DE ENVIO: | PERIODO DE RECEPCION: | HORARIO DE TRANSMISION: |
| DIARIO | DIARIO | 07:00 a 10:00 Hrs. |
| ENCABEZADO |
| Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición De: A: | Observaciones | |
| Tipo de Registro |  | AN | 3 | 1 | 3 | Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "000" 1 |
| Tipo de Archivo |  | N | 4 | 4 | 7 | Identificador de archivo (para control del sistema) = Constante"0317". |
| Tipo de Entidad |  | N | 3 | 8 | 10 | Clave de Tipo de Entidad que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades, anexo. 1 |
| Entidad |  | N | 3 | 11 | 13 | Clave de Entidad que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Entidades, anexo. 1 |
| Subtipo de Entidad |  | N | 3 | 14 | 16 | Clave de Subtipo de Entidad que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Subtipos de Entidades, anexo. 1 |
| Fecha de Información |  | F | 8 | 17 | 24 | Fecha de la Operación que se reporta.3 |
| Tamaño del Registro | | N | 3 | 25 | 27 | Número de caracteres por registro = Constante "111".1 |
| Número de Registros | | N | 5 | 28 | 32 | Número de Registros que contiene el archivo incluyendo el encabezado. 1 |
| Espacios en blanco | | AN | 79 | 33 | 111 | Vacíos. 6 |
| SUBENCABEZADO(S) |
| SUBENCABEZADO 1: CONTIENE LA INFORMACION DE LAS NOTAS ESTRUCTURADAS CON COMPONENTES DE RENTA VARIABLE. | ||||||
| Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición De: A: | Observaciones | |
| Tipo de Registro |  | N | 3 | 1 | 3 | Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "101". 1 |
| ID |  | AN | 8 | 4 | 11 | Consecutivo Interno de la Nota. 10 |
| Estatus de la operación |  | N | 1 | 12 | 12 | Se deberá anotar el identificador correspondiente al estatus de la operación según el catálogo de Estatus de Registro. 1 |
| Fecha de inicio de la Estructuración |  | F | 8 | 13 | 20 | Se deberá anotar la fecha de inicio de la estructuración de la Nota.3 |
| Fecha de inicio de la Operación |  | F | 8 | 21 | 28 | Se deberá anotar la fecha de inicio de la operación de la Nota. 3 |
| Plazo Total de la Nota | | N | 6 | 29 | 34 | Se deberá anotar el número de días entre la fecha de inicio de la estructuración y la fecha de vencimiento de la Nota. 1 |
| Plazo Actual de la Nota | | N | 6 | 35 | 40 | Se deberá anotar el número de días entre la fecha del reporte y la fecha de vencimiento de la Nota. 1 |
| Principal Protegido | | N | 14,2 | 41 | 56 | Se deberá anotar el monto del principal protegido al vencimiento al momento de estructurar la Nota por unidad, en la divisa de origen.2 |
| Cantidad de Instrumentos o Valores Extranjeros de Deuda | | N | 2 | 57 | 58 | Se deberá anotar el número de diferentes Instrumentos de Deuda y/o Valores Extranjeros de Deuda utilizados dentro de la Nota. 1 |
| Canasta, Indice o Subíndice | | AN | 1 | 59 | 59 | En caso de ser una canasta de índices a la que está referido(s) el(los) Componente(s) de Renta Variable de la Nota se deberá anotar "C", en caso de ser un índice será "I" y en caso de ser un subíndice "S". 5 |
| Fecha de vencimiento de la Nota | | F | 8 | 60 | 67 | Se deberá anotar la fecha de vencimiento de la Nota. 3 |
| Fecha de inicio del equilibrio de la Nota | | F | 8 | 68 | 75 | Se deberá anotar la fecha en que inicia el equilibrio de la Nota 3,11 |
| Fecha de término del equilibrio de la Nota | | F | 8 | 76 | 83 | Se deberá anotar la fecha en que termina el equilibrio de la Nota.3,11 |
| Espacios en blanco | | AN | 28 | 84 | 111 | Vacíos. 6 |
| DETALLE(S) |
| DETALLE 1: CONTIENE LA INFORMACION DE CADA INSTRUMENTO DE DEUDA O VALOR EXTRANJERO DE DEUDA AL QUE SE VINCULAN EL(LOS) COMPONENTE(S) DE RENTA VARIABLE PARA ESTRUCTURAR LA NOTA DEL SUBENCABEZADO 1. | ||||||
| Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición De: A: | Observaciones | |
| Tipo de Registro |  | N | 3 | 1 | 3 | Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "301". 1 |
| Tipo de Emisor |  | AN | 3 | 4 | 6 | Si se trata de un Instrumento de Deuda se deberá anotar "NAC", en caso de ser un Valor Extranjero de Deuda se deberá anotar "EXT". 5 |
| ISIN |  | AN | 12 | 7 | 18 | Se deberá anotar la clave del ISIN del Instrumento de Deuda o Valor Extranjero de Deuda, proporcionada por el proveedor de precios. 7 |
| CUSIP o CINS |  | AN | 9 | 19 | 27 | Se deberá anotar la clave del CUSIP o el CINS del Instrumento de Deuda o Valor Extranjero de Deuda, proporcionada por el proveedor de precios. 8 |
| SEDOL |  | AN | 7 | 28 | 34 | Se deberá anotar la clave del SEDOL del Instrumento de Deuda o Valor Extranjero de Deuda, proporcionada por el proveedor de precios. 9 |
| Tipo de Valor |  | AN | 4 | 35 | 38 | Clave que le otorgue el proveedor de precios al tipo de valor del Instrumento de Deuda o Valor Extranjero de Deuda. 5 |
| Emisora |  | AN | 7 | 39 | 45 | Clave que le otorgue el proveedor de precios a la emisora del Instrumento de Deuda o Valor Extranjero de Deuda. 5 |
| Serie |  | AN | 7 | 46 | 52 | Clave que le otorgue el proveedor de precios a la serie del Instrumento de Deuda o Valor Extranjero de Deuda. 5 |
| Consecutivo |  | AN | 10 | 53 | 62 | Clave que le otorgue el proveedor de precios al consecutivo del Instrumento de Deuda o Valor Extranjero de Deuda. 5 |
| Cantidad de Títulos | | N | 12 | 63 | 74 | Cantidad de Títulos del Instrumento de Deuda o Valor Extranjero de Deuda. 1 |
| Fecha de Vencimiento | | F | 8 | 75 | 82 | Se deberá anotar la fecha de vencimiento del Instrumento de Deuda o Valor Extranjero de Deuda que estructura la Nota. 3 |
| Tasa de Rendimiento | | N | 2,4 | 83 | 88 | Se deberá anotar la tasa de rendimiento que garantiza que el Instrumento de Deuda o Valor Extranjero de Deuda protege el principal al vencimiento el día en que se inició la estructuración de la Nota.2 |
| Divisa | | N | 2 | 89 | 90 | Se deberá anotar el identificador de la Divisa de cotización del Instrumento de Deuda o Valor Extranjero de Deuda que estructura la Nota.1 |
| Espacios en blanco | | AN | 21 | 91 | 111 | Vacíos.6 |
| DETALLE 2: CONTIENE LA INFORMACION DE CADA COMPONENTE DE RENTA VARIABLE UTILIZADO PARA ESTRUCTURAR LA NOTA DEL SUBENCABEZADO 1 POR INDICE O SUBINDICE DE REFERENCIA. | ||||||
| Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición De: A: | Observaciones | |
| Tipo de Registro |  | N | 3 | 1 | 3 | Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "302". 1 |
| Tipo de Indice |  | AN | 1 | 4 | 4 | Si en el subencabezado1 se indicó que era una canasta de índices a la que está(n) referido(s) el(los) Componente(s) de Renta Variable, se deberán desglosar por índice o subíndice. Así, en caso de ser un índice se deberá anotar "I" y en caso de ser un subíndice "S". 5 |
| ISIN Indice o Subíndice |  | AN | 12 | 5 | 16 | Se deberá anotar la clave del ISIN del Indice o Subíndice al que se encuentra vinculado el Componente de Renta Variable, proporcionada por el proveedor de precios. 7 |
| CUSIP o CINS Indice o Subíndice |  | AN | 9 | 17 | 25 | Se deberá anotar la clave del CUSIP o el CINS del Indice o Subíndice al que se encuentra vinculado el Componente de Renta Variable, proporcionada por el proveedor de precios. 8 |
| SEDOL Indice o Subíndice |  | AN | 7 | 26 | 32 | Se deberá anotar la clave del SEDOL del Indice o Subíndice al que se encuentra vinculado el Componente de Renta Variable, proporcionada por el proveedor de precios. 9 |
| Tipo de Valor Indice o Subíndice |  | AN | 4 | 33 | 36 | Clave que le otorgue el proveedor de precios al tipo de valor del Indice o Subíndice al que se encuentra vinculado el Componente de Renta Variable. 5 |
| Emisora Indice o Subíndice |  | AN | 7 | 37 | 43 | Clave que le otorgue el proveedor de precios a la emisora del Indice o Subíndice al que se encuentra vinculado el Componente de Renta Variable. 5 |
| Serie Indice o Subíndice |  | AN | 7 | 44 | 50 | Clave que le otorgue el proveedor de precios a la serie del Indice o Subíndice al que se encuentra vinculado el Componente de Renta Variable. |
| Consecutivo Indice o Subíndice |  | AN | 10 | 51 | 60 | Clave que le otorgue el proveedor de precios al consecutivo del Indice o Subíndice al que se encuentra vinculado el Componente de Renta Variable. 5 |
| Cantidad de Componentes de Renta Variable | | N | 2 | 61 | 62 | Se deberá anotar el número de diferentes Componentes de Renta Variable utilizados que replican el Indice o Subíndice según sea el caso. 1 |
| Identificador del Componente de Renta Variable |  | N | 4 | 63 | 66 | Será el número consecutivo por Componente de Renta Variable. 1 |
| Divisa Indice o Subíndice | | N | 2 | 67 | 68 | Se deberá anotar el identificador de la Divisa de cotización del Indice o Subíndice según el catálogo de Divisas. 1 |
| Valor de Mercado del Indice o Subíndice | | N | 9,6 | 69 | 83 | Valor de mercado del Indice o Subíndice al que se encuentra vinculado el Componente de Renta Variable, proporcionado por el proveedor de precios. 2 |
| Mercado de Origen | | N | 3 | 84 | 86 | Se deberá anotar el mercado de origen del Indice o Subíndice según el catálogo de Países. 1 |
| Espacios en blanco | | AN | 25 | 87 | 111 | Vacíos. 6 |
| SUBDETALLE(S) |
| SUBDETALLE 1: CONTIENE LA INFORMACION DE CADA UNA DE LAS DIFERENTES ACCIONES ADQUIRIDAS EN DIRECTO PARA CONFORMAR CADA COMPONENTE DE RENTA VARIABLE UTILIZADO POR INDICE O SUBINDICE DE REFERENCIA. | ||||||
| Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición De: A: | Observaciones | |
| Tipo de Registro |  | N | 3 | 1 | 3 | Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "401". 1 |
| ISIN Acción |  | AN | 12 | 4 | 15 | Se deberá anotar la clave del ISIN de la acción utilizada para replicar al Indice o Subíndice, proporcionada por el proveedor de precios. 7 |
| CUSIP o CINS Acción |  | AN | 9 | 16 | 24 | Se deberá anotar la clave del CUSIP o el CINS de la acción utilizada para replicar al Indice o Subíndice, proporcionada por el proveedor de precios. 8 |
| SEDOL Acción |  | AN | 7 | 25 | 31 | Se deberá anotar la clave del SEDOL de la acción utilizada para replicar al Indice o Subíndice, proporcionada por el proveedor de precios. 9 |
| Tipo de Valor Acción |  | AN | 4 | 32 | 35 | Clave que le otorgue el proveedor de precios al tipo de valor de la acción utilizada para replicar al Indice o Subíndice. 5 |
| Emisora Acción |  | AN | 7 | 36 | 42 | Clave que le otorgue el proveedor de precios a la emisora de la acción utilizada para replicar al Indice o Subíndice. 5 |
| Serie Acción |  | AN | 7 | 43 | 49 | Clave que le otorgue el proveedor de precios a la serie de la acción utilizada para replicar al Indice o Subíndice. 5 |
| Consecutivo Acción |  | AN | 10 | 50 | 59 | Clave que le otorgue el proveedor de precios al consecutivo de la acción utilizada para replicar al Indice o Subíndice. 5 |
| Cantidad de Títulos | | N | 12 | 60 | 71 | Cantidad de Títulos de la acción en posición a la fecha del reporte que replican al Indice o Subíndice. 1 |
| Peso específico oficial de la acción en el Indice o Subíndice | | N | 3,3 | 72 | 77 | Peso o porcentaje que la acción oficialmente tiene en el Indice o Subíndice que replica el Componente de Renta Variable la Nota al cierre del día. 2 |
| Peso específico real de la acción del Indice o Subíndice | | N | 3,3 | 78 | 83 | Peso o porcentaje que la acción realmente representa del Indice o Subíndice replicado por la Siefore al cierre del día. 2 |
| Espacios en blanco | | AN | 28 | 84 | 111 | Vacíos. 6 |
| SUBDETALLE 2: CONTIENE LA INFORMACION DE CADA UNO DE LOS DIFERENTES DERIVADOS UTILIZADOS PARA REPLICAR EL INDICE O SUBINDICE DE REFERENCIA. | ||||||
| Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición De: A: | Observaciones | |
| Tipo de Registro |  | N | 3 | 1 | 3 | Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "402". 1 |
| ISIN Derivado |  | AN | 12 | 4 | 15 | Se deberá anotar la clave del ISIN del Instrumento Derivado utilizado para replicar al Indice o Subíndice, proporcionada por el proveedor de precios. 7 |
| CUSIP o CINS Derivado |  | AN | 9 | 16 | 24 | Se deberá anotar la clave del CUSIP o el CINS del Instrumento Derivado utilizado para replicar al Indice o Subíndice, proporcionada por el proveedor de precios. 8 |
| SEDOL Derivado |  | AN | 7 | 25 | 31 | Se deberá anotar la clave del SEDOL del Instrumento Derivado utilizado para replicar al Indice o Subíndice, proporcionada por el proveedor de precios. 9 |
| Tipo de Valor Derivado |  | AN | 4 | 32 | 35 | Clave que le otorgue el proveedor de precios al tipo de valor del Instrumento Derivado utilizado para replicar al Indice o Subíndice. 5 |
| Emisora Derivado |  | AN | 7 | 36 | 42 | Clave que le otorgue el proveedor de precios a la emisora del Instrumento Derivado utilizado para replicar al Indice o Subíndice. 5 |
| Serie Derivado |  | AN | 7 | 43 | 49 | Clave que le otorgue el proveedor de precios a la serie del Instrumento Derivado utilizado para replicar al Indice o Subíndice. 5 |
| Consecutivo Derivado |  | AN | 10 | 50 | 59 | Clave que le otorgue el proveedor de precios al consecutivo del Instrumento Derivado utilizado para replicar al Indice o Subíndice. 5 |
| Fecha de vencimiento | | F | 8 | 60 | 67 | Se deberá anotar la fecha en que vence el Instrumento Derivado. 3 |
| Tamaño del contrato | | N | 14,2 | 68 | 83 | Se deberá anotar el tamaño del contrato pactado en valor absoluto en la Divisa pactada. 2 |
| Número de contratos | | N | 14 | 84 | 97 | Se deberá anotar el número de contratos del Derivado en valor absoluto que conforman el Componente de Renta Variable. 1 |
| Tipo de Operación | | N | 1 | 98 | 98 | Se deberá anotar el tipo de operación que se pactó, únicamente "1" para Largo y "2" para Corto. 1 |
| Delta | | N | 3,6 | 99 | 107 | Se deberá anotar la delta del Instrumento Derivado proporcionada por el proveedor de precios, sólo aplica para opciones, en otro caso será igual a 1. 2 |
| Espacios en blanco | | AN | 4 | 108 | 111 | Vacíos. 6 |
| SUBDETALLE 3: CONTIENE LA INFORMACION DE CADA UNO DE LOS DIFERENTES VEHICULOS UTILIZADOS PARA CONFORMAR CADA COMPONENTE DE RENTA VARIABLE POR INDICE O SUBINDICE DE REFERENCIA. | ||||||
| Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición De: A: | Observaciones | |
| Tipo de Registro |  | N | 3 | 1 | 3 | Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "403". 1 |
| ISIN Vehículo |  | AN | 12 | 4 | 15 | Se deberá anotar la clave del ISIN del Vehículo que conforma el Componente de Renta Variable que se utiliza para replicar el Indice o Subíndice, proporcionada por el proveedor de precios. 7 |
| CUSIP o CINS Vehículo |  | AN | 9 | 16 | 24 | Se deberá anotar la clave del CUSIP o el CINS del Vehículo que conforma el Componente de Renta Variable que se utiliza para replicar el Indice o Subíndice, proporcionada por el proveedor de precios. 8 |
| SEDOL Vehículo |  | AN | 7 | 25 | 31 | Se deberá anotar la clave del SEDOL del Vehículo que conforma el Componente de Renta Variable que se utiliza para replicar el Indice o Subíndice, proporcionada por el proveedor de precios. 9 |
| Tipo de Valor Vehículo |  | AN | 4 | 32 | 35 | Clave que le otorgue el proveedor de precios al tipo de valor del Vehículo que conforma el Componente de Renta Variable que se utiliza para replicar el Indice o Subíndice. 5 |
| Emisora Vehículo |  | AN | 7 | 36 | 42 | Clave que le otorgue el proveedor de precios a la emisora del Vehículo que conforma el Componente de Renta Variable que se utiliza para replicar el Indice o Subíndice. 5 |
| Serie Vehículo |  | AN | 7 | 43 | 49 | Clave que le otorgue el proveedor de precios a la serie del Vehículo que conforma el Componente de Renta Variable que se utiliza para replicar el Indice o Subíndice. 5 |
| Consecutivo Vehículo |  | AN | 10 | 50 | 59 | Clave que le otorgue el proveedor de precios al consecutivo del Vehículo que conforma el Componente de Renta Variable que se utiliza para replicar el Indice o Subíndice. 5 |
| Sponsor | | N | 2 | 60 | 61 | En caso de que el Vehículo sea un ETF se deberá anotar el identificador del Sponsor del ETF según el Catálogo de Sponsors.1 |
| Comisiones | | N | 3,3 | 62 | 67 | Porcentaje de comisiones que cobra el vehículo (en porcentaje). 2 |
| Cantidad de títulos | | N | 12 | 68 | 79 | Cantidad de Títulos del Vehículo que conforman el Componente de Renta Variable (en unidades). Para el caso de ETF's será el número de unidades de creación que conforman el Componente de Renta Variable. 1 |
| Cantidad de Acciones totales | | N | 6 | 80 | 85 | Se deberá anotar la cantidad de acciones diferentes que conforman el Vehículo. 1 |
| Espacios en blanco | | AN | 26 | 86 | 111 | Vacíos. 6 |
| SUBENCABEZADO(S) |
| SUBENCABEZADO 2: CONTIENE LA INFORMACION DE NOTAS ESTRUCTURADAS EN DIRECTO | ||||||
| Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición De: A: | Observaciones | |
| Tipo de Registro |  | N | 3 | 1 | 3 | Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "102". 1 |
| ISIN Nota |  | AN | 12 | 4 | 15 | Se deberá anotar la clave del ISIN de la Nota, proporcionada por el proveedor de precios. 7 |
| CUSIP o CINS Nota |  | AN | 9 | 16 | 24 | Se deberá anotar la clave del CUSIP o el CINS de la Nota, proporcionada por el proveedor de precios. 8 |
| SEDOL Nota |  | AN | 7 | 25 | 31 | Se deberá anotar la clave del SEDOL de la Nota, proporcionada por el proveedor de precios. 9 |
| Tipo de Valor Nota |  | AN | 4 | 32 | 35 | Clave que le otorgue el proveedor de precios al tipo de valor de la Nota. 5 |
| Emisora Nota |  | AN | 7 | 36 | 42 | Clave que le otorgue el proveedor de precios a la emisora de la Nota. 5 |
| Serie Nota |  | AN | 7 | 43 | 49 | Clave que le otorgue el proveedor de precios a la serie de la Nota.5 |
| Consecutivo Nota |  | AN | 10 | 50 | 59 | Clave que le otorgue el proveedor de precios al consecutivo de la Nota. 5 |
| Canasta, Indice o Subíndice | | AN | 1 | 60 | 60 | En caso de ser una canasta de índices a la que está referido el(los) Componente(s) de Renta Variable de la Nota se deberá anotar "C", en caso de ser un índice será "I" y en caso de ser un subíndice "S". 5 |
| Estatus de la operación | | N | 1 | 61 | 61 | Se deberá anotar el identificador correspondiente al estatus de la operación según el catálogo de Estatus de Registro.1 |
| Fecha de emisión de la Nota | | F | 8 | 62 | 69 | Se deberá anotar la fecha de emisión de la Nota en directo. 3 |
| Fecha de vencimiento | | F | 8 | 70 | 77 | Se deberá anotar la fecha de vencimiento de la Nota en directo.3 |
| Plazo Actual de la Nota | | N | 6 | 78 | 83 | Se deberá anotar el número de días entre la fecha del reporte y la fecha de vencimiento de la Nota.1 |
| Principal Protegido | | N | 14,2 | 84 | 99 | Se deberá anotar el monto del principal protegido al vencimiento de la Nota por unidad.2 |
| Número de Notas | | N | 12 | 100 | 111 | Se deberá anotar el número de Notas Estructuradas adquiridas.1 |
| DETALLE(S) |
| DETALLE 3: CONTIENE LA INFORMACION DE CADA INDICE O SUBINDICE QUE REPLICA LA NOTA ESTRUCTURADA DEL SUBENCABEZADO 2 | ||||||
| Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición De: A: | Observaciones | |
| Tipo de Registro |  | N | 3 | 1 | 3 | Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "303". 1 |
| Tipo de Indice |  | AN | 1 | 4 | 4 | Si en el subencabezado se indicó que era una canasta de índices a la que está(n) referido(s) el(los) Componente(s) de Renta Variable de la Nota, se deberán desglosar por índice o subíndice. Así, en caso de ser un índice se deberá anotar "I" y en caso de ser un subíndice "S". 5 |
| Indice a replicar |  | N | 3 | 5 | 7 | Se deberá anotar el identificador del Indice al que está referido el Componente de Renta Variable de la Nota según el catálogo de Indices. 1 |
| ISIN Indice o Subíndice |  | AN | 12 | 8 | 19 | Se deberá anotar la clave del ISIN del Indice o Subíndice al que está referido el Componente de Renta Variable de la Nota, proporcionada por el proveedor de precios. 7 |
| CUSIP o CINS Indice o Subíndice |  | AN | 9 | 20 | 28 | Se deberá anotar la clave del CUSIP o el CINS del Indice o Subíndice al que está referido el Componente de Renta Variable de la Nota, proporcionada por el proveedor de precios. 8 |
| SEDOL Indice o Subíndice |  | AN | 7 | 29 | 35 | Se deberá anotar la clave del SEDOL del Indice o Subíndice al que está referido el Componente de Renta Variable de la Nota, proporcionada por el proveedor de precios. 9 |
| Tipo de Valor Indice o Subíndice |  | AN | 4 | 36 | 39 | Clave que le otorgue el proveedor de precios al tipo de valor del Indice o Subíndice al que está referido el Componente de Renta Variable de la Nota. 5 |
| Emisora Indice o Subíndice |  | AN | 7 | 40 | 46 | Clave que le otorgue el proveedor de precios a la emisora del Indice o Subíndice al que está referido el Componente de Renta Variable de la Nota. 5 |
| Serie Indice o Subíndice |  | AN | 7 | 47 | 53 | Clave que le otorgue el proveedor de precios a la serie del Indice o Subíndice al que está referido el Componente de Renta Variable de la Nota. 5 |
| Consecutivo Indice o Subíndice |  | AN | 10 | 54 | 63 | Clave que le otorgue el proveedor de precios al consecutivo del Indice o Subíndice al que está referido el Componente de Renta Variable de la Nota. 5 |
| Divisa Indice o Subíndice | | N | 2 | 64 | 65 | Se deberá anotar el identificador de la Divisa de cotización del Indice o Subíndice según el catálogo de Divisas. 1 |
| Valor de Mercado del Indice o Subíndice | | N | 9,6 | 66 | 80 | Valor de mercado del Indice o Subíndice al que está referido el Componente de Renta Variable de la Nota, proporcionado por el proveedor de precios. 2 |
| Mercado de Origen | | N | 3 | 81 | 83 | Se deberá anotar el mercado de origen del Indice o Subíndice según el catálogo de Países. 1 |
| Espacios en blanco | | AN | 28 | 84 | 111 | Vacíos. 6 |
| CATALOGO(S) |
| Catálogo de Tipos de Entidades |
| Clave Tipo de Entidad | Descripción | Abreviación |
| 001 | AFORES | AF |
| 002 | SIEFORES BASICA | SB |
| 003 | SIEFORES APORTACIONES COMPLEMENTARIAS | AC |
| 004 | SIEFORES PREVISION SOCIAL | PS |
| 007 | EMPRESAS OPERADORAS | EO |
| 011 | ICEFAS | IC |
| 013 | BANXICO | BX |
| 014 | PRESTADORAS DE SERVICIO | PT |
| 016 | COMISIONES | CM |
| 017 | SIEFORES DE APORTACIONES VOLUNTARIAS | AV |
| 018 | S. D. INDEVAL | ID |
| 019 | CUSTODIOS DE LAS SIEFORES | CS |
| 020 | INSTITUTOS | IN |
| 030 | PROVEEDORES DE VECTORES DE PRECIOS | VP |
| Catálogo de Entidades (SIEFORES Básicas) | | Catálogo de Entidades (SIEFORES Aportaciones Voluntarias) | ||
| Clave Tipo de Entidad | Descripción | | Clave Tipo de Entidad | Descripción |
| 516 | XXI | | 634 | PROFUTURO |
| 530 | BANORTE | | 644 | ING |
| 532 | HSBC | | 652 | BANAMEX |
| 534 | PROFUTURO | | 654 | BANCOMER |
| 538 | PRINCIPAL | | 676 | ARGOS |
| 544 | ING | | | |
| 550 | INBURSA | | | |
| 552 | BANAMEX | | | |
| 554 | BANCOMER | | | |
| 556 | AZTECA | | | |
| 560 | IXE | | | |
| 562 | INVERCAP | | | |
| 564 | METLIFE | | | |
| 566 | AFIRME | | | |
| 568 | COPPEL | | | |
| 572 | AHORRA AHORA | | | |
| 574 | SCOTIA | | | |
| 576 | ARGOS | | | |
| Catálogo de Entidades (SIEFORES Aportaciones Complementarias) | | Catálogo de Entidades (SIEFORES Previsión Social) | ||
| Clave Tipo de Entidad | Descripción | | Clave Tipo de Entidad | Descripción |
| 334 | PROFUTURO | | 454 | BANCOMER |
| 364 | METLIFE | | | |
| Catálogo de Subtipo de Entidades | ||||
| Clave de Tipo de Entidad | Clave de Entidad | Clave Subtipo de Entidad | Abreviación | Descripción |
| 002 | 516 | 001 | XXI (SB1) | Siefore Básica Uno |
| 002 | 530 | 001 | BANORTE (SB1) | Siefore Básica Uno |
| : | : | : | : | : |
| 002 | 576 | 001 | ARGOS (SB1) | Siefore Básica Uno |
| 002 | 516 | 002 | XXI (SB2) | Siefore Básica Dos |
| 002 | 530 | 002 | BANORTE (SB2) | Siefore Básica Dos |
| : | : | : | : | : |
| 002 | 576 | 002 | ARGOS (SB2) | Siefore Básica Dos |
| 002 | 516 | 003 | XXI (SB3) | Siefore Básica Tres |
| 002 | 530 | 003 | BANORTE (SB3) | Siefore Básica Tres |
| : | : | : | : | : |
| 002 | 576 | 003 | ARGOS (SB3) | Siefore Básica Tres |
| 002 | 516 | 004 | XXI (SB4) | Siefore Básica Cuatro |
| 002 | 530 | 004 | BANORTE (SB4) | Siefore Básica Cuatro |
| : | : | : | : | : |
| 002 | 576 | 004 | ARGOS (SB4) | Siefore Básica Cuatro |
| 002 | 516 | 005 | XXI (SB5) | Siefore Básica Cinco |
| 002 | 530 | 005 | BANORTE (SB5) | Siefore Básica Cinco |
| : | : | : | : | : |
| 002 | 576 | 005 | ARGOS (SB5) | Siefore Básica Cinco |
| 003 | 354 | 001 | PROFUTURO (AC1) | Siefore Aportaciones Complementarias Uno |
| 003 | 364 | 001 | METLIFE (AC1) | Siefore Aportaciones Complementarias Uno |
| 004 | 454 | 001 | BANCOMER (PS1) | Siefore Previsión Social Uno |
| 004 | 454 | 002 | BANCOMER (PS2) | Siefore Previsión Social Dos |
| 004 | 454 | 003 | BANCOMER (PS3) | Siefore Previsión Social Tres |
| 017 | 634 | 001 | PROFUTURO (AV1) | Siefore Aportaciones Voluntarias Uno |
| 017 | 644 | 001 | ING (AV1) | Siefore Aportaciones Voluntarias Uno |
| 017 | 644 | 002 | ING (AV2) | Siefore Aportaciones Voluntarias Dos |
| 017 | 652 | 001 | BANAMEX (AV 1) | Siefore Aportaciones Voluntarias Uno |
| 017 | 652 | 002 | BANAMEX (AV 2) | Siefore Aportaciones Voluntarias Dos |
| 017 | 654 | 001 | BANCOMER (AV 1) | Siefore Aportaciones Voluntarias Uno |
| 017 | 676 | 001 | ARGOS (AV 1) | Siefore Aportaciones Voluntarias Uno |
| Catálogo de Sponsors | | Catálogo de Estatus del Registro | ||
| Identificador | Descripción | | Identificador | Descripción |
| 1 | Merrill Lynch | | 1 | Alta |
| 2 | Bank of NY | | 2 | En trámite |
| 3 | Barclay's | | 3 | Baja |
| 4 | State Street | | 4 | Constante |
| 5 | Fidelity Investments | | 5 | En equilibrio |
| 6 | Morgan Stanley | | | |
| 7 | Vanguard | | | |
| 8 | Nafinsa | | | |
| 9 | Otro | | | |
| Catálogo de Divisa | ||
| Id | Abreviación | Descripción |
| 1 | MXP | Peso |
| 2 | USD | Dólar Americano |
| 3 | UDI | Unidades de Inversión |
| 6 | JPY | Yen |
| 7 | EUR | Euros |
| 8 | AUD | Dólar Australiano |
| 9 | CAD | Dólar Canadiense |
| 10 | CHF | Franco Suizo |
| 11 | GBP | Libra Esterlina |
| 12 | HKD | Dólar de Hong Kong |
| Catálogo de Países | |||
| Identificador | Clasificación | Abreviación | Descripción |
| 1 | 2200DE | DE | Alemania |
| 2 | 0350AU | AU | Australia |
| 3 | 0400AS | AS | Austria |
| 4 | 0550BL | BL | Bélgica |
| 5 | 1000CA | CA | Canadá |
| 6 | 1500DN | DN | Dinamarca |
| 7 | 5900SP | SP | España |
| 8 | 6700US | US | Estados Unidos de Norteamérica |
| 9 | 1950FN | FN | Finlandia |
| 10 | 2000FR | FR | Francia |
| 11 | 2300GR | GR | Grecia |
| 12 | 4400NT | NT | Países Bajos (Holanda) |
| 13 | 2600HK | HK | Hong Kong |
| 14 | 2950IR | IR | Irlanda |
| 15 | 3100IT | IT | Italia |
| 16 | 3250JP | JP | Japón |
| 17 | 3750LX | LX | Luxemburgo |
| 18 | 4150MX | MX | México |
| 19 | 5200PL | PL | Polonia |
| 20 | 5250PO | PO | Portugal |
| 21 | 1800GB | GB | Reino Unido de la Gran Bretaña |
| 22 | 6100CH | CH | Suiza |
| 23 | 1400CY | CY | Chipre |
| 24 | 5705SR | SR | Eslovaquia |
| 25 | 5710SV | SV | Eslovenia |
| 26 | 1825EA | EA | Estonia |
| 27 | 2650HU | HU | Hungría |
| 28 | 9991LN | LN | Letonia |
| 29 | 3725LT | LT | Lituania |
| 30 | 4000MT | MT | Malta |
| 31 | 1425CP | CP | República Checa |
| 32 | 6050SW | SW | Suecia |
| Catálogo de Indices | ||||||
| Id | Clasificación | Descripción | | Id | Clasificación | Descripción |
| 1 | 00000DAX | DAX | | 50 | 0000BVLX | BVL |
| 2 | 0000HDAX | HDAX | | 51 | 00000SMI | SMI |
| 3 | 0000AS31 | ASX 50 | | 52 | 00000SPI | SPI |
| 4 | 000BEL20 | BEL20 | | 53 | 00000TPX | TOPIX |
| 5 | 000SPTSX | TSX | | 54 | 0MSDUE15 | MSCI EUROPE USD |
| 6 | 0000IBEX | IBEX-35 | | 55 | 0MSDUEMU | MSCI EMU USD |
| 7 | 0000MADX | IGBM | | 56 | 00MSDUJN | MCSI JAPAN USD |
| 8 | 0000BADX | BCN Global-100 | | 57 | 00MSDUUK | MSCI UK USD |
| 9 | LATIBEXT | LATIBEX TOP | | 58 | 00MSEUEU | MSCI EU USD |
| 10 | 0LATIBEX | LATIBEX | | 59 | 0MSMUPEU | MSCI MIDDAY PAN EUROPEAN USD |
| 11 | 00000XAX | AMEX Composite | | 60 | 0000MXEA | MSCI EAFE |
| 12 | 0000INDU | Dow Jones Industrial Average | | 61 | 000MXEAJ | MSCI EASEA |
| 13 | 0000COMP | Dow Jones Composite Average | | 62 | 0000MXFA | MSCI FAR EAST |
| 14 | 0000DJGT | Dow Jones Global Titans 50 | | 63 | 0000MXKO | MSCI KOKUSAI |
| 15 | 000DJGTE | Dow Jones Global Titans 50 Euro | | 64 | 0000MXNA | MSCI NORTH AMERICA |
| 16 | 0000DJW2 | Dow Jones Stoxx Global 1800 | | 65 | 0000MXPC | MSCI PACIFIC |
| 17 | 0000DJSI | Dow Jones Style | | 66 | 0000MXWO | MSCI WORLD |
| 18 | 0000SX5P | Dow Jones Stoxx 50 | | 67 | 000MZUSB | MSCI US BROAD MARKET |
| 19 | 00000FEZ | Dow Jones Euro Stoxx 50 | | 68 | 000MZUSC | MSCI US MICRO CAP |
| 20 | 00000FFX | Fortune 500 | | 69 | 000MZUSI | MSCI US IMI |
| 21 | 0000CCMP | Nasdaq Composite | | 70 | 000MZUSL | MSCI US LARGE |
| 22 | 00000NYA | NYSE Composite | | 71 | 000MZUSM | MSCI US MID |
| 23 | 000NYIID | NYSE International 100 | | 72 | 000MZUSP | MSCI US PRIME MARKET 750 |
| 24 | 00000OON | Standard and Poors Global 100 | | 73 | 000MZUSS | MSCI US SMALL |
| 25 | 0SPINGLO | Standard and Poors Global 1200 | | 74 | 00000SHY | SHY US INDEX |
| 26 | 00000OEX | Standard and Poors 100 | | 75 | 0000MXDE | MSCI GERMANY |
| 27 | 00000SPX | Standard and Poors 500 | | 76 | 0000MXAT | MSCI AUSTRIA |
| 28 | 00SPX700 | Standard and Poors 700 | | 77 | 0000MXAU | MSCI AUSTRALIA |
| 29 | 00000MID | Standard and Poors 400 MidCap | | 78 | 0000MXCA | MSCI CANADA |
| 30 | 00000SML | Standard and Poors 600 Small Cap | | 79 | 0000MXFR | MSCI FRANCE |
| 31 | 00000SPR | Standard and Poors 1500 supercomposite | | 80 | 0000MXNL | MSCI NETHERLANDS |
| 32 | 00SPEURO | Standard and Poors Europa 350 | | 81 | 00MSDUHK | MSCI HONG KONG |
| 33 | 0SPINTPX | Standard and Poors TOPIX 150 | | 82 | 0000MXIT | MSCI ITALY |
| 34 | 0SPTSX61 | Standard and Poors TSX 60 | | 83 | 0000MXSE | MSCI SWEDEN |
| 35 | 00SPAS51 | Standard and Poors Asia 50 | | 84 | 000IMC30 | INDICE DE MEDIANA CAPITALIZACION (IMC30) |
| 36 | 00000RAY | Russell 3000 | | 85 | 0000DJUS | Dow jones US Total Market Index (TMI) |
| 37 | 0000DWCF | Dow Jones Wilshire 5000 Composite | | 86 | 0IPCCOMP | IPC CompMX |
| 38 | 00000CAC | CAC 40 | | 87 | IPCLARGE | IPC LargeCap |
| 39 | 00000AEX | AEX | | 88 | 00IPCMID | IPC MidCap |
| 40 | 0000HSAI | HANG SENG | | 89 | IPCSMALL | IPC SmallCap |
| 41 | 0000ISEQ | ISEQ | | 90 | 0IRTCOMP | IRT CompMX |
| 42 | 00000NMX | FTSE 350 | | 91 | IRTLARGE | IRT LargeCap |
| 43 | 00000MCX | FTSE 250 | | 92 | 00IRTMID | IRT MidCap |
| 44 | 00000UKX | FTSE 100 | | 93 | IRTSMALL | IRT SmallCap |
| 45 | 00MIBTEL | MIBTEL | | 94 | 000INMEX | INMEX |
| 46 | 000MIB31 | MIB30 | | | | |
| 47 | 00000NKY | NIKKEI | | | | |
| 48 | 00LUXGEN | Luxembourg Stock Price | | | | |
| 49 | 00MEXBOL | IPC | | | | |
| POLITICAS ESPECIFICAS DEL PROCESO |
Políticas a seguir en la transmisión de la información
La información que será transmitida a la Comisión en base a este formato, se sujetará a las siguientes políticas:
I. La transmisión del envío de los formatos de transmisión de información por proceso será a través de la red privada mediante el software Connect:Direct o algún otro compatible con éste.
II. Podrán realizar transmisiones las veces que les sea necesario al directorio de RECEPCION. Sin embargo, dentro de los 30 minutos anteriores al término del horario de transmisión, podrán efectuar las retransmisiones que requieran al directorio de RETRANSMISION, siempre y cuando se haya realizado previamente un envío de información al directorio de RECEPCION, sin importar que éste haya sido aceptado o rechazado. Si la transmisión del archivo se efectúa fuera del horario de transmisión especificado y/o en una fecha no correspondiente a su envío normal, el archivo deberá ser transmitido al directorio de RETRANSMISION y se validará con previa autorización de las áreas de Vigilancia.
III. Las entidades responsables de transmitir este formato a la Comisión son las Siefores Básicas, Siefores de Aportaciones Voluntarias, Siefores de Aportaciones Complementarias y Siefores de Previsión Social.
IV. El archivo deberá enviarse encriptado y comprimido utilizando el programa GNUpg.
V. El nombre que deberá presentar el archivo al ser transmitido a la Comisión, es el siguiente;
| No. | TIPO DE DATO | DESCRIPCION |
| 1 | 8 Dígitos Numéricos | En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD". |
| 2 | 2 Dígitos Alfanuméricos | Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad anexo al documento. |
| 3 | 3 Dígitos Numéricos | Los cuales serán conforme a la Clave de Entidad Siefores Básicas, Siefores de Aportaciones Voluntarias, Siefores de Aportaciones Complementarias y Siefores de Previsión Social que se reporta conforme al catálogo de entidades anexo al documento |
| 4 | 3 Dígitos Numéricos | Estos establecen la Clave de Subtipo de Entidad que se reporta (*Sólo aplicará para familia de SIEFORES. |
| 5 | 4 Dígitos Numéricos | Para definir el tipo de archivo que se está transmitiendo, en donde cada formato ya tiene estipulado un número, para este caso será Constante = "0317". |
NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3 y 4 serán con un guión bajo, después del paso 4 será mediante un punto decimal.
Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la Entidad Siefore XXI estuviera enviando un archivo de siefore básica dos, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera:
Cabe mencionar que una vez teniendo el archivo con este nombre, deberá de encriptarse con el programa GNUpg, el cual lo renombrará con el siguiente nombre:
20080307_SB_516_002.0317.gpg
Con este nombre es con el que deberá de transmitirse a CONSAR el archivo. Para la recuperación de los acuses, las entidades participantes deberán tomar su "Acuse" con el mismo nombre con el que lo renombraron antes de encriptarlo, sólo tendrán que agregar el carácter "A" antes de la fecha, ejemplo:
A20080307_SB_516_002.0317
NOTA: No se tomará en cuenta la extensión .gpg, en la recuperación del acuse, como lo muestra el ejemplo, ni vendrá encriptado el acuse.
VI. Las rutas de envío a CONSAR para producción serán:
| TIPO DE ACCION | RUTA |
| Envío Normal | export/home/rec/FINAN//RECEPCION |
| Envío por Retransmisión | export/home/rec/FINAN/RETRANSMISION |
| Recuperación de Acuse | export/home/rec/FINAN/TRANSMISION |
La ruta de envío a CONSAR para pruebas será:
| TIPO DE ACCION | RUTA |
| Envío Pruebas | export/home/rec/FINAN/PRUEBAS//RECEPCION |
| Recuperación de Acuse de pruebas | export/home/rec/FINAN/PRUEBAS/TRANSMISION |
| VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO |
Validaciones para formato de los datos
Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos.
1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros.
2 Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Si la cantidad es negativa el signo ocupará la 1ª posición de la izquierda.
3 Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde:
DD = día
MM = mes
AAAA = año
4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde:
DD = día
MM = mes
AAAA = año
El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo.
El segundo bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha final del periodo.
5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas.
6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada.
7 ISIN o "International Securities Identification Number" el cual consta de 12 caracteres donde:
1 y 2: corresponden al prefijo del país
3: corresponde al identificador de región
4 al 9: corresponden al identificador del emisor
10 y 11: corresponden al identificador de la emisión
12: dígito verificador
Deberá estar justificado a la izquierda, si la longitud del dato real es menor a la especificada o no existe, se llenarán los espacios vacíos con CEROS.
8 CUSIP o "Committee on Uniform Securities Identification Procedures" o CINS "CUSIP International Numbering System", el CINS es el CUSIP internacional y tienen el mismo formato, los instrumentos que no cuentan con CUSIP cuentan con CINS y constan de 9 caracteres.
Deberá estar justificado a la izquierda, si la longitud del dato real es menor a la especificada o no existe, se llenarán los espacios vacíos con CEROS.
9 SEDOL o "Stock Exchange Daily Oficial List" es la clave asignada por la Internacional Stock Exchange of London para activos internacionales y consta de 7 caracteres.
Deberá estar justificado a la izquierda, si la longitud del dato real es menor a la especificada o no existe, se llenarán los espacios vacíos con CEROS.
10 El ID será el consecutivo interno a que hace referencia la Circular CONSAR 56.
11 En caso de que la Nota no se esté equilibrando, el registro se llenará con 19000101
12 ISIN o "International Securities Identification Number" el cual consta de 12 caracteres donde:
1 y 2: corresponden al prefijo del país
3: corresponde al identificador de región
4 al 9: corresponden al identificador del emisor
10 y 11: corresponden al identificador de la emisión
12: dígito verificador
Deberá estar justificado a la izquierda, si la longitud del dato real es menor a la especificada o no existe, se llenarán los espacios vacíos con CEROS.
13 CUSIP o "Committee on Uniform Securities Identification Procedures" o CINS "CUSIP International Numbering System", el CINS es el CUSIP internacional y tienen el mismo formato, los instrumentos que no cuentan con CUSIP cuentan con CINS y constan de 9 caracteres. Deberá estar justificado a la izquierda, si la longitud del dato real es menor a la especificada o no existe, se llenarán los espacios vacíos con CEROS.
14 SEDOL o "Stock Exchange Daily Oficial List" es la clave asignada por la Internacional Stock Exchange of London para las acciones internacionales y consta de 7 caracteres. Deberá estar justificado a la izquierda, si la longitud del dato real es menor a la especificada o no existe, se llenarán los espacios vacíos con CEROS.
Anexo 80
Ø Esta solicitud aplicará sólo para aquellas Entidades que están obligadas a transmitir a esta Comisión su información a través de la red privada por medio del software Connect Direct o cualquier otro compatible con éste.
Ø La presente solicitud tendrá que ser llenada en su totalidad por parte de las Entidades relacionadas con el SAR en los espacios designados para tal fin, no se recibirán aquellas que vengan llenadas a mano.
Ø La presente solicitud deberá enviarse a la Dirección General de Informática de la CONSAR.
Ø Si después de 5 días hábiles posteriores a su recepción, no recibe la Entidad respuesta de la Dirección General de Informática de la CONSAR, por favor comunicarse con al teléfono 30002561, para su seguimiento.
DATOS DE LA ENTIDAD SOLICITANTE
| POR FAVOR ESCRIBA SUS RESPUESTAS A MÁQUINA O CON LETRA DE IMPRENTA EN LOS ESPACIOS EN BLANCO DE BAJO DE CADA PUNTO | |
| 1.- TIPO DE ENTIDAD (Marcar con una X) ? AFORE ? SIEFORE ? ICEFA ? EMPRESA OPERADORA ? CUSTODIO DE VALORES ? OTRA ¿CUAL?________________________________ | |
| 2.- RAZON SOCIAL DE LA ENTIDAD | 3.- CLAVE DE LA ENTIDAD ASIGNADA POR CONSAR |
| 4.- DIRECCION DE LA ENTIDAD(Calle, Número, CP, Colonia y Delegación) | |
DATOS DE LA ENTIDAD SOLICITANTE
| 5.- NOMBRE(S) | 6.- APELLIDO PATERNO | 7.- APELLIDO MATERNO |
| 8.- PUESTO QUE DESEMPEÑA | 9.- CORREO ELECTRONICO (Institucional) | 10.- TELEFONO / EXT. |
| 11.-IDENTIFICARSE CON: (Anexar copia a la solicitud, marcar con una X) ? IFE ? CEDULA PROFESIONAL ? PASAPORTE ? CREDENCIAL INSTITUCIONAL | ||
DATOS DEL JEFE INMEDIATO SUPERIOR DEL USUARIO SOLICITANTE
| 12.- NOMBRE(S) | 13.- APELLIDO PATERNO | 14.- APELLIDO MATERNO |
| 15.- PUESTO QUE DESEMPEÑA | 16.- CORREO ELECTRONICO (Institucional) | 17.- TELEFONO / EXT. |
| 18.-IDENTIFICARSE CON: (Anexar copia a la solicitud, marcar con una X) ? IFE ? CEDULA PROFESIONAL ? PASAPORTE ? CREDENCIAL INSTITUCIONAL | ||
DATOS DEL NODO CONNECT-DIRECT
| 19.- TIPO DE MOVIMIENTO (Marcar con una X) ? ALTA ? BAJA ? CAMBIO ? PRUEBAS DE COMUNICACION | 20.- NOMBRE DEL NODO | ||
| 21.- DIRECCION IP | 22.- MASCARA DE LA RED | ||
| POR FAVOR ESCRIBA AQUÍ EL NUEVO NODO SOLO SI EL TIPO DE MOVIMIENTO ASIGNADO FUE CAMBIO | |||
| 23.- NOMBRE DEL NODO | 24.- DIRECCION IP | 25.- MASCARA DE LA RED | |
OBSERVACIONES
| |
NOMBRE Y FIRMA
| 26.- USUARIO SOLICITANTE | 27.- JEFE INMEDIATO SUPERIOR DEL USUARIO SOLICITANTE |
Anexo 81
Procedimiento para la Transmisión de Información hacia la Comisión.
El único canal o medio de transmisión, envío y/o recepción de información se efectuará a través de una red privada, mediante el software Connect:Direct Versión 3.6.01 o superior, o cualquier otro compatible con éste, el cual será administrado por las Empresas Operadoras.
Para aquellas entidades recientemente incorporadas a los sistemas de ahorro para el retiro, que tengan que cumplir con la transmisión de información a la Comisión, deberán contactar al área técnica y de infraestructura de las Empresas Operadoras, a fin de establecer los mecanismos que los participantes en los sistemas de ahorro para el retiro deberán utilizar para establecer una comunicación a través de la red privada mediante el software Connect:Direct o cualquier otro compatible con éste.
Cuando la comunicación entre el nuevo Participante en los Sistemas de Ahorro para el Retiro y las Empresas Operadoras sea considerada exitosa, el nuevo participante tendrá que llenar la solicitud de altas, bajas y/o cambios de Nodo Connect:Direct.
Para efecto de lo anterior, los nuevos Participantes en los Sistemas de Ahorro para el Retiro deberán enviar la solicitud por escrito a la Comisión, para que se dé la alta respectiva de la entidad para la transmisión, envío y/o recepción de información entre el participante y la Comisión.
Los Participantes en los Sistemas de Ahorro para el Retiro que hayan transmitido información por la red privada, mediante el software Connect:Direct o cualquier otro compatible con éste, y requieran de una alta, baja y/o cambio de nodo, tendrán que llenar la solicitud de altas, bajas y/o cambios de Nodo Connect:Direct siguiendo el procedimiento mencionado en el párrafo anterior.
La Comisión, otorgará un máximo de cuatro nodos en línea por participante, es decir, los Participantes en los Sistemas de Ahorro para el Retiro, sólo podrán tener dados de alta cuatro nodos productivos simultáneamente, aquel participante que cuente con cuatro nodos dados de alta no podrá solicitar a esta Comisión que proporcione algún nodo adicional.
Los Participantes en los Sistemas de Ahorro para el Retiro no deberán transmitir o enviar peticiones de consulta o archivos sobre la red privada mediante el software Connect:Direct o cualquier otro compatible con éste, que generen un número de proceso por segundo de manera cíclica o reiterativa por un lapso mayor de 5 minutos.
En caso de que un Participante en los Sistemas de Ahorro para el Retiro realice las acciones a que se refiere el párrafo anterior, a fin de no saturar la red privada Conect:Direct o cualquier otra compatible con éste, y que por tal situación, el resto de los Participantes en los Sistemas de Ahorro para el Retiro no puedan cumplir con las obligaciones que les imponen las presentes reglas generales, se bloqueará el nodo de transmisión por un lapso de 48 horas.
Los Participantes en los Sistemas de Ahorro para el Retiro, deberán ajustar el horario de sus servidores, en especial el del software Connect:Direct o cualquier otro compatible con éste, conforme al de la Comisión, lo anterior, a fin de evitar diferencias en la transmisión, envío y/o recepción de la información; para tales efectos, se tomará como hora oficial la señalada por el Centro Nacional de Metrología (CENAM).
Todos los formatos de transmisión de información por proceso deberán de enviarse encriptados utilizando el programa gnupg, dicho programa es de libre uso y se descarga la aplicación gpg4win-1.0.1.exe o superior
El mecanismo que será utilizado para enviar las llaves de encriptación será bajo los siguientes parámetros:
I. La Comisión dará a conocer a los representantes de los Participantes en los Sistemas de ahorro para el Retiro, vía firma electrónica, la llave de encriptación Inicial, que es con la que comenzarán a operar.
II. Las llaves tienen validez para la información que deba ser enviada durante el mes en que fueron expedidas y aplican para todos los formatos de transmisión de información por proceso que los Participantes en los Sistemas de ahorro para el Retiro transmitan;
III. Teniendo una llave inicial por cada uno, los Participantes en los Sistemas de Ahorro para el Retiro deberán de enviar la nueva llave que considere satisfactoria mediante el formato de transmisión de información por proceso marcado con el número "9999", cinco días hábiles antes de comenzar el mes;
IV. La llave de encriptación que se repita con aquella utilizada en otros meses será rechazada;
V. Las Administradoras tendrán sólo una llave de encriptación, la cual deberán utilizar las Sociedades de Inversión que operen;
VI. Encriptado el archivo, el script con el que se envíe a la Comisión por medio de la red privada software Connect:Direct o cualquier otro compatible con éste, deberá de implementarse la transmisión que sea de modo binario, y
VII. En caso de que la Comisión, no pudiese desencriptar el formato de transmisión de información por proceso, generará en el acuse de recibo una leyenda que informará al Participante en los Sistemas de Ahorro para el Retiro de que se trate, que la llave de encriptamiento es errónea y dicho formato se considerará como no transmitido.
Para la transmisión de información a detalle, las Empresas Operadoras deberán enviar por cada transmisión, lo siguiente:
I. Un archivo Índice.
II. Un archivo con la información a detalle, y
III. Un archivo Fin.
En caso de que la Comisión no reciba los archivos mencionados en los numerales I, II y III anteriores, en el orden indicado, y no pudiese desencriptar o desempaquetar el archivo detalle, serán considerados como transmisión no enviada. En caso contrario se generará un acuse de transmisión exitosa.
Para efecto de lo anterior, el archivo índice, es un archivo de control cuyo contenido deberá seguir la siguiente estructura:
| Id | Nombre del Campo | Tipo | Ent. | Posición | Contenido | ||
| | | | | De: | | A: | |
| 1 | Nombre del archivo | AN | 25 | 001 | - | 025 | Nombre del Archivo encriptado y empaquetado a detalle, asociado al archivo índice y archivo fin. |
| 2 | Tamaño | N | 10 | 026 | - | 035 | Tamaño en bytes del archivo. |
| 3 | Número de archivos | N | 05 | 036 | - | 040 | Numero de archivos Incluidos en el paquete |
| 4 | Especificación | AN | 70 | 041 | - | 110 | Descripción del envío |
| 5 | Fecha Inicial | F | 08 | 111 | - | 119 | AAAAMMDD. Es la fecha inicial de proceso del o los archivos enviados |
| 6 | Fecha Final | F | 08 | 120 | - | 127 | AAAAMMDD. Es la fecha final de proceso del o los archivos enviados |
| 7 | Ciclo / Semana | N | 02 | 128 | - | 129 | Ciclo o semana de la Información según se requiera y/o aplique al proceso. |
El nombre del archivo índice deberá tener la siguiente nomenclatura.
PA_INDICE_PPP_SSS_AAAAMMDD
Donde:
| PA_INDICE_ | Prefijo Archivo índice Constante. |
| PPP | Clave del Proceso Según Catalogo de la Comisión |
| SSS | Clave del formato Según Catalogo Comisión |
| AAAA | Año en que se envía la información |
| MM | Mes en que se envía la información |
| DD | Día en que se envía la información |
El catálogo de procesos y formatos será el siguiente:
| Información | Proceso | CLAVE PROCESO (PPP) | CLAVE FORMATO (SSS) |
| Información de Registro | Registro | 002 | 001 |
| No Afiliados | Registro | 002 | 002 |
| Catálogo de Trabajadores | Registro | 002 | 003 |
| Cuentas y montos liquidados | Recaudación | 005 | 001 |
| Recaudación Bimestral | Recaudación | 005 | 002 |
| Aclaraciones | Recaudación | 005 | 003 |
| Retiros | Retiros | 007 | 001 |
| Solicitudes no liquidadas SAR92 | Traspaso | 010 | 001 |
| Solicitud Traspasos SAR92 | Traspaso | 010 | 002 |
| Solicitud individual Traspasos SAR ISSSTE 92 | Traspaso | 010 | 003 |
| Solicitud cambio administración Traspasos SAR ISSSTE 92 | Traspaso | 010 | 004 |
| Notificación de traspasos exitosos SAR ISSSTE 92 | Traspaso | 010 | 005 |
| Solicitud de traspaso Administradora-Administradora | Traspaso | 010 | 006 |
| Inversión de Recursos de Traspasos y traspasos liquidados | Traspaso | 010 | 007 |
| Solicitudes individuales y no atendidas Traspasos Administradora-Administradora; diagnóstico de verificación de imágenes | Traspaso | 010 | 008 |
| Resultado Correspondencia Traspasos Administradora-Administradora | Traspaso | 010 | 010 |
| Traspasos de cuentas SAR 92 | Traspaso | 010 | 012 |
| Traspasos de cuentas SAR ISSSTE 92 | Traspaso | 010 | 013 |
| Cuentas asignadas | Asignación | 013 | 001 |
| Verificación Mensual de Títulos | Saldos | 016 | 001 |
| Cancelación saldo cero | Saldos | 016 | 002 |
| Saldos de subcuentas | Saldos | 016 | 003 |
Por su parte, el archivo de información a detalle, se conformará por uno o más Formatos de Transmisión de Información por Proceso, agrupados y empaquetados según sea el caso con la herramienta "tar" estándar de UNIX y encriptados con el programa gnupg.
El contenido de los formatos es en código ASCII, tomando en cuenta un registro por línea, al final de cada línea se debe colocar el carácter de nueva línea del código ASCII "013".
El nombre del archivo de información a detalle deberá seguir la siguiente nomenclatura.
PPP_SSS_AAAAMMDD.tar.gpg
Donde:
| PPP | Clave del Proceso Según Catalogo de la Comisión |
| SSS | Clave del subproceso Según Catalogo de la Comisión |
| AAAA | Año en que se envía la información |
| MM | Mes en que se envía la información |
| DD | Día en que se envía la información |
| tar | Extensión de empaquetado del archivo |
| gpg | Extensión de encriptado del archivo |
Cuando el archivo de envío sólo contenga un formato no se deberá de empaquetar con la herramienta "tar".
Si el formato de información a detalle no tiene un nombre de proceso asignado por la Empresa Operadora, deberá tener el mismo nombre del archivo a detalle sin las extensiones "tar" y "gpg".
El archivo fin, es un archivo de control de cuyo contenido deberá ser igual al contenido del archivo índice, más el código de transmisión exitosa según bitácoras de Connect Direct.
| Id | Nombre del Campo | Tipo | Ent. | Posición | Contenido | ||
| | | | | De: | | A: | |
| 1 | Nombre del archivo | AN | 25 | 001 | - | 025 | Nombre del Archivo encriptado y empaquetado a detalle, asociado al archivo índice y archivo fin. |
| 2 | Tamaño | N | 10 | 026 | - | 035 | Tamaño en bytes del archivo. |
| 3 | Número de archivos | N | 05 | 036 | - | 040 | Numero de archivos Incluidos en el paquete |
| 4 | Especificación | AN | 70 | 041 | - | 110 | Descripción del envío |
| 5 | Fecha Inicial | F | 08 | 111 | - | 119 | AAAAMMDD. Es la fecha inicial de proceso del o los archivos enviados |
| 6 | Fecha Final | F | 08 | 120 | - | 127 | AAAAMMDD. Es la fecha final de proceso del o los archivos enviados |
| 7 | Ciclo / Semana | N | 02 | 128 | - | 129 | Ciclo o semana de la Información según se requiera y/o aplique al proceso. |
| 8 | Código de Transmisión | N | 003 | 130 | - | 132 | código de transmisión exitosa según bitácoras de Connect Direct |
El nombre del archivo fin deberá tener la siguiente nomenclatura.
PA_FIN_PPP_SSS_AAAAMMDD
Donde:
| PA_FIN_ | Prefijo Archivo Fin Constante. |
| PPP | Clave del Proceso Según Catálogo CONSAR |
| SSS | Clave del formato Según Catálogo CONSAR |
| AAAA | Año en que se envía la información |
| MM | Mes en que se envía la información |
| DD | Día en que se envía la información |
Los Participantes en los Sistemas de Ahorro para el Retiro, serán responsables de:
I. La correcta transmisión de información y/o recolección de acuses. La entidad deberá de certificar a través del software Connect:Direct o cualquier otro compatible con éste, la estadística correspondiente al proceso enviado o en recuperación, verificando que en el apartado "Completion code" sea igual a cero;
II. Recoger su acuse de recibo de información después de cinco minutos de envío de su archivo; si no cuenta con éste en el tiempo mencionado deberá de comunicarse a la Comisión, indicando a ésta el número de proceso para que la Comisión proceda a verificar el estado del envío y, en su caso la liberación del mismo. Este procedimiento no aplica para envíos de archivos fuera de tiempo en la ruta
de Retransmisión
El horario de servicio de la Comisión para realizar las acciones que prevé la presente fracción será de 9:00 a 15:00 horas y de 16:00 a 18:00 horas;
III. El envío correcto del archivo a la Comisión, conforme lo establece el formato de transmisión de información por proceso, y
IV. El envío de archivos fuera de tiempo a través de la ruta de Retransmisión, con la autorización previa del área responsable del proceso dentro de la Comisión.
En caso de que los Participantes en los Sistemas de Ahorro para el Retiro deseen mayor información en relación con la información que deba enviarse o con los archivos que se señalan en el presente anexo técnico, deberán contactar a las áreas correspondientes de la Comisión.
La Comisión será responsable de:
I. Tercer activo el nodo del software Connect:Direct de la Comisión, así como la de los Participantes en los Sistemas de Ahorro para el Retiro, conforme a la solicitud de altas, bajas y/o cambios de Nodo Connect:Direct previamente requisitada por dichas entidades;
II. Notificar al área correspondiente de la Comisión, el procedimiento a seguir cuando el nodo del software ConnectDirect no esté activo, según el Plan de Recuperación de Desastres establecido por la Comisión;
III. Generar a los Participantes en los Sistemas de Ahorro para el Retiro un acuse de recibo acumulativo de información por cada archivo recibido en la Comisión;
IV. La integración de archivos fuera de tiempo, mediante el sistema que la Comisión establezca para tal efecto, los cuales deberán ser enviados por las entidades a los directorios de retransmisión;
V. Atender las dudas que prevalezcan en los Participantes en los Sistemas de Ahorro para el Retiro con respecto a los acuses generados;
VI. Atender la solicitud de un acuse de recibo por el Participante en los Sistemas de Ahorro para el Retiro, siempre y cuando ésta otorgue el número de proceso involucrado;
VII. Notificar en tiempo y forma las adecuaciones a los Formatos de Transmisión de Información por Proceso a los Participantes en los Sistemas de Ahorro para el Retiro;
VIII. Atender las dudas que los Participantes en los Sistemas de Ahorro para el Retiro tengan referentes a la información del formato de transmisión por proceso involucrado;
IX. Notificar los cambios a catálogos que sufran los Formatos de Transmisión de Información por Proceso a las entidades y aplicarlos en la Comisión mediante el sistema que ésta establezca, y
X. Establecer y notificar las fechas y horarios de pruebas de nuevos archivos.
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