DISPOSICIONES de carácter general aplicables a las sociedades de inversión y a las personas que les prestan servicios (Continúa en la Quinta Sección)
(Viene de la Tercera Sección)
Reporte Regulatorio: Reportes Contables
Subreporte: CATALOGO MINIMO (Balanza de Comprobación)
CO-CM
Subreporte: Catálogo Mínimo (Balanza de Comprobación) Hoja 6
Cifras en pesos: Incluye cifras en moneda nacional y Udis valorizadas en pesos. 6/10
| SALDO INICIAL DEL PERIODO | CARGOS | ABONOS | SALDO FINAL DEL PERIODO | ||||||||||
| CUENTAS DE ORDEN | |||||||||||||
| ACTIVOS Y PASIVOS CONTINGENTES | |||||||||||||
| BIENES EN CUSTODIA O EN ADMINISTRACION | |||||||||||||
| BIENES EN CUSTODIA | |||||||||||||
| BIENES EN ADMINISTRACION | |||||||||||||
| Caja y bancos | |||||||||||||
| Sociedades de inversión de renta variable | |||||||||||||
| Sociedades de inversión en instrumentos de deuda pf | |||||||||||||
| Sociedades de inversión en instrumentos de deuda pm | |||||||||||||
| Sociedades de inversión de objeto limitado | |||||||||||||
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Cifras en pesos: Incluye cifras en moneda nacional y Udis valorizadas en pesos. 7/10
| SALDO INICIAL DEL PERIODO | CARGOS | ABONOS | SALDO FINAL DEL PERIODO | ||||||||||
| ESTADO DE RESULTADOS | |||||||||||||
| COMISIONES Y TARIFAS COBRADAS | |||||||||||||
| SERVICIOS DE PROMOCION | |||||||||||||
| SERVICIOS DE DISTRIBUCION | |||||||||||||
| SERVICIOS DE ASESORIA A TERCEROS | |||||||||||||
| CUSTODIA Y ADMINISTRACION | |||||||||||||
| OTROS SERVICIOS COMPLEMENTARIOS | |||||||||||||
| UTILIDAD EN CAMBIOS POR VALORIZACION | |||||||||||||
| INCREMENTO POR ACTUALIZACION DE COMISIONES Y TARIFAS PERCIBIDAS | |||||||||||||
| COMISIONES Y EROGACIONES PAGADAS | |||||||||||||
| POR SERVICIOS | |||||||||||||
| POR ASESORIA Y SERVICIOS COMPLEMENTARIOS | |||||||||||||
| PERDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACION | |||||||||||||
| INCREMENTO POR ACTUALIZACION DE COMISIONES Y EROGACIONES PAGADAS | |||||||||||||
| MARGEN INTEGRAL DE FINANCIAMIENTO | |||||||||||||
| INGRESOS POR INTERESES | |||||||||||||
| Intereses de disponibilidades | |||||||||||||
| Bancos | |||||||||||||
| Disponibilidades restringidas o dadas en garantía | |||||||||||||
| Intereses y rendimientos a favor provenientes de inversiones en valores | |||||||||||||
| Por títulos para negociar | |||||||||||||
| Por títulos disponibles para la venta | |||||||||||||
| Por títulos conservados a vencimiento | |||||||||||||
| Por títulos recibidos en reporto | |||||||||||||
| Utilidad por valorización | |||||||||||||
| Utilidad en cambios por valorización | |||||||||||||
| Valorización de instrumentos indizados | |||||||||||||
| Valorización de partidas en UDIS | |||||||||||||
| Incremento por actualización de ingresos por intereses | |||||||||||||
| GASTOS POR INTERESES | |||||||||||||
| Intereses por préstamos bancarios y de otros organismos | |||||||||||||
| Sobreprecio pagado en inversiones en valores | |||||||||||||
| Pérdida por valorización | |||||||||||||
| Pérdida en cambios por valorización | |||||||||||||
| Valorización de instrumentos indizados | |||||||||||||
| Valorización de partidas en UDIS | |||||||||||||
| Incremento por actualización de gastos por intereses | |||||||||||||
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Cifras en pesos: Incluye cifras en moneda nacional y Udis valorizadas en pesos. 8/10
| SALDO INICIAL DEL PERIODO | CARGOS | ABONOS | SALDO FINAL DEL PERIODO | ||||||||||
| RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE | |||||||||||||
| Títulos para negociar | |||||||||||||
| Decremento o revaluación de títulos conservados a vencimiento | |||||||||||||
| Resultado por valuación de divisas | |||||||||||||
| Dividendos en efectivo | |||||||||||||
| Incremento por actualización del resultado por valuación a valor razonable | |||||||||||||
| RESULTADO POR COMPRAVENTA | |||||||||||||
| Títulos para negociar | |||||||||||||
| Títulos disponibles para la venta | |||||||||||||
| Títulos conservados a vencimiento | |||||||||||||
| Resultado por compraventa de divisas | |||||||||||||
| Incremento por actualización del resultado por compraventa | |||||||||||||
| RESULTADO POR POSICION MONETARIA NETO (MARGEN INTEGRAL DE FINANCIAMIENTO) | |||||||||||||
| Resultado por posición monetaria proveniente de posiciones que generan margen integral de financiamiento (saldo deudor) | |||||||||||||
| Resultado por posición monetaria proveniente de posiciones que generan margen integral de financiamiento (saldo acreedor) | |||||||||||||
| Incremento por actualización del resultado por posición monetaria neto (margen integral de financiamiento) | |||||||||||||
| GASTOS DE ADMINISTRACION | |||||||||||||
| REMUNERACIONES Y PRESTACIONES AL PERSONAL Y CONSEJEROS | |||||||||||||
| HONORARIOS | |||||||||||||
| RENTAS | |||||||||||||
| GASTOS DE PROMOCION Y PUBLICIDAD | |||||||||||||
| IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS | |||||||||||||
| GASTOS NO DEDUCIBLES | |||||||||||||
| GASTOS EN TECNOLOGIA | |||||||||||||
| DEPRECIACIONES | |||||||||||||
| AMORTIZACIONES | |||||||||||||
| COSTO NETO DEL PERIODO DE OBLIGACIONES LABORALES AL RETIRO | |||||||||||||
| OTROS GASTOS DE ADMINISTRACION | |||||||||||||
| INCREMENTO POR ACTUALIZACION DE GASTOS DE ADMINISTRACION | |||||||||||||
| OTROS PRODUCTOS | |||||||||||||
| RECUPERACIONES | |||||||||||||
| Impuestos | |||||||||||||
| Otras recuperaciones | |||||||||||||
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Cifras en pesos: Incluye cifras en moneda nacional y Udis valorizadas en pesos. 9/10
| SALDO INICIAL DEL PERIODO | CARGOS | ABONOS | SALDO FINAL DEL PERIODO | ||||||||||
| OTROS PRODUCTOS Y BENEFICIOS | |||||||||||||
| Utilidad en venta de inmuebles, mobiliario y equipo | |||||||||||||
| Cancelación de la estimación por irrecuperabilidad o difícil cobro | |||||||||||||
| Cancelación de otras cuentas de pasivo | |||||||||||||
| Intereses a favor provenientes de préstamos a funcionarios y empleados | |||||||||||||
| Otros productos y beneficios | |||||||||||||
| RESULTADO CAMBIARIO Y POR POSICION MONETARIA ORIGINADOS POR PARTIDAS NO RELACIONADAS CON LOS INGRESOS (EGRESOS) TOTALES DE LA OPERACION (SALDO ACREEDOR) | |||||||||||||
| Resultado por posición monetaria originado por partidas no relacionadas con los ingresos (egresos) totales de la operación (saldo acreedor) | |||||||||||||
| Resultado por valorización de posiciones no relacionadas con los ingresos (egresos) totales de la operación (saldo acreedor) | |||||||||||||
| INCREMENTO POR ACTUALIZACION DE OTROS PRODUCTOS | |||||||||||||
| OTROS GASTOS | |||||||||||||
| AFECTACIONES A LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO | |||||||||||||
| DETERIORO | |||||||||||||
| Por baja de valor de bienes inmuebles | |||||||||||||
| Crédito mercantil | |||||||||||||
| Por baja de valor en otros activos | |||||||||||||
| QUEBRANTOS | |||||||||||||
| Fraudes | |||||||||||||
| Siniestros | |||||||||||||
| Otros quebrantos | |||||||||||||
| OTRAS PERDIDAS | |||||||||||||
| En venta de inmuebles, mobiliario y equipo | |||||||||||||
| En custodia o administración de bienes | |||||||||||||
| Otras pérdidas | |||||||||||||
| COSTO FINANCIERO POR ARRENDAMIENTO CAPITALIZABLE | |||||||||||||
| INTERESES A CARGO EN FINANCIAMIENTO PARA ADQUISICION DE ACTIVOS | |||||||||||||
| RESULTADO CAMBIARIO Y POR POSICION MONETARIA ORIGINADOS POR PARTIDAS NO RELACIONADAS CON LOS INGRESOS (EGRESOS) TOTALES DE LA OPERACION (SALDO DEUDOR) | |||||||||||||
| Resultado por posición monetaria originado por partidas no relacionadas con los ingresos (egresos) totales de la operación (saldo deudor) | |||||||||||||
| Resultado por valorización de posiciones no relacionadas con los ingresos (egresos) totales de la operación (saldo deudor) | |||||||||||||
| INCREMENTO POR ACTUALIZACION DE OTROS GASTOS | |||||||||||||
| IMPUESTO SOBRE LA RENTA Y PARTICIPACION DE LOS TRABAJADORES EN LAS UTILIDADES CAUSADOS | |||||||||||||
| IMPUESTO SOBRE LA RENTA CAUSADO | |||||||||||||
| IMPUESTO AL ACTIVO CAUSADO | |||||||||||||
| PARTICIPACION DE LOS TRABAJADORES EN LAS UTILIDADES CAUSADA | |||||||||||||
| INCREMENTO POR ACTUALIZACION DE IMPUESTO SOBRE LA RENTA Y PARTICIPACION DE LOS TRABAJADORES EN LAS UTILIDADES CAUSADOS | |||||||||||||
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Cifras en pesos: Incluye cifras en moneda nacional y Udis valorizadas en pesos. 10/10
| SALDO INICIAL DEL PERIODO | CARGOS | ABONOS | SALDO FINAL DEL PERIODO | ||||||||||
| IMPUESTO SOBRE LA RENTA Y PARTICIPACION DE LOS TRABAJADORES EN LAS UTILIDADES DIFERIDOS | |||||||||||||
| IMPUESTO SOBRE LA RENTA DIFERIDO | |||||||||||||
| PARTICIPACION DE LOS TRABAJADORES EN LAS UTILIDADES DIFERIDA | |||||||||||||
| INCREMENTO POR ACTUALIZACION DE IMPUESTO SOBRE LA RENTA Y PARTICIPACION DE LOS TRABAJADORES EN LAS UTILIDADES DIFERIDOS | |||||||||||||
| PARTICIPACION EN EL RESULTADO DE SUBSIDIARIAS Y ASOCIADAS | |||||||||||||
| RESULTADO DEL EJERCICIO DE SUBSIDIARIAS Y ASOCIADAS | |||||||||||||
| En subsidiarias pertenecientes al sector financiero | |||||||||||||
| En subsidiarias no pertenecientes al sector financiero | |||||||||||||
| En asociadas pertenecientes al sector financiero | |||||||||||||
| En asociadas no pertenecientes al sector financiero | |||||||||||||
| DIVIDENDOS PROVENIENTES DE INVERSIONES PERMANENTES VALUADAS A COSTO | |||||||||||||
| AJUSTES ASOCIADOS A LAS INVERSIONES PERMANENTES VALUADAS A COSTO | |||||||||||||
| INCREMENTO POR ACTUALIZACION DE PARTICIPACION EN EL RESULTADO DE SUBSIDIARIAS Y ASOCIADAS | |||||||||||||
| OPERACIONES DISCONTINUADAS | |||||||||||||
| OPERACIONES DISCONTINUADAS | |||||||||||||
| INCREMENTO POR ACTUALIZACION DE OPERACIONES DISCONTINUADAS | |||||||||||||
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Cifras en pesos: Incluye cifras en moneda extranjera valorizadas en pesos. 1/10
| SALDO INICIAL DEL PERIODO | CARGOS | ABONOS | SALDO FINAL DEL PERIODO | ||||||||||
| ACTIVO | |||||||||||||
| DISPONIBILIDADES | |||||||||||||
| CAJA | |||||||||||||
| BANCOS | |||||||||||||
| DISPONIBILIDADES RESTRINGIDAS O DADAS EN GARANTIA | |||||||||||||
| Compraventa de divisas | |||||||||||||
| Otras disponibilidades restringidas o dadas en garantía | |||||||||||||
| INVERSIONES EN VALORES | |||||||||||||
| TITULOS PARA NEGOCIAR | |||||||||||||
| Títulos para negociar sin restricción | |||||||||||||
| Títulos para negociar restringidos o dados en garantía | |||||||||||||
| TITULOS DISPONIBLES PARA LA VENTA | |||||||||||||
| Títulos disponibles para la venta sin restricción | |||||||||||||
| Títulos disponibles para la venta restringidos o dados en garantía | |||||||||||||
| TITULOS CONSERVADOS A VENCIMIENTO | |||||||||||||
| Títulos conservados a vencimiento sin restricción | |||||||||||||
| Títulos conservados a vencimiento restringidos o dados en garantía | |||||||||||||
| TITULOS RECIBIDOS EN REPORTO | |||||||||||||
| CUENTAS POR COBRAR | |||||||||||||
| DEUDORES DIVERSOS | |||||||||||||
| Deudores por liquidación de operaciones | |||||||||||||
| Compraventa de divisas | |||||||||||||
| Inversiones en valores | |||||||||||||
| Premios, comisiones y derechos por cobrar | |||||||||||||
| Dividendos por cobrar | |||||||||||||
| Saldos a favor de impuestos e impuestos acreditables | |||||||||||||
| Préstamos y otros adeudos del personal | |||||||||||||
| Otros deudores | |||||||||||||
| ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO | |||||||||||||
| INMUEBLES, MOBILIARIO Y EQUIPO | |||||||||||||
| INMUEBLES, MOBILIARIO Y EQUIPO | |||||||||||||
| REVALUACION DE INMUEBLES, MOBILIARIO Y EQUIPO | |||||||||||||
| DEPRECIACION ACUMULADA DE INMUEBLES, MOBILIARIO Y EQUIPO | |||||||||||||
| REVALUACION DE LA DEPRECIACION ACUMULADA DE INMUEBLES, MOBILIARIO Y EQUIPO | |||||||||||||
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Cifras en pesos: Incluye cifras en moneda extranjera valorizadas en pesos. 2/10
| SALDO INICIAL DEL PERIODO | CARGOS | ABONOS | SALDO FINAL DEL PERIODO | |||||||||||
| INVERSIONES PERMANENTES EN ACCIONES | ||||||||||||||
| SUBSIDIARIAS | ||||||||||||||
| Pertenecientes al sector financiero | ||||||||||||||
| No pertenecientes al sector financiero | ||||||||||||||
| ASOCIADAS | ||||||||||||||
| Pertenecientes al sector financiero | ||||||||||||||
| No pertenecientes al sector financiero | ||||||||||||||
| OTRAS INVERSIONES PERMANENTES EN ACCIONES | ||||||||||||||
| Pertenecientes al sector financiero | ||||||||||||||
| No pertenecientes al sector financiero | ||||||||||||||
| IMPUESTOS DIFERIDOS (A FAVOR) | ||||||||||||||
| IMPUESTO SOBRE LA RENTA DIFERIDO (A FAVOR) | ||||||||||||||
| PARTICIPACION DE LOS TRABAJADORES EN LAS UTILIDADES DIFERIDA (A FAVOR) | ||||||||||||||
| OTROS ACTIVOS | ||||||||||||||
| CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES | ||||||||||||||
| Cargos diferidos | ||||||||||||||
| Gasto financiero por amortizar en operaciones de arrendamiento capitalizable | ||||||||||||||
| Seguros por amortizar | ||||||||||||||
| Otros cargos diferidos | ||||||||||||||
| Pagos anticipados | ||||||||||||||
| Intereses pagados por anticipado | ||||||||||||||
| Comisiones pagadas por anticipado | ||||||||||||||
| Anticipos o pagos provisionales de impuestos | ||||||||||||||
| Rentas pagadas por anticipado | ||||||||||||||
| Otros pagos anticipados | ||||||||||||||
| Intangibles | ||||||||||||||
| Crédito mercantil | ||||||||||||||
| Revaluación de crédito mercantil | ||||||||||||||
| Intangibles | ||||||||||||||
| Gastos de organización | ||||||||||||||
| Derivados de obligaciones laborales al retiro | ||||||||||||||
| Otros intangibles | ||||||||||||||
| Revaluación de intangibles | ||||||||||||||
| Gastos de organización | ||||||||||||||
| Otros intangibles | ||||||||||||||
| Amortización acumuldada de intangibles | ||||||||||||||
| Gastos de organización | ||||||||||||||
| Otros intangibles | ||||||||||||||
| Revaluación de la amortización acumulada de intangibles | ||||||||||||||
| Gastos de organización | ||||||||||||||
| Otros intangibles | ||||||||||||||
| OTROS ACTIVOS | ||||||||||||||
| Activos del plan para cubrir obligaciones laborales al retiro | ||||||||||||||
| Pensiones | ||||||||||||||
| Prima de antigüedad | ||||||||||||||
| Término de la relación laboral | ||||||||||||||
| Otros beneficios posteriores al retiro | ||||||||||||||
| Otros activos | ||||||||||||||
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Cifras en pesos: Incluye cifras en moneda extranjera valorizadas en pesos. 3/10
| SALDO INICIAL DEL PERIODO | CARGOS | ABONOS | SALDO FINAL DEL PERIODO | ||||||||||
| PASIVO | |||||||||||||
| PRESTAMOS BANCARIOS Y DE OTROS ORGANISMOS | |||||||||||||
| DE CORTO PLAZO | |||||||||||||
| Préstamos de instituciones de banca comercial | |||||||||||||
| Préstamos de instituciones de banca de desarrollo | |||||||||||||
| Préstamos de otros organismos | |||||||||||||
| DE LARGO PLAZO | |||||||||||||
| Préstamos de instituciones de banca comercial | |||||||||||||
| Préstamos de instituciones de banca de desarrollo | |||||||||||||
| Préstamos de otros organismos | |||||||||||||
| OTRAS CUENTAS POR PAGAR | |||||||||||||
| IMPUESTO SOBRE LA RENTA Y PARTICIPACION DE LOS TRABAJADORES EN LAS UTILIDADES POR PAGAR | |||||||||||||
| Impuesto sobre la renta por pagar | |||||||||||||
| Impuesto sobre la renta (pagos provisionales) | |||||||||||||
| Impuesto sobre la renta (cálculo real) | |||||||||||||
| Impuesto al activo | |||||||||||||
| Participación de los trabajadores en las utilidades por pagar | |||||||||||||
| APORTACIONES PARA FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL PENDIENTES DE FORMALIZAR EN ASAMBLEA DE ACCIONISTAS | |||||||||||||
| ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR | |||||||||||||
| Pasivos derivados de la prestación de servicios | |||||||||||||
| Custodia o administración de bienes | |||||||||||||
| Otros pasivos derivados de la prestación de servicios | |||||||||||||
| Acreedores por liquidación de operaciones | |||||||||||||
| Compraventa de divisas | |||||||||||||
| Inversiones en valores | |||||||||||||
| Comisiones por pagar sobre operaciones vigentes | |||||||||||||
| Pasivo por arrendamiento capitalizable | |||||||||||||
| Acreedores por adquisición de activos | |||||||||||||
| Dividendos por pagar | |||||||||||||
| Acreedores por servicio de mantenimiento | |||||||||||||
| Impuesto al valor agregado | |||||||||||||
| Otros impuestos y derechos por pagar | |||||||||||||
| Impuestos y aportaciones de seguridad social retenidos por enterar | |||||||||||||
| Provisión para obligaciones laborales al retiro | |||||||||||||
| Pensiones | |||||||||||||
| Prima de antigüedad | |||||||||||||
| Término de la relación laboral | |||||||||||||
| Otros beneficios posteriores al retiro | |||||||||||||
| Pasivo adicional por obligaciones laborales al retiro | |||||||||||||
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Cifras en pesos: Incluye cifras en moneda extranjera valorizadas en pesos. 4/10
| SALDO INICIAL DEL PERIODO | CARGOS | ABONOS | SALDO FINAL DEL PERIODO | ||||||||||
| Provisiones para obligaciones diversas | |||||||||||||
| Remuneraciones y prestaciones | |||||||||||||
| Honorarios y rentas | |||||||||||||
| Gastos de promoción y publicidad | |||||||||||||
| Gastos en tecnología | |||||||||||||
| Otras provisiones | |||||||||||||
| Otros acreedores diversos | |||||||||||||
| IMPUESTOS DIFERIDOS (A CARGO) | |||||||||||||
| IMPUESTO SOBRE LA RENTA DIFERIDO (A CARGO) | |||||||||||||
| PARTICIPACION DE LOS TRABAJADORES EN LAS UTILIDADES DIFERIDA (A CARGO) | |||||||||||||
| CREDITOS DIFERIDOS Y COBROS ANTICIPADOS | |||||||||||||
| CREDITOS DIFERIDOS | |||||||||||||
| COBROS ANTICIPADOS | |||||||||||||
| Intereses cobrados por anticipado | |||||||||||||
| Comisiones cobradas por anticipado | |||||||||||||
| Cobros anticipados de bienes prometidos en venta o con reserva de dominio | |||||||||||||
| Otros cobros anticipados | |||||||||||||
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Cifras en pesos: Incluye cifras en moneda extranjera valorizadas en pesos. 5/10
| SALDO INICIAL DEL PERIODO | CARGOS | ABONOS | SALDO FINAL DEL PERIODO | ||||||||||
| CAPITAL CONTABLE | |||||||||||||
| CAPITAL CONTRIBUIDO | |||||||||||||
| CAPITAL SOCIAL | |||||||||||||
| CAPITAL SOCIAL NO EXHIBIDO | |||||||||||||
| INCREMENTO POR ACTUALIZACION DEL CAPITAL SOCIAL PAGADO | |||||||||||||
| APORTACIONES PARA FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL ACORDADAS EN ASAMBLEA DE ACCIONISTAS | |||||||||||||
| INCREMENTO POR ACTUALIZACION DE LAS APORTACIONES PARA FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL ACORDADAS EN ASAMBLEA DE ACCIONISTAS | |||||||||||||
| PRIMA EN VENTA DE ACCIONES | |||||||||||||
| INCREMENTO POR ACTUALIZACION DE LA PRIMA EN VENTA DE ACCIONES | |||||||||||||
| CAPITAL GANADO | |||||||||||||
| RESERVAS DE CAPITAL | |||||||||||||
| INCREMENTO POR ACTUALIZACION DE RESERVAS DE CAPITAL | |||||||||||||
| RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES | |||||||||||||
| Resultado por aplicar | |||||||||||||
| Resultado por cambios contables y corrección de errores | |||||||||||||
| INCREMENTO POR ACTUALIZACION DEL RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES | |||||||||||||
| RESULTADO POR VALUACION DE TITULOS DISPONIBLES PARA LA VENTA | |||||||||||||
| Valuación | |||||||||||||
| Resultado por posición monetaria | |||||||||||||
| Efecto de impuestos diferidos | |||||||||||||
| INCREMENTO POR ACTUALIZACION DEL RESULTADO POR VALUACION DE TITULOS DISPONIBLES PARA LA VENTA | |||||||||||||
| EXCESO O INSUFICIENCIA EN LA ACTUALIZACION DEL CAPITAL CONTABLE | |||||||||||||
| INCREMENTO POR ACTUALIZACION DEL EXCESO O INSUFICIENCIA EN LA ACTUALIZACION DEL CAPITAL CONTABLE | |||||||||||||
| RESULTADO POR TENENCIA DE ACTIVOS NO MONETARIOS | |||||||||||||
| Por valuación de activo fijo | |||||||||||||
| Por valuación de inversiones permanentes en acciones | |||||||||||||
| INCREMENTO POR ACTUALIZACION DEL RESULTADO POR TENENCIA DE ACTIVOS NO MONETARIOS | |||||||||||||
| AJUSTES POR OBLIGACIONES LABORALES AL RETIRO | |||||||||||||
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Cifras en pesos: Incluye cifras en moneda extranjera valorizadas en pesos. 6/10
| SALDO INICIAL DEL PERIODO | CARGOS | ABONOS | SALDO FINAL DEL PERIODO | ||||||||||
| CUENTAS DE ORDEN | |||||||||||||
| ACTIVOS Y PASIVOS CONTINGENTES | |||||||||||||
| BIENES EN CUSTODIA O EN ADMINISTRACION | |||||||||||||
| BIENES EN CUSTODIA | |||||||||||||
| BIENES EN ADMINISTRACION | |||||||||||||
| Caja y bancos | |||||||||||||
| Sociedades de inversión de renta variable | |||||||||||||
| Sociedades de inversión en instrumentos de deuda pf | |||||||||||||
| Sociedades de inversión en instrumentos de deuda pm | |||||||||||||
| Sociedades de inversión de objeto limitado | |||||||||||||
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Subreporte: Catálogo Mínimo (Balanza de Comprobación) Hoja 7
Cifras en pesos: Incluye cifras en moneda extranjera valorizadas en pesos. 7/10
| SALDO INICIAL DEL PERIODO | CARGOS | ABONOS | SALDO FINAL DEL PERIODO | ||||||||||
| ESTADO DE RESULTADOS | |||||||||||||
| COMISIONES Y TARIFAS COBRADAS | |||||||||||||
| SERVICIOS DE PROMOCION | |||||||||||||
| SERVICIOS DE DISTRIBUCION | |||||||||||||
| SERVICIOS DE ASESORIA A TERCEROS | |||||||||||||
| CUSTODIA Y ADMINISTRACION | |||||||||||||
| OTROS SERVICIOS COMPLEMENTARIOS | |||||||||||||
| UTILIDAD EN CAMBIOS POR VALORIZACION | |||||||||||||
| INCREMENTO POR ACTUALIZACION DE COMISIONES Y TARIFAS PERCIBIDAS | |||||||||||||
| COMISIONES Y EROGACIONES PAGADAS | |||||||||||||
| POR SERVICIOS | |||||||||||||
| POR ASESORIA Y SERVICIOS COMPLEMENTARIOS | |||||||||||||
| PERDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACION | |||||||||||||
| INCREMENTO POR ACTUALIZACION DE COMISIONES Y EROGACIONES PAGADAS | |||||||||||||
| MARGEN INTEGRAL DE FINANCIAMIENTO | |||||||||||||
| INGRESOS POR INTERESES | |||||||||||||
| Intereses de disponibilidades | |||||||||||||
| Bancos | |||||||||||||
| Disponibilidades restringidas o dadas en garantía | |||||||||||||
| Intereses y rendimientos a favor provenientes de inversiones en valores | |||||||||||||
| Por títulos para negociar | |||||||||||||
| Por títulos disponibles para la venta | |||||||||||||
| Por títulos conservados a vencimiento | |||||||||||||
| Por títulos recibidos en reporto | |||||||||||||
| Utilidad por valorización | |||||||||||||
| Utilidad en cambios por valorización | |||||||||||||
| Valorización de instrumentos indizados | |||||||||||||
| Valorización de partidas en UDIS | |||||||||||||
| Incremento por actualización de ingresos por intereses | |||||||||||||
| GASTOS POR INTERESES | |||||||||||||
| Intereses por préstamos bancarios y de otros organismos | |||||||||||||
| Sobreprecio pagado en inversiones en valores | |||||||||||||
| Pérdida por valorización | |||||||||||||
| Pérdida en cambios por valorización | |||||||||||||
| Valorización de instrumentos indizados | |||||||||||||
| Valorización de partidas en UDIS | |||||||||||||
| Incremento por actualización de gastos por intereses | |||||||||||||
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Cifras en pesos: Incluye cifras en moneda extranjera valorizadas en pesos. 8/10
| SALDO INICIAL DEL PERIODO | CARGOS | ABONOS | SALDO FINAL DEL PERIODO | ||||||||||
| RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE | |||||||||||||
| Títulos para negociar | |||||||||||||
| Decremento o revaluación de títulos conservados a vencimiento | |||||||||||||
| Resultado por valuación de divisas | |||||||||||||
| Dividendos en efectivo | |||||||||||||
| Incremento por actualización del resultado por valuación a valor razonable | |||||||||||||
| RESULTADO POR COMPRAVENTA | |||||||||||||
| Títulos para negociar | |||||||||||||
| Títulos disponibles para la venta | |||||||||||||
| Títulos conservados a vencimiento | |||||||||||||
| Resultado por compraventa de divisas | |||||||||||||
| Incremento por actualización del resultado por compraventa | |||||||||||||
| RESULTADO POR POSICION MONETARIA NETO (MARGEN INTEGRAL DE FINANCIAMIENTO) | |||||||||||||
| Resultado por posición monetaria proveniente de posiciones que generan margen integral de financiamiento (saldo deudor) | |||||||||||||
| Resultado por posición monetaria proveniente de posiciones que generan margen integral de financiamiento (saldo acreedor) | |||||||||||||
| Incremento por actualización del resultado por posición monetaria neto (margen integral de financiamiento) | |||||||||||||
| GASTOS DE ADMINISTRACION | |||||||||||||
| REMUNERACIONES Y PRESTACIONES AL PERSONAL Y CONSEJEROS | |||||||||||||
| HONORARIOS | |||||||||||||
| RENTAS | |||||||||||||
| GASTOS DE PROMOCION Y PUBLICIDAD | |||||||||||||
| IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS | |||||||||||||
| GASTOS NO DEDUCIBLES | |||||||||||||
| GASTOS EN TECNOLOGIA | |||||||||||||
| DEPRECIACIONES | |||||||||||||
| AMORTIZACIONES | |||||||||||||
| COSTO NETO DEL PERIODO DE OBLIGACIONES LABORALES AL RETIRO | |||||||||||||
| OTROS GASTOS DE ADMINISTRACION | |||||||||||||
| INCREMENTO POR ACTUALIZACION DE GASTOS DE ADMINISTRACION | |||||||||||||
| OTROS PRODUCTOS | |||||||||||||
| RECUPERACIONES | |||||||||||||
| Impuestos | |||||||||||||
| Otras recuperaciones | |||||||||||||
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Subreporte: Catálogo Mínimo (Balanza de Comprobación) Hoja 7
Cifras en pesos: Incluye cifras en moneda extranjera valorizadas en pesos. 9/10
| SALDO INICIAL DEL PERIODO | CARGOS | ABONOS | SALDO FINAL DEL PERIODO | ||||||||||
| OTROS PRODUCTOS Y BENEFICIOS | |||||||||||||
| Utilidad en venta de inmuebles, mobiliario y equipo | |||||||||||||
| Cancelación de la estimación por irrecuperabilidad o difícil cobro | |||||||||||||
| Cancelación de otras cuentas de pasivo | |||||||||||||
| Intereses a favor provenientes de préstamos a funcionarios y empleados | |||||||||||||
| Otros productos y beneficios | |||||||||||||
| RESULTADO CAMBIARIO Y POR POSICION MONETARIA ORIGINADOS POR PARTIDAS NO RELACIONADAS CON LOS INGRESOS (EGRESOS) TOTALES DE LA OPERACION (SALDO ACREEDOR) | |||||||||||||
| Resultado por posición monetaria originado por partidas no relacionadas con los ingresos (egresos) totales de la operación (saldo acreedor) | |||||||||||||
| Resultado por valorización de posiciones no relacionadas con los ingresos (egresos) totales de la operación (saldo acreedor) | |||||||||||||
| INCREMENTO POR ACTUALIZACION DE OTROS PRODUCTOS | |||||||||||||
| OTROS GASTOS | |||||||||||||
| AFECTACIONES A LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO | |||||||||||||
| DETERIORO | |||||||||||||
| Por baja de valor de bienes inmuebles | |||||||||||||
| Crédito mercantil | |||||||||||||
| Por baja de valor en otros activos | |||||||||||||
| QUEBRANTOS | |||||||||||||
| Fraudes | |||||||||||||
| Siniestros | |||||||||||||
| Otros quebrantos | |||||||||||||
| OTRAS PERDIDAS | |||||||||||||
| En venta de inmuebles, mobiliario y equipo | |||||||||||||
| En custodia o administración de bienes | |||||||||||||
| Otras pérdidas | |||||||||||||
| COSTO FINANCIERO POR ARRENDAMIENTO CAPITALIZABLE | |||||||||||||
| INTERESES A CARGO EN FINANCIAMIENTO PARA ADQUISICION DE ACTIVOS | |||||||||||||
| RESULTADO CAMBIARIO Y POR POSICION MONETARIA ORIGINADOS POR PARTIDAS NO RELACIONADAS CON LOS INGRESOS (EGRESOS) TOTALES DE LA OPERACION (SALDO DEUDOR) | |||||||||||||
| Resultado por posición monetaria originado por partidas no relacionadas con los ingresos (egresos) totales de la operación (saldo deudor) | |||||||||||||
| Resultado por valorización de posiciones no relacionadas con los ingresos (egresos) totales de la operación (saldo deudor) | |||||||||||||
| INCREMENTO POR ACTUALIZACION DE OTROS GASTOS | |||||||||||||
| IMPUESTO SOBRE LA RENTA Y PARTICIPACION DE LOS TRABAJADORES EN LAS UTILIDADES CAUSADOS | |||||||||||||
| IMPUESTO SOBRE LA RENTA CAUSADO | |||||||||||||
| IMPUESTO AL ACTIVO CAUSADO | |||||||||||||
| PARTICIPACION DE LOS TRABAJADORES EN LAS UTILIDADES CAUSADA | |||||||||||||
| INCREMENTO POR ACTUALIZACION DE IMPUESTO SOBRE LA RENTA Y PARTICIPACION DE LOS TRABAJADORES EN LAS UTILIDADES CAUSADOS | |||||||||||||
Reporte Regulatorio: Reportes Contables
Subreporte: CATALOGO MINIMO (Balanza de Comprobación)
CO-CM
Subreporte: Catálogo Mínimo (Balanza de Comprobación) Hoja 7
Cifras en pesos: Incluye cifras en moneda extranjera valorizadas en pesos. 10/10
| SALDO INICIAL DEL PERIODO | CARGOS | ABONOS | SALDO FINAL DEL PERIODO | ||||||||||
| IMPUESTO SOBRE LA RENTA Y PARTICIPACION DE LOS TRABAJADORES EN LAS UTILIDADES DIFERIDOS | |||||||||||||
| IMPUESTO SOBRE LA RENTA DIFERIDO | |||||||||||||
| PARTICIPACION DE LOS TRABAJADORES EN LAS UTILIDADES DIFERIDA | |||||||||||||
| INCREMENTO POR ACTUALIZACION DE IMPUESTO SOBRE LA RENTA Y PARTICIPACION DE LOS TRABAJADORES EN LAS UTILIDADES DIFERIDOS | |||||||||||||
| PARTICIPACION EN EL RESULTADO DE SUBSIDIARIAS Y ASOCIADAS | |||||||||||||
| RESULTADO DEL EJERCICIO DE SUBSIDIARIAS Y ASOCIADAS | |||||||||||||
| En subsidiarias pertenecientes al sector financiero | |||||||||||||
| En subsidiarias no pertenecientes al sector financiero | |||||||||||||
| En asociadas pertenecientes al sector financiero | |||||||||||||
| En asociadas no pertenecientes al sector financiero | |||||||||||||
| DIVIDENDOS PROVENIENTES DE INVERSIONES PERMANENTES VALUADAS A COSTO | |||||||||||||
| AJUSTES ASOCIADOS A LAS INVERSIONES PERMANENTES VALUADAS A COSTO | |||||||||||||
| INCREMENTO POR ACTUALIZACION DE PARTICIPACION EN EL RESULTADO DE SUBSIDIARIAS Y ASOCIADAS | |||||||||||||
| OPERACIONES DISCONTINUADAS | |||||||||||||
| OPERACIONES DISCONTINUADAS | |||||||||||||
| INCREMENTO POR ACTUALIZACION DE OPERACIONES DISCONTINUADAS | |||||||||||||
INSTRUCTIVO
SOCIEDADES DE INVERSION, SINCAS
| HOJA 8 |
| COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES |
| INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: CO-CM |
| CATALOGO MINIMO (BALANZA DE COMPROBACION) |
| 1. | NOMBRE DE LA SOCIEDAD.- Razón o denominación social completa de la Sociedad de Inversión de que se trate, de conformidad con el oficio de aprobación de estatutos o, en su caso, el último oficio de anotación marginal en el Registro. En el caso de que el tipo de sociedad no forme parte de la razón o denominación social, agregar el tipo de sociedad de inversión que corresponda. |
| 2. | CLAVE.- Clave vigente de identificación de la Sociedad de Inversión de que se trate, de conformidad con la autorización otorgada por la BMV. Clave vigente de identificación de la SINCA de que se trate, de conformidad con la asignada por la Comisión |
| 3. | TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION.- Marcar con X el tipo de sociedad según corresponda: Renta Variable, Deuda, Deuda Físicas, Deuda Morales, SINCA |
| 4. | INFORMACION FINANCIERA.- Identificar el tipo de información con las claves siguientes: M = Mensual T = Trimestral |
| 5. | FECHA.- Día, Mes y Año de la información. (DDMMAAAA) |
| 6. | CUENTA CONTABLE.- Registrar número de cuenta de acuerdo al reporte CO-BR |
| 7. | SALDO INICIAL.- Saldo de cada una de las cuentas en pesos al inicial del periodo. (18 enteros) |
| 8. | CARGOS.- Registrar la suma de los cargos que correspondan a cada una de las cuentas durante el periodo. (18 enteros) |
| 9. | ABONOS.- Registrar la suma de los abonos que correspondan a cada una de las cuentas durante el periodo. (18 enteros) |
| 10. | SALDO FINAL.- Saldo de cada una de las cuentas en pesos obtenido después de aplicar los cargos y abonos que correspondan al periodo. (18 enteros) |
| Nota: Las sociedades que operen exclusivamente en moneda nacional, deberán utilizar como identificador de registro la constante 22 para el envío de este reporte. En este caso el encabezado corresponderá a Cifras en pesos. Incluye cifras en moneda nacional y UDIS valuadas en pesos Las sociedades que operen tanto en moneda nacional como en moneda extranjera, deberán utilizar como identificador de registro la constante 23 para el envío de este reporte. En este caso el encabezado corresponderá a Cifras en pesos. Incluye cifras en moneda extranjera valorizadas en pesos |
INSTRUCTIVO SOCIEDADES OPERADORAS
| HOJA 9 |
| COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES |
| INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: CO-CM CATALOGO MINIMO (BALANZA DE COMPROBACION) |
| 1. | NOMBRE DE LA SOCIEDAD OPERADORA.- Denominación completa de la Sociedad. |
| 2. | CLAVE.- Clave vigente de identificación de la OPERADORA de que se trate, de conformidad con la asignada por la Comisión. |
| 3. | INFORMACION FINANCIERA.- Identificar el tipo de información con las claves siguientes: T = Trimestral |
| 4. | FECHA.- Día, Mes y Año de la información. (DDMMAAAA) |
| 5. | CUENTA CONTABLE.- Registrar número de cuenta de acuerdo al reporte CO-BR |
| 6. | SALDO INICIAL.- Saldo de cada una de las cuentas en pesos al inicial del periodo. (18 enteros) |
| 7. | CARGOS.- Registrar la suma de los cargos que correspondan a cada una de las cuentas durante el periodo. (18 enteros) |
| 8. | ABONOS.- Registrar la suma de los abonos que correspondan a cada una de las cuentas durante el periodo. (18 enteros) |
| 9. | SALDO FINAL.- Saldo de cada una de las cuentas en pesos obtenido después de aplicar los cargos y abonos que correspondan al periodo. (18 enteros) |
| 10. | Nota: Las sociedades que operen exclusivamente en moneda nacional, deberán utilizar la constante 22 para el envío de este reporte. En este caso el encabezado corresponderá a Cifras en pesos. Incluye cifras en moneda nacional y UDIS valuadas en pesos Las sociedades que operen tanto en moneda nacional como en moneda extranjera, deberán utilizar la constante 23 para el envío de este reporte. En este caso el encabezado corresponderá a Cifras en pesos. Incluye cifras en moneda extranjera valorizadas en pesos |
INSTRUCTIVO DISTRIBUIDORAS
| HOJA 10 |
| COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES |
| INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: CO-CM CATALOGO MINIMO (BALANZA DE COMPROBACION) |
| 1. | NOMBRE DE LA SOCIEDAD DISTRIBUIDORA.- Nombre completo de la Sociedad Distribuidora. |
| 2. | CLAVE.- Clave vigente de identificación de la Sociedad Distribuidora de que se trate, de conformidad con la asignada por la Comisión. |
| 3. | INFORMACION FINANCIERA.- Identificar el tipo de información con las claves siguientes: T = Trimestral |
| 4. | FECHA.- Día, Mes y Año de la información. (DDMMAAAA) |
| 5. | CUENTA CONTABLE.- Registrar número de cuenta de acuerdo al reporte CO-BR |
| 6. | SALDO INICIAL.- Saldo de cada una de las cuentas en pesos al inicial del periodo. (18 enteros) |
| 7. | CARGOS.- Registrar la suma de los cargos que correspondan a cada una de las cuentas durante el periodo. (18 enteros) |
| 8. | ABONOS.- Registrar la suma de los abonos que correspondan a cada una de las cuentas durante el periodo. (18 enteros) |
| 9. | SALDO FINAL.- Saldo de cada una de las cuentas en pesos obtenido después de aplicar los cargos y abonos que correspondan al periodo. (18 enteros) |
| Nota: Las sociedades que operen exclusivamente en moneda nacional, deberán utilizar la constante 22 para el envío de este reporte. En este caso el encabezado corresponderá a Cifras en pesos. Incluye cifras en moneda nacional y UDIS valuadas en pesos Las sociedades que operen tanto en moneda nacional como en moneda extranjera, deberán utilizar la constante 23 para el envío de este reporte. En este caso el encabezado corresponderá a Cifras en pesos. Incluye cifras en moneda extranjera valorizadas en pesos |
| REPORTE: CO-CM | HOJA: 11 | |||||||
| COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES | ||||||||
| DESCRIPCION DE REGISTRO | FECHA: / / | |||||||
| CONTENIDO | SISTEMA | |||||||
| CATALOGO MINIMO | SOCIEDADES DE INVERSION | |||||||
| ( BALANZA DE COMPROBACION ) | SOCIEDADES DE INVERSION DE CAPITALES | |||||||
| ARCHIVO | LONGITUD REG. | |||||||
| ORGANIZACION SECUENCIAL | 100 | |||||||
| REF | DESCRIPCION | TI PO | POSICIONES | LONG | OBSERVACIONES | |||
| DE | A | |||||||
| 1 | IDENTIF. DE REGISTRO | N | 1 | 2 | 2 | Constante "22" | ||
| Cifras en pesos. Incluye cifras en moneda nacional y UDIS valuadas en pesos | ||||||||
| Constante "23" | ||||||||
| Cifras en pesos. Incluye cifras en moneda extranjera valorizadas en pesos | ||||||||
| 2 | CLAVE DE LA SOCIEDAD | AN | 3 | 9 | 7 | Clave de la Sociedad | ||
| 3 | INFORMACION FINANCIERA | A | 10 | 10 | 1 | Valores posibles: | ||
| M | = Mensual | |||||||
| T | = Trimestral | |||||||
| 4 | FECHA | N | 11 | 18 | 8 | Formato: DDMMAAAA | ||
| 7 | CUENTA CONTABLE | N | 19 | 24 | 6 | Número de cuenta de acuerdo al reporte CO-BR | ||
| 8 | SALDO INICIAL | N | 25 | 42 | 18 | Saldo de cada una de las cuentas en pesos al inicial del periodo. | ||
| (18 enteros) | ||||||||
| 8 | CARGOS | N | 43 | 60 | 18 | Registrar la suma de los cargos que correspondan a cada una de las cuentas durante el periodo. | ||
| (18 enteros) | ||||||||
| 8 | ABONOS | N | 61 | 78 | 18 | Registrar la suma de los abonos que correspondan a cada una de las cuentas durante el periodo. | ||
| (18 enteros) | ||||||||
| 8 | SALDO FINAL | N | 79 | 96 | 18 | Saldo de cada una de las cuentas en pesos obtenido después de aplicar los cargos | ||
| y abonos que correspondan al periodo. | ||||||||
| (18 enteros) | ||||||||
| FILLER | AN | 97 | 100 | 4 | Blancos | |||
| NOTA: | ||||||||
| DATOS ALFANUMERICOS JUSTIFICAR IZQUIERDA. | ||||||||
| DATOS NUMERICOS JUSTIFICAR A LA DERECHA. | ||||||||
| REPORTE: CO-CM | HOJA: 12 | ||||||
| COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES | |||||||
| DESCRIPCION DE REGISTRO | FECHA: / / | ||||||
| CONTENIDO | SISTEMA | ||||||
| CATALOGO MINIMO | |||||||
| ( BALANZA DE COMPROBACION ) | SOCIEDADES OPERADORAS | ||||||
| ARCHIVO | LONGITUD REG. | ||||||
| ORGANIZACION SECUENCIAL | 290 | ||||||
| REF | DESCRIPCION | TI PO | POSICIONES | LONG | OBSERVACIONES | ||
| DE | A | ||||||
| IDENTIFICADOR DE REGISTRO | N | 1 | 2 | 2 | Constante "22" | ||
| Cifras en pesos. Incluye cifras en moneda nacional y UDIS valuadas en pesos | |||||||
| Constante "23" | |||||||
| Cifras en pesos. Incluye cifras en moneda extranjera valorizadas en pesos | |||||||
| 2 | CLAVE SOCIEDAD OPERADORA | AN | 3 | 9 | 7 | Clave de la Sociedad Operadora según CNBV | |
| 5 | INFORMACION FINANCIERA | A | 10 | 10 | 1 | Valores posibles | |
| T | = Trimestral | ||||||
| 6 | FECHA | N | 11 | 18 | 8 | Formato: DDMMAAAA | |
| 7 | CUENTA CONTABLE | N | 19 | 24 | 6 | Número de cuenta de acuerdo al reporte CO-BR | |
| 8 | SALDO INICIAL | N | 25 | 42 | 18 | Saldo de cada una de las cuentas en pesos al inicial del periodo. | |
| (18 enteros) | |||||||
| 8 | CARGOS | N | 43 | 60 | 18 | Registrar la suma de los cargos que correspondan a cada una de las cuentas durante el periodo. | |
| (18 enteros) | |||||||
| 8 | ABONOS | N | 61 | 78 | 18 | Registrar la suma de los abonos que correspondan a cada una de las cuentas durante el periodo. | |
| (18 enteros) | |||||||
| 8 | SALDO FINAL | N | 79 | 96 | 18 | Saldo de cada una de las cuentas en pesos obtenido después de aplicar los cargos | |
| y abonos que correspondan al periodo. | |||||||
| (18 enteros) | |||||||
| FILLER | AN | 97 | 100 | 4 | Blancos | ||
| NOTA: | |||||||
| DATOS ALFANUMERICOS JUSTIFICAR IZQUIERDA. | |||||||
| DATOS NUMERICOS JUSTIFICAR A LA DERECHA. | |||||||
| REPORTE: CO-CM | HOJA: 13 | ||||||
| COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES | |||||||
| DESCRIPCION DE REGISTRO | FECHA: / / | ||||||
| CONTENIDO | SISTEMA | ||||||
| CATALOGO MINIMO (BALANZA DE COMPROBACION) | SOCIEDADES DISTRIBUIDORAS DE ACCIONES | ||||||
| DE SOCIEDADES DE INVERSION | |||||||
| ARCHIVO | LONGITUD REG. | ||||||
| ORGANIZACION SECUENCIAL | 290 | ||||||
| REF | DESCRIPCION | TI PO | POSICIONES | LONG | OBSERVACIONES | ||
| DE | A | ||||||
| 1 | IDENTIF. DE REGISTRO | N | 1 | 2 | 2 | Constante "22" | |
| Cifras en pesos. Incluye cifras en moneda nacional y UDIS valuadas en pesos | |||||||
| Constante "23" | |||||||
| Cifras en pesos. Incluye cifras en moneda extranjera valorizadas en pesos | |||||||
| 2 | CLAVE DE LA SOC DISTRIBUIDORA | AN | 3 | 9 | 7 | Clave de la Sociedad Distribuidora | |
| Según CNBV | |||||||
| 4 | INFORMACION FINANCIERA | A | 10 | 10 | 1 | Valores posibles: | |
| T | = Trimestral | ||||||
| 5 | FECHA | N | 11 | 18 | 8 | Formato: DDMMAAAA | |
| 7 | CUENTA CONTABLE | N | 19 | 24 | 6 | Número de cuenta de acuerdo al reporte CO-BR | |
| 8 | SALDO INICIAL | N | 25 | 42 | 18 | Saldo de cada una de las cuentas en pesos al inicial del periodo. | |
| (18 enteros) | |||||||
| 8 | CARGOS | N | 43 | 60 | 18 | Registrar la suma de los cargos que correspondan a cada una de las cuentas durante el periodo. | |
| (18 enteros) | |||||||
| 8 | ABONOS | N | 61 | 78 | 18 | Registrar la suma de los abonos que correspondan a cada una de las cuentas durante el periodo. | |
| (18 enteros) | |||||||
| 8 | SALDO FINAL | N | 79 | 96 | 18 | Saldo de cada una de las cuentas en pesos obtenido después de aplicar los cargos | |
| y abonos que correspondan al periodo. | |||||||
| (18 enteros) | |||||||
| FILLER | AN | 97 | 100 | 4 | Blancos | ||
| NOTA: | |||||||
| DATOS ALFANUMERICOS JUSTIFICAR IZQUIERDA. | |||||||
| DATOS NUMERICOS JUSTIFICAR A LA DERECHA. | |||||||
COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES
| REPORTE: CO-BR | INFORMACION DERIVADA DE LOS ESTADOS FINANCIEROS | H O J A 14 | |||||||||
| NOMBRE DE LA SOCIEDAD: ______________________________________________________________________________ | 1/3 | ||||||||||
| TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: | RENTA VARIABLE ( ) | DEUDA ( ) DEUDA FIS. ( ) DEUDA MOR. ( ) | |||||||||
| INFORMACION FINANCIERA: | DIARIA ( ) | ANUAL ( ) | CLAVE: _____________________ | ||||||||
| ( CIFRAS EN PESOS) | FECHA: (DIA-MES-AÑO) :_____/_____/_____/ | ||||||||||
| 100000 | ACTIVO | ESTADO DE RESULTADOS | ||||||||
| 110000 | DISPONIBILIDADES | |||||||||
| 110100 | Caja | 516000 | RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE | |||||||
| 110200 | Bancos | 516100 | Resultado por Valuación a Valor Razonable | |||||||
| 110400 | Disponibilidades Restringidas o Dadas en Garantía | 516101 | Títulos para negociar | |||||||
| 110401 | Cuentas de margen | 516102 | Títulos a entregar en operaciones de reporto | |||||||
| 110402 | Compraventa de divisas | 516103 | Valores a recibir en garantía por reporto | |||||||
| 110403 | Otras disponibilidades restringidas o dadas en garantía | 516104 | Valores a entregar en garantía por reporto | |||||||
| 516105 | Valores a recibir por préstamo de valores | |||||||||
| 516106 | Valores a entregar por préstamo de valores | |||||||||
| 123000 | INVERSIONES EN VALORES | 516107 | Valores a recibir en garantía por préstamo de valores | |||||||
| 123100 | Títulos Para Negociar | 516108 | Valores a entregar en garantía por préstamo de valores | |||||||
| 123110 | Títulos para negociar sin restricción | 516109 | Instrumentos financieros derivados con fines de negociación | |||||||
| 123120 | Títulos para negociar restringidos o dados en garantía | 516110 | Instrumentos financieros derivados con fines de cobertura | |||||||
| 516111 | Posición primaria atribuible al riesgo cubierto | |||||||||
| 123200 | Títulos Disponibles Para la Venta | 516112 | Flujos de efectivo para ajustar el valor razonable de derivados | |||||||
| 123201 | Títulos disponibles para la venta sin restricción | 516300 | Resultado por Valuación de Divisas | |||||||
| 123202 | Títulos disponibles para la venta restringidos o dados en garantía | 516400 | Dividendos en Efectivo | |||||||
| 517000 | RESULTADO POR COMPRAVENTA | |||||||||
| 517100 | Títulos para negociar | |||||||||
| 124000 | OPERACIONES CON VALORES Y DERIVADAS (SALDO DEUDOR) | 517200 | Títulos disponibles para la venta | |||||||
| 124100 | Operaciones de Reporto (Saldo Deudor) | 517300 | Instrumentos Financieros Derivados con Fines de Negociación | |||||||
| 124101 | Deudores por reporto | 517400 | Instrumentos Financieros Derivados con Fines de Cobertura | |||||||
| 124102 | Bienes a recibir en garantía por reporto | 517500 | Divisas | |||||||
| 124200 | Operaciones de Préstamo de Valores (Saldo Deudor) | 510300 | RESULTADO POR PARTICIPACION EN ACCIONES | |||||||
| 124201 | Valores a recibir por préstamo de valores | DE EMPRESAS PROMOVIDAS | ||||||||
| 124202 | Bienes a recibir en garantía por préstamo de valores | |||||||||
| 518000 | INGRESOS POR INTERESES | |||||||||
| 124900 | Operaciones con Instrumentos Financieros Derivados | 518100 | Intereses de disponibilidades | |||||||
| (Saldo Deudor) | 518101 | Bancos | ||||||||
| 124300 | Futuros a recibir | 518102 | Disponibilidades restringidas o dadas en garantía | |||||||
| 124301 | Negociación | |||||||||
| 124302 | Cobertura | 518200 | Interes y Rendimientos a favor provenientes de | |||||||
| 124400 | Contratos adelantados a recibir | inversiones en valores | ||||||||
| 124401 | Negociación | 518201 | Por títulos para negociar | |||||||
| 124402 | Cobertura | 518202 | Por títulos disponibles para la venta | |||||||
| 124500 | Opciones | 518300 | Intereses y Rendimientos a Favor en Operaciones | |||||||
| 124501 | Negociación | de Reporto y Préstamo de Valalores. | ||||||||
| 124502 | Cobertura | 518301 | En bienes a recibir en garantía por reporto | |||||||
| 124600 | Swaps | 518302 | En valores a recibir por préstamo | |||||||
| 124601 | Negociación | 518303 | En bienes a recibir en garantía por préstamo | |||||||
| 124602 | Cobertura | |||||||||
| 124700 | Paquetes de instrumentos derivados | 518400 | Premios a Favor | |||||||
| 124701 | Negociación | 518401 | En operaciones de reporto | |||||||
| 124702 | Cobertura | 518402 | En operaciones de préstamo de valores | |||||||
| 518500 | Utilidad por valorización | |||||||||
| 130000 | CUENTAS POR COBRAR | 518501 | Utilidad en cambios por valorización | |||||||
| 131000 | Deudores Diversos | 518502 | Valorización de instrumentos indizados | |||||||
| 131100 | Deudores por liquidación de operaciones | 518503 | Valorización de partidas en UDIS | |||||||
| 131101 | Compraventa de divisas | |||||||||
| 131102 | Inversiones en valores | |||||||||
| 131103 | Reportos | 519000 | OTROS PRODUCTOS | |||||||
| 131104 | Préstamo de valores | 519100 | RECUPERACIONES | |||||||
| 131105 | Instrumentos financieros derivados | 519101 | Impuestos | |||||||
| 131106 | Premios, comisiones y derechos por cobrar | 519102 | Otras recuperaciones | |||||||
| 131200 | Dividendos por cobrar | |||||||||
| 131300 | Saldos a favor de ISR | 519200 | OTROS PRODUCTOS Y BENEFICIOS | |||||||
| 131500 | Otros deudores | 519201 | Utilidad en venta de inmuebles, mobiliario y equipo | |||||||
| 310600 | Estimación por Irrecuperabilidad o Difícil Cobro | 519202 | Utilidad en venta de bienes adjudicados | |||||||
| 519203 | Utilidad por valuación de bienes adjudicados | |||||||||
| 519204 | ||||||||||
| Cancelación de la estimación por irrecuperabilidad o difícil cobro | ||||||||||
| 519205 | Cancelación de otras cuentas de pasivo | |||||||||
| 160000 | BIENES ADJUDICADOS | 529210 | Otros productos y beneficios | |||||||
| 160100 | Bienes Muebles, Valores y Derechos Adjudicados | |||||||||
| 160300 | Muebles Adjudicados Restringidos | 510099 | INGRESOS TOTALES | |||||||
| 160200 | Inmuebles Adjudicados | |||||||||
| 160400 | Inmuebles Adjudicados Restringidos | |||||||||
| 521700 | SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA | |||||||||
| 521701 | Administración de Activos | |||||||||
| 140000 | INMUEBLES, MOBILIARIO Y EQUIPO | 521702 | Administración Activos Sobre Desempeño | |||||||
| 140300 | Inmuebles, Mobiliario y Equipo | 521703 | Distribución | |||||||
| 310200 | Depreciación Acumulada de Inmuebles, Mobiliario y Equipo | 521704 | Valuación | |||||||
| 521707 | Depósito Acciones de la Sociedad De Inversión | |||||||||
| 521708 | Depósito Valores de la Sociedad De Inversión | |||||||||
| 521709 | Depósito Valores | |||||||||
| 170000 | INVERSIONES PERMANENTES EN ACCIONES DE EMPRESAS | 521710 | Custodia Acciones de la Sociedad De Inversión | |||||||
| PROMOVIDAS | 521711 | Custodia Valores de la Sociedad De Inversión | ||||||||
| 521712 | Custodia Valores | |||||||||
| 521713 | Contabilidad | |||||||||
COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES
| REPORTE: CO-BR | INFORMACION DERIVADA DE LOS ESTADOS FINANCIEROS | H O J A 14 | |||||||
| NOMBRE DE LA SOCIEDAD: ______________________________________________________________________________ | 2/3 | ||||||||
| TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: | RENTA VARIABLE ( ) | DEUDA ( ) DEUDA FIS. ( ) DEUDA MOR. ( ) | |||||||
| INFORMACION FINANCIERA: | DIARIA ( ) | ANUAL ( ) | CLAVE: _____________________ | ||||||
| ( CIFRAS EN PESOS) | FECHA: (DIA-MES-AÑO) :_____/_____/_____/ | ||||||||
| 180000 | IMPUESTOS DIFERIDOS (A FAVOR) | 521714 | Administración de la Sociedad | |||||||||||
| 521715 | Sistemas | |||||||||||||
| 521716 | Administración de Riesgos | |||||||||||||
| 150000 | OTROS ACTIVOS | 521800 | SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A OTRAS ENTIDADES | |||||||||||
| 159900 | CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES | 521803 | Distribución | |||||||||||
| 151000 | CARGOS DIFERIDOS | 521804 | Valuación | |||||||||||
| 151100 | Premios por amortizar | 521805 | Calificación | |||||||||||
| 151300 | Seguros por amortizar | 521806 | Proveeduría de Precios | |||||||||||
| 151400 | Flujos de efectivo para ajustar el valor razonable de derivados | 521807 | Depósito Acciones de la Sociedad de Inversión | |||||||||||
| 151500 | Costo de transacción de derivados | 521808 | Depósito Valores de la Sociedad de Inversión | |||||||||||
| 151600 | Otros cargos diferidos | 521809 | Depósito Valores | |||||||||||
| 521810 | Custodia Acciones de la Sociedad de Inversión | |||||||||||||
| 521811 | Custodia Valores de la Sociedad de Inversión | |||||||||||||
| 152000 | PAGOS ANTICIPADOS | 521812 | Custodia Valores | |||||||||||
| 152100 | Intereses pagados por anticipado | 521813 | Contabilidad | |||||||||||
| 152200 | Comisiones pagadas por anticipado | 521814 | Administración de la Sociedad | |||||||||||
| 152300 | Anticipos o pagos provisionales de impuestos | 521815 | Sistemas | |||||||||||
| 152400 | Rentas pagadas por anticipado | 521816 | Administración de Riesgos | |||||||||||
| 152500 | Otros pagos anticipados | |||||||||||||
| 526000 | GASTOS POR INTERESES | |||||||||||||
| 526100 | Intereses y Rendimientos a Cargo en Operaciones | |||||||||||||
| 153000 | INTANGIBLES | de Reporto y Préstamos de Valores | ||||||||||||
| 153100 | Crédito mercantil | 526101 | En títulos a entregar por reporto | |||||||||||
| 153300 | Intangibles | 526102 | En bienes a entregar en garantía por reporto | |||||||||||
| 153500 | Amortización acumulada de Intangibles | 526103 | En valores a entregar por préstamo | |||||||||||
| 526104 | En bienes a entregar en garantía por préstamo | |||||||||||||
| 526200 | Premios a Cargo en Operaciones de Préstamo de Valores | |||||||||||||
| 526400 | Sobreprecio pagado en inversiones en valores | |||||||||||||
| 154000 | OTROS ACTIVOS | 526500 | Comisiones Pagadas | |||||||||||
| 526600 | Pérdida por valorización | |||||||||||||
| 526601 | Pérdida en cambios por valorización | |||||||||||||
| 526602 | Pérdida de instrumentos indizados | |||||||||||||
| 100099 | TOTAL DEL ACTIVO | 526603 | Valorización de partidas en UDIS | |||||||||||
| 520000 | GASTOS DE ADMINISTRACION | |||||||||||||
| 200000 | PASIVO | 520200 | Remuneraciones y Prestaciones a Consejeros | |||||||||||
| 223000 | OPERACIONES CON VALORES Y DERIVADAS (SALDO ACREEDOR) | 520300 | Honorarios | |||||||||||
| 223100 | Operaciones de Reporto (Saldo Acreedor) | 520700 | Rentas | |||||||||||
| 223101 | Títulos a entregar por reporto | 521000 | Gastos de Promoción y Publicidad | |||||||||||
| 223102 | Bienes a entregar en garantía por reporto | 521500 | Impuestos y Derechos Diversos | |||||||||||
| 223200 | Operaciones de Préstamo de Valores (Saldo Acreedor) | 522000 | Gastos No Deducibles | |||||||||||
| 223201 | Valores a entregar por préstamo de valores | 522100 | Gastos en Tecnología | |||||||||||
| 223202 | Bienes a entregar en garantía por préstamo de valores | 520101 | Depreciaciones | |||||||||||
| 520102 | Amortizaciones | |||||||||||||
| 223900 | Operaciones con Instrumentos Financieros | 520600 | Correos y Teléfonos | |||||||||||
| Derivados (Saldo Acreedor) | 520800 | Mantenimiento y Conservación | ||||||||||||
| 223300 | Futuros a entregar | 522200 | Otros Gastos de Administración | |||||||||||
| 223301 | Negociación | |||||||||||||
| 223302 | Cobertura | 528000 | OTROS GASTOS | |||||||||||
| 223400 | Contratos adelantados a entregar | 528100 | Afectaciones a la Estimación por Irrecuperabilidad o Difícil Cobro | |||||||||||
| 223401 | Negociación | |||||||||||||
| 223402 | Cobertura | 528200 | Deterioro | |||||||||||
| 223500 | Opciones | 528201 | Por baja de valor de bienes inmuebles | |||||||||||
| 223501 | Negociación | 528202 | Crédito mercantil | |||||||||||
| 223502 | Cobertura | 528203 | Por baja de valor en otros activos | |||||||||||
| 223600 | Swaps | 528300 | Quebrantos | |||||||||||
| 223601 | Negociación | 528301 | Fraudes | |||||||||||
| 223602 | Cobertura | 528302 | Siniestros | |||||||||||
| 223700 | Paquetes de instrumentos derivados | 528303 | Otros quebrantos | |||||||||||
| 223701 | Negociación | 528400 | Otras Pérdidas | |||||||||||
| 223702 | Cobertura | 528401 | En venta de inmuebles, mobiliario y equipo | |||||||||||
| 528402 | En venta de bienes adjudicados | |||||||||||||
| 224000 | OTRAS CUENTAS POR PAGAR | 528403 | Por valuación de bienes adjudicados | |||||||||||
| 224100 | Impuesto sobre la renta por pagar | 528404 | Otras pérdidas | |||||||||||
| 224101 | Impuesto sobre la renta (pagos provisionales) | |||||||||||||
| 224102 | Impuesto sobre la renta (cálculo real) | 520099 | EGRESOS TOTALES | |||||||||||
| 224103 | Impuesto al activo | |||||||||||||
| 224300 | Aportaciones Para Futuros Aumentos de Capital Pendientes de Formalizar en Asamblea de Accionistas | 540092 | UTILIDAD (PERDIDA) BRUTA | |||||||||||
| 525500 | IMPUESTO SOBRE LA RENTA CAUSADO | |||||||||||||
| 230000 | ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR | 525501 | Impuesto Sobre la Renta Causado | |||||||||||
| 230100 | Acreedores por liquidación de operaciones | 525502 | Impuesto al Activo Causado | |||||||||||
| 230101 | Compraventa de divisas | |||||||||||||
| 230102 | Inversiones en valores | 525600 | IMPUESTO SOBRE LA RENTA DIFERIDO | |||||||||||
| 230103 | Reportos | |||||||||||||
| 230104 | Préstamo de valores | 540098 | RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS | |||||||||||
| 230105 | Instrumentos financieros derivados | |||||||||||||
| 230120 | Comisiones por pagar sobre operaciones vigentes | |||||||||||||
| 230300 | Acreedores por adquisición de activos | 540100 | OPERACIONES DISCONTINUADAS | |||||||||||
| 230400 | Dividendos por pagar | |||||||||||||
| 230700 | Otros impuestos y derechos por pagar | 540099 | RESULTADO NETO | |||||||||||
COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES
| REPORTE: CO-BR | INFORMACION DERIVADA DE LOS ESTADOS FINANCIEROS | H O J A 14 | |||||||
| NOMBRE DE LA SOCIEDAD: ______________________________________________________________________________ | 3/3 | ||||||||
| TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: | RENTA VARIABLE ( ) | DEUDA ( ) DEUDA FIS. ( ) DEUDA MOR. ( ) | |||||||
| INFORMACION FINANCIERA: | DIARIA ( ) | ANUAL ( ) | CLAVE: _____________________ | ||||||
| ( CIFRAS EN PESOS) | FECHA: (DIA-MES-AÑO) :_____/_____/_____/ | ||||||||
| 231100 | Provisiones para obligaciones diversas | CUENTAS DE ORDEN | |||||||||||
| 231101 | Remuneraciones y prestaciones a consejeros | ||||||||||||
| 231102 | Honorarios y rentas | 712000 | ACTIVOS Y PASIVOS CONTINGENTES | ||||||||||
| 231103 | Gastos de promoción y publicidad | ||||||||||||
| 231104 | Gastos en tecnología | 713000 | CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO | ||||||||||
| 231105 | Otras | ||||||||||||
| 714000 | ACCIONES EMITIDAS | ||||||||||||
| 231200 | Otros acreedores diversos | ||||||||||||
| 715000 | GARANTIAS RECIBIDAS | ||||||||||||
| 210700 | IMPUESTOS DIFERIDOS (A CARGO) | 716000 | OTRAS CUENTAS DE REGISTRO | ||||||||||
| 240000 | CREDITOS DIFERIDOS Y COBROS ANTICIPADOS | ||||||||||||
| 240100 | CREDITOS DIFERIDOS | ||||||||||||
| 240101 | Premios por amortizar | ||||||||||||
| 240102 | Flujos de efectivo para ajustar el valor razonable de derivados | El presente balance general y estado de resultados se formularon de conformidad con los Criterios de Contabilidad para Sociedades de Inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por los artículos 76 y 80 fracción I de la Ley de Sociedades de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por la Sociedad hasta la fecha arriba mencionada y todos los ingresos y egresos derivados de dichas operaciones por el periodo señalado, los cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables". | |||||||||||
| 240103 | Otros créditos diferidos | ||||||||||||
| 240200 | COBROS ANTICIPADOS | ||||||||||||
| 240203 | Cobros Anticipados de bienes prometidos en venta | ||||||||||||
| o con reserva de dominio | |||||||||||||
| 240204 | Otros cobros anticipados | ||||||||||||
| 200099 | TOTAL DE PASIVO | ||||||||||||
| El presente balance general y estado de resultados fueron aprobados por el consejo de administración bajo la responsabilidad de los funcionarios que los suscriben. | |||||||||||||
| 400000 | CAPITAL CONTABLE | ||||||||||||
| 400001 | CAPITAL CONTRIBUIDO | NOMBRE Y FIRMA | |||||||||||
| 410100 | Capital Social | ||||||||||||
| 413000 | Capital Social No Exhibido | ||||||||||||
| 413100 | Aportaciones Para Futuros Aumentos de Capital Acordadas en Asamblea de Accionistas | ||||||||||||
| DIRECTOR DE LA OPERADORA/ADMINISTRADORA | |||||||||||||
| 410200 | Prima en Venta de Acciones | ||||||||||||
| 400002 | CAPITAL GANADO | NOMBRE Y FIRMA | |||||||||||
| 410300 | Reservas de Capital | ||||||||||||
| 411600 | Reserva por Adquisición de Acciones Propias | ||||||||||||
| 410400 | Resultado de Ejercicios Anteriores | REPRESENTANTE LEGAL DE LA SOCIEDAD DE INVERSION | |||||||||||
| 410401 | Resultado por aplicar | ||||||||||||
| 410402 | Resultado por cambios contables y corrección de errores | ||||||||||||
| 412500 | Resultado por Valuación de Títulos Disponibles Para la Venta | ||||||||||||
| 412501 | Valuación | ||||||||||||
| 412502 | Efecto de impuestos diferidos | ||||||||||||
| 412600 | Resultado por Valuación de Instrumentos de Cobertura de Flujo de Efectivo | ||||||||||||
| 412700 | Resultado por Valuación de Inversiones Permanentes en Acciones de Empresas Promovidas | ||||||||||||
| 410500 | Resultado Neto | ||||||||||||
| 400003 | TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE | ||||||||||||
COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES
| REPORTE: CO-BR | INFORMACION DERIVADA DE LOS ESTADOS FINANCIEROS | H O J A 15 | ||||||||
| NOMBRE DE LA SOCIEDAD: ______________________________________________________________________________ | 1/3 | |||||||||
| TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: SINCAS ( ) | ||||||||||
| INFORMACION FINANCIERA: DIARIA ( ) | TRIMESTRAL ( ) | ANUAL ( ) | CLAVE: _____________________ | |||||||
| ( CIFRAS EN PESOS) | FECHA: (DIA-MES-AÑO) :_____/_____/_____/ | |||||||||
| 100000 | ACTIVO | ESTADO DE RESULTADOS | |||||||
| 110000 | DISPONIBILIDADES | ||||||||
| 110100 | Caja | 516000 | RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE | ||||||
| 110200 | Bancos | 516100 | Resultado por Valuación a Valor Razonable | ||||||
| 110400 | Disponibilidades Restringidas o Dadas en Garantía | 516101 | Títulos para negociar | ||||||
| 110401 | Cuentas de margen | 516102 | Títulos a entregar en operaciones de reporto | ||||||
| 110402 | Compraventa de divisas | 516103 | Valores a recibir en garantía por reporto | ||||||
| 110403 | Otras disponibilidades restringidas o dadas en garantía | 516104 | Valores a entregar en garantía por reporto | ||||||
| 516105 | Valores a recibir por préstamo de valores | ||||||||
| 516106 | Valores a entregar por préstamo de valores | ||||||||
| 123000 | INVERSIONES EN VALORES | 516107 | Valores a recibir en garantía por préstamo de valores | ||||||
| 123100 | Títulos Para Negociar | 516108 | Valores a entregar en garantía por préstamo de valores | ||||||
| 123110 | Títulos para negociar sin restricción | 516109 | Instrumentos financieros derivados con fines de negociación | ||||||
| 123120 | Títulos para negociar restringidos o dados en garantía | 516110 | Instrumentos financieros derivados con fines de cobertura | ||||||
| 516111 | Posición primaria atribuible al riesgo cubierto | ||||||||
| 123200 | Títulos Disponibles Para la Venta | 516112 | Flujos de efectivo para ajustar el valor razonable de derivados | ||||||
| 123201 | Títulos disponibles para la venta sin restricción | 516300 | Resultado por Valuación de Divisas | ||||||
| 123202 | Títulos disponibles para la venta restringidos o dados en garantía | 516400 | Dividendos en Efectivo | ||||||
| 517000 | RESULTADO POR COMPRAVENTA | ||||||||
| 517100 | Títulos para negociar | ||||||||
| 124000 | OPERACIONES CON VALORES Y DERIVADAS (SALDO DEUDOR) | 517200 | Títulos disponibles para la venta | ||||||
| 124100 | Operaciones de Reporto (Saldo Deudor) | 517300 | Instrumentos Financieros Derivados con Fines de Negociación | ||||||
| 124101 | Deudores por reporto | 517400 | Instrumentos Financieros Derivados con Fines de Cobertura | ||||||
| 124102 | Bienes a recibir en garantía por reporto | 517500 | Divisas | ||||||
| 124200 | Operaciones de Préstamo de Valores (Saldo Deudor) | 510300 | RESULTADO POR PARTICIPACION EN ACCIONES | ||||||
| 124201 | Valores a recibir por préstamo de valores | DE EMPRESAS PROMOVIDAS | |||||||
| 124202 | Bienes a recibir en garantía por préstamo de valores | ||||||||
| 518000 | INGRESOS POR INTERESES | ||||||||
| 124900 | Operaciones con Instrumentos Financieros Derivados | 518100 | Intereses de disponibilidades | ||||||
| (Saldo Deudor) | 518101 | Bancos | |||||||
| 124300 | Futuros a recibir | 518102 | Disponibilidades restringidas o dadas en garantía | ||||||
| 124301 | Negociación | ||||||||
| 124302 | Cobertura | 518200 | Interés y Rendimientos a favor provenientes de | ||||||
| 124400 | Contratos adelantados a recibir | inversiones en valores | |||||||
| 124401 | Negociación | 518201 | Por títulos para negociar | ||||||
| 124402 | Cobertura | 518202 | Por títulos disponibles para la venta | ||||||
| 124500 | Opciones | 518300 | Intereses y Rendimientos a Favor en Operaciones | ||||||
| 124501 | Negociación | de Reporto y Préstamo de Valalores. | |||||||
| 124502 | Cobertura | 518301 | En bienes a recibir en garantía por reporto | ||||||
| 124600 | Swaps | 518302 | En valores a recibir por préstamo | ||||||
| 124601 | Negociación | 518303 | En bienes a recibir en garantía por préstamo | ||||||
| 124602 | Cobertura | ||||||||
| 124700 | Paquetes de instrumentos derivados | 518400 | Premios a Favor | ||||||
| 124701 | Negociación | 518401 | En operaciones de reporto | ||||||
| 124702 | Cobertura | 518402 | En operaciones de préstamo de valores | ||||||
| 518500 | Utilidad por valorización | ||||||||
| 130000 | CUENTAS POR COBRAR | 518501 | Utilidad en cambios por valorización | ||||||
| 131000 | Deudores Diversos | 518502 | Valorización de instrumentos indizados | ||||||
| 131100 | Deudores por liquidación de operaciones | 518503 | Valorización de partidas en UDIS | ||||||
| 131101 | Compraventa de divisas | ||||||||
| 131102 | Inversiones en valores | ||||||||
| 131103 | Reportos | 519000 | OTROS PRODUCTOS | ||||||
| 131104 | Préstamo de valores | 519100 | RECUPERACIONES | ||||||
| 131105 | Instrumentos financieros derivados | 519101 | Impuestos | ||||||
| 131106 | Premios, comisiones y derechos por cobrar | 519102 | Otras recuperaciones | ||||||
| 131200 | Dividendos por cobrar | ||||||||
| 131300 | Saldos a favor de ISR | 519200 | OTROS PRODUCTOS Y BENEFICIOS | ||||||
| 131500 | Otros deudores | 519201 | Utilidad en venta de inmuebles, mobiliario y equipo | ||||||
| 310600 | Estimación por Irrecuperabilidad o Difícil Cobro | 519202 | Utilidad en venta de bienes adjudicados | ||||||
| 519203 | Utilidad por valuación de bienes adjudicados | ||||||||
| 519204 | Cancelación de la estimación por irrecuperabilidad o difícil cobro | ||||||||
| 519205 | Cancelación de otras cuentas de pasivo | ||||||||
| 160000 | BIENES ADJUDICADOS | 529210 | Otros productos y beneficios | ||||||
| 160100 | Bienes Muebles, Valores y Derechos Adjudicados | ||||||||
| 160300 | Muebles Adjudicados Restringidos | 510099 | INGRESOS TOTALES | ||||||
| 160200 | Inmuebles Adjudicados | ||||||||
| 160400 | Inmuebles Adjudicados Restringidos | ||||||||
| 521700 | SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA | ||||||||
| 521701 | Administración de Activos | ||||||||
| 140000 | INMUEBLES, MOBILIARIO Y EQUIPO | 521702 | Administración Activos Sobre Desempeño | ||||||
| 140300 | Inmuebles, Mobiliario y Equipo | 521703 | Distribución | ||||||
| 310200 | Depreciación Acumulada de Inmuebles, Mobiliario y Equipo | 521704 | Valuación | ||||||
| 521707 | Depósito Acciones de la Sociedad De Inversión | ||||||||
| 521708 | Depósito Valores de la Sociedad De Inversión | ||||||||
| 521709 | Depósito Valores | ||||||||
| 170000 | INVERSIONES PERMANENTES EN ACCIONES DE EMPRESAS | 521710 | Custodia Acciones de la Sociedad De Inversión | ||||||
| PROMOVIDAS | 521711 | Custodia Valores de la Sociedad De Inversión | |||||||
| 521712 | Custodia Valores | ||||||||
| 521713 | Contabilidad | ||||||||
COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES
| REPORTE: CO-BR | INFORMACION DERIVADA DE LOS ESTADOS FINANCIEROS | H O J A 15 | ||||||||
| NOMBRE DE LA SOCIEDAD: ______________________________________________________________________________ | 2/3 | |||||||||
| TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: SINCAS ( ) | ||||||||||
| INFORMACION FINANCIERA: DIARIA ( ) | TRIMESTRAL ( ) | ANUAL ( ) | CLAVE: _____________________ | |||||||
| ( CIFRAS EN PESOS) | FECHA: (DIA-MES-AÑO) :_____/_____/_____/ | |||||||||
| 180000 | IMPUESTOS DIFERIDOS (A FAVOR) | 521714 | Administración de la Sociedad | |||||||
| 521715 | Sistemas | |||||||||
| 521716 | Administración de Riesgos | |||||||||
| 150000 | OTROS ACTIVOS | 521800 | SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A OTRAS ENTIDADES | |||||||
| 159900 | CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES | 521803 | Distribución | |||||||
| 151000 | CARGOS DIFERIDOS | 521804 | Valuación | |||||||
| 151100 | Premios por amortizar | 521805 | Calificación | |||||||
| 151300 | Seguros por amortizar | 521806 | Proveeduría de Precios | |||||||
| 151400 | Flujos de efectivo para ajustar el valor razonable de derivados | 521807 | Depósito Acciones de la Sociedad de Inversión | |||||||
| 151500 | Costo de transacción de derivados | 521808 | Depósito Valores de la Sociedad de Inversión | |||||||
| 151600 | Otros cargos diferidos | 521809 | Depósito Valores | |||||||
| 521810 | Custodia Acciones de la Sociedad de Inversión | |||||||||
| 521811 | Custodia Valores de la Sociedad de Inversión | |||||||||
| 152000 | PAGOS ANTICIPADOS | 521812 | Custodia Valores | |||||||
| 152100 | Intereses pagados por anticipado | 521813 | Contabilidad | |||||||
| 152200 | Comisiones pagadas por anticipado | 521814 | Administración de la Sociedad | |||||||
| 152300 | Anticipos o pagos provisionales de impuestos | 521815 | Sistemas | |||||||
| 152400 | Rentas pagadas por anticipado | 521816 | Administración de Riesgos | |||||||
| 152500 | Otros pagos anticipados | |||||||||
| 526000 | GASTOS POR INTERESES | |||||||||
| 526100 | Intereses y Rendimientos a Cargo en Operaciones | |||||||||
| 153000 | INTANGIBLES | de Reporto y Préstamos de Valores | ||||||||
| 153100 | Crédito mercantil | 526101 | En títulos a entregar por reporto | |||||||
| 153300 | Intangibles | 526102 | En bienes a entregar en garantía por reporto | |||||||
| 153500 | Amortización acumulada de Intangibles | 526103 | En valores a entregar por préstamo | |||||||
| 526104 | En bienes a entregar en garantía por préstamo | |||||||||
| 526200 | Premios a Cargo en Operaciones de Préstamo de Valores | |||||||||
| 526400 | Sobreprecio pagado en inversiones en valores | |||||||||
| 154000 | OTROS ACTIVOS | 526500 | Comisiones Pagadas | |||||||
| 526600 | Pérdida por valorización | |||||||||
| 526601 | Pérdida en cambios por valorización | |||||||||
| 526602 | Pérdida de instrumentos indizados | |||||||||
| 100099 | TOTAL DEL ACTIVO | 526603 | Valorización de partidas en UDIS | |||||||
| 520000 | GASTOS DE ADMINISTRACION | |||||||||
| 200000 | PASIVO | 520200 | Remuneraciones y Prestaciones a Consejeros | |||||||
| 223000 | OPERACIONES CON VALORES Y DERIVADAS (SALDO ACREEDOR) | 520300 | Honorarios | |||||||
| 223100 | Operaciones de Reporto (Saldo Acreedor) | 520700 | Rentas | |||||||
| 223101 | Títulos a entregar por reporto | 521000 | Gastos de Promoción y Publicidad | |||||||
| 223102 | Bienes a entregar en garantía por reporto | 521500 | Impuestos y Derechos Diversos | |||||||
| 223200 | Operaciones de Préstamo de Valores (Saldo Acreedor) | 522000 | Gastos No Deducibles | |||||||
| 223201 | Valores a entregar por préstamo de valores | 522100 | Gastos en Tecnología | |||||||
| 223202 | Bienes a entregar en garantía por préstamo de valores | 520101 | Depreciaciones | |||||||
| 520102 | Amortizaciones | |||||||||
| 223900 | Operaciones con Instrumentos Financieros | 520600 | Correos y Teléfonos | |||||||
| Derivados (Saldo Acreedor) | 520800 | Mantenimiento y Conservación | ||||||||
| 223300 | Futuros a entregar | 522200 | Otros Gastos de Administración | |||||||
| 223301 | Negociación | |||||||||
| 223302 | Cobertura | 528000 | OTROS GASTOS | |||||||
| 223400 | Contratos adelantados a entregar | 528100 | Afectaciones a la Estimación por Irrecuperabilidad o Difícil Cobro | |||||||
| 223401 | Negociación | |||||||||
| 223402 | Cobertura | 528200 | Deterioro | |||||||
| 223500 | Opciones | 528201 | Por baja de valor de bienes inmuebles | |||||||
| 223501 | Negociación | 528202 | Crédito mercantil | |||||||
| 223502 | Cobertura | 528203 | Por baja de valor en otros activos | |||||||
| 223600 | Swaps | 528300 | Quebrantos | |||||||
| 223601 | Negociación | 528301 | Fraudes | |||||||
| 223602 | Cobertura | 528302 | Siniestros | |||||||
| 223700 | Paquetes de instrumentos derivados | 528303 | Otros quebrantos | |||||||
| 223701 | Negociación | 528400 | Otras Pérdidas | |||||||
| 223702 | Cobertura | 528401 | En venta de inmuebles, mobiliario y equipo | |||||||
| 528402 | En venta de bienes adjudicados | |||||||||
| 224000 | OTRAS CUENTAS POR PAGAR | 528403 | Por valuación de bienes adjudicados | |||||||
| 224100 | Impuesto sobre la renta por pagar | 528404 | Otras pérdidas | |||||||
| 224101 | Impuesto sobre la renta (pagos provisionales) | |||||||||
| 224102 | Impuesto sobre la renta (cálculo real) | 520099 | EGRESOS TOTALES | |||||||
| 224103 | Impuesto al activo | |||||||||
| 224300 | Aportaciones Para Futuros Aumentos de Capital Pendientes de Formalizar en Asamblea de Accionistas | 540092 | UTILIDAD (PERDIDA) BRUTA | |||||||
| 525500 | IMPUESTO SOBRE LA RENTA CAUSADO | |||||||||
| 230000 | ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR | 525501 | Impuesto Sobre la Renta Causado | |||||||
| 230100 | Acreedores por liquidación de operaciones | 525502 | Impuesto al Activo Causado | |||||||
| 230101 | Compraventa de divisas | |||||||||
| 230102 | Inversiones en valores | 525600 | IMPUESTO SOBRE LA RENTA DIFERIDO | |||||||
| 230103 | Reportos | |||||||||
| 230104 | Préstamo de valores | 540098 | RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS | |||||||
| 230105 | Instrumentos financieros derivados | |||||||||
| 230120 | Comisiones por pagar sobre operaciones vigentes | |||||||||
| 230300 | Acreedores por adquisición de activos | 540100 | OPERACIONES DISCONTINUADAS | |||||||
| 230400 | Dividendos por pagar | |||||||||
| 230700 | Otros impuestos y derechos por pagar | 540099 | RESULTADO NETO | |||||||
COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES
| REPORTE: CO-BR | INFORMACION DERIVADA DE LOS ESTADOS FINANCIEROS | H O J A 15 | ||||||||
| NOMBRE DE LA SOCIEDAD: ______________________________________________________________________________ | 3/3 | |||||||||
| TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: SINCAS ( ) | ||||||||||
| INFORMACION FINANCIERA: DIARIA ( ) | TRIMESTRAL ( ) | ANUAL ( ) | CLAVE: _____________________ | |||||||
| ( CIFRAS EN PESOS) | FECHA: (DIA-MES-AÑO) :_____/_____/_____/ | |||||||||
| 231100 | Provisiones para obligaciones diversas | CUENTAS DE ORDEN | |||||||||||
| 231101 | Remuneraciones y prestaciones a consejeros | ||||||||||||
| 231102 | Honorarios y rentas | 712000 | ACTIVOS Y PASIVOS CONTINGENTES | ||||||||||
| 231103 | Gastos de promoción y publicidad | ||||||||||||
| 231104 | Gastos en tecnología | 713000 | CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO | ||||||||||
| 231105 | Otras | ||||||||||||
| 714000 | ACCIONES EMITIDAS | ||||||||||||
| 231200 | Otros acreedores diversos | ||||||||||||
| 715000 | GARANTIAS RECIBIDAS | ||||||||||||
| 210700 | IMPUESTOS DIFERIDOS (A CARGO) | 716000 | OTRAS CUENTAS DE REGISTRO | ||||||||||
| 240000 | CREDITOS DIFERIDOS Y COBROS ANTICIPADOS | ||||||||||||
| 240100 | CREDITOS DIFERIDOS | ||||||||||||
| 240101 | Premios por amortizar | ||||||||||||
| 240102 | Flujos de efectivo para ajustar el valor razonable de derivados | EL COMITE DE VALUACION DE ESTA SOCIEDAD DE INVERSION DETERMINO | |||||||||||
| 240103 | Otros créditos diferidos | A LA FECHA DE ESTE ESTADO FINANCIERO QUE EL PRECIO CONTABLE DE SUS | |||||||||||
| ACCIONES CON VALOR NOMINAL DE $ _______ ES $ ______ | |||||||||||||
| 240200 | COBROS ANTICIPADOS | ||||||||||||
| 240203 | Cobros Anticipados de bienes prometidos en venta | ADICIONALMENTE, CONSIDERANDO LAS APRECIACIONES Y | |||||||||||
| o con reserva de dominio | DEPRECIACIONES (DIFERENCIAL), DETERMINO UN PRECIO DE MERCADO | ||||||||||||
| 240204 | Otros cobros anticipados | DE LA ACCION DE $ __________.(ESTE CONCEPTO APLICA SOLO PARA | |||||||||||
| LAS SINCAS QUE NO SE ENCUENTRAN COTIZANDO EN LA BOLSA MEXICANA | |||||||||||||
| 200099 | TOTAL DE PASIVO | DE VALORES (BMV)) | |||||||||||
| ASIMISMO, EL PRECIO DEL ULTIMO HECHO DE LAS ACCIONES REGISTRADO | |||||||||||||
| EN LA BMV, ANTERIOR O A LA FECHA DE ESTE ESTADO FINANCIERO, | |||||||||||||
| 400000 | CAPITAL CONTABLE | FUE DE $ ________ . (ESTE CONCEPTO APLICA SOLO PARA LAS SINCAS | |||||||||||
| QUE SE ENCUENTRAN COTIZANDO EN LA BMV) | |||||||||||||
| 400001 | CAPITAL CONTRIBUIDO | ||||||||||||
| 410100 | Capital Social | LOS PRESENTES ESTADOS DE CONTABILDAD Y RESULTADOS SE ELABORARON | |||||||||||
| 413000 | Capital Social No Exhibido | DE CONFORMIDAD CON LOS "CRITERIOS DE CONTABILIDAD PARA SOCIEDADES | |||||||||||
| 413100 | Aportaciones Para Futuros Aumentos de Capital Acordadas en Asamblea de Accionistas | DE INVERSION" ESTABLECIDOS POR LA COMISION NACIONAL BANCARIA Y | |||||||||||
| DE VALORES Y BAJO LA ESTRICTA REPONSABILIDAD DE LOS FUNCIONARIOS | |||||||||||||
| 410200 | Prima en Venta de Acciones | QUE LOS SUSCRIBEN | |||||||||||
| 400002 | CAPITAL GANADO | ||||||||||||
| 410300 | Reservas de Capital | NOMBRE Y FIRMA | |||||||||||
| 411600 | Reserva por Adquisición de Acciones Propias | ||||||||||||
| 410400 | Resultado de Ejercicios Anteriores | ||||||||||||
| 410401 | Resultado por aplicar | ||||||||||||
| 410402 | Resultado por cambios contables y corrección de errores | DIRECTOR DE LA OPERADORA/ADMINISTRADORA | |||||||||||
| 412500 | Resultado por Valuación de Títulos Disponibles Para la Venta | ||||||||||||
| 412501 | Valuación | ||||||||||||
| 412502 | Efecto de impuestos diferidos | ||||||||||||
| 412600 | Resultado por Valuación de Instrumentos de Cobertura de Flujo de Efectivo | ||||||||||||
| 412700 | Resultado por Valuación de Inversiones Permanentes en Acciones de Empresas Promovidas | ||||||||||||
| NOMBRE Y FIRMA | |||||||||||||
| 410500 | Resultado Neto | ||||||||||||
| REPRESENTANTE LEGAL DE LA SOCIEDAD DE INVERSION | |||||||||||||
| 400003 | TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE | ||||||||||||
COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES
| REPORTE: CO-BR | INFORMACION DERIVADA DE LOS ESTADOS FINANCIEROS | H O J A 16 | |||||||
| NOMBRE DE LA SOCIEDAD OPERADORA: ______________________________________________________________________________ | 1/3 | ||||||||
| TIPO DE SOCIEDAD OPERADORA: ( ) | |||||||||
| TIPO DE SOCIEDAD QUE ADMINISTRA: ( ) | |||||||||
| INFORMACION FINANCIERA: TRIMESTRAL ( ) | ANUAL ( ) | CLAVE: _____________________ | |||||||
| ( CIFRAS EN PESOS) | FECHA: (DIA-MES-AÑO) :_____/_____/_____/ | ||||||||
| 100000 | ACTIVO | ESTADO DE RESULTADOS | |||||||||
| 110000 | DISPONIBILIDADES | ||||||||||
| 110100 | Caja | 510200 | COMISIONES Y TARIFAS COBRADAS | ||||||||
| 110200 | Bancos | 510201 | Servicios de Administración de Activos de Sociedades de Inversión | ||||||||
| 110400 | Disponibilidades Restringidas o Dadas en Garantía | 510202 | Distribución de Acciones de Sociedades de Inversión | ||||||||
| 110402 | Compraventa de divisas | 510205 | Depósito y custodia de activos objeto de inversión | ||||||||
| 110403 | Otras disponibilidades restringidas o dadas en garantía | y de acciones de sociedades de inversión | |||||||||
| 510206 | Servicios de depósito custodia y manejo de recursos por cuenta de clientes | ||||||||||
| 510219 | Utilidad en Cambios por Valorización | ||||||||||
| 510208 | Otros Ingresos Por Servicios | ||||||||||
| 123000 | INVERSIONES EN VALORES | 550100 | Incremento por actualización de comisiones y tarifas pagadas | ||||||||
| 123100 | Títulos Para Negociar | ||||||||||
| 123110 | Títulos para negociar sin restricción | 523000 | COMISIONES Y EROGACIONES PAGADAS | ||||||||
| 123120 | Títulos para negociar restringidos o dados en garantía | 523100 | Por Servicios | ||||||||
| 123200 | Títulos Disponibles Para la Venta | 523300 | Pérdida en Cambios por Valorización | ||||||||
| 123201 | Títulos disponibles para la venta sin restricción | 550600 | Incremento por Actualización de Comisiones y Tarifas Cobradas | ||||||||
| 123202 | Títulos disponibles para la venta restringidos o dados en garantía | ||||||||||
| 123300 | Títulos Conservados a Vencimiento | ||||||||||
| 123301 | Títulos conservados a vencimiento sin restricción | 540093 | INGRESOS Y EGRESOS POR SERVICIOS | ||||||||
| 123302 | Títulos conservados a vencimiento restringidos o dados en garantía | ||||||||||
| 123400 | Títulos Recibidos en Reporto | ||||||||||
| 518900 | MARGEN INTEGRAL DE FINANCIAMIENTO | ||||||||||
| 518000 | INGRESOS POR INTERESES | ||||||||||
| 518100 | Intereses de disponibilidades | ||||||||||
| 130000 | CUENTAS POR COBRAR | 518101 | Bancos | ||||||||
| 131000 | Deudores Diversos | 518102 | Disponibilidades restringidas o dadas en garantía | ||||||||
| 131100 | Deudores por Liquidación de Operaciones | 518200 | Intereses y rendimientos a favor provenientes de | ||||||||
| 131101 | Compraventa de divisas | inversiones en valores | |||||||||
| 131102 | Inversiones en valores | 518201 | Por títulos para negociar | ||||||||
| 131106 | Premios, Comisiones y Derechos por Cobrar | 518202 | Por títulos disponibles para la venta | ||||||||
| 131200 | Dividendos por Cobrar | 518203 | Por títulos conservados a vencimiento | ||||||||
| 131300 | Saldos a Favor de Impuestos e Impuestos Acreditables | 518204 | Por títulos recibidos en reporto | ||||||||
| 131400 | Préstamos y Otros Adeudos del Personal | 518500 | Utilidad por valorización | ||||||||
| 131500 | Otros Deudores | 518501 | Utilidad en cambios por valorización | ||||||||
| 310600 | Estimación por Irrecuperabilidad o Difícil Cobro | 518502 | Valorización de instrumentos indizados | ||||||||
| 518503 | Valorización de partidas en UDIS | ||||||||||
| 550900 | Incremento por actualización de ingresos por intereses | ||||||||||
| 140000 | INMUEBLES, MOBILIARIO Y EQUIPO (NETO) | 526000 | GASTOS POR INTERESES | ||||||||
| 140300 | Inmuebles, Mobiliario y Equipo | 526300 | Intereses por préstamos bancarios y de otros organismos | ||||||||
| 141000 | Revaluación de Inmuebles, Mobiliario y Equipo | 526400 | Sobreprecio pagado en inversiones en valores | ||||||||
| 310200 | Depreciación Acumulada de Inmuebles, Mobiliario y Equipo | 526600 | Pérdida por valorización | ||||||||
| 312000 | Revaluación de la Depreciación Acumulada de Inmuebles, | 526601 | Pérdida en cambios por valorización | ||||||||
| Mobiliario y Equipo | 526602 | Valorización de instrumentos indizados | |||||||||
| 526603 | Valorización de partidas en UDIS | ||||||||||
| 560700 | Incremento por Actualización de Gastos por Intereses | ||||||||||
| 170000 | INVERSIONES PERMANENTES EN ACCIONES | ||||||||||
| 170200 | Subsidiarias | 516000 | RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE | ||||||||
| 170201 | Pertenecientes al sector financiero | 516101 | Títulos para negociar | ||||||||
| 170202 | No pertenecientes al sector financiero | 516200 | Decremento o revaluación de títulos conservados a vencimiento | ||||||||
| 516300 | Resultado por valuación de divisas | ||||||||||
| 170300 | Asociadas | 516400 | Dividendos en efectivo | ||||||||
| 170301 | Pertenecientes al sector financiero | 550700 | Incremento por actualización del resultado por valuación a valor razonable | ||||||||
| 170302 | No pertenecientes al sector financiero | ||||||||||
| 170400 | Otras Inversiones Permanentes en Acciones | 517000 | RESULTADO POR COMPRAVENTA | ||||||||
| 170401 | Pertenecientes al sector financiero | 517100 | Títulos para negociar | ||||||||
| 170402 | No pertenecientes al sector financiero | 517200 | Títulos disponibles para la venta | ||||||||
| 517600 | Títulos conservados a vencimiento | ||||||||||
| 517500 | Divisas | ||||||||||
| 550800 | Incremento por actualización del resultado por compraventa | ||||||||||
| 180000 | IMPUESTOS DIFERIDOS (A FAVOR) | ||||||||||
| 180100 | Impuesto Sobre la Renta Diferido (A Favor) | ||||||||||
| 180200 | Participación de los Trabajadores en las Utilidades Diferida (A Favor) | 513500 | Resultado por posición monetaria neto (Margen integral de financiamiento) | ||||||||
| 513501 | Resultado por posición monetaria proveniente de posiciones | ||||||||||
| que generan margen integral de financiamiento (Saldo deudor) | |||||||||||
| 150000 | OTROS ACTIVOS | 513502 | Resultado por posición monetaria proveniente de posiciones | ||||||||
| que generan margen integral de financiamiento (Saldo acreedor) | |||||||||||
| 513503 | Incremento por actualización del resultado por posición monetaria neto | ||||||||||
| (Margen integral de financiamiento) | |||||||||||
| 159900 | CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES | ||||||||||
| 151000 | CARGOS DIFERIDOS | 540094 | INGRESOS Y EGRESOS TOTALES DE LA OPERACION | ||||||||
| 151200 | Gasto financiero por amortizar en operaciones | ||||||||||
| de arrendamiento capitalizable | 520000 | GASTOS DE ADMINISTRACION | |||||||||
| 151300 | Seguros por amortizar | 520200 | Remuneraciones y Prestaciones al Personal y Consejeros | ||||||||
| 151600 | Otros cargos diferidos | 520300 | Honorarios | ||||||||
| 520700 | Rentas | ||||||||||
| 152000 | PAGOS ANTICIPADOS | 521000 | Gastos de Promoción y Publicidad | ||||||||
| 152100 | Intereses pagados por anticipado | 521500 | Impuestos y Derechos Diversos | ||||||||
| 152200 | Comisiones pagadas por anticipado | 522000 | Gastos No Deducibles | ||||||||
| 152300 | Anticipos o pagos provisionales de impuestos | 522100 | Gastos en Tecnología | ||||||||
| 152400 | Rentas pagadas por anticipado | 520101 | Depreciaciones | ||||||||
| 152500 | Otros pagos anticipados | 520102 | Amortizaciones | ||||||||
| 527000 | Costo Neto del Periodo de Obligaciones Laborales al Retiro | ||||||||||
| 153000 | INTANGIBLES | 522200 | Otros Gastos de Administración | ||||||||
| 153100 | Crédito mercantil | 560200 | Incremento por Actualización de Gastos de Administración | ||||||||
| 153200 | Revaluación de crédito mercantil | ||||||||||
| 540095 | RESULTADO DE LA OPERACION | ||||||||||
COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES
| REPORTE: CO-BR | INFORMACION DERIVADA DE LOS ESTADOS FINANCIEROS | H O J A 16 | ||||||||
| NOMBRE DE LA SOCIEDAD OPERADORA: ______________________________________________________________________________ | 2/3 | |||||||||
| TIPO DE SOCIEDAD OPERADORA: ( ) | ||||||||||
| TIPO DE SOCIEDAD QUE ADMINISTRA: ( ) | ||||||||||
| INFORMACION FINANCIERA: TRIMESTRAL ( ) | ANUAL ( ) | CLAVE: _____________________ | ||||||||
| ( CIFRAS EN PESOS) | FECHA: (DIA-MES-AÑO) :_____/_____/_____/ | |||||||||
| 153300 | Intangibles | 519000 | OTROS PRODUCTOS | |||||||
| 153301 | Gastos de organización | 519100 | RECUPERACIONES | |||||||
| 153302 | Derivados de obligaciones laborales al retiro | 519101 | Impuestos | |||||||
| 153303 | Otros intangibles | 519102 | Otras recuperaciones | |||||||
| 153400 | Revaluación de intangibles | |||||||||
| 153401 | Gastos de organización | 519200 | OTROS PRODUCTOS Y BENEFICIOS | |||||||
| 153402 | Otros intangibles | 519201 | Utilidad en venta de inmuebles, mobiliario y equipo | |||||||
| 153500 | Amortización acumulada de Intangibles | 519204 | Cancelación de la estimación por irrecuperabilidad o difícil cobro | |||||||
| 153501 | Gastos de organización | 519205 | Cancelación de otras cuentas de pasivo | |||||||
| 153502 | Otros intangibles | 529206 | Intereses a favor provenientes de préstamos a funcionarios y empleados | |||||||
| 153600 | Revaluación de la amortización acumulada de Intangibles | 529210 | Otros productos y beneficios | |||||||
| 153601 | Gastos de organización | |||||||||
| 153602 | Otros intangibles | 512300 | Resultado Cambiario y por Posición Monetaria Originados por Partidas No Relacionadas con los Ingresos (Egresos) Totales de la Operación ( Saldo Acreedor ) | |||||||
| 154000 | OTROS ACTIVOS | |||||||||
| 512301 | Resultado por posición monetaria originado por partidas no relacionadas con los ingresos (egresos) totales de la operación (saldo acreedor) | |||||||||
| 154100 | Activos del plan para cubrir obligaciones laborales al retiro | |||||||||
| 154101 | Pensiones | |||||||||
| 154102 | Prima de antigüedad | 512302 | Resultado por valorización de posiciones no relacionadas con los ingresos (egresos) totales de la operación (saldo acreedor) | |||||||
| 154103 | Término de la relación laboral | |||||||||
| 154104 | Otros beneficios posteriores al retiro | |||||||||
| 154200 | Otros activos | 550400 | Incremento por Actualización de Otros Productos | |||||||
| 528000 | OTROS GASTOS | |||||||||
| 100099 | TOTAL DEL ACTIVO | 528100 | Afectaciones a la Estimación por Irrecuperabilidad o Difícil Cobro | |||||||
| 528200 | Deterioro | |||||||||
| 528201 | Por baja de valor de bienes inmuebles | |||||||||
| 528202 | Crédito mercantil | |||||||||
| 200000 | PASIVO | 528203 | Por baja de valor en otros activos | |||||||
| 221000 | PRESTAMOS BANCARIOS Y DE OTROS ORGANISMOS | 528300 | Quebrantos | |||||||
| 221100 | DE CORTO PLAZO | 528301 | Fraudes | |||||||
| 221101 | Préstamos de instituciones de banca comercial | 528302 | Siniestros | |||||||
| 221102 | Préstamos de instituciones de banca de desarrollo | 528303 | Otros quebrantos | |||||||
| 221103 | Préstamos de otros organismos | |||||||||
| 528400 | Otras Pérdidas | |||||||||
| 221200 | DE LARGO PLAZO | 528401 | En venta de inmuebles, mobiliario y equipo | |||||||
| 221201 | Préstamos de instituciones de banca comercial | 528404 | Otras pérdidas | |||||||
| 221202 | Préstamos de instituciones de banca de desarrollo | |||||||||
| 221203 | Préstamos de otros organismos | 528500 | Costo Financiero por Arrendamiento Capitalizable | |||||||
| 528600 | Intereses a Cargo en Financiamiento Para Adquisición de Activos | |||||||||
| 224000 | OTRAS CUENTAS POR PAGAR | |||||||||
| 224001 | Impuesto Sobre la Renta y Participación de los Trabajadores | 528700 | Resultado cambiario y por posición monetaria originados por | |||||||
| en las Utilidades por Pagar | partidas no relacionadas con los ingresos (Egresos) totales de la | |||||||||
| 224100 | Impuesto Sobre la Renta por Pagar | operación (Saldo deudor) | ||||||||
| 224101 | Impuesto sobre la renta (pagos provisionales) | |||||||||
| 224102 | Impuesto sobre la renta (cálculo real) | 528701 | Resultado por posición monetaria originado por partidas no relacionadas | |||||||
| 224103 | Impuesto al activo | con los ingresos (Egresos) totales de la operación (Saldo deudor) | ||||||||
| 224200 | Participación de los Trabajadores en las Utilidades por Pagar | |||||||||
| 224300 | Aportaciones Para Futuros Aumentos de Capital | 528702 | Resultado por valorización de posiciones no relacionadas con | |||||||
| Pendientes de Formalizar en Asamblea de Accionistas | los ingresos (Egresos) totales de la operación (Saldo deudor) | |||||||||
| 560300 | Incremento por Actualización de Otros Gastos | |||||||||
| 230000 | ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR | |||||||||
| 230100 | Acreedores por liquidación de operaciones | 540096 | RESULTADO ANTES DE ISR Y PTU | |||||||
| 230101 | Compraventa de divisas | |||||||||
| 230102 | Inversiones en valores | 525500 | Impuesto sobre la renta y participación de los trabajadores en las utilidades | |||||||
| 230120 | Comisiones por pagar sobre operaciones vigentes | causados | ||||||||
| 230200 | Pasivo por arrendamiento capitalizable | 525501 | Impuesto Sobre la Renta Causado | |||||||
| 230300 | Acreedores por adquisición de activos | 525502 | Impuesto al Activo Causado | |||||||
| 230400 | Dividendos por pagar | 525503 | Participación de los Trabajadores en las Utilidades Causada | |||||||
| 230500 | Acreedores por servicio de mantenimiento | 560400 | Incremento por Actualización de Impuesto Sobre la Renta y | |||||||
| 230600 | Impuesto al valor agregado | Participación de los Trabajos en las Utilidades Causados | ||||||||
| 230700 | Otros impuestos y derechos por pagar | |||||||||
| 230800 | Impuestos y aportaciones de seguridad social retenidos por enterar | 525600 | Impuesto sobre la renta y participación de los trabajadores en las utilidades | |||||||
| diferidos | ||||||||||
| 230900 | Provisión para obligaciones laborales al retiro | 525601 | Impuesto Sobre la Renta Diferido | |||||||
| 230901 | Pensiones | 525602 | Participación de los Trabajadores en las Utilidades Diferida | |||||||
| 230902 | Prima de antigüedad | 560500 | Incremento por Actualización de Impuesto Sobre la Renta y Participación de los Trabajadores en las Utilidades Diferidos | |||||||
| 230903 | Término de la relación laboral | |||||||||
| 230904 | Otros beneficios posteriores al retiro | |||||||||
| 540097 | RESULTADO ANTES DE PARTICIPACION EN | |||||||||
| SUBSIDIARIAS Y ASOCIADAS | ||||||||||
| 231000 | Pasivo adicional por obligaciones laborales al retiro | |||||||||
| 530900 | PARTICIPACION EN EL RESULTADO DE SUBSIDIARIAS Y ASOCIADAS | |||||||||
| 231100 | Provisiones para obligaciones diversas | 530100 | Resultado del Ejercicio de Subsidiarias y Asociadas | |||||||
| 231101 | Remuneraciones y prestaciones | 530101 | En subsidiarias pertenecientes al sector financiero | |||||||
| 231102 | Honorarios y rentas | 530102 | En subsidiarias no pertenecientes al sector financiero | |||||||
| 231103 | Gastos de promoción y publicidad | 530103 | En asociadas pertenecientes al sector financiero | |||||||
| 530104 | En asociadas no pertenecientes al sector financiero | |||||||||
| 530200 | Dividendos Provenientes de Inversiones Permanentes Valuadas a Costo | |||||||||
| 530300 | Ajustes Asociados a las Inversiones Permanentes Valuadas a Costo | |||||||||
COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES
| REPORTE: CO-BR | INFORMACION DERIVADA DE LOS ESTADOS FINANCIEROS | H O J A 16 | ||||||||
| NOMBRE DE LA SOCIEDAD OPERADORA: ______________________________________________________________________________ | 3/3 | |||||||||
| TIPO DE SOCIEDAD OPERADORA: ( ) | ||||||||||
| TIPO DE SOCIEDAD QUE ADMINISTRA: ( ) | ||||||||||
| INFORMACION FINANCIERA: TRIMESTRAL ( ) | ANUAL ( ) | CLAVE: _____________________ | ||||||||
| ( CIFRAS EN PESOS) | FECHA: (DIA-MES-AÑO) :_____/_____/_____/ | |||||||||
| 231104 | Gastos en tecnología | 550500 | Incremento por Actualización de Participación en el Resultado de Subsidiarias y Asociadas | ||||||
| 231105 | Otras provisiones | ||||||||
| 231200 | Otros acreedores diversos | 540098 | RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUAS | ||||||
| 540000 | OPERACIONES DISCONTINUADAS | ||||||||
| 210700 | IMPUESTOS DIFERIDOS (A CARGO) | 540100 | Operaciones Discontinuadas | ||||||
| 210701 | Impuesto Sobre la Renta Diferido (A Cargo) | 560600 | Incremento por Actualización de Operaciones Discontinuadas | ||||||
| 210702 | Participación de los Trabajadores en las Utilidades Diferida (A Cargo) | ||||||||
| 540099 | RESULTADO NETO | ||||||||
| 240000 | CREDITOS DIFERIDOS Y COBROS ANTICIPADOS | ||||||||
| 240100 | CREDITOS DIFERIDOS | ||||||||
| 240200 | COBROS ANTICIPADOS | ||||||||
| 240201 | Intereses cobrados por anticipado | ||||||||
| 240202 | Comisiones cobradas por anticipado | CUENTAS DE ORDEN | |||||||
| 240203 | Cobros anticipados de bienes prometidos en venta o con | 712000 | ACTIVOS Y PASIVOS CONTINGENTES | ||||||
| reserva de dominio | BIENES EN CUSTODIA O ADMINISTRACION | ||||||||
| 240204 | Otros cobros anticipados | ||||||||
| 717000 | BIENES EN CUSTODIA | ||||||||
| 200099 | TOTAL DEL PASIVO | ||||||||
| 718000 | BIENES EN ADMINISTRACION | ||||||||
| 718001 | Caja y bancos | ||||||||
| 718002 | Sociedades de inversión de renta variable | ||||||||
| 400000 | CAPITAL CONTABLE | 718003 | Sociedades de inversión en instrumentos de deuda pf | ||||||
| 718004 | Sociedades de inversión en instrumentos de deuda pm | ||||||||
| 400001 | CAPITAL CONTRIBUIDO | 718006 | Sociedades de objeto limitado | ||||||
| 410100 | Capital Social | 718007 | Otros Valores | ||||||
| 413000 | Capital Social No Exhibido | ||||||||
| 420100 | Incremento por Actualización del Capital Social Pagado | ||||||||
| 413100 | Aportaciones Para Futuros Aumentos de Capital Acordadas en Asamblea de Accionistas | ||||||||
| 420200 | Incremento por Actualización de las Aportaciones Para Futuros Aumentos de Capital Acordadas en Asamblea de Accionistas | ||||||||
| 410200 | Prima en Venta de Acciones | ||||||||
| 420300 | Incremento por Actualización de la Prima en Venta de Acciones | NOMBRE Y FIRMA | |||||||
| 400002 | CAPITAL GANADO | ||||||||
| 410300 | Reservas de Capital | ||||||||
| 420400 | Incremento por Actualización de Reservas de Capital | ||||||||
| 410400 | Resultado de Ejercicios Anteriores | DIRECTOR DE LA SOCIEDAD OPERADORA | |||||||
| 410401 | Resultado por Aplicar | ||||||||
| 410402 | Resultado por Cambios Contables y Corrección De Errores | ||||||||
| 420500 | Incremento por Actualización del Resultado de Ejercicios Anteriores | ||||||||
| 412500 | Resultado por Valuación de Títulos Disponibles Para la Venta | ||||||||
| 412501 | Valuación | ||||||||
| 412502 | Resultado por Posición Monetaria | ||||||||
| 412503 | Efecto de Impuestos Diferidos | ||||||||
| 420600 | Incremento por Actualización del Resultado por Valuación de Títulos Disponibles Para la Venta | ||||||||
| 410700 | Exceso o Insuficiencia en la Actualización del Capital Contable | ||||||||
| 420700 | Incremento por Actualización del Exceso o Insuficiencia en la Actualización del Capital Contable | ||||||||
| 410800 | Resultado por Tenencia de Activos No Monetarios | ||||||||
| 410801 | Por Valuación de Activo Fijo | ||||||||
| 410803 | Por Valuación de Inversiones Permanentes En Acciones | ||||||||
| 420800 | Incremento por Actualización del Resultado por Tenencia | ||||||||
| de Activos No Monetarios | |||||||||
| 411000 | Ajustes por Obligaciones Laborales al Retiro | ||||||||
| 410500 | Resultado Neto | ||||||||
| 400003 | TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE | ||||||||
COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES
| REPORTE: CO-BR | INFORMACION DERIVADA DE LOS ESTADOS FINANCIEROS | H O J A 17 | ||||||||
| NOMBRE DE LA SOCIEDAD DISTRIBUIDORA: ______________________________________________________________________________ | 1/3 | |||||||||
| TIPO DE DISTRIBUIDORA: INTEGRAL ( ) REFERENCIADORA ( ) | ||||||||||
| INFORMACION: TRIMESTRAL ( ) ANUAL ( ) | CLAVE: _____________________ | |||||||||
| ( CIFRAS EN PESOS) | FECHA: (DIA-MES-AÑO) :_____/_____/_____/ | |||||||||
| ACTIVO | ESTADO DE RESULTADOS | ||||||||
| 110000 | DISPONIBILIDADES | ||||||||
| 110100 | Caja | 510200 | COMISIONES Y TARIFAS COBRADAS | ||||||
| 110200 | Bancos | 510208 | Servicios de Promoción | ||||||
| 110400 | Disponibilidades Restringidas o Dadas en Garantía | 510202 | Servicios de Distribución | ||||||
| 110402 | Compraventa de divisas | 510203 | Servicios de Asesoría A Terceros | ||||||
| 110403 | Otras disponibilidades restringidas o dadas en garantía | 510204 | Custodia y Administración | ||||||
| 510220 | Otros Servicios Complementarios | ||||||||
| 510219 | Utilidad en Cambios por Valorización | ||||||||
| 123000 | INVERSIONES EN VALORES | 550100 | Incremento por Actualización de Comisiones y Tarifas Percibidas | ||||||
| 123100 | Títulos Para Negociar | ||||||||
| 123110 | Títulos para negociar sin restricción | ||||||||
| 123120 | Títulos para negociar restringidos o dados en garantía | 523000 | COMISIONES Y EROGACIONES PAGADAS | ||||||
| 123200 | Títulos Disponibles Para la Venta | 523100 | Por Servicios | ||||||
| 123201 | Títulos disponibles para la venta sin restricción | 523200 | Por Asesoría y Servicios Complementarios | ||||||
| 123202 | Títulos disponibles para la venta restringidos o dados en garantía | 523300 | Pérdida en Cambios por Valorización | ||||||
| 123300 | Títulos Conservados a Vencimiento | 550600 | Incremento por Actualización de Comisiones y Erogaciones Pagadas | ||||||
| 123301 | Títulos conservados a vencimiento sin restricción | ||||||||
| 123302 | Títulos conservados a vencimiento restringidos o dados en garantía | 540093 | INGRESOS Y EGRESOS POR SERVICIOS | ||||||
| 123400 | Títulos Recibidos en Reporto | ||||||||
| 518900 | MARGEN INTEGRAL DE FINANCIAMIENTO | ||||||||
| 130000 | CUENTAS POR COBRAR | ||||||||
| 131000 | Deudores Diversos | 518000 | INGRESOS POR INTERESES | ||||||
| 131100 | Deudores por Liquidación de Operaciones | ||||||||
| 131101 | Compraventa de divisas | 518100 | Intereses de disponibilidades | ||||||
| 131102 | Inversiones en valores | 518101 | Bancos | ||||||
| 131106 | Premios, Comisiones y Derechos por Cobrar | 518102 | Disponibilidades restringidas o dadas en garantía | ||||||
| 131200 | Dividendos por Cobrar | ||||||||
| 131300 | Saldos a Favor de Impuestos e Impuestos Acreditables | 518200 | Intereses y rendimientos a favor provenientes | ||||||
| 131400 | Préstamos y Otros Adeudos del Personal | de inversiones en valores | |||||||
| 131500 | Otros Deudores | 518201 | Por títulos para negociar | ||||||
| 310600 | Estimación por Irrecuperabilidad o Difícil Cobro | 518202 | Por títulos disponibles para la venta | ||||||
| 518203 | Por títulos conservados a vencimiento | ||||||||
| 518204 | Por títulos recibidos en reporto | ||||||||
| 140000 | INMUEBLES, MOBILIARIO Y EQUIPO | ||||||||
| 140300 | Inmuebles, Mobiliario y Equipo | 518500 | Utilidad por valorización | ||||||
| 141000 | Revaluación de Inmuebles, Mobiliario y Equipo | 518501 | Utilidad en cambios por valorización | ||||||
| 310200 | Depreciación Acumulada de Inmuebles, Mobiliario y Equipo | 518502 | Valorización de instrumentos indizados | ||||||
| 312000 | Revaluación de la Depreciación Acumulada de Inmuebles, | 518503 | Valorización de partidas en UDIS | ||||||
| Mobiliario y Equipo | |||||||||
| 550900 | Incremento por actualización de ingresos por intereses | ||||||||
| 170000 | INVERSIONES PERMANENTES EN ACCIONES | ||||||||
| 170200 | Subsidiarias | 526000 | GASTOS POR INTERESES | ||||||
| 170201 | Pertenecientes al sector financiero | 526300 | Intereses por préstamos bancarios y de otros organismos | ||||||
| 170202 | No pertenecientes al sector financiero | 526400 | Sobreprecio pagado en inversiones en valores | ||||||
| 170300 | Asociadas | 526600 | Pérdida por valorización | ||||||
| 170301 | Pertenecientes al sector financiero | 526601 | Pérdida en cambios por valorización | ||||||
| 170302 | No pertenecientes al sector financiero | 526602 | Valorización de instrumentos indizados | ||||||
| 526603 | Valorización de partidas en UDIS | ||||||||
| 170400 | Otras Inversiones Permanentes en Acciones | ||||||||
| 170401 | Pertenecientes al sector financiero | 560700 | Incremento por Actualización de Gastos por Intereses | ||||||
| 170402 | No pertenecientes al sector financiero | ||||||||
| 516000 | RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE | ||||||||
| 180000 | IMPUESTOS DIFERIDOS (A FAVOR) | 516101 | Títulos para negociar | ||||||
| 180100 | Impuesto Sobre la Renta Diferido (A Favor) | 516200 | Decremento o revaluación de títulos conservados a vencimiento | ||||||
| 180200 | Participación de los Trabajadores en las Utilidades Diferida (A Favor) | 516300 | Resultado por valuación de divisas | ||||||
| 516400 | Dividendos en efectivo | ||||||||
| 550700 | Incremento por actualización del resultado por valuación a valor razonable | ||||||||
| 150000 | OTROS ACTIVOS | ||||||||
| 159900 | CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES | 517000 | RESULTADO POR COMPRAVENTA | ||||||
| 151000 | CARGOS DIFERIDOS | 517100 | Títulos para negociar | ||||||
| 151200 | Gasto financiero por amortizar operaciones de | 517200 | Títulos disponibles para la venta | ||||||
| arrendamiento capitalizable | 517600 | Títulos conservados a vencimiento | |||||||
| 151300 | Seguros por amortizar | 517500 | Resultado por compraventa de divisas | ||||||
| 151600 | Otros cargos diferidos | 550800 | Incremento por actualización del resultado por compraventa | ||||||
| 152000 | PAGOS ANTICIPADOS | ||||||||
| 152100 | Intereses pagados por anticipado | 513500 | RESULTADO POR POSICION MONERTARIA NETO | ||||||
| 152200 | Comisiones pagadas por anticipado | (MARGEN INTEGRAL DE FINANCIAMIENTO) | |||||||
| 152300 | Anticipos o pagos provisionales de impuestos | ||||||||
| 152400 | Rentas pagadas por anticipado | 513501 | Resultado por posición monetaria proveniente de posiciones que | ||||||
| 152500 | Otros pagos anticipados | generan margen integral de financiamiento (saldo deudor) | |||||||
| 153000 | INTANGIBLES | 513502 | Resultado por posición monetaria proveniente de posiciones | ||||||
| 153100 | Crédito mercantil | que generan margenintegral de financiamiento (saldo acreedor) | |||||||
| 153200 | Revaluación de crédito mercantil | ||||||||
| 513503 | Incremento por actualización del resultado por posición monetaria neto | ||||||||
| 153300 | Intangibles | (margen integral de financiamiento) | |||||||
| 153301 | Gastos de organización | ||||||||
| 153302 | Derivados de obligaciones laborales al retiro | 540094 | INGRESOS Y EGRESOS TOTALES DE LA OPERACION | ||||||
| 153303 | Otros intangibles | ||||||||
| 153400 | Revaluación de intangibles | ||||||||
| 153401 | Gastos de organización | 520000 | GASTOS DE ADMINISTRACION | ||||||
| 153402 | Otros intangibles | 520200 | Remuneraciones y Prestaciones al Personal y Consejeros | ||||||
| 153500 | Amortización acumulada de Intangibles | 520300 | Honorarios | ||||||
| 153501 | Gastos de organización | 520700 | Rentas | ||||||
| 153502 | Otros intangibles | 521000 | Gastos de Promoción y Publicidad | ||||||
COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES
| REPORTE: CO-BR | INFORMACION DERIVADA DE LOS ESTADOS FINANCIEROS | H O J A 17 | ||||||||
| NOMBRE DE LA SOCIEDAD DISTRIBUIDORA: ______________________________________________________________________________ | 2/3 | |||||||||
| TIPO DE DISTRIBUIDORA: INTEGRAL ( ) REFERENCIADORA ( ) | ||||||||||
| INFORMACION: TRIMESTRAL ( ) ANUAL ( ) | CLAVE: _____________________ | |||||||||
| ( CIFRAS EN PESOS) | FECHA: (DIA-MES-AÑO) :_____/_____/_____/ | |||||||||
| 153600 | Revaluación de la amortización acumulada de Intangibles | 521500 | Impuestos y Derechos Diversos | |||||
| 153601 | Gastos de organización | 522000 | Gastos No Deducibles | |||||
| 153602 | Otros intangibles | 522100 | Gastos en Tecnología | |||||
| 520101 | Depreciaciones | |||||||
| 154000 | OTROS ACTIVOS | 520102 | Amortizaciones | |||||
| 154100 | Activos del plan para cubrir obligaciones laborales al retiro | 527000 | Costo Neto del Periodo de Obligaciones Laborales al Retiro | |||||
| 154101 | Pensiones | 522200 | Otros Gastos de Administración | |||||
| 154102 | Prima de antigüedad | 560200 | Incremento por Actualización de Gastos de Administración | |||||
| 154103 | Término de la relación laboral | |||||||
| 154104 | Otros beneficios posteriores al retiro | |||||||
| 154200 | Otros activos | 540095 | RESULTADO DE LA OPERACION | |||||
| 100099 | TOTAL DEL ACTIVO | 519000 | OTROS PRODUCTOS | |||||
| 519100 | RECUPERACIONES | |||||||
| 519101 | Impuestos | |||||||
| 519102 | Otras recuperaciones | |||||||
| PASIVO | ||||||||
| 519200 | OTROS PRODUCTOS Y BENEFICIOS | |||||||
| 221000 | PRESTAMOS BANCARIOS Y DE OTROS ORGANISMOS | 519201 | Utilidad en venta de inmuebles, mobiliario y equipo | |||||
| 221100 | DE CORTO PLAZO | 519204 | Cancelación de la estimación por irrecuperabilidad o difícil cobro | |||||
| 221101 | Préstamos de instituciones de banca comercial | 519205 | Cancelación de otras cuentas de pasivo | |||||
| 221102 | Préstamos de instituciones de banca de desarrollo | 529206 | Intereses a favor provenientes de préstamos a funcionarios y empleados | |||||
| 221103 | Préstamos de otros organismos | 529210 | Otros productos y beneficios | |||||
| 221200 | DE LARGO PLAZO | 512300 | Resultado Cambiario y por Posición Monetaria Originados por | |||||
| 221201 | Préstamos de instituciones de banca comercial | Partidas No Relacionadas con los Ingresos (Egresos) Totales | ||||||
| 221202 | Préstamos de instituciones de banca de desarrollo | de la Operación ( Saldo Acreedor ) | ||||||
| 221203 | Préstamos de otros organismos | |||||||
| 512301 | Resultado por posición monetaria originado por partidas no relacionadas | |||||||
| con los ingresos (egresos) totales de la operación (saldo acreedor) | ||||||||
| 224000 | OTRAS CUENTAS POR PAGAR | |||||||
| 224001 | IMPUESTO SOBRE LA RENTA Y PARTICIPACION DE LOS TRABAJADORES | 512302 | Resultado por valorización de posiciones no relacionadas con | |||||
| EN LAS UTILIDADES POR PAGAR | los ingresos (egresos) totales de la operación (saldo acreedor) | |||||||
| 224100 | Impuesto Sobre la Renta por Pagar | |||||||
| 224101 | Impuesto sobre la renta (pagos provisionales) | 550400 | Incremento por Actualización de Otros Productos | |||||
| 224102 | Impuesto sobre la renta (cálculo real) | |||||||
| 224103 | Impuesto al activo | |||||||
| 224200 | Participación de los Trabajadores en las Utilidades por Pagar | 528000 | OTROS GASTOS | |||||
| 224300 | Aportaciones Para Futuros Aumentos de Capital Pendientes de Formalizar en Asamblea de Accionistas | 528100 | Afectaciones a la Estimación por Irrecuperabilidad o Difícil Cobro | |||||
| 528200 | Deterioro | |||||||
| 528201 | Por baja de valor de bienes inmuebles | |||||||
| 528202 | Crédito mercantil | |||||||
| 230000 | ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR | 528203 | Por baja de valor en otros activos | |||||
| 231300 | Pasivo derivados de la prestación de servicios | |||||||
| 231301 | Custodia o administración de bienes | 528300 | Quebrantos | |||||
| 231302 | Otros pasivos derivados de la prestación de servicios | 528301 | Fraudes | |||||
| 230100 | Acreedores por liquidación de operaciones | 528302 | Siniestros | |||||
| 230101 | Compraventa de divisas | 528303 | Otros quebrantos | |||||
| 230102 | Inversiones en valores | |||||||
| 230120 | Comisiones por pagar sobre operaciones vigentes | 528400 | Otras Pérdidas | |||||
| 230200 | Pasivo por arrendamiento capitalizable | 528401 | En venta de inmuebles, mobiliario y equipo | |||||
| 230300 | Acreedores por adquisición de activos | 528405 | En custodia o administración de bienes | |||||
| 230400 | Dividendos por pagar | 528404 | Otras pérdidas | |||||
| 230500 | Acreedores por servicio de mantenimiento | |||||||
| 230600 | Impuesto al valor agregado | 528500 | Costo Financiero por Arrendamiento Capitalizable | |||||
| 230700 | Otros impuestos y derechos por pagar | |||||||
| 230800 | Impuestos y aportaciones de seguridad social retenidos por enterar | 528600 | Intereses a Cargo en Financiamiento Para Adquisición de Activos | |||||
| 230900 | Provisión para obligaciones laborales al retiro | 528700 | Resultado Cambiario y por Posición Monetaria Originados por | |||||
| 230901 | Pensiones | Partidas No Relacionadas con los Ingresos (Egresos) Totales | ||||||
| 230902 | Prima de antigüedad | de la Operación ( Saldo Deudor ) | ||||||
| 230903 | Término de la relación laboral | |||||||
| 230904 | Otros beneficios posteriores al retiro | 528701 | Resulatado por posición monetaria originado por partidas no | |||||
| relacionados con los ingresos (egresos) totales de la operación | ||||||||
| 231000 | Pasivo adicional por obligaciones laborales al retiro | (saldo deudor) | ||||||
| 528702 | Resultado por valorización de posiciones no relacionadas con los | |||||||
| 231100 | Provisiones para obligaciones diversas | ingresos (egresos) totales de la operación (saldo deudor) | ||||||
| 231101 | Remuneraciones y prestaciones | |||||||
| 231102 | Honorarios y rentas | 560300 | Incremento por Actualización de Otros Gastos | |||||
| 231103 | Gastos de promoción y publicidad | |||||||
| 231104 | Gastos en tecnología | 540096 | RESULTADO ANTES DE ISR Y PTU | |||||
| 231105 | Otras provisiones | |||||||
| 231200 | Otros acreedores diversos | 525500 | IMPUESTO SOBRE LA RENTA Y PARTICIPACION DE LOS | |||||
| TRABAJADORES EN LAS UTILIDADES CAUSADOS | ||||||||
| 525501 | Impuesto Sobre la Renta Causado | |||||||
| 210700 | IMPUESTOS DIFERIDOS (A CARGO) | 525502 | Impuesto al Activo Causado | |||||
| 210701 | Impuesto Sobre la Renta Diferido (A Cargo) | 525503 | Participación de los Trabajadores en las Utilidades Causada | |||||
| 210702 | Participación de los Trabajadores en las Utilidades | 560400 | Incremento por Actualización de Impuesto Sobre la Renta y | |||||
| Diferida (A Cargo) | Participación de los Trabajos en las Utilidades Causados | |||||||
COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES
| REPORTE: CO-BR | INFORMACION DERIVADA DE LOS ESTADOS FINANCIEROS | H O J A 17 | ||||||||
| NOMBRE DE LA SOCIEDAD DISTRIBUIDORA: ______________________________________________________________________________ | 3/3 | |||||||||
| TIPO DE DISTRIBUIDORA: INTEGRAL ( ) REFERENCIADORA ( ) | ||||||||||
| INFORMACION: TRIMESTRAL ( ) ANUAL ( ) | CLAVE: _____________________ | |||||||||
| ( CIFRAS EN PESOS) | FECHA: (DIA-MES-AÑO) :_____/_____/_____/ | |||||||||
| 240000 | CREDITOS DIFERIDOS Y COBROS ANTICIPADOS | 525600 | IMPUESTO SOBRE LA RENTA Y PARTICIPACION DE LOS | |||||||
| 240100 | CREDITOS DIFERIDOS | TRABAJADORES EN LAS UTILIDADES DIFERIDOS | ||||||||
| 525601 | Impuesto Sobre la Renta Diferido | |||||||||
| 240200 | COBROS ANTICIPADOS | 525602 | Participación de los Trabajadores en las Utilidades Diferida | |||||||
| 240201 | Intereses cobrados por anticipado | 560500 | Incremento por Actualización de Impuesto Sobre la Renta y | |||||||
| 240202 | Comisiones cobradas por anticipado | Participación de los Trabajadores en las Utilidades Diferidos | ||||||||
| 240203 | Cobros anticipados de bienes prometidos en venta o | |||||||||
| con reserva de dominio | ||||||||||
| 240204 | Otros cobros anticipados | 540097 | RESULTADO ANTES DE PARTICIPACION EN SUBSIDIARIAS Y | |||||||
| ASOCIADAS | ||||||||||
| 200099 | TOTAL DEL PASIVO | 530900 | PARTICIPACION EN EL RESULTADO DE SUBSIDIARIAS Y ASOCIADAS | |||||||
| 530100 | Resultado del Ejercicio de Subsidiarias y Asociadas | |||||||||
| 530101 | En subsidiarias pertenecientes al sector financiero | |||||||||
| 530102 | En subsidiarias no pertenecientes al sector financiero | |||||||||
| 400000 | CAPITAL CONTABLE | 530103 | En asociadas pertenecientes al sector financiero | |||||||
| 530104 | En asociadas no pertenecientes al sector financiero | |||||||||
| 400001 | CAPITAL CONTRIBUIDO | 530200 | Dividendos Provenientes de Inversiones Permanentes Valuadas a Costo | |||||||
| 410100 | Capital Social | 530300 | Ajustes Asociados a las Inversiones Permanentes Valuadas a Costo | |||||||
| 413000 | Capital Social No Exhibido | 550500 | Incremento por Actualización de Participación en el Resultado | |||||||
| 420100 | Incremento por Actualización del Capital Social Pagado | de Subsidiarias y Asociadas | ||||||||
| 413100 | Aportaciones Para Futuros Aumentos de Capital Acordadas | |||||||||
| en Asamblea de Accionistas | ||||||||||
| 420200 | Incremento por Actualización de las Aportaciones Para Futuros | 540098 | RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUAS | |||||||
| Aumentos de Capital Acordadas en Asamblea de Accionistas | ||||||||||
| 410200 | Prima en Venta de Acciones | 540000 | OPERACIONES DISCONTINUADAS | |||||||
| 420300 | Incremento por Actualización de la Prima en Venta de Acciones | 540100 | Operaciones Discontinuadas | |||||||
| 560600 | Incremento por Actualización de Operaciones Discontinuadas | |||||||||
| 400002 | CAPITAL GANADO | |||||||||
| 410300 | Reservas de Capital | 540099 | RESULTADO NETO | |||||||
| 420400 | Incremento por Actualización de Reservas de Capital | |||||||||
| 410400 | Resultado de Ejercicios Anteriores | |||||||||
| 410401 | Resultado por Aplicar | |||||||||
| 410402 | Resultado por Cambios Contables y Corrección De Errores | CUENTAS DE ORDEN | ||||||||
| 420500 | Incremento por Actualización del Resultado de Ejercicios Anteriores | 712000 | ACTIVOS Y PASIVOS CONTINGENTES | |||||||
| 412500 | Resultado por Valuación de Títulos Disponibles Para la Venta | |||||||||
| 412501 | Valuación | BIENES EN CUSTODIA O EN ADMINISTRACION | ||||||||
| 412502 | Resultado por Posición Monetaria | |||||||||
| 412503 | Efecto de Impuestos Diferidos | 717000 | BIENES EN CUSTODIA | |||||||
| 420600 | Incremento por Actualización del Resultado por Valuación de Títulos Disponibles Para la Venta | |||||||||
| 718000 | BIENES EN ADMINISTRACION | |||||||||
| 410700 | Exceso o Insuficiencia en la Actualización Del Capital Contable | 718001 | Caja y bancos | |||||||
| 420700 | Incremento Por Actualización Del Exceso O Insuficiencia En La Actualización Del Capital Contable | 718002 | Sociedades de inversión de renta variable | |||||||
| 718003 | Sociedades de inversión en instrumentos de deuda pf | |||||||||
| 410800 | Resultado por Tenencia de Activos No Monetarios | 718004 | Sociedades de inversión en instrumentos de deuda pm | |||||||
| 410801 | Por Valuación de Activo Fijo | 718006 | Sociedades de objeto limitado | |||||||
| 410803 | Por Valuación de Inversiones Permanentes En Acciones | |||||||||
| 420800 | Incremento por Actualización del Resultado por Tenencia de Activos No Monetarios | |||||||||
| 411000 | Ajustes por Obligaciones Laborales al Retiro | NOMBRE Y FIRMA | ||||||||
| 410500 | Resultado Neto | |||||||||
| 400003 | TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE | DIRECTOR DE LA SOCIEDAD DISTRIBUIDORA | ||||||||
INSTRUCTIVO SOCIEDADES DE INVERSION
| HOJA 18 1/3 |
| COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES |
| INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: CO-BR |
| INFORMACION DERIVADA DE LOS ESTADOS FINANCIEROS |
| 1. | NOMBRE DE LA SOCIEDAD.- Razón o denominación social completa de la Sociedad de Inversión de que se trate, de conformidad con el oficio de aprobación de estatutos o, en su caso, el último oficio de anotación marginal en el Registro. En el caso de que el tipo de sociedad no forme parte de la razón o denominación social, agregar el tipo de sociedad de inversión que corresponda. |
| 2. | CLAVE.- Clave vigente de identificación de la Sociedad de Inversión de que se trate, de conformidad con la autorización otorgada por la BMV. |
| 3. | TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION.- Marcar con X el tipo de sociedad según corresponda: Renta Variable, Deuda, Deuda Físicas, Deuda Morales |
| 4. | INFORMACION FINANCIERA.- Identificar el tipo de información con las claves siguientes: D = Diaria, A = Anual (Se deberá reportar como información anual la información Dictaminada) |
| 5. | FECHA.- Día, Mes y Año de la información. (DDMMAAAA) |
| 6. | CUENTA CONTABLE.- Número de cuenta de acuerdo al reporte CO-BR |
| 7. | SALDO DE LA CUENTA CONTABLE.- Saldo de cada una de las cuentas en pesos.(18 enteros) |
| 8. | NOMBRE Y FIRMA.- Del Director de la Operadora /Administradora. |
| 9. | NOMBRE Y FIRMA.- Del Director de la Sociedad de Inversión. |
| Nota: La publicación de los estados financieros, deberá de efectuarse conforme a lo establecido en lo criterios de contabilidad emitidos por esta Comisión. |
INSTRUCTIVO DE LLENADO PARA RUBROS Y CUENTAS DE LOS ESTADOS FINANCIEROS
| CUENTA | OPERACION |
| 110000 | 110100 + 110200 + 110400 |
| 110400 | 110401 + 110402 + 110403 |
| 123000 | 123100 + 123200 |
| 123100 | 123110 + 123120 |
| 123200 | 123201 + 123202 |
| 124000 | 124100 + 124200 + 124900 |
| 124100 | 124101 + 124102 |
| 124200 | 124201 + 124202 |
| 124900 | 124300 + 124400 + 124500 + 124600 + 124700 |
| 124300 | 124301 + 124302 |
| 124400 | 124401 + 124402 |
| 124500 | 124501 + 124502 |
| 124600 | 124601 + 124602 |
| 124700 | 124701 + 124702 |
| 130000 | 131000 + 131100 + 131200 + 131300 + 131500 310600 |
| 131100 | 131101 + 131102 + 131103 + 131104 + 131105 + 131106 |
| 160000 | 160100 + 160300 + 160200 + 160400 |
| 140000 | 140300 310200 |
| 150000 | 159900 |
| HOJA 18 2/3 |
| COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES |
| INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: CO-BR |
| INFORMACION DERIVADA DE LOS ESTADOS FINANCIEROS |
INSTRUCTIVO DE LLENADO PARA RUBROS Y CUENTAS DE LOS ESTADOS FINANCIEROS
| CUENTA | OPERACION |
| 159900 | 151000 + 152000 + 153000 + 154000 |
| 151000 | 151100 + 151300 + 151400 + 151500 + 151600 |
| 152000 | 152100 + 152200 + 152300 + 152400 + 152500 |
| 153000 | 153100 + 153300 - 153500 |
| 100099 | 110000 + 123000 + 124000 + 130000 + 160000 + 140000 + 170000 + 180000 + 150000 |
| 223000 | 223100 + 223200 + 223900 + |
| 223100 | 223101 + 223102 |
| 223200 | 223201 + 223202 |
| 223900 | 223300 + 223400 + 223500 + 223600 + 223700 |
| 223300 | 223301 + 223302 |
| 223400 | 223401 + 223402 |
| 223500 | 223501 + 223502 |
| 223600 | 223601 + 223602 |
| 223700 | 223701 + 223702 |
| 224000 | 224100 + 224300 |
| 224100 | 224101 + 224102 + 224103 |
| 230000 | 230100 + 230300 + 230400 + 230700 + 231100 + 231200 |
| 230100 | 230101 + 230102 + 230103 + 230104 + 230105 + 230120 |
| 231100 | 231101 + 231102 + 231103 + 231104 + 231105 |
| 240000 | 240100 + 240200 |
| 240100 | 240101 + 240102 + 240103 |
| 240200 | 240203 + 240204 |
| 200099 | 223000 + 224000 + 230000 + 210700 + 240000 |
| 400000 | 400001 + 400002 |
| 400001 | 410100 + 413000 + 413100 + 410200 |
| 400002 | 410300 + 411600 + 410400 + 412500 + 412600 + 412700 + 410500 |
| 410400 | 410401 + 410402 |
| 412500 | 412501 + 412502 |
| 400003 | 200099 + 400000 |
| 516000 | 516100 + 516300 + 516400 |
| 516100 | 516101 + 516102 + 516103 + 516104 + 516105 + 516106 + 516107 + 516108 + 516109 + 516110 + 516111 + 516112 |
| 517000 | 517100 + 517200 + 517300 + 517400 + 517500 |
| 518000 | 518100 + 518200 + 518300 + 518400 + 518500 |
| 518100 | 518101 + 518102 |
| 518200 | 518201 + 518202 |
| 518300 | 518301 + 518302 + 518303 |
| 518400 | 518401 + 518402 |
| 518500 | 518101 + 518502 + 518503 |
| 519000 | 519100 + 519200 |
| 519100 | 519101 + 519102 |
| 519200 | 519201 + 519202 + 519203 + 519204 + 519205 + 529210 |
| 510099 | 516000 + 517000 + 510300 + 518000 + 519000 |
| HOJA 18 3/3 |
| COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES |
| INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: CO-BR |
| INFORMACION DERIVADA DE LOS ESTADOS FINANCIEROS |
INSTRUCTIVO DE LLENADO PARA RUBROS Y CUENTAS DE LOS ESTADOS FINANCIEROS
| CUENTA | OPERACION |
| 521700 | 521701 + 521702 + 521703 + 521704 + 521707 + 521708 + 521709 + 521710 + 521711 + 521712 + 521713 + 521714 + 521715 + 521716 |
| 521800 | 521803 + 521804 + 521805 + 521806 + 521807 + 521808 + 521809 + 521810 + 521811 + 521812 + 521813 + 521814 + 521815 + 521816 |
| 526000 | 526100 + 526200 + 526400 + 526500 + 526600 |
| 526100 | 526101 + 526102 + 526103 + 526104 |
| 526600 | 526601 + 526602 + 526603 |
| 520000 | 520200 + 520300 + 520700 + 521000 + 521500 + 522000 + 522100 + 520101 + 520102 + 520600 + 520800 + 522200 |
| 528000 | 528100 + 528200 + 528300 + 528400 |
| 528200 | 528201 + 528202 + 528203 |
| 528300 | 528301 + 528302 + 528303 |
| 528400 | 528401 + 528402 + 528403 + 528404 |
| 520099 | 521700 + 521800 + 526000 + 520000 + 528000 |
| 540092 | 510099 520099 |
| 525500 | 525501 + 525502 |
| 540098 | 540092 525500 525600 |
| 540099 | 540098 540100 |
INSTRUCTIVO SINCAS
| HOJA 19 1/3 |
| COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES |
| INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: CO-BR |
| INFORMACION DERIVADA DE LOS ESTADOS FINANCIEROS |
| 1. | NOMBRE DE LA SOCIEDAD.- Razón o denominación social completa de la Sociedad. De conformidad con la última autorización del Registro y, en el caso de que el tipo de sociedad no forme parte de la razón o denominación social, incluirlo. |
| 2. | CLAVE.- Clave vigente de identificación de la SINCA de que se trate, de conformidad con la asignada por la Comisión. |
| 3. | INFORMACION FINANCIERA.- Identificar el tipo de información con las claves siguientes: D = Diaria (Cuando se tengan operaciones de compras o ventas de empresas promovidas) T = Trimestral A = Anual, esta información deberá de ser igual al cifras informadas del dictamen |
| 4. | FECHA.- Día, Mes y Año de la información. (DDMMAAAA) |
| 5. | CUENTA CONTABLE.- Número de cuenta de acuerdo al reporte CO-BR |
| 6. | SALDO DE LA CUENTA CONTABLE.- Saldo de cada una de las cuentas en pesos.(18 enteros) |
| 7. | VALOR NOMINAL.- Valor nominal de la acción de la Sociedad de Inversión en la fecha de valuación, presentado en pesos y centavos. (12 enteros, 6 decimales) |
| 8. | PRECIO CONTABLE.- Precio contable de la acción a la fecha de valuación, registrar en pesos y centavos. (12 enteros, 6 decimales) |
| 9. | PRECIO DE MERCADO.- Precio de mercado de la acción a la fecha de valuación, registrar en pesos y centavos. (12 enteros, 6 decimales) |
| 10. | PRECIO DE ULTIMO HECHO DE LA ACCION.- Precio del último hecho registrado en la Bolsa Mexicana de Valores, anterior a la fecha del estado financiero, registrar en pesos y centavos. (12 enteros, 6 decimales) |
| 11. | NOMBRE Y FIRMA.- Del Director de la Operadora /Administradora. |
| 12. | NOMBRE Y FIRMA.- Del Director de la Sociedad de Inversión de Capitales |
| Nota: La publicación de los estados financieros, deberá de efectuarse conforme a lo establecido en lo criterios de contabilidad emitidos por esta Comisión. |
INSTRUCTIVO DE LLENADO PARA RUBROS Y CUENTAS DE LOS ESTADOS FINANCIEROS
| CUENTA | OPERACION |
| 110000 | 110100 + 110200 + 110400 |
| 110400 | 110401 + 110402 + 110403 |
| 123000 | 123100 + 123200 |
| 123100 | 123110 + 123120 |
| 123200 | 123201 + 123202 |
| 124000 | 124100 + 124200 + 124900 |
| 124100 | 124101 + 124102 |
| 124200 | 124201 + 124202 |
| 124900 | 124300 + 124400 + 124500 + 124600 + 124700 |
| 124300 | 124301 + 124302 |
| 124400 | 124401 + 124402 |
| 124500 | 124501 + 124502 |
| 124600 | 124601 + 124602 |
| 124700 | 124701 + 124702 |
| 130000 | 131000 + 131100 + 131200 + 131300 + 131500 310600 |
| HOJA 19 2/3 |
| COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES |
| INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: CO-BR |
| INFORMACION DERIVADA DE LOS ESTADOS FINANCIEROS |
INSTRUCTIVO DE LLENADO PARA RUBROS Y CUENTAS DE LOS ESTADOS FINANCIEROS
| CUENTA | OPERACION |
| 131100 | 131101 + 131102 + 131103 + 131104 + 131105 + 131106 |
| 160000 | 160100 + 160300 + 160200 + 160400 |
| 140000 | 140300 310200 |
| 150000 | 159900 |
| 159900 | 151000 + 152000 + 153000 + 154000 |
| 151000 | 151100 + 151300 + 151400 + 151500 + 151600 |
| 152000 | 152100 + 152200 + 152300 + 152400 + 152500 |
| 153000 | 153100 + 153300 - 153500 |
| 100099 | 110000 + 123000 + 124000 + 130000 + 160000 + 140000 + 170000 + 180000 + 150000 |
| 223000 | 223100 + 223200 + 223900 + |
| 223100 | 223101 + 223102 |
| 223200 | 223201 + 223202 |
| 223900 | 223300 + 223400 + 223500 + 223600 + 223700 |
| 223300 | 223301 + 223302 |
| 223400 | 223401 + 223402 |
| 223500 | 223501 + 223502 |
| 223600 | 223601 + 223602 |
| 223700 | 223701 + 223702 |
| 224000 | 224100 + 224300 |
| 224100 | 224101 + 224102 + 224103 |
| 230000 | 230100 + 230300 + 230400 + 230700 + 231100 + 231200 |
| 230100 | 230101 + 230102 + 230103 + 230104 + 230105 + 230120 |
| 231100 | 231101 + 231102 + 231103 + 231104 + 231105 |
| 240000 | 240100 + 240200 |
| 240100 | 240101 + 240102 + 240103 |
| 240200 | 240203 + 240204 |
| 200099 | 223000 + 224000 + 230000 + 210700 + 240000 |
| 400000 | 400001 + 400002 |
| 400001 | 410100 + 413000 + 413100 + 410200 |
| 400002 | 410300 + 411600 + 410400 + 412500 + 412600 + 412700 + 410500 |
| 410400 | 410401 + 410402 |
| 412500 | 412501 + 412502 |
| 400003 | 200099 + 400000 |
| 516000 | 516100 + 516300 + 516400 |
| 516100 | 516101 + 516102 + 516103 + 516104 + 516105 + 516106 + 516107 + 516108 + 516109 + 516110 + 516111 + 516112 |
| 517000 | 517100 + 517200 + 517300 + 517400 + 517500 |
| 518000 | 518100 + 518200 + 518300 + 518400 + 518500 |
| 518100 | 518101 + 518102 |
| 518200 | 518201 + 518202 |
| 518300 | 518301 + 518302 + 518303 |
| 518400 | 518401 + 518402 |
| 518500 | 518101 + 518502 + 518503 |
| 519000 | 519100 + 519200 |
| HOJA 19 3/3 |
| COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES |
| INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: CO-BR |
| INFORMACION DERIVADA DE LOS ESTADOS FINANCIEROS |
INSTRUCTIVO DE LLENADO PARA RUBROS Y CUENTAS DE LOS ESTADOS FINANCIEROS
| CUENTA | OPERACION |
| 519100 | 519101 + 519102 |
| 519200 | 519201 + 519202 + 519203 + 519204 + 519205 + 529210 |
| 510099 | 516000 + 517000 + 510300 + 518000 + 519000 |
| 521700 | 521701 + 521702 + 521703 + 521704 + 521707 + 521708 + 521709 + 521710 + 521711 + 521712 + 521713 + 521714 + 521715 + 521716 |
| 521800 | 521803 + 521804 + 521805 + 521806 + 521807 + 521808 + 521809 + 521810 + 521811 + 521812 + 521813 + 521814 + 521815 + 521816 |
| 526000 | 526100 + 526200 + 526400 + 526500 + 526600 |
| 526100 | 526101 + 526102 + 526103 + 526104 |
| 526600 | 526601 + 526602 + 526603 |
| 520000 | 520200 + 520300 + 520700 + 521000 + 521500 + 522000 + 522100 + 520101 + 520102 + 520600 + 520800 + 522200 |
| 528000 | 528100 + 528200 + 528300 + 528400 |
| 528200 | 528201 + 528202 + 528203 |
| 528300 | 528301 + 528302 + 528303 |
| 528400 | 528401 + 528402 + 528403 + 528404 |
| 520099 | 521700 + 521800 + 526000 + 520000 + 528000 |
| 540092 | 510099 520099 |
| 525500 | 525501 + 525502 |
| 540098 | 540092 525500 525600 |
| 540099 | 540098 540100 |
INSTRUCTIVO SOCIEDADES OPERADORAS
| HOJA 20 1/3 |
| COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES |
| INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: CO-BR |
| INFORMACION DERIVADA DE LOS ESTADOS FINANCIEROS |
| 1. | NOMBRE DE LA SOCIEDAD OPERADORA.- Denominación completa de la Sociedad. |
| 2. | CLAVE.- Clave vigente de identificación de la OPERADORA de que se trate, de conformidad con la asignada por la Comisión. |
| 3. | TIPO DE SOCIEDAD OPERADORA.- Identificar con alguna de las claves siguientes el tipo de Sociedad Operadora: V = VINCULADA: Sociedad Operadora en cuyo capital social participen casas de bolsa, instituciones de crédito o sociedades controladoras de grupos financieros. I = INDEPENDIENTE: Sociedad Operadora en cuyo capital social no participen casas de bolsa, instituciones de crédito o sociedades controladoras de grupos financieros. |
| 4. | TIPO DE SOCIEDAD QUE ADMINISTRA: 1. RENTA VARIABLE 2. DEUDA 3. SINCAS 4. RENTA VARIABLE Y DEUDA 5. DEUDA Y SINCAS 6. RENTA VARIABLE Y SINCAS 7. TODAS |
| 5. | INFORMACION FINANCIERA.- Identificar el tipo de información con las claves siguientes: T = Trimestral, A = Anual |
| 6. | FECHA.- Día, Mes y Año de la información. (DDMMAAAA) |
| 7. | CUENTA CONTABLE.- Número de cuenta de acuerdo al reporte CO-BR |
| 8. | SALDO DE LA CUENTA CONTABLE.- Saldo de cada una de las cuentas en pesos. (18 enteros) |
| 9. | NOMBRE Y FIRMA.- Del Director de la Operadora /Administradora. |
| Nota: La publicación de los estados financieros, deberá de efectuarse conforme a lo establecido en lo criterios de contabilidad emitidos por esta Comisión. |
INSTRUCTIVO DE LLENADO PARA RUBROS Y CUENTAS DE LOS ESTADOS FINANCIEROS
| CUENTA | OPERACION |
| 110000 | 110100 + 110200 + 110400 |
| 110400 | 110402 + 110403 |
| 123000 | 123100 + 123200 + 123300 + 123400 |
| 123100 | 123110 + 123120 |
| 123200 | 123201 + 123202 |
| 123300 | 123301 + 123302 |
| 130000 | 131000 + 131100 + 131200 + 131300 + 131400 + 131500 310600 |
| 131100 | 131101 + 131102 + 131106 |
| 140000 | 140300 + 141000 310200 312000 |
| HOJA 20 2/3 |
| COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES |
| INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: CO-BR |
| INFORMACION DERIVADA DE LOS ESTADOS FINANCIEROS |
INSTRUCTIVO DE LLENADO PARA RUBROS Y CUENTAS DE LOS ESTADOS FINANCIEROS
| CUENTA | OPERACION |
| 170000 | 170200 + 170300 + 170400 |
| 170200 | 170201 + 170202 |
| 170300 | 170301 + 170302 |
| 170400 | 170401 + 170402 |
| 180000 | 180100 + 180200 |
| 150000 | 159900 |
| 159900 | 151000 + 152000 + 153000 + 154000 |
| 151000 | 151200 + 151300 + 151600 |
| 152000 | 152100 + 152200 + 152300 + 152400 + 152500 |
| 153000 | 153100 + 153200 + 153300 + 153400 + 153500 + 153600 |
| 153300 | 153301 + 153302 + 153303 |
| 153400 | 153401 + 153402 |
| 153500 | 153501 + 153502 |
| 153600 | 153601 + 153602 |
| 154000 | 154100 + 154200 |
| 154100 | 154101 + 154102 + 154103 + 154104 |
| 100099 | 110000 + 123000 + 130000 + 140000 + 170000 + 180000 + 150000 |
| 221000 | 221100 + 221200 |
| 221100 | 221101 + 221102 + 221103 |
| 221200 | 221201 + 221202 + 221203 |
| 224000 | 224001 + 224100 + 224200 + 224300 |
| 224100 | 224101 + 224102 + 224103 |
| 230000 | 230100 + 230200 + 230300 + 230400 + 230500 + 230600 + 230700 + 230800 + 230900 + 231000 + 231100 + 231200 |
| 230100 | 230101 + 230102 + 230120 |
| 230900 | 230901 + 230902 + 230903 + 230904 |
| 231100 | 231101 + 231102 + 231103 + 231104 + 231105 |
| 210700 | 210701 + 210702 |
| 240000 | 240100 + 240200 |
| 240200 | 240201 + 240202 + 240203 + 240204 |
| 200099 | 221000 + 224000 + 230000 + 210700 + 240000 |
| 400000 | 400001 + 400002 |
| 400001 | 410100 + 413000 + 420100 + 413100 + 420200 + 410200 + 420300 |
| 400002 | 410300 + 420400 + 410400 + 420500 + 412500 + 420600 + 410700 + 420700 + 410800 + 420800 + 411000 + 410500 |
| 410400 | 410401 + 410402 |
| 412500 | 412501 + 412502 + 412503 |
| 410800 | 410801 + 410803 |
| 400003 | 200099 + 400000 |
| 510200 | 510201 + 510202 + 510205 + 510206 + 510219 + 510208 + 550100 |
| 523000 | 523100 + 523300 + 550600 |
| 540093 | 510200 523000 |
| 518900 | 518000 526000 |
| 518000 | 518100 + 518200 + 518500 + 550900 |
| 518100 | 518101 + 518102 |
| 518200 | 518201 + 518202 + 518203 + 518204 |
| HOJA 20 3/3 |
| COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES |
| INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: CO-BR |
| INFORMACION DERIVADA DE LOS ESTADOS FINANCIEROS |
INSTRUCTIVO DE LLENADO PARA RUBROS Y CUENTAS DE LOS ESTADOS FINANCIEROS
| CUENTA | OPERACION |
| 518500 | 518501 + 518502 + 518503 |
| 526000 | 526300 + 526400 + 526600 + 560700 |
| 526600 | 526601 + 526602 + 526603 |
| 516000 | 516101 + 516200 + 516300 + 516400 + 550700 |
| 517000 | 517100 + 517200 + 517500 + 517600 + 550800 |
| 513500 | 513501 + 513502 + 513503 |
| 540094 | 540093 + 518900 + 516000 + 517000 + 513500 |
| 520000 | 520200 + 520300 + 520700 + 521000 + 521500 + 522000 + 522100 + 520101 + 520102 + 520700 + 522200 + 560200 |
| 540095 | 540094 520000 |
| 519000 | 519100 + 519200 + 512300 + 550400 |
| 519100 | 519101 + 519102 |
| 519200 | 519201 + 519204 + 519205 + 529206 + 529210 |
| 512300 | 512301 + 512302 |
| 528000 | 528100 + 528200 + 528300 + 528400 + 528500 + 528600 + 528700 + 560300 |
| 528200 | 528201 + 528202 + 528203 |
| 528300 | 528301 + 528302 + 528303 |
| 528400 | 528401 + 528404 |
| 528700 | 528701 + 528702 |
| 540096 | 540095 + 519000 528000 |
| 525500 | 525501 + 525502 + 525503 + 560400 |
| 525600 | 525601 + 525602 + 560500 |
| 540097 | 540096 525500 525600 |
| 530900 | 530100 + 530200 + 530300 + 550500 |
| 530100 | 530101 + 530102 + 530103 + 530104 |
| 540098 | 540097 + 530900 |
| 540000 | 540100 + 560600 |
| 540099 | 540098 - 540000 |
INSTRUCTIVO DISTRIBUIDORAS
| HOJA 21 1/3 |
| COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES |
| INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: CO-BR |
| INFORMACION DERIVADA DE LOS ESTADOS FINANCIEROS |
| 1. | NOMBRE DE LA SOCIEDAD DISTRIBUIDORA.- Nombre completo de la Sociedad Distribuidora. |
| 2. | CLAVE.- Clave vigente de identificación de la Sociedad Distribuidora de que se trate, de conformidad con la asignada por la Comisión. |
| 3. | TIPO DE DISTRIBUIDORA.- Marcar con una X alguno de los 2 tipos: Ø Integral Ø Referenciadora |
| 4. | INFORMACION FINANCIERA.- Marcar con una X alguna de las 2 opciones, dependiendo si la información es: Trimestral o Anual. |
| 5. | FECHA.- Día, Mes y Año de la información. (DDMMAAAA) |
| 6. | CUENTA CONTABLE.- Número de cuenta de acuerdo al reporte CO-BR |
| 7. | SALDO DE LA CUENTA CONTABLE.- Saldo de cada una de las cuentas en pesos.(18 enteros) |
| 8. | NOMBRE Y FIRMA.- Del Director de la Distribuidora |
| Nota: La publicación de los estados financieros, deberá de efectuarse conforme a lo establecido en lo criterios de contabilidad emitidos por esta Comisión. | |
INSTRUCTIVO DE LLENADO PARA RUBROS Y CUENTAS DE LOS ESTADOS FINANCIEROS
| CUENTA | OPERACION |
| 110000 | 110100 + 110200 + 110400 |
| 110400 | 110402 + 110403 |
| 123000 | 123100 + 123200 + 1233 + 123400 |
| 123100 | 123110 + 123120 |
| 123200 | 123201 + 123202 |
| 123300 | 123301 + 123302 |
| 130000 | 131000 + 131100 + 131200 + 131300 + 131400 + 131500 310600 |
| 131100 | 131101 + 131102 + 131106 |
| 140000 | 140300 + 141000 310200 312000 |
| 170000 | 170200 + 170300 + 170400 |
| 170200 | 170201 + 170202 |
| 170300 | 170301 + 170302 |
| 170400 | 170401 + 170402 |
| 180000 | 180100 + 180200 |
| 150000 | 159900 |
| 159900 | 151000 + 152000 + 153000 + 154000 |
| 151000 | 151200 + 151300 + 151600 |
| 152000 | 152100 + 152200 + 152300 + 152400 + 152500 |
| 153000 | 153100 + 153200 + 153300 + 153400 + 153500 + 153600 |
| 153300 | 153301 + 153302 + 153303 |
| 153400 | 153401 + 153402 |
| 153500 | 153501 + 153502 |
| HOJA 21 2/3 |
| COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES |
| INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: CO-BR |
| INFORMACION DERIVADA DE LOS ESTADOS FINANCIEROS |
INSTRUCTIVO DE LLENADO PARA RUBROS Y CUENTAS DE LOS ESTADOS FINANCIEROS
| CUENTA | OPERACION |
| 153600 | 153601 + 153602 |
| 154000 | 154100 + 154200 |
| 154100 | 154101 + 154102 + 154103 + 154104 |
| 100099 | 110000 + 123000 + 130000 + 140000 + 170000 + 180000 + 150000 |
| 221000 | 221100 + 221200 |
| 221100 | 221101 + 221102 + 221103 |
| 221200 | 221201 + 221202 + 221203 |
| 224000 | 224001 + 224100 + 224200 + 224300 |
| 224100 | 224101 + 224102 + 224103 |
| 230000 | 230100 + 230200 + 230300 + 230400 + 230500 + 230600 + 230700 + 230800 + 230900 + 231000 + 231100 + 231200 + 231300 |
| 230100 | 230101 + 230102 + 230120 |
| 230900 | 230901 + 230902 + 230903 + 230904 |
| 231100 | 231101 + 231102 + 231103 + 231104 + 231105 |
| 231300 | 231301 + 231302 |
| 210700 | 210701 + 210702 |
| 240000 | 240100 + 240200 |
| 240200 | 240201 + 240202 + 240203 + 240204 |
| 200099 | 221000 + 224000 + 230000 + 210700 + 240000 |
| 400000 | 400001 + 400002 |
| 400001 | 410100 + 413000 + 420100 + 413100 + 420200 + 410200 + 420300 |
| 400002 | 410300 + 420400 + 410400 + 420500 + 412500 + 420600 + 410700 + 420700 + 410800 + 420800 + 411000 + 410500 |
| 410400 | 410401 + 410402 |
| 412500 | 412501 + 412502 + 412503 |
| 410800 | 410801 + 410803 |
| 400003 | 200099 + 400000 |
| 510200 | 510208 + 510202 + 510203 + 510204 + 510220 + 510219 + 550100 |
| 523000 | 523100 + 523200 + 523300 + 550600 |
| 540093 | 510200 523000 |
| 518900 | 518000 526000 |
| 518000 | 518100 + 518200 + 518500 + 550900 |
| 518100 | 518101 + 518102 |
| 518200 | 518201 + 518202 + 518203 + 518204 |
| 518500 | 518501 + 518502 + 518503 |
| 526000 | 526300 + 526400 + 526600 + 560700 |
| 526600 | 526601 + 526602 + 526603 |
| 516000 | 516101 + 516200 + 516300 + 516400 + 550700 |
| 517000 | 517100 + 517200 + 517500 + 517600 + 550800 |
| 513500 | 513501 + 513502 + 513503 |
| 540094 | 540093 + 518900 + 516000 + 517000 + 513500 |
| 520000 | 520200 + 520300 + 520700 + 521000 + 521500 + 522000 + 522100 + 520101 + 520102 + 520700 + 522200 + 560200 |
| 540095 | 540094 520000 |
| 519000 | 519100 + 519200 + 512300 + 550400 |
| 519100 | 519101 + 519102 |
| HOJA 21 3/3 |
| COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES |
| INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: CO-BR |
| INFORMACION DERIVADA DE LOS ESTADOS FINANCIEROS |
INSTRUCTIVO DE LLENADO PARA RUBROS Y CUENTAS DE LOS ESTADOS FINANCIEROS
| CUENTA | OPERACION |
| 519200 | 519201 + 519204 + 519205 + 529206 + 529210 |
| 512300 | 512301 + 512302 |
| 528000 | 528100 + 528200 + 528300 + 528400 + 528500 + 528600 + 528700 + 560300 |
| 528200 | 528201 + 528202 + 528203 |
| 528300 | 528301 + 528302 + 528303 |
| 528400 | 528401 + 528405 + 528404 |
| 528700 | 528701 + 528702 |
| 540096 | 540095 + 519000 528000 |
| 525500 | 525501 + 525502 + 525503 + 560400 |
| 525600 | 525601 + 525602 + 560500 |
| 540097 | 540096 525500 525600 |
| 530900 | 530100 + 530200 + 530300 + 550500 |
| 530100 | 530101 + 530102 + 530103 + 530104 |
| 540098 | 540097 + 530900 |
| 540000 | 540100 + 560600 |
| 540099 | 540098 - 540000 |
| REPORTE: CO-BR | HOJA: 22 | |||||||||||
| COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES | ||||||||||||
| DESCRIPCION DE REGISTRO | FECHA: / / | |||||||||||
| CONTENIDO | SISTEMA | |||||||||||
| INFORMACION DERIVADA DE LOS ESTADOS FINANCIEROS | ||||||||||||
| SOCIEDADES DE INVERSION | ||||||||||||
| ARCHIVO | LONGITUD REG. 300 | |||||||||||
| ORGANIZACION SECUENCIAL | ||||||||||||
| REF | DESCRIPCION | TI | POSICIONES | LONG | OBSERVACIONES | |||||||
| PO | DE | A | ||||||||||
| 1 | IDENTIFICADOR DE REGISTRO | N | 1 | 2 | 2 | Constante "1" | ||||||
| 2 | CLAVE DE LA SOCIEDAD | AN | 3 | 9 | 7 | Clave de la Sociedad | ||||||
| según BMV | ||||||||||||
| 3 | INFORMACION FINANCIERA | A | 10 | 10 | 1 | Valores posibles: | ||||||
| D | = Diaria | |||||||||||
| A | = Anual | |||||||||||
| 4 | FECHA | N | 11 | 18 | 8 | Formato: DDMMAAAA | ||||||
| 5 | BLANCOS | AN | 19 | 23 | 5 | Espacios en blanco | ||||||
| 6 | CUENTA CONTABLE | N | 24 | 29 | 6 | Registrar el número de cuenta de acuerdo al Reporte CO-BR | ||||||
| 7 | SALDO DE LA CUENTA | N | 30 | 47 | 18 | En pesos 18 enteros | ||||||
| FILLER | AN | 48 | 300 | 253 | Blancos | |||||||
| NOTA: | ||||||||||||
| DATOS ALFANUMERICOS JUSTIFICAR IZQUIERDA. | ||||||||||||
| DATOS NUMERICOS JUSTIFICAR A LA DERECHA. | ||||||||||||
| REPORTE: CO-BR | HOJA: 23 | ||||||
| COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES | |||||||
| DESCRIPCION DE REGISTRO | FECHA: / / | ||||||
| CONTENIDO | SISTEMA | ||||||
| INFORMACION DERIVADA DE LOS ESTADOS FINANCIEROS | SOCIEDADES DE INVERSION DE CAPITALES | ||||||
| ARCHIVO | LONGITUD REG. | ||||||
| ORGANIZACION SECUENCIAL | 300 | ||||||
| REF | DESCRIPCION | TI | POSICIONES | LONG | OBSERVACIONES | ||
| PO | DE | A | |||||
| 1 | IDENTIF. DE REGISTRO | N | 1 | 2 | 2 | Constante "1" | |
| 2 | CLAVE DE LA SOCIEDAD | AN | 3 | 9 | 7 | Clave de la Sociedad | |
| 3 | INFORMACION FINANCIERA | A | 10 | 10 | 1 | Valores posibles: | |
| D | = Diaria, cuando tengan operaciones de compra o venta de empresas promovidas | ||||||
| T | = Trimestral | ||||||
| A | = Anual | ||||||
| 4 | FECHA | N | 11 | 18 | 8 | Formato: DDMMAAAA | |
| 5 | BLANCOS | AN | 19 | 24 | 6 | Espacios en blanco | |
| 5 | CUENTA CONTABLE | N | 25 | 30 | 6 | Registrar el número de cuenta de acuerdo al Reporte CO-BR | |
| 600001 | Valor nominal de la acción | ||||||
| 600002 | Precio según apreciaciones del comité de valuación | ||||||
| 600003 | Precio contable de la acción | ||||||
| 600004 | Precio último hecho (B.M.V) | ||||||
| (12 Enteros, 6 Decimales) | |||||||
| 6 | SALDO DE LA CUENTA | N | 31 | 48 | 18 | En pesos. 18 Enteros | |
| FILLER | AN | 49 | 300 | 252 | Blancos | ||
| NOTA: | |||||||
| DATOS ALFANUMERICOS JUSTIFICAR IZQUIERDA | |||||||
| DATOS NUMERICOS JUSTIFICAR A LA DERECHA | |||||||
| REPORTE: CO-BR | HOJA: 24 | ||||||||||||
| COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES | |||||||||||||
| DESCRIPCION DE REGISTRO | FECHA: / / | ||||||||||||
| CONTENIDO | SISTEMA | ||||||||||||
| INFORMACION DERIVADA DE LOS ESTADOS FINANCIEROS | |||||||||||||
| SOCIEDADES OPERADORAS | |||||||||||||
| ARCHIVO | LONGITUD REG. | ||||||||||||
| ORGANIZACION SECUENCIAL | 290 | ||||||||||||
| REF | DESCRIPCION | TI | POSICIONES | LONG | OBSERVACIONES | ||||||||
| PO | DE | A | |||||||||||
| 1 | IDENTIFICADOR DE REGISTRO | N | 1 | 2 | 2 | Constante "1" | |||||||
| 2 | CLAVE SOCIEDAD OPERADORA | AN | 3 | 9 | 7 | Clave de la Sociedad Operadora según CNBV | |||||||
| 3 | TIPO DE SOCIEDAD OPERADORA | A | 10 | 10 | 1 | Valores Posibles | |||||||
| I INDEPENDIENTE | |||||||||||||
| V VINCULADA | |||||||||||||
| 4 | TIPO DE SOCIEDAD QUE | N | 11 | 11 | 1 | Valores Posibles | |||||||
| ADMINISTRA | 1 RENTA VARIABLE | ||||||||||||
| 2 DEUDA | |||||||||||||
| 3 SINCAS | |||||||||||||
| 4 RENTA VARIABLE Y DEUDA | |||||||||||||
| 5 DEUDA Y SINCAS | |||||||||||||
| 6 RENTA VARIABLE Y SINCAS | |||||||||||||
| 7 TODAS | |||||||||||||
| 5 | INFORMACION FINANCIERA | A | 12 | 12 | 1 | Valores posibles | |||||||
| T Trimestral | |||||||||||||
| A Anual | |||||||||||||
| 6 | FECHA | N | 13 | 20 | 8 | Formato: DDMMAAAA | |||||||
| 7 | CUENTA CONTABLE | N | 21 | 26 | 6 | Registrar el número de cuenta de acuerdo al Reporte CO-BR | |||||||
| 8 | SALDO | N | 27 | 44 | 18 | En pesos (18 enteros) | |||||||
| FILLER | AN | 45 | 290 | 246 | Blancos | ||||||||
| NOTA: | |||||||||||||
| DATOS ALFANUMERICOS JUSTIFICAR IZQUIERDA. | |||||||||||||
| DATOS NUMERICOS JUSTIFICAR A LA DERECHA. | |||||||||||||
| REPORTE: CO-BR | HOJA: 25 | ||||||
| COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES | |||||||
| DESCRIPCION DE REGISTRO | FECHA: / / | ||||||
| CONTENIDO | SISTEMA | ||||||
| INFORMACION DERIVADA DE LOS ESTADOS FINANCIEROS | SOCIEDADES DISTRIBUIDORAS DE ACCIONES | ||||||
| DE SOCIEDADES DE INVERSION | |||||||
| ARCHIVO | LONGITUD REG. | ||||||
| ORGANIZACION SECUENCIAL | 290 | ||||||
| REF | DESCRIPCION | TIPO | POSICIONES | LONG | OBSERVACIONES | ||
| DE | A | ||||||
| 1 | IDENTIF. DE REGISTRO | N | 1 | 2 | 2 | Constante "1" | |
| 2 | CLAVE DE LA SOC DISTRIBUIDORA | AN | 3 | 9 | 7 | Clave de la Sociedad Distribuidora | |
| Según CNBV | |||||||
| 3 | TIPO DE DISTRIBUIDORA | A | 10 | 10 | 1 | VALORES POSIBLES | |
| I = INTEGRAL | |||||||
| R = REFERENCIADORA | |||||||
| 4 | INFORMACION FINANCIERA | A | 11 | 11 | 1 | Valores posibles: | |
| T = Trimestral | |||||||
| A = Anual | |||||||
| 5 | FECHA | N | 12 | 19 | 8 | Formato: DDMMAAAA | |
| 6 | CUENTA CONTABLE | N | 20 | 25 | 6 | Registrar el número de cuenta de acuerdo al Reporte CO-BR | |
| 7 | SALDO DE LA CUENTA | N | 26 | 43 | 18 | En pesos 18 enteros | |
| FILLER | AN | 44 | 290 | 247 | Blancos | ||
| NOTA: | |||||||
| DATOS ALFANUMERICOS JUSTIFICAR IZQUIERDA | |||||||
| DATOS NUMERICOS JUSTIFICAR A LA DERECHA | |||||||
COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES
| REPORTE: CO-CA INFORMACION DERIVADA DE LOS ESTADOS FINANCIERO HOJA 26 (CARTERA DE INVERSION) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| NOMBRE DE LA SOCIEDAD: ________________________________________________________________________ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: | RENTA VARIABLE ( ) | DEUDA ( ) | DEUDA FISICAS ( ) | DEUDA MORALES ( ) | CLAVE: _____________________ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| INFORMACION FINANCIERA: | DIARIA ( ) | ANUAL ( ) | FECHA:(DIA,MES,AÑO) : ____/____/______/ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (CIFRAS EN PESOS, COSTOS Y PRECIOS UNITARIOS EN PESOS Y CENTAVOS, CANTIDADES DE TITULOS EN UNIDADES) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| NUM. CONS. | TIPO DE INVERSION | EMISORA | SERIE | CUPON | TIPO DE VALOR | CODIGO DE IDENTIFICACION | TASA AL VALUAR | TIPO DE TASA | AGRUPACION | CALIFIC. O BURSATILIDAD | CANTIDAD DE TITULOS | TOTAL TITULOS EMISION | COSTO PROM. UNIT. DE ADQ. | COSTO TOTAL ADQUISICION | VALOR RAZONABLE O CONTABLE UNITARIO | VALOR RAZONABLE O CONTABLE TOTAL | DIAS POR VENCER | CONTRAPARTE: REPORTO, PRESTAMO, DERIVADO. | TIPO DE CONTRATO (COMPRA - VENTA) | PAIS DONDE SE ADQUIRIERON LOS VALORES | |||||||||||||||||||||
| VAR | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| T O T A L E S: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| NOMBRE Y FIRMA | NOMBRE Y FIRMA | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ________________________________________________ | ______________________________________ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| DIRECTOR DE LA OPERADORA/ADMINISTRADORA | DIRECTOR DE LA SOC. DE INVERSION | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES | ||||||||||||||||||||||
| REPORTE: CO-CA | INFORMACION DERIVADA DE LOS ESTADOS FINANCIEROS | HOJA 27 | ||||||||||||||||||||
| (CARTERA DE INVERSION) | ||||||||||||||||||||||
| NOMBRE DE LA SOCIEDAD: ________________________________________________________________________ | ||||||||||||||||||||||
| TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: | SINCAS ( ) | CLAVE: ___________ | ||||||||||||||||||||
| INFORMACION FINANCIERA: | TRIMESTRAL ( ) | ANUAL ( ) | ||||||||||||||||||||
| (CIFRAS EN PESOS, COSTOS Y PRECIOS UNITARIOS EN PESOS Y CENTAVOS, CANTIDADES DE TITULOS EN UNIDADES) | ||||||||||||||||||||||
| NUM. CONS. | TIPO DE INVERSION | EMISORA | SERIE | CUPON | TIPO DE VALOR | TASA AL VALUAR | TIPO DE TASA | CALIFIC. O BURSATILIDAD | CANTIDAD DE TITULOS | TOTAL TITULOS EMISION | COSTO PROM. UNIT. DE ADQ. | COSTO TOTAL ADQUISICION | VALOR RAZONABLE O CONTABLE UNITARIO | VALOR RAZONABLE O CONTABLE TOTAL | DIAS POR VENCER |
| T O T A L E S: | |||||||||||||||
| NOMBRE Y FIRMA | NOMBRE Y FIRMA | ||||||||||||||
| _____________________________________________ | ____________________________________ | ||||||||||||||
| DIRECTOR DE LA OPERADORA/ADMINISTRADORA | DIRECTOR DE LA SOC. DE INVERSION | ||||||||||||||
| COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES | |||||||||||||||||
| REPORTE: CO-CA | INFORMACION DERIVADA DE LOS ESTADOS FINANCIEROS | HOJA 28 | |||||||||||||||
| (CARTERA DE INVERSION) | |||||||||||||||||
| NOMBRE DE LA SOCIEDAD: ________________________________________________________________________ | |||||||||||||||||
| TIPO DE SOCIEDAD OPERADORA: | ( ) | ||||||||||||||||
| TIPO DE SOCIEDAD QUE ADMINISTRA | ( ) | ||||||||||||||||
| INFORMACION FINANCIERA: | TRIMESTRAL ( ) | ANUAL ( ) | CLAVE: _____________________ | ||||||||||||||
| (CIFRAS EN PESOS, COSTOS Y PRECIOS UNITARIOS EN PESOS Y CENTAVOS, CANTIDADES DE TITULOS EN UNIDADES) | |||||||||||||||||
| NUM. CONS. | TIPO DE INVERSION | EMISORA | SERIE | CUPON | TIPO DE VALOR | TASA AL VALUAR | TIPO DE TASA | CALIFIC. O BURSATILIDAD | CANTIDAD DE TITULOS | TOTAL TITULOS EMISION | COSTO PROM. UNIT. DE ADQ. | COSTO TOTAL ADQUISICION | VALOR RAZONABLE O CONTABLE UNITARIO | VALOR RAZONABLE O CONTABLE TOTAL | DIAS POR VENCER |
| T O T A L E S: | |||||||||||||||
| NOMBRE Y FIRMA | |||||||||||||||
| _________________________________________________________ | |||||||||||||||
| DIRECTOR DE LA OPERADORA/ADMINISTRADORA | |||||||||||||||
| COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES | |||||||||||||||||||||||||
| REPORTE: CO-CA | INFORMACION DERIVADA DE LOS ESTADOS FINANCIEROS | HOJA 29 | |||||||||||||||||||||||
| (CARTERA DE INVERSION) | |||||||||||||||||||||||||
| NOMBRE DE LA SOCIEDAD: ________________________________________________________________________ | |||||||||||||||||||||||||
| TIPO DE DISTRIBUIDORA | INTEGRAL ( ) | REFERENCIADORA ( ) | CLAVE: _____________________ | ||||||||||||||||||||||
| INFORMACION : | TRIMESTRAL ( ) | ANUAL ( ) | |||||||||||||||||||||||
| (CIFRAS EN PESOS, COSTOS Y PRECIOS UNITARIOS EN PESOS Y CENTAVOS, CANTIDADES DE TITULOS EN UNIDADES) | |||||||||||||||||||||||||
| NUM. CONS. | TIPO DE INVERSION | EMISORA | SERIE | CUPON | TIPO DE VALOR | TASA AL VALUAR | TIPO DE TASA | CLAVE AGRUPACION | CALIFIC. O BURSATILIDAD | CANTIDAD DE TITULOS | TOTAL TITULOS EMISION | COSTO PROM. UNIT. DE ADQ. | COSTO TOTAL ADQUISICION | VALOR RAZONABLE O CONTABLE UNITARIO | VALOR RAZONABLE O CONTABLE TOTAL | DIAS POR VENCER |
| T O T A L E S: | ||||||||||||||||
| NOMBRE Y FIRMA | ||||||||||||||||
| ____________________________________ | ||||||||||||||||
| DIRECTOR DE LA DISTRIBUIDORA | ||||||||||||||||
INSTRUCTIVO SOCIEDADES DE INVERSION
| HOJA 30 COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: CO-CA INFORMACION DERIVADA DE LOS ESTADOS FINANCIEROS (CARTERA DE INVERSION) 1 /5 |
| 1. | NOMBRE DE LA SOCIEDAD.- Razón o denominación social completa de la Sociedad de Inversión de que se trate, de conformidad con el oficio de aprobación de estatutos o, en su caso, el último oficio de anotación marginal en el Registro. En el caso de que el tipo de sociedad no forme parte de la razón o denominación social, agregar el tipo de sociedad de inversión que corresponda. |
| 2. | CLAVE.- Clave vigente de identificación de la Sociedad de Inversión de que se trate, de conformidad con la autorización otorgada por la BMV |
| 3. | TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION.- Marcar con X el tipo de sociedad según corresponda: Renta Variable, Deuda, Deuda Físicas, Deuda Morales |
| 4. | INFORMACION FINANCIERA.- Identificar el tipo de información con las claves siguientes: D= Diaria, A =Anual (Se deberá reportar como información anual la dictaminada) |
| 5. | FECHA.- Día, Mes y Año de la información. (DDMMAAAA) |
| 6. | NUM. CONS.- Número ascendente de uno en uno. (3 enteros) |
| 7. | TIPO DE INVERSION.- Identificar el tipo de Inversión con las claves siguientes: CLAVE TIPO DE INVERSION D INVERSION EN DIRECTO, aplica también para cuentas de cheques en dólares, euros u otra divisa R OPERACIONES DE REPORTO T VALORES PRESTADOS E VALORES RECIBIDOS EN PRESTAMO I INVERSION EN VALORES INTERNACIONALES G FORWARDS S SWAPS N NOTAS ESTRUCTURADAS F FUTURO P TITULOS OPCIONALES DE VENTA (PRIMAS) C TITULOS OPCIONALES DE COMPRA (PRIMAS) W WARRANTS O OPCIONES |
| 8. | EMISORA.- ? Deberán apegarse a la CLAVE de emisora utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA COMISION. ? CUENTAS DE CHEQUES EN DOLARES, EUROS U OTRA DIVISA registrar la clave corta de la Institución Bancaria como aparece en la consulta CONCA del Sistema Integral de Valores Automatizados (S.I.V.A) Ejemplo: BEJER BANCO NACIONAL DEL EJERCITO BOBRA BANOBRAS BTOKI BANCO DE TOKIO ? Los Valores e Instrumentos que respaldan a las OPERACIONES DE REPORTO, deberán de ser considerados para la determinación del régimen de inversión. |
INSTRUCTIVO SOCIEDADES DE INVERSION
| HOJA 30 COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: CO-CA INFORMACION DERIVADA DE LOS ESTADOS FINANCIEROS (CARTERA DE INVERSION) 2/5 |
| ? Todas las emisoras registradas en este reporte, deberán estar en el Reporte RI-VA. ? EN APEGO A DISPOSICIONES APLICABLES TODOS LOS VALORES DEBERAN REGISTRARSE EN ESTE REPORTE EN LA FECHA DE OPERACION, INDEPENDIENTEMENTE DE SU LIQUIDACION. ? LOS VALORES Y OPERACIONES EN ESTE REPORTE, DEBERAN QUEDAR REGISTRADOS CON BASE EN LO ESTABLECIDO POR LOS CRITERIOS CONTABLES EMITIDOS POR LA COMISION, VIGENTES A LA FECHA DE LA INFORMACION FINANCIERA. | ||
| 9. | SERIE.- ? Deberán apegarse a la CLAVE de serie utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA COMISION. ? CUENTAS DE CHEQUES EN DOLARES, EUROS U OTRA DIVISA.- Anotar los últimos 7 números de la cuenta | |
| 10. | CUPON.- Anotar el número del cupón vigente a la fecha de valuación. | |
| 11. | TIPO DE VALOR.- ? Deberán apegarse a la CLAVE de tipo de valor utilizado por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA COMISION. ? CUENTAS DE CHEQUES EN DOLARES.- Registrar el tipo de valor CHD ? CUENTAS DE CHEQUES EN EUROS.- Registrar el tipo de valor CHE. ? CUENTAS DE CHEQUES EN LIBRAS.- Registrar el tipo de valor CHL. ? CUENTAS DE CHEQUES EN YENES.- Registrar el tipo de valor CHY. | |
| 12. | CODIGO DE IDENTIFICACION.- Registrar el código ISIN (International Securities Identification Numbering System), para los valores nacionales y extranjeros, que cuenten con el referido código. Estructura del código ISIN: ? Los dos primeros caracteres corresponden al código del país. ? Los nueve siguientes es el código del emisor. ? El último carácter es un dígito de control. ? Ejemplo: MXXABR000059 (BREMS 031127) | |
| 13. | TASA AL VALUAR.- | |
| Valores Operados a Tasa de Descuento | ? Tasa de Descuento que corresponda al precio unitario de mercado PROPORCIONADO POR EL PROVEEDOR DE PRECIOS. | |
| Valores Operados a Precio | Tasa de Rendimiento Vigente del cupón en la fecha de valuación PROPORCIONADO POR EL PROVEEDOR DE PRECIOS | |
| Instrumentos que paguen a tasa real referida a INPC o UDIS | ? Tasa que corresponda al precio unitario de mercado PROPORCIONADO POR EL PROVEEDOR DE PRECIOS. | |
| Cuentas de cheques en dólares, euros u otra divisa | ? Registrar la tasa que paga el banco o, cuando no se conozca, se tomará como referencia la última tasa pagada por el banco a la sociedad de inversión. | |
| 14. | TIPO DE TASA.- TD=Descuento, TR=Rendimiento, RI=Real referida INPC, RU=Real referida a UDIS. | |
INSTRUCTIVO SOCIEDADES DE INVERSION
| HOJA 30 COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: CO-CA INFORMACION DERIVADA DE LOS ESTADOS FINANCIEROS (CARTERA DE INVERSION) 3/5 |
| 15. | CLAVE DE AGRUPACION DE VALORES.- Agrupar los valores de acuerdo a lo siguiente: | |
| TITULOS PARA NEGOCIAR | ||
| Inversiones en Acciones | ||
| A01 | Industriales | |
| A02 | Comerciales | |
| A03 | Comunicaciones y Transportes | |
| A04 | Servicios | |
| A05 | Varios | |
| Inversión en Títulos de Deuda | ||
| B01 | Valores Gubernamentales Federales Nacionales | |
| B02 | Títulos Bancarios | |
| B03 | Papel Privado | |
| B04 | Valores Emitidos por Municipios y Estados, sin aval del Gobierno Federal | |
| B05 | Cuenta de Cheques en Dólares | |
| B06 | Cuenta de Cheques en Euros | |
| B07 | Cuenta de Cheques en Libras | |
| B08 | Cuenta de Cheques en Yenes | |
| TITULOS RECIBIDOS EN REPORTO | ||
| R01 | Valores Gubernamentales. | |
| R02 | Títulos Bancarios. | |
| R03 | Papel Privado. | |
| OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES Y DERIVADAS | ||
| Valores a Recibir en Operaciones de Préstamo de Valores | ||
| C01 | Títulos Accionarios. | |
| C02 | Títulos de Deuda. | |
| Instrumentos Financieros Derivados | ||
| D01 | Títulos Accionarios. | |
| D02 | Indices de Precios. | |
| D03 | Forward | |
| D04 | Swap | |
| D05 | Notas Estructuradas | |
| D06 | Futuro | |
| D07 | Títulos Opcionales | |
| D08 | Opciones | |
| TITULOS PARA NEGOCIAR INTERNACIONALES | ||
| Inversiones en Acciones Internacionales | ||
| S01 | Industriales | |
| S02 | Comerciales | |
| S03 | Comunicaciones y Transportes | |
| S04 | Servicios | |
| S05 | Varios | |
| Inversión en Títulos de Deuda Internacionales | ||
| T01 | Valores Gubernamentales | |
| T06 | De Organismos Internacionales | |
| T02 | Títulos Bancarios | |
| T03 | Papel Privado | |
INSTRUCTIVO SOCIEDADES DE INVERSION
| HOJA 30 COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: CO-CA INFORMACION DERIVADA DE LOS ESTADOS FINANCIEROS (CARTERA DE INVERSION) 4/5 |
| 16. | CALIFICACION/BURSATILIDAD.- Clave asignada por la Institución Calificadora de Valores, de la emisión o serie (por ejemplo, mxA-1, DPm1, CR-2). El grado de Bursatilidad de las Acciones deberá de identificarse con los valores siguientes: ALTB = ALTA BURSATILIDAD MEDB = MEDIA BURSATILIDAD BAJB = BAJA BURSATILIDAD MINB = MINIMA BURSATILIDAD NULB = NULA BURSATILIDAD |
| 17. | CANTIDAD DE TITULOS.- (12 enteros) ? Registrar el número de títulos para los valores ? Registrar el número de DOLARES, EUROS U OTRA DIVISA sin centavos. ? El saldo en títulos de cada una de las emisoras registradas en este reporte, debe ser igual al resultado de aplicar la fórmula siguiente: CARTERA INICIAL DEL DIA DE LA VALUACION + Más OPERACIONES DE COMPRA DEL DIA DE LA VALUACION Menos VENTA DEL DIA DE LA VALUACION = Igual a: CARTERA AL FINAL DEL DIA DE LA VALUACION (12 enteros) |
| 18. | TOTAL DE TITULOS DE LA EMISION.- Cantidad de títulos en circulación que corresponden a la emisión o serie. (18 enteros) |
| 19. | COSTO PROM. UNIT. DE ADQUISICION.- ? Registrar en pesos y centavos, tomando como referencia el mismo número de enteros y decimales utilizado por el Proveedor de Precios. ? CUENTAS DE CHEQUES EN DOLARES, EUROS U OTRA DIVISA.- Registrar en pesos y centavos el precio promedio unitario de adquisición de la compra. (7 enteros, 6 decimales) |
| 20. | COSTO TOTAL DE ADQUISICION.- Monto obtenido de multiplicar el costo promedio unitario de adquisición por el número de títulos en posición, presentar en pesos. (18 enteros) |
| 21. | VALOR RAZONABLE O CONTABLE UNITARIO: ? Anotar en pesos y centavos, con el mismo número de enteros y decimales determinados por el proveedor de precios. ? Los valores que al día de la valuación lleguen a su valor nominal, deberán de quedar registrados en este reporte al día de la valuación (ejemplo CETES) ? CUENTA DE CHEQUES EN DOLARES, EUROS U OTRA DIVISA: Deberán de ser valuados conforme a las disposiciones de carácter general establecidas por la Comisión, más los intereses devengados y no pagados por la Institución Bancaria con la que se tiene la cuenta de cheques. ? VALORES INTERNACIONALES: Deberán de ser valuados conforme a las disposiciones de carácter general establecidas por la Comisión. |
| 22. | VALOR RAZONABLE O CONTABLE TOTAL: Monto obtenido de multiplicar el valor unitario a mercado por el número de títulos en posición, presentar en pesos. (18 enteros) |
INSTRUCTIVO SOCIEDADES DE INVERSION
| HOJA 30 COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: CO-CA INFORMACION DERIVADA DE LOS ESTADOS FINANCIEROS (CARTERA DE INVERSION) 5/5 |
| 23. | DIAS AL VENCIMIENTO.- | |
| Valores Operados a Tasa de Descuento y Precio. | Anotar el número de días por vencer informado por el proveedor de precios en la fecha de valuación. | |
| Cuentas de cheques en dólares, euros u otra divisa | No aplica en este rubro. | |
| Valores en Reporto | Días por vencer desde la fecha de valuación hasta la fecha de vencimiento del Reporto. (5 enteros) | |
| Préstamo de Valores | Días por vencer desde la fecha de valuación hasta la fecha de vencimiento del Préstamo. (5 enteros) | |
| 24. | VAR.- Registrar el VAR que corresponda a cada uno de los valores que formen parte de la cartera de valores (En pesos 18 enteros) | |
| 25. | CONTRAPARTE: REPORTO, PRESTAMO, DERIVADO.- Registrar clave de la contraparte de la operación de conformidad con el Catálogo del Sistema Financiero Mexicano de la Comisión, ubicado en el sitio Web: www.shcp.gob.mx/../ieo/n_docscasfim.html Cuando la contraparte no esté incluida en el referido Padrón, anotar clave corta con la que se conozca a la entidad. | |
| 26. | TIPO DE CONTRATO.- Identificar los contratos de derivados si son de compra o venta usando las claves siguiente: CPRA = COMPRA VTA = VENTA
| |
| 27. | PAIS DONDE SE ADQUIRIERON LOS VALORES.- Registrar la clave del país donde fueron Comprados los Valores. Para ello, se utilizará el Catálogo de Países Identificado por el código ISIN, en sus dos primero caracteres. Cuando el Mismo Valor sea adquirido en Diferentes Mercados, siempre y cuando su colocación haya sido pública y en algún país autorizado, conforme a las disposiciones aplicables, se deberá anotar el último país donde fue comprado éste. | |
| 28. | NOMBRE Y FIRMA.- Del Director de la Operadora /Administradora. | |
| 29. | NOMBRE Y FIRMA.- Del Director de la Sociedad de Inversión. | |
INSTRUCTIVO SINCAS
| HOJA 31 COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: CO-CA INFORMACION DERIVADA DE LOS ESTADOS FINANCIEROS (CARTERA DE INVERSION) 1/2 |
| 1. | NOMBRE DE LA SOCIEDAD.- Razón o denominación social completa de la Sociedad. De conformidad con la última autorización del Registro y, en el caso de que el tipo de sociedad no forme parte de la razón o denominación social, incluirlo. |
| 2. | CLAVE.- Clave vigente de identificación de la SINCA de que se trate, de conformidad con la asignada por la Comisión. |
| 3. | INFORMACION FINANCIERA.- Identificar el tipo de información con las claves siguientes: D = Diaria (Cuando se tengan operaciones de compras o ventas de empresas promovidas) T = Trimestral A = Anual, esta información deberá de ser igual al cifras informadas del dictamen |
| 4. | FECHA.- Día, Mes y Año de la información. (DDMMAAAA) |
| 5. | NUM. CONS.- Número ascendente de uno en uno. (3 enteros) |
| 6. | TIPO DE INVERSION.- Marcar con una D INVERSION EN DIRECTO. |
| 7. | EMISORA.- ? Registrar la misma Clave Corta utilizada por el Proveedor de Precios ? Registrar Clave Corta de la Empresa Promovida, asignada por la Comisión ? Las emisoras anotadas en este reporte deberán estar referidas al reporte RI-VA ? LOS VALORES DEBERAN SER REGISTRADOS EN ESTE REPORTE EN LA FECHA DE OPERACION, INDEPENDIENTEMENTE DE LA FECHA DE LIQUIDACION. ? LOS VALORES Y OPERACIONES EN ESTE REPORTE, DEBERAN QUEDAR REGISTRADAS CON BASE EN LO ESTABLECIDO POR LOS CRITERIOS CONTABLES EMITIDOS POR LA COMISION, VIGENTES A LA FECHA DE LA INFORMACION FINANCIERA |
| 8. | SERIE.- ? Registrar la misma Serie utilizada por el Proveedor de Precios. ? Registrar Serie de la empresa promovida. |
| 9. | TIPO DE VALOR.- ? Registrar el mismo Tipo de Valor utilizado por el Proveedor de Precios ? Para empresas promovidas utilizar los tipos de valor siguientes: EI ACCIONES DE EMPRESAS PROMOVIDAS INDUSTRIALES EC ACCIONES DE EMPRESAS PROMOVIDAS COMERCIALES ES ACCIONES DE EMPRESAS PROMOVIDAS DE SERVICIOS FI ACCIONES DE EMPRESAS QUE FUERON PROMOVIDAS INDUSTRIALES FC ACCIONES DE EMPRESAS QUE FUERON PROMOVIDAS COMERCIALES FS ACCIONES DE EMPRESAS QUE FUERON PROMOVIDAS DE SERVICIO OI OBLIGACIONES DE EMPRESAS PROMOVIDAS INDUSTRIALES OC OBLIGACIONES DE EMPRESAS PROMOVIDAS COMERCIALES OS OBLIGACIONES DE EMPRESAS PROMOVIDAS DE SERVICIO |
INSTRUCTIVO SINCAS
| HOJA 31 COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: CO-CA INFORMACION DERIVADA DE LOS ESTADOS FINANCIEROS (CARTERA DE INVERSION) 2/2 |
| 10. | TASA AL VALUAR.- | |
| Valores Operados a Tasa de Descuento | ? Tasa de Descuento que corresponda al precio unitario de mercado proporcionado por el proveedor de precios. | |
| Valores Operados a Precio | ? Tasa de rendimiento vigente del cupón en la fecha de valuación | |
| Instrumentos que paguen a tasa real referida a INPC o UDIS | ? Registrar la tasa que corresponda al precio unitario de mercado proporcionado por el proveedor de precios. | |
| 11. | TIPO DE TASA.- TD=Descuento, TR=Rendimiento, RI=Real referida a INPC, RU=Real referida a UDIS. | |
| 12. | CALIFICACION.- Clave asignada por la Institución Calificadora de Valores, de la emisión o serie (por ejemplo, mxA-1, DPm1, CR-2). | |
| 13. | CANTIDAD DE TITULOS.- Es el saldo en títulos de cada una de las emisoras registradas en este reporte, debe ser igual al resultado de aplicar la fórmula siguiente: CARTERA INICIAL DEL DIA DE LA VALUACION + Más OPERACIONES DE COMPRA DEL DIA DE LA VALUACION Menos VENTA DEL DIA DE LA VALUACION = Igual a: CARTERA AL FINAL DEL DIA DE LA VALUACION (12 enteros) | |
| 14. | TOTAL DE TITULOS DE LA EMISION.- Cantidad de títulos en circulación que corresponden a la emisión o serie. (18 enteros) | |
| 15. | COSTO PROM. UNIT. DE ADQUISICION.- Registrar en pesos y centavos, tomando como referencia el mismo número de enteros y decimales utilizado por el Proveedor de Precios. (12 enteros, 6 decimales) | |
| 16. | COSTO TOTAL DE ADQUISICION.- Monto obtenido de multiplicar el costo promedio unitario de adquisición por el número de títulos en posición, presentar en pesos. (18 enteros) | |
| 17. | VALOR UNITARIO A MERCADO: ? Anotar en pesos y centavos, con el mismo número de enteros y decimales determinados por el proveedor de precios. ? Los valores a descuento y el día de la valuación, lleguen a su valor nominal deberán estar registrados en este reporte (ejemplo CETES), y deberán ser dados de baja hasta la fecha de liquidación del emisor. (7 enteros, 6 decimales) | |
| 18. | VALOR TOTAL A MERCADO.- Monto obtenido de multiplicar el valor unitario a mercado por el número de títulos en posición, presentar en pesos. (18 enteros) | |
| 19. | DIAS AL VENCIMIENTO.- Valores Operados a Tasa de Descuento y Precio. Anotar el número de días por vencer informado por el proveedor de precios en la fecha de valuación. | |
| 20. | NOMBRE Y FIRMA.- Del Director de la Operadora /Administradora. | |
| 21. | NOMBRE Y FIRMA.- Del Director de la Sociedad de Inversión. | |
INSTRUCTIVO SOCIEDADES OPERADORAS
| HOJA 32 COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: CO-CA INFORMACION DERIVADA DE LOS ESTADOS FINANCIEROS (CARTERA DE INVERSION) 1/3 |
| 1. | NOMBRE DE LA SOCIEDAD OPERADORA Denominación completa de la Sociedad. | |
| 2. | CLAVE.- Clave vigente de identificación de la OPERADORA de que se trate, de conformidad con la asignada por la Comisión. | |
| 3. | TIPO DE SOCIEDAD OPERADORA.- Identificar con alguna de las claves siguientes el tipo de Sociedad Operadora: V = VINCULADA: Sociedad Operadora en cuyo capital social participen casas de bolsa, instituciones de crédito o sociedades controladoras de grupos financieros. I = INDEPENDIENTE: Sociedad Operadora en cuyo capital social no participen casas de bolsa, instituciones de crédito o sociedades controladoras de grupos financieros. | |
| 4. | TIPO DE SOCIEDAD QUE ADMINISTRA: 1. RENTA VARIABLE 2. DEUDA 3. SINCAS 4. RENTA VARIABLE Y DEUDA 5. DEUDA Y SINCAS 6. RENTA VARIABLE Y SINCAS 7. TODAS | |
| 5. | INFORMACION FINANCIERA.- Identificar el tipo de información con las claves siguientes: T = Trimestral, A = Anual | |
| 6. | FECHA.- Día, Mes y Año de la información. (DDMMAAAA) | |
| 7. | NUMERO CONSECUTIVO.- Registrar de acuerdo a la agrupación siguiente: | |
| TITULOS PARA NEGOCIAR | ||
| Inversión en Títulos de Deuda | ||
| 301-350 | Valores Gubernamentales | |
| 351-400 | Títulos Bancarios | |
| 401-450 | Papel Privado | |
| 451-500 | Obligaciones de Empresas Promovidas | |
| TItulos Recibidos en Reporto | ||
| 501-550 | Valores Gubernamentales | |
| 551-600 | Títulos Bancarios | |
| 8. | TIPO DE INVERSION.- Identificar el tipo de Inversión con las claves siguientes: D INVERSION EN DIRECTO. R OPERACIONES DE REPORTO I INVERSION EN VALORES INTERNACIONALES | |
| 9. | EMISORA.- ? Deberán apegarse a la CLAVE de emisora utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA COMISION. ? CUENTAS DE CHEQUES EN DOLARES, EUROS U OTRA DIVISA registrar la clave corta de la Institución Bancaria como aparece en la consulta CONCA del Sistema Integral de Valores Automatizados (S.I.V.A.) Ejemplo: BEJER BANCO NACIONAL DEL EJERCITO BOBRA BANOBRAS BTOKI BANCO DE TOKIO | |
INSTRUCTIVO SOCIEDADES OPERADORAS
| HOJA 32 COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: CO-CA INFORMACION DERIVADA DE LOS ESTADOS FINANCIEROS (CARTERA DE INVERSION) 2/3 |
| 10. | SERIE.- Deberán apegarse a la CLAVE de serie utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA COMISION. CUENTAS DE CHEQUES EN DOLARES, EUROS U OTRA DIVISA registrar los últimos 7 números de la cuenta. | |
| 11. | TIPO DE VALOR.- ? Deberán apegarse a la CLAVE de tipo de valor utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA COMISION. ? CUENTAS DE CHEQUES EN DOLARES.- Registrar el tipo de valor CHD ? CUENTAS DE CHEQUES EN EUROS.- Registrar el tipo de valor CHE. ? CUENTAS DE CHEQUES EN LIBRAS.- Registrar el tipo de valor CHL. ? CUENTAS DE CHEQUES EN YENES.- Registrar el tipo de valor CHY. | |
| 12. | TASA AL VALUAR.- | |
| Valores operados a tasa de descuento | Tasa de descuento que corresponda al precio unitario de mercado PROPORCIONADO POR EL PROVEEDOR DE PRECIOS. | |
| Valores operados a precio | Tasa de rendimiento vigente del cupón en la fecha de la valuación. | |
| Cuentas de cheques en dólares, euros u otra divisa | Registrar la tasa que paga el banco, cuando no se conozca se tomará como referencia la última tasa pagada por el banco a la Sociedad Operadora. | |
| Instrumentos que paguen tasa real referida a INPC o UDIS | Tasa que corresponda al precio unitario de mercado PROPORCIONADO POR EL PROVEEDOR DE PRECIOS. | |
| 13. | TIPO DE TASA.- Identificar con las claves siguientes: TD = Tasa de descuento, TR = Tasa de rendimiento, RI= Tasa real referida a INPC, RU = Tasa real referida a UDIS. | |
| 14. | CALIFICACION.- Clave asignada por la Institución Calificadora de Valores, de la emisión o serie. | |
| 15. | CANTIDAD DE TITULOS.- ? Registrar el número de títulos para los valores ? Registrar el número de DOLARES, EUROS U OTRA DIVISA sin centavos. | |
| 16. | TOTAL DE TITULOS DE LA EMISION.- Cantidad de títulos en circulación que corresponden a la emisión o serie. | |
| 17. | COSTO PROMEDIO UNITARIO DE ADQUISICION.- ? Registrar en pesos y centavos, tomando como referencia el mismo número de enteros y decimales utilizado por el Proveedor de Precios. ? Cuentas de Cheques en Dólares, Euros u Otra Divisa.- Registrar en pesos y centavos el precio promedio unitario de adquisición de la compra. (7 enteros, 6 decimales) | |
| 18. | COSTO TOTAL DE ADQUISICION.- Monto obtenido de multiplicar el costo promedio unitario de adquisición por el número de títulos en posición, presentar en pesos. (18 enteros) | |
INSTRUCTIVO SOCIEDADES OPERADORAS
| HOJA 32 COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: CO-CA INFORMACION DERIVADA DE LOS ESTADOS FINANCIEROS (CARTERA DE INVERSION) 3/3 |
| 19. | VALOR UNITARIO A MERCADO: ? Registrar en pesos y centavos, tomando como referencia el mismo número de enteros y decimales utilizado por el Proveedor de Precios. ? Los valores que al día de la valuación lleguen a su valor nominal deberán estar registrados en este reporte (ejemplo CETES), y deberán ser dados de baja hasta la fecha de liquidación del emisor (7 enteros, 6 decimales) ? Cuentas de cheques en dólares, euros u otra divisa deberán ser valuados conforme a las disposiciones de carácter general establecidas por la Comisión, más los intereses devengados y no pagados por la Institución Bancaria en la que se tiene la cuenta. ? Valores internacionales deberán ser valuados conforme a las disposiciones de carácter general establecidas por la Comisión. |
| 20. | VALOR TOTAL A MERCADO.- Monto obtenido de multiplicar el valor unitario a mercado por el número de títulos en posición, presentar en pesos. (18 enteros) |
| 21. | DIAS AL VENCIMIENTO.- |
| Valores Operados a Tasa de Descuento y Precio. Anotar el número de días por vencer informado por el proveedor de precios en la fecha de valuación. Cuentas de cheques en dólares, euros u otra divisa No aplica en este rubro. Valores en Reporto Días por vencer desde la fecha de valuación hasta la fecha de vencimiento del Reporto. (5 enteros) | |
| 22. | NOMBRE Y FIRMA.- Nombre y firma del Director de la Sociedad Operadora. |
INSTRUCTIVO DISTRIBUIDORAS
| HOJA 33 COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: CO-CA INFORMACION DERIVADA DE LOS ESTADOS FINANCIEROS (CARTERA DE INVERSION) |
| 1. | NOMBRE DE LA SOCIEDAD DISTRIBUIDORA.- Nombre completo de la Sociedad Distribuidora. |
| 2. | CLAVE.- Clave vigente de identificación de la Sociedad Distribuidora de que se trate, de conformidad con la asignada por la Comisión. |
| 3. | TIPO DE DISTRIBUIDORA.- Marcar con una X alguno de los 2 tipos: Integral Referenciadora |
| 4. | INFORMACION.- Marcar X el tipo de información ( Trimestral o Anual ) |
| 5. | FECHA.- Día, Mes y Año de la información. (DDMMAAAA) |
| 6. | NUM. CONS.- Números ascendentes de uno en uno. (3 enteros) |
| 7. | TIPO DE INVERSION.- Identificar el tipo de Inversión con las claves siguientes: Marcar con D Inversión en Directo Marcar con R Operaciones de Reporto |
| 8. | EMISORA.- Deberán apegarse a la CLAVE de emisora utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA COMISION. |
| 9. | SERIE.- Deberán apegarse a la CLAVE de serie utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA COMISION. |
| 10. | TIPO DE VALOR.- Deberán apegarse a la CLAVE de tipo de valor utilizado por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA COMISION. |
| 11. | TASA AL VALUAR.- Registrar la tasa de cada uno los Activos Objeto de Inversión. (3 enteros y 3 decimales) |
| 12. | TIPO DE TASA.- TD=Descuento, TR=Rendimiento, RI=Real referida a INPC, RU=Real referida a UDIS. |
| 13. | CALIFICACION.- Clave asignada por la Institución Calificadora de Valores, de la emisión o serie (por ejemplo, mxA-1, DPm1, CR-2). |
| 14. | CANTIDAD DE TITULOS.- Número de títulos en unidades. (12 unidades) |
| 15. | TOTAL DE TITULOS DE LA EMISION.- Cantidad de títulos en circulación de la emisión o serie. |
| 16. | COSTO PROM. UNIT. DE ADQ.- Registrar el costo promedio unitario de cada uno de valores utilizando el mismo número de enteros y decimales publicado por la BMV (7 enteros, 6 decimales) |
| 17. | COSTO TOTAL DE ADQUISICION.- Monto obtenido de multiplicar el costo promedio de adquisición por el número de títulos en posición, presentar en pesos. (18 enteros) |
| 18. | VALOR UNITARIO A VALOR RAZONABLE.- Registrar el precio unitario con el mismo número de enteros y decimales publicado por la BMV. (7 enteros, 6 decimales) |
| 19. | VALOR TOTAL A VALOR RAZONABLE.- Monto obtenido de multiplicar el valor unitario a valor razonable por el número de títulos en posición, presentar en pesos. (18 enteros) |
| 20. | DIAS POR VENCER AL VENCIMIENTO.- Registrar el número de Días por Vencer a la fecha de valuación de los activos objeto de inversión (5 enteros) |
| 21. | NOMBRE Y FIRMA.- Nombre y firma del Director de la Sociedad Distribuidora. |
| REPORTE: CO-CA | HOJA: 34 | ||||||||||||||
| 1 / 2 | |||||||||||||||
| COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES | |||||||||||||||
| DESCRIPCION DE REGISTRO | FECHA: / / | ||||||||||||||
| CONTENIDO | SISTEMA | ||||||||||||||
| INFORMACION DERIVADA DE LOS ESTADOS FINANCIEROS (CARTERA DE INVERSION ) | |||||||||||||||
| SOCIEDADES DE INVERSION | |||||||||||||||
| ARCHIVO | LONGITUD REG. | ||||||||||||||
| ORGANIZACION SECUENCIAL | 300 | ||||||||||||||
| REF | DESCRIPCION | TI | POSICIONES | LONG | OBSERVACIONES | ||||||||||
| PO | DE | A | |||||||||||||
| 1 | IDENTIFICADOR DE REGISTRO | N | 1 | 2 | 2 | Constante "2" | |||||||||
| 2 | CLAVE DE LA SOCIEDAD | AN | 3 | 9 | 7 | Clave de la Sociedad según BMV | |||||||||
| 3 | INFORMACION FINANCIERA | A | 10 | 10 | 1 | Valores posibles: | |||||||||
| D | Diaria | ||||||||||||||
| A | Anual | ||||||||||||||
| 4 | FECHA | N | 11 | 18 | 8 | Formato: DDMMAAAA | |||||||||
| 5 | BLANCOS | AN | 19 | 23 | 5 | Espacios en blanco | |||||||||
| 6 | NUMERO CONSECUTIVO | N | 24 | 26 | 3 | Número ascendente de 001 en 001 | |||||||||
| 7 | TIPO DE INVERSION | A | 27 | 27 | 1 | Marcar con: | |||||||||
| D | INVERSION EN DIRECTO, aplica también para CUENTAS DE CHEQUES EN DOLARES/EUROS | ||||||||||||||
| R | OPERACIONES DE REPORTO | ||||||||||||||
| T | VALORES PRESTADOS | ||||||||||||||
| E | VALORES RECIBIDOS EN PRESTAMO | ||||||||||||||
| I | INVERSION EN VALORES INTERNACIONALES | ||||||||||||||
| G | FORWARDS | ||||||||||||||
| S | SWAPS | ||||||||||||||
| N | NOTAS ESTRUCTURADAS | ||||||||||||||
| F | FUTURO | ||||||||||||||
| P | TITULOS OPCIONALES DE VENTA (PRIMAS) | ||||||||||||||
| C | TITULOS OPCIONALES DE COMPRA (PRIMAS) | ||||||||||||||
| W | WARRANTS | ||||||||||||||
| O | OPCIONES | ||||||||||||||
| 8 | EMISORA | AN | 28 | 34 | 7 | > | Apegarse a la CLAVE de EMISORA utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA CNBV. | ||||||||
| > | Cuenta de Cheques en Dólares, Euros u Otra Divisa registrar la clave corta de la Institución Bancaria como aparece en la consulta CONCA del Sistema Integral de Valores Automatizados (S.I.V.A.) | ||||||||||||||
| 9 | SERIE | AN | 35 | 41 | 7 | > | Deberá apegarse a la CLAVE de SERIE utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA CNBV. | ||||||||
| > | Cuenta de Cheques en Dólares, Euros u Otra Divisa registrar los últimos 7 números de la cuenta. | ||||||||||||||
| 10 | TIPO DE VALOR | AN | 42 | 45 | 4 | > | Deberá apegarse a la CLAVE de TIPO DE VALOR utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA CNBV. | ||||||||
| > | CUENTAS CHEQUES DOLARES anotar el tipo de valor "CHD" | ||||||||||||||
| > | CUENTAS CHEQUES EUROS anotar el tipo de valor "CHE" | ||||||||||||||
| > | CUENTAS CHEQUES LIBRAS anotar el tipo de valor "CHL" | ||||||||||||||
| > | CUENTAS CHEQUES YENES anotar el tipo de valor "CHY" | ||||||||||||||
| 11 | TASA A VALUAR | N | 46 | 51 | 6 | > | 3 enteros y 3 decimales | ||||||||
| 12 | TIPO DE TASA | A | 52 | 53 | 2 | TD | Tasa de Descuento | ||||||||
| TR | Tasa de Rendimiento | ||||||||||||||
| RI | Tasa Real referida al INPC | ||||||||||||||
| RU | Tasa Real referida a UDIS | ||||||||||||||
| 13 | CALIFICACION O BURSATILIDAD | AN | 54 | 63 | 10 | Calificación de Instrumentos de Deuda | |||||||||
| Utilizar las claves asignadas por la calificadora | |||||||||||||||
| Mercado Accionario anotar las claves siguientes: | |||||||||||||||
| ALTB | Alta Bursatilidad | ||||||||||||||
| MEDB | Media Bursatilidad | ||||||||||||||
| BAJB | Baja Bursatilidad | ||||||||||||||
| MINB | Mínima Bursatilidad | ||||||||||||||
| NULB | Nula Bursatilidad | ||||||||||||||
| MEDE | Mediana Empresa | ||||||||||||||
| 14 | CANT. DE TITULOS | N | 64 | 75 | 12 | > | En número de títulos para los valores | ||||||||
| > | Registrar el número de DOLARES, EUROS U OTRA DIVISA sin centavos. | ||||||||||||||
| 15 | TOTAL DE TITULOS DE LA EMISION | N | 76 | 93 | 18 | En unidades | |||||||||
| 16 | COSTO PROM. UNIT. ADQ. | N | 94 | 106 | 13 | En pesos y centavos (7 enteros y 6 decimales) | |||||||||
| > | Registrar en pesos y centavos, tomando como referencia el mismo número de enteros y decimales utilizado por el Proveedor de Precios. | ||||||||||||||
| | | > | CUENTAS DE CHEQUES EN DOLARES, EUROS U OTRA DIVISA.- Registrar en pesos y centavos el precio promedio unitario de adquisición de la compra | |||||||||||||
| 17 | COSTO TOTAL DE ADQ. | N | 107 | 124 | 18 | En pesos (18 enteros) | |||||||||
| 18 | VALOR UNIT. MERCADO | N | 125 | 137 | 13 | En pesos y centavos (7 enteros y 6 decimales) | |||||||||
| > | Registrar con el mismo número de enteros y decimales utilizados por el proveedor de precios | ||||||||||||||
| > | CUENTA DE CHEQUES EN DOLARES, EUROS U OTRA DIVISA: Deberán de ser valuados conforme a las disposiciones de carácter general establecidas por la Comisión, más los intereses devengados y no pagados por la Institución Bancaria con la que se tiene la cuenta de cheques. | ||||||||||||||
| > | VALORES INTERNACIONALES: Deberán de ser valuados conforme a las disposiciones de carácter general establecidas por la Comisión. | ||||||||||||||
| 19 | VALOR TOTAL MERCADO | N | 138 | 155 | 18 | En pesos (18 enteros) | |||||||||
| 20 | DIAS POR VENCER AL VENCTO | N | 156 | 160 | 5 | Días por vencer a la fecha de valuación | |||||||||
| REPORTE: CO-CA | HOJA: 34 | ||||||||||
| 2 / 2 | |||||||||||
| COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES | |||||||||||
| DESCRIPCION DE REGISTRO | FECHA: / / | ||||||||||
| CONTENIDO | SISTEMA | ||||||||||
| INFORMACION DERIVADA DE LOS ESTADOS FINANCIEROS ( CARTERA DE INVERSION ) | SOCIEDADES DE INVERSION | ||||||||||
| ARCHIVO | LONGITUD REG. | ||||||||||
| ORGANIZACION SECUENCIAL | 300 | ||||||||||
| REF | DESCRIPCION | TI | POSICIONES | LONG | OBSERVACIONES | ||||||
| PO | DE | A | |||||||||
| 21 | BLANCOS | AN | 163 | 169 | 7 | Espacios en blanco | |||||
| 22 | BLANCOS | AN | 170 | 176 | 7 | Espacios en blanco | |||||
| 23 | CLAVE DE AGRUPACION DE VALORES | AN | 177 | 179 | 3 | Agrupar los valores de acuerdo a lo siguiente: | |||||
| TITULOS PARA NEGOCIAR | |||||||||||
| Inversiones en Acciones | |||||||||||
| A01 | Industriales. | ||||||||||
| A02 | Comerciales. | ||||||||||
| A03 | Comunicaciones y Transportes. | ||||||||||
| A04 | Servicios. | ||||||||||
| A05 | Varios. | ||||||||||
| Inversión en Títulos de Deuda | |||||||||||
| B01 | Valores Gubernamentales Federales Nacionales. | ||||||||||
| B02 | Títulos Bancarios. | ||||||||||
| B03 | Papel Privado. | ||||||||||
| B04 | Valores Emitidos por Municipios y Estados, sin aval del Gobierno Federal. | ||||||||||
| B05 | Cuenta de Cheques en Dólares. | ||||||||||
| B06 | Cuenta de Cheques en Euros. | ||||||||||
| B07 | Cuenta de Cheques en Libras. | ||||||||||
| B08 | Cuenta de Cheques en Yenes. | ||||||||||
| TITULOS RECIBIDOS EN REPORTO | |||||||||||
| R01 | Valores Gubernamentales. | ||||||||||
| R02 | Títulos Bancarios. | ||||||||||
| R03 | Papel Privado. | ||||||||||
| OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES Y DERIVADAS | |||||||||||
| Valores a Recibir en Operaciones de Préstamo de Valores | |||||||||||
| C01 | Títulos Accionarios. | ||||||||||
| C02 | Títulos de Deuda. | ||||||||||
| Instrumentos Financieros Derivados | |||||||||||
| D01 | Títulos Accionarios. | ||||||||||
| D02 | Indices de Precios. | ||||||||||
| D03 | Forward. | ||||||||||
| D04 | Swap. | ||||||||||
| D05 | Notas Estructuradas. | ||||||||||
| D06 | Futuro. | ||||||||||
| D07 | Títulos Opcionales. | ||||||||||
| D08 | Opciones. | ||||||||||
| TITULOS PARA NEGOCIAR INTERNACIONALES | |||||||||||
| Inversiones en Acciones Internacionales | |||||||||||
| S01 | Industriales. | ||||||||||
| S02 | Comerciales. | ||||||||||
| S03 | Comunicaciones y Transportes. | ||||||||||
| S04 | Servicios. | ||||||||||
| S05 | Varios. | ||||||||||
| Inversión en Títulos de Deuda Internacionales | |||||||||||
| T01 | Valores Gubernamentales. | ||||||||||
| T06 | De Organismos Internacionales. | ||||||||||
| T02 | Títulos Bancarios. | ||||||||||
| T03 | Papel Privado. | ||||||||||
| 23 | CUPON | N | 180 | 183 | 4 | Anotar el número del cupón vigente a la fecha de valuación, aplica para los valores que paguen intereses referidos a numero de cupón | |||||
| 24 | CODIGO DE IDENTIFICACION | AN | 184 | 199 | 16 | CODIGO "ISIN" | |||||
| (International Securities Identification Numbering system.) | |||||||||||
| Registrar el código único alfanumérico de doce caracteres que identifica internacionalmente una emisión o un instrumento financiero. | |||||||||||
| > | Los dos primeros corresponden al código del país. | ||||||||||
| > | Los nueve siguientes, es el código del emisor. | ||||||||||
| > | El último carácter es un digito de control. | ||||||||||
| 25 | PAIS DONDE SE ADQUIRIERON | AN | 200 | 201 | 2 | Registrar la clave del país donde fueron comprados los valores, para ello se utilizarán las mismas claves que utiliza el código ISIN, en sus dos primero caracteres. | |||||
| LOS VALORES | |||||||||||
| Cuando el Mismo Valor sea adquirido en Diferentes Mercados, se deberá de anotar el último país donde fue comprado éste. | |||||||||||
| 26 | VAR | N | 202 | 219 | 18 | En pesos (18 enteros) | |||||
| 27 | CONTRAPARTE: REPORTO, | AN | 220 | 235 | 16 | Registrar clave de la contraparte de la operación de conformidad con el Catálogo del Sistema Financiero Mexicano de la CNBV, ubicado en el sitio Web: | |||||
| PRESTAMO, DERIVADO. | |||||||||||
| www.shcp.gob.mx/../ieo/n_docscasfim.html | |||||||||||
| Cuando la contraparte no esté incluida en el referido Padrón, anotar clave corta con la que se conozca a la entidad. | |||||||||||
| 28 | TIPO DE CONTRATO (COMPRA - VENTA) | AN | 236 | 245 | 10 | Identificar para los contratos de derivados si es de: | |||||
| CPRA | = COMPRA | ||||||||||
| VTA | = VENTA | ||||||||||
| FILLER | 246 | 300 | 55 | Blancos | |||||||
| NOTA: | |||||||||||
| DATOS ALFANUMERICOS JUSTIFICAR IZQUIERDA. | |||||||||||
| DATOS NUMERICOS JUSTIFICAR A LA DERECHA. | |||||||||||
| REPORTE: CO-CA | HOJA: 35 | ||||||||||||||
| COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES | |||||||||||||||
| DESCRIPCION DE REGISTRO | FECHA: / / | ||||||||||||||
| CONTENIDO | SISTEMA | ||||||||||||||
| INFORMACION DERIVADA DE LOS ESTADOS FINANCIEROS (CARTERA DE INVERSION) | SOCIEDADES DE INVERSION DE CAPITALES | ||||||||||||||
| ARCHIVO | LONGITUD REG. | ||||||||||||||
| ORGANIZACION SECUENCIAL | 300 | ||||||||||||||
| REF | DESCRIPCION | TIPO | POSICIONES | LONG | OBSERVACIONES | ||||||||||
| DE | A | ||||||||||||||
| 1 | IDENTIF. DE REGISTRO | N | 1 | 2 | 2 | Constante "2" | |||||||||
| 2 | CLAVE DE LA SOCIEDAD | AN | 3 | 9 | 7 | Clave de la Sociedad | |||||||||
| 3 | INFORMACION FINANCIERA | A | 10 | 10 | 1 | Valores posibles: | |||||||||
| D | = Diaria, cuando tengan operaciones de compra o venta de empresas promovidas | ||||||||||||||
| T | = Trimestral | ||||||||||||||
| A | = Anual | ||||||||||||||
| 4 | FECHA | N | 11 | 18 | 8 | Formato: DDMMAAAA | |||||||||
| 5 | BLANCOS | AN | 19 | 24 | 6 | Espacios en blanco | |||||||||
| 6 | NUMERO CONSECUTIVO | N | 25 | 27 | 3 | Número ascendente de | |||||||||
| 001 en 001 | |||||||||||||||
| 7 | TIPO DE INVERSION | A | 28 | 28 | 1 | Marcar con: | |||||||||
| D | INVERSION EN DIRECTO | ||||||||||||||
| 8 | EMISORA | AN | 29 | 35 | 7 | Registrar la misma Clave Corta utilizada por el Proveedor de Precios | |||||||||
| Registrar Clave Corta de la empresa promovida, asignada por la CNBV | |||||||||||||||
| 9 | SERIE | AN | 36 | 42 | 7 | Registrar la misma serie que utiliza el Proveedor de Precios | |||||||||
| Registrar Serie de la empresa promovida | |||||||||||||||
| 10 | TIPO DE VALOR | AN | 43 | 46 | 4 | Registrar el mismo Tipo de Valor utilizado por el Proveedor de Precios | |||||||||
| Para empresas promovidas utilizar las claves siguientes: | |||||||||||||||
| EI | ACCIONES DE EMPRESAS PROMOVIDAS INDUSTRIALES | ||||||||||||||
| EC | ACCIONES DE EMPRESAS PROMOVIDAS COMERCIALES | ||||||||||||||
| ES | ACCIONES DE EMPRESAS PROMOVIDAS DE SERVICIOS | ||||||||||||||
| FI | ACCIONES DE EMPRESAS QUE FUERON PROMOVIDAS INDUSTRIALES | ||||||||||||||
| FC | ACCIONES DE EMPRESAS QUE FUERON PROMOVIDAS COMERCIALES | ||||||||||||||
| FS | ACCIONES DE EMPRESAS QUE FUERON PROMOVIDAS DE SERVICIO | ||||||||||||||
| OI | OBLIGACIONES DE EMPRESAS PROMOVIDAS INDUSTRIALES | ||||||||||||||
| OC | OBLIGACIONES DE EMPRESAS PROMOVIDAS COMERCIALES | ||||||||||||||
| OS | OBLIGACIONES DE EMPRESAS PROMOVIDAS DE SERVICIO | ||||||||||||||
| 11 | TASA A VALUAR | N | 47 | 52 | 6 | 3 enteros y 3 decimales | |||||||||
| 12 | TIPO DE TASA | A | 53 | 54 | 2 | Valores posibles: | |||||||||
| TD | Descuento | ||||||||||||||
| TR | Rendimiento | ||||||||||||||
| RI | Real referida al INPC | ||||||||||||||
| RU | Real referida a UDIS | ||||||||||||||
| 13 | CALIFICACION | AN | 55 | 64 | 10 | Instrumentos de Deuda | |||||||||
| Registrar la calificación asignadas por la institución calificadora | |||||||||||||||
| 14 | CANT. DE TITULOS | N | 65 | 76 | 12 | En unidades | |||||||||
| 15 | TOTAL DE TITULOS DE LA EMISION | N | 77 | 94 | 18 | En unidades | |||||||||
| 16 | COSTO PROM. UNIT. ADQ. | N | 95 | 107 | 13 | En pesos y centavos (7 enteros y 6 decimales) | |||||||||
| Registrar con el mismo número de enteros y decimales | |||||||||||||||
| publicados por BMV, en el Boletín Bursátil, sección de: | |||||||||||||||
| * | Análisis y Valuación de Instrumentos del Mercado de Capitales | ||||||||||||||
| * | Análisis y Valuación de Instrumentos de Deuda. | ||||||||||||||
| 17 | COSTO TOTAL DE ADQ. | N | 108 | 125 | 18 | En pesos. 18 Enteros. | |||||||||
| 18 | VALOR UNIT. MERCADO O CONTABLE | N | 126 | 138 | 13 | En pesos y centavos (7 enteros y 6 decimales) | |||||||||
| Registrar con el mismo número de enteros y decimales | |||||||||||||||
| publicados por la BMV, en el Boletín Bursátil, sección de: | |||||||||||||||
| * | Análisis y Valuación de Instrumentos del Mercado de Capitales | ||||||||||||||
| * | Análisis y Valuación de Instrumentos de Deuda. | ||||||||||||||
| 19 | VALOR TOTAL MERCADO O CONTABLE | N | 139 | 156 | 18 | En pesos. 18 Enteros. | |||||||||
| 20 | DIAS POR VENCER AL VENCIMIENTO | N | 157 | 161 | 5 | Días por vencer a la fecha de valuación del instrumento. | |||||||||
| FILLER | AN | 162 | 300 | 139 | Blancos | ||||||||||
| NOTA: | |||||||||||||||
| DATOS ALFANUMERICOS JUSTIFICAR IZQUIERDA | |||||||||||||||
| DATOS NUMERICOS JUSTIFICAR A LA DERECHA | |||||||||||||||
| REPORTE: CO-CA | HOJA: 36 | |||||||||||||||
| COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES | ||||||||||||||||
| DESCRIPCION DE REGISTRO | FECHA: / / | |||||||||||||||
| CONTENIDO | SISTEMA | |||||||||||||||
| INFORMACION DERIVADA DE LOS ESTADOS FINANCIEROS (CARTERA DE INVERSION) | ||||||||||||||||
| SOCIEDADES OPERADORAS | ||||||||||||||||
| ARCHIVO | LONGITUD REG. | |||||||||||||||
| ORGANIZACION SECUENCIAL | 400 | |||||||||||||||
| REF | DESCRIPCION | TI | POSICIONES | LONG | OBSERVACIONES | |||||||||||
| PO | DE | A | ||||||||||||||
| 1 | IDENTIFICADOR DE REGISTRO | N | 1 | 2 | 2 | Constante "2" | ||||||||||
| 2 | CLAVE SOCIEDAD OPERADORA | AN | 3 | 9 | 7 | Clave de la Sociedad Operadora según CNBV | ||||||||||
| 3 | TIPO DE SOCIEDAD OPERADORA | AN | 10 | 10 | 1 | Valores Posibles | ||||||||||
| I INDEPENDIENTE | ||||||||||||||||
| V VINCULADA | ||||||||||||||||
| 4 | TIPO DE SOCIEDAD QUE | N | 11 | 11 | 1 | Valores Posibles | ||||||||||
| ADMINISTRA | 1 RENTA VARIABLE | |||||||||||||||
| 2 DEUDA | ||||||||||||||||
| 3 SINCAS | ||||||||||||||||
| 4 RENTA VARIABLE Y DEUDA | ||||||||||||||||
| 5 DEUDA Y SINCAS | ||||||||||||||||
| 6 RENTA VARIABLE Y SINCAS | ||||||||||||||||
| 7 TODAS | ||||||||||||||||
| 5 | INFORMACION | AN | 12 | 12 | 1 | Valores posibles | ||||||||||
| T Trimestral | ||||||||||||||||
| A Anual | ||||||||||||||||
| 6 | FECHA | N | 13 | 20 | 8 | Formato: DDMMAAAA | ||||||||||
| 7 | NUMERO CONSECUTIVO | N | 21 | 23 | 3 | Inversión en Títulos de Deuda | ||||||||||
| 301-350 | Valores Gubernamentales | |||||||||||||||
| 351-400 | Títulos Bancarios | |||||||||||||||
| 401-450 | Papel Privado | |||||||||||||||
| 451-500 | Obligaciones de Empresas Promovidas | |||||||||||||||
| Títulos Recibidos en Reporto | ||||||||||||||||
| 501-550 | Valores Gubernamentales | |||||||||||||||
| 551-600 | Títulos Bancarios | |||||||||||||||
| 8 | TIPO DE INVERSION | AN | 24 | 24 | 1 | Marcar con: | ||||||||||
| D INVERSIONES EN DIRECTO | ||||||||||||||||
| I INVERSIONES EN VALORES INTERNACIONALES | ||||||||||||||||
| R OPERACIONES DE REPORTO | ||||||||||||||||
| 9 | EMISORA | AN | 25 | 31 | 7 | Apegarse a la CLAVE de EMISORA utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA CNBV. | ||||||||||
| CUENTAS DE CHEQUES EN DOLARES registrar la clave corta de la Institución Bancaria como aparece en la consulta CONCA del Sistema Integral de Valores Automatizados (S.I.V.A.) | ||||||||||||||||
| 10 | SERIE | AN | 32 | 38 | 7 | Apegarse a la CLAVE de SERIE utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA CNBV. | ||||||||||
| CUENTAS DE CHEQUES EN DOLARES registrar los últimos 7 números de la cuenta | ||||||||||||||||
| 11 | TIPO DE VALOR | AN | 39 | 42 | 4 | Apegarse a la CLAVE de TIPO DE VALOR utilizado por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA CNBV. | ||||||||||
| CUENTAS DE CHEQUES EN DOLARES anotar el tipo de valor CHD | ||||||||||||||||
| 12 | TASA A VALUAR | N | 43 | 48 | 6 | 3 enteros y 3 decimales | ||||||||||
| 13 | TIPO DE TASA | A | 49 | 50 | 2 | TD Tasa de descuento | ||||||||||
| TR Tasa de rendimiento | ||||||||||||||||
| RI Tasa real referida al INPC | ||||||||||||||||
| RU Tasa real referida a UDIS | ||||||||||||||||
| 14 | CALIFICACION | AN | 51 | 60 | 10 | Clave según Institución Calificadora | ||||||||||
| 15 | CANTIDAD DE TITULOS | N | 61 | 72 | 12 | En unidades | ||||||||||
| 16 | TOTAL TITULOS DE LA EMISION | N | 73 | 90 | 18 | En unidades | ||||||||||
| 17 | COSTO PROMEDIO UNITARIO ADQUISICION | N | 91 | 103 | 13 | En pesos y centavos (7 enteros y 6 decimales) | ||||||||||
| Registrar en pesos y centavos, tomando como referencia el mismo número de enteros y decimales utilizado por el Proveedor de Precios | ||||||||||||||||
| 18 | COSTO TOTAL DE ADQUISICION | N | 104 | 121 | 18 | En pesos (18 enteros ) | ||||||||||
| 19 | VALOR UNITARIO A VALOR RAZONABLE | N | 122 | 134 | 13 | En pesos y centavos (7 enteros y 6 decimales) | ||||||||||
| Registrar en pesos y centavos, tomando como referencia el mismo número de enteros y decimales utilizado por el Proveedor de Precios | ||||||||||||||||
| 20 | VALOR TOTAL A VALOR RAZONABLE | N | 135 | 152 | 18 | En pesos (18 enteros ) | ||||||||||
| 21 | DIAS AL VENCIMIENTO | N | 153 | 157 | 5 | Días por vencer a la fecha de valuación del instrumento | ||||||||||
| FILLER | AN | 158 | 290 | 133 | Blancos | |||||||||||
| NOTA: | ||||||||||||||||
| DATOS ALFANUMERICOS JUSTIFICAR IZQUIERDA. | ||||||||||||||||
| DATOS NUMERICOS JUSTIFICAR A LA DERECHA. | ||||||||||||||||
| REPORTE: CO-CA | HOJA: 37 | |||||||||||||||
| COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES | ||||||||||||||||
| DESCRIPCION DE REGISTRO | FECHA: / / | |||||||||||||||
| CONTENIDO | SISTEMA | |||||||||||||||
| INFORMACION DERIVADA DE LOS ESTADOS FINANCIEROS | SOCIEDADES DISTRIBUIDORAS DE ACCIONES | |||||||||||||||
| (CARTERA DE INVERSION) | DE SOCIEDADES DE INVERSION | |||||||||||||||
| ARCHIVO | LONGITUD REG. | |||||||||||||||
| ORGANIZACION SECUENCIAL | 290 | |||||||||||||||
| REF | DESCRIPCION | TIPO | POSICIONES | LONG | OBSERVACIONES | |||||||||||
| DE | A | |||||||||||||||
| 1 | IDENTIF. DE REGISTRO | N | 1 | 2 | 2 | Constante "2" | ||||||||||
| 2 | CLAVE DE LA SOC DISTRIBUIDORA | AN | 3 | 9 | 7 | Clave de la Sociedad Distribuidora. | ||||||||||
| Según CNBV | ||||||||||||||||
| 3 | TIPO DE DISTRIBUIDORA | A | 10 | 10 | 1 | VALORES POSIBLES | ||||||||||
| I = INTEGRAL | ||||||||||||||||
| R = REFERENCIADORA | ||||||||||||||||
| 4 | INFORMACION | A | 11 | 11 | 1 | Valores posibles: | ||||||||||
| T = Trimestral | ||||||||||||||||
| A = Anual | ||||||||||||||||
| 5 | FECHA | N | 12 | 19 | 8 | Formato: DDMMAAAA | ||||||||||
| 6 | NUMERO CONSECUTIVO | N | 20 | 22 | 3 | Número ascendente de: | ||||||||||
| 001 en 001 | ||||||||||||||||
| 7 | TIPO DE INVERSION | A | 23 | 23 | 1 | Marcar con: | ||||||||||
| D | INV. EN DIRECTO | |||||||||||||||
| R | VALORES EN REPORTO | |||||||||||||||
| 8 | EMISORA | AN | 24 | 30 | 7 | Deberán apegarse a la CLAVE de emisora utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA COMISION. | ||||||||||
| 9 | SERIE | AN | 31 | 37 | 7 | Deberán apegarse a la CLAVE de serie utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA COMISION. | ||||||||||
| 10 | TIPO DE VALOR | AN | 38 | 41 | 4 | Deberán apegarse a la CLAVE de tipo de valor utilizado por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA COMISION. | ||||||||||
| 11 | TASA A VALUAR | N | 42 | 47 | 6 | 3 enteros y 3 decimales | ||||||||||
| 12 | TIPO DE TASA | A | 48 | 49 | 2 | TD | Descuento | |||||||||
| TR | Rendimiento | |||||||||||||||
| RI | Real referida al INPC | |||||||||||||||
| RU | Real referida a UDIS | |||||||||||||||
| 13 | CALIFICACION | AN | 50 | 59 | 10 | Clave según Calificadora. | ||||||||||
| 14 | CANT. DE TITULOS | N | 60 | 71 | 12 | En unidades. | ||||||||||
| 15 | TOTAL DE TITULOS DE LA EMISION | N | 72 | 89 | 18 | En unidades. | ||||||||||
| 16 | COSTO PROM. UNIT. ADQ. | N | 90 | 102 | 13 | En pesos y centavos | ||||||||||
| 7 enteros y 6 decimales | ||||||||||||||||
| 17 | COSTO TOTAL DE ADQ. | N | 103 | 120 | 18 | En pesos (18 enteros ) | ||||||||||
| 18 | VALOR UNIT. A VALOR RAZONABLE | N | 121 | 133 | 13 | En pesos y centavos | ||||||||||
| 7 enteros y 6 decimales | ||||||||||||||||
| 19 | VALOR TOTAL A VALOR RAZONABLE | N | 134 | 151 | 18 | En pesos (18 enteros) | ||||||||||
| 20 | DIAS POR VENCER AL VENCTO. | N | 152 | 156 | 5 | Días por vencer a la fecha de valuación del instrumento | ||||||||||
| FILLER | AN | 157 | 290 | 134 | Blancos | |||||||||||
| NOTA: | ||||||||||||||||
| DATOS ALFANUMERICOS JUSTIFICAR IZQUIERDA | ||||||||||||||||
| DATOS NUMERICOS JUSTIFICAR A LA DERECHA | ||||||||||||||||
COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES
| REPORTE CO-CV | OPERACIONES DE COMPRA - VENTA DE ACTIVOS OBJETO DE INVERSION | HOJA 38 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| NOMBRE DE LA SOCIEDAD: ________________________________________________________________________ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: | RENTA VARIABLE ( ) | DEUDA ( ) DEUDA FISICAS ( ) DEUDA MORALES ( ) | CLAVE: ____________ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| INFORMACION FINANCIERA: | DIARIA ( ) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ( CIFRAS EN PESOS, COSTOS EN PESOS Y CENTAVOS, CANTIDAD DE TITULOS EN UNIDADES) | FECHA:(DIA,MES,AÑO) : ____/____/______/ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| OPERACIONES COMPRA-VENTA DURANTE EL DIA | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| NUM. CONS. | TIPO DE INV. | EMISORA | SERIE | CUPON | TIPO DE VALOR | CODIGO DE IDENTIFICACION | CANTIDAD DE TITULOS | COSTO O PRECIO UNITARIO | INTERESES POR LIQUIDAR | TIPO DE LIQUIDACION | TASA AL VALUAR | TIPO DE TASA | COMISION PAGADA C.B. | IVA COMISION PAGADA | DIAS x VENC. DE LA OPERACION AL VENCIMIENTO | PLAZO TOTAL | No REFERENCIA: DEL REPORTO. DEL PRESTAMO. DEL DERIVADO. | PAIS DONDE SE ADQUIRIERON / VENDIERON LOS VALORES | HORA DE COMPRA VENTA (HH:MM) | CONTRAPARTE DE LA OPERACION DE COMPRA - VENTA | ||||||||||||||||||||||||||||||
| NOMBRE Y FIRMA | NOMBRE Y FIRMA | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| __________________________________________________ | __________________________________________ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA | DIRECTOR DE LA SOCIEDAD DE INVERSION | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES
| REPORTE CO-CV | OPERACIONES DE COMPRA - VENTA DE ACTIVOS OBJETO DE INVERSION | HOJA 39 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| NOMBRE DE LA SOCIEDAD: ________________________________________________________________________ | CLAVE: __________________ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: | SINCA ( ) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| INFORMACION FINANCIERA: | TRIMESTRAL ( ) | FECHA:(DIA,MES,AÑO) : ____/____/______/ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ( CIFRAS EN PESOS, COSTOS EN PESOS Y CENTAVOS, CANTIDAD DE TITULOS EN UNIDADES) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| DETERMINACION DEL PRECIO DE LA ACCION | OPERACIONES COMPRA-VENTA DURANTE EL TRIMESTRE | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| NUM | BASE EN ACTIVOS NETOS | NUM. CONS. | TIPO DE INV. | EMISORA | SERIE | TIPO DE VALOR | CANTIDAD DE TITULOS | COSTO O PRECIO UNITARIO | INTERESES POR LIQUIDAR | TIPO DE LIQUIDACION | TASA AL VALUAR | TIPO DE TASA | DIAS x VENC. DE LA FECHA DE OPERACION AL VENCIMIENTO | PLAZO TOTAL | COMPRADOR O VENDEDOR | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| SEQ | (EN PESOS) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| PESOS | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 001 | INVERSIONES EN VALORES | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| $ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ( + MAS) : | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 002 | CUENTAS POR COBRAR: | $ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 003 | MUEBLES E INMUEBLES (NETO): | $ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 004 | CARGOS DIFERIDOS: | $ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (- MENOS): | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 005 | CUENTAS POR PAGAR: | $ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 006 | OTROS PASIVOS: | $ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 007 | ACTIVO NETO | $ | _________ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| BASE EN ACCIONES | UNIDADES | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 008 | ACCIONES EMITIDAS: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 009 | ACCIONES POSICION /RECOMPRA: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 010 | ACCIONES TESORERIA (REDUCC.): | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 011 | ACCIONES CIRCULACION: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 012 | ACCIONES COLOCADAS EN LA BMV | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (SOLO PARA SINCAS) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| PESOS Y | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| DETERMINACION DEL PRECIO | % | CENTS. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 013 | PRECIO CONTABLE: | $ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 014 | PRECIO DE MERCADO: | $ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 015 | SOBRE (SUB) VALUACION: | % | $ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| PESOS Y | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| GASTOS DE ADMINISTRACION | % | CENTS. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 016 | PROV. ACUMULADA GAST. ADMINISTRACION | % | $ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 018 | PROV. DIARIA DE GAST. ADMINISTRACION | % | $ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| PESOS Y | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| OTRAS PROVISIONES DIARIAS | % | CENTS. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 019 | AUDITORIA CONTABLE: | % | $ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 020 | AUDITORIA LEGAL: | % | $ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 021 | HONORARIOS CONSEJO DE ADMON: | % | $ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 022 | GASTOS DE INSTALACION: | % | $ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 023 | GASTOS DE ORGANIZACION: | % | $ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 024 | PUBLICIDAD: | % | $ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 025 | PROSPECTOS: | % | $ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 026 | ASESORIA: | % | $ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 027 | CUOTAS A B.M.V: | % | $ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 028 | CUOTAS A C.N.B.V: | % | $ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 029 | CALIFICADORA DE LA SOC. DE INV: | % | $ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 030 | OTROS: | % | $ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 031 | PROVISION DIARIA DE INGRESOS: | % | $ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (INTERESES U OTROS) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| PLAZOS PROMEDIOS PONDERADOS: | DIAS | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 034 | DE CARTERA TOTAL: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 035 | DE REVISION TASAS CARTERA DEUDA: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 036 | PLAZO DE CORTE DE CUPON DE: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| INSTRUMENTOS DE DEUDA: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| NOMBRE Y FIRMA | NOMBRE Y FIRMA | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| EL DIRECTOR DE LA SOCIEDAD DE INVERSION | EL DIRECTOR DE LA OPERADORA | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES
| REPORTE CO-CV | OPERACIONES DE COMPRA - VENTA DE ACTIVOS OBJETO DE INVERSION | HOJA 40 | ||||||||||||||
| NOMBRE DE LA SOCIEDAD: __________________________________________________________________________ | CLAVE: ____________ | |||||||||||||||
| TIPO DE SOCIEDAD OPERADORA | ( ) | |||||||||||||||
| TIPO DE SOCIEDAD QUE ADMINISTRA | ( ) | |||||||||||||||
| INFORMACION FINANCIERA: | TRIMESTRAL ( ) | FECHA: ( DIA-MES-AÑO) :__/__/__/ | ||||||||||||||
| ( CIFRAS EN PESOS, COSTOS EN PESOS Y CENTAVOS, CANTIDAD DE TITULOS EN UNIDADES) | ||||||||||||||||
OPERACIONES COMPRA-VENTA DURANTE EL TRIMESTRE
| NUM. CONS. | TIPO DE INV. | EMISORA | SERIE | TIPO DE VALOR | CANTIDAD DE TITULOS | COSTO O PRECIO UNITARIO | INTERESES POR LIQUIDAR | TASA AL VALUAR | TIPO DE TASA | FECHA DE OPERACION | TIPO DE LIQUIDACION | COMISION PAGADA | IVA COMISION | DIAS x VENC. DE LA OPERACION AL VENCIMIENTO | PLAZO TOTAL | No REFERENCIA DEL REPORTO | |||||||||||||
| INSTRUCCIONES:
| |||||||||||||||||||||||||||||
| LAS OPERACIONES DE COMPRA-VENTA DEBERAN SER REGISTRADAS | |||||||||||||||||||||||||||||
| NOMBRE Y FIRMA | EN ESTE ANEXO EN LA FECHA DE OPERACION, INDEPENDIENTEMENTE | ||||||||||||||||||||||||||||
| DE SU FECHA DE LIQUIDACION. | |||||||||||||||||||||||||||||
| OBTENER SUBTOTALES POR INSTRUMENTO | |||||||||||||||||||||||||||||
| POR EL DIRECTOR DE LA OPERADORA | IDENTIFICAR TIPO DE INVERSION CON LAS CLAVES SIGUIENTES: | ||||||||||||||||||||||||||||
| MARCAR CON UNA (D) INVERSIONES EN DIRECTO | |||||||||||||||||||||||||||||
| MARCAR CON UNA (R) INVERSIONES EN REPORTO RECIBIDOS | |||||||||||||||||||||||||||||
| MARCAR CON UNA (S) INVERSIONES PERMANENTES EN SOCIEDADES DE INVERSION | |||||||||||||||||||||||||||||
COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES
| REPORTE CO-CV | HOJA 41 | |||||||||||||
| OPERACIONES DE COMPRA - VENTA DE ACTIVOS OBJETO DE INVERSION | ||||||||||||||
| NOMBRE DE LA SOCIEDAD DISTRIBUIDORA: ______________________________________________________________________________________________________________ | CLAVE: _____________________ | |||||||||||||
| TIPO DE DISTRIBUIDORA: | INTEGRAL ( ) | REFERENCIADORA ( ) | ||||||||||||
| INFORMACION : | TRIMESTRAL ( ) | FECHA:(DIA,MES,AÑO) : ____/____/____/ | ||||||||||||
| ( CIFRAS EN PESOS, COSTOS EN PESOS Y CENTAVOS, CANTIDAD DE TITULOS EN UNIDADES) | ||||||||||||||
| OPERACIONES COMPRA-VENTA DURANTE EL PERIODO | ||||||||||||||
| NUM. CONS. | TIPO DE INV. | EMISORA | SERIE | TIPO DE VALOR | CANTIDAD DE TITULOS | COSTO/PRECIO UNITARIO | INTERESES POR LIQUIDAR | TIPO DE LIQUIDACION | TASA AL VALUAR | TIPO DE TASA | DIAS x VENCER DE LA OPERACION AL VENCIMIENTO | PLAZO TOTAL | |||
| NOMBRE Y FIRMA | |||||||||||||||
| __________________________________________ | |||||||||||||||
| DIRECTOR DE LA SOCIEDAD DISTRIBUIDORA | |||||||||||||||
INSTRUCTIVO SOCIEDADES DE INVERSION
| HOJA 42 COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: CO-CV OPERACIONES DE COMPRA-VENTA DE ACTIVOS OBJETO DE INVERSION 1/4 |
| 1. | NOMBRE DE LA SOCIEDAD.- Razón o denominación social completa de la Sociedad de Inversión de que se trate, de conformidad con el oficio de aprobación de estatutos o, en su caso, el último oficio de anotación marginal en el Registro. En el caso de que el tipo de sociedad no forme parte de la razón o denominación social, agregar el tipo de sociedad de inversión que corresponda. | |
| 2. | CLAVE.- Clave vigente de identificación de la Sociedad de Inversión de que se trate, de conformidad con la autorización otorgada por la BMV. | |
| 3. | TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION.- Marcar con X el tipo de sociedad según corresponda: Renta Variable, Deuda, Deuda Físicas, Deuda Morales. | |
| 4. | INFORMACION FINANCIERA.- Identificar el tipo de información con las claves siguientes: D= Diaria | |
| 5. | FECHA.- Día, Mes y Año de la información. (DDMMAAAA) | |
| 6. | VALOR.- Monto según el concepto: | |
| 7. | NUM. CONS.- | |
| 001-400 | Operaciones de Compra en: ? Directo, Reporto, Instrumentos Derivados, Préstamo de Valores, Valores Recibidos en Préstamo, Inversiones Internacionales. ? Compra de Dólares, Euros u Otra Divisa. ? Depósitos a Cuentas de Cheques en Dólares, Euros u Otra Divisa. | |
| 401-500 | Entrada de valores por: ? Aviso o Suscripción de Derechos, Canje de la Emisión o Serie. ? Actualización de la Emisión o Serie. ? Depósito de los intereses por parte del banco a la cuenta de cheques en dólares/euros u otra divisa. | |
| 501-900 | Operaciones de Venta: ? Directo, Reporto, Instrumentos Derivados, Préstamo de Valores, Valores Recibidos en Préstamo, Inversiones Internacionales. ? Venta de Dólares, Euros u Otra Divisa. ? Retiros de Cuentas de Cheques en Dólares, Euros u Otra Divisa. ? Amortizaciones y vencimientos. | |
| 901-999 | Salida de Valores por: ? Aviso o Suscripción de Derechos, Canje de la Emisión o Serie. ? Actualización de la Emisión o Serie. ? Comisiones cobradas por el banco en las cuentas de cheques en dólares, Euros u Otra Divisa. | |
| Todas las operaciones de CompraVenta deberán presentarse de acuerdo al sistema de asignación y en orden cronológico, debiendo coincidir con los saldos reportados en la cartera de valores. Asimismo, de conformidad con las disposiciones aplicables, se deberán registrar en este reporte en la fecha de operación, independientemente de la fecha de su liquidación. | ||
INSTRUCTIVO SOCIEDADES DE INVERSION
| HOJA 42 COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: CO-CV OPERACIONES DE COMPRA-VENTA DE ACTIVOS OBJETO DE INVERSION 2/4 |
| 8. | TIPO DE INVERSION.- Identificar el tipo de inversión con las claves siguientes: CLAVE TIPO DE INVERSION D INVERSION EN DIRECTO.- Aplica también para cuentas de cheques en dólares, euros u otra divisa. R OPERACIONES DE REPORTO T VALORES PRESTADOS E VALORES RECIBIDOS EN PRESTAMO I INVERSION EN VALORES INTERNACIONALES G FORWARDS S SWAPS N NOTAS ESTRUCTURADAS F FUTURO P TITULOS OPCIONALES DE VENTA (PRIMAS) C TITULOS OPCIONALES DE COMPRA (PRIMAS) W WARRANTS O OPCIONES |
| 9. | EMISORA.- ? Deberán apegarse a la CLAVE de emisora utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA COMISION. ? CUENTAS DE CHEQUES EN DOLARES, EUROS U OTRA DIVISA registrar la clave corta de la Institución Bancaria como aparece en la consulta CONCA del Sistema Integral de Valores Automatizados (S.I.V.A) Ejemplo: BEJER BANCO NACIONAL DEL EJERCITO BOBRA BANOBRAS BTOKI BANCO DE TOKIO S.A. DE C.V. ? LOS VALORES Y OPERACIONES EN ESTE REPORTE, DEBERAN QUEDAR REGISTRADOS CON BASE EN LO ESTABLECIDO POR LOS CRITERIOS CONTABLES EMITIDOS POR LA COMISION, VIGENTES A LA FECHA DE LA INFORMACION FINANCIERA. |
| 10. | SERIE.- ? Deberán apegarse a la CLAVE de serie utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA COMISION. ? CUENTAS DE CHEQUES EN DOLARES, EUROS U OTRA DIVISA los últimos 7 números de la cuenta. |
| 11. | CUPON.- Anotar el número del cupón vigente a la fecha de valuación. |
| 12. | TIPO DE VALOR.- ? Deberán apegarse a la CLAVE de tipo de valor utilizado por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA CNBV. ? CUENTAS DE CHEQUES EN DOLARES.- Registrar el tipo de valor CHD ? CUENTAS DE CHEQUES EN EUROS.- Registrar el tipo de valor CHE. ? CUENTAS DE CHEQUES EN LIBRAS.- Registrar el tipo de valor CHL. ? CUENTAS DE CHEQUES EN YENES.- Registrar el tipo de valor CHY. |
INSTRUCTIVO SOCIEDADES DE INVERSION
| HOJA 42 COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: CO-CV OPERACIONES DE COMPRA-VENTA DE ACTIVOS OBJETO DE INVERSION 3/4 |
| 13. | CODIGO DE IDENTIFICACION.- Registrar el código ISIN (International Securities Identification Numbering System), para los valores nacionales y extranjeros, que cuenten con dicho código. Estructura del código ISIN: ? Los dos primeros caracteres corresponden al código del país. ? Los nueve siguientes es el código del emisor. ? El último carácter es un dígito de control. Ejemplo: MXXABR000059 (BREMS 031127) |
| 14. | CANTIDAD DE TITULOS.- ? Número de Títulos Comprados Vendidos. (12 enteros) ? Número de Dólares, Euros u Otra Divisa Comprados y/o Vendidos. (12 enteros) ? Depositados o Retiros a las Cuentas de Cheques en Dólares, Euros u Otra Divisa sin centavos. (12 enteros) |
| 15. | COSTO PRECIO UNITARIO.- ? Registrar en pesos y centavos, tomando como referencia el mismo número de enteros y decimales utilizado por el Proveedor de Precios. ? Dólares, Euros u Otra Divisa registrar el tipo de cambio pactado en las operaciones de CompraVenta. (En pesos y Centavos) |
| 16. | INTERESES POR LIQUIDAR.- Interés por cobrar o pagar por título en la fecha de liquidación de la operación de compra o venta. (7 enteros, 6 decimales). |
| 17. | TIPO DE LIQUIDACION.- Registrar el tipo de liquidación concertado en la fecha de operación. MD = MISMO DIA, 24 = 24 HRS, 48 = 48 HRS, 72 = 72 HRS, 96 = 96 HRS |
| 18. | TASA AL VALUAR.- ? TASA DE DESCUENTO para los valores operados a descuento. ? SOBRE TASA que corresponde a la CompraVenta de los instrumentos operados a precio. (Ejemplo: BONDES, BONOS DE TASA FIJA, BBDS, CEDES, CEPOS). ? TASA REAL para los instrumentos que pagan tasa referida a INPC o UDIS, registrar la que corresponda al precio unitario de Compra-Venta. |
| 19. | TIPO DE TASA.- Identificar el tipo de tasa con las claves siguientes: TD = Tasa de Descuento TR = Rendimiento del cupón o de la cuenta de cheques en Dólares, Euros u Otra Divisa. RI = Real Referenciada al INPC RU = Real referida a UDIS. ST = SOBRE TASA |
| 20. | COMISION PAGADA A LA CASA DE BOLSA.- Cantidad pagada por la Sociedad de Inversión al intermediario que corresponda por las operaciones de compra-venta de valores. |
| 21. | IVA DE LA COMISION PAGADA A LA CASA DE BOLSA.- IVA pagado por las Comisiones Pagadas a las Casas de Bolsa o Intermediario que corresponda. |
| 22. | DIAS POR VENCER DE LA OPERACION AL VENCIMIENTO.- ? Registrar el número de días por vencer de la fecha de operación, a la fecha de vencimiento de la emisión / serie. ? Anotar el número de días pactado en la operación de reporto, préstamo, y operaciones con instrumentos financieros derivados |
INSTRUCTIVO SOCIEDADES DE INVERSION
| HOJA 42 COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: CO-CV OPERACIONES DE COMPRA-VENTA DE ACTIVOS OBJETO DE INVERSION 4/4 |
| 23. | PLAZO TOTAL.- Anotar el número de días totales de la fecha de colocación a la fecha de vencimiento de la Emisión / Serie. |
| 24. | PAIS DONDE SE ADQUIRIERON / VENDIERON LOS VALORES.- Registrar la clave del país donde fueron comprados o vendidos los valores, para ello, se utilizará el catálogo de países identificado por el código ISIN, en sus dos primeros caracteres. |
| 25. | No. REFERENCIA: DEL REPORTO.- Es el número de control asignado para los valores recibidos en reporto este número deberá repetirse en el Reporte CO-RE columna No, Referencia del Reporto. (Los 2 primeros dígitos identifican el año y los 4 últimos al número SEQ.) DEL PRESTAMO.- Es el número de control asignado para los valores entregados o recibidos en Préstamo. (Los 2 primeros dígitos corresponden al año y los 4 últimos al Número SEQ.) DEL DERIVADO.- Es el número de control asignado para las operaciones con instrumentos financieros derivados. (Los 2 primeros dígitos corresponden al año y los 4 últimos al Número SEQ.) |
| 26. | HORA DE COMPRAVENTA.- Registrar la hora y minuto, de concertación de las operaciones de mercado de Dinero, Capitales y Derivados en formato 24 horas, esto es desde 00:00 hasta las 24:00, este formato es también conocido como hora militar (hh:mm) |
| 27. | CONTRAPARTE DE LA OPERACION DE COMPRA VENTA.- Registrar clave de la contraparte, de la operación de Compra - Venta, de conformidad con el Catálogo del Sistema Financiero Mexicano de la Comisión, ubicado en el sitio web: www.shcp.gob.mx/../ieo/n_docscasfim.html Cuando la contraparte no esté incluida en el referido Padrón, anotar clave corta con la que se conozca a la entidad. |
| 28. | NOMBRE Y FIRMA.- Del Director de la Operadora /Administradora. |
| 29. | NOMBRE Y FIRMA.- Del Director de la Sociedad de Inversión |
INSTRUCTIVO SINCAS
| HOJA 43 COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: CO-CV OPERACIONES DE COMPRA-VENTA DE ACTIVOS OBJETO DE INVERSION 1/4 |
| 1. | NOMBRE DE LA SOCIEDAD.- Razón o denominación social completa de la Sociedad. De conformidad con la última autorización del Registro y, en el caso de que el tipo de sociedad no forme parte de la razón o denominación social, incluirlo. | |
| 2. | CLAVE.- Clave vigente de identificación de la SINCA de que se trate, de conformidad con la asignada por la Comisión. | |
| 3. | INFORMACION FINANCIERA.- Identificar el tipo de información con las claves siguientes: D = Diaria (Cuando se tengan operaciones de compras o ventas de empresas promovidas) T = Trimestral | |
| 4. | FECHA.- Día, Mes y Año de la información. (DDMMAAAA) | |
| 5. | CONCEPTO: | |
| Inversiones en valores Cuentas por Cobrar Muebles e Inmuebles (Neto) Cargos Diferidos Cuentas por Pagar Otros Pasivos Activo Neto | Pesos (Sin centavos, 18 enteros) | |
| Acciones Emitidas Acciones Posición/Recompra Acciones Tesorería (Reducc.) Acciones Circulación Acciones Colocadas en la BMV | Unidades (18 enteros) | |
| Precio Contable | Precio contable de la acción de la Sociedad de Inversión en la fecha de valuación. (12 enteros y 6 decimales) | |
| Precio de Mercado | Anotar el PRECIO DE MERCADO determinado el día de la valuación, este deberá ser igual al registrado en el reporte CO-BR Presentar en pesos y centavos. (12 enteros, 6 decimales) | |
| Sobre (Sub) Valuación | % aplicado al precio contable bajo condiciones desordenadas de mercado. (3 enteros, 3 decimales). | |
| Provisión Acum. De Gastos de Administración (El dato se reporta sin IVA, y es el importe que corresponde a la provisión determinada desde el primer día hábil d determinación del precio de inicio del mes siguiente). Provisión diaria de Gastos de Admón. La determinación deberá ser contra el activo total del día de la valuación y aplicando durante el mes de manera consistente el porcentaje establecido de provisión diaria, y sólo este podrá ser modificado dentro de los términos de la circular aplicable (El dato se reporta sin IVA). Auditoría Contable Auditoría Legal Honorarios del Consejo de Administración Gastos de Instalación Gastos de Organización Publicidad Prospectos Asesoría Cuotas a B.M.V. Cuotas a C.N.B.V. Otros: Provisión diaria de Ingresos (intereses u otros) | Columna % Registrar el % obtenido de dividir el importe provisionado por el día de la valuación entre el Activo Neto del mismo día. (3 enteros, 3 decimales) Columna Pesos y Centavos Registrar el importe provisionado por el día de la valuación. (12 enteros, 6 decimales) | |
INSTRUCTIVO SINCAS
| HOJA 43 COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: CO-CV OPERACIONES DE COMPRA-VENTA DE ACTIVOS OBJETO DE INVERSION 2/4 |
| 6. | Plazo promedio ponderado de cartera total | Días. (18 enteros) | |
| Plazo promedio ponderado de revisión tasas cartera deuda | Días. (18 enteros) | ||
| Plazo promedio ponderado corte de cupón de instrumentos de deuda | Días. (18 enteros) | ||
| 7. | NUM. CONS.- | ||
| 001-400 | Operaciones de Compra en: ? Directo, Reporto. | ||
| 401-500 | Entrada de valores por: ? Aviso o Suscripción de Derechos, Canje de la Emisión o Serie. ? Actualización de la Emisión o Serie. | ||
| 501-900 | Operaciones de Venta: ? Directo, Reporto | ||
| 901-999 | Salida de Valores por: ? Aviso o Suscripción de Derechos, Canje de la Emisión o Serie ? Actualización de la Emisión o Serie. | ||
| Las operaciones deberán coincidir con los saldos reportados en la cartera de valores (Reporte CO-CA), todas las operaciones compraventa deberán de presentarse en orden cronológico. | |||
| 8. | TIPO DE INVERSION.- Identificar el tipo de Inversión con las claves siguientes: D INVERSION EN DIRECTO A INVERSION INICIAL EN LA EMPRESA PROMOVIDA B INVERSION PARCIAL EN LA EMPRESA PROMOVIDA Z DESINVERSION TOTAL EN LA EMPRESA PROMOVIDA Y DESINVERSION PARCIAL EN LA EMPRESA PROMOVIDA | ||
| 9. | EMISORA.- ? Registrar la misma Clave Corta utilizada por el Proveedor de Precios. ? Registrar Clave Corta de la Empresa Promovida, asignada por la Comisión. ? LOS VALORES Y OPERACIONES EN ESTE REPORTE, DEBERAN QUEDAR REGISTRADAS CON BASE EN LO ESTABLECIDO POR LOS CRITERIOS CONTABLES EMITIDOS POR LA COMISION, VIGENTES A LA FECHA DE LA INFORMACION FINANCIERA. | ||
| 10. | SERIE.- ? Registrar la misma Serie utilizada por el Proveedor de Precios. ? Registrar Serie de la empresa promovida. | ||
INSTRUCTIVO SINCAS
| HOJA 43 COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: CO-CV OPERACIONES DE COMPRA-VENTA DE ACTIVOS OBJETO DE INVERSION 3/4 |
| 11. | TIPO DE VALOR.- ? Registrar el mismo Tipo de Valor utilizado por el Proveedor de Precios ? Para empresas promovidas utilizar las claves siguientes: EI ACCIONES DE EMPRESAS PROMOVIDAS INDUSTRIALES EC ACCIONES DE EMPRESAS PROMOVIDAS COMERCIALES ES ACCIONES DE EMPRESAS PROMOVIDAS DE SERVICIOS FI ACCIONES DE EMPRESAS QUE FUERON PROMOVIDAS INDUSTRIALES FC ACCIONES DE EMPRESAS QUE FUERON PROMOVIDAS COMERCIALES FS ACCIONES DE EMPRESAS QUE FUERON PROMOVIDAS DE SERVICIO OI OBLIGACIONES DE EMPRESAS PROMOVIDAS INDUSTRIALES OC OBLIGACIONES DE EMPRESAS PROMOVIDAS COMERCIALES OS OBLIGACIONES DE EMPRESAS PROMOVIDAS DE SERVICIO |
| 12. | CANTIDAD DE TITULOS.- Registrar el Número de Títulos para los valores comprados vendidos. |
| 13. | COSTO PRECIO UNITARIO.- ? Registrar en pesos y centavos, tomando como referencia el mismo número de enteros y decimales utilizado por el Proveedor de Precios. |
| 14. | INTERESES POR LIQUIDAR.- Interés por cobrar o pagar por cada título en la fecha de liquidación de la operación de compra o venta. (7 enteros, 6 decimales). |
| 15. | TIPO DE LIQUIDACION.- Registrar el tipo de liquidación concertado en la fecha de operación. MD = MISMO DIA, 24 = 24 HRS, 48 = 48 HRS, 72 = 72 HRS, 96 = 96 HRS |
| 16. | TASA AL VALUAR.- ? Tasa de descuento para los valores operados a descuento. ? Sobre tasa que corresponde a la compra-venta de los instrumentos operados a precio. (por ejemplo: BONDES, BONOS DE TASA FIJA, BBDS, CEDES, CEPOS). ? Los instrumentos que pagan tasa real referida a INPC o UDIS registrar la tasa real que corresponda al precio unitario de compra-venta. |
| 17. | TIPO DE TASA.- Identificar el tipo de tasa con las claves siguientes: TD = Descuento TR = Rendimiento del cupón o de la cuenta de cheques en dólares RI = Real referenciada al INPC RU = Real referida a UDIS |
INSTRUCTIVO SINCAS
| HOJA 43 COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: CO-CV OPERACIONES DE COMPRA-VENTA DE ACTIVOS OBJETO DE INVERSION 4/4 |
| 18. | DIAS POR VENCER DE LA FECHA DE OPERACION AL VENCIMIENTO.- ? Registrar el número de días por vencer de la fecha de operación, a la fecha de vencimiento de la emisión/serie. |
| 19. | PLAZO TOTAL.- Anotar el número de días totales de la fecha de colocación a la fecha de vencimiento de la emisión/serie. |
| 20. | COMPRADOR o VENDEDOR.- Registrar para personas: FISICAS: ? Apellido Paterno Completo ? Apellido Materno Completo ? Nombre(s) MORALES: ? Denominación o Razón Social Completa |
| 21. | NOMBRE Y FIRMA.- Del Director de la Operadora/Administradora. |
| 22. | NOMBRE Y FIRMA.- Del Director de la Sociedad de Inversión |
INSTRUCTIVO SOCIEDADES OPERADORAS
| HOJA 44 COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: CO-CV OPERACIONES DE COMPRA-VENTA DE ACTIVOS OBJETO DE INVERSION 1/3 |
| 1. | NOMBRE DE LA SOCIEDAD OPERADORA.- Denominación completa de la Sociedad. | |
| 2. | CLAVE.- Clave vigente de identificación de la OPERADORA de que se trate, de conformidad con la asignada por la Comisión. | |
| 3. | TIPO DE SOCIEDAD OPERADORA.- Identificar con alguna de las claves siguientes el tipo de Sociedad Operadora: V = VINCULADA: Sociedad Operadora en cuyo capital social participen casas de bolsa, instituciones de crédito o sociedades controladoras de grupos financieros. I = INDEPENDIENTE: Sociedad Operadora en cuyo capital social no participen casas de bolsa, instituciones de crédito o sociedades controladoras de grupos financieros. | |
| 4. | TIPO DE SOCIEDAD QUE ADMINISTRA: 1. RENTA VARIABLE 2. DEUDA 3. SINCAS 4. RENTA VARIABLE Y DEUDA 5. DEUDA Y SINCAS 6. RENTA VARIABLE Y SINCAS 7. TODAS | |
| 5. | INFORMACION FINANCIERA.- Identificar el tipo de información con la clave siguiente: T = Trimestral | |
| 6. | FECHA.- Día, Mes y Año de la información. (DDMMAAAA) | |
| 7. | NUMERO CONSECUTIVO- | |
| 001-400 | Operaciones de Compra en: ? Directo, Reporto. ? Compra de Dólares, Euros u Otra Divisa. ? Depósitos a Cuentas de Cheques en Dólares, Euros u Otra Divisa. | |
| 401-500 | Entrada de valores por: ? Aviso o Suscripción de Derechos, Canje de la Emisión o Serie. ? Actualización de la Emisión o Serie. ? Depositó de los intereses por parte del banco a la cuenta de cheques en dólares, euros u otra divisa. | |
| 501-900 | Operaciones de Venta: ? Directo, Reporto. ? Venta de Dólares, Euros u Otra Divisa ? Retiros de Cuentas de Cheques en Dólares, Euros u Otra Divisa. ? Amortizaciones y vencimientos. | |
| 901-999 | Salida de Valores por: ? Aviso o Suscripción de Derechos, Canje de la Emisión o Serie. ? Actualización de la Emisión o Serie. ? Comisiones cobradas por el banco en las cuentas de cheques en dólares, Euros u Otra Divisa. | |
| Las operaciones deberán coincidir con los saldos reportados en la cartera de valores (Reporte CO-CA), todas las operaciones compraventa deberán de presentarse en orden cronológico. | ||
INSTRUCTIVO SOCIEDADES OPERADORAS
| HOJA 44 COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: CO-CV OPERACIONES DE COMPRA-VENTA DE ACTIVOS OBJETO DE INVERSION 2/3 |
| 8. | TIPO DE INVERSION.- Identificar el tipo de Inversión con las claves siguientes: D INVERSION EN DIRECTO.- Aplica también para cuentas de cheques en dólares, euros u otra divisa. R OPERACIONES DE REPORTO |
| 9. | EMISORA.- ? Deberán apegarse a la CLAVE de emisora utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA COMISION. ? CUENTAS DE CHEQUES EN DOLARES, EUROS U OTRA DIVISA registrar la clave corta de la Institución Bancaria como aparece en la consulta CONCA del Sistema Integral de Valores Automatizados (S.I.V.A) Ejemplo: BEJER BANCO NACIONAL DEL EJERCITO BOBRA BANOBRAS BTOKI BANCO DE TOKIO S.A. DE C.V. |
| 10. | SERIE.- ? Deberán apegarse a la CLAVE de serie utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA CNBV. ? CUENTAS DE CHEQUES EN DOLARES, EUROS U OTRA DIVISA.- Anotar los últimos 7 números de la cuenta. |
| 11. | TIPO DE VALOR.- ? Deberán apegarse a la CLAVE de tipo de valor utilizado por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA CNBV. ? CUENTAS DE CHEQUES EN DOLARES.- Registrar el tipo de valor CHD ? CUENTAS DE CHEQUES EN EUROS.- Registrar el tipo de valor CHE. ? CUENTAS DE CHEQUES EN LIBRAS.- Registrar el tipo de valor CHL. ? CUENTAS DE CHEQUES EN YENES.- Registrar el tipo de valor CHY. |
| 12. | CANTIDAD DE TITULOS.- ? Número de Títulos Comprados Vendidos. (12 enteros) ? Número de Dólares, Euros u Otra Divisa Comprados y/o Vendidos. (12 enteros) ? Depositados o Retiros a las Cuentas de Cheques en Dólares, Euros u Otra Divisa sin centavos. (12 enteros) |
| 13. | COSTO PRECIO UNITARIO.- ? Registrar en pesos y centavos, tomando como referencia el mismo número de enteros y decimales utilizado por el Proveedor de Precios. ? Dólares, Euros u Otra Divisa registrar el tipo de cambio pactado en las operaciones de Compra-Venta. (En pesos y Centavos) |
| 14. | INTERESES POR LIQUIDAR.- Interés por cobrar o pagar por título en la fecha de liquidación de la operación de compra o venta. (7 enteros, 6 decimales) |
| 15. | TASA AL VALUAR.- ? Tasa de descuento para los valores operados a descuento. ? Sobre Tasa que corresponde a la compra-venta de los instrumentos operados a precio. ? Tasa real para los instrumentos que pagan tasa referida a INPC o UDIS registrar la que corresponda al precio unitario de compra-venta. |
INSTRUCTIVO SOCIEDADES OPERADORAS
| HOJA 44 COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: CO-CV OPERACIONES DE COMPRA-VENTA DE ACTIVOS OBJETO DE INVERSION 3/3 |
| 16. | TIPO DE TASA.- Identificar con las claves siguientes: TD = Tasa de descuento, TR = Tasa de rendimiento, RI = Tasa real referida a INPC, RU = Tasa real referida a UDIS, ST = Sobre tasa |
| 17. | FECHA DE OPERACION.- Las operaciones de compraventa, deberán ser registradas en este Reporte en la fecha de operación, independientemente de la fecha de liquidación. |
| 18. | TIPO DE LIQUIDACION.- Registrar el tipo de liquidación concertado en la fecha de operación. MD = MISMO DIA, 24 = 24 HRS, 48 = 48 HRS, 72 = 72 HRS, 96 = 96 HRS |
| 19. | COMISION PAGADA.- Cantidad pagada por la Sociedad Operadora por las operaciones de compraventa de valores. |
| 20. | IVA DE LA COMISION PAGADA.- IVA generado por las comisiones pagadas. |
| 21. | DIAS AL VENCIMIENTO.- Registrar el número de días por vencer de la fecha de operación a la fecha de vencimiento de la emisión/serie. Anotar el número de días pactado de las operaciones de reporto o préstamo. |
| 22. | PLAZO TOTAL.- Anotar el número de días totales de la fecha de colocación a la fecha de vencimiento de la emisión/serie. |
| 23. | No. REFERENCIA DEL REPORTO.- Es el número de control asignado de los valores recibidos en reporto, este número deberá repetirse en Reporte CO-RE DEL PRESTAMO.- Es el número de control asignado de los valores recibidos/otorgados en préstamo, este número deberá repetirse en el Reporte CO-PR (6 enteros, los 2 primeros números identifican el año y los siguientes el número SEQ.) |
| 24. | NOMBRE Y FIRMA.- Nombre y firma del Director de la Sociedad Operadora. |
INSTRUCTIVO DISTRIBUIDORAS
| HOJA 45 COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: CO-CV OPERACIONES DE COMPRA-VENTA DE ACTIVOS OBJETO DE INVERSION 1/2 |
| 1. | NOMBRE DE LA SOCIEDAD DISTRIBUIDORA.- Nombre completo de la Sociedad Distribuidora. |
| 2. | CLAVE.- Clave vigente de identificación de la Sociedad Distribuidora de que se trate, de conformidad con la asignada por la Comisión. |
| 3. | TIPO DE DISTRIBUIDORA.- Marcar con una X alguno de los 2 tipos: Integral Referenciadora |
| 4. | INFORMACION .- Marcar X el tipo de información (Trimestral) |
| 5. | FECHA.- Día, Mes y Año de la información. (DDMMAAAA) |
| 6. | NUM. CONS.- 001-400 Operaciones de Compra en: · Directo, Reporto. 401-500 Entrada de valores por: · Aviso o Suscripción de Derechos, Canje de la Emisión o Serie. · Actualización de la Emisión o Serie. 501-900 Operaciones de Venta: · Directo, Reporto. · Amortizaciones y vencimientos. 901-999 Salida de Valores por: · Aviso o Suscripción de Derechos, Canje de la Emisión o Serie. · Actualización de la Emisión o Serie. Las operaciones deberán coincidir con los saldos reportados en la cartera de valores (Reporte CO-CA), todas las operaciones compraventa deberán de presentarse en orden cronológico. |
| 7. | TIPO DE INVERSION.- Identificar el tipo de Inversión con las claves siguientes: D INVERSION EN DIRECTO.- Aplica también para cuentas de cheques en dólares, euros u otra divisa. R OPERACIONES DE REPORTO |
| 8. | EMISORA.- Deberán apegarse a la CLAVE de emisora utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA COMISION. |
| 9. | SERIE.- Deberán apegarse a la CLAVE de serie utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA COMISION. |
| 10. | TIPO DE VALOR.- Deberán apegarse a la CLAVE de tipo de valor utilizado por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA COMISION. |
| 11. | CANTIDAD DE TITULOS.- Número de títulos en unidades. (12 enteros) |
INSTRUCTIVO DISTRIBUIDORAS
| HOJA 45 COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: CO-CV OPERACIONES DE COMPRA-VENTA DE ACTIVOS OBJETO DE INVERSION 2/2 |
| 12. | COSTO/PRECIO UNITARIO.- Registrar el costo promedio unitario de adquisición de cada uno de los activos objeto de inversión, con el mismo número de enteros y decimales publicado por la BMV (7 enteros, 6 decimales) |
| 13. | INTERESES POR LIQUIDAR.- Interés por cobrar o pagar por título en la fecha de liquidación de la operación de compra o venta, presentar en pesos y centavos. (7 enteros, 6 decimales) |
| 14. | TIPO DE LIQUIDACION.- Registrar el tipo de liquidación concertado el la fecha de operación. MD = MISMO DIA, 24 = 24 HRS, 48 = 48 HRS, 72 = 72 HRS, 96 = 96 HRS |
| 15. | TASA AL VALUAR.- Registrar la Tasa de Descuento para valores operados a descuento, Tasa de Rendimiento del cupón vigente para los instrumentos operados a precio, y para los instrumentos que paguen a Tasa Real Referida a INPC o UDIS, y que corresponda al precio de compra o venta. |
| 16. | TIPO DE TASA.- Identificar el tipo de tasa con las claves siguientes: TD = Descuento TR = Rendimiento RI = Real referenciada al INPC RU= Real referida a UDIS. |
| 17. | DIAS POR VENCER DE LA OPERACION AL VENCIMIENTO.- Inversión en Directo.- Número de días por vencer de la fecha de operación a la fecha de vencimiento. Operaciones de Reporto.- Número de días pactado de la Operaciones de Reporto. |
| 18. | PLAZO TOTAL.- Anotar el número de días totales de la fecha de colocación a la fecha de vencimiento de la emisión/serie. |
| REPORTE: CO-CV | HOJA: 46 | |||||||||||
| 1 / 2 | ||||||||||||
| COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES | FECHA: / / | |||||||||||
| DESCRIPCION DE REGISTRO | ||||||||||||
| CONTENIDO | SISTEMA | |||||||||||
| OPERACIONES DE COMPRA - VENTA DE ACTIVOS OBJETO DE INVERSION | SOCIEDADES DE INVERSION | |||||||||||
| ARCHIVO | LONGITUD REG. | |||||||||||
| ORGANIZACION SECUENCIAL | 300 | |||||||||||
| REF | DESCRIPCION | TI PO | POSICIONES | LONG | OBSERVACIONES | |||||||
| DE | A | |||||||||||
| 1 | IDENTIFICADOR DE REGISTRO | N | 1 | 2 | 2 | Constante "4" | ||||||
| 2 | CLAVE DE LA SOCIEDAD | AN | 3 | 9 | 7 | Clave de la Sociedad según BMV | ||||||
| 3 | INFORMACION FINANCIERA | A | 10 | 10 | 1 | Valores posibles: | ||||||
| D | Diaria | |||||||||||
| 4 | FECHA | N | 11 | 18 | 8 | Formato: DDMMAAAA | ||||||
| 5 | NUMERO CONSECUTIVO | N | 19 | 21 | 3 | DEL 001-400 Operaciones de Compras | ||||||
| Directo, Reporto, Instrumentos Derivados, Préstamo de Valores, Valores Recibidos en Préstamo, Inversiones Internacionales. Compra de Dólares, Euros u Otra Divisa. Depósitos a Cuentas de Cheques en Dólares, Euros u Otra Divisa. | ||||||||||||
| DEL 401-500 Entrada de Valores | ||||||||||||
| Aviso o Suscripción de Derechos, Canje de la Emisión o Serie Actualización de la Emisión o Serie. Depositó de los intereses por parte del banco a la cuenta de cheques en dólares/euros u otra divisa. | ||||||||||||
| DEL 501-900 Operaciones de Ventas | ||||||||||||
| Directo, Reporto, Instrumentos Derivados, Préstamo de Valores, Valores Recibidos en Préstamo, Inversiones Internacionales Venta de Dólares, Euros u Otra Divisa Retiros de Cuentas de Cheques en Dólares, Euros u Otra Divisa. Amortizaciones y vencimientos. | ||||||||||||
| DEL 901-999 Salida de valores | ||||||||||||
| Aviso o Suscripción de Derechos, Canje de la Emisión o Serie Actualización de la Emisión o Serie. Comisiones cobradas por el banco en las cuentas de cheques en dólares, Euros u Otra Divisa. | ||||||||||||
| Todas las operaciones de CompraVenta deberán presentarse de acuerdo al sistema de asignación y en orden cronológico, debiendo coincidir con los saldos reportados en la cartera de valores. Asimismo, de conformidad con las disposiciones aplicables, se deberán registrar todas las operaciones en este reporte en la fecha de operación, independientemente de la fecha de su liquidación. | ||||||||||||
| 6 | TIPO DE INVERSION | A | 22 | 22 | 1 | Marcar con: | ||||||
| D | INVERSION EN DIRECTO, aplica también para CUENTAS DE CHEQUES EN DOLARES/EUROS | |||||||||||
| R | OPERACIONES DE REPORTO | |||||||||||
| T | VALORES PRESTADOS | |||||||||||
| E | VALORES RECIBIDOS EN PRESTAMO | |||||||||||
| I | INVERSION EN VALORES INTERNACIONALES | |||||||||||
| G | FORWARDS | |||||||||||
| S | SWAPS | |||||||||||
| N | NOTAS ESTRUCTURADAS | |||||||||||
| F | FUTURO | |||||||||||
| P | TITULOS OPCIONALES DE VENTA (PRIMAS) | |||||||||||
| C | TITULOS OPCIONALES DE COMPRA (PRIMAS) | |||||||||||
| W | WARRANTS | |||||||||||
| O | OPCIONES | |||||||||||
| 7 | EMISORA | AN | 23 | 29 | 7 | > | Apegarse a la CLAVE de EMISORA utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA CNBV. | |||||
| > | CUENTAS DE CHEQUES EN DOLARES, EUROS U OTRA DIVISA registrar la clave corta de la Institución Bancaria como aparece en la consulta CONCA del Sistema Integral de Valores Automatizados (S.I.V.A) Ejemplo: BEJER BANCO NACIONAL DEL EJERCITO BOBRA BANOBRAS BTOKI BANCO DE TOKIO S.A. DE C.V. | |||||||||||
| 8 | SERIE | AN | 30 | 36 | 7 | > | Deberá apegarse a la CLAVE de SERIE utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS | |||||
| > | CUENTAS DE CHEQUES EN DOLARES, EUROS U OTRA DIVISA.- Anotar los últimos 7 números de la cuenta. | |||||||||||
| 9 | TIPO DE VALOR | AN | 37 | 40 | 4 | > | Deberá apegarse a la CLAVE de TIPO DE VALOR utilizado por el PROVEEDOR DE PRECIOS | |||||
| CUENTAS DE CHEQUES EN DOLARES.- Registrar el tipo de valor CHD | ||||||||||||
| CUENTAS DE CHEQUES EN EUROS.- Registrar el tipo de valor CHE | ||||||||||||
| CUENTAS DE CHEQUES EN LIBRAS.- Registrar el tipo de valor CHL | ||||||||||||
| CUENTAS DE CHEQUES EN YENES.- Registrar el tipo de valor CHY | ||||||||||||
| 10 | CANTIDAD TITULOS | N | 41 | 52 | 12 | En unidades | ||||||
| > | Número de Títulos para los Valores comprados vendidos. | |||||||||||
| > | Número de Dólares, Euros u otra Divisa | |||||||||||
| REPORTE: CO-CV | HOJA: 46 | ||||||||||||
| 2 / 2 | |||||||||||||
| COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES | |||||||||||||
| DESCRIPCION DE REGISTRO | FECHA: / / | ||||||||||||
| CONTENIDO | SISTEMA | ||||||||||||
| OPERACIONES DE COMPRA - VENTA DE ACTIVOS OBJETO DE INVERSION | SOCIEDADES DE INVERSION | ||||||||||||
| ARCHIVO | LONGITUD REG. | ||||||||||||
| ORGANIZACION SECUENCIAL | 300 | ||||||||||||
| REF | DESCRIPCION | TIPO | POSICIONES | LONG | OBSERVACIONES | ||||||||
| DE | A | ||||||||||||
| 11 | COSTO O PRECIO UNITARIO | N | 53 | 65 | 13 | En pesos y centavos (7 enteros y 6 decimales) | |||||||
| > | Registrar en pesos y centavos, tomando como referencia el mismo número de enteros y decimales utilizado por el Proveedor de Precios. | ||||||||||||
| > | Dólares, Euros u Otra Divisa registrar el tipo de cambio pactado en las operaciones de CompraVenta. (En pesos y Centavos) | ||||||||||||
| 12 | INTERESES POR LIQUIDAR | N | 66 | 78 | 13 | En pesos y centavos (7 enteros y 6 decimales) | |||||||
| 13 | TIPO DE LIQUIDACION | AN | 79 | 80 | 2 | MD | LIQUIDACION MISMO DIA | ||||||
| 24 | LIQUIDACION 24 HORAS | ||||||||||||
| 48 | LIQUIDACION 48 HORAS | ||||||||||||
| 72 | LIQUIDACION 72 HORAS | ||||||||||||
| 96 | LIQUIDACION 96 HORAS | ||||||||||||
| 14 | TASA AL VALUAR | N | 81 | 86 | 6 | 3 enteros y 3 decimales | |||||||
| > | Tasa de Descuento para los valores operados a descuento. | ||||||||||||
| > | Sobre Tasa que corresponde a la compraventa de los instrumentos operados a precio (por ejemplo: BONDES, BONOS DE TASA FIJA, BBDS, CEDES, CEPOS | ||||||||||||
| > | Los instrumentos que pagan tasa real referida a INPC o UDIS registrar la tasa real que corresponda al precio unitario de compraventa. | ||||||||||||
| 15 | TIPO DE TASA | A | 87 | 88 | 2 | TD | Tasa de Descuento | ||||||
| TR | Tasa de Rendimiento | ||||||||||||
| RI | Tasa Real referida al INPC | ||||||||||||
| RU | Tasa Real referida a UDIS | ||||||||||||
| ST | Sobre Tasa | ||||||||||||
| 16 | DIAS X VENC. DE OPER. AL VENC. | N | 89 | 93 | 5 | Días por vencer a la fecha de operación (compras y ventas) | |||||||
| 17 | PLAZO TOTAL | N | 94 | 98 | 5 | Días totales del instrumento desde la fecha de colocación | |||||||
| 18 | No. REFERENCIA: | AN | 99 | 104 | 6 | Presentar los No SEQ. en el formato | |||||||
| DEL REPORTO | AANNNN ( A=año, N = numero) | ||||||||||||
| DEL PRESTAMO | |||||||||||||
| DEL DERIVADO | |||||||||||||
| 19 | FECHA DE OPERACION | N | 105 | 112 | 8 | Formato: DDMMAAAA | |||||||
| 20 | COMISION PAGADA | N | 113 | 130 | 18 | En pesos (18 enteros) | |||||||
| Cantidad pagada por el total de valores comprados-vendidos | |||||||||||||
| 21 | IVA COMISION PAGADA | N | 131 | 148 | 18 | En pesos (18 enteros) | |||||||
| IVA pagado por el total de los valores comprados-vendidos | |||||||||||||
| 22 | CUPON | N | 149 | 152 | 4 | Anotar el número del cupón vigente a la fecha de valuación, aplica para los valores que paguen intereses referidos a número de cupón. | |||||||
| 23 | CODIGO DE IDENTIFICACION | AN | 153 | 168 | 16 | CODIGO "ISIN" | |||||||
| (International Securities Identification Numbering system.) | |||||||||||||
| Registrar el código único alfanumérico de doce caracteres que identifica internacionalmente una emisión o un instrumento financiero. | |||||||||||||
| > | Los dos primeros corresponden al código del país | ||||||||||||
| > | Los nueve siguientes, es el código del emisor | ||||||||||||
| > | El último carácter es un digito de control | ||||||||||||
| 24 | PAIS DONDE SE ADQUIRIERON/VENDIERON LOS VALORES | AN | 169 | 170 | 2 | Registrar la clave del país donde fueron comprados los valores, para ello se utilizaran las mismas claves que utiliza el código ISIN, en sus dos primero caracteres. | |||||||
| 25 | HORA DE COMPRA - VENTA | N | 171 | 174 | 4 | Registrar la hora y minuto, de concertación de las operaciones de CompraVenta (hh:mm) | |||||||
| 26 | CONTRAPARTE DE LA OPERACION DE COMPRA - VENTA | AN | 175 | 190 | 16 | Registrar clave de la contraparte de la operación de Compra - Venta, de conformidad con el Catálogo del Sistema Financiero Mexicano de la CNBV, ubicado en el sitio Web: | |||||||
| www.shcp.gob.mx/../ieo/n_docscasfim.html | |||||||||||||
| Cuando la contraparte no esté incluida en el referido Padrón, anotar clave corta con la que se conozca a la entidad. | |||||||||||||
| FILLER | AN | 191 | 300 | 110 | Blancos | ||||||||
| NOTA: | |||||||||||||
| DATOS ALFANUMERICOS JUSTIFICAR IZQUIERDA. | |||||||||||||
| DATOS NUMERICOS JUSTIFICAR A LA DERECHA. | |||||||||||||
| REPORTE: CO-CV | HOJA: 47 | ||||||||||
| COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES | HOJA 1 / 3 | ||||||||||
| DESCRIPCION DE REGISTRO | |||||||||||
| FECHA: / / | |||||||||||
| CONTENIDO | SISTEMA | ||||||||||
| OPERACIONES DE COMPRA-VENTA DE ACTIVOS OBJETO DE INVERSION | SOCIEDADES DE INVERSION DE CAPITALES | ||||||||||
| ARCHIVO | LONGITUD REG. | ||||||||||
| ORGANIZACION SECUENCIAL | 300 | ||||||||||
| REF | DESCRIPCION | TIPO | POSICIONES | LONG | OBSERVACIONES | ||||||
| DE | A | ||||||||||
| 1 | IDENTIF. DE REGISTRO | N | 1 | 2 | 2 | Constante "4" | |||||
| 2 | CLAVE DE LA SOCIEDAD | AN | 3 | 9 | 7 | Clave de la Sociedad | |||||
| 3 | INFORMACION FINANCIERA | A | 10 | 10 | 1 | Valores posibles: | |||||
| D | = Diaria, cuando tengan operaciones de compra o venta de empresas promovidas | ||||||||||
| T | = Trimestral | ||||||||||
| 4 | FECHA | N | 11 | 18 | 8 | Formato: DDMMAAAA | |||||
| 5 | NUMERO CONSECUTIVO | N | 19 | 21 | 3 | 001 400 | Operaciones de Compra | ||||
| 401- 500 | Entrada de valores por: Aviso o Suscripción de Derechos, Canje de la Emisión o Serie, y Renovación de líneas de crédito de los títulos. | ||||||||||
| 501 900 | Operaciones de Venta | ||||||||||
| 901- 999 | Salida de Valores por: Aviso de Derecho, Canje de la Emisión o Serie, Amortización del título o Actualización de Emisión o Serie. | ||||||||||
| Todas las operaciones de compraventa deberán presentarse de acuerdo al sistema de asignación y en orden cronológico, debiendo coincidir con los saldos reportados en la cartera de valores. Así mismo, deberán ser registradas en este reporte en la fecha de operación, independientemente de la fecha de su liquidación. | |||||||||||
| 6 | TIPO DE INVERSION | A | 22 | 22 | 1 | Marcar con: | |||||
| D | INVERSION EN DIRECTO | ||||||||||
| A | INVERSION INICIAL EN LA EMPRESA PROMOVIDA | ||||||||||
| B | INVERSION PARCIAL EN LA EMPRESA PROMOVIDA | ||||||||||
| Z | DESINVERSION TOTAL EN LA EMPRESA PROMOVIDA | ||||||||||
| Y | DESINVERSION PARCIAL DE LA EMPRESA PROMOVIDA | ||||||||||
| 7 | EMISORA | AN | 23 | 29 | 7 | Registrar la misma Clave Corta que utiliza por el Proveedor de Precios | |||||
| Registrar la Clave Corta de empresa promovida, asignada por la CNBV | |||||||||||
| 8 | SERIE | AN | 30 | 36 | 7 | Registrar la misma serie que utiliza el Proveedor de Precios | |||||
| Registrar la Serie de la empresa promovida | |||||||||||
| 9 | TIPO DE VALOR | AN | 37 | 40 | 4 | Registrar el mismo Tipo de valores utilizado por el Proveedor de Precios | |||||
| Para empresas promovidas utilizar las claves siguientes: | |||||||||||
| EI | ACCIONES DE EMPRESAS PROMOVIDAS INDUSTRIALES | ||||||||||
| EC | ACCIONES DE EMPRESAS PROMOVIDAS COMERCIALES | ||||||||||
| ES | ACCIONES DE EMPRESAS PROMOVIDAS DE SERVICIOS | ||||||||||
| FI | ACCIONES DE EMPRESAS QUE FUERON PROMOVIDAS INDUSTRIALES | ||||||||||
| FC | ACCIONES DE EMPRESAS QUE FUERON PROMOVIDAS COMERCIALES | ||||||||||
| FS | ACCIONES DE EMPRESAS QUE FUERON PROMOVIDAS DE SERVICIO | ||||||||||
| OI | OBLIGACIONES DE EMPRESAS PROMOVIDAS INDUSTRIALES | ||||||||||
| OC | OBLIGACIONES DE EMPRESAS PROMOVIDAS COMERCIALES | ||||||||||
| OS | OBLIGACIONES DE EMPRESAS PROMOVIDAS DE SERVICIO | ||||||||||
| 10 | CANTIDAD TITULOS | N | 41 | 52 | 12 | En unidades | |||||
| 11 | COSTO O PRECIO UNITARIO | N | 53 | 65 | 13 | En pesos y centavos (7 enteros y 6 decimales) | |||||
| 12 | INTERESES POR LIQUIDAR | N | 66 | 78 | 13 | En pesos y centavos (7 enteros y 6 decimales) | |||||
| 13 | TIPO DE LIQUIDACION | AN | 79 | 80 | 2 | Valores posibles: | |||||
| MD | LIQUIDACION MISMO DIA | ||||||||||
| 24 | LIQUIDACION 24 HORAS | ||||||||||
| 48 | LIQUIDACION 48 HORAS | ||||||||||
| 72 | LIQUIDACION 72 HORAS | ||||||||||
| 96 | LIQUIDACION 96 HORAS | ||||||||||
| 14 | TASA AL VALUAR | N | 81 | 86 | 6 | 3 enteros y 3 decimales | |||||
| 15 | TIPO DE TASA | A | 87 | 88 | 2 | Valores posibles: | |||||
| TD | Descuento | ||||||||||
| TR | Rendimiento | ||||||||||
| RI | Real referida al INPC | ||||||||||
| RU | Real referida a UDIS | ||||||||||
| 16 | DIAS X VENCER | N | 89 | 93 | 5 | Días por vencer a la fecha de operación (compras y ventas) | |||||
| 17 | PLAZO TOTAL | N | 94 | 98 | 5 | Días totales del instrumento desde la fecha de colocación a la fecha de | |||||
| vencimiento | |||||||||||
| 18 | COMPRADOR O VENDEDOR | AN | 99 | 158 | 60 | Nombre completo del comprador o vendedor no exceder de 60 caracteres | |||||
| Personas Físicas: | |||||||||||
| Apellido Paterno, Materno, Nombre(s) completo | |||||||||||
| Personas Morales: | |||||||||||
| Denominación o Razón Social Completa | |||||||||||
| FILLER | AN | 159 | 300 | 142 | Blancos | ||||||
| NOTA: | |||||||||||
| DATOS ALFANUMERICOS JUSTIFICAR IZQUIERDA | |||||||||||
| DATOS NUMERICOS JUSTIFICAR A LA DERECHA | |||||||||||
| REPORTE: CO-CV | HOJA: 47 | |||||||||||
| HOJA 2 / 3 | ||||||||||||
| COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES | ||||||||||||
| DESCRIPCION DE REGISTRO | FECHA: / / | |||||||||||
| CONTENIDO | SISTEMA | |||||||||||
| OPERACIONES DE COMPRA-VENTA DE ACTIVOS OBJETO DE INVERSION | SOCIEDADES DE INVERSION DE CAPITALES | |||||||||||
| ARCHIVO | LONGITUD REG. | |||||||||||
| ORGANIZACION SECUENCIAL | 300 | |||||||||||
| REF | DESCRIPCION | TI | POSICIONES | LONG | OBSERVACIONES | |||||||
| PO | DE | A | ||||||||||
| 1 | IDENTIF. DE REGISTRO | N | 1 | 2 | 2 | Constante "3" | ||||||
| 2 | CLAVE DE LA SOCIEDAD | AN | 3 | 9 | 7 | Clave de la Sociedad | ||||||
| 3 | INFORMACION FINANCIERA | A | 10 | 10 | 1 | Valores posibles: T = Triemstral | ||||||
| 4 | FECHA | N | 11 | 18 | 8 | Formato: DDMMAAAA | ||||||
| 5 | NUM. SEQ. | N | 19 | 21 | 3 | NUM. SEQ. | ||||||
| 001 | INVERSIONES EN VALORES | |||||||||||
| 002 | CUENTAS POR COBRAR | |||||||||||
| 003 | MUEBLES E INMUEBLES (NETO) | |||||||||||
| 004 | CARGOS DIFERIDOS | |||||||||||
| 005 | CUENTAS POR PAGAR | |||||||||||
| 006 | OTROS PASIVOS | |||||||||||
| 007 | ACTIVO NETO | |||||||||||
| 008 | ACCIONES EMITIDAS | |||||||||||
| 009 | ACCIONES POSICION /RECOMPRA | |||||||||||
| 010 | ACCIONES TESORERIA (REDUCC.) | |||||||||||
| 011 | ACCIONES CIRCULACION | |||||||||||
| 012 | ACCIONES COLOCADAS EN LA BMV (SOLO PARA SINCAS) | |||||||||||
| 013 | PRECIO CONTABLE | |||||||||||
| 014 | PRECIO DE MERCADO | |||||||||||
| 015 | SOBRE (SUB) VALUACION | |||||||||||
| 016 | PROV. ACUMULADA GAST. ADMINISTRACION | |||||||||||
| 018 | PROV. DIARIA DE GAST. ADMINISTRACION | |||||||||||
| 019 | AUDITORIA CONTABLE | |||||||||||
| 020 | AUDITORIA LEGAL | |||||||||||
| 021 | HONORARIOS CONSEJO DE ADMON | |||||||||||
| 022 | GASTOS DE INSTALACION | |||||||||||
| 023 | GASTOS DE ORGANIZACION | |||||||||||
| 024 | PUBLICIDAD | |||||||||||
| 025 | PROSPECTOS | |||||||||||
| 026 | ASESORIA | |||||||||||
| 027 | CUOTAS A B.M.V. | |||||||||||
| 028 | CUOTAS A C.N.B.V. | |||||||||||
| 029 | CALIFICADORA DE LA SOC. DE INV. | |||||||||||
| 030 | OTROS | |||||||||||
| 031 | PROVISION DIARIA DE INGRESOS | |||||||||||
| 034 | DE CARTERA TOTAL | |||||||||||
| 035 | DE REVISION TASAS CARTERA DEUDA | |||||||||||
| 036 | PLAZO DE CORTE DE CUPON DE INSTRUMENTOS DE DEUDA | |||||||||||
| 6 | PORCENTAJE | N | 22 | 27 | 6 | En porcentaje.(3 enteros, 3 decimales) | ||||||
| 015 | SOBRE (SUB) VALUACION | |||||||||||
| 016 | PROV. ACUMULADA GAST. ADMINISTRACION | |||||||||||
| 018 | PROV. DIARIA DE GAST. ADMINISTRACION | |||||||||||
| 019 | AUDITORIA CONTABLE | |||||||||||
| 020 | AUDITORIA LEGAL | |||||||||||
| 021 | HONORARIOS CONSEJO DE ADMON | |||||||||||
| 022 | GASTOS DE INSTALACION | |||||||||||
| 023 | GASTOS DE ORGANIZACION | |||||||||||
| 024 | PUBLICIDAD | |||||||||||
| 025 | PROSPECTOS | |||||||||||
| 026 | ASESORIA | |||||||||||
| 027 | CUOTAS A B.M.V. | |||||||||||
| 028 | CUOTAS A C.N.B.V. | |||||||||||
| 029 | CALIFICADORA DE LA SOC. DE INV. | |||||||||||
| 030 | OTROS | |||||||||||
| 031 | PROVISION DIARIA DE INGRESOS | |||||||||||
| 7 | VALORES | N | 28 | 45 | 18 | EN PESOS (18 ENTEROS) | ||||||
| 001 | INVERSIONES EN VALORES | |||||||||||
| 002 | CUENTAS POR COBRAR | |||||||||||
| 003 | MUEBLES E INMUEBLES (NETO) | |||||||||||
| 004 | CARGOS DIFERIDOS: | |||||||||||
| 005 | CUENTAS POR PAGAR: | |||||||||||
| 006 | OTROS PASIVOS: | |||||||||||
| 007 | ACTIVO NETO | |||||||||||
| 016 | PROV. ACUMULADA GAST. ADMINISTRACION | |||||||||||
| 018 | PROV. DIARIA DE GAST. ADMINISTRACION | |||||||||||
| 019 | AUDITORIA CONTABLE | |||||||||||
| 020 | AUDITORIA LEGAL | |||||||||||
| 021 | HONORARIOS CONSEJO DE ADMON | |||||||||||
| 022 | GASTOS DE INSTALACION | |||||||||||
| 023 | GASTOS DE ORGANIZACION | |||||||||||
| 024 | PUBLICIDAD | |||||||||||
| 025 | PROSPECTOS | |||||||||||
| 026 | ASESORIA | |||||||||||
| 027 | CUOTAS A B.M.V. | |||||||||||
| 028 | CUOTAS A C.N.B.V. | |||||||||||
| 029 | CALIFICADORA DE LA SOC. DE INV. | |||||||||||
| 030 | OTROS | |||||||||||
| 031 | PROVISION DIARIA DE INGRESOS | |||||||||||
| REPORTE: CO-CV | HOJA: 47 | |||||||||||||
| HOJA 3 / 3 | ||||||||||||||
| COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES | ||||||||||||||
| DESCRIPCION DE REGISTRO | FECHA: / / | |||||||||||||
| CONTENIDO | SISTEMA | |||||||||||||
| OPERACIONES DE COMPRA-VENTA DE ACTIVOS OBJETO DE INVERSION | SOCIEDADES DE INVERSION DE CAPITALES | |||||||||||||
| ARCHIVO | LONGITUD REG. | |||||||||||||
| ORGANIZACION SECUENCIAL | 300 | |||||||||||||
| REF | DESCRIPCION | TI | POSICIONES | LONG | OBSERVACIONES | |||||||||
| PO | DE | A | ||||||||||||
| 7 | VALORES | N | 28 | 45 | 18 | EN UNIDADES (18 ENTEROS) | ||||||||
| 008 | ACCIONES EMITIDAS | |||||||||||||
| 009 | ACCIONES POSICION /RECOMPRA | |||||||||||||
| 010 | ACCIONES TESORERIA (REDUCC.) | |||||||||||||
| 011 | ACCIONES CIRCULACION | |||||||||||||
| 012 | ACCIONES COLOCADAS EN LA BMV | |||||||||||||
| 034 | PLAZO PROMEDIO PONDERADO DE CARTERA TOTAL | |||||||||||||
| 035 | PLAZO PROMEDIO PONDERADO DE REVISION TASAS CARTERA DEUDA | |||||||||||||
| 036 | PLAZO PROMEDIO PONDERADO DE PLAZO DE CORTE DE CUPON | |||||||||||||
| 049 | ACTIVO TOTAL DEL TRIMESTRE | |||||||||||||
| EN PESOS Y CENTAVOS(12 ENETEROS, 6 DECIMALES) | ||||||||||||||
| 013 | PRECIO CONTABLE | |||||||||||||
| 014 | PRECIO DE MERCADO | |||||||||||||
| 015 | SOBRE (SUB) VALUACION | |||||||||||||
| FILLER | AN | 46 | 300 | 255 | Blancos | |||||||||
| NOTA: | ||||||||||||||
| DATOS ALFANUMERICOS JUSTIFICAR IZQUIERDA | ||||||||||||||
| DATOS NUMERICOS JUSTIFICAR A LA DERECHA | ||||||||||||||
| REPORTE: CO-CV | HOJA: 48 | |||||||||||||
| 1 / 2 | ||||||||||||||
| COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES | FECHA: / / | |||||||||||||
| DESCRIPCION DE REGISTRO | ||||||||||||||
| CONTENIDO | SISTEMA | |||||||||||||
| OPERACIONES DE COMPRA-VENTA DE ACTIVOS OBJETO DE INVERSION | SOCIEDADES OPERADORAS | |||||||||||||
| ARCHIVO | LONGITUD REG. | |||||||||||||
| ORGANIZACION SECUENCIAL | 290 | |||||||||||||
| REF | DESCRIPCION | TI | POSICIONES | LONG | OBSERVACIONES | |||||||||
| PO | DE | A | ||||||||||||
| IDENTIFICADOR DE REGISTRO | N | 1 | 2 | 2 | Constante "4" | |||||||||
| 2 | CLAVE SOCIEDAD OPERADORA | AN | 3 | 9 | 7 | Clave de la Sociedad Operadora según CNBV | ||||||||
| 3 | TIPO DE SOCIEDAD OPERADORA | AN | 10 | 10 | 1 | Valores Posibles | ||||||||
| I INDEPENDIENTE | ||||||||||||||
| V VINCULADA | ||||||||||||||
| 4 | TIPO DE SOCIEDAD QUE | N | 11 | 11 | 1 | Valores Posibles | ||||||||
| ADMINISTRA | 1 RENTA VARIABLE | |||||||||||||
| 2 DEUDA | ||||||||||||||
| 3 SINCAS | ||||||||||||||
| 4 RENTA VARIABLE Y DEUDA | ||||||||||||||
| 5 DEUDA Y SINCAS | ||||||||||||||
| 6 RENTA VARIABLE Y SINCAS | ||||||||||||||
| 7 TODAS | ||||||||||||||
| 5 | INFORMACION | AN | 12 | 12 | 1 | Valores posibles | ||||||||
| T Trimestral | ||||||||||||||
| 6 | FECHA | N | 13 | 20 | 8 | Formato: DDMMAAAA | ||||||||
| 7 | NUMERO CONSECUTIVO | N | 21 | 23 | 3 | 001 400 | Operaciones de Compra en: | |||||||
| · Directo, Reporto. | ||||||||||||||
| · Compra de Dólares, Euros u Otra Divisa. | ||||||||||||||
| · Depósitos a Cuentas de Cheques en Dólares, Euros u Otra Divisa. | ||||||||||||||
| 401- 500 | Entrada de valores por: | |||||||||||||
| · Aviso o Suscripción de Derechos, Canje de la Emisión o Serie. | ||||||||||||||
| · Actualización de la Emisión o Serie. | ||||||||||||||
| · Depositó de los intereses por parte del banco a la cuenta de cheques en dólares, euros u otra divisa. | ||||||||||||||
| 501 900 | Operaciones de Venta: | |||||||||||||
| · Directo, Reporto. | ||||||||||||||
| · Venta de Dólares, Euros u Otra Divisa | ||||||||||||||
| · Retiros de Cuentas de Cheques en Dólares, Euros u Otra Divisa. | ||||||||||||||
| · Amortizaciones y vencimientos. | ||||||||||||||
| 901- 999 | Salida de Valores por: | |||||||||||||
| · Aviso o Suscripción de Derechos, Canje de la Emisión o Serie. | ||||||||||||||
| · Actualización de la Emisión o Serie. | ||||||||||||||
| · Comisiones cobradas por el banco en las cuentas de cheques en dólares, Euros u Otra Divisa. | ||||||||||||||
| Las operaciones deberán coincidir con los saldos reportados en la cartera de valores (Reporte CO-CA), todas las operaciones compraventa deberán de presentarse en orden cronológico. | ||||||||||||||
| 8 | TIPO DE INVERSION | AN | 24 | 24 | 1 | Marcar con | ||||||||
| D | INVERSIONES EN DIRECTO | |||||||||||||
| R | OPERACIONES DE REPORTO | |||||||||||||
| 9 | EMISORA | AN | 25 | 31 | 7 | Apegarse a la CLAVE de EMISORA utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA CNBV. | ||||||||
| CUENTAS DE CHEQUES EN DOLARES registrar la clave corta de la Institución Bancaria como aparece en la consulta CONCA del Sistema Integral de Valores Automatizados (S.I.V.A.) | ||||||||||||||
| 10 | SERIE | AN | 32 | 38 | 7 | Apegarse a la CLAVE de SERIE utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA CNBV. | ||||||||
| CUENTAS DE CHEQUES EN DOLARES registrar los últimos 7 números de la cuenta | ||||||||||||||
| 11 | TIPO DE VALOR | AN | 39 | 42 | 4 | Apegarse a la CLAVE de TIPO DE VALOR utilizado por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA CNBV. | ||||||||
| CUENTAS DE CHEQUES EN DOLARES anotar el tipo de valor CHD | ||||||||||||||
| 12 | CANTIDAD TITULOS | N | 43 | 54 | 12 | En unidades | ||||||||
| Número de títulos para los valores comprados vendidos | ||||||||||||||
| REPORTE: CO-CV | HOJA: 48 | ||||||
| 2 / 2 | |||||||
| COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES | FECHA: / / | ||||||
| DESCRIPCION DE REGISTRO | |||||||
| CONTENIDO | SISTEMA | ||||||
| OPERACIONES DE COMPRA-VENTA DE ACTIVOS OBJETO DE INVERSION | SOCIEDADES OPERADORAS | ||||||
| ARCHIVO | LONGITUD REG. | ||||||
| ORGANIZACION SECUENCIAL | 290 | ||||||
| REF | DESCRIPCION | TIPO | POSICIONES | LONG | OBSERVACIONES | ||
| DE | A | ||||||
| 13 | COSTO O PRECIO UNITARIO | N | 55 | 67 | 13 | En pesos y centavos (7 enteros, 6 decimales) | |
| Registrar en pesos y centavos, tomando como referencia el mismo número de enteros y decimales utilizado por el Proveedor de Precios | |||||||
| Registrar el tipo de cambio pactado en las operaciones de compra - venta | |||||||
| Registrar en dólares los depósitos y retiros a las cuentas de cheques | |||||||
| 14 | INTERESES POR LIQUIDAR | N | 68 | 80 | 13 | En pesos y centavos (7 enteros, 6 decimales) | |
| 15 | TIPO DE LIQUIDACION | AN | 81 | 82 | 2 | MD MISMO DIA | |
| 24 24 HORAS | |||||||
| 48 48 HORAS | |||||||
| 72 72 HORAS | |||||||
| 96 96 HORAS | |||||||
| 16 | TASA AL VALUAR | N | 83 | 88 | 6 | 3 enteros y 3 decimales | |
| 17 | TIPO DE TASA | AN | 89 | 90 | 2 | TD Tasa de descuento | |
| TR Tasa de rendimiento | |||||||
| RI Tasa real referida al INPC | |||||||
| RU Tasa real referida a UDIS | |||||||
| 18 | DIAS AL VENCIMIENTO | N | 91 | 95 | 5 | Días por vencer de la fecha de operación a la fecha de vencimiento | |
| 19 | PLAZO TOTAL | N | 96 | 100 | 5 | Días totales de la fecha de colocación a la fecha de vencimiento | |
| 20 | REFERENCIA DEL REPORTO | AN | 101 | 106 | 6 | Presentar los No. SEQ. en el formato AANNNN (A=año, N=número) | |
| 21 | FECHA DE OPERACION | N | 107 | 114 | 8 | Formato: DDMMAAAA | |
| 22 | COMISION PAGADA | N | 115 | 132 | 18 | En pesos (18 enteros) | |
| Cantidad pagada por las operaciones de compra - venta | |||||||
| 23 | IVA COMISION PAGADA | N | 133 | 150 | 18 | En pesos (18 enteros) | |
| IVA pagado por las operaciones de compra - venta | |||||||
| FILLER | AN | 151 | 290 | 140 | Blancos | ||
| NOTA: | |||||||
| DATOS ALFANUMERICOS JUSTIFICAR IZQUIERDA. | |||||||
| DATOS NUMERICOS JUSTIFICAR A LA DERECHA. | |||||||
| REPORTE: CO-CV | HOJA: 49 | |||||||||||||
| COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES | ||||||||||||||
| DESCRIPCION DE REGISTRO | FECHA: / / | |||||||||||||
| CONTENIDO | SISTEMA | |||||||||||||
| OPERACIONES DE COMPRA-VENTA DE ACTIVOS OBJETO DE INVERSION | SOCIEDADES DISTRIBUIDORAS DE ACCIONES | |||||||||||||
| DE SOCIEDADES DE INVERSION | ||||||||||||||
| ARCHIVO | LONGITUD REG. | |||||||||||||
| ORGANIZACION SECUENCIAL | 290 | |||||||||||||
| REF | DESCRIPCION | TIPO | POSICIONES | LONG | OBSERVACIONES | |||||||||
| DE | A | |||||||||||||
| 1 | IDENTIF. DE REGISTRO | N | 1 | 2 | 2 | Constante "4" | ||||||||
| 2 | CLAVE DE LA SOC DISTRIBUIDORA | AN | 3 | 9 | 7 | Clave de la Sociedad Distribuidora | ||||||||
| Según CNBV | ||||||||||||||
| 3 | TIPO DE DISTRIBUIDORA | A | 10 | 10 | 1 | VALORES POSIBLES | ||||||||
| I = INTEGRAL | ||||||||||||||
| R = REFERENCIADORA | ||||||||||||||
| 4 | INFORMACION | A | 11 | 11 | 1 | Valores posibles: | ||||||||
| T = Trimestral | ||||||||||||||
| 5 | FECHA | N | 12 | 19 | 8 | Formato: DDMMAAAA | ||||||||
| 6 | NUMERO CONSECUTIVO | N | 20 | 22 | 3 | 001 400 | Operaciones de Compra en: | |||||||
| ? Directo, Reporto. | ||||||||||||||
| 401- 500 | Entrada de valores por: | |||||||||||||
| ? Aviso o Suscripción de Derechos, Canje de la Emisión o Serie. | ||||||||||||||
| ? Actualización de la Emisión o Serie. | ||||||||||||||
| 501 900 | Operaciones de Venta: | |||||||||||||
| ? Directo, Reporto. | ||||||||||||||
| ? Amortizaciones y vencimientos. | ||||||||||||||
| 901- 999 | Salida de Valores por: | |||||||||||||
| ? Aviso o Suscripción de Derechos, Canje de la Emisión o Serie. | ||||||||||||||
| ? Actualización de la Emisión o Serie. | ||||||||||||||
| 7 | TIPO DE INVERSION | A | 23 | 23 | 1 | Marcar con: | ||||||||
| D | INV. EN DIRECTO | |||||||||||||
| R | VALORES EN REPORTO | |||||||||||||
| 8 | EMISORA | AN | 24 | 30 | 7 | Clave Emisora según BMV | ||||||||
| 9 | SERIE | AN | 31 | 37 | 7 | Clave Serie según BMV | ||||||||
| 10 | TIPO DE VALOR | AN | 38 | 41 | 4 | Clave asignada por la BMV | ||||||||
| 11 | CANTIDAD TITULOS | N | 42 | 53 | 12 | En unidades | ||||||||
| 12 | COSTO O PRECIO UNITARIO | N | 54 | 66 | 13 | En pesos y centavos 7 enteros, 6 decimales | ||||||||
| 13 | INTERESES POR LIQUIDAR | N | 67 | 79 | 13 | En pesos y centavos 7 enteros, 6 decimales | ||||||||
| 14 | TIPO DE LIQUIDACION | AN | 80 | 81 | 2 | MD = LIQUIDACION MISMO DIA | ||||||||
| 24 = LIQUIDACION 24 HORAS | ||||||||||||||
| 48 = LIQUIDACION 48 HORAS | ||||||||||||||
| 96 = LIQUIDACION 96 HORAS | ||||||||||||||
| 15 | TASA AL VALUAR | N | 82 | 87 | 6 | 3 enteros y 3 decimales | ||||||||
| 16 | TIPO DE TASA | A | 88 | 89 | 2 | TD = Descuento | ||||||||
| TR = Rendimiento | ||||||||||||||
| RI = Real referida al INPC | ||||||||||||||
| RU = Real referida a UDIS | ||||||||||||||
| 17 | DIAS POR VENCER DE LA FECHA | N | 90 | 94 | 5 | Días por vencer a la fecha de operación (compras y ventas) | ||||||||
| DE OPERACION AL VENCIMIENTO | ||||||||||||||
| 18 | PLAZO TOTAL | N | 95 | 99 | 5 | Días totales del instrumento desde la fecha de colocación a la fecha de vencimiento. | ||||||||
| FILLER | AN | 100 | 290 | 191 | Blancos | |||||||||
| NOTA: | ||||||||||||||
| DATOS ALFANUMERICOS JUSTIFICAR IZQUIERDA | ||||||||||||||
| DATOS NUMERICOS JUSTIFICAR A LA DERECHA | ||||||||||||||
| COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES | |||||||||||||||
| REPORTE: CO-RE | DESGLOSE DE VALORES ADQUIRIDOS EN REPORTO | H O J A 50 | |||||||||||||
| NOMBRE DE LA SOCIEDAD: __________________________________________________________________________ | CLAVE: ____________ | ||||||||||||||
| TIPO DE SOC. DE INVERSION: | RENTA VARIABLE ( ) DEUDA ( ) DEUDA FISICAS ( ) DEUDA MORALES ( ) | ||||||||||||||
| INFORMACION FINANCIERA: | DIARIA ( ) | ||||||||||||||
| FECHA: ( DIA-MES-AÑO) :_____/_____/______/ | |||||||||||||||
| ( C I F R A S E N P E S O S, C A N T I D A D D E T I T U L O S E N U N I D A D E S ) | |||||||||||||||
| NO. | PRORROGA | EMISORA | SERIE | TV | CODIGO DE IDENTIFICACION | CANTIDAD | IMPORTE A | No | INSTITUCION | DIAS | PLAZO | TASA | PRECIO | IMPORTE | |
| CONS. | TITULOS | MERCADO | REFERENCIA | REPORTADA | POR | TOTAL | PREMIO | PACTADO | PACTADO | ||||||
| DEL | VENCER | REPORTO | DE CADA | ||||||||||||
| REPORTO | REPORTO | OPERACION | |||||||||||||
| NOMBRE Y FIRMA | NOMBRE Y FIRMA | ||||||||||||||
| _________________________________________ | |||||||||||||||
| DIRECTOR DE LA OPERADORA/ADMINISTRADORA | DIRECTOR DE LA SOCIEDAD DE INVERSION | ||||||||||||||
| COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES | ||||||||||||||||
| REPORTE: CO-RE | DESGLOSE DE VALORES ADQUIRIDOS EN REPORTO | HOJA 51 | ||||||||||||||
| NOMBRE DE LA SOCIEDAD: __________________________________________________________________________ | CLAVE: ____________ | |||||||||||||||
| TIPO DE SOCIEDAD OPERADORA: | ( ) | |||||||||||||||
| TIPO DE SOCIEDAD QUE ADMINISTRA | ( ) | |||||||||||||||
| INFORMACION : | TRIMESTRAL ( ) | |||||||||||||||
| FECHA: ( DIA-MES-AÑO) :_____/_____/______/ | ||||||||||||||||
| (CIFRAS EN PESOS, CANTIDAD DE TITULOS EN UNIDADES) | ||||||||||||||||
| NO. | PRORROGA | EMISORA | SERIE | TV | CANTIDAD | IMPORTE A | No | INSTITUCION | DIAS | PLAZO | TASA | PRECIO | IMPORTE | |||
| CONS. | TITULOS | MERCADO | REFERENCIA | REPORTADA | POR | TOTAL | PREMIO | PACTADO | PACTADO | |||||||
| DEL | VENCER | REPORTO | DE CADA | |||||||||||||
| REPORTO | REPORTO | OPERACION | ||||||||||||||
| NOMBRE Y FIRMA | ||||||||||||||||
| DIRECTOR DE LA OPERADORA/ADMINISTRADORA | ||||||||||||||||
| COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES | ||||||||||||||||||||||||||||
| REPORTE: CO-RE | DESGLOSE DE VALORES ADQUIRIDOS EN REPORTO | H O J A 52 | ||||||||||||||||||||||||||
| NOMBRE DE LA SOCIEDAD DISTRIBUIDORA: ________________________________________________________________________ | CLAVE: _____________________ | |||||||||||||||||||||||||||
| TIPO DE DISTRIBUIDORA: | INTEGRAL ( ) | REFERENCIADORA ( ) | ||||||||||||||||||||||||||
| INFORMACION : | TRIMESTRAL ( ) | FECHA:(DIA,MES,AÑO) : ____/____/____/ | ||||||||||||||||||||||||||
| ( CIFRAS EN PESOS, CANTIDAD DE TITULOS EN UNIDADES) | ||||||||||||||||||||||||||||
| NO. | PRORROGA | EMISORA | SERIE | TV | CODIGO DE IDENTIFICACION | CANTIDAD | IMPORTE A | No | INSTITUCION | DIAS | PLAZO | TASA | PRECIO | IMPORTE | ||||||||||||||
| CONS. | TITULOS | MERCADO | REFERENCIA | REPORTADA | POR | TOTAL | PREMIO | PACTADO | PACTADO | |||||||||||||||||||
| DEL | VENCER | REPORTO | DE CADA | |||||||||||||||||||||||||
| REPORTO | REPORTO | OPERACION | ||||||||||||||||||||||||||
| NOMBRE Y FIRMA | ||||||||||||||||||||||||||||
| DIRECTOR DE LA SOCIEDAD DISTRIBUIDORA | ||||||||||||||||||||||||||||
INSTRUCTIVO SOCIEDADES DE INVERSION
| HOJA 53 COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: CO-RE DESGLOSE DE VALORES ADQUIRIDOS EN REPORTO. 1/2 |
| 1. | NOMBRE DE LA SOCIEDAD.- Razón o denominación social completa de la Sociedad de Inversión de que se trate, de conformidad con el oficio de aprobación de estatutos o, en su caso, el último oficio de anotación marginal en el Registro. En el caso de que el tipo de sociedad no forme parte de la razón o denominación social, agregar el tipo de sociedad de inversión que corresponda. |
| 2. | CLAVE.- Clave vigente de identificación de la Sociedad de Inversión de que se trate, de conformidad con la autorización otorgada por la BMV |
| 3. | TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION.- Marcar con X el tipo de sociedad según corresponda: Renta Variable, Deuda, Deuda Físicas, Deuda Morales |
| 4. | INFORMACION FINANCIERA.- Identificar el tipo de información con las claves siguientes: D= Diaria |
| 5. | FECHA.- Día, Mes y Año de la información. (DDMMAAAA) |
| 6. | NUM. CONS.- Número ascendente de 001 en 001. |
| 7. | PRORROGA.- Indicar con una P cuando se trata de reporto con Prórroga. |
| 8. | EMISORA.- ? Deberán apegarse a la CLAVE de emisora utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA COMISION. ? Las emisoras y operaciones registradas en este reporte serán consideradas para la determinación del régimen de inversión. |
| 9. | SERIE.- Deberán apegarse a la CLAVE de serie utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA COMISION. |
| 10. | TIPO DE VALOR.- Apegarse al TIPO DE VALOR utilizado por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA el registro y envió de información a la COMISION. |
| 11. | CODIGO DE IDENTIFICACION.- Registrar el código ISIN (International Securities Identification Numbering System), para los valores nacionales y extranjero, que cuenten con dicho código. Estructura del código ISIN: ? Los dos primeros caracteres corresponden al código del país. ? Los nueve siguientes es el código del emisor. ? El último carácter es un dígito de control. Ejemplo: MXXABR000059 (BREMS 031127) |
| 12. | CANTIDAD DE TITULOS.- Anotar el número de títulos en unidades. (12 enteros) |
| 13. | IMPORTE A MERCADO.- Registrar el importe obtenido de multiplicar el número de títulos en reporto por el PRECIO DE ENTRADA. (18 enteros) |
| 14. | No. REFERENCIA DEL REPORTO.- Es el número de control de los valores recibidos en reporto, este deberá ser igual al registrado en el reporte CO-CV. (Los 2 primeros dígitos corresponden al año y los 4 últimos al Número SEQ.) |
INSTRUCTIVO SOCIEDADES DE INVERSION
| HOJA 53 COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: CO-RE DESGLOSE DE VALORES ADQUIRIDOS EN REPORTO. 2/2 |
| 15. | INSTITUCION REPORTADA.- Indicar clave corta de la Institución Reportada |
| 16. | DIAS POR VENCER DEL REPORTO.- Indicar el número de días por vencer del reporto, a la fecha de valuación. |
| 17. | PLAZO TOTAL DEL REPORTO.- Número de días pactado de la operación del Reporto. |
| 18. | TASA PREMIO.- Registrar tasa premio pactada del reporto. (3 enteros, 3 decimales) |
| 19. | PRECIO PACTADO.- Registrar el PRECIO DE SALIDA del valor reportado (debe ser igual a la suma del precio de entrada más el premio), presentar en pesos y centavos. (12 enteros, 6 decimales) |
| 20. | IMPORTE PACTADO DE CADA OPERACION.- Registrar el resultado de multiplicar el PRECIO SALIDA por el número de títulos adquiridos en reporto, presentar en pesos. (18 enteros) |
| 21. | NOMBRE Y FIRMA.- Del Director de la Operadora /Administradora, y Director de la Sociedad de Inversión |
INSTRUCTIVO SOCIEDADES OPERADORAS
| HOJA 54 COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: CO-RE DESGLOSE DE VALORES ADQUIRIDOS EN REPORTO. 1/2 |
| 1. | NOMBRE DE LA SOCIEDAD OPERADORA.- Denominación completa de la Sociedad |
| 2. | CLAVE.- Clave vigente de identificación de la OPERADORA de que se trate, de conformidad con la asignada por la Comisión. |
| 3. | TIPO DE SOCIEDAD OPERADORA.- Identificar con alguna de las claves siguientes el tipo de Sociedad Operadora: V = VINCULADA: Sociedad Operadora en cuyo capital social participen casas de bolsa, instituciones de crédito o sociedades controladoras de grupos financieros. I = INDEPENDIENTE: Sociedad Operadora en cuyo capital social no participen casas de bolsa, instituciones de crédito o sociedades controladoras de grupos financieros. |
| 4. | TIPO DE SOCIEDAD QUE ADMINISTRA: 1. RENTA VARIABLE 2. DEUDA 3. SINCAS 4. RENTA VARIABLE Y DEUDA 5. DEUDA Y SINCAS 6. RENTA VARIABLE Y SINCAS 7. TODAS |
| 5. | INFORMACION FINANCIERA.- Identificar el tipo de información con la clave siguiente: T = Trimestral |
| 6. | FECHA.- Día, Mes y Año de la información. (DDMMAAAA) |
| 7. | NUMERO CONSECUTIVO.- Números ascendentes de uno en uno. (3 enteros) |
| 8. | PRORROGA.- Indicar con una P cuando se trata de operaciones de reporto con Prórroga. |
| 9. | EMISORA.- Deberán apegarse a la CLAVE de emisora utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA COMISION. |
| 10. | SERIE.- Deberán apegarse a la CLAVE de serie utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA COMISION. |
| 11. | TIPO DE VALOR.- Deberán apegarse a la CLAVE de tipo de valor utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA COMISION. |
| 12. | CANTIDAD DE TITULOS.- Registrar el número de títulos para los valores. (12 enteros) |
| 13. | IMPORTE A MERCADO.- Registrar el importe obtenido de multiplicar el número de títulos en reporto por el precio de entrada. (18 enteros) |
| 14. | No REFERENCIA DEL REPORTO.- Es el número de control asignado de los valores recibidos en reporto, este número deberá repetirse en Reporte CO-CV. (6 enteros, los dos primeros dígitos corresponden al año y los cuatro últimos al número SEQ.) |
INSTRUCTIVO SOCIEDADES OPERADORAS
| HOJA 54 COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: CO-RE DESGLOSE DE VALORES ADQUIRIDOS EN REPORTO. 2/2 |
| 15. | INSTITUCION REPORTADA.- Indicar clave corta de la Institución Reportada |
| 16. | DIAS POR VENCER DEL REPORTO.- Indicar el número de días por vencer del reporto, a la fecha de valuación. |
| 17. | PLAZO TOTAL DEL REPORTO.- Indicar el número de días pactado de la operación de reporto. |
| 18. | TASA PREMIO.- Registrar tasa premio pactada de la operación de reporto. (3 enteros, 3 decimales) |
| 19. | PRECIO PACTADO.- Registrar el precio de salida del valor reportado, (debe ser igual a la suma del precio de entrada más el premio), presentar en pesos y centavos. (12 enteros, 6 decimales) |
| 20. | IMPORTE PACTADO DE CADA OPERACION.- Registrar el resultado de multiplicar el precio pactado por el número de títulos adquiridos en reporto, presentar en pesos. (18 enteros) |
| 21. | NOMBRE Y FIRMA.- Nombre y firma del Director de la Sociedad Operadora. |
INSTRUCTIVO DISTRIBUIDORAS
| HOJA 55 COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: CO-RE DESGLOSE DE VALORES ADQUIRIDOS EN REPORTO. 1/2 |
| 1. | NOMBRE DE LA SOCIEDAD DISTRIBUIDORA.- Nombre completo de la Sociedad Distribuidora. |
| 2. | CLAVE.- Clave vigente de identificación de la Sociedad Distribuidora de que se trate, de conformidad con la asignada por la Comisión. |
| 3. | TIPO DE DISTRIBUIDORA.- Marcar con una X alguno de los 2 tipos: Integral Referenciadora |
| 4. | INFORMACION FINANCIERA.- Identificar el tipo de información con la clave siguiente: M =Mensual |
| 5. | FECHA.- Día, Mes y Año de la información. (DDMMAAAA) |
| 6. | NUM. CONS.- Número ascendente de 001 en 001. |
| 7. | PRORROGA.- Indicar con una P cuando se trata de reporto con Prórroga. |
| 8. | EMISORA.- Deberán apegarse a la CLAVE de emisora utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA COMISION. |
| 9. | SERIE.- Deberán apegarse a la CLAVE de serie utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA COMISION. |
| 10. | TIPO DE VALOR.- ? Apegarse a la CLAVE de tipo de valor utilizado por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA COMISION. |
| 11. | CODIGO DE IDENTIFICACION.- Registrar el código ISIN (International Securities Identification Numbering System), para los valores nacionales y extranjero, que cuenten con dicho código. Estructura del código ISIN: ? Los dos primeros caracteres corresponden al código del país. ? Los nueve siguientes es el código del emisor. ? El último carácter es un dígito de control. Ejemplo: MXXABR000059 (BREMS 031127) |
| 12. | CANTIDAD DE TITULOS.- Anotar el número de títulos en unidades. (12 enteros) |
| 13. | IMPORTE A MERCADO.- Registrar el importe obtenido de multiplicar el número de títulos en reporto por el PRECIO DE ENTRADA. (18 enteros) |
| 14. | No. REFERENCIA DEL REPORTO.- Es el número de control de los valores recibidos en reporto, este deberá ser igual al registrado en el reporte CO-CV. (Los 2 primeros dígitos corresponden al año y los 4 últimos al Número SEQ.) |
| 15. | INSTITUCION REPORTADA.- Indicar clave corta de la Institución Reportada |
INSTRUCTIVO DISTRIBUIDORAS
| HOJA 55 COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: CO-RE DESGLOSE DE VALORES ADQUIRIDOS EN REPORTO. 2/2 |
| 16. | DIAS POR VENCER DEL REPORTO.- Indicar el número de días por vencer del reporto, a la fecha de valuación. |
| 17. | PLAZO TOTAL DEL REPORTO.- Número de días pactado de la operación del Reporto. |
| 18. | TASA PREMIO.- Registrar tasa premio pactada del reporto. (3 enteros, 3 decimales) |
| 19. | PRECIO PACTADO.- Registrar el PRECIO DE SALIDA del valor reportado (debe ser igual a la suma del precio de entrada más el premio), presentar en pesos y centavos. (12 enteros, 6 decimales) |
| 20. | IMPORTE PACTADO DE CADA OPERACION.- Registrar el resultado de multiplicar el PRECIO SALIDA por el número de títulos adquiridos en reporto, presentar en pesos. (18 enteros) |
| 21. | NOMBRE Y FIRMA.- Del Director de la Operadora/Administradora, y Director de la Sociedad de Inversión |
| REPORTE: CO-RE | HOJA: 56 | ||||||||||||||
| COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES | |||||||||||||||
| DESCRIPCION DE REGISTRO | FECHA: / / | ||||||||||||||
| CONTENIDO | SISTEMA | ||||||||||||||
| DESGLOSE DE VALORES ADQUIRIDOS EN REPORTO | SOCIEDADES DE INVERSION | ||||||||||||||
| ARCHIVO | LONGITUD REG. | ||||||||||||||
| ORGANIZACION SECUENCIAL | 300 | ||||||||||||||
| REF | DESCRIPCION | TI | POSICIONES | LONG | OBSERVACIONES | ||||||||||
| PO | DE | A | |||||||||||||
| 1 | IDENTIFICADOR DE REGISTRO | N | 1 | 2 | 2 | Constante " 7 " | |||||||||
| 2 | CLAVE DE LA SOCIEDAD | AN | 3 | 9 | 7 | Clave de la Sociedad | |||||||||
| según BMV | |||||||||||||||
| 3 | INFORMACION FINANCIERA | AN | 10 | 10 | 1 | Valores posibles: | |||||||||
| D Diaria | |||||||||||||||
| 4 | FECHA | N | 11 | 18 | 8 | Formato: DDMMAAAA | |||||||||
| 5 | NUMERO CONSECUTIVO | N | 19 | 21 | 3 | Número ascendente de | |||||||||
| 001 en 001 | |||||||||||||||
| 6 | PRORROGA / VALORES ADICIONALES | AN | 22 | 22 | 1 | " P " | Para Prórroga en Operación de Reporto | ||||||||
| 7 | EMISORA | AN | 23 | 29 | 7 | > | Apegarse a la CLAVE de EMISORA utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA CNBV. | ||||||||
| 8 | SERIE | AN | 30 | 36 | 7 | > | Deberá apegarse a la CLAVE de serie utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA CNBV. | ||||||||
| 9 | TIPO DE VALOR | AN | 37 | 40 | 4 | > | Deberá apegarse a la CLAVE de TIPO DE VALOR utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA CNBV. | ||||||||
| 10 | CANT. DE TITULOS | N | 41 | 52 | 12 | En unidades | |||||||||
| 11 | IMPORTE A MERCADO | N | 53 | 70 | 18 | En pesos (18 Enteros) | |||||||||
| 12 | No REFERENCIA DEL REPORTO | N | 71 | 76 | 6 | Presentar los No SEQ. Con el formato siguiente: | |||||||||
| AANNNN ( A=año, N = número) | |||||||||||||||
| 13 | INSTITUCION REPORTADA | AN | 77 | 83 | 7 | > | Clave Corta de la Institución Reportada asignada por la BMV de acuerdo al Boletín Bursátil | ||||||||
| 14 | DIAS POR VENCER REPORTO | N | 84 | 89 | 6 | Días por vencer a la fecha de valuación del instrumento | |||||||||
| 15 | PLAZO TOTAL REPORTO | N | 90 | 92 | 3 | Según sea el reporto | |||||||||
| 16 | TASA PREMIO | N | 93 | 98 | 6 | 3 enteros y 3 decimales | |||||||||
| 17 | PRECIO PACTADO | N | 99 | 111 | 13 | En pesos y centavos | |||||||||
| 7 enteros y 6 decimales | |||||||||||||||
| 18 | IMPORTE PACTADO DE CADA | N | 112 | 129 | 18 | En pesos | |||||||||
| OPERACION | 18 enteros | ||||||||||||||
| 19 | CODIGO DE IDENTIFICACION | AN | 130 | 145 | 16 | CODIGO "ISIN" | |||||||||
| (International Securities Identification Numbering system.) | |||||||||||||||
| Registrar el código único alfanumérico de doce caracteres que identifica internacionalmente una emisión o un instrumento financiero. | |||||||||||||||
| > | Los dos primeros corresponden al código del país | ||||||||||||||
| > | Los nueve siguientes, es el código del emisor | ||||||||||||||
| > | El último carácter es un dígito de control | ||||||||||||||
| FILLER | AN | 146 | 300 | 155 | Blanco | ||||||||||
| NOTA: | |||||||||||||||
| DATOS ALFANUMERICOS JUSTIFICAR IZQUIERDA. | |||||||||||||||
| DATOS NUMERICOS JUSTIFICAR A LA DERECHA. | |||||||||||||||
| REPORTES: CO-RE | HOJA: 57 | |||||||||
| COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES | ||||||||||
| DESCRIPCION DE REGISTRO | FECHA: / / | |||||||||
| CONTENIDO | SISTEMA | |||||||||
| SOCIEDADES OPERADORAS | ||||||||||
| DESGLOSE DE VALORES ADQUIRIDOS EN REPORTO | ||||||||||
| ARCHIVO | LONGITUD REG. | |||||||||
| ORGANIZACION SECUENCIAL | ||||||||||
| REF | DESCRIPCION | TI | POSICIONES | LONG | OBSERVACIONES | |||||
| PO | DE | A | 290 | |||||||
| 1 | IDENTIFICADOR DE REGISTRO | N | 1 | 2 | 2 | Constante " 7 " | ||||
| 2 | CLAVE | AN | 3 | 9 | 7 | Clave de la Sociedad Operadora según CNBV | ||||
| 3 | TIPO DE SOCIEDAD OPERADORA | AN | 10 | 10 | 1 | Valores Posibles | ||||
| I INDEPENDIENTE | ||||||||||
| V VINCULADA | ||||||||||
| 4 | TIPO DE SOCIEDAD QUE | N | 11 | 11 | 1 | Valores Posibles | ||||
| ADMINISTRA | 1 RENTA VARIABLE | |||||||||
| 2 DEUDA | ||||||||||
| 3 SINCAS | ||||||||||
| 4 RENTA VARIABLE Y DEUDA | ||||||||||
| 5 DEUDA Y SINCAS | ||||||||||
| 6 RENTA VARIABLE Y SINCAS | ||||||||||
| 7 TODAS | ||||||||||
| 5 | INFORMACION FINANCIERA | AN | 12 | 12 | 1 | Valores posibles | ||||
| T Trimestral | ||||||||||
| 6 | FECHA | N | 13 | 20 | 8 | Formato: DDMMAAAA | ||||
| 7 | NUMERO CONSECUTIVO | N | 21 | 23 | 3 | Número ascendente de | ||||
| 001 en 001 | ||||||||||
| 8 | PRORROGA | AN | 24 | 24 | 1 | P Prórroga en la operación de reporto | ||||
| 9 | EMISORA | AN | 25 | 31 | 7 | Apegarse a la CLAVE de EMISORA utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA CNBV. | ||||
| 10 | SERIE | AN | 32 | 38 | 7 | Apegarse a la CLAVE de SERIE utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA CNBV. | ||||
| 11 | TIPO DE VALOR | AN | 39 | 42 | 4 | Apegarse a la CLAVE de TIPO DE VALOR utilizado por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA CNBV. | ||||
| 12 | CANTIDAD DE TITULOS | N | 43 | 54 | 12 | En unidades | ||||
| 13 | IMPORTE A MERCADO | N | 55 | 72 | 18 | En pesos (18 unidades) | ||||
| 14 | REFERENCIA DEL REPORTO | N | 73 | 78 | 6 | Presentar los No. SEQ. en el formato AANNNN (A=año, N=número) | ||||
| 15 | INSTITUCION REPORTADA | AN | 79 | 85 | 7 | Clave corta de la Institución según BMV | ||||
| 16 | DIAS POR VENCER REPORTO | N | 86 | 91 | 6 | Días por vencer a la fecha de valuación del reporto | ||||
| 17 | PLAZO TOTAL REPORTO | N | 92 | 94 | 3 | Días pactados de la operación | ||||
| 18 | TASA PREMIO | N | 95 | 100 | 6 | 3 enteros y 3 decimales | ||||
| 19 | PRECIO PACTADO | N | 101 | 113 | 13 | En pesos y centavos (7 enteros, 6 decimales) | ||||
| 20 | IMPORTE PACTADO POR CADA OPERACION | N | 114 | 131 | 18 | En pesos (18 Enteros) | ||||
| FILLER | AN | 144 | 290 | 159 | Blanco | |||||
| NOTA: | ||||||||||
| DATOS ALFANUMERICOS JUSTIFICAR IZQUIERDA. | ||||||||||
| DATOS NUMERICOS JUSTIFICAR A LA DERECHA. | ||||||||||
| REPORTE: CO-RE | HOJA: 58 | ||||||||||||||
| COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES | |||||||||||||||
| DESCRIPCION DE REGISTRO | FECHA: / / | ||||||||||||||
| CONTENIDO | SISTEMA | ||||||||||||||
| DESGLOSE DE VALORES ADQUIRIDOS EN REPORTO | SOCIEDADES DISTRIBUIDORAS DE ACCIONES | ||||||||||||||
| DE SOCIEDADES DE INVERSION | |||||||||||||||
| ARCHIVO | LONGITUD REG. | ||||||||||||||
| ORGANIZACION SECUENCIAL | 300 | ||||||||||||||
| REF | DESCRIPCION | TIPO | POSICIONES | LONG | OBSERVACIONES | ||||||||||
| DE | A | ||||||||||||||
| 1 | IDENTIFICADOR DE REGISTRO | N | 1 | 2 | 2 | Constante " 7 " | |||||||||
| 2 | CLAVE SOCIEDAD DISTRIBUIDORA | AN | 3 | 9 | 7 | Clave de la Sociedad Distribuidora | |||||||||
| 3 | TIPO DE DISTRIBUIDORA | A | 10 | 10 | 1 | VALORES POSIBLES | |||||||||
| I = INTEGRAL | |||||||||||||||
| R = REFERENCIADORA | |||||||||||||||
| 4 | INFORMACION | A | 11 | 11 | 1 | Valor Posible: | |||||||||
| T = Trimestral | |||||||||||||||
| 5 | FECHA | N | 12 | 19 | 8 | Formato: DDMMAAAA | |||||||||
| 6 | NUMERO CONSECUTIVO | N | 20 | 22 | 3 | Número ascendente de | |||||||||
| 001 en 001 | |||||||||||||||
| 7 | PRORROGA / VALORES ADICIONALES | A | 23 | 23 | 1 | " P " | Para Prórroga en Operación de Reporto | ||||||||
| 8 | EMISORA | AN | 24 | 30 | 7 | > | Deberá apegarse a la CLAVE de emisora utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA CNBV. | ||||||||
| 9 | SERIE | AN | 31 | 37 | 7 | > | Deberá apegarse a la CLAVE de serie utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA CNBV. | ||||||||
| 10 | TIPO DE VALOR | AN | 38 | 41 | 4 | > | Deberá apegarse a la CLAVE de tipo de valor utilizado por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA CNBV. | ||||||||
| 11 | CANT. DE TITULOS | N | 42 | 53 | 12 | En unidades | |||||||||
| 12 | IMPORTE A MERCADO | N | 54 | 71 | 18 | En pesos (18 Enteros) | |||||||||
| 13 | No REFERENCIA DEL REPORTO | N | 72 | 77 | 6 | Presentar los No SEQ. Con el formato siguiente: | |||||||||
| AANNNN ( A=año, N = número) | |||||||||||||||
| 14 | INSTITUCION REPORTADA | AN | 78 | 84 | 7 | > | Clave Corta de la Institución Reportada asignada por la BMV de acuerdo al Boletín Bursátil | ||||||||
| 15 | DIAS POR VENCER REPORTO | N | 85 | 90 | 6 | Días por vencer a la fecha de valuación del instrumento | |||||||||
| 16 | PLAZO TOTAL REPORTO | N | 91 | 93 | 3 | Según sea el reporto | |||||||||
| 17 | TASA PREMIO | N | 94 | 99 | 6 | 3 enteros y 3 decimales | |||||||||
| 18 | PRECIO PACTADO | N | 100 | 112 | 13 | En pesos y centavos | |||||||||
| 7 enteros y 6 decimales | |||||||||||||||
| 19 | IMPORTE PACTADO DE CADA | N | 113 | 130 | 18 | En pesos | |||||||||
| OPERACION | 18 enteros | ||||||||||||||
| 20 | CODIGO DE IDENTIFICACION | AN | 131 | 146 | 16 | CODIGO "ISIN" | |||||||||
| (International Securities Identification Numbering system.) | |||||||||||||||
| Registrar el código único alfanumérico de doce caracteres que identifica internacionalmente una emisión o un instrumento financiero. | |||||||||||||||
| > | Los dos primeros corresponden al código del país | ||||||||||||||
| > | Los nueve siguientes, es el código del emisor | ||||||||||||||
| > | El último carácter es un digito de control | ||||||||||||||
| FILLER | AN | 147 | 300 | 154 | Blanco | ||||||||||
| NOTA: | |||||||||||||||
| DATOS ALFANUMERICOS JUSTIFICAR IZQUIERDA | |||||||||||||||
| DATOS NUMERICOS JUSTIFICAR A LA DERECHA | |||||||||||||||
| COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES | ||||||||||||||||||||||||||||
| REPORTE: CO-PR | PRESTAMO DE VALORES | HOJA 59 | ||||||||||||||||||||||||||
| NOMBRE DE LA SOCIEDAD:______________________________________________________________________________________________________________________ | CLAVE:__________ | |||||||||||||||||||||||||||
| TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION | RENTA VARIABLE ( ) | DEUDA ( ) | DEUDA FISICAS ( ) | DEUDA MORALES ( ) | ||||||||||||||||||||||||
| INFORMACION FINANCIERA | DIARIA ( ) | FECHA (DIA-MES-AÑO):___/___/______/ | ||||||||||||||||||||||||||
| ( C I F R A S E N P E S O S, C A N T I D A D D E T I T U L O S E N U N I D A D E S ) | ||||||||||||||||||||||||||||
| V A L O R E S P R E S T A D O S P O R L A SOC. D E INV. | No. DE CTA. O | PREMIO ($) | FECHA | FECHA | NUMERO PRORROGA | V A L O R E S E N G A R A N T I A | % | |||||||||||||||||||
| NO. | EMISORA | SERIE | TIPO DE VALOR | CODIGO DE IDENTIFICACION | CALIF. O | TITULOS | DIAS POR | CONTRATO DEL | INICIO DEL | VENCTO. DEL | EMISORA | SERIE | TIPO DE VALOR | CODIGO DE IDENTIFICACION | CALIF. O BURSAT. | IMPORTE | PRESTAMO | |||||||||
| CONS. | PRORROGA | BURSAT. | PRESTADOS | VENCER | PRESTATARIO | PRESTAMO | PRESTAMO | TITULOS | $ | VS CARTERA | ||||||||||||||||
| NOMBRE Y FIRMA | NOMBRE Y FIRMA | |||||||||||||||||||||||||
| _________________________________________________ | ||||||||||||||||||||||||||
| DIRECTOR DE LA OPERADORA\ADMINISTRADORA | DIRECTOR DE LA SOCIEDAD DE INVERSION | |||||||||||||||||||||||||
INSTRUCTIVO SOCIEDADES DE INVERSION
| HOJA 60 COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: CO-PR PRESTAMO DE VALORES. 1/3 |
| 1. | NOMBRE DE LA SOCIEDAD.- Razón o denominación social completa de la Sociedad de Inversión de que se trate, de conformidad con el oficio de aprobación de estatutos o, en su caso, el último oficio de anotación marginal en el Registro. En el caso de que el tipo de sociedad no forme parte de la razón o denominación social, agregar el tipo de sociedad de inversión que corresponda. |
| 2. | CLAVE.- Clave vigente de identificación de la Sociedad de Inversión de que se trate, de conformidad con la autorización otorgada por la BMV |
| 3. | TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION.- Marcar con X el tipo de sociedad según corresponda: Renta Variable, Deuda, Deuda Físicas, Deuda Morales |
| 4. | INFORMACION FINANCIERA.- Identificar el tipo de información con las claves siguientes: D= Diaria |
| 5. | FECHA.- Día, Mes y Año de la información. (DDMMAAAA) |
| 6. | NUM. CONS.- Números ascendente de uno en uno. (3 enteros) |
| 7. | PRORROGA.- Indicar con una P en esta columna, si se trata de valores prestados con prórroga. |
| VALORES PRESTADOS POR LA SOCIEDAD DE INVERSION | |
| 8. | EMISORA.- Deberán apegarse a la CLAVE de emisora utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA COMISION. LOS VALORES Y OPERACIONES EN ESTE REPORTE, DEBERAN QUEDAR REGISTRADAS CON BASE EN LO ESTABLECIDO POR LOS CRITERIOS CONTABLES EMITIDOS POR LA COMISION, VIGENTES A LA FECHA DE LA INFORMACION FINANCIERA. |
| 9. | SERIE.- Deberán apegarse a la CLAVE de serie utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA COMISION. |
| 10. | TIPO DE VALOR.- Deberán apegarse a la CLAVE de tipo de valor utilizado por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA COMISION. |
| 11. | CODIGO DE IDENTIFICACION.- Registrar el código ISIN (International Securities Identification Numbering System), para los valores nacionales y extranjero, que cuenten con dicho código. Estructura del código ISIN: ? Los dos primeros caracteres corresponden al código del país. ? Los nueve siguientes es el código del emisor. ? El último carácter es un dígito de control. Ejemplo: MXXABR000059 (BREMS 031127) |
INSTRUCTIVO SOCIEDADES DE INVERSION
| HOJA 60 COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: CO-PR PRESTAMO DE VALORES. 2/3 |
| 12. | CALIFICACION O BURSATILIDAD.- Clave asignada por la Institución Calificadora de Valores, de la emisión o serie (por ejemplo, mxA-1, DPm1, CR-2). El grado de Bursatilidad de las Acciones deberá identificarse con los valores Siguientes: ALTB = MEDB = BAJB = MINB = NULB = ALTA BURSATILIDAD MEDIA BURSATILIDAD BAJA BURSATILIDAD MINIMA BURSATILIDAD NULA BURSATILIDAD |
| 13. | TITULOS PRESTADOS.- Número de títulos prestados. (12 unidades) |
| 14. | DIAS POR VENCER.- Número de días por vencer de la fecha de valuación a la fecha de vencimiento del préstamo. |
| 15. | NO. DE CTA. O CONTRATO DEL PRESTATARIO.- Número asignado a la cuenta o al contrato del prestatario. |
| 16. | PREMIO.- Monto del premio. En pesos. Considerar 18 enteros. |
| 17. | FECHA INICIO DEL PRESTAMO.- Día, Mes y Año del día en que da inicio la operación de préstamo. (DDMMAAAA) |
| 18. | FECHA VENCIMIENTO DEL PRESTAMO.- Día, Mes y Año del vencimiento de la operación de préstamo. (DDMMAAAA) |
| 19. | NUMERO PRORROGA.- Número de la prórroga. En orden ascendente. |
| VALORES EN GARANTIA | |
| 20. | EMISORA (Valor en Garantía).- ? Deberán apegarse a la CLAVE de tipo de emisora utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA COMISION. ? Cuando la garantía sea en EFECTIVO (moneda nacional o dólares) se le asignará la clave EFECTIV O DOLARES, EUROS U OTRA DIVISA según corresponda. |
| 21. | SERIE (Valor en Garantía).- ? Deberán apegarse a la CLAVE de serie utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA COMISION. ? Para cuando la garantía sea en EFECTIVO (moneda nacional o Dólares, Euros u Otra Divisa) la serie será reportada en blanco. |
| 22. | TIPO DE VALOR (Valor en Garantía).- ? Deberán apegarse al de TIPO DE VALOR utilizado por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA COMISION. ? Cuando la garantía sea EFECTIVO (Moneda Nacional o Dólares, Euros u Otra Divisa) se asignará el tipo de valor EFEC. |
INSTRUCTIVO SOCIEDADES DE INVERSION
| HOJA 60 COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: CO-PR PRESTAMO DE VALORES. 3/3 |
| 23. | CODIGO DE IDENTIFICACION.- Registrar el código ISIN (International Securities Identification Numbering System), para los valores nacionales y extranjero, que cuenten con dicho código. Estructura del código ISIN: ? Los dos primeros caracteres corresponden al código del país. ? Los nueve siguientes es el código del emisor. ? El último carácter es un dígito de control. Ejemplo: MXXABR000059 (BREMS 031127) |
| 24. | TITULOS.- Número de títulos en garantía. En unidades. (12 enteros) ? Cuando la garantía sea moneda nacional registrar el número de pesos que correspondan sin centavos. ? Cuando las garantías sean en moneda extranjera, registrar el número de divisas que correspondan a la operación sin centavos. |
| 25. | IMPORTE.- Monto de los valores en garantía, presentar en pesos. (18 enteros) ? Cuando la garantía sea en EFECTIVO MONEDA NACIONAL, será el importe en pesos ? Cuando la garantía sea en EFECTIVO Dólares, Euros u Otra Divisa deberán de ser valuados conforme a las disposiciones de carácter general establecidas por la Comisión. |
| 26. | % PRESTAMO VS. CARTERA.- Valor que representa el préstamo contra el Total a Mercado de la Cartera de Valores, en porcentaje. (3 enteros, 3 decimales) |
| 27. | NOMBRE Y FIRMA.- Del Director de la Operadora /Administradora. |
| 28. | NOMBRE Y FIRMA.- Del Director de la sociedad de inversión. |
| REPORTE: CO-PR | HOJA: 61 | ||||||||||||||||
| 1 /2 | |||||||||||||||||
| COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES | |||||||||||||||||
| DESCRIPCION DE REGISTRO | FECHA: / / | ||||||||||||||||
| CONTENIDO | SISTEMA | ||||||||||||||||
| PRESTAMO DE VALORES | SOCIEDADES DE INVERSION | ||||||||||||||||
| ARCHIVO | LONGITUD REG. | ||||||||||||||||
| ORGANIZACION SECUENCIAL | 300 | ||||||||||||||||
| REF | DESCRIPCION | TI | POSICIONES | LONG | OBSERVACIONES | ||||||||||||
| PO | DE | A | |||||||||||||||
| 1 | IDENTIFICADOR DE REGISTRO | N | 1 | 2 | 2 | Constante " 10 " | |||||||||||
| 2 | CLAVE DE LA SOCIEDAD | AN | 3 | 9 | 7 | Clave de la Sociedad según BMV | |||||||||||
| 3 | INFORMACION FINANCIERA | A | 10 | 10 | 1 | Valores posibles: | |||||||||||
| D | Diaria | ||||||||||||||||
| 4 | FECHA | N | 11 | 18 | 8 | Formato: DDMMAAAA | |||||||||||
| 5 | NUMERO CONSECUTIVO | N | 19 | 21 | 3 | Número ascendente de | |||||||||||
| 001 en 001 | |||||||||||||||||
| 6 | PRORROGA | A | 22 | 22 | 1 | "P" | = Prórroga del préstamo | ||||||||||
| VALORES PRESTADOS | |||||||||||||||||
| POR LA SOCIEDAD DE INVERSION | |||||||||||||||||
| 7 | EMISORA | AN | 23 | 29 | 7 | > | Apegarse a la CLAVE de EMISORA utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA CNBV. | ||||||||||
| 8 | SERIE | AN | 30 | 36 | 7 | > | Deberá apegarse a la CLAVE de serie utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA CNBV. | ||||||||||
| 9 | TIPO DE VALOR | AN | 37 | 40 | 4 | > | Deberá apegarse a la CLAVE de TIPO DE VALOR utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA CNBV. | ||||||||||
| 10 | CALIFICACION O BURSATIL | AN | 41 | 50 | 10 | Calificación de Instrumentos de Deuda | |||||||||||
| Utilizar las claves asignadas por la calificadora | |||||||||||||||||
| Mercado Accionario anotar las claves siguientes: | |||||||||||||||||
| ALTB | = Alta Bursatilidad | ||||||||||||||||
| MEDB | = Media Bursatilidad | ||||||||||||||||
| BAJB | = Baja Bursatilidad | ||||||||||||||||
| MINB | = Mínima Bursatilidad | ||||||||||||||||
| NULB | = Nula Bursatilidad | ||||||||||||||||
| 11 | TITULOS PRESTADOS | N | 51 | 62 | 12 | En unidades | |||||||||||
| 12 | DIAS POR VENCER | N | 63 | 67 | 5 | Número de días por vencer a la fecha de valuación | |||||||||||
| 13 | No. DE CTA. O CONTRATO DEL | AN | 68 | 79 | 12 | Clave corta Según BMV | |||||||||||
| PRESTATARIO | |||||||||||||||||
| 14 | PREMIO | N | 80 | 97 | 18 | En pesos. 18 enteros | |||||||||||
| 15 | FECHA DE INICIO PRESTAMO | N | 98 | 105 | 8 | Formato: DDMMAAAA | |||||||||||
| 16 | FECHA DE VENCIMIENTO PRESTAMO | N | 106 | 113 | 8 | Formato: DDMMAAAA | |||||||||||
| 17 | No. DE PRORROGA | AN | 114 | 125 | 12 | No. de Prórroga | |||||||||||
| VALORES EN GARANTIA | |||||||||||||||||
| 18 | EMISORA EN GARANTIA | AN | 126 | 132 | 7 | > | Deberá apegarse a la CLAVE de EMISORA utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA CNBV. | ||||||||||
| 19 | SERIE EN GARANTIA | AN | 133 | 139 | 7 | > | Deberá apegarse a la CLAVE de serie utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA CNBV. | ||||||||||
| 20 | TIPO DE VALOR | AN | 140 | 143 | 4 | > | Deberá apegarse a la CLAVE de TIPO DE VALOR utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA CNBV. | ||||||||||
| > | GARANTIAS EN EFECTIVO IDENTIFICAR "EFEC" | ||||||||||||||||
| 21 | CALIFICACION O BURSATIL DE | AN | 144 | 153 | 10 | Calificación de Instrumentos de Deuda | |||||||||||
| VALORES RECIBIDOS EN GARANTIA | Utilizar las claves asignadas por la calificadora | ||||||||||||||||
| Mercado Accionario anotar las claves siguientes: | |||||||||||||||||
| ALTB | Alta Bursatilidad | ||||||||||||||||
| MEDB | Media Bursatilidad | ||||||||||||||||
| BAJB | Baja Bursatilidad | ||||||||||||||||
| MINB | Mínima Bursatilidad | ||||||||||||||||
| NULB | Nula Bursatilidad | ||||||||||||||||
| 22 | TITULOS | N | 154 | 165 | 12 | En unidades | |||||||||||
| SI LA GARANTIA ES EN EFECTIVO: | |||||||||||||||||
| M.N. | Importe de los pesos redondeado a enteros | ||||||||||||||||
| DLLS | Importe de los dólares redondeado a enteros | ||||||||||||||||
| 23 | IMPORTE | N | 166 | 183 | 18 | En pesos (18 enteros) | |||||||||||
| SI LA GARANTIA ES EN EFECTIVO: | |||||||||||||||||
| M.N. | Importe de los pesos redondeado a enteros | ||||||||||||||||
| DLLS | Importe de los dólares redondeado a enteros | ||||||||||||||||
| REPORTE: CO-PR | HOJA: 61 | |||||||||||||||||||||
| 2 /2 | ||||||||||||||||||||||
| COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES | ||||||||||||||||||||||
| DESCRIPCION DE REGISTRO | FECHA: / / | |||||||||||||||||||||
| CONTENIDO | SISTEMA | |||||||||||||||||||||
| PRESTAMO DE VALORES | SOCIEDADES DE INVERSION | |||||||||||||||||||||
| ARCHIVO | LONGITUD REG. | |||||||||||||||||||||
| ORGANIZACION SECUENCIAL | 300 | |||||||||||||||||||||
| REF | DESCRIPCION | TIPO | POSICIONES | LONG | OBSERVACIONES | |||||||||||||||||
| DE | A | |||||||||||||||||||||
| 24 | % PRESTAMO VS CARTERA | N | 184 | 189 | 6 | 3 enteros y 3 decimales | ||||||||||||||||
| 25 | CODIGO DE IDENTIFICACION | AN | 190 | 205 | 16 | CODIGO "ISIN" | ||||||||||||||||
| (VALORES PRESTADOS | (International Securities Identification Numbering system.) | |||||||||||||||||||||
| POR LA SOCIEDAD DE INV.) | Registrar el código único alfanumérico de doce caracteres que identifica internacionalmente una emisión o un instrumento financiero. | |||||||||||||||||||||
| > | Los dos primeros corresponden al código del país | |||||||||||||||||||||
| > | Los nueve siguientes, es el código del emisor | |||||||||||||||||||||
| > | El último carácter es un digito de control | |||||||||||||||||||||
| 26 | CODIGO DE IDENTIFICACION | AN | 206 | 221 | 16 | CODIGO "ISIN" | ||||||||||||||||
| (VALORES RECIBIDOS | (International Securities Identification Numbering system.) | |||||||||||||||||||||
| EN GARANTIA) | Registrar el código único alfanumérico de doce caracteres que identifica internacionalmente una emisión o un instrumento financiero. | |||||||||||||||||||||
| > | Los dos primeros corresponden al código del país | |||||||||||||||||||||
| > | Los nueve siguientes, es el código del emisor | |||||||||||||||||||||
| > | El último carácter es un digito de control | |||||||||||||||||||||
| FILLER | AN | 222 | 300 | 79 | Blancos | |||||||||||||||||
| NOTA: | ||||||||||||||||||||||
| DATOS ALFANUMERICOS JUSTIFICAR IZQUIERDA. | ||||||||||||||||||||||
| DATOS NUMERICOS JUSTIFICAR A LA DERECHA. | ||||||||||||||||||||||
| COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| REPORTE: CO-IN | PROVISION DE INTERESES DEVENGADOS SOBRE VALORES | HOJA 62 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| NOMBRE DE LA SOCIEDAD:________________________________________________________________________________________________________ | CLAVE:_________________ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: | RENTA VARIABLE( ) | DEUDA ( ) | DEUDA FISICAS ( ) | DEUDA MORALES ( ) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| INFORMACION FINANCIERA | DIARIA ( ) | FECHA:(DIA,MES,AÑO) : ____/____/____/ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (TASAS EN PORCENTAJE, CIFRAS EN PESOS, TITULOS EN UNIDADES) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| TIPO DE INVERSION | CANTIDAD | No. DE | FECHA | FECHA | DIAS TRANSCURRIDOS | VALOR | VALOR | TASA DE | TIPO | INFLACION | INTERESES | IMPORTE DE | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| NUM. | DE | CUPON | NUMERO | INICIO | FINAL | NOMINAL | NOMINAL | INTERES DEL | DE | O | DEVENGADOS | INTERESES | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| CONS. | EMISORA | SERIE | TV | TITULOS | VIGENTE | PERIODO | PERIODO | PERIODO | AJUSTADO | CALCULADO | PERIODO | TASA(2) | UDI (3) | DEL PERIODO | DEVENGADOS | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| TOTAL INTERESES DEVENGADOS SOBRE VALORES | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| NOMBRE Y FIRMA | NOMBRE Y FIRMA | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| DIRECTOR DE LA OPERADORA/ADMINISTRADORA | DIRECTOR DE LA SOCIEDAD DE INVERSION | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES
| REPORTE: CO-IN | PROVISION DE INTERESES DEVENGADOS SOBRE VALORES | H O J A 63 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| NOMBRE DE LA SOCIEDAD OPERADORA:________________________________________________________________________________________________________ | CLAVE:_________________ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| TIPO DE SOCIEDAD OPERADORA: | ( ) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| TIPO DE SOCIEDAD QUE ADMINISTRA | ( ) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| INFORMACION: | TRIMESTRAL ( ) | FECHA:(DIA,MES,AÑO) : ____/____/______/ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (TASAS EN PORCENTAJE, CIFRAS EN PESOS, TITULOS EN UNIDADES) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| TIPO DE INVERSION | CANTIDAD | No. DE | FECHA | FECHA | DIAS TRANSCURRIDOS | VALOR | VALOR | TASA DE | TIPO | INFLACION | INTERESES | IMPORTE DE | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| NUM. | DE | CUPON | NUMERO | INICIO | FINAL | NOMINAL | NOMINAL | INTERES DEL | DE | O | DEVENGADOS | INTERESES | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| CONS. | EMISORA | SERIE | TV | TITULOS | VIGENTE | PERIODO | PERIODO | PERIODO | AJUSTADO | CALCULADO | PERIODO | TASA(2) | UDI (3) | DEL PERIODO | DEVENGADOS | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| TOTAL INTERESES DEVENGADOS SOBRE VALORES | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| NOMBRE Y FIRMA | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| DIRECTOR DE LA OPERADORA/ADMINISTRADORA | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES
| REPORTE: CO-IN | PROVISION DE INTERESES DEVENGADOS SOBRE VALORES | H O J A 64 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| NOMBRE DE LA SOCIEDAD DISTRIBUIDORA: ___________________________________________________________________________ | CLAVE: ________________ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| TIPO DE DISTRIBUIDORA: | INTEGRAL ( ) | REFERENCIADORA ( ) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| INFORMACION: | TRIMESTRAL ( ) | FECHA (DIA-MES-AÑO):____/____/____/ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (TASAS EN PORCENTAJE, CIFRAS EN PESOS, TITULOS EN UNIDADES) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| TIPO DE INVERSION | CANTIDAD | No. DE | FECHA | FECHA | DIAS TRANSCURRIDOS | VALOR | VALOR | TASA DE | TIPO | INFLACION | INTERESES | IMPORTE DE | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| NUM. | DE | CUPON | NUMERO | INICIO | FINAL | NOMINAL | NOMINAL | INTERES DEL | DE | O | DEVENGADOS | INTERESES | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| CONS. | EMISORA | SERIE | TV | TITULOS | VIGENTE | PERIODO | PERIODO | PERIODO | AJUSTADO | CALCULADO | PERIODO | TASA(2) | UDI (3) | DEL PERIODO | DEVENGADOS | |||||||||||||||||||||||||||||||
| TOTAL INTERESES DEVENGADOS SOBRE VALORES | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| NOMBRE Y FIRMA | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| DIRECTOR DE LA SOCIEDAD DISTRIBUIDORA | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INSTRUCTIVO SOCIEDADES DE INVERSION
| HOJA 65 COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: CO-IN PROVISION DE INTERESES DEVENGADOS SOBRE VALORES. 1/3 |
| 1. | NOMBRE DE LA SOCIEDAD.- Razón o denominación social completa de la Sociedad de Inversión de que se trate, de conformidad con el oficio de aprobación de estatutos o, en su caso, el último oficio de anotación marginal en el Registro. En el caso de que el tipo de sociedad no forme parte de la razón o denominación social, agregar el tipo de sociedad de inversión que corresponda. |
| 2. | CLAVE.- Clave vigente de identificación de la Sociedad de Inversión de que se trate, de conformidad con la autorización otorgada por la BMV. |
| 3. | TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION.- Marcar con X el tipo de sociedad según corresponda: Renta Variable, Deuda, Deuda Físicas, Deuda Morales |
| 4. | INFORMACION FINANCIERA.- Identificar el tipo de información con las claves siguientes: D= Diaria |
| 5. | FECHA.- Día, Mes y Año de la información. (DDMMAAAA) |
| 6. | NUM. CONS.- Será en el mismo orden de posición de la cartera. |
| 7. | TIPO DE INVERSION.- Identificar el tipo de inversión con las claves siguientes: Marcar con una D INVERSION EN DIRECTO Marcar con una T VALORES PRESTADOS Marcar con una I INVERSION EN VALORES INTERNACIONALES |
| 8. | EMISORA.- ? Apegarse a la clave de EMISORA utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, para el registro y envío de información a la COMISION. ? CUENTAS DE CHEQUES EN DOLARES, EUROS U OTRA DIVISA registrar la clave corta de la Institución Bancaria como aparece en la consulta CONCA del Sistema Integral de Valores Automatizados (SIVA) Ejemplo: BEJER BANCO NACIONAL DEL EJERCITO BOBRA BANOBRAS BTOKI BANCO DE TOKIO Los valores y operaciones en este reporte, deberán quedar registradas con base en lo establecido por los criterios contables emitidos por la comisión, vigentes a la fecha de la información financiera. |
| 9. | SERIE.- ? Apegarse a la clave de SERIE utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, para el registro y envío de información a la COMISION. ? CUENTAS DE CHEQUES EN DOLARES, EUROS U OTRA DIVISA anotar los últimos 7 números de la cuenta. |
| 10. | TIPO DE VALOR.- ? Registrar el mismo TIPO DE VALOR, utilizado por el PROVEEDOR DE PRECIOS para identificar a la emisora. ? CUENTA DE CHEQUES EN DOLARES registrar el tipo de valor CHD. ? CUENTA DE CHEQUES EN EUROS registrar el tipo de valor CHE ? CUENTA DE CHEQUES EN LIBRAS registrar el tipo de valor CHL ? CUENTA DE CHEQUES EN YENES registrar el tipo de valor CHY |
INSTRUCTIVO SOCIEDADES DE INVERSION
| HOJA 65 COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: CO-IN PROVISION DE INTERESES DEVENGADOS SOBRE VALORES. 2/3 |
| 11. | CANTIDAD DE TITULOS.- ? Número de títulos en unidades de cada una de las emisoras registradas en este reporte lo anterior deberá ser igual a los valores registrados en la cartera de valores (REPORTE CO-CA) ? Registrar el número de divisas para Cuentas de Cheques en Dólares, Euros u Otra Divisa. (12 enteros) |
| 12. | NUMERO DE CUPON VIGENTE.- ? Registrar los cupón(es) vigente(s) no pagados por el emisor a la fecha de valuación ? No aplica para las Cuentas de Cheques en Dólares, Euros u Otra Divisa. |
| 13. | NUMERO DE PERIODO.- ? Se entenderá como número de periodo, a las veces que el emisor revisa la tasa dentro del cupón vigente. ? No aplica para las Cuentas de Cheques en Dólares, Euros u Otra Divisa. |
| 14 | FECHA DE INICIO DEL PERIODO.- (DDMMAAAA) ? La fecha de inicio del cupón vigente deberá ser igual a la que aparece en Sistema Integral de Valores Automatizados (SIVA) consulta MCCTIN ? Cuentas de Cheques en Dólares, Euros u Otra Divisa es la fecha de inicio de la tasa actual que paga la Institución Bancaria. |
| 15 | FECHA FINAL PERIODO.- (DDMMAAAA) ? La fecha de inicio del cupón vigente deberá ser igual a la que aparece en Sistema Integral de Valores Automatizados (SIVA) consulta MCCTIN ? Cuentas de Cheques en Dólares, Euros u Otra Divisa es la fecha de vencimiento de la tasa actual que paga la Institución Bancaria. |
| 16. | DIAS TRANSCURRIDOS.- ? Registrar el número de días transcurridos de la fecha de inicio del cupón a la fecha de valuación. ? Cuentas de Cheques en Dólares, Euros u Otra Divisa es el número de días transcurridos de la fecha de inicio de la nueva tasa que pagará la Institución Bancaria, a la fecha de valuación. |
| 17. | VALOR NOMINAL AJUSTADO.- (12 enteros, 6 decimales) ? Anotar el valor Nominal Actual informado por emisor de conformidad con el acta de emisión y sirva de base para la determinación de los intereses. ? Registrar para las Cuentas de Cheques en Dólares, Euros u Otra Divisa el tipo de cambio al que deberán, ser valuados conforme a las disposiciones de carácter general establecidas por la Comisión presentar en pesos y centavos. |
| 18. | VALOR NOMINAL CALCULADO.- Sólo se deberá llenar esta columna cuando el Valor Nominal sea determinado por la Sociedad de Inversión y sirva de base para la determinación de los intereses a la fecha de valuación, presentar en pesos y centavos. (12 enteros, 6 decimales) |
| 19. | TASA DE INTERES DEL PERIODO.- Registrar la tasa interés vigente que corresponda al cupón o la tasa que paga las Cuentas de Cheques en Dólares, Euros u Otra Divisa. (3 enteros, 3 decimales) |
INSTRUCTIVO SOCIEDADES DE INVERSION
| HOJA 65 COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: CO-IN PROVISION DE INTERESES DEVENGADOS SOBRE VALORES. 3/3 |
| 20. | TIPO DE TASA.- Identificar con las claves siguientes: TR = Rendimiento, RI = Real Referida al INPC, RU = Real referida a UDIS. | |||||||||||
| 21. | INFLACION O UDI.- Factor de inflación aplicado a partir del último INPC quincenal o mensual según corresponda o valor de la UDI a la fecha de la valuación. | |||||||||||
| 22. | INTERESES DEVENGADOS DEL PERIODO.- Registrar el total de intereses devengados de la Fecha de Inicio del Periodo a la Fecha de Valuación de la Sociedad de Inversión y que corresponde a los intereses generados por el número de títulos o Dólares, Euros u Otra Divisa en posición. (12 enteros, 6 decimales) | |||||||||||
| 23. | IMPORTE DE INTERES DEVENGADOS DEL CUPON.- Registrar la suma de los intereses devengados de cada uno de los periodos del cupón no pagados por el emisor. Para las cuentas de cheques en dólares, euros u otra divisa anotar el importe acumulado de los intereses por cobrar. | |||||||||||
| 24. | NOMBRE Y FIRMA.- Nombre y Firma del Director de la Operadora /Administradora | |||||||||||
| 25. | NOMBRE Y FIRMA.- Nombre y Firma del Director de la Sociedad de Inversión | |||||||||||
| Ejemplo: VALUACION AL 31 DE ENERO DEL 2000 SOCIEDAD OPERADORA | ||||||||||||
| EMISORA SERIE | TV | TITULOS | CUPON VIGENT. | No. PERIODO | FECHA INICIO | FECHA FINAL | DIAS | VALOR NOM. AJUSTADO | TASA DE INTERES | INTERESES DEVENGADOS DEL PERIODO | IMPORTE DE INTERESES DEL CUPON | |
| BANSAN 1-98 | J | 200 | 8 | 1 | 29/12/1999 | 12/01/2000 | 14 | 100 | 17.92 | 139.377778 | 139. | |
| BANSAN 1-98 | J | 200 | 8 | 2 | 13/01/2000 | 19/01/2000 | 7 | 100 | 17.56 | 68.288889 | 207. | |
| BANSAN 1-98 | J | 200 | 8 | 3 | 20/01/2000 | 26/01/2000 | 7 | 100 | 18.09 | 70.350000 | 278. | |
| BANSAN 1-98 | J | 200 | 8 | 4 | 27/01/2000 | 2/02/2000 | 5 | 100 | 18.01 | 50.027778 | 328. | |
| BOSTON | CHD | 900,000 | 14/01/2000 | 04/02/2000 | 18 | 9.6253 | 5.00 | 21656.925000 | 21,656. | |||
| BACOMER | CHD | 1,000,000 | 24/01/2000 | 23/02/2000 | 8 | 9.6253 | 5.25 | 11229.516666 | 11,229. | |||
| TOTAL | 33,213. | |||||||||||
INSTRUCTIVO SOCIEDADES OPERADORAS
| HOJA 66 COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: CO-IN PROVISION DE INTERESES DEVENGADOS SOBRE VALORES. 1/3 |
| 1. | NOMBRE DE LA SOCIEDAD OPERADORA.- Denominación completa de la Sociedad |
| 2. | CLAVE.- Clave vigente de identificación de la OPERADORA de que se trate, de conformidad con la asignada por la Comisión. |
| 3. | TIPO DE SOCIEDAD OPERADORA.- Identificar con alguna de las claves siguientes el tipo de Sociedad Operadora: V = VINCULADA: Sociedad Operadora en cuyo capital social participen casas de bolsa, instituciones de crédito o sociedades controladoras de grupos financieros. I = INDEPENDIENTE: Sociedad Operadora en cuyo capital social no participen casas de bolsa, instituciones de crédito o sociedades controladoras de grupos financieros. |
| 4. | TIPO DE SOCIEDAD QUE ADMINISTRA: 1. RENTA VARIABLE 2. DEUDA 3. SINCAS 4. RENTA VARIABLE Y DEUDA 5. DEUDA Y SINCAS 6. RENTA VARIABLE Y SINCAS 7. TODAS |
| 5. | INFORMACION FINANCIERA.- Identificar el tipo de información con la clave siguiente: T = Trimestral |
| 6. | FECHA.- Día, Mes y Año de la información. (DDMMAAAA) |
| 7. | NUMERO CONSECUTIVO.- Será en el mismo orden de posición que la cartera. |
| 8. | TIPO DE INVERSION.- Identificar el tipo de inversión con las claves siguientes: D Inversiones en directo R Operaciones de reporto |
| 9. | EMISORA.- ? Apegarse a la clave de EMISORA utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, para el registro y envió de información a la COMISION. ? CUENTAS DE CHEQUES EN DOLARES, EUROS U OTRA DIVISA registrar la clave corta de la Institución Bancaria como aparece en la consulta CONCA del Sistema Integral de Valores Automatizados (SIVA) Ejemplo: BEJER BANCO NACIONAL DEL EJERCITO BOBRA BANOBRAS BTOKI BANCO DE TOKIO Los valores y operaciones en este reporte, deberán quedar registradas con base en lo establecido por los criterios contables emitidos por la comisión, vigentes a la fecha de la informacion financiera. |
INSTRUCTIVO SOCIEDADES OPERADORAS
| HOJA 66 COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: CO-IN PROVISION DE INTERESES DEVENGADOS SOBRE VALORES. 2/3 |
| 10. | SERIE.- ? Apegarse a la clave de SERIE utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, para el registro y envío de información a la COMISION. ? CUENTAS DE CHEQUES EN DOLARES, EUROS U OTRA DIVISA anotar los últimos 7 números de la cuenta. |
| 11. | TIPO DE VALOR.- ? Registrar el mismo TIPO DE VALOR, utilizado por el PROVEEDOR DE PRECIOS para identificar a la emisora. ? CUENTA DE CHEQUES EN DOLARES registrar el tipo de valor CHD. ? CUENTA DE CHEQUES EN EUROS registrar el tipo de valor CHE ? CUENTA DE CHEQUES EN LIBRAS registrar el tipo de valor CHL ? CUENTA DE CHEQUES EN YENES registrar el tipo de valor CHY |
| 12. | CANTIDAD DE TITULOS.- ? Número de títulos en unidades de cada una de las emisoras registradas en este reporte lo anterior deberá ser igual a los valores registrados en la cartera de valores (REPORTE CO-CA) ? Registrar el número de divisas para Cuentas de Cheques en Dólares, Euros u Otra Divisa. (12 enteros) |
| 13. | NUMERO DE CUPON VIGENTE.- ? Registrar los cupón(es) vigente(s) no pagados por el emisor a la fecha de valuación ? No aplica para las Cuentas de Cheques en Dólares, Euros u Otra Divisa. |
| 14. | NUMERO DE PERIODO.- ? Se entenderá como número de periodo, a las veces que el emisor revisa la tasa dentro del cupón vigente. ? No aplica para las Cuentas de Cheques en Dólares, Euros u Otra Divisa. |
| 15. | FECHA INICIO PERIODO.- (DDMMAAAA) ? La fecha de inicio del cupón vigente deberá ser igual a la que aparece en Sistema Integral de Valores Automatizados (SIVA) consulta MCCTIN ? Cuentas de Cheques en Dólares, Euros u Otra Divisa es la fecha de inicio de la tasa actual que paga la Institución Bancaria. |
| 16. | FECHA FINAL PERIODO.- (DDMMAAAA) ? La fecha de inicio del cupón vigente deberá ser igual a la que aparece en Sistema Integral de Valores Automatizados (SIVA) consulta MCCTIN ? Cuentas de Cheques en Dólares, Euros u Otra Divisa es la fecha de vencimiento de la tasa actual que paga la Institución Bancaria |
| 17. | DIAS TRANSCURRIDOS.- ? Registrar el número de días transcurridos de la fecha de inicio del cupón a la fecha de valuación. ? Cuentas de Cheques en Dólares, Euros u Otra Divisa es el número de días transcurridos de la fecha de inicio de la nueva tasa que pagará la Institución Bancaria, a la fecha de valuación. |
| 18. | VALOR NOMINAL AJUSTADO.- (12 enteros, 6 decimales) ? Anotar el valor Nominal Actual informado por emisor de conformidad con el acta de emisión y sirva de base para la determinación de los intereses. Registrar para las Cuentas de Cheques en Dólares, Euros u Otra Divisa el tipo de cambio al que deberán, ser valuados conforme a las disposiciones de carácter general establecidas por la Comisión presentar en pesos y centavos. |
INSTRUCTIVO SOCIEDADES OPERADORAS
| HOJA 66 COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: CO-IN PROVISION DE INTERESES DEVENGADOS SOBRE VALORES. 3/3 |
| 19. | VALOR NOMINAL CALCULADO.- Sólo se deberá llenar esta columna cuando el Valor Nominal sea determinado por la Sociedad de Inversión y sirva de base para la determinación de los intereses a la fecha de valuación, presentar en pesos y centavos. (12 enteros, 6 decimales) | |||||||||||
| 20. | TASA DE INTERES DEL PERIODO.- Registrar la tasa interés vigente que corresponda al cupón o la tasa que paga las Cuentas de Cheques en Dólares, Euros u Otra Divisa. (3 enteros, 3 decimales) | |||||||||||
| 21. | TIPO DE TASA.- Identificar con las claves siguientes: TR = Tasa de rendimiento, RI = Tasa real referida a INPC, RU = Tasa real referida a UDIS | |||||||||||
| 22. | INFLACION O UDI.- Factor de inflación aplicado a partir del último INPC quincenal o mensual según corresponda o valor de la UDI a la fecha de la valuación. | |||||||||||
| 23. | INTERESES DEVENGADOS DEL PERIODO.- Registrar el total de intereses devengados de la Fecha de Inicio del Periodo a la Fecha de Valuación de la Sociedad de Inversión y que corresponde a los intereses generados por el número de títulos o Dólares, Euros u Otra Divisa en posición. (12 enteros, 6 decimales) | |||||||||||
| 24. | IMPORTE DE INTERES DEVENGADOS DEL CUPON.- Registrar la suma de los intereses devengados de cada uno de los periodos del cupón no pagados por el emisor. Para las cuentas de cheques en dólares, euros u otra divisa anotar el importe acumulado de los intereses por cobrar. | |||||||||||
| 25. | NOMBRE Y FIRMA.- Nombre y firma del Director de la Sociedad Operadora. | |||||||||||
| Ejemplo: VALUACION AL 31 DE ENERO DEL 2000 SOCIEDAD OPERADORA | ||||||||||||
| EMISORA SERIE | TV | TITULOS | CUPON VIGENT. | No. PERIODO | FECHA INICIO | FECHA FINAL | DIAS | VALOR NOM. AJUSTADO | TASA DE INTERES | INTERESES DEVENGADOS DEL PERIODO | IMPORTE DE INTERESES DEL CUPON | |
| BANSAN 1-98 | J | 200 | 8 | 1 | 29/12/1999 | 12/01/2000 | 14 | 100 | 17.92 | 139.377778 | 139. | |
| BANSAN 1-98 | J | 200 | 8 | 2 | 13/01/2000 | 19/01/2000 | 7 | 100 | 17.56 | 68.288889 | 207. | |
| BANSAN 1-98 | J | 200 | 8 | 3 | 20/01/2000 | 26/01/2000 | 7 | 100 | 18.09 | 70.350000 | 278. | |
| BANSAN 1-98 | J | 200 | 8 | 4 | 27/01/2000 | 2/02/2000 | 5 | 100 | 18.01 | 50.027778 | 328. | |
| BOSTON | CHD | 900,000 | 14/01/2000 | 04/02/2000 | 18 | 9.6253 | 5.00 | 21656.925000 | 21,656. | |||
| BACOMER | CHD | 1,000,000 | 24/01/2000 | 23/02/2000 | 8 | 9.6253 | 5.25 | 11229.516666 | 11,229. | |||
| TOTAL | 33,213. | |||||||||||
INSTRUCTIVO DISTRIBUIDORAS
| HOJA 67 COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: CO-IN PROVISION DE INTERESES DEVENGADOS SOBRE VALORES. 1/2 |
| 1. | NOMBRE DE LA SOCIEDAD DISTRIBUIDORA.- Nombre completo de la Sociedad Distribuidora. |
| 2. | CLAVE.- Clave vigente de identificación de la Sociedad Distribuidora de que se trate, de conformidad con la asignada por la Comisión. |
| 3. | TIPO DE DISTRIBUIDORA.- Marcar con una X alguno de los 2 tipos: ? Integral ? Referenciadora |
| 4. | INFORMACION FINANCIERA.- Identificar el tipo de información con la clave siguiente: M =Mensual |
| 5. | FECHA.- Día, Mes y Año de la información. (DDMMAAAA) |
| 6. | NUM. CONS.- Será en el mismo orden de posición de la cartera. |
| 7. | TIPO DE INVERSION.- Identificar el tipo de Inversión con las claves siguientes: Marcar con una D INVERSION EN DIRECTO |
| 8. | EMISORA.- ? Deberán apegarse a la CLAVE de emisora utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA COMISION. Los valores y operaciones en este reporte, deberán quedar registradas con base en lo establecido por los criterios contables emitidos por la comisión, vigentes a la fecha de la informacion financiera. |
| 9. | SERIE.- ? Apegarse a la clave de SERIE utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, para el registro y envío de información a la COMISION. |
| 10. | TIPO DE VALOR.- ? Registrar el mismo TIPO DE VALOR, utilizado por el PROVEEDOR DE PRECIOS para identificar a la emisora. |
| 11. | CANTIDAD DE TITULOS.- Número de títulos en unidades de cada una de las emisoras registradas en este reporte lo anterior deberá ser igual a los valores registrados en la cartera de valores (REPORTE CO-CA) |
| 12. | NUMERO DE CUPON VIGENTE.- Número de cupón(es) vigente(s) no pagados de los valores en posición a la fecha de valuación. |
| 13. | NUMERO DE PERIODO.- Se entenderá como número de periodo, a las veces que el emisor revisa la tasa dentro del cupón vigente. |
| 14. | FECHA DE INICIO DEL PERIODO.- La tasa del cupón vigente deberá ser igual a la que aparece en TANDEM consulta MCCTIN (DDMMAAAA) |
INSTRUCTIVO DISTRIBUIDORAS
| HOJA 67 COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: CO-IN PROVISION DE INTERESES DEVENGADOS SOBRE VALORES. 2/2 |
| 15. | FECHA FINAL PERIODO.- La fecha final del periodo de la tasa del cupón vigente deberá ser igual a la que aparece en TANDEM consulta MCCTIN (DDMMAAAA) | |||||||||||
| 16. | DIAS TRANSCURRIDOS.- Registrar el número de días transcurridos de la fecha de inicio. | |||||||||||
| 17. | VALOR NOMINAL AJUSTADO.- Anotar el valor nominal actual informado por emisor de conformidad con el acta de emisión y sirva de base para la determinación de los intereses. | |||||||||||
| 18. | VALOR NOMINAL CALCULADO.- Sólo se deberá llenar esta columna cuando el valor nominal sea determinado por la sociedad de inversión y sirva de base para la determinación de los intereses a la fecha de valuación, presentar en pesos y centavos. (12 enteros, 6 decimales) | |||||||||||
| 19. | TASA DE INTERES DEL PERIODO.- Registrar el interés vigente que corresponda al cupón. (3 enteros, 3 decimales) | |||||||||||
| 20. | TIPO DE TASA.- Identificar con las claves siguientes: TR = Rendimiento, RI = Real Referida al INPC, RU = Real referida a UDIS. | |||||||||||
| 21. | INFLACION O UDI.- Factor de inflación aplicado a partir del último INPC quincenal o mensual según corresponda o valor de la UDI a la fecha de la información (de la valuación). | |||||||||||
| 22. | INTERESES DEVENGADOS DEL PERIODO.- Total de intereses devengados de la fecha de inicio del periodo a la fecha de valuación de la sociedad de inversión. (12 enteros, 6 decimales) | |||||||||||
| 23. | IMPORTE DE INTERES DEVENGADOS DEL CUPON.- Registrar la suma de los intereses devengados de cada uno de los periodos del cupón no pagados por el emisor. | |||||||||||
| 24. | NOMBRE Y FIRMA.- Nombre y Firma del Director de la Operadora /Administradora. | |||||||||||
| Ejemplo: VALUACION AL 31 DE ENERO DEL 2000 SOCIEDAD OPERADORA | ||||||||||||
| EMISORA SERIE | TV | TITULOS | CUPON VIGENT. | No. PERIODO | FECHA INICIO | FECHA FINAL | DIAS | VALOR NOM. AJUSTADO | TASA DE INTERES | INTERESES DEVENGADOS DEL PERIODO | IMPORTE DE INTERESES DEL CUPON | |
| BANSAN 1-98 | J | 200 | 8 | 1 | 29/12/1999 | 12/01/2000 | 14 | 100 | 17.92 | 139.377778 | 139. | |
| BANSAN 1-98 | J | 200 | 8 | 2 | 13/01/2000 | 19/01/2000 | 7 | 100 | 17.56 | 68.288889 | 207. | |
| BANSAN 1-98 | J | 200 | 8 | 3 | 20/01/2000 | 26/01/2000 | 7 | 100 | 18.09 | 70.350000 | 278. | |
| BANSAN 1-98 | J | 200 | 8 | 4 | 27/01/2000 | 2/02/2000 | 5 | 100 | 18.01 | 50.027778 | 328. | |
| BOSTON | CHD | 900,000 | 14/01/2000 | 04/02/2000 | 18 | 9.6253 | 5.00 | 21656.925000 | 21,656. | |||
| BACOMER | CHD | 1,000,000 | 24/01/2000 | 23/02/2000 | 8 | 9.6253 | 5.25 | 11229.516666 | 11,229. | |||
| TOTAL | 33,213. | |||||||||||
| REPORTE: CO-IN | HOJA: 68 | ||||||
| COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES | |||||||
| DESCRIPCION DE REGISTRO | FECHA: / / | ||||||
| CONTENIDO | SISTEMA | ||||||
| PROVISION DE INTERESES DEVENGADOS SOBRE VALORES | SOCIEDADES DE INVERSION | ||||||
| ARCHIVO | LONGITUD REG. | ||||||
| ORGANIZACION SECUENCIAL | 300 | ||||||
| REF | DESCRIPCION | TI | POSICIONES | LONG | OBSERVACIONES | ||
| PO | DE | A | |||||
| 1 | IDENTIFICADOR DE REGISTRO | N | 1 | 2 | 2 | Constante " 14 " | |
| 2 | CLAVE DE LA SOCIEDAD | AN | 3 | 9 | 7 | Clave de la Sociedad | |
| según BMV | |||||||
| 3 | INFORMACION FINANCIERA | A | 10 | 10 | 1 | Valores posibles: | |
| D | Diaria | ||||||
| 4 | FECHA | N | 11 | 18 | 8 | Formato: DDMMAAAA | |
| 5 | NUMERO CONSECUTIVO | N | 19 | 21 | 3 | Número ascendente de | |
| 001 en 001 | |||||||
| 6 | TIPO DE INVERSION | A | 22 | 22 | 1 | Marcar con: | |
| D | INV. EN DIRECTO | ||||||
| T | INV. EN PRESTAMO DE VAL. | ||||||
| I | VALORES INTERNACIONALES | ||||||
| 7 | EMISORA | AN | 23 | 29 | 7 | > | Deberá apegarse a la CLAVE de EMISORA utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA CNBV. |
| > | Cta de Cheques en Dólares, Euros u Otra Divisa registrar la clave corta de la Institución Bancaria como aparece en la consulta CONCA del Sistema Integral de Valores Automatizados (S.I.V.A.) | ||||||
| 8 | SERIE | AN | 30 | 36 | 7 | > | Deberá apegarse a la CLAVE de SERIE utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA CNBV. |
| > | Cuenta de Cheques en Dólares, Euros u Otra Divisa registrar los últimos 7 números de la cuenta. | ||||||
| 9 | TIPO DE VALOR | AN | 37 | 40 | 4 | > | Deberá apegarse a la CLAVE de TIPO DE VALOR utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA CNBV. |
| CUENTAS CHEQUES DOLARES anotar el tipo de valor "CHD" | |||||||
| CUENTAS CHEQUES EUROS anotar el tipo de valor "CHE" | |||||||
| CUENTAS CHEQUES LIBRAS anotar el tipo de valor "CHL" | |||||||
| CUENTAS CHEQUES YENES anotar el tipo de valor "CHY" | |||||||
| 10 | CANT. DE TITULOS | N | 41 | 52 | 12 | > | Número de títulos en unidades de cada una de las emisoras registradas en este reporte lo anterior deberá ser igual a los valores registrados en la cartera de valores (REPORTE CO-CA) |
| > | Registrar el número de divisas para Cuentas de Cheques en Dólares, Euros u Otra Divisa | ||||||
| 11 | No. DE CUPON VIGENTE | N | 53 | 55 | 3 | > | Número de cupón(es) vigente(s) no pagados de los valores en posición a la fecha de valuación, lo anterior no aplica para CTAS. CHEQUES EN DOLARES, EUROS U OTRA DIVISA |
| 12 | No. DE PERIODOS | N | 56 | 58 | 3 | > | Número de Periodo es el número veces que el emisor revisa tasa dentro de la vigencia del cupón, lo anterior no aplica para la CTAS. CHEQUES EN DOLARES, EUROS U OTRA DIVISA |
| 13 | FECHA INICIO DEL PERIODO | N | 59 | 66 | 8 | Formato: DDMMAAAA | |
| Fecha de inicio del Periodo de la Tasa del Cupón Vigente deberá ser igual a la que aparece en TANDEM (consulta MCCTIN), y para las CTAS DE CHEQUES EN DOLARES, EUROS U OTRA DIVISA es la fecha de inicio de la tasa actual que paga la Institución Bancaria. | |||||||
| 14 | FECHA FINAL DEL PERIODO | N | 67 | 74 | 8 | Formato: DDMMAAAA | |
| Fecha Final del Periodo de la Tasa del Cupón Vigente deberá ser igual a la que aparece en TANDEM (consulta MCCTIN), y para las CTAS. DE CHEQUES EN DOLARES, EUROS U OTRA DIVISA es la Fecha Vencimiento de la tasa que paga la Institución Bancaria. | |||||||
| 15 | DIAS | N | 75 | 77 | 3 | DIAS TRANSCURRIDOS DEL PERIODO | |
| 16 | VALOR NOMINAL AJUSTADO | N | 78 | 95 | 18 | 12 Enteros, 6 Decimales | |
| > | Anotar el valor Nominal Actual informado por emisor de conformidad con el acta de emisión y sirva de base para la determinación de los intereses, presentar en pesos y centavos. | ||||||
| > | Registrar para la CTA. DE CHEQUES EN DOLARES, EUROS U OTRA DIVISA el tipo de cambio al que deberán, ser valuados conforme a las disposiciones de carácter general establecidas por la CNBV presentar en pesos y centavos. | ||||||
| 17 | VALOR NOMINAL CALCULADO | N | 96 | 113 | 18 | 12 Enteros, 6 Decimales | |
| > | Sólo se deberá llenar esta columna cuando el Valor Nominal sea determinado por la Sociedad de Inversión y sirva de base para la determinación de los intereses a la fecha de valuación, presentar en pesos y centavos. | ||||||
| 18 | TASA INTERES DEL PERIODO | N | 114 | 119 | 6 | 3 enteros y 3 decimales | |
| 19 | TIPO DE TASA | N | 120 | 121 | 2 | TR | = Rendimiento |
| RI | = Real referida al INPC | ||||||
| RU | = Real referida a UDIS | ||||||
| 20 | INFLACION O UDI | N | 122 | 139 | 18 | 12 Enteros, 6 Decimales | |
| 21 | INTERESES DEVENGADOS DEL | N | 140 | 157 | 18 | Registrar el total de intereses devengados de la Fecha de Inicio del Periodo a la Fecha de Valuación de la Sociedad de Inversión y que corresponde a los intereses generados por el número de títulos o Dólares, Euros u Otra Divisa en posición. (12 Enteros, 6 Decimales) | |
| PERIODO | |||||||
| 22 | INTERESES DEVENGADOS DEL CUPON | N | 158 | 175 | 18 | En pesos, 18 enteros | |
| FILLER | AN | 176 | 300 | 125 | Blancos | ||
| NOTA: | |||||||
| DATOS ALFANUMERICOS JUSTIFICAR IZQUIERDA. | |||||||
| DATOS NUMERICOS JUSTIFICAR A LA DERECHA. | |||||||
| REPORTE: CO-IN | HOJA: 69 | ||||||||
| 1 / 2 | |||||||||
| COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES | |||||||||
| DESCRIPCION DE REGISTRO | FECHA: / / | ||||||||
| CONTENIDO | SISTEMA | ||||||||
| PROVISION DE INTERESES DEVENGADOS SOBRE VALORES | SOCIEDADES OPERADORAS | ||||||||
| ARCHIVO | LONGITUD REG. | ||||||||
| ORGANIZACION SECUENCIAL | 290 | ||||||||
| REF | DESCRIPCION | TIPO | POSICIONES | LONG | OBSERVACIONES | ||||
| DE | A | ||||||||
| IDENTIFICADOR DE REGISTRO | N | 1 | 2 | 2 | Constante " 14 " | ||||
| 2 | CLAVE SOCIEDAD OPERADORA | AN | 3 | 9 | 7 | Clave de la Sociedad Operadora según CNBV | |||
| 3 | TIPO DE SOCIEDAD OPERADORA | AN | 10 | 10 | 1 | Valores Posibles | |||
| I INDEPENDIENTE | |||||||||
| V VINCULADA | |||||||||
| 4 | TIPO DE SOCIEDAD QUE | N | 11 | 11 | 1 | Valores Posibles | |||
| ADMINISTRA | 1 RENTA VARIABLE | ||||||||
| 2 DEUDA | |||||||||
| 3 SINCAS | |||||||||
| 4 RENTA VARIABLE Y DEUDA | |||||||||
| 5 DEUDA Y SINCAS | |||||||||
| 6 RENTA VARIABLE Y SINCAS | |||||||||
| 7 TODAS | |||||||||
| 5 | INFORMACION | AN | 12 | 12 | 1 | Valores posibles | |||
| T Trimestral | |||||||||
| 6 | FECHA | N | 13 | 20 | 8 | Formato: DDMMAAAA | |||
| 7 | NUMERO CONSECUTIVO | N | 21 | 23 | 3 | Número ascendente de | |||
| 001 en 001 | |||||||||
| 8 | TIPO DE INVERSION | AN | 24 | 24 | 1 | Marcar con | |||
| D INVERSIONES EN DIRECTO | |||||||||
| 9 | EMISORA | AN | 25 | 31 | 7 | > | Apegarse a la CLAVE de EMISORA utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA CNBV. | ||
| > | Cta. de Cheques en Dólares, Euros u Otra Divisa registrar la clave corta de la Institución Bancaria como aparece en la consulta CONCA del Sistema Integral de Valores Automatizados (S.I.V.A.) | ||||||||
| 10 | SERIE | AN | 32 | 38 | 7 | > | Apegarse a la CLAVE de SERIE utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA CNBV. | ||
| > | Cuenta de Cheques en Dólares, Euros u Otra Divisa registrar los últimos 7 números de la cuenta. | ||||||||
| 11 | TIPO DE VALOR | AN | 39 | 42 | 4 | Apegarse a la CLAVE de TIPO DE VALOR utilizado por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA CNBV. | |||
| CUENTAS CHEQUES DOLARES anotar el tipo de valor "CHD" | |||||||||
| CUENTAS CHEQUES EUROS anotar el tipo de valor "CHE" | |||||||||
| CUENTAS CHEQUES LIBRAS anotar el tipo de valor "CHL" | |||||||||
| CUENTAS CHEQUES YENES anotar el tipo de valor "CHY" | |||||||||
| 12 | CANTIDAD DE TITULOS | N | 43 | 54 | 12 | > | Número de títulos en unidades de cada una de las emisoras registradas en este reporte lo anterior deberá ser igual a los valores registrados en la cartera de valores (REPORTE CO-CA) | ||
| > | Registrar el número de divisas para Cuentas de Cheques en Dólares, Euros u Otra Divisa | ||||||||
| 13 | No. DE CUPON VIGENTE | N | 55 | 57 | 3 | > | Número de cupón(es) vigente(s) no pagados de los valores en posición a la fecha de valuación, lo anterior no aplica para las Cuentas de Cheques en Dólares, Euros u Otra Divisa. | ||
| 14 | No. DE PERIODOS | N | 58 | 60 | 3 | > | Número de Periodo es el número veces que el emisor revisa tasa dentro de la vigencia del cupón, lo anterior no aplica para las Cuentas de Cheques en Dólares, Euros u Otra Divisa. | ||
| 15 | FECHA INICIO DEL PERIODO | N | 61 | 68 | 8 | Formato: DDMMAAAA | |||
| Fecha de inicio del Periodo de la Tasa del Cupón Vigente deberá ser igual a la que aparece en TANDEM (consulta MCCTIN), y para las Cuentas de Cheques en Dólares, Euros u Otra Divisa es la fecha de inicio de la tasa actual que paga la Institución Bancaria. | |||||||||
| 16 | FECHA FINAL DEL PERIODO | N | 69 | 76 | 8 | Formato: DDMMAAAA | |||
| Fecha Final del Periodo de la Tasa del Cupón Vigente deberá ser igual a la que aparece en TANDEM (consulta MCCTIN), y para las Cuentas de Cheques en Dólares, Euros u Otra Divisa es la Fecha Vencimiento de la tasa que paga la Institución Bancaria. | |||||||||
| 17 | DIAS TRANSCURRIDOS | N | 77 | 79 | 3 | > | Registrar el número de días transcurridos de la fecha de inicio del cupón a la fecha de valuación. | ||
| > | Cuentas de Cheques en Dólares, Euros u Otra Divisa es el número de días transcurridos de la fecha de inicio de la nueva tasa que pagará la Institución Bancaria, a la fecha de valuación. | ||||||||
| REPORTE: CO-IN | HOJA: 69 | ||||||||
| 2 / 2 | |||||||||
| COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES | |||||||||
| DESCRIPCION DE REGISTRO | FECHA: / / | ||||||||
| CONTENIDO | SISTEMA | ||||||||
| PROVISION DE INTERESES DEVENGADOS SOBRE VALORES | SOCIEDADES OPERADORAS | ||||||||
| ARCHIVO | LONGITUD REG. | ||||||||
| ORGANIZACION SECUENCIAL | 290 | ||||||||
| REF | DESCRIPCION | TIPO | POSICIONES | LONG | OBSERVACIONES | ||||
| DE | A | ||||||||
| 18 | VALOR NOMINAL AJUSTADO | N | 80 | 97 | 18 | 12 enteros, 6 decimales | |||
| > | Anotar el valor Nominal Actual informado por emisor de conformidad con el acta de emisión y sirva de base para la determinación de los intereses, presentar en pesos y centavos. | ||||||||
| > | Registrar para la CTA. DE CHEQUES EN DOLARES, EUROS U OTRA DIVISA el tipo de cambio al que deberán, ser valuados conforme a las disposiciones de carácter general establecidas por la CNBV presentar en pesos y centavos. | ||||||||
| 19 | VALOR NOMINAL CALCULADO | N | 98 | 115 | 18 | 12 Enteros, 6 Decimales | |||
| Sólo se deberá llenar esta columna cuando el Valor Nominal sea determinado por la Sociedad de Inversión y sirva de base para la determinación de los intereses a la fecha de valuación, presentar en pesos y centavos. | |||||||||
| 20 | TASA INTERES DEL PERIODO | N | 116 | 121 | 6 | 3 enteros y 3 decimales | |||
| 21 | TIPO DE TASA | N | 122 | 123 | 2 | TR Tasa de rendimiento | |||
| RI Tasa real referida al INPC | |||||||||
| RU Tasa real referida a UDIS | |||||||||
| 22 | INFLACION O UDI | N | 124 | 141 | 18 | 12 enteros, 6 decimales | |||
| 23 | INTERESES DEVENGADOS DEL PERIODO | N | 142 | 159 | 18 | Registrar el total de intereses devengados de la Fecha de Inicio del Periodo a la Fecha de Valuación de la Sociedad de Inversión y que corresponde a los intereses generados por el número de títulos o Dólares, Euros u Otra Divisa en posición. | |||
| 24 | IMPORTE DE INTERESES DEVENGADOS | N | 160 | 177 | 18 | En pesos (18 enteros) | |||
| FILLER | AN | 178 | 290 | 113 | Blancos | ||||
| NOTA: | |||||||||
| DATOS ALFANUMERICOS JUSTIFICAR IZQUIERDA. | |||||||||
| DATOS NUMERICOS JUSTIFICAR A LA DERECHA. | |||||||||
| REPORTE: CO-IN | HOJA: 70 | ||||||||||
| COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES | |||||||||||
| DESCRIPCION DE REGISTRO | FECHA: / / | ||||||||||
| CONTENIDO | SISTEMA | ||||||||||
| PROVISION DE INTERESES DEVENGADOS SOBRE VALORES | SOCIEDADES DISTRIBUIDORAS DE ACCIONES | ||||||||||
| DE SOCIEDADES DE INVERSION | |||||||||||
| ARCHIVO | LONGITUD REG. | ||||||||||
| ORGANIZACION SECUENCIAL | 300 | ||||||||||
| REF | DESCRIPCION | TIPO | POSICIONES | LONG | OBSERVACIONES | ||||||
| DE | A | ||||||||||
| 1 | IDENTIFICADOR DE REGISTRO | N | 1 | 2 | 2 | Constante " 14 " | |||||
| 2 | CLAVE SOCIEDAD DISTRIBUIDORA | AN | 3 | 9 | 7 | Clave de la Sociedad Distribuidora | |||||
| 3 | TIPO DE DISTRIBUIDORA | AN | 10 | 10 | 1 | VALORES POSIBLES | |||||
| I = INTEGRAL | |||||||||||
| R = REFERENCIADORA | |||||||||||
| 4 | INFORMACION | AN | 11 | 11 | 1 | Valor Posible: | |||||
| T = Trimestral | |||||||||||
| 5 | FECHA | N | 12 | 19 | 8 | Formato: DDMMAAAA | |||||
| 6 | NUMERO CONSECUTIVO | N | 20 | 22 | 3 | Número ascendente de | |||||
| 001 en 001 | |||||||||||
| 7 | TIPO DE INVERSION | AN | 23 | 23 | 1 | Marcar con: | |||||
| D | INV. EN DIRECTO | ||||||||||
| 8 | EMISORA | AN | 24 | 30 | 7 | > | Deberá apegarse a la CLAVE de EMISORA utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA CNBV. | ||||
| 9 | SERIE | AN | 31 | 37 | 7 | > | Deberá apegarse a la CLAVE de SERIE utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA CNBV. | ||||
| 10 | TIPO DE VALOR | AN | 38 | 41 | 4 | > | Deberá apegarse a la CLAVE de TIPO DE VALOR utilizado por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA CNBV. | ||||
| 11 | CANT. DE TITULOS | N | 42 | 53 | 12 | > | En número de títulos para los valores | ||||
| 12 | No. DE CUPON VIGENTE | N | 54 | 56 | 3 | > | Número de cupón(es) vigente(s) no pagados de los valores en posición a la fecha de valuación. | ||||
| 13 | No. DE PERIODOS | N | 57 | 59 | 3 | > | Número de Periodo es el número veces que el emisor revisa tasa dentro de la vigencia del cupón. | ||||
| 14 | FECHA INICIO DEL PERIODO | N | 60 | 67 | 8 | Formato: DDMMAAAA | |||||
| Fecha de inicio del Periodo de la Tasa del Cupón Vigente deberá ser igual a la que aparece en TANDEM (consulta MCCTIN) | |||||||||||
| 15 | FECHA FINAL DEL PERIODO | N | 68 | 75 | 8 | Formato: DDMMAAAA | |||||
| Fecha Final del Periodo de la Tasa del Cupón Vigente deberá ser igual a la que aparece en TANDEM (consulta MCCTIN) | |||||||||||
| 16 | DIAS | N | 76 | 78 | 3 | DIAS TRANSCURRIDOS DEL PERIODO | |||||
| 17 | VALOR NOMINAL AJUSTADO | N | 79 | 96 | 18 | 12 Enteros, 6 Decimales | |||||
| > | Anotar el valor Nominal Actual informado por emisor de conformidad con el acta de emisión y sirva de base para la determinación de los intereses, presentar en pesos y centavos. | ||||||||||
| 18 | VALOR NOMINAL CALCULADO | N | 97 | 114 | 18 | 12 Enteros, 6 Decimales | |||||
| > | Sólo se deberá llenar esta columna cuando el Valor Nominal sea determinado por la Sociedad de Inversión y sirva de base para la determinación de los intereses a la fecha de valuación, presentar en pesos y centavos. | ||||||||||
| 19 | TASA INTERES DEL PERIODO | N | 115 | 120 | 6 | 3 enteros y 3 decimales | |||||
| 20 | TIPO DE TASA | N | 121 | 122 | 2 | TR | = Rendimiento | ||||
| RI | = Real referida al INPC | ||||||||||
| RU | = Real referida a UDIS | ||||||||||
| 21 | INFLACION O UDI | N | 123 | 140 | 18 | 12 Enteros, 6 Decimales | |||||
| 22 | INTERESES DEVENGADOS DEL | N | 141 | 158 | 18 | Interés provisionado por cada título | |||||
| PERIODO | 12 Enteros, 6 Decimales | ||||||||||
| 23 | INTERESES DEVENGADOS DEL CUPON | N | 159 | 176 | 18 | En pesos, 18 enteros | |||||
| FILLER | AN | 177 | 300 | 123 | Blancos | ||||||
| NOTA: | |||||||||||
| DATOS ALFANUMERICOS JUSTIFICAR IZQUIERDA | |||||||||||
| DATOS NUMERICOS JUSTIFICAR A LA DERECHA | |||||||||||
COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES
| REPORTE CO-DE | OPERACIONES CON INSTRUMENTOS FINANCIEROS DERIVADOS | HOJA 71 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 1 / 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| NOMBRE DE LA SOCIEDAD: _______________________________________________________ | CLAVE:________ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: | RENTA VARIABLE ( ) | DEUDA( ) | DEUDA FISICAS ( ) | DEUDA MORALES ( ) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| INFORMACION FINANCIERA: | DIARIA ( ) | FECHA: (DIA-MES-AÑO) :_____/_____/_____/ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (PRECIOS EN PESOS Y CENTAVOS, NUMERO DE ACCIONES EN UNIDADES) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| NUM. CONS. | TIPO DE DERIVADO | EMISORA | SERIE | TV | CODIGO (ISIN - CUSIP) | MERCADO DE CONCERTACION | CONTRAPARTE | TIPO DE CONTRATO (COMPRA O VENTA) | TAMAÑO DEL CONTRATO | NUMERO DE CONTRATOS | SUBYACENTE | MODALIDAD DE DERIVADO | OBJETIVO AL REALIZAR EL DERIVADO | ESTRATEGIA | TENDENCIA DEL MERCADO | TASA PACTADA | SOBRE TASA PACTADA | TASA RENDIMIENTO ESTRUCTURADO | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| FORWARDS | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| SWAPS | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| NOTAS ESTRUCTURADAS | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| FUTUROS | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| TITULOS OPCIONALES (WARRANTS) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| OPCIONES | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| OPCIONES OTRAS | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| T O T A L E S: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| _________________________________________ | _____________________________________________ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| DIRECTOR DE LA SOCIEDAD DE INVERSION | DIRECTOR DE LA OPERADORA/ADMINISTRADORA | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(Continúa en la Quinta Sección)
(Cuarta Sección) DIARIO OFICIAL Lunes 4 de diciembre de 2006
Lunes 4 de diciembre de 2006 DIARIO OFICIAL (Cuarta Sección)
52 (Cuarta Sección) DIARIO OFICIAL Lunes 4 de diciembre de 2006
Lunes 4 de diciembre de 2006 DIARIO OFICIAL (Cuarta Sección) 53
68 (Cuarta Sección) DIARIO OFICIAL Lunes 4 de diciembre de 2006
68 (Cuarta Sección) DIARIO OFICIAL Lunes 4 de diciembre de 2006
Lunes 4 de diciembre de 2006 DIARIO OFICIAL (Cuarta Sección) 69
Lunes 4 de diciembre de 2006 DIARIO OFICIAL (Cuarta Sección) 69
72 (Cuarta Sección) DIARIO OFICIAL Lunes 4 de diciembre de 2006
Lunes 4 de diciembre de 2006 DIARIO OFICIAL (Cuarta Sección) 73
94 (Cuarta Sección) DIARIO OFICIAL Lunes 4 de diciembre de 2006
94 (Cuarta Sección) DIARIO OFICIAL Lunes 4 de diciembre de 2006
Lunes 4 de diciembre de 2006 DIARIO OFICIAL (Cuarta Sección) 93
Lunes 4 de diciembre de 2006 DIARIO OFICIAL (Cuarta Sección) 93
96 (Cuarta Sección) DIARIO OFICIAL Lunes 4 de diciembre de 2006
Lunes 4 de diciembre de 2006 DIARIO OFICIAL (Cuarta Sección) 97
106 (Cuarta Sección) DIARIO OFICIAL Lunes 4 de diciembre de 2006
106 (Cuarta Sección) DIARIO OFICIAL Lunes 4 de diciembre de 2006
Lunes 4 de diciembre de 2006 DIARIO OFICIAL (Cuarta Sección) 105
Lunes 4 de diciembre de 2006 DIARIO OFICIAL (Cuarta Sección) 105
Lunes 4 de diciembre de 2006 DIARIO OFICIAL (Cuarta Sección) 107
112 (Cuarta Sección) DIARIO OFICIAL Lunes 4 de diciembre de 2006
112 (Cuarta Sección) DIARIO OFICIAL Lunes 4 de diciembre de 2006
Lunes 4 de diciembre de 2006 DIARIO OFICIAL (Cuarta Sección) 111
Lunes 4 de diciembre de 2006 DIARIO OFICIAL (Cuarta Sección) 111
114 (Cuarta Sección) DIARIO OFICIAL Lunes 4 de diciembre de 2006
Lunes 4 de diciembre de 2006 DIARIO OFICIAL (Cuarta Sección) 115
126 (Cuarta Sección) DIARIO OFICIAL Lunes 4 de diciembre de 2006
126 (Cuarta Sección) DIARIO OFICIAL Lunes 4 de diciembre de 2006
Lunes 4 de diciembre de 2006 DIARIO OFICIAL (Cuarta Sección) 127
Lunes 4 de diciembre de 2006 DIARIO OFICIAL (Cuarta Sección) 127
128 (Cuarta Sección) DIARIO OFICIAL Lunes 4 de diciembre de 2006
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