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DISPOSICIONES de carácter general aplicables a las sociedades de inversión y a las personas que les prestan servicios (Continúa de la Cuarta Sección)

(Viene de la Cuarta Sección)

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

REPORTE CO-DE

OPERACIONES CON INSTRUMENTOS FINANCIERAS DERIVADOS

H O J A 71

2 / 2

NOMBRE DE LA SOCIEDAD: _______________________________________________________

CLAVE:________

TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION:

RENTA VARIABLE ( )

DEUDA ( )

DEUDA FISICAS ( )

DEUDA MORALES ( )

INFORMACION FINANCIERA:

DIARIA ( )

FECHA: (DIA-MES-AÑO):_____/_____/_____/

(PRECIOS EN PESOS Y CENTAVOS, NUMERO DE ACCIONES EN UNIDADES)

NUM. CONS.

TIPO DE DERIVADO

EMISORA

SERIE

CODIGO (ISIN - CUSIP)

INDICE PACTADO

DIVISA DE COTIZACION

FECHA INICIO CUPON

FECHA INICIO CONTRATO

FECHA VENCIMIENTO CUPON

FECHA VENCIMIENTO CONTRATO

ENTREGA FISICA O DIFERENCIAL EN PRECIO

FLUJO DEL CUPON

PRECIO PACTADO

PRECIO DE VALUACION

IMPORTE TOTAL

FORWARDS

SWAPS

NOTAS ESTRUCTURADAS

FUTUROS

TITULOS OPCIONALES (WARRANTS)

OPCIONES

OPCIONES OTRAS

T O T A L E S:

DIRECTOR DE LA SOCIEDAD DE INVERSION

DIRECTOR DE LA OPERADORA/ADMINISTRADORA

INSTRUCTIVO SOCIEDADES DE INVERSION

HOJA 72

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: CO-DE

OPERACIONES CON INSTRUMENTOS FINANCIEROS DERIVADOS

1 / 4

1.	NOMBRE DE LA SOCIEDAD.- Razón o denominación social completa de la Sociedad de Inversión de que se trate, de conformidad con el oficio de aprobación de estatutos o, en su caso, el último oficio de anotación marginal en el Registro. En el caso de que el tipo de sociedad no forme parte de la razón o denominación social, agregar el tipo de sociedad de inversión que corresponda
2.	CLAVE.- Clave vigente de identificación de la Sociedad de Inversión de que se trate, de conformidad con la autorización otorgada por la BMV
3.	TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION.- Marcar con X el tipo de sociedad según corresponda: Renta Variable, Deuda, Deuda Físicas, Deuda Morales
4.	INFORMACION FINANCIERA.- Identificar el tipo de información con las claves siguientes: D= Diaria
5.	FECHA.- Día, Mes y Año de la información. (DDMMAAAA)
6.	No. REFERENCIA: DEL DERIVADO.- Es el número de control asignado para las operaciones con instrumentos financieros derivados. (Los 2 primeros dígitos corresponden al año y los 4 últimos al Número SEQ.)
7.	TIPO DE DERIVADO.- Utilizar solamente las claves siguientes: Clave Descripción 1 FORWARDS 2 SWAPS 3 NOTA ESTRUC. 4 FUTURO 5 TITULOS OPCIONALES (WARRANTS) 6 OPCIONES 7 OPCIONES OTRAS
8.	EMISORA.- Deberán apegarse a la CLAVE de emisora utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA COMISION.
9.	SERIE.- Deberán apegarse a la CLAVE de serie utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA COMISION.
10.	TIPO DE VALOR.- Deberán apegarse a la CLAVE de tipo de valor utilizado por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA COMISION.
11.	CODIGO DE IDENTIFICACION.- Registrar el código ISIN(International Securities Identification Numbering System), para los valores nacionales y extranjero, que cuenten con dicho código. Estructura del código ISIN: ? Los dos primeros caracteres corresponden al código del país. ? Los nueve siguientes es el código del emisor. ? El último carácter es un dígito de control. Ejemplo: MXXABR000059 (BREMS 031127)
12.	MERCADO DE CONCERTACION.- Identificar el mercado de concertación con las claves siguientes: CLAVE TIPO DE MERCADO: OTC Mercado de Mostrador MKDON Mercado de Derivados Mexicano MKDOI Mercado de Derivados Internacional

INSTRUCTIVO SOCIEDADES DE INVERSION

HOJA 72

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: CO-DE

OPERACIONES CON INSTRUMENTOS FINANCIEROS DERIVADOS

2 / 4

13.	CONTRAPARTE.- Registrar clave de la contraparte de operación del derivado, de conformidad con el Catálogo del Sistema Financiero Mexicano de la Comisión, ubicado en el sitio web: www.shcp.gob.mx/../ieo/n_docscasfim.html Cuando la contraparte no esté incluida en el referido Padrón, anotar clave corta con la que se conozca a la entidad.
14.	TIPO DE CONTRATO (COMPRA O VENTA).- Utilizar solamente las claves siguientes CLAVE TIPO DE CONTRATO: CPRA = COMPRA VTA = VENTA
15.	TAMAÑO DEL CONTRATO.- Registrar en unidades (18 enteros)
16.	NUMERO DE CONTRATOS.- Registrar el número de contratos (18 enteros)
17.	SUBYACENTE.- Identificar el subyacente con las claves siguientes: CLAVE SUBYACENTE: ACCNAC = ACCIONES DE EMPRESAS MEXICANAS ACCINT = ACCIONES DE EMPRESAS EXTRANJERAS TASNAC = TASAS NACIONALES TASINT = TASAS INTERNACIONALES DIVISA = DIVISAS INDNAC = INDICES NACIONALES INDINT = INDICES INTERNACIONALES
18.	MODALIDAD DERIVADO.- Identificar el la modalidad del derivado con las claves siguientes: TIPO OPCION: CA Call Americano CE Call Europeo PA Put Americano PE Put Europeo WC Warrants de Compra WV Warrants de Venta SWAPS DE TASAS: TASA-FF TASA FIJA - FIJA TASA-FV TASA FIJA - VARIABLE TASA-VV TASA VARIABLE - VARIABLE TASA-VF TASA VARIABLE - FIJA SWAPS DE DIVISAS: Registrar en primer lugar la clave de la moneda que se entrega y en segundo lugar la moneda que se recibe, ejemplo: DIV-EURUSD = EURO - DOLAR AMERICANO DIV-EURMXP = EURO - PESOS MEXICANOS DIV-USDEUR = DOLAR AMERICANO - EURO DIV-USDMXP = DOLAR AMERICANO - PESOS MEXICANOS DIV-MXPEUR = PESOS MEXICANOS - EURO DIV-MXPDLL = PESOS MEXICANOS - DOLAR AMERICANO SWAPS DE ACCIONES: ACC-NE = ACC. NACIONALES - EXTRANJERAS ACC-NN = ACC. NACIONALES - NACIONALES ACC-EN = ACC. EXTRANJERAS - NACIONALES ACC-EE = ACC. EXTRANJERAS - EXTRANJERAS ACC-OR = ACC. OTRAS

INSTRUCTIVO SOCIEDADES DE INVERSION

HOJA 72

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: CO-DE

OPERACIONES CON INSTRUMENTOS FINANCIEROS DERIVADOS

3 / 4

19.	OBJETIVO AL REALIZAR EL DERIVADO.- Identificar el derivado de acuerdo a lo siguiente: OBJETIVO AL REALIZAR EL DERIVADO COB = COBERTURA EXP = ESPECULACION
20.	ESTRATEGIA.- Identificar la estrategia de acuerdo a las claves siguientes: ESTRATEGIA LCALL = LONG CALL SCALL = SHORT CALL LPUT = ESPECULACION SPUT = ESPECULACION BULLSPR = BULL SPREAD BEARSPR = BEAR SPREAD LBUTTERFLY = LONG BUTTERFLY SBUTTERFLY = SHORT BUTTERFLY LCONDOR = LONG CONDOR SCONDOR = SHORT CONDOR LSTRADDLE = LONG STRADDLE SSTRADDLE = SHORT STRADDLE LSTRANGLE = LONG STRANGLE SSTRANGLE = SHORT STRANGLE CRATIOSPR = CALL RATIO SPREAD PRATIOSPR = PUT RATIO SPREAD CRATIOBACK = CALL RATIO BACKSPREAD PRATIOBACK = PUT RATIO BACKSPREAD BOXCONV = BOX OR CONVERSION
21,	TENDENCIA DEL MERCADO.- Identificar el tipo de mercado: TENDENCIA DE MERCADO BULL = MERCADO A LA ALZA BEAR = MERCADO A LA BAJA MIXTO = MERCADO MIXTO
22.	TASA PACTADA.- Tasa de Interés que se pacta (3 enteros y 3 decimales)
23.	SOBRE TASA PACTADA.- Tasa premio que se entrega (3 enteros y 3 decimales)
24.	TASA RENDIMIENTO ESTRUCTURADO.- Tasa pactada en el contrato (3 enteros y 3 decimales)
25.	INDICE PACTADO.- En unidades
26.	DIVISA DE COTIZACION CLAVE DIVISA USD = DOLAR AMERICANO MXP = PESO MEXICANO EUR = EURO

INSTRUCTIVO SOCIEDADES DE INVERSION

HOJA 72

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: CO-DE

OPERACIONES CON INSTRUMENTOS FINANCIEROS DERIVADOS

4 / 4

27.	FECHA INICIO CUPON.- Formato: DDMMAAAA
28.	FECHA INICIO CONTRATO.- Formato: DDMMAAA
29.	FECHA VENCIMIENTO CUPON.- Formato: DDMMAAAA
30.	FECHA VENCIMIENTO CONTRATO.- Formato: DDMMAAAA
31.	ENTREGA FISICA O DIFERENCIALES.- Identificar con las claves siguientes: EFIS ENTREGA FISICA EDIF ENTREGA DIFERENCIAL
32.	FLUJO DEL CUPON.- En pesos (18 enteros)
33.	PRECIO PACTADO.- En pesos y centavos (7 enteros y 6 decimales)
34.	PRECIO DE VALUACION.- En pesos y centavos (7 enteros y 6 decimales)
35.	IMPORTE- En pesos (18 enteros)
36.	NOTA: La realización de las operaciones financieras con instrumentos derivados, quedará sujeta a la aprobación y en estricto apego a las disposiciones que al efecto emita la Comisión y el Banco de México
37.	NOMBRE Y FIRMA.- Nombre y Firma por la Operadora /Administradora.
38.	NOMBRE Y FIRMA.- Nombre y Firma del Director de la Sociedad de Inversión.

REPORTE: CO-DE						HOJA: 73
	COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES					1 / 2
	DESCRIPCION DE REGISTRO					FECHA: / /
CONTENIDO						SISTEMA
OPERACIONES CON INSTRUMENTOS FINANCIEROS DERIVADOS							SOCIEDADES DE INVERSION


ARCHIVO						LONGITUD REG.
ORGANIZACION SECUENCIAL							400

REF	DESCRIPCION	TI	POSICIONES		LONG	OBSERVACIONES
		PO	DE	A
1	IDENTIFICADOR DE REGISTRO	N	1	2	2	Constante "20"
2	CLAVE DE LA SOCIEDAD	AN	3	9	7	Clave de la Sociedad según BMV

3	INFORMACION FINANCIERA	AN	10	10	1	Valores posibles: D = Diaria

4	FECHA	N	11	18	8	Formato: DDMMAAAA

5	NUM. REFERENCIA	N	19	24	6	Presentar los No SEQ. en el formato
						AANNNN ( A=año, N = número)

6	TIPO DE DERIVADO	AN	25	26	2	Clave	Descripción
						1	FORWARDS
						2	SWAPS
						3	NOTA ESTRUC.
						4	FUTURO
						5	TITULOS OPCIONALES (WARRANTS)
						6	OPCIONES
						7	OPCIONES OTRAS

7	EMISORA	AN	27	33	7	>	Deberá apegarse a la CLAVE de EMISORA utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS


8	SERIE	AN	34	40	7	>	Deberá apegarse a la CLAVE de SERIE utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS


9	TV	AN	41	44	4	>	Deberá apegarse a la CLAVE de TIPO DE VALOR utilizado por el PROVEEDOR DE PRECIOS



10	CODIGO (ISIN - CUSIP)	AN	45	60	16	CODIGO "ISIN"
						(International Securities Identification Numbering system.)
						Registrar el código único alfanumérico de doce caracteres que identifica internacionalmente una emisión o un instrumento financiero.


						>	Los dos primeros corresponden al código del país
						>	Los nueve siguientes, es el código del emisor
						>	El último carácter es un digito de control

11	MERCADO DE CONCERTACION	AN	61	65	5	CLAVE	TIPO DE MERCADO:
						OTC	Mercado de Mostrador
						MKDON	Mercado de Derivados Mexicano
						MKDOI	Mercado de Derivados Internacional

12	CONTRAPARTE	AN	66	145	80	Registrar clave de la contraparte de operación del derivado, de conformidad con el Catálogo del Sistema Financiero Mexicano de la CNBV, ubicado en la página electrónica Web:


							www.shcp.gob.mx/../ieo/n_docscasfim.html
						Cuando la contraparte no esté incluida en el referido Padrón, anotar clave corta con la que se conozca a la entidad .



13	TIPO DE CONTRATO ( COMPRA O VENTA)	AN	146	155	10	CLAVE	TIPO DE CONTRATO:
						CPRA	= COMPRA
						VTA	= VENTA

14	TAMAÑO DEL CONTRATO	N	156	173	18	En unidades (18 enteros)

15	NUMERO DE CONTRATOS	N	174	191	18	En unidades (18 enteros)

16	SUBYACENTE	AN	192	201	10	CLAVE	SUBYACENTE:
						ACCNAC	= ACCIONES DE EMPRESAS MEXICANAS
						ACCINT	= ACCIONES DE EMPRESAS EXTRANJERAS
						TASNAC	= TASAS NACIONALES
						TASINT	= TASAS INTERNACIONALES
						DIVISA	= DIVISAS
						INDNAC	= INDICES NACIONALES
						INDINT	= INDICES INTERNACIONALES

17	MODALIDAD DERIVADO	AN	202	213	12	TIPO OPCION:
						CA	Call Americano
						CE	Call Europeo
						PA	Put Americano
						PE	Put Europeo
						WC	Warrants de Compra
						WV	Warrants de Venta

						SWAPS DE TASAS:
						TASA-FF	TASA FIJA - FIJA
						TASA-FV	TASA FIJA - VARIABLE
						TASA-VV	TASA VARIABLE - VARIABLE
						TASA-VF	TASA VARIABLE - FIJA

REPORTE: CO-DE

HOJA: 73

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

2 / 2

DESCRIPCION DE REGISTRO

FECHA: / /

CONTENIDO

SISTEMA

OPERACIONES CON INSTRUMENTOS FINANCIEROS DERIVADOS

SOCIEDADES DE INVERSION

ARCHIVO

LONGITUD REG.

ORGANIZACION SECUENCIAL

400

REF

DESCRIPCION

POSICIONES

LONG

OBSERVACIONES

MODALIDAD DERIVADO

202

213

TIPO OPCION:

SWAPS DE DIVISAS:

Registrar en primer lugar la clave de la moneda que se entrega y en segundo lugar la moneda que se recibe, ejemplo:

DIV-EURUSD

= EURO - DOLAR AMERICANO

DIV-EURMXP

= EURO - PESOS MEXICANOS

DIV-USDEUR

= DOLAR AMERICANO - EURO

DIV-USDMXP

= DOLAR AMERICANO - PESOS MEXICANOS

DIV-MXPEUR

= PESOS MEXICANOS - EURO

DIV-MXPDLL

= PESOS MEXICANOS - DOLAR AMERICANO

SWAPS DE ACCIONES:

ACC-NE

= ACC. NACIONALES - EXTRANJERAS

ACC-NN

= ACC. NACIONALES - NACIONALES

ACC-EN

= ACC. EXTRANJERAS - NACIONALES

ACC-EE

= ACC. EXTRANJERAS - EXTRANJERAS

ACC-OR

= ACC. OTRAS

OBJETIVO AL REALIZAR EL DERIVADO

214

219

OBJETIVO AL REALIZAR EL DERIVADO

COB

= COBERTURA

EXP

= ESPECULACION

ESTRATEGIA

220

231

ESTRATEGIA

LCALL

= LONG CALL

SCALL

= SHORT CALL

LPUT

= ESPECULACION

SPUT

= ESPECULACION

BULLSPR

= BULL SPREAD

BEARSPR

= BEAR SPREAD

LBUTTERFLY

= LONG BUTTERFLY

SBUTTERFLY

= SHORT BUTTERFLY

LCONDOR

= LONG CONDOR

SCONDOR

= SHORT CONDOR

LSTRADDLE

= LONG STRADDLE

SSTRADDLE

= SHORT STRADDLE

LSTRANGLE

= LONG STRANGLE

SSTRANGLE

= SHORT STRANGLE

CRATIOSPR

= CALL RATIO SPREAD

PRATIOSPR

= PUT RATIO SPREAD

CRATIOBACK

= CALL RATIO BACKSPREAD

PRATIOBACK

= PUT RATIO BACKSPREAD

BOXCONV

= BOX OR CONVERSION

TENDENCIA DE MERCADO

232

237

TENDENCIA DE MERCADO

BULL

= MERCADO A LA ALZA

BEAR

= MERCADO A LA BAJA

MIXTO

= MERCADO MIXTO

TASA PACTADA

238

243

Tasa de Interés que se pacta (3 enteros y 3 decimales)

SOBRE TASA PACTADA

244

249

Tasa premio que se entrega (3 enteros y 3 decimales)

TASA RENDIMIENTO ESTRUCTURADO

250

255

3 enteros y 3 decimales

INDICE PACTADO

256

268

En unidades

DIVISA DE COTIZACION

269

273

CLAVE

DIVISA

USD

= DOLAR AMERICANO

MXP

= PESO MEXICANO

EUR

= EURO

FECHA INICIO CUPON

274

281

Formato: DDMMAAAA

FECHA INICIO CONTRATO

282

289

Formato: DDMMAAAA

FECHA VENCIMIENTO CUPON

290

297

Formato: DDMMAAAA

FECHA VENCIMIENTO CONTRATO

298

305

Formato: DDMMAAAA

ENTREGA FISICA O DIFERENCIALES

306

310

EFIS

ENTREGA FISICA

EDIF

ENTREGA DIFERENCIAL

FLUJO DEL CUPON

311

328

En Pesos (18 enteros)

PRECIO PACTADO

329

341

En pesos y centavos (7 enteros y 6 decimales)

PRECIO DE VALUACION

342

354

En pesos y centavos (7 enteros y 6 decimales)

IMPORTE

355

372

En Pesos (18 enteros)

FILLER

373

400

Blancos

NOTA:

DATOS ALFANUMERICOS JUSTIFICAR IZQUIERDA.

DATOS NUMERICOS JUSTIFICAR A LA DERECHA.

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

REPORTE CO-GA

CONTROL DE GARANTIAS

NOMBRE DE LA SOCIEDAD: ________________________________________________________________________

H O J A 74

TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION:

RENTA VARIABLE ( )

DEUDA ( )

DEUDA FISICAS ( )

DEUDA MORALES ( )

INFORMACION FINANCIERA:

DIARIA ( )

CLAVE:________

(CIFRAS EN PESOS, COSTOS Y PRECIOS UNITARIOS EN PESOS Y CENTAVOS, CANTIDADES DE TITULOS EN UNIDADES)

NUM. REFERENCIA.

TIPO DE OPERACION

EMISORA

SERIE

CODIGO (ISIN - CUSIP)

NUMERO DE CONTRATOS

SUBYACENTE

CONTRAPARTE DEL CONTRATO

PRECIO UNITARIO

VALOR A MERCADO OPERACION

GARANTIAS RECIBIDAS

GARANTIAS OTORGADAS

EMISORA

SERIE

TITULOS

PRECIO UNITARIO

VALUACION A MERCADO GARANTIAS RECIBIDAS

CALIFICACION VALORES RECIBIDOS EN GARANTIA

EMISORA

SERIE

TITULOS

PRECIO UNITARIO

VALUACION A MERCADO GARANTIAS OTORGADAS

REPORTO

PRESTAMO DE VALORES

FORWARDS

SWAPS

NOTAS ESTRUCTURADAS

FUTUROS

TITULOS OPCIONALES (WARRANTS)

OPCIONES

OPCIONES OTRAS

T O T A L E S:

____________________________________

_________________________________

DIRECTOR DE LA OPERADORA/ADMINISTRADORA

DIRECTOR DE LA SOC. DE INVERSION

INSTRUCTIVO SOCIEDADES DE INVERSION

HOJA 75

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: CO-GA

CONTROL DE GARANTIAS

1 / 3

1.	NOMBRE DE LA SOCIEDAD.- Razón o denominación social completa de la Sociedad de Inversión de que se trate, de conformidad con el oficio de aprobación de estatutos o, en su caso, el último oficio de anotación marginal en el Registro. En el caso de que el tipo de sociedad no forme parte de la razón o denominación social, agregar el tipo de sociedad de inversión que corresponda
2.	CLAVE.- Clave vigente de identificación de la Sociedad de Inversión de que se trate, de conformidad con la autorización otorgada por la BMV
3.	TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION.- Marcar con X el tipo de sociedad según corresponda: Renta Variable, Deuda, Deuda Físicas, Deuda Morales.
4.	INFORMACION FINANCIERA.- Identificar el tipo de información con las claves siguientes: D= Diaria
5.	FECHA.- Día, Mes y Año de la información. (DDMMAAAA)
6.	No. REFERENCIA: DEL REPORTO.- Es el número de control asignado para los valores recibidos en reporto este número deberá repetirse en el Reporte CO-RE columna No, Referencia del Reporto. (Los 2 primeros dígitos identifican el año y los 4 últimos al número SEQ.) DEL PRESTAMO.- Es el número de control asignado para los valores entregados o recibidos en Préstamo. (Los 2 primeros dígitos corresponden al año y los 4 últimos al Número SEQ.) DEL DERIVADO.- Es el número de control asignado para las operaciones con instrumentos financieros derivados. (Los 2 primeros dígitos corresponden al año y los 4 últimos al Número SEQ.)
7.	TIPO DE OPERACION.- Utilizar solamente las claves siguientes: Clave Descripción 1G FUTURO 2G FORWARDS 3G OPCIONES 4G WARRANTS 5G SWAPS 6G NOTA ESTRUC. 7G SOCIEDAD DE INVERSION COMO REPORTADA 8G SOCIEDAD DE INVERSION COMO REPORTADORA 9G SOCIEDAD DE INVERSION COMO PRESTAMISTA 10G SOCIEDAD DE INVERSION COMO PRESTATARIA
8.	EMISORA.- Deberán apegarse a la CLAVE de emisora utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA COMISION.
9.	SERIE.- Deberán apegarse a la CLAVE de serie utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA COMISION.
10.	TIPO DE VALOR.- Deberán apegarse a la CLAVE de tipo de valor utilizado por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA COMISION.
11.	CODIGO DE IDENTIFICACION.- Registrar el código ISIN(International Securities Identification Numbering System), para los valores nacionales y extranjero, que cuenten con dicho código. Estructura del código ISIN: ? Los dos primeros caracteres corresponden al código del país. ? Los nueve siguientes es el código del emisor. ? El último carácter es un dígito de control. Ejemplo: MXXABR000059 (BREMS 031127)
12.	NUMERO DE CONTRATOS.- En unidades (18 enteros)

INSTRUCTIVO SOCIEDADES DE INVERSION

HOJA 75

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: CO-GA

CONTROL DE GARANTIAS

2 / 3

13.	SUBYACENTE.- Identificar el contrato con las claves siguientes: CLAVE SUBYACENTE ACCNAC = ACCIONES DE EMPRESAS MEXICANAS ACCINT = ACCIONES DE EMPRESAS EXTRANJERAS TASNAC = TASAS NACIONALES TASINT = TASAS INTERNACIONALES DIVISA = DIVISAS INDNAC = INDICES NACIONALES INDINT = INDICES INTERNACIONALES
14.	IMPORTE A MERCADO DEL CONTRATO.- En Pesos (18 enteros)
15.	CONTRA PARTE DEL CONTRATO.- Registrar clave de la contraparte de operación del derivado, de conformidad con el Catálogo del Sistema Financiero Mexicano de la Comisión, ubicado en la página electrónica web: www.shcp.gob.mx/../ieo/n_docscasfim.html Cuando la contraparte no esté incluida en el referido Padrón, anotar clave corta con la que se conozca a la entidad.
16.	PRECIO UNITARIO.- Registrar pesos y centavos (7 Enteros y 6 Decimales)
17.	IMPORTE A MERCADO.- Registrar importe en pesos (18 Enteros)

	GARANTIAS RECIBIDAS
18.	EMISORA.- Deberán apegarse a la CLAVE de emisora utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA COMISION.
19.	SERIE.- Deberán apegarse a la CLAVE de serie utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA COMISION.
20.	TIPO DE VALOR.- Deberán apegarse a la CLAVE de tipo de valor utilizado por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA COMISION.
21.	TITULOS.- Registrar en número de títulos recibidos en garantía (18 enteros)
22.	PRECIO UNITARIO.- Registrar pesos y centavos (7 Enteros y 6 Decimales)
23.	VALUACION DE GARANTIAS RECIBIDAS.- Registrar el importe obtenido de valuación de las garantías.
24.	CALIFICACION VALORES RECIBIDOS EN GARANTIA.- Calificación vigente de los Valores recibidos en garantía
	GARANTIAS OTORGADAS
25.	EMISORA.- Deberán apegarse a la CLAVE de emisora utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA COMISION.
26.	SERIE.- Deberán apegarse a la CLAVE de serie utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA COMISION.

INSTRUCTIVO SOCIEDADES DE INVERSION

HOJA 75

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: CO-GA

CONTROL DE GARANTIAS

3 / 3

	GARANTIAS OTORGADAS
27.	TIPO DE VALOR.- Deberán apegarse a la CLAVE de tipo de valor utilizado por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA COMISION.
28.	TITULOS.- Registrar en número de títulos recibidos en garantía (18 enteros)
29.	PRECIO UNITARIO.- Registrar pesos y centavos (7 Enteros y 6 Decimales)
30.	VALUACION DE GARANTIAS OTORGADAS.- Registrar el importe obtenido de valuación de las garantías.
31.	NOMBRE Y FIRMA.- Nombre y Firma por la Operadora /Administradora.
32.	NOMBRE Y FIRMA.- Nombre y Firma del Director de la Sociedad de Inversión.

REPORTE: CO-GA						HOJA: 76
	COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES					1 / 2
	DESCRIPCION DE REGISTRO					FECHA: / /
CONTENIDO						SISTEMA
CONTROL DE GARANTIAS							SOCIEDADES DE INVERSION


ARCHIVO						LONGITUD REG.
ORGANIZACION SECUENCIAL							341

REF	DESCRIPCION	TI	POSICIONES		LONG	OBSERVACIONES
		PO	DE	A
1	IDENTIFICADOR DE REGISTRO	N	1	2	2	Constante "21"

2	CLAVE DE LA SOCIEDAD	AN	3	9	7	Clave de la Sociedad según BMV

3	INFORMACION FINANCIERA	AN	10	10	1	Valores posibles: M Mensual

4	FECHA	N	11	18	8	Formato: DDMMAAAA

5	NUM. REFERENCIA:	N	19	24	6	Presentar los No SEQ. en el formato
	DEL REPORTO					AANNNN ( A=año, N = numero)
	DEL PRESTAMO
	DEL DERIVADO

6	TIPO DE OPERACION	AN	25	28	4	Clave	Descripción
						1G	FUTURO
						2G	FORWARDS
						3G	OPCIONES
						4G	WARRANTS
						5G	SWAPS
						6G	NOTA ESTRUC.
						7G	SOCIEDAD DE INVERSION COMO REPORTADA
						8G	SOCIEDAD DE INVERSION COMO REPORTADORA
						9G	SOCIEDAD DE INVERSION COMO PRESTAMISTA
						10G	SOCIEDAD DE INVERSION COMO PRESTATARIA

7	EMISORA	AN	29	35	7	>	Deberá apegarse a la CLAVE de EMISORA utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS



8	SERIE	AN	36	42	7	>	Deberá apegarse a la CLAVE de SERIE utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS


9	TV	AN	43	46	4	>	Apegarse a la CLAVE de TIPO DE VALOR utilizado por el PROVEEDOR DE PRECIOS

10	CODIGO (ISIN - CUSIP)	AN	47	62	16	CODIGO "ISIN"
						(International Securities Identification Numbering system.)
						Registrar el código único alfanumérico de doce caracteres que identifica internacionalmente una emisión o un instrumento financiero.


						>	Los dos primeros corresponden al código del país
						>	Los nueve siguientes, es el código del emisor
						>	El último carácter es un digito de control

11	NUMERO DE CONTRATOS	N	63	80	18	En unidades (18 enteros)

12	SUBYACENTE	AN	81	90	10	CLAVE	SUBYACENTE
						ACCNAC		= ACCIONES DE EMPRESAS MEXICANAS
						ACCINT		= ACCIONES DE EMPRESAS EXTRANJERAS
						TASNAC		= TASAS NACIONALES
						TASINT		= TASAS INTERNACIONALES
						DIVISA		= DIVISAS
						INDNAC		= INDICES NACIONALES
						INDINT		= INDICES INTERNACIONALES

13	CONTRA PARTE DEL CONTRATO	AN	91	170	80	Registrar clave de la contraparte de operación del derivado, de conformidad con el Catálogo del Sistema Financiero Mexicano de la CNBV, ubicado en el sitio Web:


									www.shcp.gob.mx/../ieo/n_docscasfim.html
						Cuando la contraparte no esté incluida en el referido Padrón, anotar clave corta con la que se conozca a la entidad .


14	PRECIO UNITARIO	N	171	183	13	En pesos y centavos(7 enteros y 6 decimales)

15	IMPORTE A MERCADO OPERACION	N	184	201	18	En Pesos (18 enteros)

	GARANTIAS RECIBIDAS
16	EMISORA	AN	202	208	7	>	Deberá apegarse a la CLAVE de EMISORA utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS


17	SERIE	AN	209	215	7	>	Deberá apegarse a la CLAVE de SERIE utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS


18	TV	AN	216	219	4	>	Deberá apegarse a la CLAVE de TIPO DE VALOR utilizado por el PROVEEDOR DE PRECIOS


19	TITULOS	N	220	237	18	En unidades (18 enteros)

20	PRECIO UNITARIO	N	238	250	13	En pesos y centavos(7 enteros y 6 decimales)

21	VALUACION A MERCADO GARANTIAS	N	251	268	18	En Pesos (18 enteros)
	RECIBIDAS

REPORTE: CO-GA						HOJA: 76
	COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES					2 / 2
	DESCRIPCION DE REGISTRO					FECHA: / /
CONTENIDO						SISTEMA
CONTROL DE GARANTIAS								SOCIEDADES DE INVERSION

ARCHIVO						LONGITUD REG.
ORGANIZACION SECUENCIAL							341

REF	DESCRIPCION	TI	POSICIONES		LONG	OBSERVACIONES
		PO	DE	A

22	CALIFICACION VALORES RECIBIDOS	AN	269	286	18	Registrar la calificación vigente de los valores recibidos en garantía
	EN GARANTIA

	GARANTIAS OTORGADAS
23	EMISORA	AN	287	293	7	>	Deberá apegarse a la CLAVE de EMISORA utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS


24	SERIE	AN	294	300	7	>	Deberá apegarse a la CLAVE de SERIE utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS


25	TV	AN	301	304	4	>	Deberá apegarse a la CLAVE de TIPO DE VALOR utilizado por el PROVEEDOR DE PRECIOS


26	TITULOS	N	305	322	18	En unidades (18 enteros)

27	PRECIO UNITARIO	N	323	335	13	En pesos y centavos(7 enteros y 6 decimales)

28	VALUACION A MERCADO GARANTIAS	N	336	353	18	En Pesos (18 enteros)
	OTORGADAS
	FILLER	AN	354	400	47	Blancos
						*NOTA:*
						*DATOS ALFANUMERICOS JUSTIFICAR IZQUIERDA.*
						*DATOS NUMERICOS JUSTIFICAR A LA DERECHA.*

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

REPORTE: VA-PR				DETERMINACION DEL PRECIO ACTUALIZADO DE VALUACION DE LA ACCION														H O J A 77
		NOMBRE DE LA SOCIEDAD:______________________________________________________________________________																1 / 3
		TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION:			RENTA VARIABLE ( ) DEUDA ( ) DEUDA FISICAS ( ) DEUDA MORALES ( )										CLAVE: _____________________
		INFORMACION FINANCIERA:			DIARIA ( )									FECHA:(DIA,MES,AÑO) : ____/____/______/
			( CIFRAS EN PESOS, PRECIOS EN PESOS Y CENTAVOS, CANTIDAD DE TITULOS EN UNIDADES)
NUM						TOTAL
SEQ	C O N C E P T O									SERIE (Clase)_______		SERIE (Clase)_______					SERIE (Clase)_______


	PRECIO Y CAPITAL CONTABLE DEL DIA ANTERIOR
600005	PRECIO DEL DIA ANTERIOR										$		$						$
720310	Acciones en circulación del día anterior
400095	CAPITAL CONTABLE DEL DIA ANTERIOR							$			$		$						$
000195	% DE PARTICIPACION POR CLASE AL DIA ANTERIOR						%		%			%				%



	MOVIMIENTO EN ACCIONES DEL DIA							UNIDADES			UNIDADES		UNIDADES						UNIDADES
720300	Acciones emitidas del capital social autorizado						%		%			%				%
720321	Acciones en tesorería al inicio del día						%		%			%				%
720331	Acciones en circulación al inicio del día						%		%			%				%

720350	Acciones colocadas por la SI, entrada de clientes
720360	Acciones recompradas por la SI, salidas de clientes

720370	Reubicación Clientes en Serie (Clase) Entrada
720380	Reubicación Clientes en Serie (Clase) Salida

720322	Acciones en tesorería al final del día						%		%			%				%
720332	Acciones en circulación al final del día						%		%			%				%

400101	Importe de sobre (sub) valuación de compra							$			$		$						$
400102	Importe de sobre (sub) valuación de venta							$			$		$						$

400096	CAPITAL CONTABLE DESPUES DE COLOCACION Y RECOMPRA							$			$		$						$
000196	% DE PARTICIPACION DESPUES DE COLOCACION Y RECOMPRA						%		%			%				%



510000	INGRESOS PRORRATEABLES PROPORCIONALES DEL DIA:						%	$	%		$	%	$			%			$
516100	Resultado por valuación a valor razonable						%	$	%		$	%	$			%			$
517000	Resultado por compraventa						%	$	%		$	%	$			%			$
	Ingresos por Intereses
518100	Intereses de Disponibilidades						%	$	%		$	%	$			%			$
518200	Intereses y rendimientos a favor provenientes de Inv en Val						%	$	%		$	%	$			%			$
518300	Intereses y rendimientos a favor Oper. Reporto y Prestamo de Val.						%	$	%		$	%	$			%			$
518400	Premios a Favor						%	$	%		$	%	$			%			$
518500	Utilidad por Valorización						%	$	%		$	%	$			%			$
	Otros productos
519100	Recuperaciones						%	$	%		$	%	$			%			$
519200	Otros productos y Beneficios						%	$	%		$	%	$			%			$
							%	$	%		$	%	$			%			$

NOMBRE Y FIRMA

_________________________________

DIRECTOR DE LA OPERADORA/ADMINISTRADORA

DIRECTOR DE LA SOCIEDAD DE INVERSION

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

REPORTE: VA-PR				DETERMINACION DEL PRECIO ACTUALIZADO DE VALUACION DE LA ACCION											H O J A 77
		NOMBRE DE LA SOCIEDAD:______________________________________________________________________________													2 / 3
		TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION:			RENTA VARIABLE ( ) DEUDA ( ) DEUDA FISICAS ( ) DEUDA MORALES ( )								CLAVE: _____________________
		INFORMACION FINANCIERA:			DIARIA ( )							FECHA:(DIA,MES,AÑO) : ____/____/______/
			( CIFRAS EN PESOS, PRECIOS EN PESOS Y CENTAVOS, CANTIDAD DE TITULOS EN UNIDADES)
NUM					TOTAL
SEQ	C O N C E P T O							SERIE (Clase)_______		SERIE (Clase)_______				SERIE (Clase)_______


520097	EGRESOS PRORRATEABLES PROPORCIONALES DEL DIA:					%	$	%	$	%	$			%		$
	Servicios Pagados a la Sociedad Operadora
521704	Valuación					%	$	%	$	%	$			%		$
521707	Depósito acciones de la SI					%	$	%	$	%	$			%		$
521708	Depósito valores SI					%	$	%	$	%	$			%		$
521709	Depósito valores					%	$	%	$	%	$			%		$
521710	Custodia acciones de la SI					%	$	%	$	%	$			%		$
521711	Custodia valores SI					%	$	%	$	%	$			%		$
521712	Custodia valores					%	$	%	$	%	$			%		$
521713	Contabilidad					%	$	%	$	%	$			%		$
521714	Administración de la Sociedad					%	$	%	$	%	$			%		$
521715	Sistemas					%	$	%	$	%	$			%		$
521716	Administración de Riesgos					%	$	%	$	%	$			%		$
	Servicios Pagados a Otras Entidades
521804	Valuación					%	$	%	$	%	$			%		$
521805	Calificación					%	$	%	$	%	$			%		$
521806	Proveeduría de precios					%	$	%	$	%	$			%		$
521807	Depósito acciones de la SI					%	$	%	$	%	$			%		$
521808	Depósito valores SI					%	$	%	$	%	$			%		$
521809	Depósito valores					%	$	%	$	%	$			%		$
521810	Custodia acciones de la SI					%	$	%	$	%	$			%		$
521811	Custodia valores SI					%	$	%	$	%	$			%		$
521812	Custodia valores					%	$	%	$	%	$			%		$
521813	Contabilidad					%	$	%	$	%	$			%		$
521814	Administración de la sociedad					%	$	%	$	%	$			%		$
521815	Sistemas					%	$	%	$	%	$			%		$
521816	Administración de riesgos					%	$	%	$	%	$			%		$

526000	Gastos por intereses					%	$	%	$	%	$			%		$

	Gastos de Administración
520101	Depreciaciones					%	$	%	$	%	$			%		$
520102	Amortizaciones
520200	Remuneraciones y prestaciones al personal y consejeros
520300	Honorarios
520600	Correos y teléfonos
520700	Rentas					%	$	%	$	%	$			%		$
520800	Mantenimiento y conservación					%	$	%	$	%	$			%		$
521000	Gastos de promoción					%	$	%	$	%	$			%		$
521500	Impuestos y derechos					%	$	%	$	%	$			%		$
522000	Gastos No Deducibles					%	$	%	$	%	$			%		$
522100	Gastos en Tecnología					%	$	%	$	%	$			%		$
522200	Otros Gastos de Administración					%	$	%	$	%	$			%		$
						%	$	%	$	%	$			%		$
	Otros gastos
528100	Afecatación a la Estimación por Irrecuperbilidad o Dificil Cobro					%	$	%	$	%	$			%		$
528200	Deterioro					%	$	%	$	%	$			%		$
528300	Quebrantos					%	$	%	$	%	$			%		$
528400	Otras Pérdidas					%	$	%	$	%	$			%		$

400097	CAPITAL CONTABLE CON INGRESOS Y EGRESOS DEL DIA						$		$		$					$

NOMBRE Y FIRMA

_________________________________

DIRECTOR DE LA OPERADORA/ADMINISTRADORA

DIRECTOR DE LA SOCIEDAD DE INVERSION

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

REPORTE: VA-PR				DETERMINACION DEL PRECIO ACTUALIZADO DE VALUACION DE LA ACCION													H O J A 77
		NOMBRE DE LA SOCIEDAD:______________________________________________________________________________															3 / 3
		TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION:				RENTA VARIABLE ( ) DEUDA ( ) DEUDA FISICAS ( ) DEUDA MORALES ( )								CLAVE: _____________________
		INFORMACION FINANCIERA:				DIARIA ( )							FECHA:(DIA,MES,AÑO) : ____/____/______/
			( CIFRAS EN PESOS, PRECIOS EN PESOS Y CENTAVOS, CANTIDAD DE TITULOS EN UNIDADES)
NUM					TOTAL
SEQ	C O N C E P T O								SERIE (Clase)_______		SERIE (Clase)_______					SERIE (Clase)_______


520098	EGRESOS IDENTIFICABLES DEL DIA:							$		$		$						$
	Servicios Pagados a la Sociedad Operadora
521701	Administración de activos						%	$	%	$	%	$			%			$
521702	Administración activos s/ desempeño						%	$	%	$	%	$			%			$
521703	Distribución						%	$	%	$	%	$			%			$
	Servicios Pagados a Otras Entidades
521803	Distribución						%	$	%	$	%	$			%			$
520080	Gastos de publicidad por clase						%	$	%	$	%	$			%			$
	Impuestos por clase
520081	Impuestos por clase						%	$	%	$	%	$			%			$

400098	CAPITAL CONTABLE DEL DIA, BASE PARA PRECIO POR CLASE							$		$		$						$

000198	% DE PARTICIPACION DESPUES DE EGRESOS IDENTIFICABLES						%		%		%				%


	DETERMINACION DEL PRECIO DEL DIA:
600001	PRECIO CONTABLE POR CLASE DE ACCIONES									$		$						$
600010	Porcentaje de sobre (sub) valuación de compra								%		%				%
600020	Porcentaje de sobre (sub) valuación de venta								%		%				%
600011	PRECIO MERCADO DE COMPRA									$		$						$
600021	PRECIO MERCADO DE VENTA									$		$						$

NOMBRE Y FIRMA

_________________________________

DIRECTOR DE LA OPERADORA/ADMINISTRADORA

DIRECTOR DE LA SOCIEDAD DE INVERSION

INSTRUCTIVO SOCIEDADES DE INVERSION

HOJA 78

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: VA-PR

DETERMINACION DEL PRECIO ACTUALIZADO DE VALUACION DE LA ACCION

1/11

1.	NOMBRE DE LA SOCIEDAD.- Razón o denominación social completa de la Sociedad de Inversión de que se trate, de conformidad con el oficio de aprobación de estatutos o, en su caso, el último oficio de anotación marginal en el RNV. En el caso de que el tipo de sociedad no forme parte de la razón o denominación social, agregar el tipo de sociedad de inversión que corresponda
2.	CLAVE.- Clave vigente de identificación de la Sociedad de Inversión de que se trate, de conformidad con la autorización otorgada por la BMV
3.	TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION.- Marcar con X el tipo de sociedad según corresponda: Renta Variable, Deuda, Deuda Físicas, Deuda Morales.
4.	INFORMACION FINANCIERA.- Identificar el tipo de información con las claves siguientes: D= Diaria
5.	FECHA.- Día, Mes y Año de la información. (DDMMAAAA)
6.	SERIE (Clase)- El registro de datos que correspondan a la CLASE, deberá ser identificado con la clave que corresponda a la clase del capital social. El registro de datos que corresponden a la columna total de cada concepto deberá ser identificados con la palabra TOTAL PROCEDIMIENTO PARA SOCIEDADES DE INVERSION CON LIQUIDACION MISMO DIA
7.	Ref. CONCEPTO COLUMNA PORCENTAJE COLUMNA: TOTAL , CLASE (PRECIOS, TITULOS, IMPORTES) PRECIO Y CAPITAL CONTABLE DEL DIA ANTERIOR 600005 Precio del Día Anterior. CLASE Registrar el precio contable determinado el día anterior a la fecha de valuación. 720310 Acciones en Circulación del Día Anterior CLASE Registrar el número de acciones en circulación que se tenga por cada una de las clases accionarias. TOTAL Registra el resultado de sumar las acciones de las distintas clases accionarias representativas del capital social 400095 CAPITAL CONTABLE DEL DIA ANTERIOR Capital Contable del Día Anterior, es el resultado de multiplicar 600005 Precio Del Día Anterior Por 720310 Acciones en Circulación De Día Anterior CLASE Registrar el capital contable de cada una de clases accionarias. TOTAL Registrar el resultado de sumar el Capital Contable de cada una de las Clases Accionarias. 000195 % DE PARTICIPACION POR CLASE AL DIA ANTERIOR Determinar el % que representa, el capital contable de c/u de las clases vs el capital contable del día anterior: 400095 Capital Contable Del Día Anterior CLASE Entre 400095 Capital Contable Del Día Anterior TOTAL MOVIMIENTO EN ACCIONES DEL DIA 720300 Acc. Emitidas Del Capital Social Autorizado Anotar, el porcentaje que representa cada clase respecto al TOTAL de acciones de cada uno de los conceptos aquí mencionados. CLASE Registrar el número de títulos que corresponde a cada clase accionaria, de acuerdo a lo solicitado por cada uno de los conceptos. TOTAL Registrar para cada concepto, el resultado de sumar las acciones de las distintas clases de acciones representativas del capital social. 720321 Acciones en Tesorería al Inicio del Día 720331 Acciones en Circulación al Inicio del Día 720350 Acciones Colocadas (Entrada Clientes) 720360 Acciones Recompradas (Salidas Clientes) 720370 Reubicación Clientes Serie(clase) Entrada 720380 Reubicación Clientes Serie(clase) Salida 720322 Acc. en Tesorería al Final del Día 720332 Acciones en Circulación al Final del Día 400101 400102 Importe de Sobre(sub) valuación de compra Importe de Sobre(sub) valuación de venta

INSTRUCTIVO SOCIEDADES DE INVERSION

HOJA 78

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: VA-PR

DETERMINACION DEL PRECIO ACTUALIZADO DE VALUACION DE LA ACCION

2/11

Ref.

CONCEPTO

COLUMNA PORCENTAJE

COLUMNA: TOTAL , CLASE

(PRECIOS, TITULOS, IMPORTES)

400096

CAPITAL CONTABLE DESPUES DE COLOCACION Y RECOMPRA

Capital contable después de colocación y recompra, es el resultado de multiplicar:

600005

Precio del Día Anterior

Por

720332

Acciones en Circulación al

Final del Día

CLASE Registrar el capital de cada una de clases accionarias.

TOTAL Anotar el resultado de sumar el capital contable de cada una de las clases accionarias.

000196

% DE PARTICIPACION DESPUES DE COLOCACION Y RECOMPRA.

Determinar el % que representa, el capital contable de cada clase Vs capital contable después de colocación y recompra total:

400096

Capital Contable Después de Colocación y Recompra CLASE

Entre

400096

Capital Contable Después de Colocación y Recompra TOTAL

510000

INGRESOS PRORRATEABLES PROPORCIONALES

DEL DIA

Registrar el resultado de sumar los ingresos anotado en las referencias siguientes:

516100, 517000, 518100, 518200

518300, 518400, 518500, 519100

519200

516100

Resultado por valuación a valor razonable

Anotar para cada concepto el porcentaje determinado en la referencia:

000196

Porcentaje de Participación Después de Colocación y Recompra

CLASE Registrar para cada de una de las clase accionaria la cantidad que le corresponda de acuerdo al porcentaje determinado en la referencia 000196

TOTAL Anotar para cada concepto, el resultado de sumar los ingresos prorrateables proporcionales del día de cada una de las clases accionarias.

517000

Resultado por compraventa

Ingresos por intereses

518100

Intereses disponibilidades

518200

Int. y Rend a favor provenientes de Inv. Val.

518300

Int. y Rend a favor Ope. Reporto y Préstamo Val.

518400

Premios a favor

518500

Utilidad por Valorización

Otros productos

519100

Recuperaciones

519200

Otros productos y beneficios

INSTRUCTIVO SOCIEDADES DE INVERSION

HOJA 78

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: VA-PR

DETERMINACION DEL PRECIO ACTUALIZADO DE VALUACION DE LA ACCION

3/11

Ref.

CONCEPTO

COLUMNA PORCENTAJE

COLUMNA: TOTAL , CLASE

(PRECIOS, TITULOS, IMPORTES)

520097

EGRESOS PRORRATEABLES PROPORCIONALES DEL DIA:

Registrar el resultado de sumar los egresos anotados en las referencias siguientes:

521704, 521707, 521708, 521709, 521710

521711, 521712, 521713, 521714, 521715

521716, 521804, 521805, 521806, 521807

521808, 521809, 521810, 521811, 521812

521813, 521814, 521815, 521816, 523200

520101, 520102, 520200, 520300, 520600

520700, 520800, 521000, 521500, 522000

522100, 528100, 528200, 528300, 528400

Servicios Pagados a la Sociedad Operadora

521704

Valuación

Anotar para cada concepto el porcentaje determinado en la referencia:

000196

Porcentaje de Participación Después Colocación y Recompra

CLASE Registrar para cada clase accionaria el importe de egresos que corresponda de acuerdo al porcentaje determinado en la referencia 000196

TOTAL Anotar para cada concepto, el resultado de sumar los egresos prorrateables proporcionales del día, aplicado a cada una de las clases accionarias.

521707

Depósito Acciones de la SI

521708

Depósito Valores SI

521709

Depósito Valores

521710

Custodia Acciones de la SI

521711

Custodia Valores SI

521712

Custodia Valores

521713

Contabilidad

521714

Administración de la Sociedad

521715

Sistemas

521716

Administración de Riesgos

Servicios Pagados a Otras Entidades

521804

Valuación

Anotar para cada concepto el porcentaje determinado en la referencia:

000196

Porcentaje de Participación Después Colocación y Recompra

CLASE Registrar para cada clase accionaria el importe de egresos que corresponda de acuerdo al porcentaje determinado en la referencia 000196

TOTAL Anotar para cada concepto, el resultado de sumar los egresos prorrateables proporcionales del día, aplicado a cada una de las clases accionarias.

521805

Calificación

521806

Proveeduría de Precios

521807

Depósito Acciones de la SI

521808

Depósito Valores SI

521809

Depósito Valores

521810

Custodia Acciones de la SI

521811

Custodia Valores SI

521812

Custodia Valores

521813

Contabilidad

521814

Administración de la Sociedad

521815

Sistemas

521816

Administración de Riesgos

526000

Gastos por Intereses

Gastos de Administración

520101

Depreciación

520102

Amortización

520200

Remuneraciones y prestaciones al personal y consejeros

520300

Honorarios

520600

Correos y teléfonos

520700

Rentas

520800

Mantenimiento y conservación

521000

Gastos de promoción

521500

Impuestos y derechos

522000

Gastos No deducibles

522100

Gastos en Tecnología

522200

Otros Gastos de Administración

INSTRUCTIVO SOCIEDADES DE INVERSION

HOJA 78

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: VA-PR

DETERMINACION DEL PRECIO ACTUALIZADO DE VALUACION DE LA ACCION

4/11

Ref.

CONCEPTO

COLUMNA PORCENTAJE

COLUMNA: TOTAL , CLASE

(PRECIOS, TITULOS, IMPORTES)

Otros gastos

Anotar para cada concepto el porcentaje determinado en la referencia:

000196

Porcentaje De Participación Después Colocación Y Recompra

CLASE Registrar para cada clase accionaria el importe de egresos que corresponda de acuerdo al porcentaje determinado en la referencia 000196

TOTAL Anotar para cada concepto, el resultado de sumar los egresos prorrateables proporcionales del día, aplicado a cada una de las clases accionarias.

528100

Afectación a la estimación por irrecuperabilidad o difícil cobro

528200

Deterioro

528300

Quebrantos

528400

Otras pérdidas

400097

CAPITAL CONTABLE CON INGRESOS Y EGRESOS DEL DIA

Registrar el resultado obtenido de aplicar los pasos siguientes:

400096

Contable Después de Colocación y Recompra Capital

Más

510000

Ingresos Prorrateables Proporcionales del Día

Menos

520097

Egresos Prorrateables Proporcionales del Día

520098

EGRESOS IDENTIFICABLES DEL DIA:

Registrar el resultado de sumar los gastos anotado en las referencias siguientes:

521701, 521702, 521703, 521803, 520080, 520081

Servicios Pagados a la Sociedad Operadora

Registrar el porcentaje que corresponda al día de la valuación.

CLASE Registrar para cada clase accionaria el importe de egresos que corresponda de acuerdo al porcentaje determinado en la referencia 000196

TOTAL Anotar para cada concepto, el resultado de sumar los egresos prorrateables proporcionales del día, aplicado a cada una de las clases accionarias.

521701

Administración de activos

521702

Administración Activos S/ Desempeño

521703

Distribución

Servicios Pagados a Otras Entidades

521803

Distribución

520080

Gastos de publicidad por clase

Impuestos por clase

520081

Impuestos por clase

400098

CAPITAL CONTABLE DEL DIA, BASE PARA PRECIO POR CLASE

Registrar el capital contable resultado de restar al:

400097

Capital Contable con Ingresos y Egresos del Día

Menos

520098

Egresos Identificables del Día

INSTRUCTIVO SOCIEDADES DE INVERSION

HOJA 78

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: VA-PR

DETERMINACION DEL PRECIO ACTUALIZADO DE VALUACION DE LA ACCION

5/11

Ref.

CONCEPTO

COLUMNA PORCENTAJE

COLUMNA: TOTAL , CLASE

(PRECIOS, TITULOS, IMPORTES)

000198

% DE PARTICIPACION DESPUES DE EGRESOS IDENTIFICABLES

Determinar el % que representa, el capital contable de cada clase vs capital contable del día, base para precio por clase:

400098

Capital Contable del Día, Base Para Precio por Clase CLASE

Dividir

400098

Capital Contable del Día, Base Para Precio Por Clase TOTAL

DETERMINACION DEL PRECIO DEL DIA:

600001

PRECIO CONTABLE POR CLASE DE ACCIONES

Registrar el precio contable por clase obtenido de dividir:

400098 Capital Contable del Día, Base Para Precio por Clase

Dividir

720332 Acciones en Circulación al Final del Día

600010

Porcentaje de sobre (sub) valuación de compra

Registrar el % Sobre (Sub) Valuación Compra, cuando sea aplicado a la clase accionaria

600020

Porcentaje de sobre (sub) valuación de venta

Registrar el % Sobre (Sub) Valuación Venta, cuando sea aplicado a la clase accionaria

600011

PRECIO MERCADO DE COMPRA

Registra el Precio de Mercado de Compra aplicable a cada clase accionaria para las operaciones de recompra (Salida de Clientes).

600021

PRECIO MERCADO DE VENTA

Registra el Precio de Mercado de Venta aplicable a cada clase accionaria para las operaciones de venta (Entrada de Clientes).

INSTRUCTIVO SOCIEDADES DE INVERSION

HOJA 78

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: VA-PR

DETERMINACION DEL PRECIO ACTUALIZADO DE VALUACION DE LA ACCION

6/11

PROCEDIMIENTO PARA SOCIEDADES DE INVERSION CON LIQUIDACION DIFERENTE A MISMO DIA

Ref.

CONCEPTO

COLUMNA PORCENTAJE

COLUMNA: TOTAL , CLASE

(PRECIOS, TITULOS, IMPORTES)

PRECIO Y CAPITAL CONTABLE DEL DIA ANTERIOR

600005

Precio del Día Anterior.

CLASE

Registrar el precio contable determinado el día anterior a la fecha de valuación.

720310

Acciones en Circulación del Día Anterior

CLASE Registrar el número de acciones en circulación que se tenga por cada una de las clases accionarias.

TOTAL Registra el resultado de sumar las acciones de las distintas clases accionarias representativas del capital social

400101

400102

Importe de Sobre(sub) valuación de compra

Importe de Sobre(sub) valuación de venta

400095

CAPITAL CONTABLE DEL DIA ANTERIOR

Capital Contable del Día Anterior, es el resultado de multiplicar

600005

Precio Del Día Anterior

Por

720310

Acciones en Circulación del Día Anterior

CLASE Registrar el capital contable de cada una de clases accionarias.

TOTAL Registrar el resultado de sumar el Capital Contable de cada una de las Clases Accionarias.

000195

% DE PARTICIPACION POR CLASE AL DIA ANTERIOR

Determinar el % que representa, el capital contable de c/u de las clases Vs el capital contable del día anterior:

400095

Capital Contable Del Día Anterior CLASE

Entre

400095

Capital Contable Del Día Anterior TOTAL

510000

INGRESOS PRORRATEABLES PROPORCIONALES

DEL DIA

Registrar el resultado de sumar los ingresos anotado en las referencias siguientes:

516100, 517000, 518100, 518200

518300, 518400, 518500, 519100

519200

516100

Resultado por valuación a valor razonable

Anotar para cada concepto el porcentaje determinado en la referencia:

000195

% de Participación por Clase al Día Anterior

CLASE Registrar para cada de una de las clases accionarias la cantidad que le corresponda de acuerdo al porcentaje determinado en la referencia 000196

TOTAL Anotar para cada concepto, el resultado de sumar los ingresos prorrateables proporcionales del día de cada una de las clases accionarias.

517000

Resultado por compraventa

Ingresos por intereses

518100

Intereses disponibilidades

518200

Int. y Rend a favor provenientes de Inv. Val.

518300

Int. y Rend a favor Ope. Reporto y Préstamo Val.

518400

Premios a favor

518500

Utilidad por Valorización

INSTRUCTIVO SOCIEDADES DE INVERSION

HOJA 78

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: VA-PR

DETERMINACION DEL PRECIO ACTUALIZADO DE VALUACION DE LA ACCION

7/11

Ref.

CONCEPTO

COLUMNA PORCENTAJE

COLUMNA: TOTAL , CLASE

(PRECIOS, TITULOS, IMPORTES)

Otros productos

Anotar para cada concepto el porcentaje determinado en la referencia:

000195

% de Participación por Clase al Día Anterior

CLASE Registrar para cada de una de las clase accionaria la cantidad que le corresponda de acuerdo al porcentaje determinado en la referencia 000196

TOTAL Anotar para cada concepto, el resultado de sumar los ingresos prorrateables proporcionales del día de cada una de las clases accionarias.

519100

Recuperaciones

519200

Otros productos y beneficios

520097

EGRESOS PRORRATEABLES PROPORCIONALES DEL DIA:

Registrar el resultado de sumar los egresos anotados en las referencias siguientes:

521704, 521707, 521708, 521709, 521710

521711, 521712, 521713, 521714, 521715

521716, 521804, 521805, 521806, 521807

521808, 521809, 521810, 521811, 521812

521813, 521814, 521815, 521816, 523200

520101, 520102, 520200, 520300, 520600

520700, 520800, 521000, 521500, 522000

522100, 528100, 528200, 528300, 528400

Servicios Pagados a la Sociedad Operadora

521704

Valuación

Anotar para cada concepto el porcentaje determinado en la referencia:

000195

% de Participación por Clase al Día Anterior

CLASE Registrar para cada clase accionaria el importe de egresos que corresponda de acuerdo al porcentaje determinado en la referencia 000196

TOTAL Anotar para cada concepto, el resultado de sumar los egresos prorrateables proporcionales del día, aplicado a cada una de las clases accionarias.

521707

Depósito Acciones de la SI

521708

Depósito Valores SI

521709

Depósito Valores

521710

Custodia Acciones de la SI

521711

Custodia Valores SI

521712

Custodia Valores

521713

Contabilidad

521714

Administración de la Sociedad

521715

Sistemas

521716

Administración de Riesgos

Servicios Pagados a Otras Entidades

521804

Valuación

Anotar para cada concepto el porcentaje determinado en la referencia:

000195

% de Participación por Clase al Día Anterior

CLASE Registrar para cada clase accionaria el importe de egresos que corresponda de acuerdo al porcentaje determinado en la referencia 000196

TOTAL Anotar para cada concepto, el resultado de sumar los egresos prorrateables proporcionales del día, aplicado a cada una de las clases accionarias.

521805

Calificación

521806

Proveeduría de Precios

521807

Depósito Acciones de la SI

521808

Depósito Valores SI I

521809

Depósito Valores

521810

Custodia Acciones de la SI

521811

Custodia Valores SI

521812

Custodia Valores

521813

Contabilidad

INSTRUCTIVO SOCIEDADES DE INVERSION

HOJA 78

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: VA-PR

DETERMINACION DEL PRECIO ACTUALIZADO DE VALUACION DE LA ACCION

8/11

Ref.

CONCEPTO

COLUMNA PORCENTAJE

COLUMNA: TOTAL, CLASE

(PRECIOS, TITULOS, IMPORTES)

Servicios Pagados a Otras Entidades

521814

Administración de la Sociedad

Anotar para cada concepto el porcentaje determinado en la referencia:

000195

% de Participación por Clase al Día Anterior

CLASE Registrar para cada clase accionaria el importe de egresos que corresponda de acuerdo al porcentaje determinado en la referencia 000196

TOTAL Anotar para cada concepto, el resultado de sumar los egresos prorrateables proporcionales del día, aplicado a cada una de las clases accionarias.

521815

Sistemas

521816

Administración de Riesgos

526000

Gastos por Intereses

Gastos de Administración

520101

Depreciación

520102

Amortización

520200

Remuneraciones y prestaciones al personal y consejeros

520300

Honorarios

520600

Correos y teléfonos

520700

Rentas

520800

Mantenimiento y conservación

521000

Gastos de promoción

521500

Impuestos y derechos

522000

Gastos No deducibles

522100

Gastos en Tecnología

522200

Otros Gastos de Administración

Otros gastos

528100

Afectación a la estimación por irrecuperabilidad o difícil cobro

528200

Deterioro

528300

Quebrantos

528400

Otras pérdidas

400097

CAPITAL CONTABLE CON INGRESOS Y EGRESOS DEL DIA

Registrar el resultado obtenido de aplicar los pasos siguientes:

400096

Contable Después de Colocación y Recompra Capital

Más

510000

Ingresos Prorrateables Proporcionales del Día

Menos

520097

Egresos Prorrateables Proporcionales del Día

520098

EGRESOS IDENTIFICABLES DEL DIA:

Registrar el resultado de sumar los gastos anotado en las referencias siguientes:

521701, 521702, 521703, 521803, 520080, 520081

INSTRUCTIVO SOCIEDADES DE INVERSION

HOJA 78

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: VA-PR

DETERMINACION DEL PRECIO ACTUALIZADO DE VALUACION DE LA ACCION

9/11

Ref.

CONCEPTO

COLUMNA PORCENTAJE

COLUMNA: TOTAL , CLASE

(PRECIOS, TITULOS, IMPORTES)

Servicios Pagados a la Sociedad Operadora

Registrar el porcentaje que corresponda al día de la valuación.

CLASE Registrar para cada clase accionaria el importe de egresos que corresponda de acuerdo a la clase

TOTAL Anotar para cada concepto, el resultado de sumar los egresos prorrateables proporcionales del día, aplicado a cada una de las clases accionarias.

521701

Administración de activos

521702

Administración Activos S/ Desempeño

521703

Distribución

Servicios Pagados a Otras Entidades

521803

Distribución

520080

Gastos de publicidad por clase

Impuestos por clase

520081

Impuestos por clase

400098

CAPITAL CONTABLE DEL DIA, BASE PARA PRECIO POR CLASE

Registrar el capital contable resultado de restar al:

400097

Capital Contable con Ingresos y Egresos del Día

Menos

520098

Egresos Identificables del Día

000198

% DE PARTICIPACION DESPUES DE EGRESOS IDENTIFICABLES

Determinar el % que representa, el capital contable de cada clase Vs capital contable del día, base para precio por clase:

400098

Capital Contable del Día, Base Para Precio por Clase CLASE

Dividir

400098

Capital Contable del Día, Base Para Precio Por Clase TOTAL

DETERMINACION DEL PRECIO DEL DIA:

600001

PRECIO CONTABLE POR CLASE DE ACCIONES

Registrar el precio contable por clase obtenido de dividir:

400098 Capital Contable del Día, Base Para Precio por Clase

Dividir

720310 Acciones en Circulación del Día Anterior

600010

Porcentaje de sobre (sub) valuación de compra

Registrar el % Sobre (Sub) Valuación Compra, cuando sea aplicado a la clase accionaria

600020

Porcentaje de sobre (sub) valuación de venta

Registrar el % Sobre (Sub) Valuación Venta, cuando sea aplicado a la clase accionaria

INSTRUCTIVO SOCIEDADES DE INVERSION

HOJA 78

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: VA-PR

DETERMINACION DEL PRECIO ACTUALIZADO DE VALUACION DE LA ACCION

10/11

Ref.

CONCEPTO

COLUMNA PORCENTAJE

COLUMNA: TOTAL , CLASE

(PRECIOS, TITULOS, IMPORTES)

600011

PRECIO MERCADO DE COMPRA

Registra el Precio de Mercado de Compra aplicable a cada clase accionaria para las operaciones de recompra (Salida de Clientes).

600021

PRECIO MERCADO DE VENTA

Registra el Precio de Mercado de Venta aplicable a cada clase accionaria para las operaciones de venta (Entrada de Clientes).

MOVIMIENTO EN ACCIONES DEL DIA

720300

Acciones Emitidas Del Capital Social Autorizado

Anotar, el porcentaje que representa cada clase respecto al TOTAL de acciones de cada uno de los conceptos aquí mencionados.

CLASE Registrar el número de títulos que corresponde a cada clase accionaria, de acuerdo a lo solicitado por cada uno de los conceptos.

TOTAL Registrar para cada concepto, el resultado de sumar las acciones de las distintas clases de acciones representativas del capital social.

720321

Acciones en Tesorería al Inicio del Día

720331

Acciones en Circulación al Inicio del Día

720350

Acciones Colocadas

(Entrada de Clientes)

720360

Acciones Recompradas

(Salidas de Clientes)

720322

Acc. en Tesorería al Final del Día

720332

Acciones en Circulación al Final del Día

400096

CAPITAL CONTABLE DESPUES DE COLOCACION Y RECOMPRA

Capital contable después de colocación y recompra, es el resultado de multiplicar:

600005

Precio del Día Anterior

Por

720332

Acciones en Circulación al Final del Día

CLASE Registrar el capital de cada una de clases accionarias.

TOTAL Anotar el resultado de sumar el capital contable de cada una de las clases accionarias.

000196

% DE PARTICIPACION DESPUES DE COLOCACION Y RECOMPRA.

Determinar el % que representa, el capital contable de cada clase Vs capital contable después de colocación y recompra total:

400096

Capital Contable Después de Colocación y Recompra CLASE

Entre

400096

Capital Contable Después de Colocación y Recompra TOTAL

INSTRUCTIVO SOCIEDADES DE INVERSION

HOJA 78

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: VA-PR

DETERMINACION DEL PRECIO ACTUALIZADO DE VALUACION DE LA ACCION

11/11

Nota:

Los EGRESOS IDENTIFICABLES DEL DIA, para cada Clase de Acciones, deberán ser asignados sobre el Total de Gastos Globales Comunes del Día de la Valuación, independientemente de que estos sean desglosados por cada uno de los conceptos aquí solicitados.

La base de cálculo para determinar los EGRESOS IDENTIFICABLES, será con los CAPITAL CONTABLE CON INGRESOS Y EGRESOS PRORRATEABLES PROPORCIONALES DEL DIA (Ref 400097)

Cada Clase de Acciones, deberá de estar depositada en los términos de la Ley por separado.

NOMBRE Y FIRMA.- Nombre y Firma por la Operadora /Administradora.

NOMBRE Y FIRMA.- Nombre y Firma del Director de la Sociedad de Inversión.

REPORTE: VA-PR							HOJA: 79
							1 / 4
	COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES
	DESCRIPCION DE REGISTRO						FECHA: / /
CONTENIDO							SISTEMA
DETERMINACION DEL PRECIO ACTUALIZADO DE VALUACION DE LAS ACCIONES REPRESENTATIVAS DEL CAPITAL SOCIAL DE LAS SOCIEDADES DE INVERSION								SOCIEDADES DE INVERSION


ARCHIVO							LONGITUD REG.
ORGANIZACION SECUENCIAL								300

REF		DESCRIPCION	TI	POSICIONES		LONG	OBSERVACIONES
			PO	DE	A
1		IDENTIFICADOR DE REGISTRO	N	1	2	2	Constante "18"
2		CLAVE DE LA SOCIEDAD	AN	3	9	7	Clave de la Sociedad según BMV
3		INFORMACION FINANCIERA	A	10	10	1	Valores posibles:
							D	Diaria

4		FECHA	N	11	18	8	Formato: DDMMAAAA

5		SERIE (Clase)	AN	19	25	7	>	El registro de datos que correspondan a la CLASE, deberá ser identificado con la clave que corresponda a la clase del capital social.


							>	Los datos que corresponden a la columna total, deberán ser identificados con la palabra TOTAL


6		REFERENCIA	N	26	31	6	NUMERO DE REFERENCIA
								PRECIO Y CAPITAL CONTABLE DEL DIA ANTERIOR
							600005	PRECIO DEL DIA ANTERIOR
							720310	Acciones en circulación del día anterior
							400095	CAPITAL CONTABLE DEL DIA ANTERIOR
							000195	% DE PARTICIPACION POR CLASE AL DIA ANTERIOR

								MOVIMIENTO EN ACCIONES DEL DIA
							720300	Acciones emitidas del capital social autorizado
							720321	Acciones en tesorería al inicio del día
							720331	Acciones en circulación al inicio del día
							720350	Acciones colocadas por la SI, entrada de clientes
							720360	Acciones recompradas por la SI, salidas de clientes
							720370	Reubicación Clientes en Serie (Clase) Entrada
							720380	Reubicación Clientes en Serie (Clase) Salida
							720322	Acciones en tesorería al final del día
							720332	Acciones en circulación al final del día

							400101	Importe de sobre (sub) valuación de compra
							400102	Importe de sobre (sub) valuación de venta

							400096	CAPITAL CONTABLE DESPUES DE COLOCACION Y RECOMPRA
							000196	% DE PARTICIPACION DESPUES COLOCACION Y RECOMPRA

							510000	INGRESOS PRORRATEABLES PROPORCIONALES DEL DIA:
							516100	Resultado por valuación a valor razonable
							517000	Resultado por compraventa

								Ingresos por Intereses
							518100	Intereses de Disponibilidades
							518200	Intereses y rendimientos a favor provenientes de Inv en Val
							518300	Intereses y rendimientos a favor Oper. Reporto y Préstamo de Val.
							518400	Permiso a Favor
							518500	Utilidad por Valorización

								Otros productos
							519100	Recuperaciones
							519200	Otros productos y Beneficios

							520097	EGRESOS PRORRATEABLES PROPORCIONALES DEL DIA:
								Servicios Pagados a la Sociedad Operadora
							521704	Valuación
							521707	Depósito acciones de la SI
							521708	Depósito valores SI
							521709	Depósito valores
							521710	Custodia acciones de la SI
							521711	Custodia valores SI
							521712	Custodia valores
							521713	Contabilidad
							521714	Administración de la Sociedad
							521715	Sistemas
							521716	Administración de Riesgos
								Servicios Pagados a Otras Entidades
							521804	Valuación
							521805	Calificación
							521806	Proveeduría de precios
							521807	Depósito acciones de la SI
							521808	Depósito valores SI
							521809	Depósito valores
							521810	Custodia acciones de la SI
							521811	Custodia valores SI
							521812	Custodia valores
							521813	Contabilidad
							521814	Administración de la sociedad
							521815	Sistemas
							521816	Administración de riesgos

							526000	Gastos por intereses

REPORTE: VA-PR						HOJA: 79
						2 / 4
	COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES
	DESCRIPCION DE REGISTRO					FECHA: / /
CONTENIDO						SISTEMA
DETERMINACION DEL PRECIO ACTUALIZADO DE VALUACION DE LAS ACCIONES REPRESENTATIVAS DEL CAPITAL SOCIAL DE LAS SOCIEDADES DE INVERSION							SOCIEDADES DE INVERSION



ARCHIVO						LONGITUD REG.
ORGANIZACION SECUENCIAL								300

REF	DESCRIPCION	TI	POSICIONES		LONG	OBSERVACIONES
		PO	DE	A
6	REFERENCIA	N	26	31	6	NUMERO DE REFERENCIA
									Gastos de Administración
						520101			Depreciaciones
						520102			Amortizaciones
						520200			Remuneraciones y prestaciones al personal y consejeros
						520300			Honorarios
						520600			Correos y teléfonos
						520700			Rentas
						520800			Mantenimiento y conservación
						521000			Gastos de promoción
						521500			Impuestos y derechos
						522000			Gastos No Deducibles
						522100			Gastos en Tecnología
						522200			Otros Gastos de Administración

									Otros gastos
						528100			Afectación a la Estimación por Irrecuperbilidad o Difícil Cobro
						528200			Deterioro
						528300			Quebrantos
						528400			Otras Pérdidas

						400097			CAPITAL CONTABLE CON INGRESOS Y EGRESOS DEL DIA

						520098			EGRESOS IDENTIFICABLES DEL DIA:
									Servicios Pagados a la Sociedad Operadora
						521701			Administración de activos
						521702			Administración activos s/ desempeño
						521703			Distribución
									Servicios Pagados a Otras Entidades
						521803			Distribución
						520080			Gastos de publicidad por serie
									Impuestos por serie
						520081			Impuestos por serie

						400098			CAPITAL CONTABLE DEL DIA, BASE PARA PRECIO POR CLASE
						000198			% DE PARTICIPACION DESPUES DE EGRESOS IDENTIFICABLES
									DETERMINACION DEL PRECIO DEL DIA:
						600001			PRECIO CONTABLE POR CLASE DE ACCIONES
						600010			Porcentaje de sobre (sub) valuación de compra
						600020			Porcentaje de sobre (sub) valuación de venta
						600011			PRECIO MERCADO DE COMPRA
						600021			PRECIO MERCADO DE VENTA

7	PORCENTAJE	N	32	37	6	3 ENTEROS, 3 DECIMALES
						Aplica para los números de referencia siguientes:
						000195				% DE PARTICIPACION POR CLASE AL DIA ANTERIOR

						720300				Acciones emitidas del capital social autorizado
						720321				Acciones en tesorería al inicio del día
						720331				Acciones en circulación al inicio del día
						720322				Acciones en tesorería al final del día
						720332				Acciones en circulación al final del día

						000196				% DE PARTICIPACION DESPUES COLOCACION Y RECOMPRA

						510000				INGRESOS PRORRATEABLES PROPORCIONALES DEL DIA:
						516100				Resultado por valuación a valor razonable
						517000				Resultado por compraventa

										Ingresos por Intereses
						518100				Intereses de Disponibilidades
						518200				Intereses y rendimientos a favor provenientes de Inv en Val
						518300				Intereses y rendimientos a favor Oper. Reporto y Préstamo de Val.
						518400				Permiso a Favor
						518500				Utilidad por Valorización

										Otros productos
						519100				Recuperaciones
						519200				Otros productos y Beneficios

						520097				EGRESOS PRORATEABLES PROPORCIONALES DEL DIA:
										Servicios Pagados a la Sociedad Operadora
						521704				Valuación
						521707				Depósito acciones de la SI
						521708				Depósito valores SI
						521709				Depósito valores
						521710				Custodia acciones de la SI
						521711				Custodia valores SI
						521712				Custodia valores
						521713				Contabilidad
						521714				Administración de la Sociedad
						521715				Sistemas

REPORTE: VA-PR						HOJA: 79
						3 / 4
	COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES
	DESCRIPCION DE REGISTRO					FECHA: / /
CONTENIDO						SISTEMA
DETERMINACION DEL PRECIO ACTUALIZADO DE VALUACION DE LAS ACCIONES REPRESENTATIVAS DEL CAPITAL SOCIAL DE LAS SOCIEDADES DE INVERSION							SOCIEDADES DE INVERSION


ARCHIVO						LONGITUD REG.
ORGANIZACION SECUENCIAL								300

REF	DESCRIPCION	TI	POSICIONES		LONG	OBSERVACIONES
		PO	DE	A
7	PORCENTAJE	N	32	37	6	3 ENTEROS, 3 DECIMALES
						Aplica para los números de referencia siguientes:
						521716		Administración de Riesgos
								Servicios Pagados a Otras Entidades
						521804		Valuación
						521805		Calificación
						521806		Proveeduría de precios
						521807		Depósito acciones de la SI
						521808		Depósito valores SI
						521809		Depósito valores
						521810		Custodia acciones de la SI
						521811		Custodia valores SI
						521812		Custodia valores
						521813		Contabilidad
						521814		Administración de la sociedad
						521815		Sistemas
						521816		Administración de riesgos
						526000		Gastos por intereses
								Gastos de Administración
						520101		Depreciaciones
						520102		Amortizaciones
						520200		Remuneraciones y prestaciones al personal y consejeros
						520300		Honorarios
						520600		Correos y teléfonos
						520700		Rentas
						520800		Mantenimiento y conservación
						521000		Gastos de promoción
						521500		Impuestos y derechos
						522000		Gastos No Deducibles
						522100		Gastos en Tecnología
						522200		Otros Gastos de Administración
								Otros gastos
						528100		Afecatación a la Estimación por Irrecuperbilidad o Dificil Cobro
						528200		Deterioro
						528300		Quebrantos
						528400		Otras Pérdidas
								Servicios Pagados a la Sociedad Operadora
						521701		Administración de activos
						521702		Administración activos s/ desempeño
						521703		Distribución
								Servicios Pagados a Otras Entidades
						521803		Distribución
						520080		Gastos de publicidad por serie
								Impuestos por serie
						520081		Impuestos por serie
						000198		% DE PARTICIPACION DESPUES DE GASTOS IDENTIFICABLES
						600010		Porcentaje de sobre (sub) valuación de compra
						600020		Porcentaje de sobre (sub) valuación de venta

8	IMPORTES	N	38	55	18	En pesos (18 enteros )
						Aplica para los números de referencia siguientes:
						400095		CAPITAL CONTABLE DEL DIA ANTERIOR
						400101		Importe de sobre (sub) valuación de compra
						400102		Importe de sobre (sub) valuación de venta
						400096		CAPITAL CONTABLE DESPUES DE COLOCACION Y RECOMPRA

						510000		INGRESOS PRORRATEABLES PROPORCIONALES DEL DIA:
						516100		Resultado por valuación a valor razonable
						517000		Resultado por compraventa

								Ingresos por Intereses
						518100		Intereses de Disponibilidades
						518200		Intereses y rendimientos a favor provenientes de Inv en Val
						518300		Intereses y rendimientos a favor Oper. Reporto y Prestamo de Val.
						518400		Permiso a Favor
						518500		Utilidad por Valorización

								Otros productos
						519100		Recuperaciones
						519200		Otros productos y Beneficios

						520097		EGRESOS PRORRATEABLES PROPORCIONALES DEL DIA:
								Servicios Pagados a la Sociedad Operadora
						521704		Valuación
						521707		Depósito acciones de la SI
						521708		Depósito valores SI
						521709		Depósito valores
						521710		Custodia acciones de la SI
						521711		Custodia valores SI
						521712		Custodia valores
						521713		Contabilidad
						521714		Administración de la Sociedad
						521715		Sistemas
						521716		Administración de Riesgos
								Servicios Pagados a Otras Entidades
						521804		Valuación
						521805		Calificación

REPORTE: VA-PR

HOJA: 79

4 / 4

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

DESCRIPCION DE REGISTRO

FECHA: / /

CONTENIDO

SISTEMA

DETERMINACION DEL PRECIO ACTUALIZADO DE VALUACION DE LAS ACCIONES REPRESENTATIVAS DEL CAPITAL SOCIAL DE LAS SOCIEDADES DE INVERSION

SOCIEDADES DE INVERSION

ARCHIVO

LONGITUD REG.

ORGANIZACION SECUENCIAL

300

REF

DESCRIPCION

POSICIONES

LONG

OBSERVACIONES

IMPORTES

En pesos ( 18 enteros )

Aplica para los números de referencia siguientes:

Servicios Pagados a Otras Entidades

521806

Proveeduría de precios

521807

Depósito acciones de la SI

521808

Depósito valores SI

521809

Depósito valores

521810

Custodia acciones de la SI

521811

Custodia valores SI

521812

Custodia valores

521813

Contabilidad

521814

Administración de la sociedad

521815

Sistemas

521816

Administración de riesgos

Gastos de Administración

520101

Depreciaciones

520102

Amortizaciones

520200

Remuneraciones y prestaciones al personal y consejeros

520300

Honorarios

520600

Correos y teléfonos

520700

Rentas

520800

Mantenimiento y conservación

521000

Gastos de promoción

521500

Impuestos y derechos

522000

Gastos No Deducibles

522100

Gastos en Tecnología

522200

Otros Gastos de Administración

Otros gastos

528100

Afecatación a la Estimación por Irrecuperbilidad o Difícil Cobro

528200

Deterioro

528300

Quebrantos

528400

Otras Pérdidas

400097

CAPITAL CONTABLE CON GASTOS COMUNES DEL DIA

520098

EGRESOS IDENTIFICABLES DEL DIA:

Servicios Pagados a la Sociedad Operadora

521701

Administración de activos

521702

Administración activos s/ desempeño

521703

Distribución

Servicios Pagados a Otras Entidades

521803

Distribución

520080

Gastos de publicidad por serie

Impuestos por serie

520081

Impuestos por serie

400098

CAPITAL CONTABLE DEL DIA, BASE PARA PRECIO POR CLASE

CANTIDAD DE TITULOS

Registrar el número de títulos de cada una de las clases accionarias

Aplica para los números de referencia siguientes:

720310

Acciones en circulación del día anterior

720300

Acciones emitidas del capital social autorizado

720321

Acciones en tesorería al inicio del día

720331

Acciones en circulación al inicio del día

720350

Acciones colocadas por la SI, entrada de clientes

720360

Acciones recompradas por la SI, salidas de clientes

720300

Acciones emitidas del capital social autorizado

720322

Acciones en tesorería al final del día

720332

Acciones en circulación al final del día

720370

Reubicación Clientes en Serie (Entrada)

720380

Reubicación Clientes en Serie (Salida)

PRECIO

En pesos y centavos (7 enteros y 6 decimales)

Aplica para los números de referencia siguientes:

600005

Precio del día anterior

600001

PRECIO CONTABLE POR CLASE DE ACCIONES

600011

PRECIO MERCADO DE COMPRA

600021

PRECIO MERCADO DE VENTA

FILLER

300

214

Blancos

NOTA:

La base de cálculo para determinar los EGRESOS IDENTIFICABLES, SERA CON BASE AL CAPITAL CONTABLE CON INGRESOS Y EGRESOS PRORRATEABLES PROPORCIONALES DEL DIA (Ref 400097)

Cada Clase de Acciones, deberá de estar depositada en los términos de las Ley de Sociedades de Inversión por separado.

DATOS ALFANUMERICOS JUSTIFICAR IZQUIERDA.

DATOS NUMERICOS JUSTIFICAR A LA DERECHA.

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

REPORTE: VA-AC

PRECIOS Y OPERACIONES DE COMPRA - VENTA DE ACCIONES DE SOCIEDADES DE INVERSION

HOJA: 80

1 / 2

NOMBRE DE LA SOCIEDAD: _______________________________________________________

CLAVE:________

TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION:

RENTA VARIABLE ( )

DEUDA ( )

DEUDA FISICAS ( )

DEUDA MORALES ( )

INFORMACION FINANCIERA:

MENSUAL ( )

FECHA (DIA,MES,AÑO):___/___/____/

(PRECIOS EN PESOS Y CENTAVOS, NUMERO DE ACCIONES EN UNIDADES)

Clave Sociedad Distribuidora

Serie (Clase)

Fecha de Valuación

Fecha de Operación

EN FECHA DE OPERACION

Fecha Registro BMV

Tipo de Liquidación Compra

Fecha de Liquidación Compra

Tipo de Liquidación Venta

Fecha de Liquidación Venta

Precio Contable

% Sobre(Sub) Valuación Compra

% Sobre(Sub) Valuación Venta

Precio Mercado Compra

No. Títulos

Importe Tít.

No. Títulos

Importe Tít.

Comprados

Vendidos

NOMBRE Y FIRMA

DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA

DIRECTOR DE LA SOCIEDAD DE INVERSION

POR LA SOCIEDAD VALUADORA

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

REPORTE: VA-AC

PRECIOS Y OPERACIONES DE COMPRA - VENTA DE ACCIONES DE SOCIEDADES DE INVERSION

HOJA: 80

2 / 2

NOMBRE DE LA SOCIEDAD: _______________________________________________________

CLAVE:________

TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION:

RENTA VARIABLE ( )

DEUDA ( )

DEUDA FISICAS ( )

DEUDA MORALES ( )

INFORMACION FINANCIERA:

MENSUAL ( )

FECHA (DIA,MES,AÑO):___/___/____/

(PRECIOS EN PESOS Y CENTAVOS, NUMERO DE ACCIONES EN UNIDADES)

Clave Sociedad Distribuidora

Serie (Clase)

Fecha de Valuación

Fecha de Operación

Precio Mercado Venta

% de Comisión Admón.

% de Comisión Compra

% de Comisión Venta

% de Comisión Distribución

Reubicación de Clientes en otra Serie (Clase)

Traspaso de Valores con otro Custodio, por petición del cliente.

Saldo en Títulos Custodiados en:

Saldo en Títulos

Saldo en Importe

Entrada

Salida

Entrada

Salida

Cuenta Propia

Otras Cuentas

NOMBRE Y FIRMA

DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA

DIRECTOR DE LA SOCIEDAD DE INVERSION

POR LA SOCIEDAD VALUADORA

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

REPORTE: VA-AC

PRECIOS Y OPERACIONES DE COMPRA - VENTA DE ACCIONES DE SOCIEDADES DE INVERSION

HOJA: 81

1 / 2

NOMBRE DE LA SOCIEDAD DISTRIBUIDORA: ________________________________________________________________________

CLAVE: _____________________

TIPO DE DISTRIBUIDORA:

INTEGRAL ( )

REFERENCIADORA ( )

INFORMACION :

MENSUAL ( )

FECHA:(DIA,MES,AÑO) : ____/____/____/

(PRECIOS EN PESOS Y CENTAVOS, NUMERO DE ACCIONES EN UNIDADES)

Sociedad

Fecha de Valuación

Fecha de Operación

EN FECHA DE OPERACION

Fecha Registro BMV

Tipo de Liquidación Compra

Fecha de Liquidación Compra

Tipo de Liquidación Venta

Fecha de Liquidación Venta

Precio Contable

% Sobre(Sub) Valuación Compra

% Sobre(Sub) Valuación Venta

Precio Mercado Compra

Serie (Clase)

No. Títulos

Importe Tít.

No. Títulos

Importe Tít.

Comprados

Vendidos

NOMBRE Y FIRMA

DIRECTOR DE LA SOCIEDAD DISTRIBUIDORA

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

REPORTE: VA-AC

PRECIOS Y OPERACIONES DE COMPRA - VENTA DE ACCIONES DE SOCIEDADES DE INVERSION

HOJA: 81

2 / 2

NOMBRE DE LA SOCIEDAD DISTRIBUIDORA: ________________________________________________________________________

CLAVE: _____________________

TIPO DE DISTRIBUIDORA:

INTEGRAL ( )

REFERENCIADORA ( )

INFORMACION :

MENSUAL ( )

FECHA:(DIA,MES,AÑO) : ____/____/____/

(PRECIOS EN PESOS Y CENTAVOS, NUMERO DE ACCIONES EN UNIDADES)

Sociedad

Fecha de Valuación

Fecha de Operación

Precio Mercado Venta

% de Comisión Admón.

% de Comisión Compra

% de Comisión Venta

% de Comisión Distribución

Reubicación de Clientes en otra Serie (Clase)

Traspaso de Valores con otro Custodio, por petición del cliente.

Saldo en Títulos Custodiados en:

Saldo en Títulos

Saldo en Importe

Serie (Clase)

Entrada

Salida

Entrada

Salida

Cuenta Propia

Otras Cuentas

NOMBRE Y FIRMA

DIRECTOR DE LA SOCIEDAD DISTRIBUIDORA

INSTRUCTIVO SOCIEDADES DE INVERSION

HOJA 82

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: VA-AC

PRECIOS Y OPERACIONES DE COMPRA - VENTA DE ACCIONES DE SOCIEDADES DE INVERSION

1 / 3

1.	NOMBRE DE LA SOCIEDAD.- Razón o denominación social completa de la Sociedad de Inversión de que se trate, de conformidad con el oficio de aprobación de estatutos o, en su caso, el último oficio de anotación marginal en el Registro. En el caso de que el tipo de sociedad no forme parte de la razón o denominación social, agregar el tipo de sociedad de inversión que corresponda
2.	CLAVE.- Clave vigente de identificación de la Sociedad de Inversión de que se trate, de conformidad con la autorización otorgada por la BMV
3.	TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION.- Marcar con X el tipo de sociedad según corresponda: Renta Variable, Deuda, Deuda Físicas, Deuda Morales
4.	INFORMACION FINANCIERA.- Identificar el tipo de información con la clave siguiente: M =Mensual
5.	FECHA.- Día, Mes y Año de la información. (DDMMAAAA)
6.	CLAVE SOCIEDAD DE DISTRIBUIDORA.- Clave Corta de las Sociedades de Distribuidora proporcionada por esta Comisión
7.	SERIE (Clase).- Registrar la clave que corresponda de acuerdo a la clase de serie accionaria.
8.	FECHA DE VALUACION.- Día, Mes y Año del estado financiero con el que se determina el precio, el cual deberá ser registrado en la Bolsa Mexicana de Valores al día hábil siguiente.
9.	FECHA DE OPERACION.- Registrar la fecha de operación (DDMMAAAA), en la que fueron efectuadas las operaciones de Compra - Venta con los clientes accionistas de la sociedad de inversión, y en la que se realizan los movimientos contables de acciones, lo anterior puede ser distinto a las fechas de solicitud, de anticipación de la orden y/o de liquidación.
10.	NUMERO DE TITULOS COMPRADOS.- Desde el punto de vista de la sociedad de inversión, es el número total de títulos recomprados a los clientes de la Sociedad. En unidades. Los Títulos comprados, deben ser registrados en la columna Vol. de Compras, del Boletín Bursátil Sección Mercado de Capitales.
11.	IMPORTE DE ACC. COMPRADAS.- Es el resultado de multiplicar el Precio de Mercado de Compra por el número de acciones compradas por la sociedad de inversión en la fecha de operación.
12.	NUMERO DE TITULOS VENDIDOS.- Desde el punto de vista de la sociedad de inversión, es el número total de títulos colocados (vendidos) a los clientes de la Sociedad. En unidades.

INSTRUCTIVO SOCIEDADES DE INVERSION

HOJA 82

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: VA-AC

PRECIOS Y OPERACIONES DE COMPRA - VENTA DE ACCIONES DE SOCIEDADES DE INVERSION

2 / 3

	Los títulos vendidos deberán ser registrados en la columna Vol. de Ventas, del Boletín Bursátil Sección Mercado de Capitales.
13.	IMPORTE DE ACCIONES VENDIDAS.- Es el resultado de multiplicar el Precio de Mercado de Venta por el número total de títulos vendidos entre los clientes de la sociedad de inversión en la fecha de operación independientemente de cuando se liquiden. Reportar en pesos sin centavos.
14.	FECHA DE REGISTRO EN LA BMV.- Día, Mes y Año de la fecha en la que el precio de valuación es registrado en la BMV.
15.	TIPO LIQUIDACION COMPRA.- Registrar tipo de liquidación vigente de acuerdo a lo establecido en el prospecto de información al público inversionista. MD = MISMO DIA 24 =24 HORAS 48 = 48 HORAS 72 =72 HORAS 96 =96 HORAS
16.	FECHA DE LIQUIDACION COMPRA.- Día, Mes y Año de la fecha de liquidación de las operaciones de recompra de las acciones de los clientes de la sociedad de inversión.
17.	TIPO LIQUIDACION VENTA.- Registrar tipo de liquidación vigente de acuerdo a lo establecido en el prospecto de información al público inversionista. MD = MISMO DIA 24 =24 HORAS 48 = 48 HORAS 72 =72 HORAS 96 =96 HORAS
18.	FECHA DE LIQUIDACION VENTA.- Día, Mes y Año de la fecha de liquidación de las operaciones de venta de acciones de la sociedad con los clientes accionistas de la sociedad de inversión.
19.	PRECIO CONTABLE.- Precio Contable determinado el día de la valuación conforme al reporte VA-PR (SEQ. 600001) en pesos y centavos. (12 enteros, 6 decimales) NOTA: DEBERAN INCLUIR TODOS LOS PRECIOS DE VALUACION DETERMINADOS DESDE EL PRIMER DIA HABIL HASTA EL ULTIMO DIA HABIL DEL MES
20.	% DE SOBRE(SUB) VALUACION COMPRA.- Porcentaje de Sobre(sub) valuación aplicado al Precio Contable determinado el día de la valuación para todas las operaciones de compra.
21.	% DE SOBRE(SUB) VALUACION VENTA.- Porcentaje de Sobre(sub) valuación aplicado al Precio Contable determinado el día de la valuación para todas las operaciones de venta.
22.	PRECIO MERCADO DE COMPRA.- Es el precio de mercado para todas las operaciones de compra, presentar en pesos y centavos. (12 enteros, 6 decimales)
23.	PRECIO MERCADO DE VENTA.- Es el precio de mercado para todas las operaciones de venta, presentar en pesos y centavos. (12 enteros, 6 decimales)
24.	% DE COMISION DE ADMINISTRACION.- Es el porcentaje que paga las sociedad de inversión por la Administración de sus Activos
25.	% DE COMISION COMPRA.- Es el porcentaje que el cliente paga por la recompra de sus acciones de la sociedad de inversión, registra el promedio ponderado que cobra cada distribuidor.
26.	% DE COMISION VENTA.- Es el porcentaje que el cliente paga por la compra de sus acciones de la sociedad de inversión, registra el promedio ponderado que cobra cada distribuidor.
27.	% DE COMISION DE DISTRIBUCION.- Es el porcentaje que recibe la Sociedad Distribuidora por la distribución de las acciones de la sociedad de inversión.

INSTRUCTIVO SOCIEDADES DE INVERSION

HOJA 82

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: VA-AC

PRECIOS Y OPERACIONES DE COMPRA - VENTA DE ACCIONES DE SOCIEDADES DE INVERSION

3 / 3

28.	% DE COMISION DE DISTRIBUCION.- Es el porcentaje que recibe la Sociedad Distribuidora por la distribución de las acciones de la sociedad de inversión.
29.	PRECIO DE COMPRA DESPUES DE COMISIONES.- Precios de Mercado con las comisiones que den origen a las operaciones de compra.
30.	PRECIO DE VENTA DESPUES DE COMISIONES.- Precios de Mercado con las comisiones que den origen a las operaciones de venta.
31.	REUBICACION DE CLIENTES EN OTRA SERIE(CLASE) ENTRADA.- Es el ingreso por reubicación de la inversión de los clientes que provienen de otra serie (clase), de la misma sociedad de inversión, lo anterior de acuerdo a lo establecido en el prospecto de información al público inversionista. SALIDA.- Es la salida por reubicación de la inversión de los clientes que deberá ser invertida en otra serie (clase), de la sociedad de inversión, lo anterior de acuerdo a lo establecido en el prospecto de información al público inversionista.
32.	TRASPASO DE VALORES A OTRO CUSTODIO POR PETICION DEL CLIENTE ENTRADA.- Es el ingreso de las acciones del cliente a la cuenta propia de la sociedad de inversión, cuando éstas provienen de la cuenta de otro(s) custodio(s), a petición y solicitud del cliente. SALIDA.- Es el traspaso de las acciones del cliente a la cuenta de otro custodio, a petición y solicitud del cliente.
33.	SALDO EN TITULOS CUSTODIADOS EN: CUENTA PROPIA.- Es el saldo de las acciones en circulación que se encuentran depositadas y custodiadas en la cuenta propia de la sociedad inversión. OTRA(S) CUENTA(S).- Es saldo de las acciones en circulación de la sociedad de inversión, que están depositadas y custodiadas en otra(s) cuenta(s) distinta(s) a la cuenta propia de la sociedad de inversión.
34.	SALDO EN TITULOS.- Es el saldo en títulos, que las Sociedades Distribuidora tiene distribuidos entre sus clientes.
35.	SALDO EN IMPORTE.- Es el resultado de multiplicar el saldo en títulos por el precio de valuación.
36.	NOMBRE Y FIRMA.- De lo(s) responsable(s) por la Sociedad Valuador.
37.	NOMBRE Y FIRMA.- Del Director Nombre y Firma por la Operadora /Administradora.
38.	NOMBRE Y FIRMA.- Del Director Nombre y Firma del Director de la Sociedad.

INSTRUCTIVO DISTRIBUIDORAS

HOJA 83

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: VA-AC

PRECIOS Y OPERACIONES DE COMPRA - VENTA DE ACCIONES DE SOCIEDADES DE INVERSION

1 / 4

1.	NOMBRE DE LA SOCIEDAD DISTRIBUIDORA.- Nombre completo de la Sociedad Distribuidora.
2.	CLAVE.- Clave vigente de identificación de la Sociedad Distribuidora de que se trate, de conformidad con la asignada por la Comisión.
3.	TIPO DE DISTRIBUIDORA.- Marcar con una X alguno de los 2 tipos: ? Integral ? Referenciadora
4.	INFORMACION FINANCIERA.- Identificar el tipo de información con la clave siguiente: M =Mensual
5.	FECHA.- Día, Mes y Año de la información. (DDMMAAAA)
6.	SOCIEDAD.- Clave vigente de identificación de la Sociedad de Inversión de que se trate, de conformidad con la autorización otorgada por la BMV. NOTA: ESTE REPORTE DEBERA INCLUIR TODAS LAS SOCIEDADES DE INVERSION, INDEPENDIENTEMENTE DE QUE ESTAS NO TENGAN CLIENTES ACCIONISTAS.
7.	SERIE (CLASE).- Clave vigente de identificación de la Sociedad de Inversión de que se trate, de conformidad con la autorización otorgada por la BMV.
8.	FECHA DE VALUACION.- Registrar el día, Mes y Año del estado financiero con el que se determinó el precio valuación, el cual es registrado por la sociedad de inversión en la Bolsa Mexicana de Valores al día hábil siguiente, dicha información deberá de coincidir contra el reporte VA-AC de la sociedad de inversión. Ejemplo:
	FECHA DE VALUACION
	1-MAR-2000
	NOTA: DEBERAN INCLUIR TODOS LOS PRECIOS DE VALUACION DETERMINADOS POR LA SOCIEDAD DE INVERSION DESDE EL PRIMER DIA HABIL HASTA EL ULTIMO DIA HABIL DEL MES.
9.	FECHA DE OPERACION.- Registrar Día, Mes y Año de la fecha con la que fueron celebradas las operaciones de Compra - Venta con los clientes accionistas de la sociedad de inversión Ejemplo: Sociedad con Liquidación Mismo Día.
	FECHA DE VALUACION	FECHA DE OPERACION
	1-MAR-2000	2-MAR-2000
	Ejemplo: Sociedad con Liquidación 48 horas FECHA DE VALUACION FECHA DE OPERACION 1-MAR-2000 1-MAR-2000

INSTRUCTIVO DISTRIBUIDORAS

HOJA 83

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: VA-AC

PRECIOS Y OPERACIONES DE COMPRA - VENTA DE ACCIONES DE SOCIEDADES DE INVERSION

2 / 4

10.	NUMERO DE TITULOS COMPRADOS.- Desde el punto de vista de la sociedad de inversión, es el número total de títulos recomprados a los clientes de la Sociedad (En unidades).
11.	IMPORTE DE ACC. COMPRADAS.- Es el resultado de multiplicar el Precio de Mercado de Compra por el número de Acciones Compradas por la Sociedad en la fecha de operación.
12.	NUMERO DE TITULOS VENDIDOS.- Desde el punto de vista de la sociedad de inversión, es el número total de títulos colocados (vendidos) a los clientes de la Sociedad. (En unidades).
13.	IMPORTE DE ACCIONES VENDIDAS.- Es el resultado de multiplicar el Precio de Mercado Venta por el número total de títulos colocados entre los clientes de la Sociedad en la fecha de operación independientemente de cuando se liquiden. Reportar en pesos sin centavos
14.	FECHA DE REGISTRO EN LA BMV.- Anotar la fecha en la que se registro (Por la Sociedad Operadora) en la BMV el precio de valuación de la sociedad de inversión. (Día, Mes y Año) Ejemplo: Sociedad con Liquidación Mismo Día
	FECHA DE VALUACION	FECHA DE OPERACION	FECHA REGISTRO BMV
	1-MAR-2000	2-MAR-2000	2-MAR-2000
	Ejemplo: Sociedad con Liquidación(24, 48, 72 y 96 Horas) FECHA DE VALUACION FECHA DE OPERACION FECHA REGISTRO BMV 1-MAR-2000 1-MAR-2000 2-MAR-2000

15.	TIPO LIQUIDACION COMPRA.- Registrar tipo de liquidación vigente de acuerdo a lo establecido en el prospecto de información al público inversionista. MD = MISMO DIA 24 =24 HORAS 48 = 48 HORAS 72 =72 HORAS 96 =96 HORAS
16.	FECHA DE LIQUIDACION COMPRA.- Día, Mes y Año de la fecha de liquidación de las operaciones de recompra de las acciones de los clientes de la sociedad de inversión.
17.	TIPO LIQUIDACION VENTA.- Registrar tipo de liquidación vigente de acuerdo a lo establecido en el prospecto de información al público inversionista. MD = MISMO DIA 24 =24 HORAS 48 = 48 HORAS 72 =72 HORAS 96 =96 HORAS
18.	FECHA DE LIQUIDACION VENTA.- Día, Mes y Año de la fecha de liquidación de las operaciones de venta de acciones de la sociedad con los clientes accionistas de la sociedad de inversión.
	Ejemplo: Sociedad con Liquidación Mismo Día FECHA DE VALUACION FECHA DE OPERACION FECHA REGISTRO BMV TIPO DE LIQUIDACION FECHA DE LIQUIDACION 1-MAR-2000 1-MAR-2000 2-MAR-2000 MD 1-MAR-2000

	Ejemplo: Sociedad con Liquidación 48 horas FECHA DE VALUACION FECHA DE OPERACION FECHA REGISTRO BMV TIPO DE LIQUIDACION FECHA DE LIQUIDACION 1-MAR-2000 1-MAR-2000 2-MAR-2000 48 3-MAR-2000

INSTRUCTIVO DISTRIBUIDORAS

HOJA 83

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: VA-AC

PRECIOS Y OPERACIONES DE COMPRA - VENTA DE ACCIONES DE SOCIEDADES DE INVERSION

3 / 4

19.	PRECIO CONTABLE.- Precio Contable determinado por la Sociedad de Inversión en la fecha de valuación, presentar en pesos y centavos. (12 enteros, 6 decimales)
20.	% DE SOBRE(SUB) VALUACION COMPRA.- Porcentaje de Sobre(sub) valuación aplicado al Precio Contable determinado el día de la valuación para todas las operaciones de compra.
21.	% DE SOBRE(SUB) VALUACION VENTA.- Porcentaje de Sobre(sub) valuación aplicado al Precio Contable determinado el día de la valuación para todas las operaciones de venta.
22.	PRECIO MERCADO DE COMPRA.- Es el precio de mercado para todas las operaciones de compra, presentar en pesos y centavos. (12 enteros, 6 decimales)
23.	PRECIO MERCADO DE VENTA.- Es el precio de mercado para todas las operaciones de venta, presentar en pesos y centavos. (12 enteros, 6 decimales)
24.	% DE COMISION DE ADMINISTRACION.- Es el porcentaje que paga las sociedad de inversión por la Administración de sus Activos
25.	% DE COMISION COMPRA.- Es el porcentaje que el cliente paga por la recompra de sus acciones de la sociedad de inversión, registra el promedio ponderado que cobra cada distribuidor.
26.	% DE COMISION VENTA.- Es el porcentaje que el cliente paga por la compra de sus acciones de la sociedad de inversión, registra el promedio ponderado que cobra cada distribuidor.
27.	% DE COMISION DE DISTRIBUCION.- Es el porcentaje que recibe la Sociedad Distribuidora por la distribución de acciones de la sociedad de inversión.
28.	PRECIO DE COMPRA DESPUES DE COMISIONES.- Precios de Mercado con las comisiones que den origen a las operaciones de compra.
29.	PRECIO DE VENTA DESPUES DE COMISIONES.- Precios de Mercado con las comisiones que den origen a las operaciones de venta.
30.	REUBICACION DE CLIENTES EN OTRA SERIE(CLASE) POR PROSPECTO DE INVERSION ENTRADA.- Es el ingreso por reubicación de la inversión de los clientes que provienen de otra serie (clase), de la misma sociedad de inversión, lo anterior de acuerdo a lo establecido en el prospecto de información al público inversionista. SALIDA.- Es la salida por reubicación de la inversión de los clientes que deberá ser invertida en otra serie (clase), de la sociedad de inversión, lo anterior de acuerdo a lo establecido en el prospecto de información al público inversionista.

INSTRUCTIVO DISTRIBUIDORAS

HOJA 83

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: VA-AC

PRECIOS Y OPERACIONES DE COMPRA - VENTA DE ACCIONES DE SOCIEDADES DE INVERSION

4 / 4

31.	TRASPASO DE VALORES A OTRO CUSTODIO POR PETICION DEL CLIENTE ENTRADA.- Es el ingreso de las acciones del cliente a la cuenta de la sociedad distribuidora, cuando éstas provienen de la cuenta de otro(s) custodio(s), a petición y solicitud del cliente. SALIDA.- Es el traspaso de las acciones del cliente a la cuenta de otro custodio, a petición y solicitud del cliente.
32.	SALDO EN TITULOS CUSTODIADOS EN: CUENTA PROPIA.- Es el saldo de las acciones en circulación que se encuentran depositadas y custodiadas en la cuenta propia de la sociedad distribuidora. OTRA CUENTA.- Es el saldo de las acciones en circulación de la sociedad de inversión, que están depositadas y custodiadas en otra(s) cuenta(s) distinta(s) a la cuenta propia de la sociedad de distribuidora.
33.	SALDO EN TITULOS.- Es el número total de títulos que la Sociedad Distribuidora, tiene distribuidos entre sus clientes, el cual deberá coincidir contra el reporte VA-AC enviado por la sociedad de inversión a esta Comisión. (18 enteros) Ejemplo: Saldo en Títulos día anterior 1,000 Más Ventas 200 Menos Compras 50 Igual Saldo en Títulos 1,150
34.	SALDO EN IMPORTE.- Es el importe en pesos resultado de multiplicar el saldo en títulos por el precio contable la sociedad inversión, el cual deberá coincidir contra el reporte VA-AC enviado por la sociedad de inversión a esta Comisión. (18 enteros)
35.	NOMBRE Y FIRMA.- Por la Sociedad Distribuidora el Director.

REPORTE: VA-AC						HOJA: 84
	COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES					1 / 2

	DESCRIPCION DE REGISTRO					FECHA: / /
CONTENIDO						SISTEMA
PRECIOS Y OPERACIONES DE COMPRA - VENTA DE ACCIONES DE SOCIEDADES DE INVERSION							SOCIEDADES DE INVERSION


ARCHIVO						LONGITUD REG.
ORGANIZACION SECUENCIAL							400

REF	DESCRIPCION	TI	POSICIONES		LONG	OBSERVACIONES
		PO	DE	A

1	IDENTIFICADOR DE REGISTRO	N	1	2	2	Constante "11"

2	CLAVE DE LA SOCIEDAD	AN	3	9	7	Clave de la Sociedad según BMV
						Clave vigente de identificación de la Sociedad de Inversión de que se trate, de conformidad con la autorización otorgada por la BMV.


3	INFORMACION FINANCIERA	A	10	10	1	Valor Posible: M = Mensual

4	FECHA	N	11	18	8	Formato: DDMMAAAA

5	FECHA DE VALUACION	N	19	26	8	Formato: DDMMAAAA

6	FECHA DE OPERACION	N	27	34	8	Formato: DDMMAAAA

7	PRECIO CONTABLE	N	35	47	13	En pesos y centavos (7 enteros y 6 decimales)
						Precio Contable determinado el día de la valuación conforme al reporte VA-PR (SEQ. 600001) en pesos y centavos.



						DEBERAN INCLUIR TODOS LOS PRECIOS DE VALUACION DETERMINADOS DESDE EL PRIMER DIA HABIL HASTA EL ULTIMO DIA HABIL DEL MES



8	% DE SOBRE(SUB) VALUACION COMPRA	N	48	53	6	En porcentaje (3 enteros y 3 decimales)

9	PRECIO DE MERCADO DE COMPRA	N	54	66	13	En pesos y centavos (7 enteros y 6 decimales)

10	N° TITULOS COMPRADOS	N	67	78	12	En unidades
						Desde el punto de vista de la sociedad de inversión, es el número total de títulos recomprados a los clientes de la Sociedad (En unidades



11	N° TITULOS VENDIDOS	N	79	90	12	En unidades
						Desde el punto de vista de la sociedad de inversión, es el número total de títulos colocados (vendidos) a los clientes de la Sociedad. (En unidades).


12	FECHA DE REGISTRO EN LA BMV	N	91	98	8	Formato: DDMMAAAA

13	TIPO LIQUIDACION COMPRA	AN	99	100	2	MD	LIQUIDACION MISMO DIA
						24	LIQUIDACION 24 HORAS
						48	LIQUIDACION 48 HORAS
						72	LIQUIDACION 72 HORAS
						96	LIQUIDACION 96 HORAS

14	FECHA LIQUIDACION COMPRA	N	101	108	8	Formato: DDMMAAAA

15	IMPORTE TITULOS COMPRADOS	N	109	126	18	En pesos (18 enteros)
						Es el resultado de multiplicar el Precio de Mercado de Compra por el número de Acciones Compradas por la Sociedad en la fecha de operación.



16	IMPORTE TITULOS VENDIDOS	N	127	144	18	En pesos (18 enteros)
						Es el resultado de multiplicar el Precio de Mercado de Venta por el número total de títulos colocados entre los clientes de la Sociedad en la fecha de operación independientemente de cuando se liquiden.




17	% DE SOBRE(SUB) VALUACION VENTA	N	145	150	6	En porcentaje (3 enteros y 3 decimales)

18	PRECIO DE MERCADO DE VENTA	N	151	163	13	En pesos y centavos (7 enteros y 6 decimales)

19	% DE COMISION DE ADMINISTRACION	N	164	169	6	En porcentaje (3 enteros y 3 decimales)

20	% COMISION COMPRA	N	170	175	6	En porcentaje (3 enteros y 3 decimales)

21	% DE COMISION DISTRIBUCION	N	176	181	6	En porcentaje (3 enteros y 3 decimales)

22	BLANCOS	N	182	194	13	Espacios en blanco

23	BLANCOS	N	195	207	13	Espacios en blanco

24	SALDO EN TITULOS	N	208	225	18	En unidades (18 enteros)

25	SALDO EN IMPORTE	N	226	243	18	En pesos (18 enteros)

26	CLAVE DE LA SOC. DISTRIBUIDORA	AN	244	250	7	Clave de la Sociedad Distribuidora

REPORTE: VA-AC						HOJA: 84
	COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES					2 / 2

	DESCRIPCION DE REGISTRO					FECHA: / /
CONTENIDO						SISTEMA
PRECIOS Y OPERACIONES DE COMPRA - VENTA DE ACCIONES DE SOCIEDADES DE INVERSION								SOCIEDADES DE INVERSION


ARCHIVO						LONGITUD REG.
ORGANIZACION SECUENCIAL							400

REF	DESCRIPCION	TI	POSICIONES		LONG	OBSERVACIONES
		PO	DE	A

27	SERIE (CLASE)	AN	251	257	7	Clave vigente de identificación de la Sociedad de Inversión de que se trate, de conformidad con la autorización otorgada por la BMV.


28	TIPO LIQUIDACION VENTA	AN	258	259	2	MD		LIQUIDACION MISMO DIA
						24		LIQUIDACION 24 HORAS
						48		LIQUIDACION 48 HORAS
						72		LIQUIDACION 72 HORAS
						96		LIQUIDACION 96 HORAS

29	FECHA LIQUIDACION VENTA	N	260	267	8	Formato: DDMMAAAA

30	% COMISION VENTA	N	268	273	6	En porcentaje (3 enteros y 3 decimales)

31	REUBICACION DE CLIENTES
	EN OTRA SERIE ( CLASE )

	ENTRADA	N	274	291	18	En unidades (18 enteros)
						Es el ingreso por reubicación de la inversión de los clientes que provienen de otra serie (clase), de la misma sociedad de inversión, lo anterior de acuerdo a lo establecido en el prospecto de información al público inversionista




	SALIDA	N	292	309	18	En unidades (18 enteros)
						Es la salida por reubicación de la inversión de los clientes que deberá ser invertida en otra serie (clase), de la sociedad de inversión, lo anterior de acuerdo a lo establecido en el prospecto de información al público inversionista



32	TRASPASOS DE VALORES A OTRO
	CUSTODIO A PETICION DEL CLIENTE

	ENTRADA	N	310	327	18	En unidades (18 enteros)
						Es el ingreso a la cuenta propia de las sociedad de inversión, cuando provienen de la cuenta de otro custodio, por petición y solicitud del cliente


	SALIDA	N	328	345	18	En unidades (18 enteros)
						Es el traspaso de las acciones de las sociedad de inversión a otro custodio, por petición y solicitud del cliente


33	SALDO EN TITULOS CUSTODIADOS POR:

	CUENTA PROPIA	N	346	363	18	En unidades (18 enteros)
						Es el saldo de las acciones en circulación que de encuentran depositadas en la cuenta propia de la sociedad inversión



	OTRO(S) CUSTODIO(S)	N	364	381	18	En unidades (18 enteros)
						Es saldo de las acciones en circulación de la sociedad de inversión, que fueron traspasadas a otro custodio, por petición y solicitud del cliente


	FILLER	AN	382	400	19	Blancos


						*NOTA:*
						*DATOS ALFANUMERICOS JUSTIFICAR IZQUIERDA.*
						*DATOS NUMERICOS JUSTIFICAR A LA DERECHA.*

REPORTE: VA-AC							HOJA: 85
	COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES						1 / 2
	DESCRIPCION DE REGISTRO						FECHA: / /

CONTENIDO							SISTEMA
		PRECIOS Y OPERACIONES DE COMPRA-VENTA DE ACCIONES					SOCIEDADES DISTRIBUIDORAS DE ACCIONES
		DE SOCIEDADES DE INVERSION					DE SOCIEDADES DE INVERSION
ARCHIVO							LONGITUD REG.
ORGANIZACION SECUENCIAL								400

REF	DESCRIPCION		TIPO	POSICIONES		LONG	OBSERVACIONES
				DE	A
1	IDENTIF. DE REGISTRO		N	1	2	2	Constante "11"
2	CLAVE SOCIEDAD DISTRIBUIDORA		AN	3	9	7	Clave de la Sociedad Distribuidora
3	TIPO DE DISTRIBUIDORA		A	10	10	1	VALORES POSIBLES
							I = INTREGRAL R = REFERNCIADORAS
4	INFORMACION		A	11	11	1	Valor Posible:
							M = Mensual
5	FECHA		N	12	19	8	Formato: DDMMAAAA

6	FECHA DE VALUACION		N	20	27	8	Formato: DDMMAAAA
							Registrar la fecha del estado financiero con el que se determinó el precio valuación, el cual es registrado por la sociedad de inversión en la Bolsa Mexicana de Valores al día hábil siguiente, dicha información deberá de coincidir contra el reporte VA-AC de la sociedad de inversión.




7	FECHA DE OPERACION		N	28	35	8	Formato: DDMMAAAA
							Registrarla fecha con la que fueron celebradas las operaciones de Compra-Venta con los clientes accionistas de la sociedad de inversión



8	PRECIO CONTABLE		N	36	48	13	En pesos y centavos ( 7 enteros y 6 decimales)
							DEBEN DE INCLUIR TODOS LOS PRECIOS CONTABLES DETERMINADOS POR LA SOCIEDAD DE INVERSION DESDE EL PRIMER DIA HABIL HASTA EL ULTIMO DIA HABIL DEL MES.




9	% DE SOBRE(SUB) VALUACION COMPRA		N	49	54	6	En porcentaje ( 3 enteros y 3 decimales)

10	PRECIO DE MERCADO DE COMPRA		N	55	67	13	En pesos y centavos ( 7 enteros y 6 decimales)

11	NO. TITULOS COMPRADOS		N	68	79	12	En unidades ( 12 enteros )
							Desde el punto de vista de la sociedad de inversión, es el número total de títulos recomprados a los clientes de la Sociedad



12	NO. TITULOS VENDIDOS		N	80	91	12	En unidades ( 12 enteros )
							Desde el punto de vista de la sociedad de inversión, es el número total de títulos colocados (vendidos) a los clientes de la Sociedad



13	FECHA DE REGISTRO EN LA BMV		N	92	99	8	Formato: DDMMAAAA
							Registrar la fecha en la que la sociedad de inversión registró el precio contable y de mercado en la BMV.



14	TIPO LIQUIDACION COMPRA		AN	100	101	2	MD =	LIQUIDACION MISMO DIA
							24 =	LIQUIDACION 24 HORAS
							48 =	LIQUIDACION 48 HORAS
							72 =	LIQUIDACION 72 HORAS
							96 =	LIQUIDACION 96 HORAS

15	FECHA LIQUIDACION COMPRA		N	102	109	8	Formato: DDMMAAAA
							Día, Mes y Año de la fecha de liquidación de las operaciones de Compra-Venta con los clientes accionistas de la sociedad de inversión.



16	IMPORTE TITULOS COMPRADOS		N	110	127	18	En pesos (18 enteros)
							Es el resultado de multiplicar el Precio de Mercado de Compra por el número de Acciones Compradas por la Sociedad en la fecha de operación



17	IMPORTE TITULOS VENDIDOS		N	128	145	18	En pesos (18 enteros)
							Es el resultado de multiplicar el Precio de Mercado Venta por el número total de títulos colocados entre los clientes de la Sociedad en la fecha de operación independientemente de cuando se liquiden. Reportar en pesos sin centavos




18	% DE SOBRE(SUB) VALUACION VENTA		N	146	151	6	En porcentaje ( 3 enteros y 3 decimales)

19	PRECIO DE MERCADO DE VENTA		N	152	164	13	En pesos y centavos ( 7 enteros y 6 decimales)

20	% DE COMISION DE ADMINISTRACION		N	165	170	6	En porcentaje ( 3 enteros y 3 decimales)

21	% DE COMISION DE COMPRA		N	171	176	6	En porcentaje ( 3 enteros y 3 decimales)

22	% DE COMISION DISTRIBUCION		N	177	182	6	En porcentaje ( 3 enteros y 3 decimales)

23	PRECIO DE COMPRA		N	183	195	13	En pesos y centavos ( 7 enteros y 6 decimales )
	DESPUES DE COMISIONES

24	PRECIO DE VENTA		N	196	208	13	En pesos y centavos (7 enteros y 6 decimales)
	DESPUES DE COMISIONES

REPORTE: VA-AC

HOJA: 85

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

2 / 2

DESCRIPCION DE REGISTRO

FECHA: / /

CONTENIDO

SISTEMA

PRECIOS Y OPERACIONES DE COMPRA-VENTA DE ACCIONES

SOCIEDADES DISTRIBUIDORAS DE ACCIONES

DE SOCIEDADES DE INVERSION

ARCHIVO

LONGITUD REG.

ORGANIZACION SECUENCIAL

400

REF

DESCRIPCION

TIPO

POSICIONES

LONG

OBSERVACIONES

SALDO EN TITULOS

209

226

En unidades (18 enteros)

Es el número total de títulos que la Sociedad Distribuidora tiene distribuidos entre sus clientes, el cual deberá coincidir contra el reporte VA-AC enviado por la sociedad de inversión a esta comisión.

Ejemplo:

Saldo en Títulos día anterior

Más

Ventas

Menos

Compras

Igual

Saldo en títulos

SALDO EN IMPORTE

227

244

En pesos (18 enteros)

Es el importe en pesos resultado de multiplicar el saldo en títulos por el precio contable de la sociedad inversión, el cual deberá coincidir contra el reporte VA-AC enviado por la sociedad de inversión a esta comisión.

CLAVE DE LA SOC. DE INVERSION

245

251

Clave de la Sociedad de Inversión según BMV

Clave vigente de identificación de la Sociedad de Inversión de que se trate, de conformidad con la autorización otorgada por la BMV

ESTE REPORTE, DEBE INCLUIR TODAS LAS SOCIEDADES DE INVERSION CON LAS QUE LA SOCIEDAD DISTRIBUIDORA TENGA CONTRATO DE DISTRIBUCION, INDEPENDIENTEMENTE DE QUE ESTAS, NO TENGAN CLIENTES ACCIONISTAS A LA FECHA DE ELABORACION DE ESTE REPORTE

SERIE DE LA SOC. DE INVERSION

252

258

Serie de la Sociedad de Inversión según BMV

Clave vigente de identificación de la Sociedad de Inversión de que se trate, de conformidad con la autorización otorgada por la BMV.

TIPO LIQUIDACION VENTA

259

260

LIQUIDACION MISMO DIA

LIQUIDACION 24 HORAS

LIQUIDACION 48 HORAS

LIQUIDACION 72 HORAS

LIQUIDACION 96 HORAS

FECHA LIQUIDACION VENTA

261

268

Formato: DDMMAAAA

% DE COMISION DE VENTA

269

274

En porcentaje (3 enteros y 3 decimales)

REUBICACION DE CLIENTES

EN OTRA SERIE ( CLASE )

ENTRADA

275

292

En unidades (18 enteros)

Es el ingreso por reubicación de la inversión de los clientes que provienen de otras serie (clase), de la misma sociedad de inversión, lo anterior de acuerdo a lo establecido en el prospecto de información al público inversionista

SALIDA

293

310

En unidades (18 enteros)

Es la salida por reubicación de la inversión de los clientes que deberá ser invertida en otra serie (clase), de la sociedad de inversión, lo anterior de acuerdo a lo establecido en el prospecto de información al público inversionista

TRASPASOS DE VALORES A OTRO

CUSTODIO A PETICION DEL CLIENTE

ENTRADA

311

328

En unidades (18 enteros)

Es el ingreso a la cuenta propia de las sociedad de inversión, cuando provienen de la cuenta de otro custodio, por petición y solicitud del cliente

SALIDA

329

346

En unidades (18 enteros)

Es el traspaso de las acciones de las sociedad de inversión a otro custodio, por petición y solicitud del cliente

SALDO EN TITULOS CUSTODIADOS POR:

CUENTA PROPIA

347

364

En unidades (18 enteros)

Es el saldo de las acciones en circulación que se encuentran depositadas en la cuenta propia de la sociedad inversión

OTRO(S) CUSTODIO(S)

365

382

En unidades (18 enteros)

Es saldo de las acciones en circulación de la sociedad de inversión, que fueron traspasadas a otro custodio, por petición y solicitud del cliente

FILLER

383

400

Blancos

NOTA:

DATOS ALFANUMERICOS JUSTIFICAR IZQUIERDA

DATOS NUMERICOS JUSTIFICAR A LA DERECHA

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

REPORTE: RI-VA

REGIMEN DE INVERSION

H O J A 86

NOMBRE DE LA SOCIEDAD: __________________________________________________________________________

1 / 2

TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION:

RENTA VARIABLE ( )

DEUDA ( )

DEUDA FISICAS ( )

DEUDA MORALES ( )

CLAVE: _________

INFORMACION FINANCIERA:

DIARIA ( )

FECHA: ( DIA-MES-AÑO) :_____/_____/______/

( CIFRAS EN PESOS, DATOS EN UNIDADES)

	PARAMETROS DE INVERSION
NUM				NUM.	TIPO	EMISORA	SERIE	TV	CODIGO DE IDENTIFICACION	IMPORTE A MERCADO	FACIL REALIZACION	PORCENTAJE	% POR
SEQ	CONCEPTO			CONS.	INV.							%	EMISION
	MAS:
601	CAJA, BANCOS NAL Y BANCOS MONEDA EXTRANJERA	$

602	VALORES, DOCUMENTOS Y DERIVADOS EN CARTERA	$

603	CTAS X COBRAR POR VENTA DE VALORES Y DERIVADOS	$

604	CTAS X COBRAR POR ENTRADA DE CLIENTES	$

605	OTRAS CUENTAS POR COBRAR, DERIVADAS DE OPERACIONES DE VENTA DE VALORES Y DERIVADOS	$


606	DIVIDENDOS POR COBRAR	$

	MENOS:

651	CTAS X PAGAR POR COMPRA DE VALORES Y DERIVADOS	$

652	CTAS X PAGAR POR SALIDA DE CLIENTES	$

653	OTRAS CUENTAS POR PAGAR, DERIVADAS DE OPERACIONES DE VENTA DE VALORES Y DERIVADOS	$


654	DIVIDENDOS POR PAGAR	$

	IGUAL:

700	ACTIVO TOTAL BASE CALCULO DE PARAMETROS	$

	VAR
310	VAR ESTABLECIDO		%

311	VAR ESTABLECIDO	$

320	VAR OBSERVADO (Día)		%

321	VAR OBSERVADO (Día)	$

330	VAR OBSERVADO (Promedio)		%

331	VAR OBSERVADO (Promedio)	$

038	EFECTIVO Y VALORES		%

039	RENTA VARIABLE		%

040	GOBIERNO FEDERAL		%

041	INST. CRED. EM. AV. AC.		%

042	MENOS DE 3 MESES		%

043	OBLIG. SUBORD.		%

049	ACTIVO TOTAL	$

050	GRUPOS FINANCIEROS		%

100	VAL. FACIL REALIZACION		%

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

REPORTE: RI-VA

REGIMEN DE INVERSION

H O J A 86

NOMBRE DE LA SOCIEDAD: __________________________________________________________________________

2 / 2

TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION:

RENTA VARIABLE ( )

DEUDA ( )

DEUDA FISICAS ( )

DEUDA MORALES ( )

CLAVE: _________

INFORMACION FINANCIERA:

DIARIA ( )

FECHA: ( DIA-MES-AÑO) :_____/_____/______/

( CIFRAS EN PESOS, DATOS EN UNIDADES)

	PARAMETROS DE INVERSION
NUM			NUM.	TIPO	EMISORA	SERIE	TV	CODIGO DE IDENTIFICACION	IMPORTE A MERCADO	FACIL REALIZACION	PORCENTAJE	% POR
SEQ	CONCEPTO		CONS.	INV.							%	EMISION
105	INV. DEP. DINERO, VALS. DEUDA A CARGO INSTS. CRED., OPS. DE C-V, PREST. S/VAL. (EN CONJ.)	%


108	VALORES DEL SIC	%

109	TIT. DE DEUDA E.U.M. COTIZ. EN EL EXT.	%

110	PRESTAMO DE VALORES	%

204	INV. TIT. OPCIONALES EMITIDOS X UNA C.B.	%

205	OBLIG. CONV. EMISORAS NO FINANCIERAS	%

207	TITULOS OPCIONALES (WARRANTS)	%

303	REPORTOS (EN CONJUNTO)	%

	SOC DE INV INSTRUMENTOS DE DEUDA CLASIFICADA EN:
350	CORTO PLAZO	%

351	MEDIANO PLAZO	%

352	LARGO PLAZO	%

	SOC. DE INV. EN RENTA VARIABLE CLASIFICADA EN:
400	ESPECIALIZADA EN ACCIONES	%

401	MAYORITARIAMENTE EN ACCIONES	%

402	MAYORITARIEMENTE EN VALORES DE DEUDA	%

403	ESPECIALIZADAS DE DEUDA	%

	SOCIEDADES DE INVERSION ESPECIALIZADA
450	GUBERNAMENTAL	%

451	PRIVADO	%

452	SECTORIAL	%

453	REGIONAL	%

454	OTROS	%

456	INDIZADA O DE COBERTURA	%

460	DISCRECIONAL EN INDICES	%

461	DISCRECIONAL EN TASAS	%

462	DISCRECIONAL EN DIVISAS	%

463	DISCRECIONAL COMBINADA	%

NOMBRE Y FIRMA

_________________________________

DIRECTOR DE LA OPERADORA/ADMINISTRADORA

DIRECTOR DE LA SOCIEDAD DE INVERSION

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

REPORTE: RI-VA

REGIMEN DE INVERSION

H O J A 87

NOMBRE DE LA SOCIEDAD: __________________________________________________________________________

CLAVE: _________

TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION:

SINCAS ( )

INFORMACION FINANCIERA:

TRIMESTRAL ( )

FECHA: ( DIA-MES-AÑO) :_____/_____/______/

( CIFRAS EN PESOS, DATOS EN UNIDADES)

PARAMETROS DE INVERSION

NUM

SEQ

CONCEPTO

038

EFECTIVO Y VALORES

044

ACCIONES EMITIDAS POR EMPRESAS PROMOVIDAS

045

ACCIONES EMITIDAS POR EMPRESAS PROMOVIDAS

QUE FUERON PROMOVIDAS

046

OBLIGACIONES EMITIDAS POR EMPRESAS PROMOVIDAS

047

ACC. SI. DE INSTRUMENTOS DE DEUDA PARA PM

048

No. CLIENTES / ACC DE LA SOC. AL CIERRE DE MES

049

ACTIVO TOTAL DEL TRIMESTRE

NOMBRE Y FIRMA

_________________________________

POR LA OPERADORA/ADMINISTRADORA

DIRECTOR DE LA SOCIEDAD DE INVERSION

INSTRUCTIVO SOCIEDADES DE INVERSION

HOJA 88

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: RI-VA

REGIMEN DE INVERSION

1 / 5

1.	NOMBRE DE LA SOCIEDAD.- Razón o denominación social completa de la Sociedad de Inversión de que se trate, de conformidad con el oficio de aprobación de estatutos o, en su caso, el último oficio de anotación marginal en el Registro. En el caso de que el tipo de sociedad no forme parte de la razón o denominación social, agregar el tipo de sociedad de inversión que corresponda.
2.	CLAVE.- Clave vigente de identificación de la Sociedad de Inversión de que se trate, de conformidad con la autorización otorgada por la BMV
3.	TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION.- Marcar con X el tipo de sociedad según corresponda: Renta Variable, Deuda, Deuda Físicas, Deuda Morales
4.	INFORMACION FINANCIERA.- Identificar el tipo de información con las claves siguientes: D= Diaria
5.	FECHA.- Día, Mes y Año de la información. (DDMMAAAA)
6.	NUMERO SEQ. NUM SEQ CONCEPTO 601 602 603 604 605 606 651 652 653 654 700 310 311 320 321 330 331 038 039 040 041 042 043 049 050 100 105 108 109 110 CAJA, BANCOS NAL. Y BANCOS MONEDA EXTRANJERA VALORES, DOCUMENTOS Y DERIVADOS EN CARTERA CTAS X COBRAR POR VENTA DE VALORES Y DERIVADOS CTAS X COBRAR POR ENTRADA DE CLIENTES OTRAS CUENTAS POR COBRAR, DERIVADAS DE OPERACIONES DE VENTA DE VALORES Y DERIVADOS DIVIDENDOS POR COBRAR CTAS X PAGAR POR COMPRA DE VALORES Y DERIVADOS CTAS X PAGAR POR SALIDA DE CLIENTES OTRAS CUENTAS POR PAGAR, DERIVADAS DE OPERACIONES DE VENTA DE VALORES Y DERIVADOS DIVIDENDOS POR PAGAR ACTIVO TOTAL BASE CALCULO DE PARAMETROS VAR VAR ESTABLECIDO (%) VAR ESTABLECIDO ( $ ) VAR OBSERVADO (Diario %) VAR OBSERVADO (Diaria $ ) VAR OBSERVADO (Promedio %) VAR OBSERVADO (Promedio $ ) EFECTIVO Y VALORES RENTA VARIABLE GOBIERNO FEDERAL INST. CRED. EM. AV. AC. MENOS DE 3 MESES OBLIG. SUBORD. ACTIVO TOTAL GRUPOS FINANCIEROS VAL. FACIL REALIZACION INV. DEP. DINERO, VALS. DEUDA A CARGO INSTS. CRED., OPS. DE C-V, PREST. S/VAL. (EN CONJ.) VALORES DEL SIC TIT. DE DEUDA E.U.M. COTIZ. EN EL EXT. PRESTAMO DE VALORES

INSTRUCTIVO SOCIEDADES DE INVERSION

HOJA 88

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: RI-VA

REGIMEN DE INVERSION

2 / 5

NUM SEQ

CONCEPTO

204

205

207

303

350

351

352

400

401

402

403

450

451

452

453

454

456

460

461

462

463

INV. TIT. OPCIONALES EMITIDOS X UNA C.B.

OBLIG. CONV. EMISORAS NO FINANCIERAS

TITULOS OPCIONALES (WARRANTS)

REPORTOS (EN CONJUNTO

SOC DE INV INSTRUMENTOS DE DEUDA CLASIFICADA EN:

CORTO PLAZO

MEDIANO PLAZO

LARGO PLAZO

SOC. DE INV. EN RENTA VARIABLE CLASIFICADA EN:

ESPECIALIZADA EN ACCIONES

MAYORITARIAMENTE EN ACCIONES

MAYORITARIAMENTE EN VALORES DE DEUDA

ESPECIALIZADA EN VALORES DE DEUDA

SOCIEDADES DE INVERSION ESPECIALIZADA

GUBERNAMENTAL

PRIVADO

SECTORIAL

REGIONAL

OTROS

INDIZADA O DE COBERTURA

DISCRECIONAL EN INDICES

DISCRECIONAL EN TASAS

DISCRECIONAL EN DIVISAS

DISCRECIONAL EN COMBINADA

VALOR.- De acuerdo al concepto que corresponda:

NUM SEQ.

CONCEPTO

601

602

603

604

605

606

651

652

653

654

700

311

321

331

049

CAJA, BANCOS NAL Y BANCOS MONEDA EXTRANJERA

VALORES, DOCUMENTOS Y DERIVADOS EN CARTERA

CTAS X COBRAR POR VENTA DE VALORES Y DERIVADOS

CTAS X COBRAR POR ENTRADA DE CLIENTES

OTRAS CUENTAS POR COBRAR, DERIVADAS DE OPERACIONES DE VENTA DE VALORES Y DERIVADOS

DIVIDENDOS POR COBRAR

CTAS X PAGAR POR COMPRA DE VALORES Y DERIVADOS

CTAS X PAGAR POR SALIDA DE CLIENTES

OTRAS CUENTAS POR PAGAR, DERIVADAS DE OPERACIONES DE VENTA DE VALORES Y DERIVADOS

DIVIDENDOS POR PAGAR

ACTIVO TOTAL BASE CALCULO DE PARAMETROS

VAR

VAR ESTABLECIDO

VAR OBSERVADO (Diario $)

VAR OBSERVADO (Promedio $)

ACTIVO TOTAL

IMPORTE EN PESOS SIN CENTAVOS

(18 ENTEROS)

INSTRUCTIVO SOCIEDADES DE INVERSION

HOJA 88

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: RI-VA

REGIMEN DE INVERSION

3 / 5

VALOR.- De acuerdo al concepto que corresponda:

NUM SEQ.

CONCEPTO

310

320

330

038

039

040

041

042

043

050

100

105

108

109

110

204

205

207

303

350

351

352

400

401

402

403

450

451

452

453

454

456

460

461

462

463

VAR

VAR ESTABLECIDO

VAR OBSERVADO (Diario %)

VAR OBSERVADO (Promedio %)

EFECTIVO Y VALORES

RENTA VARIABLE

GOBIERNO FEDERAL

INST. CRED. EM. AV. AC.

MENOS DE 3 MESES

OBLIG. SUBORD.

GRUPOS FINANCIEROS

VAL. FACIL REALIZACION

INV. DEP. DINERO, VALS. DEUDA A CARGO INSTS. CRED., OPS. DE C-V, PREST. S/VAL. (EN CONJ.)

VALORES DEL SIC

TIT. DE DEUDA E.U.M. COTIZ. EN EL EXT.

PRESTAMO DE VALORES

INV. TIT. OPCIONALES EMITIDOS X UNA C.B.

OBLIG. CONV. EMISORAS NO FINANCIERAS

TITULOS OPCIONALES (WARRANTS)

REPORTOS (EN CONJUNTO)

SOC DE INV. INSTRUMENTOS DE DEUDA CLASIFICADA EN:

CORTO PLAZO

MEDIANO PLAZO

LARGO PLAZO

SOC. DE INV. EN RENTA VARIABLE CLASIFICADA EN:

ESPECIALIZADA EN ACCIONES

MAYORITARIAMENTE EN ACCIONES

MAYORITARIAMENTE EN VALORES DE DEUDA

ESPECIALIZADAS DE DEUDA

SOCIEDADES DE INVERSION ESPECIALIZADA

GUBERNAMENTAL

PRIVADO

SECTORIAL

REGIONAL

OTROS

INDIZADA O DE COBERTURA

DISCRECIONAL EN INDICES

DISCRECIONAL EN TASAS

DISCRECIONAL EN DIVISAS

DISCRECIONAL EN COMBINADA

EN PORCENTAJE

(3 ENTEROS, 3 DECIMALES)

INSTRUCTIVO SOCIEDADES DE INVERSION

HOJA 88

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: RI-VA

REGIMEN DE INVERSION

4 /5

8.	ACTIVO TOTAL BASE CALCULO DE PARAMETROS: Registrar el Activo Total del Día establecido de conformidad con las disposiciones de carácter general vigentes en la fecha de valuación y determinación del régimen.(En pesos sin centavos) De conformidad con estas disposiciones y para efectos de la determinación del régimen de inversión y de clasificación, se entenderá como Activo Total Base para la determinación, el que resulte conforme a la fórmula prevista en las presentes disposiciones y Reportes SUMAR: 601 CAJA, BANCOS NAL Y BANCOS MONEDA EXTRANJERA 602 VALORES, DOCUMENTOS Y DERIVADOS EN CARTERA 603 CTAS X COBRAR POR VENTA DE VALORES Y DERIVADOS 604 CTAS X COBRAR POR ENTRADA DE CLIENTES 605 OTRAS CUENTAS POR COBRAR, DERIVADAS DE OPERACIONES DE VENTA DE VALORES Y DERIVADOS 606 DIVIDENDOS POR COBRAR MENOS: 651 CTAS X PAGAR POR COMPRA DE VALORES Y DERIVADOS 652 CTAS X PAGAR POR SALIDA DE CLIENTES 653 OTRAS CUENTAS POR PAGAR, DERIVADAS DE OPERACIONES DE VENTA DE VALORES Y DERIVADOS 654 DIVIDENDOS POR PAGAR IGUAL 700 ACTIVO TOTAL BASE CALCULO DE PARAMETROS
9.	VAR: VAR ESTABLECIDO (%).- Anotar el porcentaje establecido en el prospecto de información al público inversionista VAR ESTABLECIDO ($).- Anotar el importe en pesos establecido en el prospecto de información al público inversionista VAR OBSERVADO (Día %).- Anotar el VAR determinado el Día de la Valuación VAR OBSERVADO (Día $).- Anotar el VAR determinado el Día de la Valuación VAR OBSERVADO (Promedio %).- Anotar el promedio aritmético determinado del VAR observado diario de la cartera de valores de los días hábiles transcurridos del mes VAR OBSERVADO (Promedio $).- Anotar el promedio aritmético determinado del VAR observado diario de la cartera de valores de los días hábiles transcurridos del mes
10.	NUM. CONS.- Número ascendente de 001 en 001
11.	TIPO DE INVERSION.- Identificar el tipo de inversión con las claves siguientes: CLAVE TIPO DE INVERSION D INVERSION EN DIRECTO, aplica también para CUENTAS DE CHEQUES EN DOLARES/EUROS R OPERACIONES DE REPORTO T VALORES PRESTADOS E VALORES RECIBIDOS EN PRESTAMO I INVERSION EN VALORES INTERNACIONALES G FORWARDS S SWAPS N NOTAS ESTRUCTURADAS F FUTURO P TITULOS OPCIONALES DE VENTA (PRIMAS) C TITULOS OPCIONALES DE COMPRA (PRIMAS) W WARRANTS O OPCIONES

INSTRUCTIVO SOCIEDADES DE INVERSION

HOJA 88

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: RI-VA

REGIMEN DE INVERSION

5 / 5

12.	EMISORA.- ? Deberán apegarse a la CLAVE de emisora utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA COMISION. ? CUENTAS DE CHEQUES EN DOLARES, EUROS U OTRA DIVISA registrar la clave corta de la Institución Bancaria como aparece en la consulta CONCA del Sistema Integral de Valores Automatizados (S.I.V.A) Ejemplo: BEJER BANCO NACIONAL DEL EJERCITO BOBRA BANOBRAS BTOKI BANCO DE TOKIO ? Los Valores e Instrumentos que respaldan a las OPERACIONES DE REPORTO, deberán de ser considerados para la determinación del régimen de inversión.
13.	SERIE.- ? Deberán apegarse a la CLAVE de serie utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA COMISION. ? CUENTAS DE CHEQUES EN DOLARES, EUROS U OTRA DIVISA.- Anotar los últimos 7 números de la cuenta
14.	TIPO DE VALOR.- ? Deberán apegarse a la CLAVE de tipo de valor utilizado por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA COMISION. ? CUENTAS DE CHEQUES EN DOLARES.- Registrar el tipo de valor CHD ? CUENTAS DE CHEQUES EN EUROS.- Registrar el tipo de valor CHE. ? CUENTAS DE CHEQUES EN LIBRAS.- Registrar el tipo de valor CHL ? CUENTAS DE CHEQUES EN YENES.- Registrar el tipo de valor CHY
15.	CODIGO DE IDENTIFICACION.- Registrar el código ISIN (International Securities Identification Numbering System), para los valores nacionales y extranjeros, que cuenten con dicho código. Estructura del código ISIN: ? Los dos primeros caracteres corresponden al código del país. ? Los nueve siguientes es el código del emisor. ? El último carácter es un dígito de control. Ejemplo: MXXABR000059 (BREMS 031127)
16.	IMPORTE A MERCADO.- ? PARAMETROS DIARIOS.- Anotar el Valor Total a Mercado de cada una de las Emisoras / Serie registradas en los Reportes CO-CA y CO-RE del día de la valuación.
17.	PORCENTAJE.- ? Los PARAMETROS DIARIOS, serán determinados de dividir el VALOR TOTAL A MERCADO DIARIO de cada una de las Emisoras/Serie del Reportes CO-CA entre el ACTIVO TOTAL BASE PARA EL CALCULO establecido por las disposiciones de carácter general dirigida a las sociedades de inversión, vigentes en la fecha de determinación del porcentaje. (3 enteros, 3 decimales)
18.	PORCENTAJE POR EMISION.- ? Anotar el porcentaje que resulte de dividir el número de títulos en posición del día de la valuación entre el número de títulos en circulación de la emisión / serie.
19.	NOMBRE Y FIRMA.- Del Director de la Operadora/Administradora y del Director de la Sociedad de Inversión.

INSTRUCTIVO SINCAS

HOJA 89

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: RI-VA

REGIMEN DE INVERSION

1.	NOMBRE DE LA SOCIEDAD.- Razón o denominación social completa de la Sociedad. De conformidad con la última autorización del Registro y, en el caso de que el tipo de sociedad no forme parte de la razón o denominación social, incluirlo.
2.	CLAVE.- Clave vigente de identificación de la SINCA de que se trate, de conformidad con la asignada por la Comisión.
3.	INFORMACION FINANCIERA.- Identificar el tipo de información con las claves siguientes: T = Trimestral
4.	FECHA.- Día, Mes y Año de la información. (DDMMAAAA)
5.	VALOR.- según concepto:
	? EFECTIVO Y VALORES ? ACCIONES EMITIDAS POR EMPRESAS PROMOVIDAS ? ACCIONES EMITIDAS POR EMPRESAS QUE FUERON PROMOVIDAS ? OBLIGACIONES EMITIDAS POR EMPRESAS PROMOVIDAS ? ACCIONES DE SOC. DE INV. DE DEUDA PARA PERSONAS MORALES	PORCENTAJE (3 enteros, 3 decimales)
	? CLIENTES ACCIONISTAS DE LA SOCIEDAD	UNIDADES
	? ACTIVO TOTAL AL TRIMESTRE	IMPORTE (Sin Centavos)
6.	NOMBRE Y FIRMA.- Del Director de la Operadora / Administradora y del Director de la Sociedad de Inversión.

REPORTE: RI-VA						HOJA: 90
						1 / 3
	COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES
	DESCRIPCION DE REGISTRO					FECHA: / /
CONTENIDO						SISTEMA
REGIMEN DE INVERSION							SOCIEDADES DE INVERSION

ARCHIVO						LONGITUD REG. 300
ORGANIZACION SECUENCIAL

REF	DESCRIPCION	TI	POSICIONES		LONG	OBSERVACIONES
		PO	DE	A
1	IDENTIFICADOR DE REGISTRO	N	1	2	2	Constante "3"
2	CLAVE DE LA SOCIEDAD	AN	3	9	7	Clave de la Sociedad según BMV
3	INFORMACION FINANCIERA	AN	10	10	1	Valores posibles:
						D	Diaria
4	FECHA	N	11	18	8	Formato: DDMMAAAA
5	NUM. SEQ.	N	19	21	3	NUM. SEQ. DEL REPORTE RI-VA
							MAS
						601	CAJA, BANCOS NAL. Y BANCOS MONEDA EXTRANJERA
						602	VALORES, DOCUMENTOS Y DERIVADOS EN CARTERA
						603	CTAS X COBRAR POR VENTA DE VALORES Y DERIVADOS
						604	CTAS X COBRAR POR ENTRADA DE CLIENTES
						605	OTRAS CTAS POR COBRAR, DERIVADAS DE OPERACIONES DE VTA VALORES Y DERIVADOS
						606	DIVIDENDOS POR COBRAR

							MENOS
						651	CTAS X PAGAR POR COMPRA DE VALORES Y DERIVADOS
						652	CTAS X PAGAR POR SALIDA DE CLIENTES
						653	OTRAS CUENTAS POR PAGAR, DERIVADAS DE OPERACIONES DE VENTA DE VALORES Y DERIVADOS
						654	DIVIDENDOS POR PAGAR

							IGUAL
						700	ACTIVO "TOTAL" BASE CALCULO DE PARAMETROS
							VAR
						310	VAR ESTABLECIDO ( % )
						311	VAR ESTABLECIDO ( $ )

						320	VAR OBSERVADO ( Día % )
						321	VAR OBSERVADO ( Día $ )

						330	VAR OBSERVADO ( Promedio % )
						331	VAR OBSERVADO ( Promedio $ )

						038	EFECTIVO Y VALORES
						039	RENTA VARIABLE
						040	GOBIERNO FEDERAL
						041	INST. CRED. EM. AV. AC.
						042	MENOS DE 3 MESES
						043	OBLIG. SUBORD.
						049	ACTIVO TOTAL
						050	GRUPOS FINANCIEROS
						100	VAL. FACIL REALIZACION
						105	INV. DEP. DINERO, VALS. DEUDA A CARGO INSTS. CRED., OPS. DE C-V, PREST. S/VAL. (EN CONJ.)

						108	VALORES DEL SIC
						109	TIT. DE DEUDA E.U.M. COTIZ. EN EL EXT.
						110	PRESTAMO DE VALORES
						204	INV. TIT. OPCIONALES EMITIDOS X UNA C.B.
						205	OBLIG. CONV. EMISORAS NO FINANCIERAS
						207	TITULOS OPCIONALES (WARRANTS)
						303	REPORTOS (EN CONJUNTO)

							SOC DE INV INSTRUMENTOS DE DEUDA CLASIFICADA EN:
						350	CORTO PLAZO
						351	MEDIANO PLAZO
						352	LARGO PLAZO

							SOC. DE INV. EN RENTA VARIABLE CLASIFICADA EN:
						400	ESPECIALIZADA EN ACCIONES
						401	MAYORITARIAMENTE EN ACCIONES
						402	MAYORITARIAMENTE EN VALORES DE DEUDA
						403	ESPECIALIZADAS DE DEUDA

							SOCIEDADES DE INVERSION ESPECIALIZADA
						450	GUBERNAMENTAL
						451	PRIVADO
						452	SECTORIAL
						453	REGIONAL
						454	OTROS
						456	INDIZADA O DE COBERTURA

						460	DISCRECIONAL EN INDICES
						461	DISCRECIONAL EN TASAS
						462	DISCRECIONAL EN DIVISAS
						463	DISCRECIONAL COMBINADA

6	CIFRAS EN PESOS	N	22	39	18	EN PESOS SIN CENTAVOS
							MAS
						601	CAJA, BANCOS NAL Y BANCOS MONEDA EXTRANJERA
						602	VALORES, DOCUMENTOS Y DERIVADOS EN CARTERA
						603	CTAS X COBRAR POR VENTA DE VALORES Y DERIVADOS
						604	CTAS X COBRAR POR ENTRADA DE CLIENTES
						605	OTRAS CTAS POR COBRAR, DERIVADAS DE OPER. DE VTA DE VALORES Y DERIVADOS
						606	DIVIDENDOS POR COBRAR

							MENOS
						651	CTAS X PAGAR POR COMPRA DE VALORES Y DERIVADOS
						652	CTAS X PAGAR POR SALIDA DE CLIENTES
						653	OTRAS CUENTAS POR PAGAR, DERIVADAS DE OPERACIONES DE VENTA DE VALORES Y DERIVADOS

						654	DIVIDENDOS POR PAGAR

REPORTE: RI-VA						HOJA: 90
						2 / 3
	COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES
	DESCRIPCION DE REGISTRO					FECHA: / /
CONTENIDO						SISTEMA
REGIMEN DE INVERSION								SOCIEDADES DE INVERSION

ARCHIVO						LONGITUD REG. 300
ORGANIZACION SECUENCIAL

REF	DESCRIPCION	TI	POSICIONES		LONG	OBSERVACIONES
		PO	DE	A

6	CIFRAS EN PESOS	N	22	39	18	700		ACTIVO "TOTAL" BASE CALCULO DE PARAMETROS

							VAR
						311		VAR ESTABLECIDO ($)
						321		VAR OBSERVADO (Día $)
						331		VAR OBSERVADO (Promedio $)

						049		ACTIVO TOTAL

7	PARAMETROS DE INVERSION	N	40	45	6	( En porcentaje 3 enteros, 3 decimales )
						310		VAR ESTABLECIDO (%)
						320		VAR OBSERVADO (Día %)
						330		VAR OBSERVADO (Promedio %)

						038		EFECTIVO Y VALORES
						039		RENTA VARIABLE
						040		GOBIERNO FEDERAL
						041		INST. CRED. EM. AV. AC.
						042		MENOS DE 3 MESES
						043		OBLIG. SUBORD.
						050		GRUPOS FINANCIEROS
						100		VAL. FACIL REALIZACION
						105		INV. DEP. DINERO, VALS. DEUDA A CARGO INSTS. CRED., OPS. DE C-V,
								PREST. S/VAL. (EN CONJ.)
						108		VALORES DEL SIC
						109		TIT. DE DEUDA E.U.M. COTIZ. EN EL EXT.
						110		PRESTAMO DE VALORES
						204		INV. TIT. OPCIONALES EMITIDOS X UNA C.B.
						205		OBLIG. CONV. EMISORAS NO FINANCIERAS
						207		TITULOS OPCIONALES (WARRANTS)
						303		REPORTOS (EN CONJUNTO)

							SOC DE INV INSTRUMENTOS DE DEUDA CLASIFICADA EN:
						350		CORTO PLAZO
						351		MEDIANO PLAZO
						352		LARGO PLAZO

							SOC. DE INV. EN RENTA VARIABLE CLASIFICADA EN:
						400		ESPECIALIZADA EN ACCIONES
						401		MAYORITARIAMENTE EN ACCIONES
						402		MAYORITARIAMENTE EN VALORES DE DEUDA
						403		ESPECIALIZADAS DE DEUDA

							SOCIEDADES DE INVERSION ESPECIALIZADA
						450		GUBERNAMENTAL
						451		PRIVADO
						452		SECTORIAL
						453		REGIONAL
						454		OTROS
						456		INDIZADA O DE COBERTURA

						460		DISCRECIONAL EN INDICES
						461		DISCRECIONAL EN TASAS
						462		DISCRECIONAL EN DIVISAS
						463		DISCRECIONAL COMBINADA

	FILLER	AN	46	300	255	Blancos
						*NOTA:*
						*DATOS ALFANUMERICOS JUSTIFICAR IZQUIERDA.*
						*DATOS NUMERICOS JUSTIFICAR A LA DERECHA.*

REPORTE: RI-VA						HOJA: 90
						3 / 3
	COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES
	DESCRIPCION DE REGISTRO					FECHA: / /
CONTENIDO						SISTEMA
REGIMEN DE INVERSION							SOCIEDADES DE INVERSION

ARCHIVO						LONGITUD REG.
ORGANIZACION SECUENCIAL							300

REF	DESCRIPCION	TIPO	POSICIONES		LONG		OBSERVACIONES
			DE	A
1	IDENTIFICADOR DE REGISTRO	N	1	2	2	Constante "5"

2	CLAVE DE LA SOCIEDAD	AN	3	9	7	Clave de la Sociedad según BMV

3	INFORMACION FINANCIERA	AN	10	10	1	Valores posibles:
						D	Diaria

4	FECHA	N	11	18	8	Formato: DDMMAAAA

5	NUM. CONS.	AN	19	21	3	Número ascendente de: OO1 en 001.

6	TIPO DE INVERSION	AN	22	22	1	Marcar con:
						D	INVERSION EN DIRECTO, aplica también para CUENTAS DE CHEQUES EN DOLARES/EUROS
						R	OPERACIONES DE REPORTO
						T	VALORES PRESTADOS
						E	VALORES RECIBIDOS EN PRESTAMO
						I	INVERSION EN VALORES INTERNACIONALES
						G	FORWARDS
						S	SWAPS
						N	NOTAS ESTRUCTURADAS
						F	FUTURO
						P	TITULOS OPCIONALES DE VENTA (PRIMAS)
						C	TITULOS OPCIONALES DE COMPRA (PRIMAS)
						W	WARRANTS
						O	OPCIONES
7	EMISORA	AN	23	29	7	>	Apegarse a la CLAVE de EMISORA utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA CNBV.


						>	Cuenta de Cheques en Dólares/Euros u Otra Divisa registrar la clave corta de la Institución Bancaria como aparece en la consulta CONCA del Sistema Integral de Valores Automatizados (S.I.V.A)



8	SERIE	AN	30	36	7	>	Deberá apegarse a la CLAVE de SERIE utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA CNBV.


						>	Cuenta de Cheques en Dólares / Euros u Otra Divisa registrar los últimos 7 números de la cuenta.


9	TIPO DE VALOR	AN	37	40	4	>	Deberá apegarse a la CLAVE de TIPO DE VALOR utilizada por el PROVEEDOR DE PRECIOS, PARA EL REGISTRO Y ENVIO DE INFORMACION A LA CNBV.


						>
							CUENTAS CHEQUES DOLARES anotar el tipo de valor "CHD"
							CUENTAS CHEQUES EUROS anotar el tipo de valor "CHE"

10	MERCADO	N	41	53	13	PARAMETROS DIARIO:
						>	Es el VALOR TOTAL A MERCADO de cada una de las emisoras/series reportado en el Reportes CO-CA y CO-RE DEL DIA DE LA VALUACION. (3 enteros, 3 decimales)



11	PORCENTAJE	N	54	59	6	PARAMETROS DIARIO
						>	Serán determinados de dividir el VALOR TOTAL A MERCADO DIARIO de cada una de las Emisoras / Serie del Reporte CO-CA entre el ACTIVO TOTAL establecido por las disposiciones de carácter general dirigida a las sociedades de inversión, vigentes en la fecha de determinación del porcentaje. (3 enteros, 3 decimales)





12	% POR EMISION	N	60	65	6	En porcentaje (3 enteros, 3 decimales)

13	CODIGO DE IDENTIFICACION	AN	66	81	16	CODIGO "ISIN"
						(International Securities Identification Numbering system.)
						Registrar el código único alfanumérico de doce caracteres que identifica internacionalmente una emisión o un instrumento financiero.

						>	Los dos primeros corresponden al código del país
						>	Los nueve siguientes, es el código del emisor
						>	El último caracter es un digito de control

	FILLER	AN	82	300	219	Blancos

						*NOTA:*
						*DATOS ALFANUMERICOS JUSTIFICAR IZQUIERDA.*
						*DATOS NUMERICOS JUSTIFICAR A LA DERECHA.*

REPORTE: RI-VA

HOJA: 91

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

FECHA: / /

DESCRIPCION DE REGISTRO

CONTENIDO

SISTEMA

REGIMEN DE INVERSION

SOCIEDADES DE INVERSION DE CAPITALES

ARCHIVO

LONGITUD REG.

ORGANIZACION SECUENCIAL

300

REF

DESCRIPCION

POSICIONES

LONG

OBSERVACIONES

IDENTIF. DE REGISTRO

Constante "3"

CLAVE DE LA SOCIEDAD

Clave de la Sociedad

INFORMACION FINANCIERA

Valores posibles: T = Trimestral

FECHA

Formato: DDMMAAAA

NUM. SEQ.

038

EFECTIVO Y VALORES

044

ACCIONES EMITIDAS POR EMPRESAS PROMOVIDAS

045

ACCIONES EMITIDAS POR EMPRESAS PROMOVIDAS

QUE FUERON PROMOVIDAS

046

OBLIGACIONES EMITIDAS POR EMPRESAS PROMOVIDAS

047

ACC. SI. DE INSTRUMENTOS DE DEUDA PARA PM

048

No. CLIENTES / ACC DE LA SOC. AL CIERRE DE MES

049

ACTIVO TOTAL DEL TRIMESTRE

PORCENTAJE

En porcentaje. (3 enteros, 3 decimales)

038

EFECTIVO Y VALORES

044

ACCIONES EMITIDAS POR EMPRESAS PROMOVIDAS

045

ACCIONES EMITIDAS POR EMPRESAS PROMOVIDAS

046

OBLIGACIONES EMITIDAS POR EMPRESAS PROMOVIDAS

047

ACC. SI. DE INSTRUMENTOS DE DEUDA PARA PM

VALORES

EN PESOS (18 ENTEROS)

048

No. CLIENTES / ACC DE LA SOC. AL CIERRE DE MES

049

ACTIVO TOTAL DEL TRIMESTRE

FILLER

300

255

Blancos

NOTA:

DATOS ALFANUMERICOS JUSTIFICAR IZQUIERDA

DATOS NUMERICOS JUSTIFICAR A LA DERECHA

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

REPORTE: IN-IE

INVERSION EXTRANJERA

HOJA 92

NOMBRE DE LA SOCIEDAD: ____________________________________________

CLAVE: _________

TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION:

RENTA VARIABLE ( ) DEUDA ( ) DEUDA FISICAS ( ) DEUDA MORALES ( )

INFORMACION:

MENSUAL ( )

FECHA (DIA,MES, AÑO): __/__/____/

(CIFRAS EN PESOS, CANTIDAD DE TITULOS EN UNIDADES)

NUM.

No. DE

% TITULOS

IMPORTE

SEQ.

CONCEPTO

CLASE

INVERSIONISTAS

TITULOS

VS. CAPITAL

VALOR A

PAGADO

MERCADO

PERSONAS FISICAS

CAPITAL FIJO

CAPITAL VARIABLE

PERSONAS MORALES

CAPITAL FIJO

CAPITAL VARIABLE

INSTITUCIONALES

CAPITAL FIJO

CAPITAL VARIABLE

T O T A L E S

NOMBRE Y FIRMA

_______________________________________

________________________________

DIRECTOR DE LA OPERADORA/ADMINISTRADORA

DIRECTOR DE LA SOCIEDAD DE INVERSION

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

REPORTE: IN-IE

INVERSION EXTRANJERA

HOJA 93

NOMBRE DE LA SOCIEDAD DISTRIBUIDORA:____________________________________________

CLAVE: _________

TIPO DE DISTRIBUIDORA

INTEGRAL ( )

REFERENCIADORA ( )

INFORMACION :

MENSUAL ( )

FECHA (DIA,MES, AÑO): __/__/____/

(CIFRAS EN PESOS, CANTIDAD DE TITULOS EN UNIDADES)

NUM.

NO. DE

% TITULOS

IMPORTE

SEQ.

CONCEPTO

CLASE

INVERSIONISTAS

TITULOS

VS. CAPITAL

VALOR A

PAGADO

MERCADO

PERSONAS FISICAS

CAPITAL FIJO

CAPITAL VARIABLE

PERSONAS MORALES

CAPITAL FIJO

CAPITAL VARIABLE

INSTITUCIONALES

CAPITAL FIJO

CAPITAL VARIABLE

T O T A L E S

NOMBRE Y FIRMA

_________________________________

DIRECTOR DE LA SOCIEDAD DISTRIBUIDORA

INSTRUCTIVO SOCIEDADES DE INVERSION

HOJA 94

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: IN-IE

INVERSION EXTRANJERA.

1.	NOMBRE DE LA SOCIEDAD.- Razón o denominación social completa de la Sociedad de Inversión de que se trate, de conformidad con el oficio de aprobación de estatutos o, en su caso, el último oficio de anotación marginal en el Registro. En el caso de que el tipo de sociedad no forme parte de la razón o denominación social, agregar el tipo de sociedad de inversión que corresponda.
2.	CLAVE.- Clave vigente de identificación de la Sociedad de Inversión de que se trate, de conformidad con la autorización otorgada por la BMV
3.	TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION.- Marcar con X el tipo de sociedad según corresponda: Renta Variable, Deuda, Deuda Físicas, Deuda Morales
4.	INFORMACION FINANCIERA.- Identificar el tipo de información con la clave siguiente: M = Mensual
5.	FECHA.- Día, Mes y Año de la información. (DDMMAAAA)
6.	NUMERO SEQ.- 10 = PERSONAS FISICAS 11 = CAPITAL FIJO 12 = CAPITAL VARIABLE 20 = PERSONAS MORALES 21 = CAPITAL FIJO 22 = CAPITAL VARIABLE 30 = INSTITUCIONALES.- De conformidad con las definiciones previstas en la LMV y disposiciones aplicables 31 = CAPITAL FIJO 32 = CAPITAL VARIABLE
7.	CLASE.- Registrar la clave que corresponda de acuerdo a la clase y/o serie accionaría.
8.	NUMERO DE INVERSIONISTAS.- Capital Fijo y Capital Variable. En unidades. (18 enteros)
9.	NUMERO DE TITULOS.- Capital Fijo y Capital Variable. En unidades. (18 enteros)
10.	% TITULOS VS CAPITAL PAGADO.- Capital Fijo y Capital Variable. En Porcentaje. (3 enteros y 3 decimales)
11.	IMPORTE VALOR A MERCADO.- Monto del valor en pesos. En unidades. (18 enteros) Nota: Los Distribuidores deberán proporcionar de la información necesaria a la Sociedad de Inversión, para dar cumplimiento en los términos y plazos establecidos en las Disposiciones de Carácter General dirigidas a las Sociedades de Inversión, y establecerlo de manera contractual entre la Sociedad de Inversión y el Distribuidor.
12.	NOMBRE Y FIRMA.- Del Director de la Operadora /Administradora.
13.	NOMBRE Y FIRMA.- Del Director de la Sociedad de Inversión.

INSTRUCTIVO DISTRIBUIDORAS

HOJA 95

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: IN-IE

INVERSION EXTRANJERA.

1.	NOMBRE DE LA SOCIEDAD DISTRIBUIDORA.- Razón o denominación social completa de la Sociedad.
2.	CLAVE.- Clave vigente de identificación de la Sociedad Distribuidora de que se trate, de conformidad con la asignada por la CNBV.
3.	TIPO DE DISTRIBUIDORA.- Marcar con una X alguno de los 2 tipos: Integral Referenciadora
4.	INFORMACION.- Identificar el tipo de información con la clave siguiente: M = Mensual
5.	FECHA.- Día, Mes y Año de la información. (DDMMAAAA)
6.	NUMERO SECUENCIAL.- 10 = PERSONAS FISICAS 11 = CAPITAL FIJO 12 = CAPITAL VARIABLE 20 = PERSONAS MORALES 21 = CAPITAL FIJO 22 = CAPITAL VARIABLE 30 = INSTITUCIONALES 31 = CAPITAL FIJO 32 = CAPITAL VARIABLE
7.	NUMERO DE INVERSIONISTAS.- Capital Fijo y Capital Variable. En unidades.(18 enteros)
8.	NUMERO DE TITULOS.- Capital Fijo y Capital Variable. En unidades.(18 enteros)
9.	% TITULOS VS CAPITAL PAGADO.- Capital Fijo y Capital Variable. Porcentaje (3 enteros y 3 decimales)
10.	IMPORTE VALOR A MERCADO.- Monto del valor en pesos. En unidades (18 enteros)
11.	SOCIEDAD.- Anotar la clave corta de las sociedades que cuenten con clientes extranjeros
	Nota: Llenar este reporte por cada una de las sociedades que tenga inversionistas extranjeros

REPORTE: IN-IE						HOJA: 96

	COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES
	DESCRIPCION DE REGISTRO					FECHA: / /
CONTENIDO						SISTEMA
INVERSION EXTRANJERA							SOCIEDADES DE INVERSION


ARCHIVO						LONGITUD REG. 300
ORGANIZACION SECUENCIAL

REF	DESCRIPCION	TI	POSICIONES		LONG	OBSERVACIONES
		PO	DE	A

1	IDENTIFICADOR DE REGISTRO	N	1	2	2	Constante " 8 "

2	CLAVE DE LA SOCIEDAD	AN	3	9	7	Clave de la Sociedad
						según BMV

3	INFORMACION FINANCIERA	A	10	10	1	Valores posibles:
						M	Mensual

4	FECHA	N	11	18	8	Formato: DDMMAAAA

5	NUMERO CONSECUTIVO	N	19	21	3	010	PERSONAS FISICAS
						011	P.F. DEL CAPITAL FIJO
						012	P.F. DEL CAPITAL VARIABLE

						020	PERSONAS MORALES
						021	P.M. DEL CAPITAL FIJO
						022	P.M. DEL CAPITAL VARIABLE

						030	INSTITUCIONALES
						031	DEL CAPITAL FIJO
						032	DEL CAPITAL VARIABLE

6	No. DE INVERSIONISTAS	N	22	39	18	En Unidades

7	No. DE TITULOS	N	40	57	18	En Unidades

8	% TITULOS vs CAPITAL PAGADO	N	58	63	6	3 enteros y 3 decimales

9	IMPORTE A VALOR MERCADO	N	64	81	18	En pesos. (18 enteros)

10	CLASE	AN	82	88	7	Registrar la clave que corresponda de acuerdo a la clase de serie accionaria.
	FILLER	AN	89	300	212	Blanco

						*NOTA:*
							LOS DISTRIBUIDORES DEBERAN PROPORCIONAR DE LA INFORMACION NECESARIA A LA SOCIEDAD DE INVERSION, PARA DAR CUMPLIMIENTO EN LOS TERMINOS Y PLAZOS ESTABLECIDOS EN LAS DISPOSICIONES DE CARACTER GENERAL DIRIGIDAS A LAS SOCIEDADES DE INVERSION, Y CUANDO FUERA EL NECESARIO ESTABLECERLO DE MANERA CONTRACTUAL ENTRE LA SOCIEDAD DE INVERSION Y EL DISTRIBUIDOR







							*DATOS ALFANUMERICOS JUSTIFICAR IZQUIERDA.*

							*DATOS NUMERICOS JUSTIFICAR A LA DERECHA.*

REPORTE: IN-IE						HOJA: 97

	COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES
	DESCRIPCION DE REGISTRO					FECHA: / /


CONTENIDO						SISTEMA
INVERSION EXTRANJERA						SOCIEDADES DISTRIBUIDORAS DE ACCIONES
						DE SOCIEDADES DE INVERSION

ARCHIVO						LONGITUD REG.
ORGANIZACION SECUENCIAL							290

REF	DESCRIPCION	TIPO	POSICIONES		LONG	OBSERVACIONES
			DE	A

1	IDENTIF. DE REGISTRO	N	1	2	2	Constante " 8 "
2	CLAVE DE LA SOC DISTRIBUIDORA	AN	3	9	7	Clave de la Sociedad Distribuidora
						Según CNBV
3	TIPO DE DISTRIBUIDORA	AN	10	10	1	VALORES POSIBLES
						I = INTEGRAL
						R = REFERENCIADORA
4	INFORMACION	AN	11	11	1	Valores posibles:
						M = Mensual

5	FECHA	N	12	19	8	Formato: DDMMAAAA
6	NUMERO SECUENCIAL	N	20	22	3	010 =PERSONAS FISICAS
						011 =P.F. DEL CAPITAL FIJO
						012 =P.F. DEL CAPITAL VARIABLE

						020 =PERSONAS MORALES
						021 =P.M. DEL CAPITAL FIJO
						022 =P.M. DEL CAPITAL VARIABLE

						030 = INSTITUCIONALES
						031 = DEL CAPITAL FIJO
						032 = DEL CAPITAL VARIABLE
7	No. DE INVERSIONISTAS	N	23	40	18	En Unidades

8	No. DE TITULOS	N	41	58	18	En Unidades

9	% TITULOS vs CAPITAL	N	59	64	6	3 enteros y 3 decimales
	PAGADO

10	IMPORTE A VALOR MERCADO	N	65	82	18	En pesos.
						18 enteros
11	SOCIEDAD DE INVERSION	AN	83	89	7	Clave de la Sociedad
						según BMV
	FILLER	AN	90	290	201	Blanco
						*NOTA:*
						*DATOS ALFANUMERICOS JUSTIFICAR IZQUIERDA*
						*DATOS NUMERICOS JUSTIFICAR A LA DERECHA*

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

REPORTE: IN-PR

DATOS GENERALES DE LA SOCIEDAD DE INVERSION DE CAPITALES Y DE SUS EMPRESAS PROMOVIDAS

HOJA 98

NOMBRE DE LA SOCIEDAD DE INVERSION: ___________________________________________________________

TIPO DE LA SOCIEDAD DE INVERSION:

SINCA ( )

CLAVE: __________

INFORMACION FINANCIERA

TRIMESTRAL ( )

FECHA (DIA-MES-AÑO):____/____/____/

DOMICILIO DE LAS SOCIEDADES DE INVERSION DE CAPITALES Y DE LAS EMPRESAS PROMOVIDAS

NUMERO

CLAVE

DENOMIN.

NOMBRE

PRINC.

ACTIVIDAD

FECHA DE

NUMERO DE

FECHA

NUMERO DE

CAPITAL

NUMERO DE

CALLE

NUMERO

COLONIA

COD.

CIUDAD

ESTADO

LADA

TELEF.

FAX

CONS.

SINCA O

SOCIAL

COMERC. O

PRODUC.

ECONOMICA

CONSTIT.

ESCRITURA

INSC. REG.

SOCIAL

ACCS. CAP.

EXTER.

INTER.

POST.

PROMOV.

MARCA

(C/I/S)

CONSTIT.

PUB. COM.

E. PROM.

SOC. E. PROM.

MUNICIPIO

LETRA

INSTRUCCIONES :

NOMBRE Y FIRMA

- EN TODOS LOS CASOS INICIAR CON LA CLAVE DE LA SOCIEDAD DE

INVERSION DE CAPITALES SIGUIENDO DE SUS PROMOVIDAS EN ORDEN

ALFABETICO.

_______________________________

__________________________

POR LA OPERADORA/ADMINISTRADORA

DIRECTOR DE LA SOCIEDAD

DE INVERSION

INSTRUCTIVO SINCAS

HOJA 99

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: IN-PR

DATOS GENERALES DE LA SOCIEDAD DE INVERSION DE

CAPITALES Y DE SUS EMPRESAS PROMOVIDAS

1 / 2

1.	NOMBRE DE LA SOCIEDAD.- Razón o denominación social completa de la Sociedad. De conformidad con la última autorización del Registro y, en el caso de que el tipo de sociedad no forme parte de la razón o denominación social, incluirlo.
2.	CLAVE.- Clave vigente de identificación de la SINCA de que se trate, de conformidad con la asignada por la Comisión.
3.	INFORMACION FINANCIERA.- Identificar el tipo de información con las claves siguientes: T= Trimestral
4,	FECHA.- Día, Mes y Año de la información. (DDMMAAAA)
5.	NUMERO CONSECUTIVO.- Señalar: 1 = Sincas, 2 = Promovidas y 3 = Centros de trabajo CENTRO(S) DE TRABAJO En el caso de que el (los) centro(s) de trabajo tenga(n) ubicación diferente a la señalada para la(s) empresa(s) promovida(s)
6.	CLAVE DE LA SINCA O DE LA EMPRESA PROMOVIDA.- Nombre corto de la SINCA o de la Empresa Promovida.
7.	DENOMINACION SOCIAL.- Nombre completo de la empresa promovida.
8.	NOMBRE COMERCIAL O MARCA.- Nombre comercial o marca con que es conocida o promovida en el mercado.
9.	PRINCIPALES PRODUCTOS.- Indicar los principales productos de la empresa promovida por orden de importancia financiera para la empresa.
10.	ACTIVIDAD ECONOMICA.- Indicar si la empresa promovida pertenece al sector económico: C = Comercial I = Industrial S = Servicios
11.	FECHA DE CONSTITUCION.- Anotar la fecha de constitución
12.	NUMERO DE ESCRITURA CONSTITUTIVA.- Fecha de la escritura constitutiva de la empresa promovida y/o de la Sociedad de Inversión de capitales.
13.	FECHA INSCRIPCION AL REGISTRO PUBLICO DE LA PROPIEDAD Y DEL COMERCIO.- Formato (ddmmaaaa)
14.	NUMERO DE INSCRIPCION AL REGISTRO PUBLICO DE LA PROPIEDAD Y DEL COMERCIO.- Señalar el número de inscripción en el registro público de la propiedad y del comercio.
15.	CAPITAL SOCIAL DE LA EMPRESA PROMOVIDA.- En pesos sin centavos.

INSTRUCTIVO SINCAS

HOJA 99

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: IN-PR

DATOS GENERALES DE LA SOCIEDAD DE INVERSION DE

CAPITALES Y DE SUS EMPRESAS PROMOVIDAS

2 / 2

16.	NUMERO DE ACCIONES DEL CAPITAL SOCIAL DE LA EMPRESA PROMOVIDA.- En unidades
17.	CALLE.- Señalar la calle (no exceder 60 caracteres, abreviar si es necesario).
18.	NUMERO EXTERIOR.- Señalar número exterior.
19.	NUMERO INTERIOR O LETRA.- Señalar número interior o letra.
20.	COLONIA.- Señalar la colonia (no exceder 30 caracteres, abreviar si es necesario)
21.	CODIGO POSTAL.- Señalar código postal.
22.	CIUDAD O MUNICIPIO.- Señalar ciudad o municipio (no exceder 60 caracteres, abreviar si es necesario)
23.	ESTADO.- Señalar el estado (no exceder 30 caracteres, abreviar si es necesario).
24.	LADA.- Señalar lada.
25.	TELEFONO(S).- Señalar teléfonos del domicilio.
26.	FAX(ES).- Señalar fax(es) del domicilio.
27.	NOMBRE Y FIRMA.- Nombre y firma por la Operadora / Administradora.
28.	NOMBRE Y FIRMA.- Nombre y firma del Director de la Sociedad de Inversión.

REPORTE: IN-PR						HOJA: 100

	COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES
	DESCRIPCION DE REGISTRO					FECHA: / /
CONTENIDO						SISTEMA
DATOS GENERALES DE LA SOCIEDAD DE INVERSION DE CAPITALES Y DE SUS EMPRESAS PROMOVIDAS							SOCIEDADES DE INVERSION DE CAPITALES


ARCHIVO						LONGITUD REG.
ORGANIZACION SECUENCIAL							300

REF	DESCRIPCION	TI	POSICIONES		LONG	OBSERVACIONES
		PO	DE	A

1	IDENTIF. DE REGISTRO	N	1	2	2	Constante " 12 "

2	CLAVE DE LA SOCIEDAD	AN	3	9	7	Clave de la Sociedad


3	INFORMACION FINANCIERA	AN	10	10	1	Valores posibles:
						T	Trimestral

4	FECHA	N	11	18	8	Formato: DDMMAAAA

5	NUMERO CONSECUTIVO	N	19	19	1	Valores posibles:
						1	SINCA
						2	PROMOVIDA
						3	CENTRO DE TRABAJO

6	CLAVE DE LA SINCA O EMPRESA PROMOVIDA	AN	20	26	7	Clave de la sociedad que se actualiza

7	NUM. SEQ.	N	27	28	2	VALOR
	1 DENOMINACION SOCIAL	AN	29	88	60	Nombre de la sociedad según fue dada de alta sin exceder de 60
						caracteres, abreviar si es necesario

	2 NOMBRE COMERCIAL O MARCA	AN	29	88	60	Señalar el nombre comercial o marca con la que se da a conocer la
						empresa promovida

	3 PRINCIPALES PRODUCTOS	AN	29	88	60	Señalar los principales productos sin exceder de 60 caracteres.

	4 ACTIVIDAD ECONOMICA	AN	29	29	1	C	COMERCIAL
						I	INDUSTRIAL
						S	SERVICIOS

	5 FECHA DE CONSTITUCION	N	29	36	8	Formato: DDMMAAAA

	6 NUMERO DE ESCRITURA CONSECUTIVA	N	29	38	10	Señalar el número de la escritura constitutiva

	7 FECHA DE INSCRIPCION EN EL REGISTRO PUBLICO DE LA PROPIEDAD Y DEL COMERCIO	N	29	36	8	Formato: DDMMAAAA



	8 NUMERO DE INSCRIPCION EN EL REGISTRO PUBLICO DE LA PROPIEDAD Y DEL COMERCIO	N	29	38	10	Señalar el número de inscripción en el registro público de la
						propiedad y del comercio


	9 CAPITAL SOCIAL DE LA EMPRESA PROMOVIDA	N	29	46	18	En pesos

	10 NUMERO DE ACCIONES DEL CAPITAL SOCIAL DE LA PROMOVIDA	N	29	46	18	En unidades


	11 CALLE	AN	29	88	60	Señalar nombre completo de la calle

	12 NUMERO EXTERIOR	AN	29	33	5	Señalar número exterior

	13 NUMERO O LETRA INTERIOR	AN	29	33	5	Señalar número o letra interior

	14 COLONIA	AN	29	88	60	Señalar el nombre completo de la colonia

	15 CODIGO POSTAL	N	29	34	6	Señalar código postal

	16 CIUDAD O MUNICIPIO	AN	29	88	60	Señalar ciudad o municipio

	17 ESTADO	AN	29	58	30	Señalar el estado

	18 LADA	N	29	33	5	Señalar lada

	19 TELEFONO(S)	N	29	58	30	Señalar teléfonos) del domicilio

	20 FAX(ES)	N	29	43	15	Señalar fax(es) del domicilio

	FILLER	AN	89	300	212	Blancos


						*NOTA:*
						*DATOS ALFANUMERICOS JUSTIFICAR IZQUIERDA*
						*DATOS NUMERICOS JUSTIFICAR A LA DERECHA*

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

REPORTE: IN-AC

ESTRUCTURA ACCIONARIA Y CORPORATIVA

HOJA 101

NOMBRE DE LA SOCIEDAD: ___________________________________________________________________________

CLAVE: ________________

TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION:

RENTA VARIABLE ( ) DEUDA ( ) DEUDA FIS. ( ) DEUDA MOR. ( )

INFORMACION

DIARIA ( )

MENSUAL ( )

FECHA (DIA-MES-AÑO):____/____/____/

(CIFRAS EN PESOS, COSTOS EN PESOS Y CENTAVOS, CANTIDAD DE TITULOS EN UNIDADES)

NO.

IDENT.

FECHA

CARGO

NUM. REG.

TIPO

FECHA

TIPO

NUMERO

CLASE

VALOR

MONTO

% DEL

CONS.

INFORMACION

INICIO

S.H.C.P./

ASAMBLEA/

NOMINAL

MIN. FIJO

TOTAL EN

GPO

MODIF.

PUESTO

PROFESION

C.N.B.V.

ASAMBLEA

PODER

ACCIONES

PESOS

CIRCUL.

NOTARIAL

LIM/ILIM.

ACCIONISTAS DEL MINIMO FIJO

CONSEJO DE ADMINISTRACION

FUNCIONARIOS

PRESTADORES DE SERVICIOS

DATOS GENERALES DE LA SOCIEDAD

NOMBRE Y FIRMA

______________________________________

_______________________________________

DIRECTOR DE LA OPERADORA/ADMINISTRADORA

DIRECTOR DE LA SOCIEDAD DE INVERSION

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

REPORTE: IN-AC

ESTRUCTURA ACCIONARIA Y CORPORATIVA

HOJA 102

NOMBRE DE LA SOCIEDAD: ___________________________________________________________________________

CLAVE: ________________

TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION:

SINCA ( )

INFORMACION

TRIMESTRAL ( )

FECHA (DIA-MES-AÑO):____/____/____/

(CIFRAS EN PESOS, COSTOS EN PESOS Y CENTAVOS, CANTIDAD DE TITULOS EN UNIDADES)

NO.

IDENT.

FECHA

CARGO

NUM. REG.

TIPO

FECHA

TIPO

NUMERO

CLASE

VALOR

MONTO

% DEL

CONS.

INFORMACION

INICIO

S.H.C.P./

ASAMBLEA/

NOMINAL

MIN. FIJO

TOTAL EN

GPO

MODIF.

PUESTO

PROFESION

C.N.B.V.

ASAMBLEA

PODER

ACCIONES

PESOS

CIRCUL.

NOTARIAL

LIM/ILIM.

ACCIONISTAS DEL MINIMO FIJO

CONSEJO DE ADMINISTRACION

FUNCIONARIOS

PRESTADORES DE SERVICIOS

DATOS GENERALES DE LA SOCIEDAD

NOMBRE Y FIRMA

DIRECTOR DE LA OPERADORA/ADMINISTRADORA

DIRECTOR DE LA SOCIEDAD DE INVERSION

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

REPORTE: IN-AC

ESTRUCTURA ACCIONARIA Y CORPORATIVA

HOJA 103

NOMBRE DE LA SOCIEDAD: ___________________________________________________________________________

CLAVE: ________________

TIPO DE SOCIEDAD OPERADORA:

( )

TIPO DE SOCIEDAD QUE ADMINISTRA:

( )

INFORMACION

TRIMESTRAL ( )

FECHA (DIA-MES-AÑO):____/____/____/

(CIFRAS EN PESOS, COSTOS EN PESOS Y CENTAVOS, CANTIDAD DE TITULOS EN UNIDADES)

NO.

IDENT.

FECHA

CARGO

NUM. REG.

TIPO

FECHA

TIPO

NUMERO

CLASE

VALOR

MONTO

% DEL

CONS.

INFORMACION

INICIO

S.H.C.P./

ASAMBLEA/

NOMINAL

MIN. FIJO

TOTAL EN

GPO

MODIF.

PUESTO

PROFESION

C.N.B.V.

ASAMBLEA

PODER

ACCIONES

PESOS

CIRCUL.

NOTARIAL

LIM/ILIM.

ACCIONISTAS DEL MINIMO FIJO

CONSEJO DE ADMINISTRACION

FUNCIONARIOS

PRESTADORES DE SERVICIOS

DATOS GENERALES DE LA SOCIEDAD

NOMBRE Y FIRMA

DIRECTOR DE LA OPERADORA/ADMINISTRADORA

DIRECTOR DE LA SOCIEDAD DE INVERSION

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

REPORTE: IN-AC

ESTRUCTURA ACCIONARIA Y CORPORATIVA

HOJA 104

NOMBRE DE LA SOCIEDAD DISTRIBUIDORA: ___________________________________________________________________________________

CLAVE: ________________

TIPO DE DISTRIBUIDORA:

INTEGRAL ( )

Referenciadora ( )

INFORMACION

TRIMESTRAL ( )

FECHA (DIA-MES-AÑO):____/____/____/

(CIFRAS EN PESOS, COSTOS EN PESOS Y CENTAVOS, CANTIDAD DE TITULOS EN UNIDADES)

NO.

IDENT.

FECHA

CARGO

NUM. REG.

TIPO

FECHA

TIPO

NUMERO

CLASE

VALOR

MONTO

% DEL

CONS.

INFORMACION

INICIO

S.H.C.P./

ASAMBLEA/

NOMINAL

MIN. FIJO

TOTAL EN

GPO

MODIF.

PUESTO

PROFESION

C.N.B.V.

ASAMBLEA

PODER

ACCIONES

PESOS

CIRCUL.

NOTARIAL

LIM/ILIM.

ACCIONISTAS DEL MINIMO FIJO

CONSEJO DE ADMINISTRACION

FUNCIONARIOS

PRESTADORES DE SERVICIOS

DATOS GENERALES DE LA SOCIEDAD

NOMBRE Y FIRMA

DIRECTOR DE LA OPERADORA/ADMINISTRADORA

INSTRUCTIVO SOCIEDADES DE INVERSION

HOJA 105

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE IN-AC

ESTRUCTURA ACCIONARIA Y CORPORATIVA

1 / 4

1.	NOMBRE DE LA SOCIEDAD.- Razón o denominación social completa de la Sociedad de Inversión de que se trate, de conformidad con el oficio de aprobación de estatutos o, en su caso, el último oficio de anotación marginal en el Registro. En el caso de que el tipo de sociedad no forme parte de la razón o denominación social, agregar el tipo de sociedad de inversión que corresponda.
2.	CLAVE.- Clave vigente de identificación de la Sociedad de Inversión de que se trate, de conformidad con la autorización otorgada por la BMV
3.	TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION.- Marcar con X el tipo de sociedad según corresponda: Renta Variable, Deuda, Deuda Físicas, Deuda Morales
4.	INFORMACION FINANCIERA.- Identificar el tipo de información con las claves siguientes: D= Diaria (Cuando exista cambios en la información de este reporte) M= Mensual
5.	FECHA.- Día, Mes y Año de la información. (DDMMAAAA)
6.	No. CONS.- No se llena.
7.	IDENTIFICADOR DE GRUPO.- Utilizar las claves siguientes:
	PERSONA FISICA PERSONA MORAL ACCIONISTAS DEL MINIMO FIJO Apellido Paterno, Materno y Nombre(s) Razón Social Completa ACMF ACCIONISTAS CAPITAL (MINIMO) FIJO X X CONSEJO DE ADMINISTRACION P PRESIDENTE X PS PRESIDENTE SUPLENTE X VP VICEPRESIDENTE X VPS VICEPRESIDENTE SUPLENTE X T TESORERO X TS TESORERO SUPLENTE X S SECRETARIO X SS SECRETARIO SUPLENTE X PRS PROSECRETARIO X V VOCAL X VS VOCAL SUPLENTE X COI CONSEJEROS INDEPENDIENTES X COIS CONSEJEROS INDEPENDIENTES SUPLENTE X CON CONSEJEROS X CONS CONSEJEROS SUPLENTES X CO COMISARIO X COS COMISARIO SUPLENTE X FUNCIONARIOS CI COMITE DE INVERSIONES X APC APODERADOS CORPORATIVOS X DGS DIRECTOR GENERAL DE LA SOCIEDAD X

INSTRUCTIVO SOCIEDADES DE INVERSION

HOJA 105 COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE IN-AC ESTRUCTURA ACCIONARIA Y CORPORATIVA 2 / 4
	PERSONA FISICA PERSONA MORAL PRESTADORES DE SERVICIOS Apellido Paterno, Materno y Nombre(s) Razón Social Completa PS01 SOCIEDAD OPERADORA X PS02 DISTRIBUIDORA(S) X PS03 VALUADORA X PS04 CALIFICADORA X PS05 PROVEEDOR DE PRECIOS X PS06 DEPOSITO Y CUSTODIO ACC. SOC. INV. X PS07 DEPOSITO Y CUSTODIO VALORES X PS08 CONTABILIDAD DE LA SI X PS09 ADMINISTRATIVO DE LA SI X PS10 DESPACHO DE AUDITORIA EXTERNA CONTABLE X PS11 AUDITOR EXTERNO CONTABLE X PS13 SISTEMAS DE OPERACION X PS14 SISTEMAS DE CONTABILIDAD X PS15 SISTEMAS DE ADMINISTRACION X DATOS GENERALES DG01 CLAVE CORTA EN BMV DG02 NOMBRE COMPLETO DE LA SOCIEDAD X DG03 REGISTRO FEDRAL DE CONTRIBUYENTES DG16 FECHA DE CONSTITUCION DG17 FECHA DE INSCRIPCION REGISTRO PUBLICO DE LA PROPIEDAD DG18 NO. DE OFICIO Y FECHA DE AUTORIZACION DG19 FECHA DE NOTIFICACION OFICIO DE AUTORIZACION DG20 FECHA INICIO OPERACIONES DG21 NO. DE OFICIO Y FECHA DE INICIO DE FUSION DG22 NO. DE OFICIO Y FECHA DE INICIO DE ESCISION DG23 NO. DE OFICIO Y FECHA DE INICIO DE REVOCACION.
8.	FECHA INICIO MODIFICACION.- Anotar en esta columna a partir de que fecha son vigentes los cambios o altas a la información solicitada en el punto 7 de este instructivo de llenado, así mismo se deberá de utilizar esta columna para las fechas solicitadas en los conceptos siguientes. (DDMMAAAA)
9.	CARGO O PUESTO.- Anotar para las personas registradas en este reporte el cargo o puesto en desempeñan dentro de la Sociedad de Inversión.
10.	PROFESION.- Anotar el nombre de la profesión o estudios realizados de las personas registradas en este reporte.
11.	NUM. REG. S.H.C.P./ C.N.B.V..- Auditor Externo Contable: Número completo de Registro ante la S.H.C.P. y/o C.N.B.V.

INSTRUCTIVO SOCIEDADES DE INVERSION

HOJA 105

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE IN-AC

ESTRUCTURA ACCIONARIA Y CORPORATIVA

3 / 4

12.	TIPO DE ASAMBLEA.- Tipo de asamblea (Ordinaria, Extraordinaria y/o Especial) en la que se designó a las personas físicas o morales siguientes: CONSEJO DE ADMINISTRACION P PRESIDENTE PS PRESIDENTE SUPLENTE VP VICEPRESIDENTE VPS VICEPRESIDENTE SUPLENTE T TESORERO TS TESORERO SUPLENTE S SECRETARIO SS SECRETARIO SUPLENTE PRS PROSECRETARIO V VOCAL VS VOCAL SUPLENTE COI CONSEJEROS INDEPENDIENTES COIS CONSEJEROS INDEPENDIENTES SUPLENTE CN CONSEJEROS CONS CONSEJEROS SUPLENTES CO COMISARIO CS COMISARIO SUPLENTE FUNCIONARIOS DGS DIRECTOR GENERAL DE LA SOCIEDAD PRESTADORES DE SERVICIOS PS01 SOCIEDAD OPERADORA PS02 DISTRIBUIDORA(S) PS03 VALUADORA PS04 CALIFICADORA PS05 PROVEEDOR DE PRECIOS PS10 DESPACHO DE AUDITORIA EXTERNA CONTABLE
13.	FECHA DE ASAMBLEA/PODER NOTARIAL.- Día, Mes y Año de la asamblea con la que se designó a las personas físicas o morales. (DDMMAAAA)
14.	TIPO DE PODER.- Valores posibles: LIMI = Poder Limitado ILIM = Poder Ilimitado N/A = No Aplica
15.	NUMERO DE ACCIONES.- Anotar la cantidad de acciones del capital mínimo fijo. Enteros. (12 unidades)
16.	SERIE.- Registrar la clave que corresponda de acuerdo a la clase de serie accionaria.

INSTRUCTIVO SOCIEDADES DE INVERSION

HOJA 105

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE IN-AC

ESTRUCTURA ACCIONARIA Y CORPORATIVA

4 / 4

17.	VALOR NOMINAL.- Anotar el valor nominal de las acciones, cuando las personas registradas en este Reporte tengan en posición acciones del capital mínimo fijo de la sociedad de inversión. En Pesos y Centavos. (12 enteros, 6 decimales) Esto aplica para las sociedades de inversión con valor nominal. Para aquellas que no tengan expresión de valor nominal se señalará como S/VN.
18.	MONTO EN PESOS.- Registra el resultado de multiplicar los valores en posición de cada una de las personas registradas en este Reporte que detenten el capital mínimo fijo, por el valor nominal, en pesos. (18 enteros)
19.	PORCENTAJE DEL MINIMO FIJO.- Anotar el porcentaje de tenencia cuando la persona registrada en este Reporte tenga acciones de la sociedad en posición del Capital Social Fijo. ( 3 enteros y 3 decimales) Acciones en Posición del Mínimo Fijo % Mínimo Fijo = ---------------------------------------------------------------------------- Total de Acciones pagadas del Mínimo Fijo
20.	PORCENTAJE DEL TOTAL EN CIRCULACION.- Anotar el porcentaje de tenencia sobre el Total en Circulación que tenga cada una de las personas registradas en este Reporte. (3 enteros y 3 decimales) Acciones en Posición del Mínimo Fijo % del Total en Circulación =----------------------------------------------------------------- Total de Acciones en Circulación
21.	NOMBRE Y FIRMA.- Del Director de la Operadora/Administradora.
22.	NOMBRE Y FIRMA.- Del Director de la Sociedad de Inversión.

INSTRUCTIVO SINCAS

HOJA 106

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE IN-AC

ESTRUCTURA ACCIONARIA Y CORPORATIVA

1 / 4

1.	NOMBRE DE LA SOCIEDAD.- Razón o denominación social completa de la Sociedad. De conformidad con la última autorización del Registro y, en el caso de que el tipo de sociedad no forme parte de la razón o denominación social, incluirlo.
2.	CLAVE.- Clave vigente de identificación de la SINCA de que se trate, de conformidad con la asignada por la Comisión.
3.	INFORMACION FINANCIERA.- Identificar el tipo de información con las claves siguientes: D= Diaria (Cuando exista cambios en la información de éste reporte) T= Trimestral
4.	FECHA.- Día, Mes y Año de la información. (DDMMAAAA)
5.	No. CONS.- No se llena.
6.	CLAVE. DE LA SINCA O PROMOVIDA- Clave vigente de la Sociedad, según BMV o clave autorizada por la Comisión.
7.	IDENTIFICADOR DE GRUPO.- Utilizar las claves siguientes:
	PERSONA FISICA PERSONA MORAL ACCIONISTAS DEL MINIMO FIJO Apellido Paterno, Materno y Nombre(s) Razón Social Completa ACMF ACCIONISTAS CAPITAL (MINIMO) FIJO X X ACVP ACCIONISTAS CAP. VAR. COLOCACION PRIVADA X X ACOP ACCIONISTAS DE LA COLOCACION EN OFERTA PUBLICA X X AT ACCIONES EN TESORERIA X X CONSEJO DE ADMINISTRACION P PRESIDENTE X PS PRESIDENTE SUPLENTE X VP VICEPRESIDENTE X VPS VICEPRESIDENTE SUPLENTE X T TESORERO X TS TESORERO SUPLENTE X S SECRETARIO X SS SECRETARIO SUPLENTE X PRS PROSECRETARIO X V VOCAL X VS VOCAL SUPLENTE X COI CONSEJEROS INDEPENDIENTES X COIS CONSEJEROS INDEPENDIENTES SUPLENTE X CON CONSEJEROS X CONS CONSEJEROS SUPLENTES X CP COMISARIO(S) PROPIETARIO(S) X CS COMISARIO(S) SUPLENTE(S) X

INSTRUCTIVO SINCAS

HOJA 106

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE IN-AC

ESTRUCTURA ACCIONARIA Y CORPORATIVA

2 / 4

	PERSONA FISICA PERSONA MORAL FUNCIONARIOS Apellido Paterno, Materno y Nombre(s) Razón Social Completa CI COMITE DE INVERSIONES X APC APODERADOS CORPORATIVOS X DGS DIRECTOR GENERAL X PRESTADORES DE SERVICIOS PS01 SOCIEDAD OPERADORA X PS03 COMITE DE VALUACION X PS05 PROVEEDOR DE PRECIOS X PS10 DESPACHO DE AUDITORIA EXTERNA CONTABLE X PS11 AUDITOR EXTERNO CONTABLE X PS13 SISTEMAS DE OPERACION X PS14 SISTEMAS DE CONTABILIDAD X PS15 SISTEMAS DE ADMINISTRACION X DATOS GENERALES DG01 CLAVE CORTA DG02 NOMBRE COMPLETO DE LA SOCIEDAD X DG03 REGISTRO FEDRAL DE CONTRIBUYENTES DG16 FECHA DE CONSTITUCION DG18 No. DE OFICIO Y FECHA DE AUTORIZACION DG19 FECHA DE NOTIFICACION OFICIO DE AUTORIZACION DG20 FECHA INICIO OPERACIONES DG21 No. DE OFICIO Y FECHA DE INICIO DE FUSION DG22 No. DE OFICIO Y FECHA DE INICIO DE ESCISION DG23 No. DE OFICIO Y FECHA DE INICIO DE REVOCACION
8.	FECHA INICIO MODIFICACION.- Anotar en esta columna a partir de que fecha son vigentes los cambios o altas a la información solicitada en el punto 7 de este instructivo de llenado, así mismo se deberá de utilizar esta columna para las fechas solicitadas en los conceptos siguientes. (DDMMAAAA)
9.	CARGO O PUESTO.- Anotar el Nombre del Cargo o Puesto que desempeñan dentro de la Sociedad de Inversión las personas registradas en este reporte.
10.	PROFESION.- Anotar el Nombre de la Profesión o Estudios realizados de las personas registradas en este reporte.
11.	NUM. REG. S.H.C.P./ C.N.B.V. .- Auditor Externo Contable: Número completo de Registro ante la S.H.C.P. y/o C.N.B.V.

INSTRUCTIVO SINCAS

HOJA 106

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE IN-AC

ESTRUCTURA ACCIONARIA Y CORPORATIVA

3 / 4

12.	TIPO DE ASAMBLEA.- Tipo de asamblea (Ordinaria, Extraordinaria y/o Especial) en la que se designó a las personas físicas o morales que se encuentren en los casos señalados en el punto 7 de este instructivo, así como el Director de la Sociedad y el Representante Legal de la Sociedad. CONSEJO DE ADMINISTRACION P PRESIDENTE PS PRESIDENTE SUPLENTE VP VICEPRESIDENTE VPS VICEPRESIDENTE SUPLENTE T TESORERO TS TESORERO SUPLENTE S SECRETARIO SS SECRETARIO SUPLENTE PRS PROSECRETARIO V VOCAL VS VOCAL SUPLENTE COI CONSEJEROS INDEPENDIENTES COIS CONSEJEROS INDEPENDIENTES SUPLENTE CON CONSEJEROS CONS CONSEJEROS SUPLENTES CP COMISARIO(S) PROPIETARIO(S) CS COMISARIO(S) SUPLENTE(S) FUNCIONARIOS DGS DIRECTOR GENERAL PRESTADORES DE SERVICIOS PS01 SOCIEDAD OPERADORA PS03 COMITE DE VALUACION PS05 PROVEEDOR DE PRECIOS PS10 DESPACHO DE AUDITORIA EXTERNA CONTABLE
13.	FECHA DE ASAMBLEA/PODER NOTARIAL.- Día, Mes y Año de la asamblea con la que se se designó a las personas físicas o morales siguientes. (DDMMAAAA)
14.	TIPO DE PODER.- Valores posibles: LIMI = Poder Limitado ILIM = Poder Ilimitado N/A = No Aplica
15.	NUMERO DE ACCIONES.- Anotar la cantidad de acciones del capital mínimo fijo. (12 unidades)
16.	SERIE.- Clave de la Serie de las acciones del capital mínimo fijo. (12 unidades)
17.	VALOR NOMINAL.- Anotar el valor nominal de las acciones, cuando las personas registradas en este reporte tengan en posición acciones del capital mínimo fijo de la Sociedad de Inversión. (Pesos y Centavos, 12 enteros, 6 decimales). Esto aplica para las sociedades de inversión con valor nominal. Para aquellas que no tengan expresión de valor nominal se señalará como S/VN.

INSTRUCTIVO SINCAS

HOJA 106

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE IN-AC

ESTRUCTURA ACCIONARIA Y CORPORATIVA

4/4

18.	MONTO EN PESOS.- Registra el resultado de multiplicar los valores en posición de cada una de las personas registradas en este reporte que detenten el capital mínimo fijo, por el valor nominal, en pesos (18 enteros),
19.	PORCENTAJE DEL MINIMO FIJO.- Anotar el porcentaje de tenencia cuando la persona registrada en este reporte tenga acciones de la sociedad en posición del Capital Social Fijo. (3 enteros y 3 decimales) Acciones en Posición del Mínimo Fijo % Mínimo Fijo = -------------------------------------------------------- Total de Acciones pagadas del Mínimo Fijo
20.	PORCENTAJE DEL TOTAL EN CIRCULACION.- Anotar el porcentaje de tenencia sobre el Total en Circulación que tenga cada una de las personas registradas en este reporte. (3 enteros y 3 decimales). Acciones en Posición del Mínimo Fijo % del Total en Circulación =----------------------------------------------------------------- Total de Acciones en Circulación
21.	NOMBRE Y FIRMA.- Del Director de la Operadora/Administradora.
22.	NOMBRE Y FIRMA.- Del Director de la Sociedad de Inversión.

INSTRUCTIVO SOCIEDADES OPERADORAS

HOJA 107

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE IN-AC

ESTRUCTURA ACCIONARIA Y CORPORATIVA

1/5

1.	NOMBRE DE LA SOCIEDAD OPERADORA.- Nombre completo de la Sociedad.
2.	CLAVE.- Clave vigente de identificación de la OPERADORA de que se trate, de conformidad con la asignada por la Comisión.
3.	T TIPO DE SOCIEDAD OPERADORA.- Identificar con alguna de las claves siguientes el tipo de Sociedad Operadora: V = VINCULADA: Sociedad Operadora en cuyo capital social participen casas de bolsa, instituciones de crédito o sociedades controladoras de grupos financieros. I = INDEPENDIENTE: Sociedad Operadora en cuyo capital social no participen casas de bolsa, instituciones de crédito o sociedades controladoras de grupos financieros.
4.	TIPO DE SOCIEDAD QUE ADMINISTRA: 1.- RENTA VARIABLE 2.- DEUDA 3.- SINCAS 4.- RENTA VARIABLE Y DEUDA 5.- DEUDA Y SINCAS 6.- RENTA VARIABLE Y SINCAS 7.- TODAS
5.	INFORMACION.- Marcar con una X alguna de las 2 opciones, dependiendo si la información es: Trimestral o Diaria (cuando existen cambios en alguno de los datos solicitados)
6.	FECHA.- Día, Mes y Año de la información. (DDMMAAAA)
7.	NO. CONS.- No se llena.
8.	IDENTIFICADOR DE GRUPO.- Utilizar las claves siguientes:
	PERSONA FISICA PERSONA MORAL ACCIONISTAS DEL MINIMO FIJO Apellido Paterno, Materno y Nombre(s) Razón Social Completa ACMF ACCIONISTAS CAPITAL (MINIMO) FIJO X X CONSEJO DE ADMINISTRACION P PRESIDENTE X PS PRESIDENTE SUPLENTE X VP VICEPRESIDENTE X VPS VICEPRESIDENTE SUPLENTE X T TESORERO X TS TESORERO SUPLENTE X S SECRETARIO X SS SECRETARIO SUPLENTE X PRS PROSECRETARIO X V VOCAL X VS VOCAL SUPLENTE X COI CONSEJEROS INDEPENDIENTES X COIS CONSEJEROS INDEPENDIENTES SUPLENTE X CON CONSEJEROS X CONS CONSEJERO SUPLENTE X CP COMISARIO(S) PROPIETARIO(S) X CS COMISARIO(S) SUPLENTE(S) X

INSTRUCTIVO SOCIEDADES OPERADORAS

HOJA 107

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE IN-AC

ESTRUCTURA ACCIONARIA Y CORPORATIVA

2/5

PERSONA FISICA

PERSONA MORAL

FUNCIONARIOS

Apellido Paterno, Materno y Nombre(s)

Razón Social Completa

APC

APODERADOS CORPORATIVOS

APP

APODERADOS PROMOTORES

PRO

ASESOR Y/O PROMOTOR DE SOC

DGS

DIRECTOR GENERAL

DOPE

DIRECTOR DE OPERACION

DPRO

DIRECTOR DE PROMOCION

DADM

DIRECTOR DE ADMINISTRACION

DCONT

DIRECTOR (GERENTE) CONTABILIDAD

CONTR

CONTRALOR

RRIES

RESPONSALE DEL AREA DE RIESGOS

PRESTADORES DE SERVICIOS

PS05

PROVEEDOR DE PRECIOS

PS07

DEPOSITO Y CUSTODIO VALORES

PS08

CONTABILIDAD DE LA SI

PS09

ADMINISTRATIVO DE LA SI

PS10

DESPACHO DE AUDITORIA EXTERNA CONTABLE

PS11

AUDITOR EXTERNO CONTABLE

PS12

UNIDAD DE ADMINISTRACION DE RIESGOS

PS16

SOC. DE INV DISTRIBUIDAS (CLAVE Y SERIE)

PS13

SISTEMAS DE OPERACION

PS14

SISTEMAS DE CONTABILIDAD

PS15

SISTEMAS DE ADMINISTRACION

PS17

SISTEMA DE RIESGO

DATOS GENERALES DE LA SOCIEDAD

DG01

CLAVE CORTA

DG02

NOMBRE COMPLETO DE LA SOCIEDAD

DG03

REGISTRO FEDRAL DE CONTRIBUYENTES

DG04

CALLE

DG05

NUMERO Y/O LETRA EXTERIOR

DG06

NUMERO Y/O LETRA INTERIOR

DG07

COLONIA

DG08

CODIGO POSTAL

DG09

MUNICIPIO O DELEGACION EN EL D.F.

DG10

CIUDAD

DG11

ESTADO

DG12

LADA

INSTRUCTIVO SOCIEDADES OPERADORAS

HOJA 107

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE IN-AC

ESTRUCTURA ACCIONARIA Y CORPORATIVA

3/5

	PERSONA FISICA PERSONA MORAL DATOS GENERALES Apellido Paterno, Materno y Nombre(s) Razón Social Completa DG13 TELEFONOS DG14 FAX DG15 E-MAIL DG16 FECHA DE CONSTITUCION DG18 NO. DE OFICIO Y FECHA DE AUTORIZACION DG19 FECHA DE NOTIFICACION OFICIO DE AUTORIZACION DG20 FECHA INICIO OPERACIONES DG21 NO. DE OFICIO Y FECHA DE INICIO DE FUSION DG22 NO. DE OFICIO Y FECHA DE INICIO DE ESCISION DG23 NO. DE OFICIO Y FECHA DE INICIO DE REVOCACION
9.	FECHA INICIO MODIFICACION.- Anotar en esta columna a partir de qué fecha son vigentes los cambios o altas a la información solicitada en el punto 8 de este instructivo de llenado, así mismo se deberá de utilizar esta columna para las fechas solicitadas en los conceptos siguientes. (DDMMAAAA)
10.	CARGO O PUESTO.- Anotar el Nombre del Cargo o Puesto que desempeñan dentro de la Sociedad de Operadora las personas registradas en este reporte.
11.	PROFESION.- Anotar el Nombre de la Profesión o Estudios realizados de las personas registradas en este reporte.
12.	NUM. REG. S.H.C.P./C.N.B.V. - Auditor Externo Contable: Número completo de Registro ante la SHCP y/o CNBV. Auditor Externo Legal: Número completo de Registro ante la CNBV.
13.	TIPO DE ASAMBLEA.- Tipo de asamblea (Ordinaria, Extraordinaria y/o Especial) en la que se designó a las personas físicas o morales que se encuentren en los casos señalados en el punto 8 de este instructivo, así como el Director de la Sociedad y el Representante Legal de la Sociedad. CONSEJO DE ADMINISTRACION P PRESIDENTE PS PRESIDENTE SUPLENTE VP VICEPRESIDENTE VPS VICEPRESIDENTE SUPLENTE T TESORERO TS TESORERO SUPLENTE S SECRETARIO SS SECRETARIO SUPLENTE PRS PROSECRETARIO V VOCAL

INSTRUCTIVO SOCIEDADES OPERADORAS

HOJA 107

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE IN-AC

ESTRUCTURA ACCIONARIA Y CORPORATIVA

4/5

	CONSEJO DE ADMINISTRACION VS VOCAL SUPLENTE COI CONSEJEROS INDEPENDIENTES COIS CONSEJEROS INDEPENDIENTES SUPLENTE CON CONSEJEROS CONS CONSEJERO SUPLENTE CP COMISARIO(S) PROPIETARIO(S) CS COMISARIO(S) SUPLENTE(S) FUNCIONARIOS DGS DIRECTOR GENERAL PRESTADORES DE SERVICIOS PS05 PROVEEDOR DE PRECIOS PS07 DEPOSITO Y CUSTODIO VALORES PS08 CONTABILIDAD DE LA SI PS09 ADMINISTRATIVO DE LA SI PS10 DESPACHO DE AUDITORIA EXTERNA CONTABLE
14.	FECHA DE ASAMBLEA/PODER NOTARIAL.- Día, Mes y Año de la asamblea con la que se designó a las personas físicas o morales. (DDMMAAAA)
15.	TIPO DE PODER.- Valores posibles: LIMI = Poder Limitado ILIM = Poder Ilimitado
16.	NUMERO DE ACCIONES.- Anotar la cantidad de acciones del capital mínimo fijo o del capital variable cuando las personas registradas en este reporte tengan en posición. (12 unidades)
17.	SERIE.- Clave de la Serie de las acciones del capital mínimo fijo o del capital variable cuando las personas registradas en este reporte tengan en posición. (12 unidades)
18.	VALOR NOMINAL.- Anotar el valor nominal de las acciones, cuando las personas registradas en este reporte tengan en posición acciones de la sociedad de operadora. (Pesos y Centavos, 12 enteros, 6 decimales)
19.	MONTO EN PESOS.- Registrar el resultado de multiplicar los valores en posición de cada una de las personas registradas en este reporte por el valor nominal, en pesos (18 enteros)

INSTRUCTIVO SOCIEDADES OPERADORAS

HOJA 107

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE IN-AC

ESTRUCTURA ACCIONARIA Y CORPORATIVA

5/5

20.

PORCENTAJE DEL MINIMO FIJO O VARIABLE.- Anotar el porcentaje de tenencia cuando la persona registrada en este reporte tenga acciones de la sociedad en posición del Capital Social

Fijo o Variable. ( 3 enteros y 3 decimales)

Acciones en Posición del Mínimo Fijo

% Mínimo Fijo = --------------------------------------------------------

Total de Acciones pagadas del Mínimo Fijo

Acciones en Posición del Variable

% Variable = --------------------------------------------------------

Total de Acciones pagadas del Variable

21.

PORCENTAJE DEL TOTAL EN CIRCULACION.- Anotar el porcentaje de tenencia sobre el Total en Circulación que tenga cada una de las personas registradas en este reporte.

(3 enteros y 3 decimales)

Acciones en Posición del Mínimo Fijo o Variable

% del Total en Circulación =-------------------------------------------------------------------

Total de Acciones en Circulación

22.

NOMBRE Y FIRMA.- Nombre y Firma del Director de la Sociedad de Operadora.

INSTRUCTIVO DISTRIBUIDORAS

HOJA 108

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE IN-AC

ESTRUCTURA ACCIONARIA Y CORPORATIVA

1/4

1.	NOMBRE DE LA SOCIEDAD DISTRIBUIDORA.- Razón o denominación social completa de la Sociedad.
2.	CLAVE.- Clave vigente de identificación de la Sociedad Distribuidora de que se trate, de conformidad con la asignada por la Comisión.
3.	TIPO DE DISTRIBUIDORA.- Marcar con una X alguno de los 2 tipos: Integral Referenciadora
4.	INFORMACION.- Marcar con una X alguna de las 2 opciones, dependiendo si la información es: Trimestral
5.	FECHA.- Día, Mes y Año de la información. (DDMMAAAA)
6.	No. CONS.- Números ascendentes de uno en uno.(3 enteros)
	PERSONA FISICA PERSONA MORAL ACCIONISTAS DEL MINIMO FIJO Apellido Paterno, Materno y Nombre(s) Razón Social Completa ACMF ACCIONISTAS CAPITAL (MINIMO) FIJO X X CONSEJO DE ADMINISTRACION P PRESIDENTE X PS PRESIDENTE SUPLENTE X VP VICEPRESIDENTE X VPS VICEPRESIDENTE SUPLENTE X T TESORERO X TS TESORERO SUPLENTE X S SECRETARIO X SS SECRETARIO SUPLENTE X PRS PROSECRETARIO X V VOCAL X VS VOCAL SUPLENTE X COI CONSEJEROS INDEPENDIENTES X COIS CONSEJEROS INDEPENDIENTES SUPLENTE X CON CONSEJEROS X CONS CONSEJEROS SUPLENTES X CP COMISARIO(S) PROPIETARIO(S) X CS COMISARIO(S) SUPLENTE(S) X FUNCIONARIOS APC APODERADOS CORPORATIVOS X APP APODERADOS PROMOTORES X PRO ASESOR Y/O PROMOTOR DE SOC X DGS DIRECTOR GENERAL X DOPE DIRECTOR DE OPERACION X DPRO DIRECTOR DE PROMOCION X DADM DIRECTOR DE ADMINISTRACION X DCONT DIRECTOR(GERENTE) CONTABILIDAD X

INSTRUCTIVO DISTRIBUIDORAS

HOJA 108

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE IN-AC

ESTRUCTURA ACCIONARIA Y CORPORATIVA

2/4

PERSONA

FISICA

PERSONA MORAL

PRESTADORES DE SERVICIOS

Apellido Paterno, Materno y Nombre(s)

Razón Social Completa

PS05

PROVEEDOR DE PRECIOS

PS06

DEPOSITO Y CUSTODIO ACC. SOC. INV.

PS07

DEPOSITO Y CUSTODIO VALORES

PS08

CONTABILIDAD

PS09

ADMINISTRATIVO

PS10

DESPACHO DE AUDITORIA EXTERNA CONTABLE

PS11

AUDITOR EXTERNO CONTABLE

PS13

SISTEMAS DE OPERACION

PS14

SISTEMAS DE CONTABILIDAD

PS15

SISTEMAS DE ADMINISTRACION

DATOS GENERALES

DG01

CLAVE CORTA

DG02

NOMBRE COMPLETO DE LA SOCIEDAD

DG03

REGISTRO FEDRAL DE CONTRIBUYENTES

DG04

CALLE.

DG05

NUMERO Y/O LETRA EXTERIOR

DG06

NUMERO Y/O LETRA INTERIOR

DG07

COLONIA

DG08

CODIGO POSTAL

DG09

MUNICIPIO O DELEGACION EN EL D.F.

DG10

CIUDAD

DG11

ESTADO

DG12

LADA

DG13

TELEFONOS

DG14

FAX

DG15

E-MAIL

DG16

FECHA DE CONSTITUCION

DG18

No. DE OFICIO Y FECHA DE AUTORIZACION

DG19

FECHA DE NOTIFICACION OFICIO DE AUTORIZACION

DG20

FECHA INICIO OPERACIONES

DG21

NUMERO DE OFICIO Y FECHA DE INICIO DE FUSION

DG22

NUMERO DE OFICIO Y FECHA DE INICIO DE ESCISION

DG23

NUMERO DE OFICIO Y FECHA DE INICIO DE REVOCACION

CARGO O PUESTO.- Nombre completo del cargo o puesto que la persona desempeña en la Sociedad Operadora.

INSTRUCTIVO DISTRIBUIDORAS

HOJA 108

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE IN-AC

ESTRUCTURA ACCIONARIA Y CORPORATIVA

3/4

8.	PROFESION.- Nombre de la carrera o de los estudios realizados.
9.	NUM. REG. SAT./ Comisión.- Auditor Externo Contable: Número completo de Registro ante el SAT.
10.	TIPO DE ASAMBLEA.- Tipo de asamblea (Constitutiva, Ordinaria, Extraordinaria y/o Especial) con la que se nombre a las personas físicas o morales para el desempeño de las funciones.
	CONSEJO DE ADMINISTRACION P PRESIDENTE PS PRESIDENTE SUPLENTE VP VICEPRESIDENTE VPS VICEPRESIDENTE SUPLENTE T TESORERO TS TESORERO SUPLENTE S SECRETARIO SS SECRETARIO SUPLENTE PRS PROSECRETARIO V VOCAL VS VOCAL SUPLENTE COI CONSEJEROS INDEPENDIENTES COIS CONSEJEROS INDEPENDIENTES SUPLENTE CON CONSEJEROS CONS CONSEJEROS SUPLENTES CP COMISARIO(S) PROPIETARIO(S) CS COMISARIO(S) SUPLENTE(S) FUNCIONARIOS DGS DIRECTOR GENERAL

11.	FECHA DE ASAMBLEA / PODER NOTARIAL.- Día, Mes y Año de la asamblea con la que se designó a las personas físicas o morales. (DDMMAAAA)
12.	TIPO DE PODER.- Valores posibles: LIMI = Poder Limitado ILIM = Poder Ilimitado
13.	NUMERO DE ACCIONES.- Anotar la cantidad de acciones del capital (mínimo) fijo o del capital variable que tengan en posición las personas que se encuentran señaladas en el punto 7 de este instructivo. (12 unidades)
14.	SERIE.- Clave de la Serie de las acciones del capital mínimo fijo o del capital variable cuando las personas registradas en este reporte tengan en posición.(12 unidades)
15.	VALOR NOMINAL.- Anotar el valor nominal de las acciones, cuando las personas registradas en este reporte tengan en posición acciones de la sociedad de operadora. (Pesos y Centavos, 12 enteros, 6 decimales)

INSTRUCTIVO DISTRIBUIDORAS

HOJA 108

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE IN-AC

ESTRUCTURA ACCIONARIA Y CORPORATIVA

4/4

16.	MONTO EN PESOS.- Registrar el resultado de multiplicar los valores en posición de cada una de las personas registradas en este reporte por el valor nominal, en pesos. (18 enteros)
17.	PORCENTAJE DEL MINIMO FIJO O VARIABLE.- Anotar el porcentaje de tenencia cuando la persona registrada en este reporte tenga acciones de la sociedad en posición del Capital Social Fijo o Variable. (3 enteros y 3 decimales) Acciones en Posición del Mínimo Fijo % Mínimo Fijo = -------------------------------------------------------- Total de Acciones pagadas del Mínimo Fijo
18.	PORCENTAJE DEL TOTAL EN CIRCULACION.- Anotar el porcentaje de tenencia sobre el Total en Circulación que tenga cada una de las personas registradas en este reporte. (3 enteros y 3 decimales) Acciones en Posición del Mínimo Fijo % del Total en Circulación =----------------------------------------------------------------- Total de Acciones en Circulación
19.	NOMBRE Y FIRMA.- Nombre y Firma del Director de la Sociedad Distribuidora.

REPORTE: IN-AC

HOJA: 109

1 / 2

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

FECHA: / /

DESCRIPCION DE REGISTRO

CONTENIDO

SISTEMA

ESTRUCTURA ACCIONARIA Y CORPORATIVA

SOCIEDADES DE INVERSION

ARCHIVO

LONGITUD REG.

ORGANIZACION SECUENCIAL

300

REF

DESCRIPCION

POSICIONES

LONG

OBSERVACIONES

IDENTIFICADOR DE REGISTRO

Constante " 13 "

CLAVE DE LA SOCIEDAD

Clave de la Sociedad según BMV

INFORMACION FINANCIERA

Valores posibles:

Mensual

FECHA

Formato: DDMMAAAA

NUMERO CONSECUTIVO

Número ascendente de 001 en 001

IDENTIFICADOR DE GRUPO

ACCIONISTAS DEL MINIMO FIJO

ACMF

ACCIONISTAS CAPITAL (MINIMO) FIJO

CONSEJO DE ADMINISTRACION

PRESIDENTE

PRESIDENTE SUPLENTE

VICEPRESIDENTE

VPS

VICEPRESIDENTE SUPLENTE

TESORERO

TESORERO SUPLENTE

SECRETARIO

SECRETARIO SUPLENTE

PRS

PROSECRETARIO

VOCAL

VOCAL SUPLENTE

COI

CONSEJEROS INDEPENDIENTES

COIS

CONSEJEROS INDEPENDIENTES SUPLENTES

CON

CONSEJEROS

CONS

CONSEJEROS SUPLENTES

COMISARIO

COMISARIO SUPLENTE

FUNCIONARIOS

COMITE DE INVERSIONES

APC

APODERADOS CORPORATIVOS

DGS

DIRECTOR GENERAL DE LA SOCIEDAD

PRESTADORES DE SERVICIOS

PS01

SOCIEDAD OPERADORA

PS02

DISTRIBUIDORA(S)

PS03

VALUADORA

PS04

CALIFICADORA

PS05

PROVEEDOR DE PRECIOS

PS06

DEPOSITO Y CUSTODIO ACC. SOC. INV.

PS07

DEPOSITO Y CUSTODIO VALORES

PS08

CONTABILIDAD DE LA SI

PS09

ADMINISTRATIVO DE LA SI

PS10

DESPACHO DE AUDITORIA EXTERNA CONTABLE

PS11

AUDITOR EXTERNO CONTABLE

PS13

SISTEMAS DE OPERACION

PS14

SISTEMAS DE CONTABILIDAD

PS15

SISTEMAS DE ADMINISTRACION

DATOS GENERALES DE LA SOCIEDAD

DG01

CLAVE CORTA EN BMV

DG02

NOMBRE COMPLETO DE LA SOCIEDAD

DG03

REGISTRO FEDRAL DE CONTRIBUYENTES

DG16

FECHA DE CONSTITUCION

DG17

FECHA DE INSCRIPCION REGISTRO PUBLICO DE LA PROPIEDAD.

DG18

NO. DE OFICIO Y FECHA DE AUTORIZACION

DG19

FECHA DE NOTIFICACION OFICIO DE AUTORIZACION.

DG20

FECHA INICIO OPERACIONES

DG21

No. DE OFICIO Y FECHA DE INICIO DE FUSION.

DG22

No. DE OFICIO Y FECHA DE INICIO DE ESCISION.

DG23

No. DE OFICIO Y FECHA DE INICIO DE REVOCACION.

BLANCOS

Espacios en blanco

CARGO O PUESTO

145

Anotar para las personas registradas en este reporte, el cargo o puesto que desempeñan

en la Sociedad de Inversión.

PROFESION

146

175

Anotar el nombre de la profesión o estudios realizados de las personas registradas en este reporte.

NUM. REG. S.H.C.P./C.N.B.V.

176

183

Según autorización S.H.C.P./C.N.B.V.

TIPO DE ASAMBLEA

184

201

Tipo de asamblea (Constitutiva, Ordinaria, Extraordinaria y/o Especial) con la que se nombró a las personas físicas o morales para el desempeño de las funciones de:

CONSEJO DE ADMINISTRACION

PRESIDENTE

PRESIDENTE SUPLENTE

VICEPRESIDENTE

VPS

VICEPRESIDENTE SUPLENTE

TESORERO

TESORERO SUPLENTE

REPORTE: IN-AC						HOJA: 109
						2 / 2
	COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES					FECHA: / /
	DESCRIPCION DE REGISTRO
CONTENIDO						SISTEMA
ESTRUCTURA ACCIONARIA Y CORPORATIVA							SOCIEDADES DE INVERSION


ARCHIVO						LONGITUD REG.
ORGANIZACION SECUENCIAL							300

REF	DESCRIPCION	TI	POSICIONES		LONG	OBSERVACIONES
		PO	DE	A
						S	SECRETARIO
						SS	SECRETARIO SUPLENTE
						PRS	PROSECRETARIO
						V	VOCAL
						VS	VOCAL SUPLENTE
						COI	CONSEJEROS INDEPENDIENTES
						COIS	CONSEJEROS INDEPENDIENTES SUPLENTES
						CON	CONSEJEROS
						CONS	CONSEJEROS SUPLENTES
						CO	COMISARIO
						CS	COMISARIO SUPLENTE
						FUNCIONARIOS
						DGS	DIRECTOR GENERAL DE LA SOCIEDAD
						PRESTADORES DE SERVICIOS
						PS01	SOCIEDAD OPERADORA
						PS02	DISTRIBUIDORA(S)
						PS03	VALUADORA
						PS04	CALIFICADORA
						PS05	PROVEEDOR DE PRECIOS
						PS10	DESPACHO DE AUDITORIA EXTERNA CONTABLE

12	FECHA ASAMBLEA/PODER	N	202	209	8	Formato: DDMMAAAA

13	TIPO DE PODER	A	210	213	4	LIMI	= LIMITADO
						ILIM	= ILIMITADO

14	NUMERO DE ACCIONES	N	214	225	12	EN UNIDADES

15	CLASE	AN	226	232	7	REGISTRAR LA CLAVE QUE CORRESPONDA DE ACUERDO A LA CLASE DE SERIE ACCIONARIA.

16	VALOR NOMINAL	N	233	250	18	12 ENTEROS, 6 DECIMALES

17	MONTO EN PESOS	N	251	268	18	IMPORTE EN PESOS, SIN CENTAVOS

18	PORCENTAJE DEL MINIMO FIJO	N	269	274	6	3 ENTEROS, 3 DECIMALES

19	% DEL TOTAL EN CIRCULACION	N	275	280	6	3 ENTEROS, 3 DECIMALES

20	FECHA DE INICIO, MODIFICACION	N	281	288	8	Formato: DDMMAAAA

	DATOS PERSONAS FISICAS
21	APELLIDO PATERNO	AN	289	368	80	APELLIDO PATERNO COMPLETO
22	APELLIDO MATERNO	AN	369	448	80	APELLIDO MATERNO COMPLETO
23	NOMBRE(S)	AN	449	528	80	NOMBRE(S) COMPLETO

	DATOS PERSONAS MORALES
24	DENOMINACION SOCIAL	AN	529	608	80	DENOMINACION SOCIAL COMPLETA / DATOS GENERALES DE LA SOC. DISTRIBUIDORA


	FILLER		609	700	92	Blancos
						*NOTA:*
						*DATOS ALFANUMERICOS JUSTIFICAR IZQUIERDA.*
						*DATOS NUMERICOS JUSTIFICAR A LA DERECHA.*

REPORTE: IN-AC							HOJA: 110
	COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES						1 / 2
	DESCRIPCION DE REGISTRO						FECHA: / /
CONTENIDO							SISTEMA
ESTRUCTURA ACCIONARIA Y CORPORATIVA								SOCIEDADES DE INVERSION DE CAPITALES

ARCHIVO							LONGITUD REG.
ORGANIZACION SECUENCIAL								300

REF		DESCRIPCION	TI	POSICIONES		LONG	OBSERVACIONES
			PO	DE	A
1		IDENTIF. DE REGISTRO	N	1	2	2	Constante " 13 "
2		CLAVE DE LA SOCIEDAD	AN	3	9	7	Clave de la sociedad

3		INFORMACION FINANCIERA	A	10	10	1	Valores posibles:
							D		Diario
							T		Trimestral
4		FECHA	N	11	18	8	Formato: DDMMAAAA

5		NUMERO CONSECUTIVO	N	19	21	3	Número ascendente de 001 en 001

6		CLAVE DE LA SINCA O EMPRESA PROMOVIDA	AN	22	28	7	Clave según B.M.V. o C.N.B.V

7		TIPO DE SOCIEDAD	A	29	29	1	Señalar:
							S = SINCA
							P = PROMOVIDA

8		IDENTIFICADOR DE GRUPO	A	30	33	4	ACCIONISTAS DEL MINIMO FIJO
							ACMF		ACCIONISTAS CAPITAL (MINIMO) FIJO
							ACVP		ACCIONISTAS CAP. VAR. COLOCACION PRIVADA
							ACOP		ACCIONISTAS DE LA COLOCACION EN OFERTA PUBLICA
							AT		ACCIONES EN TESORERIA
							CONSEJO DE ADMINISTRACION
							P		PRESIDENTE
							PS		PRESIDENTE SUPLENTE
							VP		VICEPRESIDENTE
							VPS		VICEPRESIDENTE SUPLENTE
							T		TESORERO
							TS		TESORERO SUPLENTE
							S		SECRETARIO
							SS		SECRETARIO SUPLENTE
							PRS		PROSECRETARIO
							V		VOCAL
							VS		VOCAL SUPLENTE
							COI		CONSEJEROS INDEPENDIENTES
							COIS		CONSEJEROS INDEPENDIENTES SUPLENTES
							CON		CONSEJEROS
							CONS		CONSEJEROS SUPLENTES
							CP		COMISARIO(S) PROPIETARIO(S)
							CS		COMISARIO(S) SUPLENTE(S)
							FUNCIONARIOS
							CI		COMITE DE INVERSIONES
							APC		APODERADOS CORPORATIVOS
							DGS		DIRECTOR GENERAL
							PRESTADORES DE SERVICIOS
							PS01		SOCIEDAD OPERADORA
							PS03		COMITE DE VALUACION
							PS05		PROVEEDOR DE PRECIOS
							PS10		DESPACHO DE AUDITORIA EXTERNA CONTABLE
							PS11		AUDITOR EXTERNO CONTABLE
							PS13		SISTEMAS DE OPERACION
							PS14		SISTEMAS DE CONTABILIDAD
							PS15		SISTEMAS DE ADMINISTRACION
							DATOS GENERALES DE LA SOCIEDAD
							DG01		CLAVE CORTA
							DG02		NOMBRE COMPLETO DE LA SOCIEDAD
							DG03		REGISTRO FEDRAL DE CONTRIBUYENTES
							DG16		FECHA DE CONSTITUCION
							DG18		NO. DE OFICIO Y FECHA DE AUTORIZACION
							DG19		FECHA DE NOTIFICACION OFICIO DE AUTORIZACION.
							DG20		FECHA INICIO OPERACIONES
							DG21		NO. DE OFICIO Y FECHA DE INICIO DE FUSION.
							DG22		NO. DE OFICIO Y FECHA DE INICIO DE ESCISION.
							DG23		NO. DE OFICIO Y FECHA DE INICIO DE REVOCACION.

9		BLANCOS	A	34	93	60	Espacios en blanco

10		CARGO O PUESTO	A	94	153	60	Anotar para las personas registradas en este reporte, el cargo o puesto que desempeñan
							en la SINCA.

11		PROFESION	A	154	183	30	Anotar el nombre de la profesión o estudios realizados de las personas registradas en este reporte.

12		NUM. REG. S.H.C.P. / C.N.B.V.	AN	184	191	8	Según autorización S.H.C.P. / C.N.B.V.

13		TIPO DE ASAMBLEA	A	192	209	18	Tipo de asamblea (Constitutiva, Ordinaria, Extraordinaria y/o Especial) con la que se nombró
							a las personas físicas o morales para el desempeño de las funciones de:
							CONSEJO DE ADMINISTRACION
							P		PRESIDENTE
							PS		PRESIDENTE SUPLENTE
							VP		VICEPRESIDENTE
							VPS		VICEPRESIDENTE SUPLENTE
							T		TESORERO
							TS		TESORERO SUPLENTE
							S		SECRETARIO
							SS		SECRETARIO SUPLENTE
							PRS		PROSECRETARIO
							V		VOCAL
							VS		VOCAL SUPLENTE
							COI		CONSEJEROS INDEPENDIENTES
							COIS		CONSEJEROS INDEPENDIENTES SUPLENTES
							CON		CONSEJEROS
							CONS		CONSEJEROS SUPLENTES
							CP		COMISARIO(S) PROPIETARIO(S)
							CS		COMISARIO(S) SUPLENTE(S)

REPORTE: IN-AC						HOJA: 110
	COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES					2 / 2
	DESCRIPCION DE REGISTRO					FECHA: / /
CONTENIDO						SISTEMA
ESTRUCTURA ACCIONARIA Y CORPORATIVA							SOCIEDADES DE INVERSION DE CAPITALES

ARCHIVO						LONGITUD REG.
ORGANIZACION SECUENCIAL							300

REF	DESCRIPCION	TI	POSICIONES		LONG	OBSERVACIONES
		PO	DE	A
						FUNCIONARIOS
						DGS	DIRECTOR GENERAL
						PRESTADORES DE SERVICIOS
						PS01	SOCIEDAD OPERADORA
						PS03	COMITE DE VALUACION
						PS05	PROVEEDOR DE PRECIOS
						PS10	DESPACHO DE AUDITORIA EXTERNA CONTABLE

14	FECHA ASAMBLEA / PODER	N	210	217	8	Formato: DDMMAAAA

15	TIPO DE PODER	A	218	221	4	LIMI=LIMITADO
						ILIM=ILIMITADO

16	NUMERO DE ACCIONES	N	222	233	12	En unidades

17	SERIE	AN	234	240	7	Clave de la serie

18	VALOR NOMINAL	N	241	258	18	12 Enteros 6 decimales

19	MONTO EN PESOS	N	259	276	18	Importe en pesos sin centavos

20	PORCENTAJE DEL MINIMO FIJO O VARIABLE	N	277	282	6	3 Enteros y 3 decimales

21	PORCENTAJE DEL TOTAL EN CIRCULACION	N	283	288	6	3 Enteros y 3 decimales

22	FECHA DE INICIO, MODIFICACION	N	289	296	8	Formato: DDMMAAAA

	DATOS PERSONAS FISICAS
23	APELLIDO PATERNO	AN	297	376	80	APELLIDO PATERNO COMPLETO
24	APELLIDO MATERNO	AN	377	456	80	APELLIDO MATERNO COMPLETO
25	NOMBRE(S)	AN	457	536	80	NOMBRE(S) COMPLETO

	DATOS PERSONAS MORALES
26	DENOMINACION SOCIAL	AN	537	616	80	DENOMINACION SOCIAL COMPLETA / DATOS GENERALES DE LA SOC. DISTRIBUIDORA

	FILLER	AN	617	700	84	Blancos
						NOTA:
						DATOS ALFANUMERICOS JUSTIFICAR IZQUIERDA
						DATOS NUMERICOS JUSTIFICAR A LA DERECHA

REPORTE: IN-AC						HOJA: 111
						1 / 2
	COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES
	DESCRIPCION DE REGISTRO					FECHA: / /
CONTENIDO						SISTEMA
ESTRUCTURA ACCIONARIA Y CORPORATIVA						SOCIEDADES OPERADORAS

ARCHIVO						LONGITUD REG.
ORGANIZACION SECUENCIAL							290

REF	DESCRIPCION	TI	POSICIONES		LONG	OBSERVACIONES
		PO	DE	A
1	IDENTIF. DE REGISTRO	N	1	2	2	Constante " 13 "
2	CLAVE SOCIEDAD OPERADORA	AN	3	9	7	Clave Sociedad Operadora Según CNBV
3	TIPO DE SOCIEDAD OPERADORA	A	10	10	1	VALORES POSIBLES
						I = INDEPENDIENTE
						V = VINCULADA

4	TIPO DE SOCIEDAD QUE	N	11	11	1	VALORES POSIBLES
	ADMINISTRA					1 = RENTA VARIABLE
						2 = DEUDA
						3 = SINCAS
						4 = RENTA VARIABLE Y DEUDA
						5 = DEUDA Y SINCAS
						6 = RENTA VARIABLE Y SINCAS
						7 = TODAS

5	INFORMACION	A	12	12	1	Valores posibles:
						D = Diaria
						T = Trimestral

6	FECHA	N	13	20	8	Formato: DDMMAAAA

7	NUMERO CONSECUTIVO	N	21	23	3	Número ascendente de 001 en 001

8	IDENTIFICADOR DE GRUPO	A	24	27	4	ACCIONISTAS DEL MINIMO FIJO
						ACMF	ACCIONISTAS CAPITAL (MINIMO) FIJO
						CONSEJO DE ADMINISTRACION
						P	PRESIDENTE
						PS	PRESIDENTE SUPLENTE
						VP	VICEPRESIDENTE
						VPS	VICEPRESIDENTE SUPLENTE
						T	TESORERO
						TS	TESORERO SUPLENTE
						S	SECRETARIO
						SS	SECRETARIO SUPLENTE
						PRS	PROSECRETARIO
						V	VOCAL
						VS	VOCAL SUPLENTE
						COI	CONSEJEROS INDEPENDIENTES
						COIS	CONSEJEROS INDEPENDIENTES SUPLENTES
						CON	CONSEJEROS
						CONS	CONSEJERO SUPLENTE
						CP	COMISARIO(S) PROPIETARIO(S)
						CS	COMISARIO(S) SUPLENTE(S)
						FUNCIONARIOS
						APC	APODERADOS CORPORATIVOS
						APP	APODERADOS PROMOTORES
						PRO	ASESOR Y/O PROMOTOR DE SOC
						DGS	DIRECTOR GENERAL
						DOPE	DIRECTOR DE OPERACION
						DPRO	DIRECTOR DE PROMOCION
						DADM	DIRECTOR DE ADMINISTRACION
						DCONT	DIRECTOR(GERENTE) CONTABILIDAD
						CONTR	CONTRALOR
						RRIES	RESPONSALE DEL AREA DE RIESGOS
						PRESTADORES DE SERVICIOS
						PS05	PROVEEDOR DE PRECIOS
						PS07	DEPOSITO Y CUSTODIO VALORES
						PS08	CONTABILIDAD DE LA SI
						PS09	ADMINISTRATIVO DE LA SI
						PS10	DESPACHO DE AUDITORIA EXTERNA CONTABLE
						PS11	AUDITOR EXTERNO CONTABLE
						PS12	UNIDAD DE ADMINISTRACION DE RIESGOS
						PS16	SOC. DE INV DISTRIBUIDAS (CLAVE Y SERIE)
						PS13	SISTEMAS DE OPERACION
						PS14	SISTEMAS DE CONTABILIDAD
						PS15	SISTEMAS DE ADMINISTRACION
						PS17	SISTEMA DE RIESGO
						DATOS GENERALES DE LA SOCIEDAD
						DG01	CLAVE CORTA
						DG02	NOMBRE COMPLETO DE LA SOCIEDAD
						DG03	REGISTRO FEDERAL DE CONTRIBUYENTES
						DG04	CALLE
						DG05	NUMERO Y/O LETRA EXTERIOR
						DG06	NUMERO Y/O LETRA INTERIOR
						DG07	COLONIA
						DG08	CODIGO POSTAL
						DG09	MUNICIPIO O DELEGACION EN EL D.F.
						DG10	CIUDAD
						DG11	ESTADO
						DG12	LADA
						DG13	TELEFONOS
						DG14	FAX
						DG15	E-MAIL
						DG16	FECHA DE CONSTITUCION
						DG18	NO. DE OFICIO Y FECHA DE AUTORIZACION
						DG19	FECHA DE NOTIFICACION OFICIO DE AUTORIZACION
						DG20	FECHA INICIO OPERACIONES
						DG21	NO. DE OFICIO Y FECHA DE INICIO DE FUSION
						DG22	NO. DE OFICIO Y FECHA DE INICIO DE ESCISION
						DG23	NO. DE OFICIO Y FECHA DE INICIO DE REVOCACION

REPORTE: IN-AC						HOJA: 111
						2 / 2
	COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES
	DESCRIPCION DE REGISTRO					FECHA: / /
CONTENIDO						SISTEMA
ESTRUCTURA ACCIONARIA Y CORPORATIVA						SOCIEDADES OPERADORAS

ARCHIVO						LONGITUD REG.
ORGANIZACION SECUENCIAL							290

REF	DESCRIPCION	TI	POSICIONES		LONG	OBSERVACIONES
		PO	DE	A
9	BLANCOS	AN	28	87	60	Espacios en blanco

10	CARGO O PUESTO	A	88	147	60	Anotar para las personas registradas en este reporte, el cargo o puesto que desempeñan
						en la Sociedad Operadora.

11	PROFESION	A	148	177	30	Anotar el nombre de la profesión o estudios realizados de las personas registradas en este reporte.

12	NUM. REG. S.H.C.P./C.N.B.V.	AN	178	185	8	Según autorización S.H.C.P./C.N.B.V.

13	TIPO DE ASAMBLEA	A	186	203	18	Tipo de asamblea (Constitutiva, Ordinaria, Extraordinaria y/o Especial) con la que se nombró
						a las personas físicas o morales para el desempeño de las funciones de:
						CONSEJO DE ADMINISTRACION
						P	PRESIDENTE
						PS	PRESIDENTE SUPLENTE
						VP	VICEPRESIDENTE
						VPS	VICEPRESIDENTE SUPLENTE
						T	TESORERO
						TS	TESORERO SUPLENTE
						S	SECRETARIO
						SS	SECRETARIO SUPLENTE
						PRS	PROSECRETARIO
						V	VOCAL
						VS	VOCAL SUPLENTE
						COI	CONSEJEROS INDEPENDIENTES
						COIS	CONSEJEROS INDEPENDIENTES SUPLENTES
						CON	CONSEJEROS
						CONS	CONSEJERO SUPLENTE
						CP	COMISARIO(S) PROPIETARIO(S)
						CS	COMISARIO(S) SUPLENTE(S)
						FUNCIONARIOS
						DGS	DIRECTOR GENERAL
						PRESTADORES DE SERVICIOS
						PS05	PROVEEDOR DE PRECIOS
						PS07	DEPOSITO Y CUSTODIO VALORES
						PS08	CONTABILIDAD DE LA SI
						PS09	ADMINISTRATIVO DE LA SI
						PS10	DESPACHO DE AUDITORIA EXTERNA CONTABLE

14	FECHA ASAMBLEA/PODER	N	204	211	8	Formato: DDMMAAAA

15	TIPO DE PODER	A	212	215	4	LIMI= LIMITADO
						ILIM= LIMITADO

16	NUMERO DE ACCIONES	N	216	227	12	En unidades

17	SERIE	AN	228	234	7	Clave de Serie

18	VALOR NOMINAL	N	235	252	18	12 Enteros, 6 Decimales

19	MONTO EN PESOS	N	253	270	18	Importe en pesos, sin centavos

20	PORCENTAJE DEL MINIMO FIJO	N	271	276	6	3 Enteros, 3 Decimales

21	% DEL TOTAL EN CIRCULACION	N	277	282	6	3 Enteros, 3 Decimales

22	FECHA DE INICIO	N	283	290	8	Formato: DDMMAAAA

	DATOS PERSONAS FISICAS
23	APELLIDO PATERNO	AN	291	370	80	APELLIDO PATERNO COMPLETO
24	APELLIDO MATERNO	AN	371	450	80	APELLIDO MATERNO COMPLETO
25	NOMBRE(S)	AN	451	530	80	NOMBRE(S) COMPLETO

	DATOS PERSONAS MORALES
26	DENOMINACION SOCIAL	AN	531	610	80	DENOMINACION SOCIAL COMPLETA / DATOS GENERALES DE LA SOC. DISTRIBUIDORA


	FILLER		611	700	90	Blancos
						*NOTA:*
						*DATOS ALFANUMERICOS JUSTIFICAR IZQUIERDA.*
						*DATOS NUMERICOS JUSTIFICAR A LA DERECHA.*

REPORTE: IN-AC

HOJA: 112

1 / 2

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

DESCRIPCION DE REGISTRO

FECHA: / /

CONTENIDO

SISTEMA

ESTRUCTURA ACCIONARIA Y CORPORATIVA

SOCIEDADES DISTRIBUIDORAS DE ACCIONES

DE SOCIEDADES DE INVERSION

ARCHIVO

LONGITUD REG.

ORGANIZACION SECUENCIAL

610

REF

DESCRIPCION

TIPO

POSICIONES

LONG

OBSERVACIONES

IDENTIF. DE REGISTRO

Constante "13"

CLAVE DE LA SOC DISTRIBUIDORA

Clave de la Sociedad Distribuidora Según CNBV

TIPO DE DISTRIBUIDORA

VALORES POSIBLES

I = INTEGRAL

R = REFERENCIADORA

INFORMACION

Valores posibles:

T = Trimestral

A = Anual

FECHA

Formato: DDMMAAAA

NUMERO CONSECUTIVO

Número ascendente de 001 en 001

IDENTIFICADOR DE GRUPO

ACCIONISTAS DEL MINIMO FIJO

ACMF

ACCIONISTAS CAPITAL (MINIMO) FIJO

CONSEJO DE ADMINISTRACION

PRESIDENTE

PRESIDENTE SUPLENTE

VICEPRESIDENTE

VPS

VICEPRESIDENTE SUPLENTE

TESORERO

TESORERO SUPLENTE

SECRETARIO

SECRETARIO SUPLENTE

PRS

PROSECRETARIO

VOCAL

VOCAL SUPLENTE

COI

CONSEJEROS INDEPENDIENTES

COIS

CONSEJEROS INDEPENDIENTES SUPLENTES

CON

CONSEJEROS

CONS

CONSEJERO SUPLENTE

COMISARIO(S) PROPIETARIO(S)

COMISARIO(S) SUPLENTE(S)

FUNCIONARIOS

APC

APODERADOS CORPORATIVOS

APP

APODERADOS PROMOTORES

PRO

ASESOR Y/O PROMOTOR DE SOC

DGS

DIRECTOR GENERAL

DOPE

DIRECTOR DE OPERACION

DPRO

DIRECTOR DE PROMOCION

DADM

DIRECTOR DE ADMINISTRACION

DCONT

DIRECTOR(GERENTE) CONTABILIDAD

PRESTADORES DE SERVICIOS

PS05

PROVEEDOR DE PRECIOS

PS06

DEPOSITO Y CUSTODIO ACC. SOC. INV.

PS07

DEPOSITO Y CUSTODIO VALORES

PS08

CONTABILIDAD

PS09

ADMINISTRATIVO

PS10

DESPACHO DE AUDITORIA EXTERNA CONTABLE

PS11

AUDITOR EXTERNO CONTABLE

PS13

SISTEMAS DE OPERACION

PS14

SISTEMAS DE CONTABILIDAD

PS15

SISTEMAS DE ADMINISTRACION

DATOS GENERALES DE LA SOCIEDAD

DG01

CLAVE CORTA

DG02

NOMBRE COMPLETO DE LA SOCIEDAD

DG03

REGISTRO FEDERAL DE CONTRIBUYENTES

DG04

CALLE.

DG05

NUMERO Y/O LETRA EXTERIOR

DG06

NUMERO Y/O LETRA INTERIOR

DG07

COLONIA

DG08

CODIGO POSTAL

DG09

MUNICIPIO O DELEGACION EN EL D.F.

DG10

CIUDAD

DG11

ESTADO

DG12

LADA

DG13

TELEFONOS

DG14

FAX

DG15

E-MAIL

DG16

FECHA DE CONSTITUCION

DG18

NO. DE OFICIO Y FECHA DE AUTORIZACION

DG19

FECHA DE NOTIFICACION OFICIO DE AUTORIZACION

DG20

FECHA INICIO OPERACIONES

DG21

NUMERO DE OFICIO Y FECHA DE INICIO DE FUSION

DG22

NUMERO DE OFICIO Y FECHA DE INICIO DE ESCISION

DG23

NUMERO DE OFICIO Y FECHA DE INICIO DE REVOCACION

REPORTE: IN-AC						HOJA: 112
						2 / 2
	COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES
	DESCRIPCION DE REGISTRO					FECHA: / /
CONTENIDO						SISTEMA
ESTRUCTURA ACCIONARIA Y CORPORATIVA						SOCIEDADES DISTRIBUIDORAS DE ACCIONES
						DE SOCIEDADES DE INVERSION

ARCHIVO						LONGITUD REG.
ORGANIZACION SECUENCIAL							610

REF	DESCRIPCION	TIPO	POSICIONES		LONG	OBSERVACIONES
			DE	A
9	BLANCOS	AN	27	86	60	Espacios en blanco

10	CARGO O PUESTO	A	87	146	60	Nombre del Puesto o Cargo

11	PROFESION	A	147	176	30	Nombre de la Profesión

12	NUM. REG. SAT / C.N.B.V.	AN	177	184	8	Según autorización SAT /C.N.B.V.

13	TIPO DE ASAMBLEA	A	185	202	18	Tipo de asamblea (Constitutiva, Ordinaria, Extraordinaria y/o Especial) con la que se nombro a las personas físicas o morales para el desempeño de las funciones de:

						CONSEJO DE ADMINISTRACION
						P	PRESIDENTE
						PS	PRESIDENTE SUPLENTE
						VP	VICEPRESIDENTE
						VPS	VICEPRESIDENTE SUPLENTE
						T	TESORERO
						TS	TESORERO SUPLENTE
						S	SECRETARIO
						SS	SECRETARIO SUPLENTE
						PRS	PROSECRETARIO
						V	VOCAL
						VS	VOCAL SUPLENTE
						COI	CONSEJEROS INDEPENDIENTES
						COIS	CONSEJEROS INDEPENDIENTES SUPLENTES
						CON	CONSEJEROS
						CONS	CONSEJERO SUPLENTE
						CP	COMISARIO(S) PROPIETARIO(S)
						CS	COMISARIO(S) SUPLENTE(S)

						FUNCIONARIOS
						DGS		DIRECTOR GENERAL


14	FECHA ASAMBLEA/PODER	N	203	210	8	Formato: DDMMAAAA

15	TIPO DE PODER	A	211	214	4	LIMI= LIMITADO
						ILIM= ILIMITADO

16	NUMERO DE ACCIONES	N	215	226	12	En unidades

17	SERIE	AN	227	233	7	Clave de Serie

18	VALOR NOMINAL	N	234	251	18	12 Enteros, 6 Decimales

19	MONTO EN PESOS	N	252	269	18	Importe en pesos, sin centavos

20	PORCENTAJE DEL MINIMO FIJO	N	270	275	6	3 Enteros, 3 Decimales

21	% DEL TOTAL EN CIRCULACION	N	276	281	6	3 Enteros, 3 Decimales

	DATOS PERSONAS FISICAS
22	APELLIDO PATERNO	AN	282	361	80	APELLIDO PATERNO COMPLETO
23	APELLIDO MATERNO	AN	362	441	80	APELLIDO MATERNO COMPLETO
24	NOMBRE(S)	AN	442	521	80	NOMBRE(S) COMPLETO

	DATOS PERSONAS MORALES
25	DENOMINACION SOCIAL	AN	522	601	80	DENOMINACION SOCIAL COMPLETA / DATOS GENERALES DE LA SOC. DISTRIBUIDORA

	FILLER		602	610	9	Blancos
						*NOTA:*
						*DATOS ALFANUMERICOS JUSTIFICAR IZQUIERDA*
						*DATOS NUMERICOS JUSTIFICAR A LA DERECHA*

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

REPORTE: IP-IN

H O J A 113

INFORMACION DE SOCIEDADES DE INVERSION PARA EL PUBLICO INVERSIONISTA

NOMBRE DE LA SOCIEDAD: ____________________________________________________

CLAVE: _________

TIPO DE SOC. DE INVERSION:

RENTA VARIABLE ( ) DEUDA ( ) DEUDA FISICAS ( ) DEUDA MORALES ( )

INFORMACION:

MENSUAL ( )

FECHA:(DIA,MES,AÑO) : ___/___/___/

SEQ

CONCEPTO

IMPORTE

Datos Generales de la Sociedad de Inversión

Clave de la Sociedad

001

Nombre completo de la sociedad de inversión

002

Fecha de cruce en Bolsa (DDMMAAAA)

003

Operadora de la Sociedad

004

Director de la Sociedad

005

Dirección

006

Teléfono(s)

007

Fax

008

E-mail

054

Página de Internet

055

Tipo de Sociedad de Inversión

009

Objetivo de Inversión

010

CLASIFICACION

011

Calificación *

012

Riesgo *

013

Diversificación *

014

Indice de Referencia

017

Calificación Cierre mes actual

018

Calificación Cierre mes anterior

019

Calificación Cierre del año anterior

020

Calificación Cierre del año antepasado

Rotación Cartera

021

Rotación Cierre mensual

022

Rotación acumulada, del año

023

Rotación últimos 12 meses

024

Rotación Cierre año pasado

025

Rotación Cierre año antepasado

VALORES DEL PORTAFOLIO

TITULOS PARA NEGOCIAR

Inversiones en Acciones

A01

Industriales

A02

Comerciales

A03

Comunicaciones y Transportes

A04

Servicios

A05

Varios

Inversión en Títulos de Deuda

B01

Valores Gubernamentales Federales Nacionales

B02

Títulos Bancarios

B03

Papel Privado

B04

Valores Emitidos por Municipios y Estados, sin aval del Gobierno Federal

B05

Cuenta de Cheques en Dólares

B06

Cuenta de Cheques en Euros

B07

Cuenta de Cheques en Libras

B08

Cuenta de Cheques en Yenes

TITULOS RECIBIDOS EN REPORTO

R01

Valores Gubernamentales.

R02

Títulos Bancarios.

R03

Papel Privado

OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES Y DERIVADAS

Valores a Recibir en Operaciones de Préstamo de Valores

C01

Títulos Accionarios.

C02

Títulos de Deuda.

Instrumentos Financieros Derivados(títulos opcionales)

D01

Títulos Accionarios.

D02

Indices de Precios.

D03

Forward

D04

Swap

D05

Notas Estructuradas

D06

Futuro

D07

Títulos Opcionales

D08

Opciones

TITULOS PARA NEGOCIAR INTERNACIONALES

Inversiones en Acciones Internacionales

S01

Industriales

S02

Comerciales

S03

Comunicaciones y Transportes

S04

Servicios

S05

Varios

Inversión en Títulos de Deuda Internacionales

T01

Valores Gubernamentales

T06

De Organismos Internacionales

T02

Títulos Bancarios

T03

Papel Privado

* Estas medidas serán proporcionadas por una entidad independiente a la Operadora de Sociedades de Inversión.

INSTRUCTIVO SOCIEDADES DE INVERSION

HOJA 114

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: IP-IN

INFORMACION DE SOCIEDADES DE INVERSION PARA EL PUBLICO INVERSIONISTA

1 / 6

1.	CLAVE.- Clave vigente de identificación de la Sociedad de Inversión de que se trate, de conformidad con la autorización otorgada por la BMV
2.	TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION.- Marcar con X el tipo de sociedad según corresponda: Renta Variable, Deuda, Deuda Físicas, Deuda Morales
3.	INFORMACION FINANCIERA.- Identificar el tipo de información con las claves siguientes: M = Mensual
4.	FECHA.- Día, Mes, Año de la información
5.	NUMEROS SECUENCIALES.- Descripción de los No. SEQ
SEQ		CONCEPTO	DESCRIPCION
001		Nombre completo de la sociedad de inversión.	Razón o denominación social completa de la Sociedad de Inversión de que se trate, de conformidad con el oficio de aprobación de estatutos o, en su caso, el último oficio de anotación marginal en el Registro. En el caso de que el tipo de sociedad no forme parte de la razón o denominación social, agregar el tipo de sociedad de inversión que corresponda.
002		Fecha de cruce en Bolsa.	Fecha del día de cruce o del primer registro en BMV en que se haya efectuado la oferta pública del fondo. (DDMMAAAA)
003		Operadora de la Sociedad.	Denominación Social completa de la empresa que funge como operadora de la sociedad de inversión.
004		Director.	Nombre del director de la sociedad de inversión. Iniciando por el apellido paterno, materno y nombre(s).
005		Dirección.	Domicilio fiscal incluyendo Calle, nombre del edificio o plaza donde se ubica, Número Exterior; Número Interior; Colonia, Código postal; Municipio o Delegación; Ciudad y Estado donde está domiciliada la sociedad de inversión.
006		Teléfono.	Número(s) en los cuales se puede contactar al Director de la sociedad. Así como incluir entre paréntesis el número de acceso de larga distancia.
007		Fax.	Número(s) de fax donde se puede enviar información al Director del fondo. De igual manera incluir entre paréntesis el número de acceso de larga distancia.
008		E-mail.	Dirección electrónica de correo electrónico donde se puede contactar al Director y/o Representante Legal de la Sociedad de Inversión. En caso de no contar con el servicio anterior anotar N/A
054		Página en Internet.	Dirección electrónica de la página de la Operadora y/o de la Sociedad de Inversión. En caso de no contar con el servicio anterior anotar N/A
055		Tipo de Sociedad.	RV SOCIEDADES DE INVERSION DE RENTA VARIABLE PARA PERSONAS FISICAS Y MORALES RVF SOCIEDADES DE INVERSION DE RENTA VARIABLE PARA PERSONAS FISICAS RVM SOCIEDADES DE INVERSION DE RENTA VARIABLE PARA PERSONAS MORALES D SOCIEDADES DE INVERSION DE DEUDA PARA PERSONAS FISICAS Y MORALES DF SOCIEDADES DE INVERSION DE DEUDA PARA PERSONAS FISICAS DM SOCIEDADES DE INVERSION DE DEUDA PARA PERSONAS MORALES

INSTRUCTIVO SOCIEDADES DE INVERSION

HOJA 114

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: IP-IN

INFORMACION DE SOCIEDADES DE INVERSION PARA EL PUBLICO INVERSIONISTA

2 / 6

SEQ	CONCEPTO	DESCRIPCION
009	Objetivo de Inversión.	Objetivo de Inversión de la Sociedad de Inversión, deberá ser descrito igual al del apartado del Prospecto de Información vigente y autorizado por la Comisión, ajustándose a 180 caracteres.
010	Clasificación.	SOC DE INV. INSTRUMENTOS DE DEUDA CLASIFICADA EN: IDCPZO CORTO PLAZO IDMPZO MEDIANO PLAZO IDLPZO LARGO PLAZO SOC. DE INV. EN RENTA VARIABLE CLASIFICADA EN: RVESACC ESPECIALIZADA EN ACCIONES RV>ACC MAYORITARIAMENTE EN ACCIONES RV>DEU MAYORITARIEMENTE EN VALORES DE DEUDA RVESDEU ESPECIALIZADAS DE DEUDA SOCIEDADES DE INVERSION ESPECIALIZADA SIEGUB GUBERNAMENTAL SIEPRIV PRIVADO SIESEC SECTORIAL SIEREG REGIONAL SIEOTR OTROS SIEIND INDIZADA O DE COBERTURA SIDISCIND DISCRECIONAL EN INDICES SIDISCTAS DISCRECIONAL EN TASAS SIDISCDIV DISCRECIONAL EN DIVISAS SIDISCCOM DISCRECIONAL COMBINADA
011	Calificación.	Registrar la calificación de acuerdo a la calificadora.
012	Riesgo.	El Nivel de Riesgo es determinado por una entidad independiente a la operadora y a la sociedad de inversión. La sociedad de inversión deberá reportar este rubro en CERO, para después ser determinado por una entidad independiente y reportarlo en el formato dirigido al cliente.
013	Diversificación.	La Diversificación es determinada por una entidad independiente a la operadora y a la sociedad de inversión. La sociedad de inversión deberá reportar este rubro en CERO, para después ser determinado por una entidad independiente y reportarlo en el formato dirigido al cliente.
014	Indice de Referencia.	Indice que busca seguir la Sociedad de Inversión con el mismo o similar rendimiento, de acuerdo a la Clasificación, señalada en el prospecto de información vigente, autorizado por la Comisión. Ejemplo: Soc. Inv. Renta Variable Indizada referida al IPC.

INSTRUCTIVO SOCIEDADES DE INVERSION

HOJA 114

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: IP-IN

INFORMACION DE SOCIEDADES DE INVERSION PARA EL PUBLICO INVERSIONISTA

3 / 6

SEQ	CONCEPTO	DESCRIPCION
017	Calificación Cierre mes actual.	Calificación vigente al mes que corresponde la información. Lo anterior deberá ser reportado con base en la escala homogénea para sociedades de inversión, seguida de las iniciales con las que el mercado reconoce a la calificadora. Las Sociedades de Inversión de renta Variable que cuenten con esta información deberán reportarla. Ejemplo. AAA/1DP En caso de no contar con calificación en ese periodo anotar N/A.
018	Calificación Cierre mes anterior.	Calificación vigente del mes inmediato anterior al que corresponde la información. Lo anterior deberá ser reportado con base en la escala homogénea para sociedades de inversión, seguida de las iniciales con las que el mercado reconoce a la calificadora. Las sociedades de inversión de renta variable que cuenten con esta información deberán reportarla. Ejemplo. AAA/1DP En caso de no contar con calificación en ese periodo anotar N/A.
	Evolución de la Soc. de Inversión
019	Calificación Cierre del año anterior.	Calificación vigente al último día hábil del año anterior al que corresponde la información. Lo anterior deberá ser reportado con base en la escala homogénea para sociedades de inversión, seguida de las iniciales con las que el mercado reconoce a la calificadora. Ejemplo. AAA/1DP. Las sociedades de inversión de renta variable que cuenten con esta información deberán reportarla. Ejemplo. AAA/1DP En caso de no contar con calificación en ese periodo anotar N/A.
020	Calificación Cierre del año antepasado.	Calificación vigente al último día hábil del año antepasado al que corresponde la información. Lo anterior deberá ser reportado con base en la escala homogénea para Sociedades de Inversión, seguida de las iniciales con las que el mercado reconoce a la calificadora. Ejemplo. AAA/1DP. Las sociedades de inversión de renta variable que cuenten con esta información deberán reportarla. Ejemplo. AAA/1DP En caso de no contar con calificación en ese periodo anotar N/A.

INSTRUCTIVO SOCIEDADES DE INVERSION

HOJA 114

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: IP-IN

INFORMACION DE SOCIEDADES DE INVERSION PARA EL PUBLICO INVERSIONISTA

4 / 6

SEQ	CONCEPTO	DESCRIPCION
021	Rotación Cierre mes actual.	Número de veces que cambió la composición de la cartera del fondo durante el mes al que corresponde la información. (6 enteros, 3 decimales)
		Rotación =	(CARTERA FINAL (Columna Costo Total de Adquisición) del MES ANTERIOR + COMPRAS del MES ACTUAL (A costo de Adquisición) CARTERA FINAL(Costo Total de Adquisición) del Mes al que corresponde la Información, incluye deuda y RV)
			Entre
			(CARTERA FINAL(Columna Costo Total de Adquisición) del MES ANTERIOR + CARTERA FINAL(Columna Costo Total de Adquisición) del último día hábil del mes al que corresponde la información / 2 )
		Ejemplo:	100+50-100 = .5 veces (100+100) 2
022	Rotación acumulada, del año.	Número de veces que cambió la composición de la cartera del fondo durante el año al que corresponde la información. (6 enteros, 3 decimales)
		Rotación =	(CARTERA FINAL (Columna Costo Total de Adquisición) del AÑO ANTERIOR + COMPRAS del AÑO ACTUAL (A costo de Adquisición) CARTERA FINAL (Columna Costo Total de Adquisición) del Mes al que corresponde la Información, incluye renta variable y deuda)
			Entre
			(CARTERA FINAL (Columna Costo Total de Adquisición) del AÑO ANTERIOR + CARTERA FINAL (Columna Costo Total de Adquisición) del último día hábil del mes al que corresponde la información /2)
023	Rotación últimos 12 meses.	Número de veces que cambió la composición de la cartera del fondo durante los últimos 12 meses al que corresponde la información.(6 enteros, 3 decimales)
		Rotación =	(CARTERA INICIAL (Columna Costo Total de Adquisición) de *hace 12 meses* al mes que corresponde la información + COMPRAS de los *últimos 12 meses* (A costo de Adquisición) CARTERA FINAL (Columna Costo Total de Adquisición) del último día hábil del mes al que corresponde la información, incluye RV y deuda)
			Entre
			(CARTERA INICIAL(Columna Costo Total de Adquisición) de *hace 12 meses* al mes que corresponde la información + CARTERA FINAL(Columna Costo Total de Adquisición) del último día hábil del mes al que corresponde la información / 2)

INSTRUCTIVO SOCIEDADES DE INVERSION

HOJA 114

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: IP-IN

INFORMACION DE SOCIEDADES DE INVERSION PARA EL PUBLICO INVERSIONISTA

5 / 6

SEQ	CONCEPTO	DESCRIPCION
024	Rotación Cierre año pasado.	Número de veces que cambió la composición de la cartera, durante el año pasado (6 enteros, 3 decimales)
		Rotación =	(CARTERA INICIAL (Columna Costo Total de Adquisición) del *Año Pasado* + COMPRAS del *Año Pasado* (A costo de Adquisición) CARTERA FINAL (Columna Costo Total de Adquisición) del *Año pasado, incluye RV y deuda)*
			Entre
			(CARTERA INICIAL (Columna Costo Total de Adquisición) del *Año Pasado* + CARTERA FINAL (Columna Costo Total de Adquisición) del *año pasado* / 2 )
025	Rotación Cierre año antepasado.	Número de veces que cambió la composición de la cartera, durante el año antepasado. (6enteros, 3 decimales)
		Rotación =	(CARTERA INICIAL (Columna Costo Total de Adquisición) del *Año Antepasado* + COMPRAS del *Año Antepasado* (A costo de Adquisición) CARTERA FINAL (Columna Costo Total de Adquisición) del *Año Antepasado, incluye RV y deuda)*
			Entre
			(CARTERA INICIAL (Columna Costo Total de Adquisición) del *Año Antepasado* + CARTERA FINAL (Columna Costo Total de Adquisición) del *Año Antepasado* / 2)

Valores del portafolio de Inversión Cartera total agrupada en cada uno de los siguientes grupos:

	TITULOS PARA NEGOCIAR
	Inversiones en Acciones
A01	Industriales
A02	Comerciales
A03	Comunicaciones y Transportes
A04	Servicios
A05	Varios
	Inversión en Títulos de Deuda
B01	Valores Gubernamentales Federales Nacionales
B02	Títulos Bancarios
B03	Papel Privado
B04	Valores Emitidos por Municipios y Estados, sin aval del Gobierno Federal
B05	Cuenta de Cheques en Dólares
B06	Cuenta de Cheques en Euros
B07	Cuenta de Cheques en Libras
B08	Cuenta de Cheques en Yenes
	TITULOS RECIBIDOS EN REPORTO
R01	Valores Gubernamentales.
R02	Títulos Bancarios.
R03	Papel Privado.

INSTRUCTIVO SOCIEDADES DE INVERSION

HOJA 114

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: IP-IN

INFORMACION DE SOCIEDADES DE INVERSION PARA EL PUBLICO INVERSIONISTA

6 / 6

Valores del portafolio de Inversión Cartera total agrupada en cada uno de los siguientes grupos:

	OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES Y DERIVADAS
	Valores a Recibir en Operaciones de Préstamo de Valores
C01	Títulos Accionarios.
C02	Títulos de Deuda.

	Instrumentos Financieros Derivados (títulos opcionales)
D01	Títulos Accionarios.
D02	Indices de Precios.
D03	Forward
D04	Swap
D05	Notas Estructuradas
D06	Futuro
D07	Títulos Opcionales
D08	Opciones

	TITULOS PARA NEGOCIAR INTERNACIONALES
	Inversiones en Acciones Internacionales
S01	Industriales
S02	Comerciales
S03	Comunicaciones y Transportes
S04	Servicios
S05	Varios
	Inversión en Títulos de Deuda Internacionales

REPORTE: IP-IN

HOJA: 115

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

1 / 2

DESCRIPCION DE REGISTRO

FECHA: / /

CONTENIDO:

SISTEMA

INFORMACION DE LAS SOCIEDADES DE INVERSION PARA EL PUBLICO INVERSIONISTA

SOCIEDADES DE INVERSION

ARCHIVO

LONGITUD REG.

ORGANIZACION SECUENCIAL

300

REF

DESCRIPCION

POSICIONES

LONG

OBSERVACIONES

IDENTIFICADOR DE REGISTRO

Constante "15"

CLAVE DE LA SOCIEDAD

Clave de la Sociedad según BMV

INFORMACION FINANCIERA

Valores posibles M = Mensual

FECHA

Formato: DDMMAAAA

NUM. SEQ.

SEQ

Datos Generales de la Sociedad de Inversión

CONCEPTO / CANTIDAD

201

180

001

Nombre completo de la sociedad de inversión

238

245

002

Fecha de cruce en Bolsa (DDMMAAAA)

201

180

003

Operadora de la Sociedad

201

180

004

Director

201

180

005

Dirección

202

219

006

Teléfono

202

219

007

Fax

201

180

008

E-mail

201

180

054

Página de Internet

201

180

009

Objetivo de inversión

201

180

055

TIPO DE SOCIEDAD

CLAVE

DESCRIPCION

SOC. DE INV. DE RENTA VARIABLE PARA PERSONAS FISICAS Y MORALES

RVF

SOC. DE INV. DE RENTA VARIABLE PARA PERSONAS FISICAS

RVM

SOC. DE INV. DE RENTA VARIABLE PARA PERSONAS MORALES

SOC. DE INV. DE DEUDA PARA PERSONAS FISICAS Y MORALES

SOC. DE INV. DE DEUDA PARA PERSONAS FISICAS

SOC. DE INV. DE DEUDA PARA PERSONAS MORALES

201

180

CLASIFICACION DE LA SOCIEDAD, UTILIZAR LAS CLAVES SIGUIENTES:

SOC DE INV. INSTRUMENTOS DE DEUDA CLASIFICADA EN:

IDCPZO

CORTO PLAZO

IDMPZO

MEDIANO PLAZO

IDLPZO

LARGO PLAZO

SOC. DE INV. EN RENTA VARIABLE CLASIFICADA EN:

RVESACC

ESPECIALIZADA EN ACCIONES

RV>ACC

MAYORITARIAMENTE EN ACCIONES

RV>DEU

MAYORITARIEMENTE EN VALORES DE DEUDA

RVESDEU

ESPECIALIZADAS DE DEUDA

SOCIEDADES DE INVERSION ESPECIALIZADA

SIEGUB

GUBERNAMENTAL

SIEPRIV

PRIVADO

SIESEC

SECTORIAL

SIEREG

REGIONAL

SIEOTR

OTROS

SIEIND

INDIZADA O DE COBERTURA

SIDISCIND

DISCRECIONAL EN INDICES

SIDISCTAS

DISCRECIONAL EN TASAS

SIDISCDIV

DISCRECIONAL EN DIVISAS

SIDISCCOM

DISCRECIONAL COMBINADA

201

180

011

Calificación

201

180

012

Riesgo

201

180

013

Diversificación

201

180

014

Indice de Referencia

Evolución de la sociedad de inversión

201

180

017

Calificación cierre mes actual

201

180

018

Calificación cierre mes anterior

201

180

019

Calificación cierre año anterior

201

180

020

Calificación cierre año antepasado

Rotación Cartera

220

237

021

Rotación cierre mensual ( 6 enteros, 3 decimales)

220

237

022

Rotación acumulada, del año ( 6 enteros, 3 decimales)

220

237

023

Rotación últimos 12 meses ( 6 enteros, 3 decimales)

220

237

024

Rotación cierre año pasado ( 6 enteros, 3 decimales)

220

237

025

Rotación cierre año antepasado ( 6 enteros, 3 decimales)

VALORES DEL PORTAFOLIO DE INVERSION

TITULOS PARA NEGOCIAR

Inversiones en Acciones

202

219

A01

Industriales

202

219

A02

Comerciales

202

219

A03

Comunicaciones y Transportes

202

219

A04

Servicios

202

219

A05

Varios

REPORTE: IP-IN						HOJA: 115
	COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES					2 / 2
	DESCRIPCION DE REGISTRO					FECHA: / /
CONTENIDO:						SISTEMA
INFORMACION DE LA SOCIEDADES DE INVERSION PARA EL PUBLICO INVERSIONISTA								SOCIEDADES DE INVERSION


ARCHIVO						LONGITUD REG.
ORGANIZACION SECUENCIAL								300

REF	DESCRIPCION	TI	POSICIONES		LONG	OBSERVACIONES
		PO	DE	A
							Inversión en Títulos de Deuda
		N	202	219	18	B01		Valores Gubernamentales Federales Nacionales
		N	202	219	18	B02		Títulos Bancarios
		N	202	219	18	B03		Papel Privado
		N	202	219	18	B04		Valores Emitidos por Municipios y Estados, sin aval del Gobierno Federal
		N	202	219	18	B05		Cuenta de Cheques en Dólares
						B06		Cuenta de Cheques en Euros
						B07		Cuenta de Cheques en Libras
						B08		Cuenta de Cheques en Yenes

							TITULOS RECIBIDOS EN REPORTO
		N	202	219	18	R01		Valores Gubernamentales
		N	202	219	18	R02		Títulos Bancarios
						R03		Papel Privado

							OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES Y DERIVADAS
							Valores a Recibir en Operaciones de Préstamo de Valores
		N	202	219	18	C01		Títulos Accionarios.
		N	202	219	18	C02		Títulos de Deuda.
							Instrumentos Financieros Derivados (títulos opcionales)
		N	202	219	18	D01		Títulos Accionarios.
		N	202	219	18	D02		Indices de Precios.
		N	202	219	18	D03		Forward
		N	202	219	18	D04		Swap
		N	202	219	18	D05		Notas Estructuradas
		N	202	219	18	D06		Futuro
		N	202	219	18	D07		Títulos Opcionales
		N	202	219	18	D08		Opciones

							TITULOS PARA NEGOCIAR INTERNACIONALES
							Inversiones en Acciones Internacionales
		N	202	219	18	S01		Industriales
		N	202	219	18	S02		Comerciales
		N	202	219	18	S03		Comunicaciones y Transportes
		N	202	219	18	S04		Servicios
		N	202	219	18	S05		Varios
							Inversión en Títulos de Deuda Internacionales
		N	202	219	18	T01		Valores Gubernamentales
		N	202	219	18	T06		De Organismos Internacionales
		N	202	219	18	T02		Títulos Bancarios
		N	202	219	18	T03		Papel Privado
	FILLER	AN	246	300	55	Blancos

						*NOTA:*
						*DATOS ALFANUMERICOS JUSTIFICAR IZQUIERDA.*
						*DATOS NUMERICOS JUSTIFICAR A LA DERECHA.*

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

REPORTE: IP-CL

INFORMACION DE SOCIEDADES DE INVERSION PARA EL PUBLICO INVERSIONISTA POR CLASE Y SERIE

H O J A 116

NOMBRE DE LA SOCIEDAD: ________________________________________________________________________

CLAVE: _____________________

TIPO DE SOC. DE INVERSION:

RENTA VARIABLE ( ) DEUDA ( ) DEUDA FISICAS ( ) DEUDA MORALES ( )

INFORMACION:

MENSUAL ( )

FECHA: (DIA,MES,AÑO) : ___/___/___/

SEQ		CLASE __	CLASE __	CLASE __	CLASE __	CLASE __

015	Monto de Inversión Inicial
016	Plazo mínimo de permanencia

	Comisiones y Gastos Cobrados
026	Comisión de Entrada
027	Comisión de Salida
028	Cuota de Administración
029	Cuota de Operación
030	Cuota de Distribución
031	Gastos Generales / Activos Totales
032	Comisión por Compra-Venta de Val. / Act. Totales
033	Gastos Totales / Activos Totales

	ACTIVOS
034	Activos Totales Cierre del mes actual
035	Activos Totales Cierre del mes anterior
036	Activos Totales Cierre del año pasado
037	Activos Totales Cierre del año antepasado

	CLIENTES
038	Número de Clientes Cierre mes actual
039	Número de Clientes Cierre mes anterior
040	Número de Clientes Cierre año pasado
041	Número de Clientes Cierre año antepasado

	PRECIO DE MERCADO DE ACCIONES PROPIAS
042	Precio Mercado último día del mes actual
043	Precio Mercado último día del mes anterior
044	Precio Mercado último día del mismo mes año anterior
045	Precio Mercado último día del año pasado
046	Precio Mercado último día del año antepasado

	AVISOS DE DERECHO DE ACCIONES DE LA SOCIEDAD
047	Tipo de Derecho
048	Fecha de aviso de Ex-Cupón o Ex-Derecho (DDMMAAAA)
049	Ultimo Precio
050	Fecha Ultima Cotización (DDMMAAAA)
051	Precio Ajustado
052	Cupón Vigente
053	Valor Nominal

INSTRUCTIVO SOCIEDADES DE INVERSION

HOJA 117

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE IP-CL

INFORMACION DE SOCIEDADES DE INVERSION PARA EL PUBLICO INVERSIONISTA POR CLASE Y SERIE

1 / 4

1.		NOMBRE DE LA SOCIEDAD.- Razón o denominación social completa de la Sociedad de Inversión de que se trate, de conformidad con el oficio de aprobación de estatutos o, en su caso, el último oficio de anotación marginal en el Registro. En el caso de que el tipo de sociedad no forme parte de la razón o denominación social, agregar el tipo de sociedad de inversión que corresponda.
2.		CLAVE.- Clave vigente de identificación de la Sociedad de Inversión de que se trate, de conformidad con la autorización otorgada por la BMV.
3.		TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION.- Marcar con X el tipo de sociedad según corresponda: Renta Variable, Deuda, Deuda Físicas, Deuda Morales.
4.		INFORMACION FINANCIERA.- Identificar el tipo de información con las claves siguientes: M = Mensual.
5.		FECHA.- Día, Mes, Año de la información.
6.		CLASE.- Registrar la clave que corresponda de acuerdo a la clase de serie accionaria.
7.	NUMEROS SECUENCIALES.- Descripción de los No. SEQ.
SEQ	CONCEPTO		DESCRIPCION
015	Monto de Inversión Inicial.		Monto Mínimo para iniciar una cuenta de Inversión o sugerido, de acuerdo al último Prospecto de Información autorizado por la Comisión. En caso de que en el prospecto no se establezca o sea sugerido anotar cero. Reportarse en pesos sin centavos.
016	Plazo mínimo de permanencia.		Tiempo mínimo, en días, que deberá permanecer el cliente en la sociedad de inversión, de acuerdo al último Prospecto de Información al Inversionista autorizado por la Comisión. En caso de que en el prospecto no se establezca o sea sugerido anotar cero. Para los fondos de liquidación mismo día la permanencia será de un día.
	Comisiones y Gastos Cobrados.
026	Comisión de Entrada mes actual.		En el caso de que las comisiones sean diferenciadas por cliente se anotará el porcentaje máximo autorizado de acuerdo con la circular aplicable. En el caso de que las comisiones sean las mismas para todos los clientes se anotará el porcentaje establecido por la operadora. (3 enteros, 3 decimales)
027	Comisión de Salida mes actual.		En el caso de que las comisiones sean diferenciadas por cliente se anotará el porcentaje máximo autorizado de acuerdo con la circular aplicable. En el caso de que las comisiones sean las mismas para todos los clientes se anotará el porcentaje establecido por la operadora. (3 enteros, 3 decimales)

INSTRUCTIVO SOCIEDADES DE INVERSION

HOJA 117

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE IP-CL

INFORMACION DE SOCIEDADES DE INVERSION PARA EL PUBLICO INVERSIONISTA POR CLASE Y SERIE

2 / 4

028

Cuota de Administración.

Porcentaje promedio ponderado de cuota efectivamente pagada a la operadora expresada en forma anual. (3 enteros, 3 decimales)

Determinar de la siguiente manera:

Suma de las Provisiones diarias correspondiente a la cuota de administración mensual

Entre

Promedio mensual de activos netos

Entre

Número de días efectivos del mes

Por

365 días

Igual

Porcentaje promedio ponderado

029

Cuota de Operación.

Porcentaje Anualizado y realmente cobrado por la operadora o casa de bolsa al fondo, por el concepto de operación durante el mes al que corresponde la información. (3 enteros, 3 decimales)

Entiéndase por operación, la compra -venta de valores integrantes de la cartera de la sociedad de inversión.

Suma de las provisiones diarias correspondiente a la Cuota de Operación Mensual

Entre

Promedio mensual de activos netos

Entre

Número de días efectivos del mes

Por

365 días

Igual

Porcentaje promedio ponderado

030

Cuota de Distribución.

Porcentaje Anualizado y realmente cobrado por la operadora o la distribuidora al fondo, por el concepto de distribución, durante el mes al que corresponde la información. (3 enteros, 3 decimales)

Suma de las provisiones diarias, correspondiente a la Cuota de Distribución Mensual

Entre

Promedio mensual de activos netos

Entre

Número de días efectivos del mes

Por

365 días

Igual

Porcentaje promedio ponderado

INSTRUCTIVO SOCIEDADES DE INVERSION

HOJA 117

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE IP-CL

INFORMACION DE SOCIEDADES DE INVERSION PARA EL PUBLICO INVERSIONISTA POR CLASE Y SERIE

3 / 4

031	Gastos Generales/Activos Totales.	Porcentaje de dividir el importe en pesos de los Gastos Generales del mes al que corresponde la información entre el Activo Total promedio del mismo mes (3 enteros, 3 decimales) En donde: Gastos Generales = Servicios Administrativos, de Operación y de Distribución pagados a la Operadora y a otras entidades autorizadas para proporcionar estos servicios. 521700, 521800, 520300 y 521000
032	Comisión por Compra-Venta de Valores/Activos Totales.	Porcentaje de dividir el importe en pesos de las comisiones de las operaciones de Compra - Venta de valores integrantes de la cartera entre los Activos Totales promedio del mes de que se trate. (3 enteros, 3 decimales)
033	Gastos Totales/Activo Total.	Anotar el porcentaje resultado de dividir: GASTOS TOTALES DEL MES al que corresponde la información, incluidos los de administración (generales propios del giro del negocio) generados y devengados durante el mes Entre: El ACTIVO TOTAL PROMEDIO del mes de que se trate. (3 enteros, 3 decimales)
	Activos
034	Activos Totales Cierre del mes actual.	Activo Total del fondo al último día hábil del mes al que corresponde la información.
035	Activos Totales Cierre del mes anterior.	Activo Total del fondo al último día hábil del mes inmediato anterior al que corresponde la información.
036	Activos Totales Cierre del año pasado.	Activo Total del fondo al último día hábil del año inmediato anterior al que corresponde la información.
037	Activos Totales Cierre del año antepasado.	Activo Total del fondo al último día hábil del año antepasado.
	Clientes
038	Número de clientes Cierre mes actual.	Total de Clientes-Cuentas de accionistas de la sociedad de inversión al cierre del último día hábil del mes al que corresponde la información.
039	Número de clientes Cierre mes anterior.	Total de Clientes-Cuentas de accionistas de la sociedad de inversión al cierre del último día hábil del mes inmediato anterior al que corresponde la información.
040	Número de clientes Cierre año pasado.	Total de Clientes-Cuentas de accionistas de la sociedad de inversión al cierre del último día hábil del año inmediato anterior al que corresponde la información.
041	Número de clientes Cierre año antepasado.	Total de Clientes-Cuentas de accionistas de la sociedad de inversión al cierre del último día hábil del año antepasado con respecto del año al que corresponde la información.

INSTRUCTIVO SOCIEDADES DE INVERSION

HOJA 117

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE IP-CL

INFORMACION DE SOCIEDADES DE INVERSION PARA EL PUBLICO INVERSIONISTA POR CLASE Y SERIE

4 / 4

	Precio
042	Precio Mercado último día del mes actual.	Precio de Mercado registrado en la BMV ajustado en su caso por derechos, el último día hábil del mes al que corresponde la información. (12 enteros, 6 decimales)
043	Precio Mercado último día del mes anterior.	Precio de Mercado registrado en la BMV ajustado en su caso por derechos, el último día hábil del mes inmediato anterior al que corresponde la información. (12 enteros, 6 decimales)
044	Precio Mercado último día del mismo mes año anterior.	Precio de Mercado registrado en la BMV ajustado en su caso por derechos, el último día hábil del mismo mes de revisión, del año anterior. (12 enteros, 6 decimales)
045	Precio Mercado último día del año pasado.	Precio de Mercado registrado en la BMV ajustado en su caso por derechos, el último día hábil del año inmediato anterior. (12 enteros, 6 decimales)
046	Precio Mercado último día del año antepasado.	Precio de Mercado ajustado en su caso por derechos, registrado en la BMV el último día hábil del año antepasado. (12 enteros, 6 decimales)
	Avisos de Derecho Otorgados por la Sociedad
047	Clave según tipo de derecho.	S = Split.- Operación que aumenta el número de acciones en circulación, sin que aumente el monto del capital social suscrito y pagado. SI = Split Inverso.- Reducción de acciones en circulación, sin variar el monto del capital suscrito y pagado. D = Dividendos.- Parte de las utilidades que se decreta distribuir, que le corresponde a cada uno de los accionistas, por acción, pudiendo ser en efectivo o acciones. SD = Split y Dividendos.- SDI = Split Inverso y Dividendos. N/A = Cuando no aplica ningún tipo de derecho. El último otorgado manteniéndolo hasta que se ejerza otro derecho.
048	Fecha aviso de Ex-Cupón o Ex-Derecho.	Fecha con la que aparece el registro en la BMV del ex-derecho. (DDMMAAAA).
049	Ultimo Precio.	Precio de mercado que coincida con la fecha reportada en el numeral 48. (12 enteros, 6 decimales)
050	Fecha Ultima Cotización.	Fecha del día hábil anterior a la que se reportó en el numeral 48. (DDMMAAAA)
051	Precio ajustado.	Precio dado a conocer en la fecha que corresponde el numeral 48. (12 enteros, 6 decimales)
052	Cupón vigente.	Número de cupón vigente, según INDEVAL y si no lo tiene anotar cero.
053	Valor Nominal.	Valor nominal de la acción propia de la sociedad de inversión, de conformidad con la inscripción en el Registro, o en su caso la anotación marginal correspondiente. (12 enteros, 6 decimales)

REPORTE: IP-CL							HOJA: 118
	COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES
	DESCRIPCION DE REGISTRO						FECHA: / /
CONTENIDO:							SISTEMA
INFORMACION DE SOCIEDADES DE INVERSION PARA EL PUBLICO INVERSIONISTA POR CLASE Y SERIE										SOCIEDADES DE INVERSION


ARCHIVO							LONGITUD REG.
ORGANIZACION SECUENCIAL								300

REF		DESCRIPCION	TI	POSICIONES		LONG	OBSERVACIONES
			PO	DE	A
1		IDENTIFICADOR DE REGISTRO	N	1	2	2	Constante "19"

2		CLAVE DE LA SOCIEDAD	AN	3	9	7	Clave de la Sociedad según BMV

3		INFORMACION FINANCIERA	A	10	10	1	Valores posibles M = Mensual

4		FECHA	N	11	18	8	Formato: DDMMAAAA

5		NUM. SEQ.	N	19	21	3	SEQ		Datos Generales de la Sociedad de Inversión

6		IMPORTE / PRECIO / PORCENTAJE	N	202	219	18	015		Monto de Inversión Inicial
			N	202	219	18	016		Plazo mínimo de permanencia en días
			N	220	237	18	026		COMISION de Entrada ( 3 enteros, 3 decimales)
			N	220	237	18	027		Comisión de Salida ( 3 enteros, 3 decimales)
			N	220	237	18	028		Cuota de Administración ( 3 enteros, 3 decimales)
			N	220	237	18	029		Cuota de Operación ( 3 enteros, 3 decimales)
			N	220	237	18	030		Cuota de Distribución ( 3 enteros, 3 decimales)
			N	220	237	18	031		Gastos Generales / Activos Totales ( 3 enteros, 3 decimales)
			N	220	237	18	032		Comisión por Compra-Venta de Val. / Act. Totales (3 enteros, 3 decimales)
			N	220	237	18	033		Gastos Totales / Activos Totales ( 3 enteros, 3 decimales)

									ACTIVOS
			N	202	219	18	034		Activos Totales cierre del mes actual
			N	202	219	18	035		Activos Totales cierre del mes anterior
			N	202	219	18	036		Activos Totales cierre del año pasado
			N	202	219	18	037		Activos Totales cierre del año antepasado

									CLIENTES
			N	202	219	18	038		Número de Clientes cierre mes actual
			N	202	219	18	039		Número de Clientes cierre mes anterior
			N	202	219	18	040		Número de Clientes cierre año pasado
			N	202	219	18	041		Número de Clientes cierre año antepasado

									PRECIOS
			N	220	237	18	042		Precio Mercado último día del mes actual ( 12 enteros, 6 decimales)
			N	220	237	18	043		Precio Mercado último día del mes anterior ( 12 enteros, 6 decimales)
			N	220	237	18	044		Precio Mercado último día del mismo mes año anterior ( 12 enteros, 6 decimales)
			N	220	237	18	045		Precio Mercado último día del año pasado ( 12 enteros, 6 decimales)
			N	220	237	18	046		Precio Mercado último día del año antepasado ( 12 enteros, 6 decimales)

									AVISOS DE DERECHO ACCIONES PROPIAS
			AN	22	201	180	047		Clave según Tipo de Derecho:
									S = Split
									SI = Split Inverso
									D = Dividendo
									SD = Split y Dividendo
									SDI = Split Inverso y Dividendo
									N/A = Cuando no aplica ningún tipo de derecho

			N	238	245	8	048		Fecha de aviso de Ex-Cupón o Ex-Derecho (DDMMAAAA)
			N	220	237	18	049		Ultimo Precio ( 12 enteros, 6 decimales)
			N	238	245	8	050		Fecha Ultima Cotización (DDMMAAAA)
			N	220	237	18	051		Precio Ajustado ( 12 enteros, 6 decimales)
			N	202	219	18	052		Cupón Vigente
			N	220	237	18	053		Valor Nominal ( 12 enteros, 6 decimales)

7		SERIE (CLASE)	AN	246	252	7	Registrar la clave que corresponda de acuerdo a la clase de serie accionaria.
		FILLER	AN	253	300	48	Blancos
							*NOTA:*
							*DATOS ALFANUMERICOS JUSTIFICAR IZQUIERDA.*
							*DATOS NUMERICOS JUSTIFICAR A LA DERECHA.*

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

REPORTE: IP-CO

COMISIONES Y REMUNERACIONES POR LA PRESTACION DE SERVICIOS

HOJA 119

NOMBRE DE LA SOCIEDAD: ____________________________________________________

1 / 2

TIPO DE SOC. DE INVERSION:

RENTA VARIABLE ( ) DEUDA ( ) DEUDA FISICAS ( ) DEUDA MORALES ( )

CLAVE:__________

INFORMACION:

MENSUAL ( )

FECHA (DIA-MES-AÑO):___/___/______/

Fecha Aprobación

Comisiones y/o Remuneraciones del Mes

Periodicidad de:

Razón Financiera

Clave

Concepto

Prestador(es) del Servicio

Consejo Admón.

Firma del Contrato

Clase

Clave de la base

Importe Base

Importe de Comisión y/o Remuneración

Pago

Provisión

Total Devengado de Remuneración y/o

Activo Total

Porcentaje de la Razón Financiera por concepto % = [ (A) / (B) ]

Comisión del Mes (A)

Promedio del Mes (B)

Pagadas por el Cliente

Incumplimiento Plazo Mínimo Permanencia

Incumplimiento Saldo Mínimo de Inversión

Servicio por Emisión Estados de Cuenta

Servicio por Asesoría

Compra de Acciones

Venta de Acciones

Servicios de Custodia de Acciones

Servicios de Administración de Acciones

Pagadas por la Soc de Inv.

701

Administración de Activos (SO)

702

Administración Activos S/ Desempeño (SO)

703

Distribución de Acciones (SO)

704

Valuación de Acciones (SO)

707

Depósito Acciones de la SI (SO)

708

Depósito Valores SI (SO)

709

Depósito Valores (SO)

710

Custodia Acciones de la SI (SO)

711

Custodia Valores SI (SO)

712

Custodia Valores (SO)

713

Contabilidad (SO)

714

Administrativos (SO)

715

Sistemas (SO)

716

Administración de Riesgos (SO)

803

Distribución de Acciones

803

Distribución de Acciones

803

Distribución de Acciones

803

Distribución de Acciones

803

Distribución de Acciones

803

Distribución de Acciones

803

Distribución de Acciones

803

Distribución de Acciones

803

Distribución de Acciones

804

Valuación de Acciones

805

Calificación de la SI

806

Proveeduría de Precios

807

Depósito Acciones de la SI

808

Depósito Valores SI

809

Depósito Valores

810

Custodia Acciones de la SI

811

Custodia Valores SI

812

Custodia Valores

Nombre y Firma

El Director de la Sociedad de Inversión

El Director de la Operadora

REPORTE: IP-CO

COMISIONES Y REMUNERACIONES POR LA PRESTACION DE SERVICIOS

HOJA 119

NOMBRE DE LA SOCIEDAD: ____________________________________________________

2 / 2

TIPO DE SOC. DE INVERSION:

RENTA VARIABLE ( ) DEUDA ( ) DEUDA FISICAS ( ) DEUDA MORALES ( )

CLAVE:__________

INFORMACION:

MENSUAL ( )

FECHA (DIA-MES-AÑO):___/___/______/

Fecha Aprobación

Comisiones y/o Remuneraciones del Mes

Periodicidad de:

Razón Financiera

Clave

Concepto

Prestador(es) del Servicio

Consejo Admón.

Firma del Contrato

Clase

Clave de la base

Importe Base

Importe de Comisión y/o Remuneración

Pago

Provisión

Total Devengado de Remuneración y/o Comisión del Mes (A)

Activo Total Promedio del Mes (B)

Porcentaje % = [ (A) / (B) ]

Pagadas por la Soc de Inv.

813

Contabilidad

814

Administrativos de la Sociedad

814

Administrativos de la Sociedad

814

Administrativos de la Sociedad

815

Sistemas

815

Sistemas

815

Sistemas

816

Administración de Riesgos

310

Auditoria Contable

320

Auditoria Administrativa

330

Auditoria Legal

040

Publicidad Radio

050

Publicidad Televisión

060

Publicidad Prensa

070

Publicidad Otros Medios

910

Suscripciones y cuotas CNBV

920

Suscripciones y cuotas Bolsa

930

Suscripciones y cuotas INDEVAL

940

Suscripciones y cuotas Asociaciones

950

Suscripciones y cuotas Otras

300

Otros

300

Otros

300

Otros

Nombre y Firma

El Director de la Sociedad de Inversión

El Director de la Operadora

INSTRUCTIVO SOCIEDADES DE INVERSION

HOJA 120

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: IP-CO

COMISIONES Y REMUNERACIONES POR LA PRESTACION DE SERVICIOS

1 / 4

1.	NOMBRE DE LA SOCIEDAD.- Razón o denominación social completa de la Sociedad de Inversión de que se trate, de conformidad con el oficio de aprobación de estatutos o, en su caso, el último oficio de anotación marginal en el Registro. En el caso de que el tipo de sociedad no forme parte de la razón o denominación social, agregar el tipo de sociedad de inversión que corresponda
2.	CLAVE.- Clave vigente de identificación de la Sociedad de Inversión de que se trate, de conformidad con la autorización otorgada por la BMV
3.	TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION.- Marcar con X el tipo de sociedad según corresponda: Renta Variable, Deuda, Deuda Físicas, Deuda Morales
4.	INFORMACION FINANCIERA.- Identificar el tipo de información con las claves siguientes: M = Mensual
5.	FECHA.- Día, Mes y Año de la información. (DDMMAAAA)

		Concepto	Prestador(es) del Servicio
		Pagadas por Cliente al Prestador Servicios	Mencionar el número secuencial respectivo a cada tipo de Prestador de Servicios que corresponda al concepto de comisiones o remuneraciones que se paguen. Cuando se trate de diferentes prestadores del mismo servicio, se deberá utilizar el mismo número secuencial y distinta clave o nombre del prestador de servicios. Esta información deberá ser proporcionada por la Sociedad de Inversión o, en su caso, por la entidad distribuidora, siempre y cuando la SI verifique y valide su entrega.
	01	Incumplimiento Plazo Mínimo Permanencia
	02	Incumplimiento Saldo Mínimo de Inversión
	03	Servicio por Emisión Estados de Cuenta
	04	Servicio por Asesoría
	05	Compra de Acciones
	06	Venta de Acciones
	12	Servicios de Custodia de Acciones
	12	Servicios de Custodia de Acciones
	12	Servicios de Custodia de Acciones
	14	Servicios de Administración de Acciones
	14	Servicios de Administración de Acciones
	14	Servicios de Administración de Acciones

		Pagadas por la Soc. de Inv.	Escribir el número secuencial que corresponda a cada tipo de Prestador de Servicios que corresponda al concepto de comisiones o remuneraciones. Cuando se trata de diferentes prestadores del mismo servicio, se deberá utilizar el mismo número secuencial y distinta clave o nombre del prestador de servicios. En este apartado, como en todos los relativos a este Reporte IP-CO, cuando algún número secuencial no aplique a la sociedad de inversión, se deberá registrar N/A.
	701	Administración de Activos (SO)
	702	Administración Activos S/ Desempeño (SO)
	703	Distribución de Acciones (SO)
	704	Valuación de Acciones (SO)
	707	Depósito Acciones de la SI (SO)
	708	Depósito Valores SI (SO)
	709	Depósito Valores (SO)
	710	Custodia Acciones de la SI (SO)
	711	Custodia Valores SI (SO)
	712	Custodia Valores (SO)
	713	Contabilidad (SO)
	714	Administrativos (SO)
	715	Sistemas (SO)
	716	Administración de Riesgos (SO)
	803	Distribución de Acciones
	803	Distribución de Acciones
	804	Valuación de Acciones

INSTRUCTIVO SOCIEDADES DE INVERSION

HOJA 120

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: IP-CO

COMISIONES Y REMUNERACIONES POR LA PRESTACION DE SERVICIOS

2 / 4

	805	Calificación de la SI
	806	Proveeduría de Precios
	807	Depósito Acciones de la SI
	808	Depósito Valores SI
	809	Depósito Valores
	810	Custodia Acciones de la SI
	811	Custodia Valores SI
	812	Custodia Valores
	813	Contabilidad
	814	Administrativos de la Sociedad
	803	Distribución de Acciones
	815	Sistemas
	815	Sistemas
	816	Administración de Riesgos
	310	Auditoria Contable
	320	Auditoria Administrativa
	330	Auditoria Legal
	040	Publicidad en Radio
	050	Publicidad en Televisión
	060	Publicidad en Prensa
	070	Publicidad en Otros Medios
	910	Suscripciones y cuotas CNBV
	920	Suscripciones y cuotas Bolsa
	930	Suscripciones y cuotas INDEVAL
	940	Suscripciones y cuotas Asociaciones
	950	Suscripciones y cuotas Otras
	300	Otros
	300	Otros
6.	Nota: Los Distribuidores deberán proporcionar de la información necesaria a la Sociedad de Inversión, para dar cumplimiento en los términos y plazos establecidos en las Disposiciones de Carácter General dirigidas a las Sociedades de Inversión, y cuando fuera el necesario establecerlo de manera contractual entre la Sociedad de Inversión y el Distribuidor. Prestador del Servicio.- Anotar la clave completa que corresponda a cada uno de los Prestadores de Servicios, de acuerdo al Catálogo del Sistema Financiero Mexicano (CASFIM), ubicado en la dirección electrónica siguiente: www.shcp.gob.mx/../ieo/n_docscasfim.html Ejemplo: Clave: Razón Social 25-001 Bolsa Mexicana de Valores Cuando el Prestador de Servicios no esté incluido en el referido Padrón, se deberá mencionar el nombre completo, razón o denominación social del prestador de servicios.
7.	Consejo Admón.- Mencionar la información relativa a la fecha de la aprobación o modificaciones del importe, base o porcentajes de comisiones o remuneraciones por parte del Consejo de Administración, en el formato: DDMMAAAA
8.	Firma del Contrato.- Mencionar la información relativa a la fecha de la firma original o de modificación del contrato respectivo de prestación de servicios, en el formato: DDMMAAAA

INSTRUCTIVO SOCIEDADES DE INVERSION

HOJA 120

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: IP-CO

COMISIONES Y REMUNERACIONES POR LA PRESTACION DE SERVICIOS

3 / 4

9.	Clase.- Registrar las distintas clase de acciones que componen el capital social, así mismo, los secuenciales indicados en el inciso 6 de este instructivo, deberán ser repetidos tantas veces sea necesario para informar de todos los prestadores de servicio que se tengan contratados por la sociedad de inversión.
10.	Clave de la Base.- Mencionar la clave de la base que se utiliza para efectuar o determinar el cálculo de cada una de las comisiones o remuneraciones. (AT: Activo Total, AN: Activo Neto, SP: Saldo Promedio, CF: Cantidad o importe Fijo, CV: Cantidad o importe Variable, OB: Otra Base utilizada)
11.	Importe de la Base del Cálculo Mencionar el importe de la base sobre el cual se determina el pago o provisión de la comisión o remuneración que corresponda. Nota: Cuando el importe sea determinado por cantidad fija y variable, se deberá registrar las dos cantidades. (18 enteros)
12.	% Mencionar el porcentaje que se pagó o se provisionó por el concepto de comisión o remuneración que corresponda, para el inversionista o para la sociedad de inversión, según corresponda. (3 enteros y tres decimales)
13.	Importe de Comisión o Remuneración Mencionar el importe en que se pagó o provisionó mensualmente, según corresponda, por el concepto de comisión o remuneración, por parte del inversionista o por parte de la sociedad de inversión, según se trate. (18 enteros)
14.	Periodicidad de Pago.- Mencionar la periodicidad con la que se efectúa el pago de la comisión o remuneración correspondiente a cada concepto, como corresponda: [D(Diaria), S(Semanal), M(Mensual), T(Trimestral), A(Anual)]
15.	Periodicidad de Provisión.- Mencionar la periodicidad con la que se efectúa la provisión de la comisión o remuneración correspondiente a cada concepto. [D(Diaria), S(Semanal), M(Mensual), T(Trimestral), A(Anual)]
16.	Razón Financiera Total Devengado de Remuneraciones y/o Comisiones del Mes por Concepto (A) Resultado de cada uno de los conceptos de comisiones y remuneraciones devengados por la propia sociedad de inversión a los distintos prestadores de servicios durante el mes que corresponda. (3 enteros y 3 decimales) Activo Total Promedio del Mes (B) Resultado de la sumatoria del saldo diario natural del activo total de la sociedad de inversión dividido entre el número de días naturales del mes. (18 enteros) Porcentaje de la Razón Financiera por Concepto % = (A) / (B) Resultado de la división del Total Devengado de Remuneraciones y/o Comisiones de cada concepto, del mes, entre el Activo Total Promedio del mes. (3 enteros y 3 decimales)

INSTRUCTIVO SOCIEDADES DE INVERSION

HOJA 120

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL REPORTE: IP-CO

COMISIONES Y REMUNERACIONES POR LA PRESTACION DE SERVICIOS

4 / 4

17.	Razón Financiera.- Suma Total Devengado de Remuneraciones y/o Comisiones del Mes (A) Resultado de la sumatoria de todos los conceptos de comisiones y remuneraciones devengados por la propia sociedad de inversión a los distintos prestadores de servicios durante el mes que corresponda. (18 enteros y 3 decimales) Activo Total Promedio del Mes (B) Resultado de la sumatoria de todos los saldos diarios naturales del activo total de la sociedad de inversión dividido entre el número de días naturales del mes. (18 enteros) Porcentaje por Concepto % = (A) / (B) Resultado de la división del Total Devengado de Remuneraciones y/o Comisiones del mes entre el Activo Total Promedio del mes. (3 enteros y 3 decimales)
18.	NOMBRE Y FIRMA.- Del Director de la Operadora /Administradora.
19.	NOMBRE Y FIRMA.- Del Director de la Sociedad de Inversión.

REPORTE: IP-CO						HOJA: 121
	COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES					1 / 2
	DESCRIPCION DE REGISTRO					FECHA: / /
CONTENIDO						SISTEMA
COMISIONES Y REMUNERACIONES POR LA PRESTACION DE SERVICIOS							SOCIEDADES DE INVERSION


ARCHIVO						LONGITUD REG.
ORGANIZACION SECUENCIAL							341

REF	DESCRIPCION	TI	POSICIONES		LONG	OBSERVACIONES
		PO	DE	A
1	IDENTIFICADOR DE REGISTRO	N	1	2	2	Constante "17"

2	CLAVE DE LA SOCIEDAD	AN	3	9	7	Clave de la Sociedad según BMV

3	INFORMACION FINANCIERA	A	10	10	1	Valores posibles: M Mensual

4	FECHA	N	11	18	8	Formato: DDMMAAAA

5	NUMERO SEQ	N	19	21	3	Utilizar Números Siguientes para:
							Pagadas por el Cliente
						01	Incumplimiento Plazo Mínimo Permanencia
						02	Incumplimiento Saldo Mínimo de Inversión
						03	Servicio por Emisión Estados de Cuenta
						04	Servicio por Asesoría
						05	Compra de Acciones
						06	Venta de Acciones
						12	Servicios de Custodia de Acciones
						12	Servicios de Custodia de Acciones
						12	Servicios de Custodia de Acciones
						14	Servicios de Administración de Acciones
						14	Servicios de Administración de Acciones
						14	Servicios de Administración de Acciones
							Pagadas por la Soc de Inv.
						701	Administración de Activos (SO)
						702	Administración Activos S/ Desempeño (SO)
						703	Distribución de Acciones (SO)
						704	Valuación de Acciones (SO)
						707	Depósito Acciones de la SI (SO)
						708	Depósito Valores SI (SO)
						709	Depósito Valores (SO)
						710	Custodia Acciones de la SI (SO)
						711	Custodia Valores SI (SO)
						712	Custodia Valores (SO)
						713	Contabilidad (SO)
						714	Administrativos (SO)
						715	Sistemas (SO)
						716	Administración de Riesgos (SO)
						803	Distribución de Acciones
						804	Valuación de Acciones
						805	Calificación de la SI
						806	Proveeduría de Precios
						807	Depósito Acciones de la SI
						808	Depósito Valores SI
						809	Depósito Valores
						810	Custodia Acciones de la SI
						811	Custodia Valores SI
						812	Custodia Valores
						813	Contabilidad
						814	Administrativos de la sociedad
						815	Sistemas
						816	Administración de Riesgos
						310	Auditoria Contable
						320	Auditoria Administrativa
						330	Auditoria Legal
						040	Publicidad Radio
						050	Publicidad Televisión
						060	Publicidad Prensa
						070	Publicidad Otros
						910	Suscripciones y cuotas CNBV
						920	Suscripciones y cuotas Bolsa
						930	Suscripciones y cuotas INDEVAL
						940	Suscripciones y cuotas Asociaciones
						950	Suscripciones y cuotas Otras
						300	Otros

6	PRESTADOR(ES) DEL SERVICIO	AN	22	101	80	Anotar la Clave completa del Prestador de Servicios que corresponda a cada concepto de comisiones o remuneraciones, de conformidad con el Catálogo del Sistema Financiero Mexicano de la CNBV, ubicado en el sitio web:

								www.shcp.gob.mx/../ieo/n_docscasfim.html
						En caso de que el Prestador de Servicios no esté incluido en el referido Padrón, se
						deberá mencionar el nombre completo, razón o denominación social del prestador de servicios.

7	FECHA APROBACION CONSEJO ADMON.	N	102	109	8	Formato: DDMMAAAA

8	FECHA APROBACION FIRMA DEL CONTRATO	N	110	117	8	Formato: DDMMAAAA

9	SERIE (CLASE)	AN	118	124	7	Registrar la clave que corresponda de acuerdo a la clase de serie accionaría.

10	CLAVE DE LA BASE	AN	125	127	3	Utilizar las claves siguientes:
						AT	Activo Total
						AN	Activo Neto
						SP	Saldo Promedio
						CF	Cantidad o Importe Fijo
						CV	Cantidad o Importe Variable
						OB	Otra Base

REPORTE: IP-CO						HOJA: 121
	COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES					2 / 2
	DESCRIPCION DE REGISTRO					FECHA: / /
CONTENIDO						SISTEMA
COMISIONES Y REMUNERACIONES POR LA PRESTACION DE SERVICIOS								SOCIEDADES DE INVERSION


ARCHIVO						LONGITUD REG.
ORGANIZACION SECUENCIAL								341

REF	DESCRIPCION	TI	POSICIONES		LONG	OBSERVACIONES
		PO	DE	A

11	IMPORTE DE LA BASE DEL CALCULO	N	128	145	18	En pesos (18 enteros)

12	%	N	146	151	6	En porcentaje (3 enteros y 3 decimales)

13	IMPORTE DE COMISION O REMUNERACION	N	152	169	18	En pesos (18 enteros)

14	PERIODICIDAD DE PAGO:					Valores posibles:
		AN	170	171	2	D		Diaria
		AN	172	173	2	S		Semanal
		AN	174	175	2	M		Mensual
		AN	176	177	2	T		Trimestral
		AN	178	179	2	A		Anual

15	PERIODICIDAD DE PROVISION					Valores posibles:
		AN	180	181	2	D	Diaria
		AN	182	183	2	S	Semanal
		AN	184	185	2	M	Mensual
		AN	186	187	2	T	Trimestral
		AN	188	189	2	A	Anual

16	RAZON FINANCIERA
	DEVENGADO POR CADA CONCEPTO (A)	N	190	207	18	En pesos (18 enteros)
	ACTIVO TOTAL PROMEDIO DEL MES (B)	N	208	225	18	En pesos (18 enteros)
	PORCENTAJE % = [ (A) / (B) ]	N	226	231	6	En porcentaje (3 enteros y 3 decimales)

17	RAZON FINANCIERA
	TOTAL DEVENGADO EN EL MES POR LA SI (A)	N	232	249	18	En pesos (18 enteros)
	ACTIVO TOTAL PROMEDIO DEL MES (B)	N	250	267	18	En pesos (18 enteros)
	PORCENTAJE % = [ (A) / (B) ]	N	268	273	6	3 enteros y 3 decimales
	FILLER	AN	274	350	77	Blancos

						*NOTA:*
									LOS DISTRIBUIDORES DEBERAN PROPORCIONAR DE LA INFORMACION NECESARIA A LA SOCIEDAD DE INVERSION, PARA DAR CUMPLIMIENTO EN LOS TERMINOS Y PLAZOS ESTABLECIDOS EN LAS DISPOSICIONES DE CARACTER GENERAL DIRIGIDAS A LAS SOCIEDADES DE INVERSION, Y CUANDO FUERA EL NECESARIO ESTABLECERLO DE MANERA CONTRACTUAL ENTRE LA SOCIEDAD DE INVERSION Y EL DISTRIBUIDOR







									*DATOS ALFANUMERICOS JUSTIFICAR IZQUIERDA.*

									*DATOS NUMERICOS JUSTIFICAR A LA DERECHA.*

HOJA 122

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

INSTRUCTIVO PARA ENTREGA DE INFORMACION POR

SITI@web

1 / 4

INTERNET:	Las sociedades deberán enviar a la Comisión la información correspondiente, en los términos y condiciones que al efecto establece la Circular respectiva, mediante su transmisión vía electrónica utilizando el Sistema Interinstitucional de Transferencia de Información (SITI). La información deberá enviarse una sola vez y se recibirá asumiendo que reúne todas las características requeridas, en virtud de lo cual no podrá ser modificada, generando el SITI un acuse de recibo electrónico. Una vez revisado el archivo por el SITI y de no reunir la calidad y características exigibles o ser presentado de forma incompleta, se considerará como no cumplida la obligación de su presentación y, en consecuencia, se procederá en los términos que al efecto establece la regulación. Cada sociedad deberá gestionar ante la Comisión y obtener, con la aprobación del director general de la misma, hasta 3 claves personales de acceso al sistema, para lo cual deberá remitir a la Comisión la solicitud respectiva. El reemplazo de cualquiera de los funcionarios responsables del envío de información, deberá ser notificado a la Dirección General de Sociedades de Inversión, dentro de los tres días hábiles siguientes al de la sustitución del funcionario, para gestionar y obtener la nueva clave correspondiente del nuevo usuario. La sociedad responsable del envío de información, deberá conectarse a la dirección siguiente: http://websiti2.cnbv.gob.mx
CODIGO:	ASCII
PERIODICIDAD:	La información financiera y reportes regulatorios Diarios, Mensuales, Trimestrales y Anuales, según corresponda, deberán enviarse a la Comisión en los términos y plazos establecidos en las Disposiciones de Carácter General vigentes y aplicables a cada sociedad. Se deja abierta la posibilidad de que la información pueda ser enviada en cualquier horario y fecha, en el entendido de que para efectos de cumplimiento de regulación, los plazos y horarios deberán ser días y horas hábiles.
CONTENIDO:	Un mismo archivo podrá contener una o varias sociedades, y una o varias fechas-fondo, siempre y cuando la información corresponda a un mismo tipo de información (D = Diario, M = Mensual, T = Trimestral, A = Anual)

HOJA 122

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

INSTRUCTIVO PARA ENTREGAR DE INFORMACION POR

SITI@web

2 / 4

NOMBRE DEL ARCHIVO:	Los archivos serán nombrados como a continuación se indica: Nombre del Archivo Aplica a: SIDDMMAA.PRN Sociedades de Inversión (SIRV-SIID) SCDDMMAA.PRN Sociedades de Inversión de Capitales SODDMMAA.PRN Sociedades Operadoras SDDDMMAA.PRN Sociedades Distribuidoras DDMMAA Anotar la fecha fondo, cuando el archivo contenga información de una fecha fondo. DDMMAA Anotar la fecha de entrega a la Comisión, cuando el archivo contenga información de varias fechas fondo. Nota: En ambos casos, podrán incluir la información de una o varias sociedades.
PARA ENVIAR ARCHIVOS POR CADA FECHA-FONDO Y SOCIEDAD:	Para los casos, en los que se envíe un archivo por cada fecha-fondo y sociedad (formato actual) La sociedad responsable del envío de información podrá seguir remitiéndola de la forma tradicional, es decir, realizar un envío por cada uno de los archivos generados, por cada sociedad. Derivado de este procedimiento el sistema generará un acuse de recibo por cada fecha-fondo.
ENTREGA DE UN SOLO ARCHIVOI:	Podrán presentar en un solo archivo la información de varias sociedades y varias fechas fondo La sociedad responsable del envío de la información, podrá CONCATENAR(Recopilar la información en un solo archivo), la información de los archivos de una semana en un solo archivo, para lo cual se sujeta a los pasos siguientes: Para fines de este ejemplo, la información se encuentra ubicada en el directorio FONDOS C:\FONDOS\SI200605.PRN C:\FONDOS\SI210605.PRN C:\FONDOS\SI220605.PRN C:\FONDOS\SI230605.PRN C:\FONDOS\SI240605.PRN

HOJA 122 COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES INSTRUCTIVO PARA ENTREGA DE INFORMACION POR SITI@web 3 / 4

	Paso 1: Ir a la barra de INICIO de Windows y seleccione la opción EJECUTAR

	Paso 2: Escriba la instrucción CMD y seleccione la opción ACEPTAR

HOJA 122

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

INSTRUCTIVO PARA ENTREGA DE INFORMACION POR

SITI@web

4 / 4

	Aparece la ventana siguiente:

	Paso 3: Cambiarse al directorio FONDOS, lugar donde se encuentran los archivos que vamos a unir, escriba la instrucción COPY espacio .PRN (Con esta instrucción indicaremos al sistema que va a unir todos archivos con terminación PRN) espacio SI270605.PRN (En este archivo, la información de los 5 días será almacenada). C:\FONDOS\COPY .PRN SI270605.PRN** El archivo fue nombrado con la fecha de entrega a la Comisión (lunes 27 de junio de 2005)

	Derivado de lo anterior, el sistema va a generar un solo acuse de recibo por todas las fechas-fondo y sociedades que contenga el archivo enviadas a esta Comisión.

Anexo 8

Designación de responsables para el envío de información

Solicitud de cuenta de usuario de

SITI@Web

Datos generales

Nombre de la institución:
Nombre de usuario:
Cargo en la institución:
Teléfono(s):
Correo electrónico:

Dirección

Calle:
Núm. exterior, núm. Interior:
Colonia:
C. P.:
Estado:
Municipio:

Autorización

Nombre:
Cargo en la institución:
Teléfono(s):
Correo electrónico:

ANEXO 9

ASPECTOS DE LA ADMINISTRACION INTEGRAL DE RIESGOS QUE DEBERAN SER OBJETO DE LA EVALUACION POR PARTE DE LAS SOCIEDADES OPERADORAS DE SOCIEDADES DE INVERSION Y DE LAS SOCIEDADES DE INVERSION CUYOS ACTIVOS ADMINISTREN

I. El reporte deberá abarcar los distintos tipos de riesgo a que se encuentran expuestas las sociedades de inversión, en su parte cuantificable. Tratándose de proyectos en desarrollo, deberá describir y evaluar los avances y el proyecto de implementación que se tengan al día de la evaluación.

II. Los aspectos relevantes a revisar para cada uno de los tipos de riesgo, relativos a las metodologías de los sistemas de medición de riesgos, son:

a) Procedimientos y criterios utilizados para evaluar el grado de confiabilidad estadística de los modelos utilizados, su justificación teórica, así como su estabilidad ante cambios en las condiciones normales de operación del mercado y de las sociedades de inversión.

b) Procedimientos y criterios utilizados para evaluar que los resultados proporcionados por los modelos internos de medición de riesgos, garanticen que el modelo proporciona una medida confiable de las pérdidas potenciales en el tiempo.

c) Procedimientos y criterios utilizados para evaluar la adecuación y suficiencia de los factores de riesgo que afectan a las sociedades de inversión.

d) Procedimientos y criterios utilizados para evaluar la adecuación y suficiencia de las pruebas de desempeño bajo diferentes escenarios, que utilizan las sociedades operadoras de sociedades de inversión, incluyendo escenarios extremos.

e) Procedimientos y criterios utilizados para comparar la consistencia entre las valuaciones realizadas por los sistemas de riesgos, en relación con las presentadas por otras fuentes de información (p.e. proveedor de precios, calificadoras, entre otros).

f) Procedimientos y criterios que sean utilizados por la sociedad operadora de sociedades de inversión, para evaluar la capacidad predictiva y la exactitud de los resultados obtenidos con los modelos.

III. La sociedad operadora deberá informar si a la fecha del reporte conoce que se realizarán en el futuro cambios relevantes en los parámetros, portafolios, posiciones, metodologías, así como una calendarización de los mismos.

El reporte de la sociedad operadora deberá, cuando menos:

a) Ser un documento técnico.

b) Contener pruebas y evidencia de los avances y mejoras en los proyectos, sistemas, metodologías y cambios que han realizado.

c) Contener evidencia de que los modelos, metodologías y sistemas de medición de riesgos continúan siendo funcionales y acordes a la operación.

d) Incluir los mecanismos mediante los cuales se asegure que el producto y los resultados de los modelos son considerados para la toma de decisiones.

e) Contener una evaluación del grado de conciliación alcanzado por las estimaciones derivadas de la aplicación de los modelos de riesgo y los resultados efectivamente registrados contablemente. Asimismo, de presentarse desviaciones, éstas deberán ser analizadas y deberán proponerse las medidas correctivas que se estimen necesarias para alcanzar su conciliación.

ANEXO 10

CONTENIDO DEL INFORME TRIMESTRAL

Información general. Presentar una breve descripción de la Sociedad, así como de sus objetivos de inversión.

Composición de cartera. Se deberá presentar en una gráfica circular la composición de la cartera de la Sociedad, debiendo agrupar por tipo de valor o emisor, siempre que éstos representen más del 10% de los activos totales, debiendo agrupar las demás inversiones en un rubro denominado Otros. Se deberá especificar si la Sociedad invierte y en qué proporción, en activos emitidos por sociedades del mismo consorcio empresarial al que, en su caso, pertenezca su sociedad operadora.

Adicionalmente, en caso de que mantengan inversiones en acciones de otras sociedades de inversión o mecanismos de inversión colectiva que representen en lo individual más del diez por ciento de su cartera de inversión, deberán incluir en la gráfica, la tenencia indirecta de activos objeto de inversión que les corresponda en proporción a su participación accionaria, agrupando dichos activos conforme lo señalado en el párrafo anterior. Tratándose de inversiones en sociedades de inversión o mecanismos de inversión colectiva extranjeros, para cumplir lo previsto en este párrafo, utilizarán la última información que les sea proporcionada o a la que tengan acceso.

Rendimientos. Se deberá presentar en una gráfica de barras la información correspondiente a los rendimientos obtenidos en los últimos tres años asumiendo una inversión inicial de $10,000 pesos, comparándola contra el comportamiento de la misma inversión en un índice de mercado o índice de referencia, marcado en el prospecto. Asimismo, se graficarán de manera lineal los precios diarios en el mismo periodo de tiempo, expresando el nivel de precios en el lado derecho de la gráfica, mientras que en la parte inferior de la misma, se incluirá por medio de barras los rendimientos mensuales nominales de la Sociedad. Al efecto se deberá utilizar y especificar la serie que cuente con el mayor número de inversionistas.

De igual forma se deberá presentar una tabla que contenga el rendimiento correspondiente a cada uno de los últimos cuatro trimestres y de los últimos dos años calendario.

Comisiones y Remuneraciones. Se deberá presentar una tabla que contenga las comisiones y remuneraciones pagadas por la Sociedad durante el trimestre, en términos porcentuales respecto de los activos netos promedio, así como durante los últimos doce meses, desglosado por serie accionaria.

Estructura de comisiones y remuneraciones	Serie 1		Serie 2		Serie n
	Ultimos 12 meses	Ultimo trimestre	Ultimos 12 meses	Ultimo trimestre
Cuota de Administración
Cuota de Distribución
Otros
Total

En caso de que mantengan inversiones en acciones de otras sociedades de inversión o mecanismos de inversión colectiva, a efecto presentar la información anterior, deberán sumar a las remuneraciones devengadas o pagadas, en el rubro que corresponda, aquéllas derivadas de la inversión en dichas sociedades o mecanismos. Tratándose de inversiones en sociedades de inversión o mecanismos de inversión colectiva extranjeros, para cumplir lo previsto en este párrafo, utilizarán la última información que les sea proporcionada o a la que tengan acceso.

Riesgos. Describir los principales riesgos relacionados con la sociedad de inversión, señalando la calificación otorgada por alguna institución calificadora de valores, así como el significado de ello. Adicionalmente deberán señalar el límite máximo y promedio observado de su valor en riesgo, así como una breve descripción de su significado, metodología y supuestos utilizados para su obtención.

Comentarios de la Administración sobre el Desempeño de la Sociedad. El consejo de administración de la Sociedad deberá comentar sobre los factores que afectaron su desempeño en el trimestre, haciendo referencia a las condiciones de mercado y a la estrategia utilizada. Asimismo, incluirá las expectativas de la administración en el próximo trimestre.

ANEXO 11

LISTADO DE CALIFICACIONES DE DEUDA ELEGIBLES PARA ACTIVOS OBJETO DE INVERSION QUE DEBAN SER RECIBIDOS COMO GARANTIA

Calificaciones para Títulos en Moneda Nacional

Standard & Poors

Moodys

Fitch

mxAAA

Aaa.mx

AAA (mex)

mxAA+

Aa1.mx

AA+ (mex)

mxAA

Aa2.mx

AA (mex)

mxAA-

Aa3.mx

AA- (mex)

Calificaciones para Valores Extranjeros

Standard & Poors

Moodys

Fitch

AAA

Aaa

AAA

AA+

Aa1

AA+

Aa2

AA-

Aa3

AA-

A+

A-

BBB+

Baa1

BBB+

BBB

Baa2

BBB

___________________

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